UC 热点资讯

万家新利天真配置搀杂型证券投资基金      更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金照料东说念主：万家基金照料有限公司   基金托管东说念主：中国开荒银行股份有限公司        二零二四年十月 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     进军辅导   万家新利天真配置搀杂型证券投资基金由万家城市开荒主题纯债债券型证券 投资基金转型而来。2015年5月19日万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金基 金份额持有东说念主大会以通信方式召开，大会审议并通过了《对于修改万家城市开荒 主题纯债债券型证券投资基金基金合同量度事项的议案》，内容包括万家城市开荒 主题纯债债券型证券投资基金变改称呼、修改基金投资办法、投资界限、投资策 略、收益分拨方式和改换基金合同等事项。自持有东说念主大会决议收效之日起，《万家 城市开荒主题纯债债券型证券投资基金基金合同》失效且《万家新利天真配置混 合型证券投资基金基金合同》同期收效。 流动性风险照料章程》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部天职容进行了改换, 改换后的法律文献自2018年3月31日起安适收效。   本基金照料东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会对本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收 益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能面对各式风险，包括：因举座政事、经济、社会等环 境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风 险，基金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的基金照料风险，本基金的特定风险 等。本基金特定风险包括：本基金部分资产投资于中小企业私募债券、证券公司 短期公司债券，无法实足回避这类品种的流动性风险和信用风险；相对于不投资 中小企业私募债券、证券公司短期公司债券的搀杂型基金而言，本基金预期风险 水平相对更高。本基金是搀杂型基金，风险高于货币商场基金和债券型基金但低 于股票型基金，属与中高风险、中高预期收益的证券投资基金。投资有风险，投 资东说念主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面知道 本基金的风险收益特征和家具脾气，充分谈判自身的风险承受才调，并对于申购 基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策。在投资东说念主作出投资决策后， 基金投资运作与基金净值变化引起的投资风险，由投资东说念主自行负责。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照料东说念主履行相应 循序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的量度章节。侧袋 机制实施时期，基金照料东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并体恤本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金照料东说念主所照料的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹进展的保证。   本基金照料东说念主承诺依照恪称背负、浑厚信用、严慎辛勤的原则照料和运用基 金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具府上概要等信息 暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月11日，量度财务数据和净值进展 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                                                                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称《运作办法》)、《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募 证券投资基金信息暴露照料办法》(以下简称《信息暴露办法》) 、《公开召募绽放 式证券投资基金流动性风险照料章程》（以下简称“《流动性风险照料章程》”） 等量度法律法例以及《万家新利天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》《万家新 利天真配置搀杂型证券投资基金托管公约》编写。   本招募说明书说明了万家新利天真配置搀杂型证券投资基金的投资办法、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策量度的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书。   本基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性申报或者紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律处事。本基金照料东说念主莫得奉求或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或 者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他量度章程享 有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改换和补充 置搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改换和补充 其更新 司法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议改换，自2013年6月1日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届寰球东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其频频作念出的改换 机关对其频频作念出的改换 机关对其频频作念出的改换 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其频频作念出的改换 理章程》及颁布机关对其频频作念出的改换 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经量度政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体 或其他组织 国境内证券商场的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 章程的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金照料东说念主坚决了基金销售服务代理 公约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、 代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 公司或接受万家基金照料有限公司奉求代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额非常变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 “万家新利天真配置搀杂型证券投资基金”、修改基金投资办法、投资界限、投资 策略、收益分拨方式等条件的一系列事项的通称 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 收效肇始日，原《万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金基金合同》自归并日 起失效。 计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 放日 基金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金照料东说念主和投 资东说念主共同遵循 期内，投资东说念主苦求购买万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金基金份额的行径 购买基金份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 章程的条件，苦求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额诊疗为基金管 理东说念主照料的其他基金基金份额的行径 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 上基金诊疗中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份 额总额后的余额)卓绝上一绽放日基金总份额的10% 入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 购款非常他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交游日以上的逆回购与银 行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非公开荒行股票、资产搭救证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交游的债 券等 联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网 站）等媒介 府上概要》非常更新 户进行处置计帐，目的在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险照料用具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金照料东说念主   （一） 基金照料东说念主概况   称呼：万家基金照料有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   规画界限：基金召募；基金销售；资产照料和中国证监会许可的其他业务   组织状貌：有限处事公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时期：不绝规画   量度东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金照料有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统处事，2014年10月加入万家基金照料有限公司，现任公司党委文书、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券缱绻财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金照料有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金照料有限公司财务照料部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照顾人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金照料有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金照料有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资照料有限公司奉行总裁、山东省新动能基金照料有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资照料有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士酌量生，曾任职兴证全球基金照料有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金照料有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交游部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   零丁董事武辉女士，农工党员，博士酌量生，讲授。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学讲授。   零丁董事范洪义先生，硕士酌量生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。   零丁董事林彦先生，中共党员，博士酌量生，讲授。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院讲授。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国外信赖股份有限公司、山东省金融资产照料股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金照料有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士酌量生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险照料部副总司理、红塔证券股份有限公司风险照料部总司理等职。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险照料部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金照料有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士酌量生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金照料有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金照料东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金照料东说念主董事会成员）   守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士酌量生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师处事，2005年10月参加万家 基金照料有限公司处事，2015年4月起任公司守护长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限处事公司运营中心副总司理、上投摩根基金照料有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金照料有限公司处事，先后担任万家基金照料 有限公司总司理助理、业务照料部总监、收罗金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士酌量生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金照料有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士酌量生，曾任资产证券有限处事公 司资产照料部分析师、中银国外证券有限处事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）   黄海先生,上海财经大学经济学硕士,曾任上海德锦投资有限责曾任公司资产管 理部花样司理，上海申银万国证券酌量所策略酌量部酌量员，华宝信赖有限责曾任 公司资金信赖部投资司理，中银国外证券有限责曾任公司资产照料部投资主办东说念主及 证券投资部权益投资总监等职。2015年4月入职万家基金照料有限公司，现任公司 投资总监、首席投资官、基金司理，历任公司副总司理、投资司理。现任万家宏不雅 择时多策略天真配置搀杂型证券投资基金、万家新利天真配置搀杂型证券投资基 金、万家精选搀杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   朱虹女士：2014年01月至2014年05月；   苏谋东先生：2014年05月至2015年12月；   高翰昆先生：2014年12月至2017年06月；   莫海波先生：2015年12月至2020年03月；   李文宾先生：2017年06月至2019年10月；   孙远慧先生：2019年10月至2020年11月。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，酌量副总监。   （2）固定收益投资决策委员会 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款照料部副总监（主办处事）、基金司理。   （三） 基金照料东说念主的职责 收益； 法律行径；   （四） 基金照料东说念主承诺 和中国证监会的量度章程，建立健全里面戒指轨制，采选有用措施，防止违反现行 有用的量度法律、法例、规章、基金合同和中国证监会量度章程的行径发生。 《信息暴露办法》及量度法律法例，建立健全里面戒指轨制，采选有用措施，防止 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 下列行径的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公说念地对待其照料的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   (4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)依照法律法例量度章程，由中国证监会章程羁系的其他行径。 家量度法律、法例及行业标准，浑厚信用、辛勤尽责，不从事以下行动：   (1)越权或违规规画；   (2)违反基金合同或托管公约；   (3)特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；   (5)拒却、骚扰、辞让或严重影响中国证监会照章监管；   (6)纰漏背负、蹧跶权益；   (7)违反现行有用的量度法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的量度规 定，泄漏在职职时期洞悉的量度证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资缱绻等信息；   (8)违反证券交游场面业务法则，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，搅扰 商场纪律；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不高洁技能谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息暴露和告白中特地含有作假、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事关系的交游行动；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会羁系的行径。   (1)依照量度法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方非常代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不泄露在职职时期洞悉的量度证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缱绻等信息；   (4)不以任何状貌为其他组织或个东说念主进行证券交游。   （五） 基金照料东说念主的里面戒指轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资场所、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的规画理念，公司里面风险戒指必须遵命以下原则：   (1)健全性原则。里面风险戒指必须浸透到公司的不同决策和照料脉络，连气儿 于各项业务过程和各个操作方法，遁藏整个的部门、处事岗亭和风险点，不成存在 轨制上的盲点。   (2)有用性原则。各式里面风险戒指轨制必须适合国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格遵循的行动指南；任何东说念主不 得领有超越轨制或违反规章的权力。公司的规画运作要确凿作念到有章必循，违法必 究。   (3)零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司固有 财产、基金财产非常他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司重要的业务部门之间和重要的处事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，合规稽核部门具有其零丁性，必须与奉行 部门分开，业务操作主说念主员与戒指东说念主员必须恰当分开，并向不同的照料东说念主员负责；在 存在照料东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高照料层 申报的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分注重各式风险，作念善事前风险戒指，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险戒指的第一层级 的戒指；由合规稽核部及风险戒指委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相引诱原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化目的体系， 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 使风险戒指处事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司规画运作严格遵循国度量度法律法例和行业监管法则，自发形成 遵法规画、标准运作的规画念念想和规画理念。   (2)注重和化解规画风险，提高规画照料效益，确保规画业务的稳健运行和受 托资产的安全完好，已毕公司的不绝、厚实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好、实时。   为进行有用的业务组织的风险戒指，公司竖立“权责统一、严实有用、端正递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一说念内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经过，各岗 位东说念主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺遵循，在授权界限内承担处事。   (2)建立关系部门、关系岗亭之间互相监督制约的处事循序看成第二说念内控防 线。建立进军业务处理凭据传递和信息沟通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立零丁的风险戒指部门，从而形成第三说念内控防地。公司守护长和里面 合规稽核部门零丁于其他部门，对公司里面戒指轨制的总体奉行情况，各职能部 门、岗亭的业务奉行情况实施严格的检查和反馈。   (4)公司风险戒指委员会按时或不按时地对公司举座运营情况进行检查，并提 出沟通性的意见，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险戒指   (2)业务风险戒指   (1)本公司承诺以上对于里面戒指的暴露真实、准确； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展抵制完善里面风险戒指轨制。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时期：2004年09月17日   组织状貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：不绝规画   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号   量度东说念主：王小飞   量度电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开荒银行总行设资产托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业 务处、管待信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营照料处、跨境与外包照料处、托管应用系统搭救处、内控合规处等 经成为老例化的内控处事技能。   （三）基金托管业务规画情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国开荒银行一直秉持 “以客户为中心”的规画理念，抵制加强风险照料和里面戒指，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实选藏资产持有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质料的托管服 务。经过多年稳步发展，中国开荒银行托管资产界限抵制扩大，托管业务品种抵制 增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是目下国内 托管业务品种最皆全的生意银行之一。限制2023年年末，中国开荒银行已托管1334 只证券投资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务才妥洽业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》杂志及 《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限责 任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银人人》颁发的2017年度“最好托 管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最 佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银 行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并看成独一 中资银行赢得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金 报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面戒指轨制   （一）里面戒指办法   看成基金托管东说念主，中国开荒银行严格遵循国度量度托管业务的法律法例、行业 监管规章和中国开荒银行量度照料章程，遵法规画、标准运作、严格检查，确保业 务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保量度信息的真实、准确、完好、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面戒指组织结构   中国开荒银行设有风险内控照料委员会，负责全行风险照料与里面戒指处事， 对托管业务风险照料和里面戒指的有用性进行沟通。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规处事，具有零丁运用内控合规处事权益和能 力。   （三）里面戒指轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了照料轨制、戒指制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的标准操作和睦利进行；业务东说念主 员具备从业经历；业务照料严格实行复核、审核、检查轨制，授权处事实行集合控 制，业务钤记按规程扶植、存放、使用，账户府上严格扶植，制约机制严格有用； 业务操作区专门成就，阻塞照料，实施音像监控；业务信息由专职信息暴露东说念主负 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 责，防止泄密；业求已毕自动化操作，防止东说念主为事故的发生，技能系统完好、独 立。   三、基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和循序   （一）监督方法   依照《基金法》非常配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及 基金合同章程，对基金照料东说念主运作基金的投资比例、投资界限、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金照料 东说念主发送的投资指示、基金照料东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行检查监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资畸形情况，向基金照料东说念主进行风险辅导，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要畸形事项实时申报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）                    第五部分 关系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金照料东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交游、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    量度东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金照料东说念主电子直销系统（网站、微交游、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交游细目请参阅基金照料东说念主的网站公告。    网上交游网址：https://trade.wjasset.com/    微交游：万家基金微管待（微信号：wjfund_e）    （1） 一皆资产（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （4） 上海中欧资产基金销售有限公司 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （5） 上海凯石资产基金销售有限公司   客服电话：4006-433-389   网址：www.vstonewealth.com   （6） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （7） 上海中原资产投资照料有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （8） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （9） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （10） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （11） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （12） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （13） 上海汇付基金销售有限公司   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （15） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （16） 上海证券有限处事公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （17） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （18） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （19） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （20） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （21） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （22） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （23） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.dfzq.com.cn   （24） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （25） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （26） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （27） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （28） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （29） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （30） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （31） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （32） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （33） 中国东说念主寿保障股份有限公司 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （34） 中国光大银行股份有限公司   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （35） 中国国外金融股份有限公司   客服电话：6505 1166   网址：www.cicc.com   （36） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （37） 中国开荒银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （38） 中国星河证券有限处事公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （39） 中国银行股份有限公司   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （40） 中山证券有限处事公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （41） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （42） 中航证券有限公司   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （44） 中银国外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （45） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （46） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （47） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （48） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （49） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （50） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （51） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （52） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.5irich.com   （53） 北京广源达信基金销售有限公司   客服电话：400-623-6060   网址：www.niuniufund.com   （54） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （55） 北京懒猫基金销售有限公司   客服电话：010-85965200   网址：www.lanmao.com   （56） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （57） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （58） 北京虹点基金销售有限公司   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （59） 北京钱景基金销售有限公司   客服电话：400-893-6885   网址：www.qianjing.com   （60） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （61） 华创证券有限处事公司   客服电话：95513   网址：www.hczq.com   （62） 华宝证券股份有限公司 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （63） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （64） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （65） 华福证券有限处事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （66） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （67） 华鑫证券有限处事公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （68） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （69） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （70） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （71） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 嘉实资产照料有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （73） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （74） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （75） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666   网址：www.gtja.com   （76） 国盛证券有限处事公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （77） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （78） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （79） 天迎合资照顾人有限公司   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   （80） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （81） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.ifastps.com.cn   （82） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （83） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （84） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （85） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （86） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （87） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （88） 开源证券股份有限公司   客服电话：95325   网址：https://www.kysec.cn/   （89） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （90） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （91） 招商银行股份有限公司 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （92） 正派证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （93） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （94） 武汉市伯嘉基金销售有限公司   客服电话：400-027-9899   网址：www.buyfunds.cn   （95） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （96） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （97） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （98） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （99） 江苏江南农村生意银行股份有限公司   客服电话：(0519)96005   网址：http://www.jnbank.cc/jnrcb/   （100） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （102） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （103） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （104） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （105） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （106） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （107） 海银基金销售有限公司   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （108） 深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：400-6788-887   网址：www.zlfund.cn   （109） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （110） 深圳富济基金销售有限公司   客服电话：0755-83999907 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.fujifund.cn   （111） 深圳市新兰德证券投资酌量有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （112） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （113） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （114） 爱建证券有限处事公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （115） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （116） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （117） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （118） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （119） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （120） 第一创业证券股份有限公司 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （121） 联储证券有限处事公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （122） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （123） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （124） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （125） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （126） 财信证券股份有限公司   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （127） 金通证券有限处事公司   客服电话：0577-59915150   网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html   （128） 银泰证券有限处事公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （129） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （130） 开创证券股份有限公司   客服电话：95381   网址：www.sczq.com.cn   （131） 麦高证券有限处事公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （132） 鼎信汇金（北京）投资照料有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：中国证券登记结算有限处事公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   量度东说念主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层   负责东说念主：陈峰   承办讼师：华涛、夏火仙   电话：（021）3872 2416   量度东说念主：华涛   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   量度电话：021-63391166 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   传真：021-63392558   量度东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第六部分 基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   万家新利天真配置搀杂型证券投资基金由万家城市开荒主题纯债债券型证券投 资基金转型而来。   万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[2013]1110 号文注册召募，基金照料东说念主为万家基金照料有限公司，基金托管东说念主为中国开荒银行 股份有限公司。   万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金自2013年12月26日至2014年1月21 日公开召募，召募合束后基金照料东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面证明，《万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金基金合同》于2014年1月24日 收效。 会以通信方式召开，大会审议并通过《对于修改万家城市开荒主题纯债债券型证券 投资基金基金合同量度事项的议案》，内容包括万家城市开荒主题纯债债券型证券 投资基金变改称呼、修改基金投资办法、投资界限、投资策略、收益分拨方式和修 订基金合同等事项。自持有东说念主大会决议收效日起《万家城市开荒主题纯债债券型证 券投资基金基金合同》失效且《万家新利天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》 同期收效。   （二）基金的类型及存续时期   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目起火200东说念主或者基金资产净值低于 的，基金照料东说念主应当在按时申报中给予暴露；连气儿60个处事日出现前述情形的，基 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金照料东说念主应当向中国证监会申报并提议惩处决策，如诊疗运作方式、与其他基金合 并或者断绝基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有章程时，从其章程。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可通过场外、场内两种方式 申购和赎回本基金。场内申购和赎回场面为上海证券交游所内具有相应业务经历的 会员单元。本基金场外申购和赎回场面为基金照料东说念主的直销中心及基金场外非直销 销售机构的销售网点，具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明书或其他关系公 告中列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平常交游日的交游时期，但基金照料东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时期变更或其他 特殊情况，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息暴露办法》的量度章程在指定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起驱动办理申购、赎回业务。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者 赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊疗申 请且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申 购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 值为基准进行预计； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序赎回； 业务法则奉行。若关系法律法例、中国证监会或中国证券登记结算有限处事公司对 申购、赎回业务等法则有新的章程，按新章程奉行。   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照料东说念主必 须在新法则驱动实施前依照《信息暴露办法》的量度章程在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的循序   投资东说念主必须根据销售机构章程的循序，在绽放日的具体业务办理时期内提议申 购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购 成立；本基金登记机构证明基金份额时，申购收效。若申购资金在章程时期内未全 额到账则申购不成立，若申购不成立，申购款项将归赵投资者账户，由此产生的利 息等损失由投资者自行承担。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；本基金登记机构证明赎回时，赎回 收效。投资东说念主赎回苦求得手后，基金照料东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金照料东说念主及基金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理经落伍，赎回款 项顺延至上述影响因素搁置后的下一个处事日划出。在发生无数赎回或本基金合同 载明的其他暂停赎回或蔓延支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同量度条件处理。   基金照料东说念主应以交游时期结果前受理有用申购和赎回苦求确今日看成申购或赎 回苦求日（T日），在平常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进 行证明。T日提交的有用苦求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构章程的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不得手，则申购款项退还 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制   (1)投资东说念主场内申购时，每笔最低申购金额为100元，且每笔申购金额必须是   自2022年3月23日起，投资者通过基金照料东说念主电子直销系统（网站、微交游、 APP）或非直销销售机构初度申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金照料东说念主直销中心办理本基金业务时，初度申购和追加申购的最低金额不作念调 整，仍按照原招募说明书或关系公告的章程奉行；本基金通过场内申购的，场内每 笔申购的最低金额不作念调整；   在适正当律法例章程的前提下，各销售机构对申购名额及交游级差有其他章程 的，以各销售机构的业务章程为准；   投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制；   (2)投资东说念主场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时，原 则上，每笔申购本基金的最低金额为100元，试验操作中，各销售机构可根据我方 的情况调整申购金额限制；   (3)投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有基金份额不设上限限制。   (4)当接受申购苦求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基 金照料东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 章程请参见更新的招募说明书或关系公告。   法律法例、中国证监会另有章程的除外。   (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额；   (2)基金份额持有东说念主场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，况兼每笔赎回最 大不卓绝99,999,999份基金份额。   基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在不违背量度法律法例和基金合同章程的前提下，基金照料东说念主可根据商场情 况，调整上述第1至3项的数额限制。基金照料东说念主必须最迟在调整收效日3个处事日 前在至少一家指定媒介及基金照料东说念主网站公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用度非常用途   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施诀别的 申购费率。   通过基金照料东说念主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（M，含申购费）                  申购费率           M           M ≥ 500 万元               每笔 1000 元                 其他投资者申购本基金的申购费率见下表：       申购金额（M，含申购费）                  申购费率           M           M ≥ 500 万元               每笔 1000 元   待业金客户/特定投资者群体指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一缱绻以及连合缱绻、企业年金理事会奉求的特定客户资产 照料缱绻、企业年金待业金家具、职业年金缱绻、养老办法基金、个东说念主税收递延型 生意养老保障等家具。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 基金照料东说念主可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户/特定投资 者群体界限。   申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场推论、销售和注册登记等各项 用度，不列入基金财产。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔鉴别 预计。             持无意期                    赎回费率 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            N  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。相不绝持有期少于30日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对 不绝持有期便是或长于30日、少于3个月的投资东说念主收取的赎回费总额的75%计入基金 财产；相不绝持有期便是或长于3个月但少于6个月的投资东说念主收取的赎回费总额的 赎回费总额的25%计入基金财产，赎回费的其余部分用于支付注册登记费和其他必 要的手续费。相不绝持有期便是或长于730天的投资东说念主不收取赎回费。从场内转托 管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入证明日驱动预计。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的量度章程在指定媒介上公 告。 要求履行必要手续后，不错调低基金申购费率和基金赎回费率。   基金照料东说念主不错在不违反法律法例章程及基金合同约定的情形下根据商场情况 制定基金促销缱绻，对投资东说念主按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动 时期，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错调低基金申购费率和 基金赎回费率。   基金照料东说念主最迟应于新的费率驱动实施日3个处事日前在至少一家指定媒介及 基金照料东说念主网站公告。   (1)申购份额与赎回金额、余额的处理方式   场外申购时，申购的有用份额为按试验证明的申购金额在扣除相应的用度(若 有)后，以苦求当日的基金份额净值为基准预计，给与四舍五入的方法保留到一丝 点后两位，由此产生的收益或损失算入基金财产。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   场内申购时，申购的有用份额为按试验证明的申购金额在扣除相应的用度(若 有)后，以苦求当日的基金份额净值为基准预计，给与截位的方法保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头，由交游所会员返还给投资东说念主。   赎回金额为按试验证明的有用赎回份额乘以苦求当日基金份额净值并扣除相应 的用度（若有），预计结果给与四舍五入的方法保留到一丝点后两位，由此产生的 收益或损失算入基金财产。   (2)基金申购份额的预计   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的预计方法如下：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资10,000元申购本基金，对应申购费率为 的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+0.60%)=9,940.36元   申购用度=10,000-9,940.36=59.64元   申购份额=9,940.36/1.0500=9,467.01份   若投资东说念主通过场内申购，则该投资东说念主实得申购份额为9,467份，整数位后一丝 部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   试验净申购金额=9,467×1.0500＝9,940.35元   退款金额=10,000－9,940.35－59.47=0.01元   例：某投资东说念主（待业金客户）投资10,000元申购本基金，对应申购费率为 到的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+0.06%)=9,994.00元   申购用度=10,000-9,994.00=6.00元 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    申购份额=9,994.00/1.0500=9,518.10份    若投资东说念主通过场内申购，则该投资东说念主实得申购份额为9,518份，整数位后一丝 部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：    试验净申购金额=9,518×1.0500＝9,993.90元    退款金额=10,000－9,993.90－6.00=0.10元    (3)基金赎回金额的预计    赎回金额的预计方法如下：    赎回价钱＝赎回当日基金份额净值    赎回总额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总额-赎回用度    例：某基金份额持有东说念主在绽放日赎回本基金10,000份基金份额，持无意期为10 天，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.05=10,500元    赎回用度=10,500×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元    基金份额持有东说念主赎回10,000份基金份额，则其可得到的净赎回金额为    T日基金份额净值＝T日基金资产净值/T日基金份额总额    T日的基金份额净值在今日收市后预计，精准到0.0001元，一丝点后第五位四 舍五入。国度另有章程的，从其章程。并在T＋1日公告。遇特殊情况，不错恰当延 迟预计或公告，并报中国证监会备案。    （七）申购和赎回的注册登记    投资东说念主场外申购基金得手后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主登记权益并办理 注册登记手续，投资东说念主自T+2日（含该日）后于本基金申购赎回的绽放日内有权赎 回该部分基金份额。    投资东说念主场外赎回基金得手后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主办理扣除权益的 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 注册登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的界限内，对上述注册登记办理时期进行调整， 但不得内容影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息暴露办法》的量度 章程在至少一家指定媒介公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券交游所及中国证 券登记结算有限处事公司的量度章程办理。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 持有东说念主利益时。 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 额数的比例达到或者卓绝基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相回避前 述50%比例要求的情形时。 本基金总界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例卓绝基金照料东说念主章程 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额卓绝单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额卓绝单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额卓绝单个投资者单笔申购金额上限时。 给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照料东说念主应当采选暂停接受基金申购苦求的措施。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形时，基金照料东说念主应当根据量度规 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时，基金照料东说念主应实时复原申购业务 的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 给与估值技能仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后， 基金照料东说念主应当采选暂停接受基金赎回苦求或降速支付赎回款项的措施。   发生上述情形时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回申 请，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后续绽放 日的基金份额净值为依据预计赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金合同 的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部 分给予排除。在暂停赎回的情况搁置时，基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并 公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金诊疗中转入苦求份额总额后 的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按 平常赎回循序奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有艰苦或合计 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金照料东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回苦求缓期办理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主 当日赎回苦求卓绝上一绽放日基金总份额50%以上的部分，基金照料东说念主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动缓期办 理的赎回苦求量占非自动缓期办理的赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。 遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被排除。缓期的赎回苦求与下一绽放日 赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础预计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投 资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2日以上（含本数）发生无数赎回，如基金照料东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项， 但不得卓绝20个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书章程的其他方式在3个交游日内文牍基金份额持有东说念主，说明量度处理方法， 并依照《信息暴露办法》的量度章程在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 案，并在规按时限内在指定媒介上刊登暂停公告。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近1个绽放日的基金份额净值。 关章程，最迟于从头绽放日在指定媒介上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错 根据试验情况在暂停公告中明确从头绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重 新绽放的公告。   （十二）基金诊疗   基金照料东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基 金照料东说念主照料的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费，关系 法则由基金照料东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前 见告基金托管东说念主与关系机构。本基金已通达了与基金照料东说念主照料的部分其他基金之 间的诊疗业务（详情投资东说念主可登陆照料东说念主网站查阅关系公告）。   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其它非交游过户（可补充其 他情况）。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基 金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系府上，对于适合条件的非交游过户苦求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的循序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的循序收取转托管费。   （十五）按时定额投资缱绻   基金照料东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资缱绻，具体法则由基金照料东说念主另行 章程。投资东说念主在办理按时定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金照料东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定额投资计 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 划最低申购金额。   （十六）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第八部分 基金的投资   （一） 投资办法   本基金要点体恤规画情状细致、财务健康、具备成长性的上市公司，通过有用 配置股票、债券投资比例，戒指投资风险，谋取基金资产的长期厚实升值。   （二） 投资界限   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板非常他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券 （含中小企业私募债、证券公司短期公司债券）、货币商场用具、权证、股指期 货、资产搭救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 适合中国证监会关系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资界限。   股票投资占基金资产的0%-95%。其中，基金持有全部权证的市值不卓绝基金资 产净值的3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证非常 他金融用具的投资比例适正当律法例和监管机构的章程。   （三） 投资策略   基金照料东说念主在充分酌量宏不雅商场时势以及微不雅商场主体的基础上，采选积极主 动地投资照料策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线出动 场所、信用利差等影响固定收益投资品价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用 不同的投资策略，并充分利用商场的非有用性，把抓各种套利的契机。在信用风险 可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，奋力不绝取得达到或卓绝事迹 比拟基准的收益。   本基金主要投资具有较高成长性且估值有蛊卦力的公司股票。本基金从定性和 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 定量两个方面来把抓投资对象的特征：   （1）定性方面   具有细致的公司治理结构，信息透明，珍视公众鼓动利益和投资者关系；具有 优秀、较为厚实的照料层，照料标准跳跃，能适合抵制发展的公司界限；财务透 明、了了，资产质料及财务情状较好；在坐褥、技能、商场、政策环境等规画层面 具有一方面或几方面竞争上风；有了了的增长策略，并与其现存的竞争上风相契 合。   （2）定量方面   已具备历史成长性，历史每股主营业务收入、EPS等财务目的已具有增长性； 改日成长性不绝，预期每股主营业务收入增长率和预期EPS增长率等目的高于行业 平均水平；   为达精选之目的，本基金引诱定量分析和定性分析，构建过滤模子来动态建立 和选藏中枢股票库，从而精选出具有较高成长性且估值有蛊卦力的公司股票进行投 资布局；同期将风险照料意志连气儿于股票投资过程中，对投资标的进行不绝严格的 追踪和评估。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资办法，依照境内上市交游的股票投资 策略奉行，并最大限定幸免由于存托凭证在交游法则、上市公司治理结构等方面的 各异而或有的负面影响。   本基金照料东说念主将以价值分析为基础，在给与权证订价模子分析其合理订价的基 础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、 品种与类属遴荐，奋力回避投资风险、追求厚实的风险调整后收益。   在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础 上，对影响个别债券订价的主要因素，包括流动性、商场供求、信用风险、票息及 付息频率、税赋、含权等因素进行分析，遴荐具有细致投资价值的债券品种进行投 资。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金将概述运用类别资产配置、久期照料、收益率弧线、个券遴荐和利差定 价照料等策略，在严格遵循法律法例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将特殊珍视中小企业私募债券的信用风险和流动性照料，本着风险调整 后收益最大化的原则，确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例，保证本金相 对安全和资产流动性，以期赢得长期厚实收益。在投资决策过程中，将评估中小企 业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响，漫步投资，确保所投资的中小企业 私募债券具有恰当的流动性；同期密切体恤影响中小企业私募债券价值的因素，并 进行相应的投资操作。   本基金将对中小企业私募债券进行深切酌量，由债券酌量员根据公司里面《信 用债券库照料办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予内 部信用评分和投资评级。本基金可投资于里面评级界定为可配置类的中小企业私募 债券；对于里面评级界定为风险回避类的中小企业私募债券羁系进行投资。   本基金投资资产搭救证券将概述运用久期照料、收益率弧线、个券遴荐和把抓 商场交游契机等积极策略，在严格遵循法律法例和基金合同基础上，通过信用酌量 和流动性照料，遴荐经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得长期稳 定收益。   本基金在对质券公司短期公司债券特色和刊行债券公司基本面进行深切分析研 究的基础上，通过覆按利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因素判 断其债券价值；给与多种订价模子以及酌量东说念主员对质券公司基本面等不同变量的研 究确定其投资价值。投资概述实力较强的证券公司刊行的短期公司债券，获取稳健 的投资申报。   在股指期货投资上，本基金以避险保值和有用照料为办法，在戒指风险的前提 下，严慎恰当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要遴荐流动性好、交游活跃的期货合约，通过 酌量现货和期货商场的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 期货，调整投资组合的风险涌现，实时调整投资组合仓位，以裁汰组合风险、提高 组合的运作后果。   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的0%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的3％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的归并权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产 净值的0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓绝该 资产搭救证券界限的10％；   （11）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产搭救证 券，不得卓绝其各种资产搭救证券共计界限的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产搭救证券。基金 持有资产搭救证券时期，如果其信用品级下降、不再适合投资循序，应在评级申报 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （15）本基金总资产不得卓绝基金净资产的140%；   （16）本基金若参与股指期货交游，应当适合下列投资限制：   ①    在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的10%；   ②    本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③    本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的 股票总市值的20%；   ④    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的量度约定；   ⑤    本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓绝上一交游日基金资产净值的20%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值的   （18）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得卓绝本基金资产净 值的10％；   （19）本基金照料东说念主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 素以致基金不适合前述所章程比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内 上市交游的股票合并预计；   （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例 的，基金照料东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除 外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的量度约定。在此时期，基金的投资界限和投资策略应该适合基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起驱动。   以上限制中，如为法律法例或监管部门的强制性要求，法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当循序后，则本基金投资不再 受关系限制。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督照料机构另有章程的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金照料东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱非常他不高洁的证券交游行动；   （7）依照法律法例量度章程，由中国证监会章程羁系的其他行动。   运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、试验戒指东说念主或者与 其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 关联交游的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。相 关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。紧要关联交游应 提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董 事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当 循序后，则本基金投资不再受关系限制。    （五） 事迹比拟基准    本基金的事迹比拟基准为： 沪深300指数收益率*50%＋中证全债指数收益率 *50%    沪深300指数是由上海和深圳证券商场中录取300只A股看成样本编制而成的成 份股指数，遁藏了沪深商场六成傍边的市值，具有细致的商场代表性和商场流动 性。沪深300指数与商场举座进展具有较高的关系性，且指数历史进展强于商场平 均收益水平，具有细致的投资价值。该指数由中证指数公司在引进国外指数编制和 照料造就的基础上编制和选藏，编制方法的透明度高，具有零丁性。中证全债指数 是中证指数公司编制的概述反馈银行间债券商场和沪深交游所债券商场的跨商场债 券指数，具有很高的代表性。概述谈判基金资产配置与商场指数代表性等因素。    本基金选用沪深300指数和中证全债指数加权看成本基金的投资事迹比拟基 准。 如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为商场精深接受的事迹 比拟基准推出，或者是商场上出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，本基金照料 东说念主不错依据选藏投资东说念主正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会 备案后，恰当调整事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。    （六） 风险收益特征    本基金是搀杂型基金，风险高于货币商场基金和债券型基金但低于股票型基 金，属与中高风险、中高预期收益的证券投资基金。    （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东说念主大会。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施循序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程或关系公告。   （八） 投资组合申报   基金照料东说念主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在作假纪录、误导性申报 或紧要遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带处事。   基金托管东说念主中国开荒银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年07月17 日复核了本申报中的财务目的、净值进展和投资组合申报等内容，保证复核内容不 存在作假纪录、误导性申报或者紧要遗漏。   本投资组合申报所载数据限制财务日历2024年06月30日，本申报中所列财务数 据未经审计。                                                占基金总资产的比例   序号             花样          金额（元）                                                   （%）         其中：股票               1,571,194,698.92          92.81         其中：债券                             -              -         资产搭救证券                            -              -         其中：买断式回购的买入返售金                                           -              -         融资产   代码         行业类别      公允价值（元）         占基金资产净值比例（%） 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书（2024 年第 1 号）    A   农、林、牧、渔业                          -                    -    B   采矿业                1,310,271,688.18                78.37    C   制造业                   186,358,450.22               11.15        电力、热力、燃气及水生    D                                     -                    -        产和供应业    E   建筑业                               -                    -    F   批发和零卖业                            -                    -    G   交通输送、仓储和邮政业            66,283,259.00                3.96    H   住宿和餐饮业                            -                    -        信息传输、软件和信息技    I                             41,112.72                 0.00        术服务业    J   金融业                               -                    -    K   房地产业                              -                    -    L   租出和商务服务业                          -                    -    M   科学酌量和技能服务业                        -                    -        水利、环境和人人设施管    N                             72,312.80                 0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                     -                    -        务业    P   耕作                                -                    -    Q   卫生和社会处事                 8,167,876.00                0.49    R   文化、体育和文娱业                         -                    -    S   概述                                -                    -        共计                 1,571,194,698.92                93.97   本基金本申报期末未持有港股通投资股票投资组合。                                        公允价值        占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称呼   数目（股）                                         （元）           （%） 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）     本基金本申报期末未持有债券。     本基金本申报期末未持有债券。 投资明细     本基金本申报期末未持有资产搭救证券。 细     本基金本申报期末未持有贵金属。     本基金本申报期末未持有权证。     本基金本申报期末未持有股指期货。     在股指期货投资上，本基金以避险保值和有用照料为办法，在戒指风险的前提 下，严慎恰当参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要遴荐流动性好、交游活跃的期货合约，通过 酌量现货和期货商场的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指 期货，调整投资组合的风险涌现，实时调整投资组合仓位，以裁汰组合风险、提高 组合的运作后果。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本申报期内未投资国债期货。   本基金本申报期末未持有国债期货。   本基金本申报期内未投资国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开诬捏、处罚的情形   本申报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案打听 的，在申报编制日前一年内也不存在受到公开诬捏、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。   序号         称呼            金额（元）   本基金本申报期末未持有处于转股期的可诊疗债券。   本基金本申报期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书（2024 年第 1 号）                          第九部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金照料东说念主依照恪称背负、浑厚信用、严慎辛勤的原则照料和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率非常与同期事迹比拟基准收益率的比拟                         万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   循序差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   收效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   收效起至     （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动非常与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2014年1月24日成立，根据基金合同章程，基金合同收效后六个 月内为建仓期。建仓期结果时各项资产配置比例适正当律法例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例适正当律法例和基金合同要求。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申 购基金款以非常他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、标准性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以非常他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的扶植和贬责   本基金财产零丁于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主扶植。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律处事，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章遗弃、被照章排除或者被照章宣告停业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十一部分 基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例章程 需要对外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所商场上市交游的固定收益品种（可诊疗债券、资产搭救证券和私 募债券除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （3）交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 交游所上市的资产搭救证券、私募债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按交游 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会量度章程确定公允价值。 方估值机构提供的价钱数据估值。 允价值的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化，按最近交游日结算价估值。 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新章程估值。   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所酿成的漏洞不作 为基金份额净值诞妄处理。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、循序 及关系法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据量度法律法例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金量度的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的预计结果对外给予公布。   （四）估值循序 的余额数目预计，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有章程的， 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 从其章程。   每个处事日预计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个处事日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外 公布。   （五）估值诞妄的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后4位以内（含第4位）发生估值诞妄时， 视为基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的谬误酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭逢损失的，谬误的责 任东说念主应当对由于该估值诞妄遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿处事。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄处事方应实时 协作各方，实时进行改换，因改换估值诞妄发生的用度由估值诞妄处事方承担；由 于估值诞妄处事方未实时改换已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值错 误处事方对径直损失承担抵偿处事；若估值诞妄处事方也曾积极协作，况兼有协助 义务确当事东说念主有阔绰的时期进行改换而未改换，则其应当承担相应抵偿处事。估值 诞妄处事方嘱咐改换的情况向量度当事东说念主进行证明，确保估值诞妄已得到改换。   （2）估值诞妄的处事方对量度当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的量度径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但 估值诞妄处事方仍嘱咐估值诞妄负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返还或不 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 全部返还不当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄处事方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的界限内对赢得不当得利确当事东说念主享 有要求托付不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不当得利返还的 总和卓绝其试验损失的差额部分支付给估值诞妄处事方。   （4）估值诞妄调整给与尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，量度确当事东说念主应当实时进行处理，处理的循序如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的 原因确定估值诞妄的处事方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的处事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行改换，并就估值诞妄的改换向量度当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值预计出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并采选合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；诞妄偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公 告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （六）暂停估值的情形 认后，基金照料东说念主应当暂停估值； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （七）基金净值的证明   用于基金信息暴露的基金资产净值和基金份额净值由基金照料东说念主负责预计，基 金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个绽放日交游结果后预计当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核证明 后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的90%，若《基金合同》收效起火3个月可 不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的量度章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预计截止日）的时期不 得卓绝15个处事日。   （六）基金收益分拨中发生的用度 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依 照《业务法则》奉行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程或 关系公告。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提循序和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。照料费的预计方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照料费   E为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延 至最近可支付日。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时量度托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的预计 方法如下： 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延 至最近可支付日。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时量度托管东说念主协商惩处。   上述“一、基金用度的种类中第3－8项用度”，根据量度法例及相应公约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取照料 费，详见招募说明书的章程或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 计核算，按照量度章程编制基金司帐报表； 以书面方式证明。   （二）基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所非常注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息暴露办法》的量度章程在指定媒介公告。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十五部分 基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应适合《基金法》《运作办法》《信息暴露办法》《基 金合同》非常他量度章程。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真实性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内，将应予暴露的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息府上。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开暴露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金 信息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开暴露的信息给与阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括： 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体循序，说明基金家具的脾气等触及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息暴露及基金 份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变 更的，基金照料东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产扶植及基金运 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募说明书的概要文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金家具府上概要的信息发生紧要变更 的，基金照料东说念主应当在三个处事日内，更新基金家具府上概要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金照料东说念主不再更新基金家具府上概 要。   基金经中国证监会注册后，基金照料东说念主将基金招募说明书、《基金合同》概要 登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约 登载在网站上。   《基金合同》收效后，驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至 少每周在指定网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   《基金合同》收效后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通过指定 网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的预计方式及量度申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载于指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起15个处事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按时申报“影响投资者决策 的其他进军信息”项下暴露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不绝运作过程中，基金照料东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基 金组合伙产情况非常流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，量度信息暴露义务东说念主应当按照《信息暴露办法》量度规 定编制临时申报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）诊疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   （5）基金照料东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金照料东说念主的试验 戒指东说念主；   （8）基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；   （9）基金照料东说念主的董事在最近12个月内变更卓绝百分之五十；   （10）基金照料东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个 月内变动卓绝百分之三十；   （11）触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务关系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务关系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、 试验戒指东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照料费、托管费、申购费、赎回费等用度计提循序、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价诞妄达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生触及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项 时；   （22）基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   在《基金合同》期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场时髦传的音尘可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有 东说念主权益的，关系信息暴露义务东说念主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄莹，并将量度 情况立即申报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照料机构备案， 并给予公告。   基金照料东说念主在本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个交 易日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，暴露所投资以 上债券品种的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度申报、中期申报、年度 申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中暴露以上债券品种的投资情况。 告和招募说明书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及 是否适合既定的投资政策和投资办法等。   《基金合同》断绝的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程或关系公告。   （六）信息暴露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照料轨制，指定专门部门及高 级照料东说念主员负责照料信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息披 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 露内容与状貌准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照料东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申报、更新的招募说明书、基金家具府上概要、基金计帐申报等公开暴露 的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证明。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐一家报刊暴露本基金的信息。 基金照料东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信 息，并保证关系报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在 其他人人媒介暴露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介暴露信息，况兼在不 同媒介上暴露归并信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息暴露服务的质料。具体要求应当适合中国证监 会及自律法则的关系章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科 机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》断绝后15年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例 章程将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、复 制。   （八）本基金信息暴露事项以法律法例章程及本章圣洁定的内容为准。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和循序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计意见。   二、实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证明侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的 赎回苦求。基金照料东说念主应照章向投资者进行充分暴露。 换；同期，基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时期，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时期的基金投资   基金照料东说念主预计各项投资运作目的和基金事迹目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时期基金的用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取照料费。如法律法例对于侧袋账户资 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有章程的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金照料东说念主承担。   基金照料东说念主不错将与侧袋账户量度的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时期基金的收益分拨   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额闲适基金合同收益分拨条件的情形下，基 金照料东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金照料东说念主应实时发布临时公告。   基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率暴露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时期本基金暂停暴露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时期，基金照料东说念主应当在基金按时申报中暴露申报期内特定资产 处置进展情况，暴露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产复原流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采选将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金照料东说念主应实时聘用适合《中华东说念主民共和国 证券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行恰当循序后，在对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下， 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可径直对本部天职容进行修改、调整或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 风险揭示   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   (一)商场风险   证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资激情和交游轨制等各式因素的 影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括： 政策等)和证券商场监管政策发生变化,导致商场价钱波动而产生风险。 本基金的净值进展。本基金主要投资于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变 化和货币商场供求情状的影响。 债券、资产搭救证券、短期融资券等信用类品种刊行主体信用情状恶化，到期不成 履行合约进行兑付的风险。也包括证券交游敌手因走嘴而产生的证券交割走嘴。 基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货彭胀对消,从而使基金的试验收益下降, 影响基金资产的保值升值。 平行出动量度的风险，单一的久期目的并不成充分反馈这一风险的存在。 收益的影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消 长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将赢得较少的收益率。 利率风险。 财务情状、商场远景、行业竞争、东说念主员教养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司规画不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来漫步这种非 系统风险，但不成实足回避。   (二)照料风险   在基金照料运作过程中基金照料东说念主的学问、造就、判断、决策、技能等,会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。 因此,本基金的收益水平与基金照料东说念主的照料水平、照料技能和照料技能等关系性 较大,本基金可能因为基金照料东说念主的因素而影响基金收益水平。   (三)流动性风险   （1）流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币商场用具等，一般 情况下，这些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金照料东说念主建仓而 进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债 券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不恰当的价钱卖 出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （2）无数赎回情形下的流动性风险照料措施   当基金出现无数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上绽放日发生无数赎 回，可暂停接受基金的赎回苦求，对也曾接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项； 当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求卓绝上一绽放日基金总份 额50%的，基金照料东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回苦求实施延 期办理。具体情形、循序见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的 情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （3）除无数赎回情形外实施备用的流动性风险照料用具的情形、循序及对投 资者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险照料用具包括但不限于暂停接受赎 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他措施。   暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项等用具的情形、循序见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的关系章程。若 本基金暂停赎回苦求，投资者在暂停赎回时期将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时期将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于不绝持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不绝持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、循序见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的关系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回苦求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   (四)操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面戒指存在劣势或者东说念主为因素酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违规交游、司帐部门诈骗、交游错 误、IT 系统故障等风险。   （五）实施侧袋机制风险   侧袋机制是一种流动性风险照料用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露份额净值，并不 得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额平常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持 有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额， 侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱 也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，基金照料东说念主预计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   基金不暴露侧袋账户份额净值，即便基金照料东说念主在基金按时申报中暴露申报期 末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对 于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （六）本基金独到风险 基金无法实足回避这类品种的流动性风险和信用风险。因此，相对于不投资中小企 业私募债券、短期公司债券的债券型基金而言，本基金预期风险水平相对更高。   基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制关系的独到风险，具体包括但不 限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主试验享有的权益与境外基础证券持有 东说念主的权益天然基本至极，但并不成等同于径直持有境外基础证券。 公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进 行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。 身份径直运用鼓动权利；基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并运用分 红、投票等权利。 不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约 作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事 先文牍的方式，即对基金收效。基金可能无法对此运用表决权。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 冻结、强制奉行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。 证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让，存托东说念主 无法链接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关系的风险   翻新企业证券初度公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他商场公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场交游价 格。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 境外注册地公司法等法律法例的章程；也曾在境外上市的，还需要遵循境外上市地 关系法则。投资者权利非常运用可能与境内商场存在一定各异。此外，境内鼓动和 境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法试验参与 公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当 地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制关系的风险 托凭证可能出当今一个商场平常交游而在另一个商场实施停牌等风光。 究申报不雅点、境表里交游机制各异、畸形交游情形、作念空机制等出现较大波动，可 能对境内证券价钱产生影响。 票可能升沉至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行径， 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起交游价钱波 动。 雷同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许诊疗为境 外基础证券。   (七)其他风险 善产生的风险； 从而带来风险； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）       第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 托管东说念主连结； 同，无需召开持有东说念主大会，届时基金照料东说念主将发布关系公告；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东说念主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 关系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个处事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定 网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第十九部分 基金合同的内容概要   一、基金合同当事东说念主的的权利、义务   (一)基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息府上；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）谨慎阅读并遵循《基金合同》；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）体恤基金信息暴露，实时运用权利和履行义务； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额界限内，承担基金去世或者《基金合同》断绝的有 限处事；   （6）不从事任何有损基金非常他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金照料东说念主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并 照料基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）召集基金份额持有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及量度法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违反了《基金合同》及国度量度法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并 采选必要措施保护基金投资者的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处 理；   （8）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 赢得《基金合同》章程的用度；   （9）依据《基金合同》及量度法律章程决定基金收益的分拨决策；   （10）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利，为基金的利益 运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （13）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者实 施其他法律行径；   （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （15）在适合量度法律、法例的前提下，制订和调整量度基金申购、赎回、转 换和非交游过户的业务法则；   （16）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 限于：   （1）办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以浑厚信用、严慎辛勤的原则照料和运用基 金财产；   （4）配备阔绰的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 规画方式照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保 证所照料的基金财产和基金照料东说念主的财产互相零丁,对所照料的不同基金鉴别管 理，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》非常他量度章程外,不得利用基金财产为 基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的措施使预计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合 《基金合同》等法律文献的章程，按量度章程预计并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》非常他量度章程，履行信息暴露及报 告义务； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》非常他量度章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向 他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》非常他量度章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照料业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关系 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时期发出，况兼保 证投资者大略按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金量度的公开 府上，并在支付合理成本的条件下得到量度府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的扶植、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对遗弃、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并 文牍基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿处事，其抵偿处事不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东说念主违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理量度基金 事务的行径承担处事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其他 法律行径；   （24）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (二)基金托管东说念主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金 合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金清 算。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例和《基金合同》章程的其他权利。 限于：   （1）以浑厚信用、辛勤尽责的原则持有并安全扶植基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备阔绰的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产互相零丁；对所托管的不同的基金鉴别成就账户，零丁核算，分账照料，保证 不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》《基金合同》非常他量度章程外，不得利用基金财产为 基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）扶植由基金照料东说念主代表基金坚决的与基金量度的紧要合同及量度凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）保守基金生意机密，除《基金法》《基金合同》非常他量度章程另有章程 外，在基金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照料东说念主预计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动量度的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明 基金照料东说念主在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金 照料东说念主有未奉行《基金合同》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了恰当 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系府上15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或量度章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》非常他量度章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对遗弃、照章被排除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和 银行监管机构，并文牍基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担抵偿处事，其抵偿责 任不因其退任而除名；   （20）按章程监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照料东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金照料东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的循序和法则 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。本基金不设基金份额持有东说念主大会日常机构，但基金存续过程中根 据试验需要，经基金份额持有东说念主大会决议通过后不错竖立基金份额持有东说念主大会日常 机构。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》（本基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）提高基金照料东说念主、基金托管东说念主的答谢循序；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、界限或策略；   （9）竖立基金份额持有东说念主大会的日常机构；   （10）变更基金份额持有东说念主大会循序；   （11）修改除本款章程外的《基金合同》的进军内容；   （12）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就归并事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （14）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （15）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会：   （1）调低基金照料费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）在法律法例和《基金合同》章程的界限内，在不影响现存基金份额持有 东说念主利益的前提下调整本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的除外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 照料东说念主召集； 出版面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召 开；基金照料东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日 内召开。 金份额持有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、骚扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文牍时期、文牍内容、文牍方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议状貌；   （2）会议拟审议的事项、议事循序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设量度东说念主姓名及量度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关非常量度方 式和量度东说念主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金照料东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金照料东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金照料东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方 式由会议召集东说念主确定。 表出席，现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 大会，基金照料东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适合 以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主办 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明适正当律法例、《基金合同》 和会议文牍的章程，况兼持有基金份额的凭证与基金照料东说念主办有的登记府上相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会者在 权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2，召 集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者 在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 式在表决限制日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。    在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在2个处事日内连气儿公 布关系辅导性公告。    （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金照料东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文牍章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经 文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵循。    （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会者在 权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2，召 集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者 在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的奉求东说念主办有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求说明适正当律法 规、《基金合同》和会议文牍的章程，并与基金登记注册机构记录相符。   （5）会议文牍公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与循序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠集议的文牍后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条章程循序确定和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金照料东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓 名（或单元称呼）和量度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截止 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日历后2个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以特殊 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金 照料东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以特殊决议通过方为 有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔传闻明，不然提交符 合会议文牍中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合 会议文牍章程的书面表决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议驱动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动后告示在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息暴露办法》的量度章程在指 定媒介上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主大 会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、 基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或 代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时期的3个月以后、6个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事循序、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、奉行方式   （一）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的90%，若《基金合同》收效起火3个月可 不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策真的定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的量度章程在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润预计截止日）的时期不 得卓绝15个处事日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的预计方法，依 照《业务法则》奉行。   四、与基金财产照料、运用量度用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 用。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （二）基金用度计提方法、计提循序和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。照料费的预计方法 如下：   H＝E×1.5%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照料费   E为前一日的基金资产净值   基金照料费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延 至最近可支付日。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时量度托管东说念主协商惩处。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的预计 方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初5个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延 至最近可支付日。用度自动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，及 时量度托管东说念主协商惩处。   上述“（一）基金用度的种类中第3－8项用度”，根据量度法例及相应公约规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取照料 费，详见招募说明书的章程或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   五、基金财产的投资场所和投资限制   （一）投资办法   本基金要点体恤规画情状细致、财务健康、具备成长性的上市公司，通过有用 配置股票、债券投资比例，戒指投资风险，谋取基金资产的长期厚实升值。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板非常他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券 （含中小企业私募债、证券公司短期公司债券）、货币商场用具、权证、股指期 货、资产搭救证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须 适合中国证监会关系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资界限。   股票投资占基金资产的0%-95%。其中，基金持有全部权证的市值不卓绝基金资 产净值的3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证非常 他金融用具的投资比例适正当律法例和监管机构的章程。   （二）投资限制 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的0%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％；   （4）本基金照料东说念主照料的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的3％；   （6）本基金照料东说念主照料的全部基金持有的归并权证，不得卓绝该权证的   （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产 净值的0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％；   （9）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓绝该 资产搭救证券界限的10％；   （11）本基金照料东说念主照料的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产搭救证 券，不得卓绝其各种资产搭救证券共计界限的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产搭救证券。基金 持有资产搭救证券时期，如果其信用品级下降、不再适合投资循序，应在评级申报 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为1年，债券回 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 购到期后不得延期；   （15）本基金总资产不得卓绝基金净资产的140%；   （16）本基金若参与股指期货交游，应当适合下列投资限制：   ①    在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的10%；   ②    本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③    本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的 股票总市值的20%；   ④    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的量度约定；   ⑤    本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得卓绝上一交游日基金资产净值的20%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值的   （18）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得卓绝本基金资产净 值的10％；   （19）本基金照料东说念主照料的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期 的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的15%；本基金照料东说念主照料的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得卓绝该上市公司可畅通股票的30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 素以致基金不适合前述所章程比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内 上市交游的股票合并预计；   （23）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）条除外，因证券商场波动、上市公司合 并、基金界限变动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资 比例的，基金照料东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的量度约定。在此时期，基金的投资界限和投资策略应该适合基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起驱动。   以上限制中，如为法律法例或监管部门的强制性要求，法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当循序后，则本基金投资不再 受关系限制。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷处事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督照料机构另有章程的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱非常他不高洁的证券交游行动；   （7）依照法律法例量度章程，由中国证监会章程羁系的其他行动。   运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主非常控股鼓动、试验戒指东说念主或者与 其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交游的，应当适合基金的投资办法和投资策略，遵命持有东说念主利益优先原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱奉行。相 关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予暴露。紧要关联交游应 提交基金照料东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金照料东说念主董 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当 循序后，则本基金投资不再受关系限制。   六、基金资产净值的预计方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例章程 需要对外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所商场上市交游的固定收益品种（可诊疗债券、资产搭救证券和私 募债券除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 交游所上市的资产搭救证券、私募债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按交游 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会量度章程确定公允价值。 方估值机构提供的价钱数据估值。 允价值的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化，按最近交游日结算价估值。 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新章程估值。   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所酿成的漏洞不作 为基金份额净值诞妄处理。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、循序 及关系法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍对 方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据量度法律法例，基金资产净值预计和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承 担。本基金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金量度的司帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的预计结果对外给予公布。   （四）估值循序 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的余额数目预计，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有章程的， 从其章程。   每个处事日预计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照料东说念主每个处事日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外 公布。   七、基金合同清除和断绝的事由、循序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 托管东说念主连结的； 同，无需召开持有东说念主大会，届时基金照料东说念主将发布关系公告；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主、具有从事证券、期货关系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的处事主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度紧要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货 关系业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后5个处事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定 网站上，并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》量度的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁 委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚挚、辛勤、尽责地 履行基金合同章程的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同遵循   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。 订而来。经基金照料东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名 或签章，且经2015年5月19日万家城市开荒主题纯债债券型证券投资基金基金份额 持有东说念主大会决议通过。自持有东说念主大会决议收效之日起，《万家城市开荒主题纯债债 券型证券投资基金基金合同》失效且《万家新利天真配置搀杂型证券投资基金基金 合同》收效。 案并公告之日止。 东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 的办公场面和营业场面查阅。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十部分 基金托管公约的内容概要   一、托管公约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：万家基金照料有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易检修区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织状貌：有限处事公司   注册成本：叁亿元   存续时期：不绝规画   规画界限：基金召募、基金销售、资产照料和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国开荒银行股份有限公司（简称：中国开荒银行）   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号   组织状貌：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时期：不绝规画   规画界限：接纳公众入款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶植箱服务；经中国银行 业监督照料机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据量度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资界限、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券遴荐循序 的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主要求的状貌提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用关系技能系统，对基金试验投资是否适合《基金合同》对于证券遴荐循序的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资界限为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股 票（包括中小板、创业板非常他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券 （含中小企业私募债、短期公司债券）、货币商场用具、权证、股指期货、资产支 持证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须适合中国证 监会关系章程)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行恰当程 序后，不错将其纳入投资界限。   股票投资占基金资产的0%-95%。其中，基金持有全部权证的市值不卓绝基金资 产净值的3%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、权证非常 他金融用具的投资比例适正当律法例和监管机构的章程。   （二）基金托管东说念主根据量度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的0%-95%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得卓绝基金资产净值的3％； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （5）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得卓绝上一交游日基金资产 净值的0.5％；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产搭救证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产搭救证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产搭救证券的比例，不得卓绝该 资产搭救证券界限的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产搭救证券。基金 持有资产搭救证券时期，如果其信用品级下降、不再适合投资循序，应在评级申报 发布之日起3个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最长期限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （12）本基金总资产不得卓绝基金净资产的140%；   （13）本基金若参与股指期货交游，应当适合下列投资限制：   ①    在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得卓绝基金资产净 值的10%；   ②    本基金在职何交游日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得卓绝基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产搭救证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③    本基金在职何交游日日终，持有的卖出期货合约价值不得卓绝基金持有的 股票总市值的20%；   ④    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的量度约定；   ⑤    本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得卓绝上一交游日基金资产净值的20%；   （14）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得卓绝本基金资产净值的   （15）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得卓绝本基金资产净 值的10％；   （16）本基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的按时绽放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票， 不得卓绝该上市公司可畅通股票的15%；本基金照料东说念主照料的且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得卓绝该上市公司可流 通股票的30%；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝基金资产净值的 素以致基金不适合前述所章程比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保持 一致；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票奉行，与境内 上市交游的股票合并预计；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第2、9、17、18条除外，因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变 动等基金照料东说念主之外的因素以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管 理东说念主应当在10个交游日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基 金合同的量度约定。在此时期，基金的投资界限和投资策略应该适合基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起驱动。   以上限制中，如为法律法例或监管部门的强制性要求，法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行恰当循序后，则本基金投资不再 受关系限制。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体法则依照关系法律法例的章程和基金合同的约定奉行。   （三）基金托管东说念主根据量度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对本托管 公约第十五条第九款基金投资羁系行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金照料东说念主基金投资羁系行径和关联交游进行监督。根据法律法例量度基金羁系从 事关联交游的章程，基金照料东说念主和基金托管东说念主应事前互相提供与本机构有控股关系 的鼓动、与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单及量度关联方刊行的证券名单。 基金照料东说念主和基金托管东说念主有处事确保关联交游名单的真实性、准确性、完好性，并 负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金照料东说念主与关联交游名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主采选必要措施阻碍该 关联交游的发生，如基金托管东说念主采选必要措施后仍无法阻碍关联交游发生时，基金 托管东说念主有权向中国证监会申报。对于基金照料东说念主已成交的关联交游，基金托管东说念主事 前无法阻碍该关联交游的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由此酿成的 损失，并向中国证监会申报。   （四）基金托管东说念主根据量度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供适正当律法例及行业循序的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金照料东说念主应严格按照 交游敌手名单的界限在银行间债券商场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金照料东说念主 是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金照料东说念主不错每半年 对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。如基金照料东说念主根据 商场情况需要临时调整银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主说明原理，并在与交游敌手发生交游前3个处事日内与基金托管东说念主协商惩处。   基金照料东说念主负责对交游敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交游法则进行交 易，并负责惩处因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律处事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确 定的时期前仍未承担走嘴处事非常他关系法律处事的，基金照料东说念主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向关系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约 定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金照料东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨处事。   （五）基金托管东说念主根据量度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资畅通受限证券进行监督。   基金照料东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会关系章程，明确基金投 资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险戒指轨制，注重流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金照料东说念主是否遵循关系制 度、流动性风险处置预案以及关系投资额度和比例等的情况进行监督。 按时的可交游证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购交游中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁 按时不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限处事公司或中央国债登 记结算有限处事公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券商场交 易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照料东说念主负责关系工 作的落实和协作，并确保基金托管东说念主大略平常查询。因基金照料东说念主原因产生的受限 证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全扶植本基金资产的处事与损失，及因 受限证券存管径直影响本基金安全的处事及损失，由基金照料东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何状貌的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要惩处的基金投资比例限制 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 失调、基金流动性艰苦以及关系损失的嘱咐惩处措施，以及量度畸形情况的处置。 基金照料东说念主应在初度投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资畅通受限证券 关系流动性风险处置预案。   基金照料东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积 极有用的措施，在合理的时期内有用惩处基金运作的流动性问题。如因基金无数赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活艰苦时，基金照料东说念主应保证提供 足额现款确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投资受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金照料东说念主原因导致本基金出现损 失以致基金托管东说念主承担连带抵偿处事的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭逢的 损失。 行实时调整，基金照料东说念主应在两个处事日内编制临时申报书，给予公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例遵循情况。   （2）在基金投资受限证券照料处事方面量度轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   （3）量度比例限制的奉行情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适合比例限制进行过后监 督，如发现畸形情况，应实时以书面状貌文牍基金照料东说念主。基金照料东说念主应积极配合 和协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何处事。如因基金照料东说念主原因导致基金出现损失以致基 金托管东说念主承担连带抵偿处事的，基金照料东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遭逢的损失。   （七）基金托管东说念主根据量度法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值预计、基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督 和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违反 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文牍基金照料东说念主限期纠正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金照料东说念主收到书面文牍后应鄙人一处事日前实时查对并以书面状貌给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县 项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文牍的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金照料东说念主应 在章程时期内回答并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金照料东说念主应积极配合提供关统统据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交游循序也曾收效的指示违反法律、 行政法例和其他量度章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金照料 东说念主，由此酿成的损失由基金照料东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有紧要违规行径，应实时申报中国证监 会，同期文牍基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金照料东说念主无 高洁原理，拒却、谢彻底方根据本托管公约章程运用监督权，或采选拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基金 托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金照料 东说念主预计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、关系 信息暴露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 照料、未奉行或无故蔓延奉行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》《基金合同》、本公约非常他量度章程时，应实时以书面状貌文牍基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面状貌给基金照料东说念主发出 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金照料东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金照料东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系府上以供基金照料东说念主 核查托管财产的完好性和真实性，在章程时期内回答基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行径，应实时申报中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无高洁 原理，拒却、谢彻底方根据本公约章程运用监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金照料东说念主提议申饬仍不改正的，基金照料东说念主应 申报中国证监会。   四、基金财产扶植   （一）基金财产扶植的原则 与零丁。 况两边可另行协商惩处。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场 内交游交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户选藏费等用度）。 定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主 应实时文牍基金照料东说念主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料 东说念主应负责向量度当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何处事。 管基金财产。   （二）基金银行账户的开立和照料 金照料东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶植 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 和使用。 东说念主和基金照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金资产的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照料 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照料东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 照料和运用由基金照料东说念主负责。   证券账户开户用度的反璧：证券账户开户费由本托管家具承担，于证券账户开 立次月第七个处事日由托管东说念主从本托管家具银行入款账户中径直扣收；若因托管产 品银行入款余额不及导致证券账户开户费无法扣收，托管东说念主顺延至次月第七个处事 日进行扣收；证券账户开立后连气儿六个月内，因本托管家具银行入款余额一直不及 导致证券账户开户费无法扣收的，资产照料东说念主有义务反璧托管东说念主垫付的开户用度。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级 法东说念主计帐处事，基金照料东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价 差资金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的章程奉行。 投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系章程，则基金托管 东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （四）债券托管专户的开设和照料   《基金合同》收效后，基金照料东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加寰球银行 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 间同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间商场登记结算机构的量度章程，在银行间商场登记结算机构开立债券托 管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基 金照料东说念主和基金托管东说念主共同代表基金坚决寰球银行间债券商场债券回购主公约。   （五）其他账户的开立和照料 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基 金照料东说念主协助托管东说念主根据量度法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立量度账 户。该账户按量度法则使用并照料。 理。   （六）基金财产投资的量度有价凭证等的扶植   基金财产投资的量度什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的扶植库，也可存入中央国债登记结算有限处事公司、中国证券 登记结算有限处事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代扶植库，扶植 凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证的购买和转 让，按基金照料东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机 构试验有用戒指的资产不承担扶植处事。   （七）与基金财产量度的紧要合同的扶植   与基金财产量度的紧要合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基 金签署的、与基金财产量度的紧要合同的原件鉴别由基金照料东说念主、基金托管东说念主保 管。除本公约另有章程外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产量度的紧要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金照料东说念主应保证基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基 金照料东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个处事日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的扶植期限为《基金合同》终 止后15年。   五、基金资产净值预计与司帐核算   （一）基金资产净值的预计、复核与完成的时期及循序 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额净值是按照每个交游日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的计 算，精准到0.0001元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担，国度另有章程的，从其章程。   基金照料东说念主每个处事日预计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。 《基金合同》的章程暂停估值时除外。   基金照料东说念主每处事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致敬见的，按照基 金照料东说念主对基金资产净值的预计结果对外给予公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调整 最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所商场上市交游的固定收益品种（可诊疗债券、资产搭救证券和私 募债券除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；   （3）交游所上市交游的可诊疗债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境 未发生紧要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技能确定公允价值。 交游所上市的资产搭救证券、私募债券，给与估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，给与估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初度公开荒行有明确锁按时的股票，归并股票在交游所上市后，按交游 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开荒行有明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会量度章程确定公允价值。 方估值机构提供的价钱数据估值。 允价值的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化，按最近交游日结算价估值。 照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新章程估值。   基金照料东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第7项进行估值时，所酿成的漏洞不作 为基金份额净值诞妄处理。   （三）基金份额净值诞妄的处理方式 净值诞妄；基金份额净值出现诞妄时，基金照料东说念主应当立即给予纠正，通报基金托 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东说念主，并采选合理的措施防止损失进一步扩大；诞妄偏差达到基金份额净值的 金份额净值的0.5%时，基金照料东说念主应当公告；当发生净值预计诞妄时，由基金照料 东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金照料东说念主先行赔 付，基金照料东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的处事，经证明后按以 下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐处事方由基金照料东说念主担任，与本基金量度的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金照料东说念主的建议 奉行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金照料东说念主负责赔付。   （2）若基金照料东说念主预计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公告，而 且基金托管东说念主未对预计过程提议疑义或要求基金照料东说念主书面说明，基金份额净值出 错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照料东说念主与基金托管东说念主按照照料费 和托管费的比例各自承担相应的处事。   （3）如基金照料东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预计结果，天然屡次从头 预计和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照料东说念主的预计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金 照料东说念主负责赔付。   （4）由于基金照料东说念主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值预计诞妄而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金照料东说念主负责赔付。 于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、恰当、合理的 措施进行检查，然则未能发现该诞妄而酿成的基金份额净值预计诞妄，基金照料 东说念主、基金托管东说念主除名抵偿处事。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施 搁置由此酿成的影响。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 以基金照料东说念主预计结果为准。 通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 产价值时； 认后，基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度量度部门章程的司帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金照料东说念主独飞快设 置、记录和扶植本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的预计和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时文牍基金照料东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一 致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每月结果后5个处事日内完成月度报表的编制；在每个季度 结果之日起15个处事日内完成基金季度申报的编制；在上半年结果之日起两个月内 完成基金中期申报的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度申报的编制。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金年度申报的财务司帐申报应当经过具有证券、期货关系业务经历的司帐师事务 所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度申报、 中期申报或者年度申报。（2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将量度报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调整，调整以国度量度章程为准。   基金照料东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及申报。   （八）基金照料东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前实时向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的的登记与扶植   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和扶植，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应鉴别扶植基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不成妥 善扶植，则按关系法例承担处事。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金照料东说念主应将量度府上送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金托 管东说念主不得将所扶植的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应 遵循守秘义务。   七、争议惩处方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一惩处，协商、 统一不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，选藏基金份额持有 东说念主的正当权益。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更与断绝   （一）托管公约的变更循序   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案 后收效。   （二）基金托管公约断绝出现的情形 权； 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照料东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服 务花样：   （一）基金份额持有东说念主投资交游证明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的整个基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金照料东说念主直销中心应根据在基金照料东说念主直销中心进行交游的投资者的要求提 交成交证明单。   基金代销机构应根据在其网点进行交游的投资者的要求提交成交证明单。   （二）基金份额持有东说念主交纪行录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金照料东说念主的客户服务中心查询历史交纪行录。   （三）基金份额持有东说念主交游对账单寄送服务   基金份额持有东说念主交游对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季 度结果后10个处事日内向本季度有交游的投资东说念主寄送；年度对账单在每年度结果后 需求，可量度基金照料东说念主的客户服务中心补寄对账单。   （四）信息订制服务   投资东说念主不错通过本基金照料东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制苦求，基金照料东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、持有基金周末净值、诞辰祈福等。   （五）资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次赢得基金信息查询、账户 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金照料东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金照料东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资东说念主也可登录基金照料东说念主网站,在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中,径直提议量度本基金的问题和建议。   投资东说念主还不错径直登录基金照料东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金照料东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全场所的专科服务。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十二部分 其他应暴露事项  序号                  公告事项                        暴露日历       对于增多贵文基金为万家基金旗下部分基金销售机构并通达       定投业务及参加其费率优惠行动的公告       对于新增中信银行股份有限公司为万家基金照料有限公司旗       下部分基金销售机构并通达诊疗、基金定投业务的公告       对于调整万家基金照料有限公司旗下部分基金在国投证券定       投首先的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下基金在东北证券通达定投业       务的公告       万家基金照料有限公司对于调整旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投首先的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在湘财证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在华创证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       对于万家新利天真配置搀杂型证券投资基金暂停大额申购       （含诊疗转入、按时定额投资）业务的公告       万家新利天真配置搀杂型证券投资基金基金家具府上概要       （更新）       万家基金照料有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金家具府上概要的辅导性公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在民生证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在天风证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在开创证券通达申       购、诊疗、定投及参与其费率优惠行动的公告 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在开源证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下基金在麦高证券通达申购、       诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下基金在西部证券通达申购、       诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于旗下部分基金在东兴证券通达申       购、诊疗、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金照料有限公司对于调整旗下部分基金在上海浦东发       展银行股份有限公司定投首先的公告 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的办公场面,投资东说念主可在办公时期 查阅；投资东说念主在支付工本费后,可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种方式所赢得的文献非常复印件,基金照料东说念主和基金托管东说念主保证文本的 内容与所公告的内容实足一致。   投资东说念主还不错径直登录基金照料东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家新利天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金照料东说念主的办公场面,在办公时期可供免费查阅。   (一)中国证监会准予本基金变更注册的文献   (二)《万家新利天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》   (三)《万家新利天真配置搀杂型证券投资基金托管公约》   (四)苦求变更注册成为万家新利天真配置搀杂型证券投资基金法律意见书   (五)基金照料东说念主业务经历批件、营业牌照   (六)基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   (七)中国证监会要求的其他文献                                万家基金照料有限公司