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万家臻选混杂型证券投资基金    更新招募说明书     （2024 年第 1 号）  基金顾问东说念主：万家基金顾问有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二零二四年十月 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  要紧领导   万家臻选混杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2017年8月4日经中 国证券监督顾问委员会证监许可[2017]1437号文注册召募，基金合同收效日为   基金顾问东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完竣。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作出本体性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。   本基金成立运作期间，单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额 总和的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃50% 的除外。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书等信息 表露文献，全面意志本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分研讨自身的风 险承受材干，感性判断商场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）本基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦、严慎决策。投资者根据所持有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投成本基金可能遭受的风险包 括：证券商场举座环境激勉的系统性风险；个别证券专有的非系统性风险；大量 赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操气魄险；因交收背信和 投资债券激勉的信用风险；基金投资陈诉可能低于事迹相比基准的风险；本基金 的投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基金带 来非常风险。本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开 方式刊行和来回，并不公开种种材料（包括招募说明书、审计陈诉等），外部评级 机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会镌汰商场对这类债券的招供度，从 而影响这类债券的商场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体 资产规模较小、筹划的波动性较大，且种种材料不公开发布，也大大提高了分析 并追踪发借主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 本基金的具体运作性情详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 专有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。   本基金是混杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金和债券型基 金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较高的 基金居品。   基金顾问东说念主提醒投资者基金的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外， 本基金以1.00元启动面值进行召募，在商场波动等因素的影响下，存在单元份额 净值跌破1.00元启动面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获取较高的收益，也有可能 损失本金。   基金的过往事迹并不预示其畴昔进展。基金顾问东说念主所顾问的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹进展的保证。   基金顾问东说念主承诺依照恪称职守、老实信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金 财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府提要等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品贵府提要编制、表露与更新要求，自《信息表露 办法》实施之日起一年后脱手实践。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金顾问东说念主履行相应 法式后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金顾问东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并心理本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月10日，关系财务数据和净值进展 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家臻选混杂型证券投资基金                                                                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家臻选混杂型证券投资基金                                                         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第一部分 弁言   《万家臻选混杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开召募证券 投资基金运作顾问办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售顾问办 法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息表露顾问办法》(以下 简称《信息表露办法》) 、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险顾问端正》 （以下简称“《流动性风险顾问端正》”）、《证券投资基金信息表露内容与时势准 则第5号》等关系法律法例以及《万家臻选混杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了万家臻选混杂型证券投资基金的投资办法、策略、风险、 费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   基金顾问东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假记录、误导性叙述或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵府恳求召募的。基金顾问东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他关系端正享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应醒目查阅 基金合同。 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 对该基金合同的任何灵验更正和补充 证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验更正和补充 书》偏执更新 告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通知等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议更正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰宇东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险顾问端正》及颁布机关对其时常 作念出的更正 的法律主体，包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经关系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资筹商等业务 端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金顾问东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务资历并与基金顾问东说念主签订了基金销售服务左券，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金顾问有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资筹商等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金顾问东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得跳跃3个月 作日 的关系业务国法，是表率基金顾问东说念主所顾问的怒放式证券投资基金登记方面的业务 国法，由基金顾问东说念主和投资者共同遵从 购买基金份额的步履 购买基金份额的步履 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的条件，恳求将其持有基金顾问东说念主顾问的、某一基金的基金份额退换为基金顾问 东说念主顾问的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金退换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份 额总和后的余额)跳跃上一怒放日基金总份额的10% 入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 项偏执他资产的价值总和 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与银行 按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股 及非公开刊行股票、资产守旧证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或来回的债券 等 额净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成老实派给试验申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 挫伤并得到公说念对待 和基金份额净值的过程 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） （包括基金顾问东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 要》偏执更新 户进行处置计帐，目的在于灵验进军并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险顾问器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金顾问东说念主   （一） 基金顾问东说念主概况   称号：万家基金顾问有限公司   住所、办公地址：中国（上海）解放贸易熟习区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   筹划范围：基金召募；基金销售；资产顾问和中国证监会许可的其他业务   组织时势：有限服务公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续期间：持续筹划   连接东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金顾问有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统服务，2014年10月加入万家基金顾问有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹商财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金顾问有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家臻选混杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金顾问有限公司财务顾问部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤健硕投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金顾问有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金顾问有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资顾问有限公司实践总裁、山东省新动能基金顾问有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资顾问有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士商酌生，曾任职兴证全球基金顾问有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金顾问有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、来回部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   孤苦董事武辉女士，农工党员，博士商酌生，汲引。曾任潍坊市第二劳动中专 讲师。现任山东财经大学汲引。   孤苦董事范洪义先生，硕士商酌生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   孤苦董事林彦先生，中共党员，博士商酌生，汲引。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院汲引。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子相差口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省外洋相信股份有限公司、山东省金融资产顾问股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金顾问有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士商酌生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险顾问部副总司理、红塔证券股份有限公司风险顾问部总司理等职。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险顾问部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金顾问有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士商酌生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金顾问有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金顾问东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金顾问东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士商酌生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师服务，2005年10月参预万家 基金顾问有限公司服务，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限服务公司运营中心副总司理、上投摩根基金顾问有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参预万家基金顾问有限公司服务，先后担任万家基金顾问 有限公司总司理助理、业务顾问部总监、会聚金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士商酌生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参预万家基金顾问有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士商酌生，曾任资产证券有限服务公 司资产顾问部分析师、中银外洋证券有限服务公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   莫海波先生,好意思国圣约翰大学工商顾问硕士,曾任资产证券有限责曾任公司资产 顾问部商酌员，中银外洋证券有限责曾任公司证券投资部商酌员、投资司理等职。 商酌部总监、总司理助理。现任万家价值上风一年持有期混杂型证券投资基金、万 家协调增长混杂型证券投资基金、万家品性生活天真配置混杂型证券投资基金、万 家新兴蓝筹天真配置混杂型证券投资基金、万家社会服务18个月按期怒放混杂型证 券投资基金（LOF）、万家臻选混杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，商酌副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款顾问部副总监（主理服务）、基金司理。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金顾问东说念主的职责 收益； 法律步履；   （四） 基金顾问东说念主承诺 和中国证监会的关系端正，建立健全里面胁制轨制，采取灵验步骤，退步违抗现行 灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关系端正的步履发生。 法》、《信息表露办法》及关系法律法例，建立健全里面胁制轨制，采取灵验步骤， 退步下列步履的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公说念地对待其顾问的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   (4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关系的来回行为； 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (7)冒昧职守，不按照端正履行职责；   (8)依照法律法例关系端正，由中国证监会端正摧折的其他步履。 家关系法律、法例及行业表率，老实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   (1)越权或违规筹划；   (2)违抗基金合同或托管左券；   (3)特地挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   (5)断绝、干涉、禁闭或严重影响中国证监会照章监管；   (6)冒昧职守、滥用权益；   (7)违抗现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规 定，泄漏在职职期间明察的关系证券、基金的买卖隐讳，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹商等信息；   (8)违抗证券来回场合业务国法，利用对敲、倒仓等妙技驾驭商场价钱，滋扰 商场规律；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不高洁妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息表露和告白中特地含有作假、误导、讹诈因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关系的来回行为；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会摧折的步履。   (1)依照关系法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不违抗现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系 端正,不泄露在职职期间明察的关系证券、基金的买卖隐讳，尚未照章公开的基金 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 投资内容、基金投资筹商等信息；   (4) 不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券来回偏执他行为。   （五） 基金顾问东说念主的里面胁制轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的筹划理念，公司里面风险胁制必须遵从以下原则：   (1)健全性原则。里面风险胁制必须浸透到公司的不同决策和顾问眉目，贯串 于各项业务过程和各个操作才能，遮盖整个的部门、服务岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。种种里面风险胁制轨制必须适当国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格遵从的行动指南；任何东说念主不 得领有高出轨制或违抗规章的权力。公司的筹划运作要真实作念到有章必循，违规必 究。   (3)孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司固有 财产、基金财产偏执他财产的运作应当分离。   (4)彼此制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的服务 岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其孤苦性，必须与实践 部门分开，业务操作主说念主员与胁制东说念主员必须适当分开，并向不同的顾问东说念主员负责；在 存在顾问东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高顾问层 陈诉的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分留意种种风险，作念善事前风险胁制，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险胁制的第一层级 的胁制；由监察稽核部及风险胁制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相勾通原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化筹商体系， 使风险胁制服务更具科学性和可操作性。   (1)保证公司筹划运作严格遵从国度关系法律法例和行业监管国法，自愿形成 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遵法筹划、表率运作的筹划想想和筹划理念。   (2)留意和化解筹划风险，提高筹划顾问效益，确保筹划业务的稳健运行和受 托资产的安全完竣，终了公司的持续、平稳、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完竣、实时。   为进行灵验的业务组织的风险胁制，公司缔造“权责统一、严实灵验、礼貌递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一起内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有醒目的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东说念主员在上岗前均须明察并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担服务。   (2)建立关系部门、关系岗亭之间彼此监督制约的服务法式行为第二说念内控防 线。建立要紧业务处理凭据传递和信息一样轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立孤苦的风险胁制部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门孤苦于其他部门，对公司里面胁制轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司合规胁制委员会按期或不按期的对公司举座运营情况进行检查，并提 出指导性的想法，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险胁制   (2)业务风险胁制   (1)基金顾问东说念主承诺以上对于里面胁制的表露真实、准确；   (2)基金顾问东说念主承诺根据商场变化和公司发展继续完善里面风险胁制轨制。 万家臻选混杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时辰：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   连接电话：010-66105799   连接东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限制2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年事38岁， 职称。   （三）基金托管业务筹划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，袭取“老实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险顾问和里面 胁制体系、表率的顾问模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里宽阔投资者、金融资产顾问机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最老练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伙产顾问筹商、证券公司定向资产顾问筹商、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产顾问、QDII专户资产、ESCROW等门类王人全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险顾问等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管 服务。限制2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 评比的102项最好托管银行大奖；是获取奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质获取国表里金融领域的持续招供和广泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面胁制情况   中国工商银行资产托管部在风险顾问的实操过程中根据外洋公认的里面胁制 COSO准则从里面环境、风险评估、胁制行为、信息与一样、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险胁制体系，并纳入统一的风险顾问体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永恒秉持表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险留意和胁制体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的继续出现，资产托管部原原本本将风险顾问置于与业务 发展同等要紧的位置，视风险留意和胁制为托管业务生计与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险顾问，将风险胁制服务落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面胁制和安全步骤最泰斗的ISAE3402审 阅，全部获取无保钟情见的胁制及灵验性陈诉，充分标明孤苦第三方对中国工商银 行托管服务在风险顾问、里面胁制方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲明中国 工商银行托管服务的风险胁制材干照旧与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务筹划顾问正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和筹划办法；   （3）资产托管业务风险顾问的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹划顾问关系信息的真实、准确、完竣、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面胁制应贯串决策、实践和监督全过程， 遮盖资产托管业务各项业务经过和顾问行为，遮盖整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）要紧性原则。资产托管业务里面胁制应在全面胁制基础上，心理要紧业 务事项、要点业务才能和高风险领域。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面胁制应在机构设立、权责分派及业务流 程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面胁制应当与筹划规模、业务范围和风险 性情相适当，并进行动态诊疗，以合理成本终了里面胁制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面胁制应坚持风险为本、审慎筹划的理 念，缔造机构或开展各项筹划顾问行为均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面胁制应量度实施成本与预期效益，以 合理成本终了灵验胁制。   资产托管业务里面胁制纳入全行统一的里面胁制体系。   （1）总行资产托管部根据里面胁制基本端正建立健全资产托管业务里面胁制 体系，行为全行托管业务的牵头顾问部门，根据行内里面胁制基本端正建立健全内 部胁制体系，建立与托管业务条线相适当的里面胁制运行机制，确定各项业务行为 的风险胁制点，制定圭臬统一的业务轨制；采取适当的胁制步骤，合理保证托管业 务经过的筹划效率和效果，组织开展资产托管业务里面胁制步骤的实践、监督和检 查，督促各机构落实胁制步骤。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控顾问服务，根据年度服务重 点，按期或不按期在全行开展关系业务监督检查，将托管业务检查神志整合到全行 业务监督检查服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面胁制的实践机构，负责组 织开展本机构里面胁制的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部怜爱里面胁制轨制的修复，坚持把风险留意和胁制的理念 和方法融入岗亭职责、轨制修复和服务经过中，建立了一整套里面胁制轨制体系， 包括《资产托管业务顾问端正》、《资产托管业务里面胁制顾问办法》、《资产托管业 务全面风险顾问办法》、《资产托管业务营运顾问办法》、《资产托管业务合同顾问办 法》、《资产托管业务档案顾问办法》、《资产托管业务系统顾问办法》、《资产托管业 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员顾问办法》等，在环境、制 度、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、革命、合同、钤记、服务质地、收费、反洗 钱、退步利益突破、业务连气儿性、考核、信息系统等全方面实践里面胁制步骤。   资产托管业务切实履行风险顾问第一起防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的照想到路，主动将资产托管业务的风险顾问纳入全行全面风险顾问 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为顾问要点，搭建适当资产托 管业务性情的风险顾问架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运转换、 建立资产托管风险顾问委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行修复、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员顾问等步骤，灵验胁制操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性服务筹商和救急预案，具备行 之灵验的灾备复原决策、充足的转移办公拓荒、同城异城相勾通的备份办公场合、 必要的服务主说念主员、科学明晰的AB岗亭设立及按期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，当令采取或挨次启 动“原场合现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周到球、全天候营运会聚，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常来回 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金顾问东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《基金法》、基金合同、托管左券和关系基金法例的端正，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资摧折步履、基金参与银行 间债券商场、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分派、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩进展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券或关系 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金法律法例端正的步履，应实时以书面时势通知基金顾问东说念主限期纠正，基金顾问 东说念主收到通知后应实时查对，并以书面时势对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。基金顾问东说念主对基 金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违规步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金顾问东说念主限期纠正。 万家臻选混杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 关系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金顾问东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微来回、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易熟习区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    连接东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金顾问东说念主电子直销系统（网站、微来回、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体来回确定请参阅基金顾问东说念主的网站公告。    网上来回网址：https://trade.wjasset.com/    微来回：万家基金微搭理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧资产基金销售有限公司 万家臻选混杂型证券投资基金                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （6） 上海华夏资产投资顾问有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （7） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （8） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （9） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （10） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （11） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （12） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （13） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海证券有限服务公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （15） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （16） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （17） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （18） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （19） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （20） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （21） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （22） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （23） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033 万家臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.dongguanbank.cn   （24） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （25） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （26） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （27） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （28） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （29） 华夏银行股份有限公司   客服电话：95186   网址：www.zybank.com.cn   （30） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （31） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （32） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （33） 中国农业银行股份有限公司 万家臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （34） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （35） 中国修复银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （36） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （37） 中国邮政储蓄银行股份有限公司   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （38） 中国星河证券有限服务公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （39） 中国银行股份有限公司   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （40） 中山证券有限服务公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （41） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （42） 中银外洋证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com 万家臻选混杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 云南红塔银行股份有限公司   客服电话：0877-96522   网址：www.ynhtbank.com   （44） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （45） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （46） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （47） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （48） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （49） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （50） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （51） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （52） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.xincai.com   （53） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （54） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （55） 华创证券有限服务公司   客服电话：95513   网址：www.hczq.com   （56） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （57） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （58） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （59） 华福证券有限服务公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （60） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （61） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （62） 南京证券股份有限公司 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （63） 博时资产基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （64） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （65） 嘉实资产顾问有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （66） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （67） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （68） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （69） 国盛证券有限服务公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （70） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （71） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （73） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （74） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （75） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （76） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （77） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （78） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （79） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （80） 广州银行股份有限公司   客服电话：400-83-96699   网址：www.gzcb.com.cn   （81） 开源证券股份有限公司   客服电话：95325 万家臻选混杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：https://www.kysec.cn/   （82） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （83） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （84） 正大证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （85） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （86） 晋商银行股份有限公司   客服电话：95105588   网址：www.jshbank.com   （87） 杭州联合农村买卖银行   客服电话：96596   网址：https://www.urcb.com/   （88） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （89） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （90） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （91） 江海证券有限公司 万家臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （92） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （93） 江苏江南农村买卖银行股份有限公司   客服电话：(0519)96005   网址：http://www.jnbank.cc/jnrcb/   （94） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （95） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （96） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （97） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （98） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （99） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （100） 浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司   客服电话：400-88-96596   网址：www.borf.cn 万家臻选混杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （102） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （103） 深圳市新兰德证券投资接头有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （104） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （105） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （106） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （107） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （108） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （109） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （110） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523 万家臻选混杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.swhysc.com   （111） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （112） 联储证券有限服务公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （113） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （114） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （115） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （116） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （117） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （118） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （119） 贵州银行股份有限公司   客服电话：4000696655   网址：www.bgzchina.com   （120） 金元证券股份有限公司 万家臻选混杂型证券投资基金                          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （121） 银泰证券有限服务公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （122） 长城证券有限公司   客服电话：95514       400-6666-888   网址：www.cgws.com   （123） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （124） 鼎信汇金（北京）投资顾问有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金顾问有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟习区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）解放贸易熟习区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   连接东说念主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律想法书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公场合：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东说念主：韩炯   承办讼师：清晨、陆奇   电话：021- 31358666 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   传真：021- 31358600   连接东说念主：陆奇   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   连接电话：021-63391166   传真：021-63392558   连接东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金顾问东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等关系法律法 规及基金合同的关系端正召募，并经中国证监会2017年8月4日证监许可[2017]1437 号文注册。基金召募期自2017年11月20日至2017年12月15日止。    经立信司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为395,250,743.69元东说念主 民币，本次召募灵验认购总户数4547户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币诡计，有 效认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐述日之前产生的利息，所有折算为    基金类别：混杂型    基金运作方式：契约型、怒放式    基金存续期限：不按期 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的收效   根据关系法律法例端正，并经中国证监会阐述，本基金基金合同于2017年12月 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场合为基金顾问 东说念主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金顾问东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。   基金顾问东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金顾问东说念主或其指定的非直销销售机构通达电话、传真或网上等来回方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金顾问东说念主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金顾问东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货来回商场、证券、期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金顾问东说念主将视情况对前述怒放日及怒放 时辰进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关系端正在指定媒 介上公告。   本基金顾问东说念主已于 2018 年 2 月 22 日起脱手办理本基金的申购、赎回、基 金退换及按期定额投资业务。   基金顾问东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者退换。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或退换恳求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、 赎回的价钱。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 值为基准进行诡计； 序赎回； 律法例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等国法有新的端正，按新端正执 行。   基金顾问东说念主可在法律法例允许的情况下并在对基金份额持有东说念主利益无本体性不 利影响的前提下，对上述原则进行诊疗。基金顾问东说念主必须在新国法脱手实施前依照 《信息表露办法》的关系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资者必须根据销售机构端正的法式，在怒放日的具体业务办理时辰内提议申 购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 基金份额持有东说念主赎回恳求收效后，基金顾问东说念主将指挥基金托管东说念主在T＋7日(包括该 日)内支付赎回款项。如遇来回所或来回商场数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金顾问东说念主及基金托管东说念主所能胁制的因素影响业务处理 经过，则赎回款项的支付时辰可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同约定的其他 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处 理。   基金顾问东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行诊疗，基金顾问东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的关系端正在指定媒 介上公告。   基金顾问东说念主应以来回时辰末端前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎 回恳求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的灵验性进行 阐述。T日提交的灵验恳求，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构端正的其他方式查询恳求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机 构确乎采纳到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于申购、赎回恳求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善独揽正当权利。   在法律法例允许的范围内，基金顾问东说念主或登记机构可根据关系业务国法，对上 述业务办理时辰进行诊疗，本基金顾问东说念主将于诊疗实施前按照关系端正给以公告。   五、申购、赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过基金顾问东说念主的电子直销系统（网站、微来回）或非直 销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元；投资者通过基金 顾问东说念主直销中心申购时，每笔申购本基金的最低金额为100元。试验操作中，各销 售机构可根据我方的情况诊疗申购金额限制。   自2022年3月23日起，投资者通过基金顾问东说念主电子直销系统（网站、微来回、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金顾问东说念主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   投资者将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   在适当法律法例端正的前提下，各销售机构对申购名额及来回级差有其他端正 的，以各销售机构的业务端正为准。   (2)基金顾问东说念主不错端正单个投资者累计持有的基金份额上限，具体端正请参 见更新的招募说明书或关系公告。 万家臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (3)基金顾问东说念主有权端正本基金的总规模名额，具体请参见更新的招募说明书 或关系公告。   (4)当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金顾问东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 端正请参见更新的招募说明书或关系公告。 后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎 回。 额等数目限制。基金顾问东说念主必须在诊疗实施前依照《信息表露办法》的关系端正在 指定媒介上公告。   六、申购、赎回的费率 用于本基金的商场扩充、销售、登记等各项用度。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东说念主承担。   本基金对通过基金顾问东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施别离的申购费率。   特定投资者群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一筹商以及纠总筹商、企业年金理事会托付的特定客户资产顾问筹商、企 业年金待业金居品、劳动年金筹商、养老办法基金、个东说念主税收递延型买卖养老保障 等居品。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金顾问东说念主可 在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金顾问东说念主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按端正给以公告。   通过基金顾问东说念主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：          申购金额（M）               申购费率           M＜100 万               0.15% 万家臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）           M≥500 万            每笔 1000.00 元   其他投资者的申购本基金的申购费率如下：         申购金额（M）                申购费率           M＜100 万               1.50%           M≥500 万            每笔 1000.00 元   投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。坚持续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对 持续持有期就是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费总额的75%计入基金 财产；坚持续持有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取的赎回费总额的50% 计入基金财产；坚持续持有期就是或长于180日的投资者不收取赎回费。赎回费的 其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。   本基金的赎回费率具体如下：         持有时辰（Y）                赎回费率            Y＜7 日                1.50%           Y≥180 日                 0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关系端正在指定媒介上公 告。 持有东说念主利益产生本体性不利影响的情形下根据商场情况在各销售渠说念开展基金费率 优惠行为。基金费率优惠行为开缓期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基 金顾问东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵从关系法律法例以及监 万家臻选混杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管部门、自律国法的端正。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1)申购份额、余额的处理方式   申购份额的诡计结果领受四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   （2)赎回金额的处理方式   赎回金额的诡计结果领受四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产生的误 差计入基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计方法如下：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金，对应申购费率 为1.50%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元   申购用度=10,000-9,852.22=147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07份   即：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000元申购本基金，对应申购费率 为1.50%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则可得到9,383.07份基金份 额。   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率 万家臻选混杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    净赎回金额＝赎回总额-赎回用度    例：某基金份额持有东说念主在怒放日赎回本基金10,000份基金份额，持有时辰为50 天，对应的赎回费率为0.50%，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.50%=52.50元    净赎回金额=10,500.00-52.50=10,447.50元    即：某基金份额持有东说念主赎回10,000份基金份额，持有时辰为50天，对应的赎回 费率为0.50%，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回金额 为10,447.50元。    T日基金份额净值=T日基金资产净值 / T日刊行在外的基金份额总和    基金份额净值单元为元，诡计结果保留在少许点后4位，少许点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延长诡计或公 告。    八、申购、赎回的登记    正常情况下，投资者T日申购基金告成后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    基金份额持有东说念主T日赎回基金告成后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。    在不违抗法律法例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行诊疗，基 金顾问东说念主应于脱手实施前依照《信息表露办法》的关系端正在指定媒介上公告。    九、大都赎回的情形及处理方式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金转 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后 的余额）跳跃前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了大都赎回。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当基金出现大都赎回时，基金顾问东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东说念主以为有材干支付投资者的全部赎回恳求时，按 正常赎回法式实践。   （2）部分缓期赎回：当基金顾问东说念主以为支付投资者的赎回恳求有贫困或以为 因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金顾问东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额10%的前提下， 可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占 赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提 交赎回恳求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自动转入下一个 怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 恳求将被撤销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权，并以 下一怒放日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回恳求时未作明确采取，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若本基金出现大都赎回，在单个基金份额持有东说念主跳跃上一日基金总份额10%以 上的赎回恳求的情形下，基金顾问东说念主应当缓期办理赎回恳求。对于单个基金份额持 有东说念主当日跳跃上一日基金总份额10%以上的赎回恳求，应当全部自动进行缓期办 理。对于该基金份额持有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金顾问东说念主有权根据前段 “（1）全部赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的 赎回恳求一并办理。然则，如该持有东说念主在提交赎回恳求时采取取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回恳求将被撤销。   （3）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金顾问东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回 款项，但不得跳跃20个服务日，并应当依据关系端正进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金顾问东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书端正的其他方式在3个来回日内通知基金份额持有东说念主，说明关系处理方法， 并依照《信息表露办法》的关系端正在指定媒介进行公告。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求： 领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金顾问东说念主应当暂停基金估值并暂停接受基金申购恳求。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等 无法正常运行。 者单日或单笔申购金额上限的。 额数的比例达到或者跳跃基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧咫尺 述50%比例要求的情形时。   发生上述第1、2、3、4、6、7、10项情形之一且基金顾问东说念主决定断绝或暂停接 受申购恳求时，基金顾问东说念主应当根据关系端正在指定媒介上进行公告。对于上述第 者的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂 停申购的情况放置时，基金顾问东说念主应实时复原申购业务的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东说念主不错暂停接受投资者的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 领受估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金顾问东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形（第4项除外）之一且基金顾问东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主 赎回恳求或降速支付赎回款项时，基金顾问东说念主应报中国证监会备案，已阐述的赎回 恳求，基金顾问东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在恳求赎 回时可事前采取将当日可能未获受理部分给以撤销。在暂停赎回的情况放置时，基 金顾问东说念主应实时复原赎回业务的办理并依据关系端正进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 案，并依据关系端正进行公告。 基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近1个怒放日的基金份额净值。 依照《信息表露办法》的关系端正，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行怒放 申购或赎回的公告，也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、基金退换   基金顾问东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金 顾问东说念主顾问的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规 则由基金顾问东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并提前见告 基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金的非来回过户 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非来回过户以及登记机构招供、适当法律法例的其它非来回过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。办理非来回过户必须提供基金登记 机构要求提供的关系贵府，对于适当条件的非来回过户恳求按基金登记机构的端正 办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据关系法律法例偏执业务国法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按期定额投资筹商   基金顾问东说念主不错为投资者办理按期定额投资筹商，具体国法由基金顾问东说念主另行 端正。投资者在办理按期定额投资筹商时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金顾问东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金顾问东说念主可受理基金份额持有东说念主通过 中国证监会招供的来回场合或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金顾问东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东说念主应根据基金顾问东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告。   二十、其时间条件老练，本基金顾问东说念主在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主 利益无本体不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和诊疗，届时毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议但须提 前公告。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资办法   本基金在坚持并继续深化价值投资理念的基础上，充分阐述专科商酌上风，通 过多层面商酌精选出具备持续竞争上风的企业，并勾通估值等因素，对投资组合进 行积极灵验的顾问。在严格胁制风险的前提下，谋求终了基金财产的经久稳健增 值。   （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为具有痛快流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可 交换债券等）、资产守旧证券、债券回购、同行存单、银行入款、权证、国债期 货、股指期货、股票期权、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金为混杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个来回日日 终扣除股票期权、股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基 金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券，权证、国债期货、股指期货、股票期权偏执他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正实践。   （三） 投资策略   本基金以“从下到上”精选证券的策略为主，并适度动态配置大类资产。通过 定性与定量分析相勾通的方法，精选出具备持续竞争上风且价值被低估的企业进行 要点投资。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金根据对宏不雅经济环境、经济增长久景及证券商场发展情景的空洞分析， 勾通对股票商场举座估值水平、上市公司利润增长情况，债券商场举座收益率弧线 变化等综总筹商的分析，形成对各大类资产收益风险水平的前瞻性展望，以此确定 股票、固定收益证券和现款等大类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融器具 在给定区间内的动态配置。   本基金对宏不雅经济环境、经济增长久景分析中的定量筹商，主要窥伺GDP偏执 增幅、住户奢侈价钱指数、固定资产投资完成情况偏执增幅、货币供应量M0、M1、 M2等筹商的变化；定性分析因素主要窥伺宏不雅经济趋势变化、宏不雅经济增长模式以 及宏不雅经济政策的变化及含义等因素。   本基金对质券商场发展情景的分析，主要窥伺轨制性修复和变革、证券商场政 策变化、参与主体变化、上市公司数目、质地和商场估值变化等因素。   基金顾问东说念主以为，具有持续竞争上风的企业，概况在强烈的商场竞争中获取超 越于竞争敌手的商场份额或者高于行业平均水平的陈诉率，具有持续获取较高盈利 水平的材干。投资于具有持续竞争上风的企业，能较好的共享到国民经济快速发展 的效果。   具体来说，本基金精选的具有持续竞争上风的企业，有以下五个基本特征：   □ 痛快的公司治理结构；   □ 明晰的发展计谋；   □ 优秀的顾问团队；   □ 稳健、透明的财务情景；   □ 企业在成本胁制、时间、商场、资源、政策环境等筹划层面上具有一方面 或多方面竞争上风，而且这种上风难以在短时辰内被竞争敌手所师法或高出。   本基金顾问东说念主将通过真切商酌，发掘出具有持续竞争上风的企业，作投资布 局。   为此，本基金顾问东说念主从公司基本面、持续竞争上风和估值分析三个层面审慎精 选股票，以求终了持续平稳高出事迹基准的较高主动顾问陈诉。本基金股票组合构 建经过为：   （1）初步筛选 万家臻选混杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金对A股商场中的整个股票进行初选，以过滤掉彰着不具备投资价值的股 票和法律法例和公司轨制明确摧折投资的股票。   （2）基本面筛选   本基金顾问东说念主行业商酌员以基本面分析为驻足点，在初步筛选后进一步采取基 本面痛快、财务稳健透明、顾问表率的企业。主要筛选筹商包括盈利材干筹商、经 营效率筹商、偿债材干筹商及每股筹划性现款流等。   （3）持续竞争上风分析，构建股票库   本基金顾问东说念主行业商酌员尽可能的真切挖掘基本面情况，发掘出具有持续竞争 上风、且这种竞争上风已在财务情景上体现的企业，构建本基金的股票库。   从盈利材干、企业持续竞争上风评估两个方面，发掘出具有持续竞争上风的企 业。盈利材干，是竞争上风在财务情景上的体现。透过盈利材干的分析，对企业状 况及筹划材干作更痛快的窥伺，从而进一步考据本基金顾问东说念主对企业持续竞争上风 的分析。企业持续竞争上风评估，从治理结构、发展计谋、顾问层、成本胁制、技 术、资源、商场、政策环境等八个方面是否具备一项或多项竞争上风作真切分析， 窥伺竞争上风对其筹划事迹的要紧性，忖度竞争上风的可持续性。   本基金对企业盈利材干的分析，录取EPS、ROE/ROA、OCF/FCF、ROIC为量化指 标，录取一项或多项筹商优于行业平均水平的企业。   □ 公司治理结构上风：从信息表露、要紧股东情景、激励不断机制等方面进 行定性评估分析；   □ 发展计谋上风：从盈利模式采取、计谋筹商等方面分析，采取具有与行业 竞争结构相适当的、明晰的竞争计谋的企业；   □ 顾问团队上风：从顾问团队的平稳性、顾问团队熏陶和能源、顾问团队的 诚信记录等方面分析；   □ 成本胁制上风：从规模、产能利用率、成本比例、用度率、坐蓐过程顾问 等方面进行分析；   □ 时间上风：从专利权保护的年限和数目、持续时间研发材干和学习材干、 时间继续地漂流为新址品或新服务的材干等方面分析； 万家臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   □ 商场：从营销模式、渠说念量和散布、商场份额、商场招供度、品牌影响力 等方面分析；   □ 资源：从资源量绝顶是稀缺性资源量、会聚效应等方面分析；   □ 政策环境：从商场准入政策、扶植性的地区和产业政策、优惠的税费政策 以及宽松的信用政策等方面分析。   （4）估值分析   基于定性定量分析，静态动态筹商相勾通的原则，领受内在价值、相对价值、 收购价值等多元估值相参考的方法，根据企业和行业的不同性情，采取较适合的指 标，包括但不限于市盈率(P／E)、PEG、企业价值／息税前利润(EV／EBIT)、企业 价值／息税、折旧、摊销前利润(EV／EBITDA)、解放现款流贴现(DCF)等对具有持 续竞争上风的企业进行估值分析，发掘价钱低于价值的股票。   （5）股票组合的构建   本基金主要领受从下到上的方式精选个股来构建股票组合，这么的组合可能在 单一改行蚁合度较高，形成组合的非系统风险较高。因此，本基金将根据对各行业 相对投资价值的评估，适当诊疗组合成份股的行业散布，以灵验镌汰组合风险。   （6）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资办法，依照境内上市来回的股票投资 策略实践，并最大适度幸免由于存托凭证在来回国法、上市公司治理结构等方面的 各异而或有的负面影响。   本基金在构建债券投资组合时，合理评估收益性、流动性和信用风险，追求基 金资产的经久平稳升值。   本基金采取积极的债券投资策略，从上至下地进行投资顾问。通过定性分析和 定量分析，形成对短期利率变化标的的展望；在此基础之上，确定组合久期和类别 资产配置比例；以此为框架，通过把捏收益率弧线形变和无风险套利契机来进行品 种采取。针对可退换债券、含权债券、资产证券化品种偏执它固定收益类繁衍品 种，本基金区别对待，制定专门的投资策略。   （1）利率预期策略   利率变化是影响债券价钱的最要紧的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 策略。通过对宏不雅经济、金融政策、商场供需、商场结构变化等因素的分析，领受 定性分析与定量分析相勾通的方法，形成对畴昔利率走势的判断，并依此诊疗组合 久期和资产配置比例。   （2）久期胁制策略   在利率变化标的判断的基础上，确定得当的久期办法，合理胁制利率风险。在 预期利率举座上升时，镌汰组合的平均久期；在预期利率举座下降时，提高组合的 平均久期。   （3）类别资产配置策略   不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在各异，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同商场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。   本基金将空洞信用分析、流动性分析、税收及商场结构等因素分析的结果来决 定投资组合的类别资产配置策略。   （4）债券品种采取策略   在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，采取那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。   具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金债券投资要点心理的对象：   （5）套利策略   商场波动可能导致噪声来回、非感性来回以致失实来回，使套利契机出现。套 利策略包括跨商场回购套利、跨商场债券套利、勾通远期的债券跨期限套利、可转 债套利等。   （6）资产守旧证券投资策略 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   资产典质贷款守旧证券(ABS)、住房典质贷款守旧证券(MBS)等在内的资产守旧 证券，其订价受多种因素影响，包括商场利率、刊行条件、守旧资产的组成及质 量、提前偿还率等。本基金将真切分析上述基本面因素，运用数目化订价模子，对 资产守旧证券进行合理订价，合理胁制风险，把捏投资契机。   （7）可退换债券投资策略   可退换债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情,具有 抵御下行风险、共享股票价钱高涨收益的性情。本基金在对可退换债券条件和刊行 债券公司基本面进行真切分析商酌的基础上，利用可退换债券订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和痛快流动性的可退换公司债券，获取稳健的投资回 报。   （8）中小企业私募债券投资策略   本基金将空洞运用类别资产配置、久期顾问、收益率弧线、个券采取和利差定 价顾问等策略，在严格遵从法律法例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将权证的投资行为胁制投资风险和在灵验胁制风险前期下提高基金投资 组合收益的辅助妙技。本基金的权证投资策略包括：   （1）根据权证对应公司基本面商酌效果确定权证的合理估值，发现商场对股 票权证的非感性订价；   （2）在居品订价时，主要领受商场公认的多种期权订价模子以及商酌东说念主员对 包括对应公司基本面等不同变量的展望对权证确定合理订价；   （3）利用权证繁衍器具的性情，本基金通过权证与证券的组合投资，来达到 改善组合风险收益特征的目的；   （4）本基金投资权证策略包括但不限于杠杆来回策略、看跌保护组合策略、 赢利保护策略、买入跨式投资策略等等。   （1）股指期货投资策略   本基金参与股指期货来回以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等因 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 素，诡计需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 天真诊疗。同期，空洞研讨各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行顾问，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、来回活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险顾问的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本 基金将勾通投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系适度和要求， 确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资来回的杠杆作用，在适当融资来回各项法例要求及风险胁制 要求的前提下，放大投资收益。   畴昔，跟着商场的发展和基金顾问运作的需要，基金顾问东说念主不错在不改变投资 办法的前提下，遵从法律法例的端正，相应诊疗或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%；   （2）每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金参与融资业务后，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的10％；   （5）本基金顾问东说念主顾问的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券 的10％； 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的3％；   （7）本基金顾问东说念主顾问的全部基金持有的归并权证，不得跳跃该权证的   （8）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得跳跃上一来回日基金资产 净值的0.5％；   （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产守旧证券的比例，不得跳跃基 金资产净值的10％；   （10）本基金持有的全部资产守旧证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （11）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产守旧证券的比例，不得跳跃该 资产守旧证券规模的10％；   （12）本基金顾问东说念主顾问的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种资产守旧证 券，不得跳跃其种种资产守旧证券所有规模的10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产守旧证券。基金 持有资产守旧证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈诉 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的40%；参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （16）本基金参与股指期货、国债期货来回，需遵从下述投资比例限制：   本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何来回日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产守旧证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何来回日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有（轧差诡计）占基金资产的比例应当适当《基金合同》对于股票投资比例 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的关系端正；在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的20%；    本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当适当基金合同 对于债券投资比例的关系约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的30%；    （17）本基金参与股票期权来回，应当适当下列要求：    基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或来回所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未 平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数诡计；    （18）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的140%；    （19）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跳跃本基金资产净值的    （20）本基金顾问东说念主顾问的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的按期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可流 通股票的15%；本基金顾问东说念主顾问的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的30%；    （21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跳跃基金资产净值的 素致使基金不适当前述比例限制的，基金顾问东说念主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；    （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票实践，与境内 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 上市来回的股票合并诡计；   （24）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金顾问东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正 投资比例的，基金顾问东说念主应当在10个来回日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。   基金顾问东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的关系约定。上述期间，基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履 行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准，但须提前公 告。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、驾驭证券来回价钱偏执他不高洁的证券来回行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正摧折的其他行为。   基金顾问东说念主运用基金财产买卖基金顾问东说念主、基金托管东说念主偏执控股股东、试验控 制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来回的，应当适当基金的投资办法和投资策略，遵从基金份额持有 东说念主利益优先原则，留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱实践。关系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以披 露。要紧关联来回应提交基金顾问东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金顾问东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述摧折性端正，如适用于本基金，基 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金顾问东说念主在履行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正执 行。    （五） 事迹相比基准    本基金的事迹相比基准为：沪深300指数收益率×80% +上证国债指数收益率 ×20%    沪深300指数是由上海和深圳证券商场中录取300只A股行为样本编制而成的成 份股指数，遮盖了沪深商场六成驾御的市值，具有痛快的商场代表性和商场流动 性。沪深300指数与商场举座进展具有较高的关系性，且指数历史进展强于商场平 均收益水平，具有痛快的投资价值。该指数由中证指数公司在引进外洋指数编制和 顾问训戒的基础上编制和爱戴，编制方法的透明度高，具有孤苦性。    上证国债指数所以上海证券来回所上市的整个固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反应债券商场举座变动情景，是债券商场价钱变 动的“指挥器”。    如果指数编制单元住手诡计编制以上指数或更正指数称号、或今后法律法例发 生变化、或有更适当的、更能为商场普遍接受的事迹相比基准推出、或商场上出现 愈加适用于本基金的事迹相比基准的指数时，本基金顾问东说念主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，诊疗基金的事迹相比基准，但应在取得基金托管东说念主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。    （六） 风险收益特征    本基金是一只混杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币商场基金和债券型 基金，低于股票型基金，在证券投资基金中属于预期风险较高、预期收益也较高的 基金居品。    （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所 想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正或关系公告。   （八） 基金顾问东说念主代表基金独揽股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 额持有东说念主的利益。   （九） 投资组合陈诉   基金顾问东说念主的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在作假记录、误导性叙述 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完竣性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于2024年07月17 日复核了本陈诉中的财务筹商、净值进展和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不 存在作假记录、误导性叙述或者要紧遗漏。   本投资组合陈诉所载数据限制财务日历2024年06月30日，本陈诉中所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例   序号            神志          金额（元）                                                  （%）        其中：股票               1,542,615,730.56         87.80        其中：债券                             -              -        资产守旧证券                            -              -        其中：买断式回购的买入返售金                                          -              -        融资产 万家臻选混杂型证券投资基金                            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   代码         行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                 132,973,268.05                   7.61    B   采矿业                                  -                      -    C   制造业                  1,115,993,213.45                    63.84        电力、热力、燃气及水生    D                                        -                      -        产和供应业    E   建筑业                                  -                      -    F   批发和零卖业                               -                      -    G   交通运载、仓储和邮政业                          -                      -    H   住宿和餐饮业                               -                      -        信息传输、软件和信息技    I                            293,629,171.38                  16.80        术服务业    J   金融业                                  -                      -    K   房地产业                                 -                      -    L   租借和商务服务业                             -                      -    M   科学商酌和时间服务业                           -                      -        水利、环境和环球设施管    N                                 20,077.68                   0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                        -                      -        务业    P   汲引                                   -                      -    Q   卫生和社会服务                              -                      -    R   文化、体育和文娱业                            -                      -    S   空洞                                   -                      -        所有                   1,542,615,730.56                    88.25   本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票投资组合。                                                            占基金资产净值   序号    股票代码     股票称号     数目（股）          公允价值（元）                                                             比例（%） 万家臻选混杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）     本基金本陈诉期末未持有债券。     本基金本陈诉期末未持有债券。 投资明细     本基金本陈诉期末未持有资产守旧证券。 细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。     本基金本陈诉期末未持有权证。     本基金本陈诉期末未持有股指期货。     本基金参与股指期货来回以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据商场的变化、现货商场与期货商场的关系性等因 素，诡计需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行当令 天真诊疗。同期，空洞研讨各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。     本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 合进行顾问，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、来回活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   本基金本陈诉期内未投资国债期货。 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访问 的，在陈诉编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同端正备选股票库之外 的股票。   序号         称号            金额（元）   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在运动受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。 万家臻选混杂型证券投资基金                               更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金顾问东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率偏执与同期事迹相比基准收益率的相比                          万家臻选混杂型证券投资基金                                 事迹相比基               净值增长率 净值增长率 事迹相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期事迹相比基准 收益率变动的相比 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2017年12月20日成立，根据基金合同端正，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期末端时各项资产配置比例适当法律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例适当法律法例和基金合同要求。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的守护和刑事服务   本基金财产孤苦于基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主守护。基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产独揽请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东说念主顾问运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金顾问东说念主顾问运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来回场合的来回日以及国度法律法例端正 需要对外表露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值法式 的余额数目诡计，精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。国度另有端正的， 从其端正。   基金顾问东说念主应每个服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金顾问东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金顾问东说念主对外公 布。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗 最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（可退换债券、资产守旧证 券和中小企业私募债券除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价 进行估值； 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）来回所上市来回的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境 未发生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投 资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来回市价，确定公允价钱；   （4）来回所商场挂牌转让的资产守旧证券，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在来回所上市后，按来回 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会关系端正确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未独揽回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价 格的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期间商场利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 值。 值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日 结算价估值。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 制，以确保基金估值的公说念性。畴昔若法律法例或监管机构制定和修改舞动订价机 制的处理原则和操作表率，本基金将依照关系法律法例实践，并在更新的招募说明 书或关系公告中列示。 顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法律法例以及监管部门最新端正估值。   如基金顾问东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、法式 及关系法律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关系法律法例，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金顾问东说念主承 担。本基金的基金司帐服务方由基金顾问东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的想法，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。   五、估值失实的阐述与处理   基金顾问东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生失实时，视为 估值失实。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金顾问东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的随意形成估值失实，导致其他当事东说念主遭受损失的，随意的责 任东说念主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值 失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实服务方应实时 配合各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由 于估值失实服务方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值失实服务方照旧积极配合，况兼有协助 义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 失实服务方应酬更正的情况向关系当事东说念主进行阐述，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的服务方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 况兼仅对估值失实的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值失实服务方仍应酬估值失实负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有 要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得利返还的总 和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值失实服务方。   （4）估值失实诊疗领受尽量复原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失实发生的 原因确定估值失实的服务方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失进 行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的服务方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行阐述。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金顾问东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采取合理的步骤退步损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金顾问东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金顾问东说念主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有端正的，从其端正处理。如果行业 有通行作念法，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。   六、暂停估值的情形 业时； 认后，基金顾问东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金顾问东说念主负责诡计，基 金托管东说念主负责进行复核。基金顾问东说念主应于每个怒放日来回末端后诡计当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述 后发送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主对基金净值给以公布。   八、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   九、特殊情况的处理 不行为基金资产估值失实处理。 方机构发送的数据失实等原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当、合理的步骤进行检查，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基 金顾问东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务。但基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必 要的步骤放置或松开由此形成的影响。 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默许的 收益分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 响的前提下，基金顾问东说念主可诊疗基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份 额持有东说念主大会审议；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策竟然定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金顾问东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据关系端正 进行公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时辰不 得跳跃15个服务日。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的诡计方法，依 照《业务国法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正或 关系公告。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的顾问费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。顾问费的诡计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金顾问费   E为前一日的基金资产净值   基金顾问费逐日计提，按月支付。由基金顾问东说念主向基金托管东说念主发送基金顾问费 划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起2个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金顾问东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日末端之日起2个服务日内或不可抗力情形放置之日起2个服务日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下： 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金顾问东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费 划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起2个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日末端之日起2个服务日内或不可抗力情形放置之日起2个服务日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第3－9项用度，根据关系法例及相应左券规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、用度诊疗   基金顾问东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行适当法式后，可按照基金发展情况， 并根据法律法例端正和基金合同约定诊疗基金顾问费率、基金托管费率等关系费 率。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取顾问 费，详见招募说明书的端正或关系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度披 露； 计核算，按照关系端正编制基金司帐报表； 认。   二、基金的年度审计 关业务资历的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息表露办法》的关系端正在指定媒介公告。 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十六部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基 金合同》偏执他关系端正。关系法律法例对于信息表露的表露方式、登载媒介、报 备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金顾问东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的端正表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、准确性、完竣 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予表露的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息贵府。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信 息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府提要 份额持有东说念主大会召开的国法及具体法式，说明基金居品的性情等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金顾问东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每年更新一次。基金 拆开运作的，基金顾问东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更 的，基金顾问东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金顾问东说念主不再更新基金居品贵府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金顾问东说念主在基金份额发售的3日前，将 基金招募说明书、《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金顾问东说念主、基金托管东说念主 应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金顾问东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》收效公告。   （四）基金净值信息 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东说念主应当 至少每周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东说念主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金顾问东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金顾问东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度 陈诉登载于指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐陈诉应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计。   基金顾问东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中 期陈诉登载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金顾问东说念主应当在季度末端之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈诉，将 季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及2个月的，基金顾问东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益，基金顾问东说念主至少应当在按期陈诉“影响投资者决策的其他 要紧信息”项下表露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份 额变化情况及本基金的专有风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表露基金组结伙产 情况偏执流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，关系信息表露义务东说念主应当按照《信息表露办法》关系规 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定编制临时陈诉书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 内变动跳跃百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际胁制东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 变更； 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》期限内，任何环球媒体中出现的或者在商场文静传的音问可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，关系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开清亮，并将关系情 况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （十）中小企业私募债券投资情况公告   若本基金投资中小企业私募债券，基金顾问东说念主应当在本基金投资中小企业私募 债券后两个来回日内，在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，披 露所投资以上债券品种的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度陈诉、中期 陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露以上债券品种的投 资情况。   （十一）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金顾问东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露股指期货来回情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险筹商等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 响以及是否适当既定的投资政策和投资办法等。   （十二）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金顾问东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露国债期货来回情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险筹商等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影 响以及是否适当既定的投资政策和投资办法等。   （十三）资产守旧证券投资情况公告   若本基金投资资产守旧证券，基金顾问东说念主应当照章表露其所顾问的证券投资基 金投资资产守旧证券的情况，应在基金年报及中期陈诉中表露其持有的资产守旧证 券总额、资产守旧证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产守旧证券明 细；应在基金季度陈诉中表露其持有的资产守旧证券总额、资产守旧证券市值占基 金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产守旧证 券明细。   （十四）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金顾问东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露期权来回情况，包括投资政策、持仓 情况、损益情况、风险筹商、估值方法等，并充分揭示期权来回对基金总体风险的 影响以及是否适当既定的投资政策和投资办法等。   （十五）融资业务参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金顾问东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等 按期陈诉和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资来回情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险偏执顾问情况等。   （十六）计帐陈诉   《基金合同》拆开的，基金顾问东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上， 并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的端正进行信息表露，详见招募说明书的端正或关系公告。 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （十八）本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市来回的股票实践。   （十七）中国证监会端正的其他信息。   六、信息表露事务顾问   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露顾问轨制，指定专门部门及高 级顾问东说念主员负责顾问信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息披 露内容与时势准则等法例的端正。特定基金信息表露事项和特殊基金品种的信息披 露，应当适当中国证监会关系编报国法的端正。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金顾问东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐陈诉等公开表露 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东说念主进行书面或电子阐述。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采取一家报刊表露本基金的信息。 基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信 息，并保证关系报送信息的真实、准确、完竣、实时。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介表露信息，然则其他环球媒介不得早于指定媒介表露信息，况兼在不 同媒介上表露归并信息的内容应当一致。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当适当中国证监 会及自律国法的关系端正。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计陈诉、法律想法书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后10年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金顾问东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表露事项以法律法例端正及本章圣洁定的内容为准。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所 想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金顾问东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表想法的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计想法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐述侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的 赎回恳求。基金顾问东说念主应照章向投资者进行充分表露。 换；同期，基金顾问东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   基金顾问东说念主诡计各项投资运作筹商和基金事迹筹商时应当以主袋账户资产为基 准。   基金顾问东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个来回日内完成对主袋账户投资组 合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金顾问东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取顾问费。如法律法例对于侧袋账户资 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有端正的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金顾问东说念主承担。   基金顾问东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制期间基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基 金顾问东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   六、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金顾问东说念主应实时发布临时公告。   基金顾问东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分端正的基金净值信息披 露方式和频率表露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金顾问东说念主应当在基金按期陈诉中表露陈诉期内特定资产 处置进展情况，表露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金顾问东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金顾问东说念主应实时聘用适当《中华东说念主民共和国 证券法》端正的司帐师事务所进行审计并表露专项审计想法。   八、本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡顺利援用法律法例或监管国法的部 分，如将来法律法例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当法式后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度政策、商场变动、行业和个股 事迹变化、投资者风险收益偏好和来回轨制等种种因素的影响而引起波动，将对基 金的收益水平产生潜在风险，主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券商场监管政策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的事迹。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不概况终了刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水慈祥再投资的策略，而畴昔商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券 所获取的收益可能被通货彭胀对消，从而使得基金的试验收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）上市公司筹划风险   上市公司的筹划情景受多种因素影响，如顾问材干、财务情景、商场远景、行 业竞争、东说念主员熏陶等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市 公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分派的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险，但不可十足规 避。   基金顾问东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等顺利影响其对经济款式走势、 证券价钱波动判断，进而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金顾问东说念主 的顾问水平、顾问妙技和顾问时间等关系性较大，基金存在由于基金顾问东说念主顾问不 善而导致收益欠安的风险。   本基金濒临的流动性风险主要体咫尺以下几个方面：一是建仓成本胁制不力， 建仓时效不高；二是基金资产变现材干差，或者变现成本高；三是投资者在大额赎 回时清寒应酬妙技；四是证券投资中出现个券和个股的流动性风险。形成流动性风 险的原因主要是商场举座流动性顽抗衡，在某些时期成交活跃、流动性相等好，而 在另一些时期，成交珍稀，流动性差。这种举座上的顽抗衡导致建仓成本昂贵、变 现材干差、大都赎回损失大。   实施侧袋机制风险领导：侧袋机制是一种流动性风险顾问器具，是将特定资产 分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进 行支付，目的在于灵验进军并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 住手表露份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常怒放赎 回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具 有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，基金顾问东说念主诡计各项投资运作筹商和基金事迹筹商时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不表露侧袋账户份额净值，即便基金顾问东说念主在基金按期陈诉中表露陈诉期 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金顾问东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金顾问东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）本基金为混杂型基金，本基金股票资产占基金资产的60%—95%。在试验 操作过程中，本基金资产配置中股票投资比例可能与股票商场进展有在各异，在牛 市中股票投资比例较低或者在熊市中股票投资比例较高，从而可能使本基金收益率 过时基金事迹相比基准。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金 来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东说念主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时辰内补足 保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括商场、顾问风险、 流动性风险、操气魄险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金顾问东说念主为了更好的留意投资股票期权所濒临的种种风险，建立了股票期权 来回决策小组，按照关系要求作念好东说念主员培训服务确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具 备股票期权业务常识和相应的专科材干，同期授权特定的顾问东说念主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货商场的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或或了结头寸 的风险，此类风险经常是由商场清寒广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 指资金无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   （5）融资来回投资风险   本基金可参与融资来回，融资来回的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留意融资来回 所濒临的种种风险，基金顾问东说念主将遵从审慎筹划原则，制定科学合理的投资来回所 濒临的种种风险，基金顾问东说念主将遵从审慎筹划原则制定科学合投资策略和风险顾问 轨制，灵验留意和胁制风险，切实爱戴基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   （6）中小企业私募债投资风险   本基金的投资范围包括中小企业私募债，由于该类债券采取非公开方式刊行和 来回，并不公开种种材料（包括招募说明书、审计陈诉等），外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会镌汰商场对这类债券的招供度，从而影响这类债 券的商场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产规模较小、 筹划的波动性较大，且种种材料不公开发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信 用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （7）资产守旧证券投资风险   本基金的投资范围包括资产守旧证券，可能给本基金带来非常风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （8）存托凭证投资风险领导   基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及来回机制关系的专有风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益天然基本绝顶，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。   ②基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托左券确当事东说念主。存托左券可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托左券作出非常修改。 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ③基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股东身 份顺利独揽股东权利；基金仅能根据存托左券的约定，通过存托东说念主享有并独揽分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证神志内容可能发生要紧、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券退换比例发生诊疗、红筹公司和存托东说念主可能对存托左券作 出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 通知的方式，即对基金收效。基金可能无法对此独揽表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证关系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托左券的约定卖出基础证 券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来回或者转让，存托东说念主无 法不绝按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   革命企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场来回价 格。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用境 外注册地公司法等法律法例的端正；照旧在境外上市的，还需要遵从境外上市地相 关国法。投资者权利偏执独揽可能与境内商场存在一定各异。此外，境内股东和境 内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法试验参与公 司要紧事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法顺利行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   ①境表里商场证券停复牌轨制存在各异，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出咫尺一个商场正常来回而在另一个商场实施停牌等风物。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方商酌 陈诉不雅点、境表里来回机制各异、荒谬来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股票 可能调动至境内商场上市来回，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从 而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证运动数目，可能引起来回价钱波动。   ④基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许退换为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许退换为境外 基础证券。   （1）因时间因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来回、讹诈步履等产生的风险；   （3）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （4）战斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水 平，从而带来风险。   本基金拟投资商场、行业及资产具有较好的流动性，与基金合同约定的申购赎 回安排相匹配，概况守旧不同商场情形下投资者的赎回要求。本基金主要的流动性 风险为投资者可能会濒临因大都赎回带来的流动性风险。淌若由于投资者大量赎回 而导致基金顾问东说念主被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回的现款需要，则可能使基 金资产净值受到不利影响。基金顾问东说念主已建立里面大都赎回复对机制，在大都赎回 发生时采取备用的流动性风险顾问应酬步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当 权益。   （1）基金申购、赎回安排   基金顾问东说念主自基金合同收效之日起不跳跃3个月脱手办理申购和赎回，投资者 可在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰。 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内股票商场、债券商场中具有痛快流动性的股票和债券。 跟着我国股票、债券商场来回机制的缓缓完善、投资者结构的优化、信息表露关系 法律法例的推出，我国的股票和债券商场照旧具备较好的流动性。沪深股票商场的 日均成交量已达千亿级别。银行间和来回所主要债券品种的年景交量是存量的近2 倍。因此，本基金拟投资的商场举座具有较高的流动性水平，不错匹配本基金约定 的申购赎回安排。   （3）大都赎回下的流动性风险顾问步骤   基金顾问东说念主已建立里面大都赎回复对机制，对基金大都赎回情况进行严格的事 前监测、事中管控与过后评估。当基金发生大都赎回时，基金司理和风险顾问关系 部门会根据试验情况进行流动性评估，阐述是否不错接受整个赎回恳求。当发现现 金类资产不及以支付赎回款项时，基金顾问东说念主会在充分评估基金组结伙产变现能 力、投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回恳求。 基金顾问东说念主不错采取备用的流动性风险顾问应酬步骤，包括但不限于：   （4）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、法式及对投资者的潜在影响 或以为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金顾问东说念主不错决定部分缓期赎回。基金顾问东说念主可在当日接受赎回比例不 低于上一服务日基金总份额的10%，并对其余赎回恳求缓期办理。如果顾问东说念主领受 缓期办理大都赎回恳求步骤，投资者当日的赎回恳求将会按单个赎回恳求量占赎回 恳求总量的比例，来确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交 赎回恳求时不错采取缓期赎回或取消赎回。采取缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被撤销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 怒放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资者在提交赎回恳求时未作明确采取，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   同期，在大都赎回情形下，基金顾问东说念主对单个基金份额持有东说念主跳跃上一日基金 总份额10% 以上的赎回恳求实施缓期办理赎回。   基金顾问东说念主会在2日内编制临时陈诉书给以公告本基金发生大都赎回并缓期办 理事宜。 顾问东说念主以为有必要可暂停接受基金的赎回恳求；如果顾问东说念主领受暂停接受赎回恳求 步骤，投资者当日的赎回恳求会被断绝。   基金顾问东说念主会在2日内编制临时陈诉书给以公告本基金连气儿发生大都赎回并暂 停接受赎回恳求，以及暂停接受申购、赎回恳求后再行接受申购、赎回事宜。 金顾问东说念主以为有必要，照旧接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项。如果顾问东说念主采 用降速支付赎回款项步骤，已被受理的赎回恳求款项将会在不跳跃20个服务日内支 付给投资者。 以确保基金估值的公说念性。当基金净申购或净赎回超出基金净资产的某个确定比例 时，相应调增或调减基金份额净值。因此，在大都赎回情形下，如果基金顾问东说念主采 用舞动订价器具，当日赎回的基金份额净值会被调减。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。   基金顾问东说念主承诺以老实信用、勤勉尽责的原则顾问和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值上下并不预示其 畴昔事迹进展。基金顾问东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）       第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后依照《信息表露办法》的关系端正在指定 媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 托管东说念主连接的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金； 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产按下列礼貌了债：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分派给基金份额持有东说念主。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务   （一）基金顾问东说念主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并 顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法例端正或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度关系法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 获取《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司独揽股东权利，为基金的利益 独揽因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金顾问东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益独揽诉讼权利或者实 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 施其他法律步履；   （15）采取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在适当关系法律、法例的前提下，制订和诊疗关系基金认购、申购、赎 回、退换、按期定额投资筹商、非来回过户、转托管和收益分派等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老实信用、严慎勤勉的原则顾问和运用 基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 筹划方式顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，保 证所顾问的基金财产和基金顾问东说念主的财产彼此孤苦，对所顾问的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系端正外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适当《基金合同》等法律文献的端正，按关系端正诡计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关系端正，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金买卖隐讳，不泄露基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 《基金合同》偏执他关系端正另有端正外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系端正召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产顾问业务行为的司帐账册、报表、记录和其他关系 贵府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，况兼保 证投资者概况按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临完毕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并 通知基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金顾问东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金顾问东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的步履承担服务；   （23）以基金顾问东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益独揽诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金顾问东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金顾问东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期末端后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金顾问东说念主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要步骤保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资 所需账户，为基金办理证券、期货来回资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金顾问东说念主更换时，提名新的基金顾问东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老实信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备满盈的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务顾问及东说念主事顾问等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金分别设立账户，孤苦核算，分账顾问，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系端正外，不得利用基金财产 为基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金顾问东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证； 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金顾问东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖隐讳，除《基金法》、《基金合同》偏执他关系端正另有规 定外，在基金信息公开表露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金顾问东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息表露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具想法，说明 基金顾问东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金 顾问东说念主有未实践《基金合同》端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当 的步骤；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵府15年以上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金顾问东说念主查对；   （14）依据基金顾问东说念主的指示或关系端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关系端正，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金顾问东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金顾问东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临完毕、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和 银行监管机构，并通知基金顾问东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而解任；   （20）按端正监督基金顾问东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金顾问东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金顾问东说念主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项独揽表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵府；   （7）监督基金顾问东说念主的投资运作；   （8）对基金顾问东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）负责阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心理基金信息表露，实时独揽权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有 限服务； 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实践收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常 机构，则按照届时灵验的法律法例的端正实践。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有端正的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金顾问东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊疗基金顾问东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金顾问东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金顾问东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例端正和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本体不利影响的情况下，诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方 式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法例端正和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本体不利影响的情况下，基金顾问东说念主、基金登记机构、基金销售机构，诊疗关系 认购、申购、赎回、退换、按期定额投资筹商、基金来回、非来回过户、转托管、 质押、收益分派等业务国法；   （6）在法律法例端正和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本体不利影响的情况下，基金推出新业务或服务；   （7）在法律法例端正和《基金合同》约定范围内且在对基金份额持有东说念主利益 无本体不利影响的情况下，诊疗基金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或调 整基金份额分类办法及国法；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的之外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 顾问东说念主召集。 出版面提议。基金顾问东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金顾问东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金顾问东说念主，基金顾问东说念主应 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金顾问东说念主提议书面提议。基金顾问东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金顾问东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金顾问东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 顾问东说念主，基金顾问东说念主应当配合。 金份额持有东说念主大会，而基金顾问东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或所有代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金顾问东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得防碍、干涉。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏执连接方 式和连接东说念主、表决想法寄交的截止时辰和收取方式。 想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金顾问东说念主到指 定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金顾问东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金顾问东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对表决想法的计票进行监督的，不影响表决想法的计票效 力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金顾问东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金顾问东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主理 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明适当法律法例、《基金合同》 和会议通知的端正，况兼持有基金份额的凭证与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个服务日内连气儿公 布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金顾问东说念主）到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主 （如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金顾问东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知 端正的方式收取基金份额持有东说念主的表决想法；基金托管东说念主或基金顾问东说念主经通知不参 加收取表决想法的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决想法或授权他东说念主代表出具表决想法；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决想法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具表决想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理 东说念主出示的托付东说念主的代理投票授权托付讲明及持有基金份额的凭证适当法律法例、 《基金合同》和会议通知的端正，并与基金登记机构记录相符。 其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错领受书面、 会聚、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式 相勾通的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的 法式进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、会聚、电话、短信或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金顾问东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额 持有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条端正法式确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金顾问东说念主授权出席会议的代表，在基金顾问东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金顾问东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主行为该次基金 份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金顾问东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所端正的须以绝顶 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金 顾问东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以绝顶决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭据讲明，不然提交适当会议通知中端正的阐述投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头适当会议通知端正的表决想法视为灵验表决，表决想法无极不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决想法的基金份额持有东说念主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主 应当在会议脱手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金顾问东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金顾问东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后文牍在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金顾问东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主迅速 公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当迅速公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金顾问东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金顾问东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表 决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息表露办法》的关系端正在指 定媒介上公告。   基金顾问东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金顾问东说念主、 基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权适当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决 条件等端正，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被 取消或变更的，基金顾问东说念主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊疗，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同销毁和拆开的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金顾问东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起收效，并自决议收效后两个服务日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拆开： 托管东说念主连接的；   （三）基金财产的计帐 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 立计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产按下列礼貌了债：   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分派给基金份额持有东说念主。   （六）基金财产计帐的公告 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议贬责方式   对于各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切 争议，如不肯或者不可通过协商、统一贬责的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进 行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有不断力。仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚恳、勤勉、尽责地 履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 万家臻选混杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金托管左券的内容摘抄   一、托管左券当事东说念主   （一）基金顾问东说念主   称号：万家基金顾问有限公司   住所：中国（上海）解放贸易熟习区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东说念主：方一天   成立时辰：2002年8月23日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   注册成本：叁亿元   组织时势：有限服务公司   筹划范围：基金召募、基金销售、资产顾问和中国证监会许可的其他业务   存续期间：持续筹划   电话：021-38909626   传真： 021-38909608   连接东说念主： 兰剑   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   连接东说念主：郭明   成立时辰：1984年1月1日   组织时势：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门独揽中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   存续期间：持续筹划   筹划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋 金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托顾问服务；年金账户顾问服务；怒放 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、接头、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督顾问机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金顾问东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金顾问东说念主的投资步履独揽监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为具有痛快流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板、中小板以偏执他经中国证监会核准上市的股票、存托 凭证）、债券（包括国债、央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次 级债、中小企业私募债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可退换债券、可 交换债券等）、资产守旧证券、债券回购、同行存单、银行入款、权证、国债期 货、股指期货、股票期权、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具。   本基金可参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》摧折投资的投资 万家臻选混杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金为混杂型基金，股票资产占基金资产的比例为60%-95%。每个来回日日 终扣除股票期权、股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基 金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵从以下 投资限制： 保证金后，保持不低于基金资产净值5％的现款（不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券； 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%； 券，不跳跃该证券的10％； 跳跃该权证的10％； 值的0.5％； 资产净值的10％； 产守旧证券规模的10％； 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的种种资产守旧证券，不得跳跃其种种资产守旧证券所有规模的10％； 有资产守旧证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资圭臬，应在评级陈诉发 布之日起3个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40%；参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产净 值的10%；在职何来回日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产守旧证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在职何来回日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持 有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，所有（轧差诡计）占基金资产的比例应当适当《基金合同》对于股票投资比例 的关系端正；在职何来回日内来回(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超 过上一来回日基金资产净值的20%；   本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基 金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府 债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧差诡计）应当适当基金合同 对于债券投资比例的关系约定；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债 期货合约的成交金额不得跳跃上一来回日基金资产净值的30%； 约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 金以及处于怒放期的按期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得超 过该上市公司可运动股票的15%；本基金顾问东说念主顾问且由基金托管东说念主托管的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 市来回的股票合并诡计； 在履行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准，但须提 前公告。    （3）法例允许的基金投资比例诊疗期限    除上述第2）、13）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动等基金顾问东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述端正投资比例的，基金 顾问东说念主应当在10个来回日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。    基金顾问东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适当基 金合同的关系约定。上述期间，基金的投资范围应当适当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起脱手。    法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金顾问东说念主在履 行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的端正为准，但须提前公 告。    基金顾问东说念主应在出现可想到资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个服务日 安靖向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司应酬步骤，便于托管东说念主实施交 易监督。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额持有东说念主利益的原则，基金顾问东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所 想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体国法依照关系法律法例的端正和基金合同的约定实践。 资摧折步履进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金摧折从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金顾问东说念主、基金托管东说念主出资。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述摧折性端正，如适用于本基金，基 金顾问东说念主在履行适当法式后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正执 行。 参与银行间债券商场进行监督。   基金顾问东说念主参与银行间商场来回,应按照审慎的风险胁制原则评估来回敌手资 信风险，并自主采取来回敌手。基金托管东说念主发现基金顾问东说念主与银行间商场的丙类会 员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金顾问东说念主，基金 顾问东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金顾问东说念主应确保可行性说明内容真 实、准确、完竣。基金托管东说念主分歧基金顾问东说念主提供的可行性说明进行本体审查。基 金顾问东说念主同意，经提醒后基金顾问东说念主仍实践来回并形成基金资产损失的，基金托管 东说念主不承担服务。   基金顾问东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购来回时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行来回。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 付材干等波及到入款银行采取方面的风险。基金顾问东说念主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此采取入款银行。因基金顾问东说念主违抗上述原则给基金形成的损失， 基金托管东说念主不承担任何服务，关系损失由基金顾问东说念主先行承担。基金顾问东说念主履行先 行赔付服务后，有权要求关系服务东说念主进行抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金 顾问东说念主履行先行赔付服务   （1）基金投资运动受限证券，应遵从《对于基金投资非公开刊行股票等运动 受限证券关系问题的通知》等关系法律法例端正。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行顾问办法》表率的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来回证券, 不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来回中的质押券等运动受限证券。   （3）基金顾问东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金顾问东说念主董事会批准的关系基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险胁制制 度。基金投资非公开刊行股票，基金顾问东说念主还应提供基金顾问东说念主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投 资比例胁制情况。   基金顾问东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述贵府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府 后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。   （4）基金投资运动受限证券前，基金顾问东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律法 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有运动受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时辰 等。基金顾问东说念主应保证上述信息的真实、完竣，并应至少于拟实践投资指示前两个 服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关系 问题的通知》端正，对基金顾问东说念主是否遵从法律法例进行监督，并审核基金顾问东说念主 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 提供的关系书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金顾问东说念主在投资运动受限证券前就该风险的放置或留意步骤进行补充书面说 明，并保留检察基金顾问东说念主风险顾问部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估 陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实践关系指示。因断绝实践该 指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权陈诉中国证监会。   如基金顾问东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带服务。   （二）基金托管东说念主应根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金顾问东说念主的投资运作偏执他运作违抗《基金法》、《基 金合同》、基金托管左券关系端正时，应实时以书面时势通知基金顾问东说念主限期纠 正，基金顾问东说念主收到通知后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时势向基金托管 东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金顾问东说念主改正。 基金顾问东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金顾问东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。   对于依据来回法式尚未成交的且基金托管东说念主在来回前概况监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例端正或者违抗《基金合同》约定的，应当 断绝实践，立即通知基金顾问东说念主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹商或依据来回法式照旧成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即通知基金顾问东说念主，并陈诉中国证监会。   基金顾问东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时辰内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金顾问东说念主应积极配合提供关系数据 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金顾问东说念主有要紧违规步履，应立即陈诉中国证监会，同期通 知基金顾问东说念主限期纠正。   基金顾问东说念主无高洁情理，断绝、禁闭基金托管东说念主根据本左券端正独揽监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提议教导仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   三、基金顾问东说念主对基金托管东说念主的业务检查   基金顾问东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金顾问东说念主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金顾问东说念主指示办 理计帐交收、关系信息表露和监督基金投资运作等步履。   基金顾问东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账顾问、 无故未实践或无故延长实践基金顾问东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏执他关系端正时，基金顾问东说念主应实时以书 面时势通知基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对阐述并以书面 时势向基金顾问东说念主发出回函。在限期内，基金顾问东说念主有权随时对通知县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金顾问东说念主通知的违规事 项未能在限期内纠正的，基金顾问东说念主应陈诉中国证监会。基金顾问东说念主有义务要求基 金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金顾问东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应立即陈诉中国证监会和银行业 监督顾问机构，同期通知基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金顾问东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关系贵府 以供基金顾问东说念主核查托管财产的完竣性和真实性，在端正时辰内答复基金顾问东说念主并 改正。   基金托管东说念主无高洁情理，断绝、禁闭基金顾问东说念主根据本左券端正独揽监督权， 或采取拖延、讹诈等妙技妨碍基金顾问东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金顾问东说念主 提议教导仍不改正的，基金顾问东说念主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账顾问，确保基金财产的完竣与孤苦。 东说念主负责与关系当事东说念主确定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通知基金顾问东说念主采取步骤进行催收。由此给基金 形成损失的，基金顾问东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担服务。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金顾问东说念主 在具有托管资历的买卖银行开设的万家基金顾问有限公司基金认购专户。该账户由 基金顾问东说念主开立并顾问。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基 金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等关系端正后，由基金顾问东说念主聘用 具有从事证券业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉 应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成后，基金管 理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管 专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金顾问东说念主按规 定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和顾问   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的 银行入款。该账户的开设和顾问由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行为， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金顾问东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的顾问应适当《东说念主民币银行结算账户顾问办法》、《现款顾问暂行 条例》、《东说念主民币利率顾问端正》、《利率顾问暂行端正》、《支付结算办法》以及银行 业监督顾问机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和顾问   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金顾问东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和顾问 银行间同行拆借商场的来回资历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限服务公司开设银行间债券商场债券托管自营账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 回购主左券，蓝本由基金托管东说念主守护，基金顾问东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和顾问   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事适当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金 顾问东说念主协助基金托管东说念主根据关系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立关系 账户。该账户按关系国法使用并顾问。   （七）基金财产投资的关系什物证券、银行按期入款存单等有价凭证的守护   基金财产投资的关系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司或中国证券登记结算有限服务公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金顾问东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验胁制下的什物 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 证券在基金托管东说念主守护期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验胁制或守护的证券不承担守护服务。   （八）与基金财产关系的要紧合同的守护   由基金顾问东说念主代表基金签署的与基金关系的要紧合同的原件分别应由基金托管 东说念主、基金顾问东说念主守护。除本左券另有端正外，基金顾问东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金顾问东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金顾问东说念主在合同签署后5个服务日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献守护部门15年以上。   五、基金资产净值诡计与复核   （一）基金资产净值的诡计   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计日 基金资产净值除以该诡计日基金总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许 点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。   基金顾问东说念主应每服务日对基金资产估值。但基金顾问东说念主根据法律法例或基金合 同的端正暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算 业务指引》偏执他法律、法例的端正。用于基金信息表露的基金资产净值和基金份 额净值由基金顾问东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金顾问东说念主应于每个服务日来回 末端后诡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金顾问东说念主，由基金顾问东说念主 对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金顾问东说念主诡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金顾问东说念主诡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐服务方是基金顾问东说念主，就 与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一 致的想法，按照基金顾问东说念主对基金资产净值的诡计结果对外给以公布。法律法例以 及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   （二）基金资产估值方法 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值   ①来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收 盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近 来回市价，确定公允价钱。   ②来回所上市来回或挂牌转让的固定收益品种（可退换债券、资产守旧证券和 中小企业私募债券除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行 估值。   ③来回所上市来回的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发 生要紧变化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近来回日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来回市价，确定公允价钱。   ④来回所商场挂牌转让的资产守旧证券，领受估值时间确定公允价值，在估值 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归并 股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值时间确定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开刊行有明确锁按期的股票，归并股票在来回所上市后，按来回所上 市的归并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构或行 业协会关系端正确定公允价值。 万家臻选混杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未独揽回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着各异，未上市期间商场利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债领受估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上商场来回的，按债券所处的商场分别估 值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回 日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，按照关系法律法例和监管部门的端正估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （9）当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金顾问东说念主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公说念性。畴昔若法律法例或监管机构制定和修改舞动订价 机制的处理原则和操作表率，本基金将依照关系法律法例实践，并在招募说明书或 关系公告中列示。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票实践。   （11）如有可信凭据以为按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金顾问东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）关系法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项， 按法律法例以及监管部门最新端正估值。   基金顾问东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第(10)项进行估值时，所形成的弱点不 行为基金资产估值失实处理。   （三）估值差错处理 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   因基金估值失实给投资者形成损失的应先由基金顾问东说念主承担，基金顾问东说念主对不 应由其承担的服务，有权向随意东说念主追偿。   当基金顾问东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后 公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的端正对投资者或基金 支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金顾问东说念主与基金托管东说念主 按照顾问费率和托管费率的比例各自承担相应的服务。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采取了必要合理的步骤后仍 不可发现该失实，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计失实形成投资者或基 金的损失，以及由此形成以后来回日基金资产净值、基金份额净值诡计顺延失实而 引起的投资者或基金的损失，由提供失实信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于不可抗力，或证券来回所、期货来回所、登记机构及入款银行品级三方机 构发送的数据失实等原因，基金顾问东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适当、合 理的步骤进行检查，但未能发现失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金顾问 东说念主和基金托管东说念主解任抵偿服务。但基金顾问东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措 施放置或松开由此形成的影响。   当基金顾问东说念主诡计的基金资产净值与基金托管东说念主的诡计结果不一致时，关系各 方应本着勤勉尽责的立场再行诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金顾问 东说念主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金资产净值诡计顺 延失实而引起的损失由基金顾问东说念主承担抵偿服务，基金托管东说念主不负抵偿服务。   （四）基金账册的建立   基金顾问东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的归并 记账方法和司帐处理原则，分别独随即设立、登录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金顾问东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金顾问东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证关系各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金顾问东说念主的 账册为准。   （五）基金按期陈诉的编制和复核 万家臻选混杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金财务报表由基金顾问东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成。   基金招募说明书、基金居品贵府提要的信息发生要紧变更的，基金顾问东说念主应当 在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府提要，除要紧变更事项之 外，基金招募说明书、基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金顾问东说念主至少每 年更新一次。基金顾问东说念主在每个季度末端之日起15个服务日内完成季度陈诉编制并 公告；中期陈诉在司帐年度半年终了后两个月内编制完毕并给以公告；年度陈诉在 司帐年度末端后三个月内编制完毕并给以公告。基金合同收效不及2个月的，基金 顾问东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   其中对本基金基金居品贵府提要的关系要求，自《信息表露办法》实施之日起 一年后脱手实践。   基金顾问东说念主在5个服务日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖 公章后，以加密传真方式将关系陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个服务 日内进行复核，并将复核结果实时书面通知基金顾问东说念主。基金顾问东说念主在7个服务日 内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将关系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后7个服务日内进行复核，并将复核结果书面通知基金顾问东说念主。基金管 理东说念主在30日内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将关系陈诉提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金顾问东说念主。基 金顾问东说念主在45日内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日，将关系陈诉提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金顾问东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金顾问东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以关系各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金顾问东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核想法书，关系各方各自留存一份。如果基金顾问东说念主与基金托 管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金顾问东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对关系文献审核时领导。   基金按期陈诉应当在公开表露的第2个服务日，分别报中国证监会和基金顾问 万家臻选混杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金顾问东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金顾问东说念主的指示编制和保 管，基金顾问东说念主和基金托管东说念主应按照咫尺关系国法分别守护基金份额持有东说念主名册。 登记机构的守护期限自基金账户销户之日起不得少于20年。   基金顾问东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》收效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个服务日内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拆开日等波及 到基金要紧事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版时势妥善守护基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵从守秘义务。   若基金顾问东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东说念主名册， 应按关系法例端正各自承担相应的服务。   七、争议贬责方式   关系两边当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券关系的一切争议，除 经友好协商不错贬责的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对关系各方均有 不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金顾问东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚恳、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，爱戴基金份额持有东说念主的合 法权益。   托管左券受中国法律（为托管左券之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政区 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和台湾地区法律）统带。   八、托管左券的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与拆开   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管左券的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管左券拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东说念主完毕、照章被撤销、歇业或有其他基金托管东说念主采纳基金资 产；   （3）基金顾问东说念主完毕、照章被撤销、歇业或有其他基金顾问东说念主采纳基金顾问 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拆开事项。   （二）基金财产的计帐 立计帐小组，基金顾问东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 《基金合同》和本托管左券的端正不绝履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律想法书；   （6）将基金财产计帐陈诉陈诉中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)了债基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正了债前，不分派给基金份额持有东说念主。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后5个服务 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金顾问东说念主和非直销销售机构提供。   基金顾问东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金顾问东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务神志。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主投资来回阐述服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金顾问东说念主直销中心应根据在基金顾问东说念主直销中心（不包含直销网上来回投资 者）进行来回的投资者的要求提交开户及来回阐述单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行来回的投资者的要求提交开户及来回 阐述单。   二、基金份额持有东说念主来回记录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金顾问东说念主网站、客户服务中心查询历史来回记录。   三、基金份额持有东说念主来回对账单寄送服务   基金份额持有东说念主来回对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金顾问东说念主已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金顾问东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制恳求，基金顾问东说念主通过电子邮件或手机短信按期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝颂等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息接头、账户 万家臻选混杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金顾问东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金顾问东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金顾问东说念主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言接头” 栏目中，顺利提议关系本基金的问题和建议。   投资者还不错顺利登录基金顾问东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金顾问东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全地方的专科服务。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述连接方 式连接基金顾问东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面清爽了本招募说明书。 万家臻选混杂型证券投资基金                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应表露事项  序号                  公告事项                       表露日历       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金新增南京银步履销       售机构并通达退换、基金定投业务的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金新增广州银步履销       售机构并通达退换、基金定投业务的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金参加贵州银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于诊疗旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投首先的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品贵府提要的领导性公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金在光大证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金参加西南证券股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金在正大证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金在开源证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金在西南证券通达申       购、退换、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家臻选混杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）     万家基金顾问有限公司对于旗下部分基金新增邮储银步履销     售机构并通达退换、基金定投业务的公告 万家臻选混杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金顾问东说念主、基金托管东说念主、销售机构的住所，投资者可在办 公时辰查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印 件。对投资者按此种方式所获取的文献偏执复印件，基金顾问东说念主和基金托管东说念主保证 文本的内容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错顺利登录基金顾问东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家臻选混杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金顾问东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金顾问有限公司