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招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券 投资基金更新的招募说明书（二零二四年          第二号）     【本基金不向个东谈主投资者公开销售】     基金管理东谈主：招商基金管理有限公司     基金托管东谈主：上海银行股份有限公司       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                      紧要辅导   招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券 监督管理委员会 2023 年 3 月 31 日《对于准予招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投 资基金注册的批复》（证监许可〔2023〕739 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2023 年 4 月 25 日正经见效。本基金为契约型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容委果、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募 的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓长进作念出本质性判断或保证，也不标明投 资于本基 金莫得风险。投资者应当精良阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府概 要等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投 资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求孤立及专科的财务办法。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投 资者在投 成本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分计议自身的风险承受材干，理 性判断市 场，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境 要素对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金 投资东谈主连 续大批赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主 在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详 见“风险 揭示”章节。   本基金可投资国债期货等金融生息品，金融生息品是一种金领路约，其价值 取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预 期。投资 于生息品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支援证券，资产支援证券是一种债券性质的金融器用。资产 支援证券 的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为教训基金组合收益提供了可能 ，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收背信，质押券可能面对被处置的风险，因处 置价钱、 数目、期间等的省略情，可能会给基金资产形成损失。   本基金以按期绽开方式运作，即接纳阻塞运作和绽开运作轮换轮回的方式，以 1 年为 一个阻塞期。本基金在阻塞期内不接受申购、赎回、调度转入、调度转出等交往 央求。在 每个阻塞期内，基金份额持有东谈主面对不可赎回及调度基金份额的风险。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合 同》自动断绝并按其约定方法进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召 开基金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。   《基金合同》见效三年后络续存续的，在绽开期的终末一日日终（登记机构完成终末一 日申购、赎回等业务央求的阐发以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金 合同将断绝并进行基金财产计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管 理东谈主应履 行关连的监管证明和信息露馅方法。故存在着基金无法络续存续的风险。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、 股票型基金。   本基金单一投资者持有的基金份额或者组成一致行动东谈主的多个投资者持有的 基金份额 可达到或最初 50%，且本基金不向个东谈主投资者公开销售。法律律例或监管机构另 有规则的 除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 方法后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节 。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请 基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并柔和本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特性，并承担基金投资中 出现的各 类风险。   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。基金管理东谈主所管理的其他基金的事迹 并不组成 对本基金事迹发扬的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当精良阅读《基金合同》、《招募 说明书》、《基金家具尊府概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资办法、投资期限、投资教学、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承 受材干相 安妥。   《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个 做事日内，更新基金招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信 息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不错不再更 新基金招 募说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对关连信息进行了更 新，更新 截止日为 2024 年 10 月 18 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 4 月 15 日，关联财务和事迹发扬数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和事迹发扬数 据未经审计。                  招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §1 前言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 关连法律律例和《招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对 其委果性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 尊府央求 召募的。本基金管理东谈主莫得录用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明 的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额， 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径本人即标明 其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改造和补充 券型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 金招募说明书》偏激更新 品尊府概要》偏激更新 额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改造 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 规、监管部门或基金合同要求个东谈主投资者不得投成本基金的从其规则 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及关连法律律例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调度、转托管、按期定额投资及提供基金交往账户信息查询等步履 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理 基金销售 业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代剪发 放红利、 建立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 接受招商基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 括基金合同见效日，下同）或每个绽开期结果之日次日起（包括该日，下同）至 1 年后的年 度对日的前一日（包括该日，下同）的期间。本基金的第一个阻塞期为自《基金合同》见效 日起至 1 年后的年度对日的前一日的期间。第二个阻塞期为自首个绽开期结果之日次日起 至 1 年后的年度对日的前一日的期间，依此类推。本基金在阻塞期内不接受申购、赎回、 调度转入、调度转出等交往央求 绽开期，期间不错办理申购、赎回或其他业务。本基金每个绽开期不少于 1 个做事日况且 最长不最初 20 个做事日，绽开期的具体期间以基金管理东谈主届时公告为准。如阻塞期结果之 后的第一个做事日因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务 的，绽开 期自不可抗力或其他情形的影响要素放手之日起的下一个做事日起首。如在绽开 期内发生 不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期期间中止 计较，在 不可抗力或其他情形影响要素放手之日下一个做事日起，络续计较该绽开期期间 ，直至满 足绽开期的期间要求 度中不存在对应日历的，或该对应日历为非做事日的，则顺延至下一个做事日 金份额的行径 央求购买基金份额的行径 规则的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 告规则的条件，央求将其持有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管 理的其他基金基金份额的行径 额销售机构的操作         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动 完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 总和加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转 入央求份 额总和后的余额）最初上一日基金总份额的 20% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 资产的价值总和 份额净值的过程 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含 公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开荒行股票、资 产支援证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交往的债券等 净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资 者，从而 减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公谈 对待 露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子露馅网站）等媒介 固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理资 格者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 起资金不少于规则金额且发起资金认购的基金份额持有期限不少于三年的基金 期限不少于三年的基金管理东谈主的股东、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管理东谈主员或 基金司理 等东谈主员      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 计帐，办法在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风 险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情味的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情味的资产        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东谈主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外结伙基金管理公司。面前公司注册成本金为东谈主民币 十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），股东及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资 组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，股东及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东谈主民币一亿六千万元，股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证 券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的股东及股权 结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING            Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元增多至东谈主民币二亿一千万元。          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的股东及股权结构为：招商银行持有全 部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册 成本金由 东谈主民币二亿一千万元增多至东谈主民币十三亿一千万元，股东及股权结构不变。    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行耐久坚持“因 您而变”的经营服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交往所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发 展，已成 为领有证券阛阓业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交往所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交往所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为职责，继承诚信、感性、专科、合作、 成长的核 心价值不雅，起劲成为中国资产管理行业具有各别化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行做事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部做事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办做事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司做事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委秘书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委秘书、董事长。          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办 公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财 务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银外洋金融控股有限公司董事 、招银国 际金融有限公司董事、招联浮滥金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公 司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南 大路车公 庙证券营业部负责东谈主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司做事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅做事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主理做事）、党委副秘书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副秘书、董事、总司理。      张念念宁女士，中国东谈主民银行金融磋商所金融学博士磋商生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院外洋金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级 副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委秘书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会转变部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。面前兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤立董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士磋商生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学西席。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副说明注解、说明注解，系主任、磋商所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后磋商。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤立董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院说明注解，面前兼任上海 交通大学行业磋商院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政 府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董 事。          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      梁上坤先生，南京大学管帐学博士磋商生。2013 年 7 月起在中央财经大学做事，曾任 讲师、副说明注解、说明注解。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医 药股份有 限公司孤立董事、上海同达创业投资股份有限公司孤立董事。现任公司孤立董事。      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加做事，曾任招 商证券成本阛阓筹办部总司理助理、招商局外洋有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金 融集团有 限公司财务总监，招商局仁爱东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加做事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行外洋业务部总司理助理、深圳分行外洋业务 部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公 司金融总 部总司理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投 行与金融 阛阓总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融阛阓总部总裁、广州 分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管 理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银积攒科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本事有限公司董事、台州 银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任磋商员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官 、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息本事部软件开荒岗、业务助理、业务司理、高等工程师、 副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总 监、职工 监事。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险峻挡岗从事风险管理做事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、看管长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘 书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（外洋）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年着手后履新于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程磋商员、行业磋商员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看管长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务做事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公 司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳 分公司和 成齐分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部做事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副 总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   郭敏女士，硕士。曾任职于安永（中国）企业盘考有限公司，从事盘考做事；2013 年 6 月加入中荷东谈主寿保障有限公司，任投资部信用评估磋商员，主要负责银行公约存 款评级以 及信用债里面评级和磋商做事；2015 年 5 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部， 曾任高等磋商员，现任招商招旭纯债债券型证券投资基金基金司理（管理期间：2018 年 12 月 7 日于今）、招商鑫悦中短债债券型证券投资基金基金司理（管理期间：2019 年 8 月 29 日于今）、招商招坤纯债债券型证券投资基金基金司理（管理期间：2020 年 3 月 19 日至 今）、招商添荣 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金基金司理（管理期间：2024 年           招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                                         （管理期间：      本基金历任基金司理包括：欧阳倩蓉女士，管理期间为 2023 年 4 月 25 日至 2024 年 10 月 18 日。      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇 、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。      朱红裕先生，公司首席磋商官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为；      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险管理规则》等法律律例及规章的 行径，并承诺建立健全里面阻挡轨制，采选灵验措施，防患犯警行径的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往步履；   （7）鄙俚职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他行径。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验 阻挡东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先 原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。 关连交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交往应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适当方法后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规则实践。 律、律例及行业范例，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下步履：         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）越权或非法经营；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）回绝、骚动、遮盖或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俚职守、滥用权益；   （7）流露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；   （8）协助、接受录用或以其它任何相貌为其它组织或个东谈主进行证券交往；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会辞让的行径。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不流露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易巧妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息；   （4）不协助、接受录用或以其它任何相貌为其它组织或个东谈主进行证券交往。   健全性原则、灵验性原则、孤立性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面阻挡组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果对 公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和阻挡。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司规则对公司经营管理步履、董事和公司管理层 的行径诈欺监督权。   （2）董事会风险峻挡委员会：风险峻挡委员会看成董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧要的里面阻挡轨制并检查其正当性、合感性和灵验性，负责决 定公司风 险管理策略和政策并检查其实践情况，审查公司关联交往和检查公司的里面审计 和业务稽 查情况等。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）看管长：看管长负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织领导公司监察稽核做事。看管长发现基金和公司存在要紧风险 或隐患， 或发生看管长照章以为需要证明的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时， 应当实时 向公司董事会和中国证监会证明。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决 策，并针 对公司经营管理步履中发生的要紧突发性事件和要紧危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面阻挡轨制和风险管理政策的实践情 况进行合规性监督检查，向公司风险管理委员会和总司理证明。   （6）各业务部门：风险峻挡是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险峻挡。职工根据国度法律律例 、公司规 章轨制、谈德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面阻挡大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面阻挡大纲》和《律例遵命政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的提要和统治，是对公司规则规则的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息露馅轨制、监察稽 核轨制、 公司财务轨制、尊府档案管理轨制、事迹评估窥探轨制、东谈主力资源管理轨制和危 机处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、 岗亭责任 进行了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   （2）风险峻挡轨制   里面风险峻挡轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面阻挡大纲、律例遵 循政策、 岗亭分离轨制、业务阻隔轨制、范例化功课历程轨制、围聚交往轨制、权限管理 轨制、信 息露馅轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对孤立的里面阻挡组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职 责是依据 国度的关联法律律例、公司里面阻挡轨制在所赋予的权限内按照所规则的方法和 适当的方 法对监察寻查对象进行自制客不雅的检查和评价，包括走访评价公司内控轨制的健 全性、合 感性和灵验性、检查公司实践国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风 险峻挡的 监控做事、实践公司里面按期不按期的里面审计、走访公司里面的犯警案件等。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   里面阻挡的基本要素包括阻挡环境、风险评估、阻挡步履、信息交流、里面监控。   （1）阻挡环境   公司致力于于建设内控优先和风险峻挡的理念，培养全体职工的风险小心缔结 ，营造一 个浓厚的风险峻挡的文化氛围和环境，使全体职工实时了解关连的法律律例、管 理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自发遵命，使风险缔结流通到公司各个部门、各个岗 位和各个 业务法子。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务历程、经营运作步履进行分析，发现风险，并将风险进 行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定 性定量的 妙技分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并不停完善关连的风险小心措施。   （3）阻挡步履   公司阻挡步履主要包括组织结构阻挡、操作阻挡和管帐阻挡等。   A．组织结构阻挡   各部门的建设体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互合作与制衡的原 则。基金 投资管理、基金运作、阛阓营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相 互孤立、 相互牵制况且有孤立的证明系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面做事岗亭合理 单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建设 ，使不同 的岗亭之间形成一种相互检查、相互制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各关连部门、关连岗亭之间相互监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相 关部门、 关连岗亭之间建立范例化的业务操作历程、紧要业务处理凭据传递和信息交流制 度，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检查的责任。   c.以看管长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施 监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作阻挡   公司设定了一系列的操作阻挡的轨制妙技，如范例化业务历程、业务、岗亭 和空间隔 离轨制、授权分责轨制、围聚交往轨制、守密轨制、信息露馅轨制、档案尊府保 全轨制、 客户投诉处理轨制等，阻挡日常运作和经营中的风险。   C.管帐阻挡   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，孤立核算；公司会 计核算与 基金管帐核算在业务范例、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格折柳。公司对所管理 的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和孤立。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （4）信息交流   即指实时地结果信息的流动，如从下到上的证明和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立灵验的信回绝 流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时 投递适当 的东谈主员进行处理。   公司制定管理和业务证明轨制，包括按期证明轨制和不按期证明轨制。按期 证明轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行证明。   a.实践体系证明阶梯：各业务东谈主员向部门负责东谈主证明；部门负责东谈主向分担领 导、总经 理证明；   b.监督体系证明阶梯：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门证明，监察 稽核部门 向总司理、看管长分别证明；   c.看管长按期出具监察证明，报送董事会偏激下设的风险峻挡委员会和中国 证监会； 如发现要紧非法行径，应立即向董事会和中国证监会证明。   （5）里面监控   看管长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管做事，促使公司职工积极参与和遵 循里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险峻挡委员会、看管长、 风险管理 委员会、监察稽核部门对里面阻挡轨制无间地进行测验，测验其是否适当规则要 求并加以 充实和改善，实时反应政策律例、阛阓环境、本事等要素的变化趋势，保证内控 轨制的有 效性。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §4 基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东谈主：金煜   成立期间：1995 年 12 月 29 日   组织相貌：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：无间经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可[2009]814 号   托管部门筹商东谈主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交往所主板上市公司， 股票代码 601229。   上海银行以“极品银行”为策略愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的中枢 价值不雅， 围绕高质料可无间发展标的，将数字化看成转变驱动、教训能级的中枢力量，加 快转型发 展，起劲结果新的质变。   自成立以来，上海银行信守金融企业初心职责，积极融入场所经济修复，助 力长三角 一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等策略实施，服务上海“五个中 心”、“五个新城”、自贸区等转变发展，区域服务能级不停教训；着力支援实 体经济转 型升级，在普惠、科创、绿色、民生等规模加大插足，打造“上行惠相伴”、“绿 树城银” 等特点服务品牌，构建绽开合作的转变服务平台，推出“上行 e 链”、“聪惠 e 疗”等专 业服务体系，业务限制无间增长；不停服务东谈主民好意思好生计追求，久了修复“适老 、为老、 惠老”的待业金融服务模式、培育大钞票管理专科材干、助力得志场景化浮滥需 求等，为 客户提供不啻于金融的空洞服务。   面前，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成齐、深圳、北京、 苏州设立 一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相配合作区、 泰州等设 立二级分行，分支机构布局苦衷长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度策略实施 区域。陆        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 续设立了上银香港偏激子公司上银外洋、上银基金偏激子公司上银瑞金、上银理 财，发起 设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚浮滥金融，跨境和空洞经营布局完善。   上海银行自成立以来阛阓影响力不停教训，结果 2023 年 9 月末，上海银行 总资产 包摄于母公司股东的净利润 173.45 亿元。在英国《银群众》杂志 2022 年公布的全球银行   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管 家具部、 托管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以 上学历，业务岗亭东谈主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，无间深化业务转型，把合手市 场热门， 积极拓展公募基金、银行容许、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，扬弃教训 同行托管 竞争力，保障托管限制冲破 1200 亿元，公募基金托管限制冲破 2100 亿元。同期，上海银 行无间探索并积极鼓舞托管家具转变，为包括基金公司、证券公司、信赖公司、商 业银行、 保障公司、期货公司和私募投资机构等各种机构提供资产托管服务，形成了托管 家具及服 务多元化发展的形状，资产托管限制最初 2.4 万亿元，其中同行机构托管限制最初 1.6 万 亿元。   结果 2023 年 9 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 144 只，家具类型涵盖了 股票型、夹杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 纠合、QDII 以及 FOF 基金等，基 金资产净值限制统统约 2515.18 亿元。   严格投降国度关联法律律例、行业监管规章和上海银行关联规则，遵法经营 、范例运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保关联信息 的委果、 准确、齐备、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   上海银行基金托管业务里面风险峻挡组织结构是由总行风险管理部门和资产 托管部共 同组成。托管业务风险峻挡纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职东谈主员 负责托管 业务内控稽核做事，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险峻挡措施。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）全面性原则：监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，苦衷到资 产托管部整个的部室、岗亭和东谈主员。      （2）孤立性原则：资产托管部内设孤立的稽核监督团队，保持高度的孤立性和泰斗性， 负责对托管业务风险峻挡做事进行领导和监督。      （3）相互制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成相互制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。      （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以小心风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与齐备；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或 新增业务 时，作念到先期完成关连轨制修复。      （5）灵验性原则：里面阻挡体系应与所处的环境相安妥，以合理的成本结果内控标的， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的需要 ，当令进 行相应修改和完善；里面阻挡应当具有高度的泰斗性，任何东谈主不得领有不受里面 阻挡敛迹 的权力，里面阻挡存在的问题应当或者得到实时反馈和纠正。      （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东谈主员行径范例 等一系列规章轨制。      （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭相互牵制的管理结构。      （3）专门的稽核监督东谈主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险峻挡 措施。      （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。      （5）按期开展业务与职业谈德培训，使职工建设风险小心与阻挡理念，并签订承诺书。      （6）制定完备的救急预案，并组织职工按期演练；建立异域灾备，保证业务一语气不中 断。      基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作诈欺监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他关联规则，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较 、收益分 配、申购赎回以偏激他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东谈主进行业务监督、核查。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯法律律例和基金合同的行径，应实时以书 面相貌通 知基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对并以书面相貌对基金 托管东谈主发 出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主 改正。基         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金管理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明 中国证监 会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行径，立即证明中国证监会，同期， 文告基金 管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政律例和其他关联规则，或 者违犯基 金合同约定的，应当回绝实践，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会证明。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往方法依然见效的投资指示违犯法律、行 政律例和 其他关联规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文告基金管理东谈主，并实时向 中国证监 会证明。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §5 关连服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交往平台   交往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东谈主：张鹏   招商基金直销交往服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南大路 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东谈主：冯敏        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理 东谈主可根据关联法律律例规则调整销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实践事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   筹商东谈主：曾浩、江丽雅           招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §6 基金的召募与基金合同的见效   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》、 《业务功令》、《流动性风险管理规则》等关联法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕739 号文注册准予公开召募。召募期从 2023 年 4 月 18 日起到 2023 年 4 月 24 日止，共召募 2,010,000,000.00 份基金份额，灵验认购总户 数为 2 户。   本基金的基金合同已于 2023 年 4 月 25 日正经见效。   《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合 同》自动断绝并按其约定方法进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过召 开基金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律律例或中国证监会 规则发生变化，上述断绝规则被取消、调动或补充的，则本基金按照届时灵验的 法律律例 或中国证监会规则实践。   《基金合同》见效三年后络续存续的，一语气 20 个做事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 一语气 60 个做事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个做事日内向中国证监会证明并 暴虐贬责有经营，贬责有经营包括无间运作、调度运作方式、与其他基金合并或者终 止基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   《基金合同》见效三年后络续存续的，在绽开期的终末一日日终（登记机构完成终末一 日申购、赎回等业务央求的阐发以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金 合同将断绝并进行基金财产计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管 理东谈主应履 行关连的监管证明和信息露馅方法。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）              §7 基金的阻塞期和绽开期   本基金以按期绽开方式运作，即接纳阻塞运作和绽开运作轮换轮回的方式。   本基金以 1 年为一个阻塞期，每个阻塞期为自基金合同见效日起（包括基金合同见效 日，下同）或每个绽开期结果之日次日起（包括该日，下同）至 1 年后的年度对日的前一日 （包括该日，下同）的期间。本基金的第一个阻塞期为自《基金合同》见效日起至 1 年后的 年度对日的前一日的期间。第二个阻塞期为自首个绽开期结果之日次日起至 1 年后的年度 对日的前一日的期间，依此类推。本基金在阻塞期内不接受申购、赎回、调度转 入、调度 转出等交往央求。   本基金自每个阻塞期结果之后第一个做事日起（包括该日，下同）进入绽开期，期间可 以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个绽开期不少于 1 个做事日况且最长不最初 20 个 做事日，绽开期的具体期间以基金管理东谈主届时公告为准。如阻塞期结果之后的第 一个做事 日因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期自不 可抗力或 其他情形的影响要素放手之日起的下一个做事日起首。如在绽开期内发生不可抗 力或其他 情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务的，绽开期期间中止计较，在不可抗 力或其他 情形影响要素放手之日下一个做事日起，络续计较该绽开期期间，直至得志绽开 期的期间 要求。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）           §8 基金份额的申购、赎回及调度   本基金绽开期内的申购与赎回将通过销售机构进行。   具体的销售机构请参见本招募说明书“关连服务机构”及关连公告。基金管 理东谈主可根 据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业时局或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金在阻塞期内不办理本基金的日常申购、赎回、调度业务。   本基金在每个阻塞期结果之日后的第一个做事日起（包括该日）进入绽开期，绽开期办 理投资者申购、赎回、调度业务。若由于不可抗力的原因或其他情形导致原定开 放肇端日 或绽开期不可办理基金的申购与赎回，则绽开肇端日或绽开期相应顺延。   本基金的绽开日为绽开期的做事日。投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和 赎回，具 体办理期间为上海证券交往所、深圳证券交往所的闲居交往日的交往期间，但基 金管理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进 行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。   除法律律例或基金合同另有约定外，本基金自每个阻塞期结果之后第一个做事日起（包 括该日，下同）进入绽开期，期间不错办理申购、赎回或其他业务。本基金每个绽开期不少 于 1 个做事日况且最长不最初 20 个做事日，绽开期的具体期间以基金管理东谈主届时公告为准。 如阻塞期结果之后的第一个做事日因不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽开 申购与赎 回业务的，绽开期自不可抗力或其他情形的影响要素放手之日起的下一个做事日 起首。如 在绽开期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时绽开申购与赎回业务的， 绽开期时 间中止计较，在不可抗力或其他情形影响要素放手之日下一个做事日起，络续计 算该绽开 期期间，直至得志绽开期的期间要求。绽开期间本基金采选绽开运作模式，投资 东谈主可办理 基金份额申购、赎回或其他业务。   在详情申购起首与赎回起首期间后，基金管理东谈主应在每次绽开期前依照《信息露馅办法》 的关联规则在规则媒介上公告绽开期的起首与结果期间。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者 调度。在绽开期内，若投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间暴虐申购、赎回 或调度申 请且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一绽开日基金份 额申购、 赎回或调度的价钱；但若投资者在绽开期终末一个做事日业务办理期间结果之后提 出申购、 赎回或者调度央求的，视为无效央求。   绽开期以及绽开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理东谈主届时发布的相 关公告。 基准进行计较； 依次赎回； 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新 功令起首实施前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。   原则上，绽开期内投资者通过各销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含 申购费）；绽开期内通过本基金管理东谈主官网交往平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购 费）；绽开期内通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初次单笔最低申购金额为 50 万元（含申 购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。试验操作中，各销售机构在适当上述 规则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机 构公布的 为准，投资东谈主需遵命销售机构的关连规则。   绽开期内，投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   绽开期内，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东谈主赎回时或赎回后在销售 机构网点或本基金管理东谈主官网交往平台保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次 全部赎回。试验操作中，以各销售机构及基金管理东谈主官网交往平台的具体规则为准。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   绽开期内，如遇多量赎回等情况发生而导致降速支付或脱期办理赎回央求时 ，赎回办 理和款项支付的办法将参照基金合同关联多量赎回的条目处理。   基金调度分为调度转入和调度转出。绽开期内，通过各销售机构网点调度的 ，转出的 基金份额不得低于 1 份。   绽开期内，通过本基金管理东谈主官网交往平台调度的，每次转出份额不得低于 1 份。留 存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调度。 试验操作中，以各销售机构的具体规则为准。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申 购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投 资运作与 风险峻挡的需要，可采选上述措施对基金限制赐与阻挡。具体见基金管理东谈主关连公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规则的方法，在绽开日的具体业务办理期间内暴虐 申购或赎 回的央求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回 央求时，必须有富余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 功令等在 投降基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎 复活效。 投资者赎回央求见效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏激关连基金销售机构在 T+3 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交往所或交往阛阓数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能阻挡的要素影 响业务处 理历程时，赎回款项顺延至下一个做事日划出。在发生多量赎回或基金合同载明 的其他暂 停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理期间进行调整， 并提前公 告。      基金管理东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购或 赎回央求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询央求的阐发情况。若申购不告成或无效，则申购款项本金退还给投资 东谈主。如相 关法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实践。      若基金份额持有东谈主在绽开期终末一日日终仍持有本基金基金份额，基金管理 东谈主将默许 基金份额持有东谈主络续持有本基金基金份额，基金份额对应资产将转入下一阻塞期。      基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销 售机构确 实收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎 回央求及 基金份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。不然，由于投资 东谈主的瑕玷 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。      基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成损 害的前提 下，对上述业务的办理期间、方式等功令进行调整。基金管理东谈主应在新功令起首 实施前按 照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介公告。      本基金接纳金额申购方式，在申购时需缴纳前端申购费。本基金的申购费率按申购金额 进行分档。投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。      本基金的申购费率见下表：                   申购金额（M）          申购费率                   M＜500 万元          0.30%                   M≥500 万元          0.00%      本基金的申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推行、销售、登记 等各项用度。      申购用度的计较方法：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额－净申购金额      申购用度以东谈主民币元为单元。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持 有东谈主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财产。   具体赎回费率如下：               一语气持有期间（N）          赎回费率                  N＜7 天            1.50%                  N≥7 天            0.00%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东谈主民币元为单元。   如法律律例对赎回费的强制性规则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   （1）各基金间调度的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调度央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据关连法律律例 及基金合同、招募说明书的规则收取。   （3）每笔调度央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调度时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率 （用度）端倪进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调度时，不收取申购补差 用度。   （4）基金调度采选单笔计较法，投资者当日屡次调度的，单笔计较调度用度。   （5）持有东谈主对转入份额的一语气持有期间自转入阐发之日算起。   www.cmfchina.com 网上交往，详备费率范例或费率范例的调整请查阅官网交往平台及 基金管理东谈主公告。 额持有东谈主无本质不利影响的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上公告。 额持有东谈主无本质性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销规划，按期或不按期地开展 基金促销步履。在基金促销步履期间，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主可 以适当调低基金申购费率、基金赎回费率，并进行公告。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 管理东谈主发布的关连公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律律例以及监管部门、自律功令的 规则。 值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，舍去部 分归入基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 100,300 元申购本基金，且该申购央求被全额确 认，对应的申购费率为 0.30%，假设申购当日基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购 份额为：   申购金额=100,300 元   净申购金额=100,300/(1+0.30%)=100,000.00 元   申购用度=100,300－100,000.00=300.00 元   申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）采纳投资 100,300 元申购本基金，假设申购当日基金份额净 值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份基金份额。 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按舍去尾 数方法， 保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额－赎回用度   例：某投资者在兼并绽开期内申购后又赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为 6 天，对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回当日的基金份额净值是 1.1200 元，则可得到的赎 回金额为：   赎回总额= 10,000×1.1200 = 11,200.00 元        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   赎回用度= 11,200.00×1.50% = 168.00 元   净赎回金额= 11,200.00 -168.00 = 11,032.00 元   即：该投资者在兼并个绽开期内申购后又赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期限为   T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目。   本基金份额净值的计较，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并按照 基金合同 的约定进行公告。遇特殊情况，经履行适当方法，不错适当蔓延计较或公告。为 幸免基金 份额持有东谈主利益因基金份额净值的少许点保留精度受到不利影响，基金管理东谈主可 提高绽开 期的基金份额净值精度。如关连法律律例以及中国证监会另有规则，则依规则实践。   投资者申购基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。   投资者赎回基金告成后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成损 害的前提 下，对上述业务的办理期间、方式等功令进行调整。基金管理东谈主应在新功令起首 实施前按 照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介公告。   在绽开期内发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：   （1）因不可抗力导致基金无法闲居运作。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交往所交往期间非闲居停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利益时。   （5）基金资产限制过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的格外情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金管理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   （8）法律律例规则的个东谈主投资者申购。   （9）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（7）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金管理东谈主应当根据关联规则在 规则媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购央求被回绝，被回绝的申购款项本金将 退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理，且开 放期间按 暂停申购的期间相应延长。   在绽开期内发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或延 缓支付赎 回款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交往所交往期间非闲居停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产 净值。   （4）发生络续接受某笔或某些赎回央求将毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且接纳 估值本事仍导致公允价值存在要紧省略情味时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基 金管理东谈主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （6）法律律例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求或 降速支付 赎回款项时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金 管理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况消 除时，基 金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告，且绽开期间按暂停赎回的期间相应延长。   若本基金绽开期的单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额） 最初上一日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多量赎回。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全 额赎回、 降速支付赎回款项或脱期办理赎回央求。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回央求时，按闲居赎回 方法实践。   （2）降速支付赎回款项：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有勤勉或以为因支 付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理 东谈主在当日按比例办理支付的赎回份额不得低于上一日总份额的 20%的情形下，其 余赎回申 请不错当日阐发并降速支付赎回款项，但降速支付的期限不得最初 20 个做事日。降速支付 的赎回央求以赎回央求阐发当日的基金份额净值为基础计较赎回金额。   （3）脱期办理赎回央求：绽开期内，如果发生多量赎回且单一持有东谈主赎回央求最初上 一日基金总份额 20%的情况下，基金管理东谈主不错脱期办理赎回央求。在脱期办理 赎回央求 的情形下，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求最初上一日基金总份额 20%的 部分进行 脱期办理。对于该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回央求与其他投资者的赎回 央求参照前述第（1）、（2）项规则处理。对于上述持有东谈主被脱期办理的部分，投资东谈主在提 交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一 个绽开日 络续赎回直到全部赎回为止，因此导致脱期办理期限最初绽开期的，绽开期不错 相应延长 并提前公告，但绽开期最长不可最初 20 个做事日，延长的绽开期内不办理申购亦不接受新 的赎回央求，如该基金份额持有东谈主暴虐的赎回央求在该绽开期（含延长的绽开期）内未能全 部赎回收场的，基金管理东谈主对其余赎回央求将于该绽开期终末一个绽开日全部予 以办理和 阐发；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回申 请与下一 绽开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日基金份额净值为基础计较赎 回金额， 依此类推。部分脱期赎回不受每次赎回最低份额的限制。   当发生上述多量赎回并降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传 真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额持有东谈主，说明关联处理方法，并在 介上刊登暂停公告。 办法》的关联规则，在规则媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据试验情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽开的公告。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 闭期基金运作方式调度引起的暂停或复原申购与赎回的情形。      基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基 金管理东谈主 管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关连功令由 基金管理 东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主 与关连机 构。      基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的 非交往过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非交往过户。不管在上述何种 情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给 其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的关连资 料，对于 适当条件的非交往过户央求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则 的范例收 费。      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构 不错按照规则的范例收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它 合理原因，不错暂停该业务或者回绝基金份额持有东谈主的转托管央求。      基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规划，具体功令由基金管理东谈主另 行规则。 投资东谈主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须 不低于基 金管理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所规则的按期定额投资规划最低申购金额。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门 另有规则 的除外。   如关连法律律例允许基金管理东谈主在分歧基金份额持有东谈主权益产生本质性不利 影响的情 形下办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令。   根据届时灵验的关联法律律例和政策的规则，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他 交往方式进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章 节或届时发布的关连公告。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §9 基金的投资   本基金在严格阻挡风险的前提下，力求基金资产耐久稳健升值，为基金份额 持有东谈主提 供卓越事迹相比基准的投资报酬。   本基金的投资范围为具有简略流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 场所政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超 短期融资 券、政府支援机构债、政府支援债券、次级债）、资产支援证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币阛阓器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融工 具，但须适当中国证监会的关连规则。   本基金不投资于股票等资产，也不投资可调度债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%， 但在每次 绽开期前 1 个月、绽开期及绽开期结果后 1 个月的期间内，不受前述投资组合比例的限制。 本基金在绽开期内每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上 述 5%的限制，但每个交往日日终在扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例的关连规则发生变更，基金管理东谈主在履行适当方法后，可对上述 资产配置 比例进行调整。   本基金以阻塞期为周期进行投资运作。本基金在阻塞期与绽开期采选不同的投 资策略。   本基金阻塞期的投资组合久期与阻塞期剩余期限进行适当匹配的基础上，基 金管理东谈主 将视债券、银行进款、债券回购等大类资产的阛阓环境详情债券投资组合管理策 略，详情 部分债券采选持有到期策略，部分债券将采选积极的投资策略，以获取较高的债 券组合投 资收益。   本基金的具体投资策略包括：         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）资产配置策略      本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行状态、国度货 币政策和 财政政策、国度产业政策及成本阛阓资金环境的磋商，积极把合手宏不雅经济发展趋 势、利率 走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，勾搭定量分析方法， 详情资产 在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置 比例。同期，根据阛阓利率的水温暖本基金阻塞期剩余期限，详情采选持有到期 投资策略 的债券配置比例。      （2）久期策略      本基金将检会阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的关连要素 进行追踪 和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整有经营，以镌汰利率变 动对组合 带来的影响。本基金管理东谈主的固定收益团队将按期对利率期限结构进行预判，在 计议阻塞 期剩余期限的基础上，制定相应的久期标的，当预期阛阓利率水平将飞腾时，适 当镌汰组 合的久期；预期阛阓利率将下落时，适当提高组合的久期。以达到利用阛阓利率 的波动和 债券组合久期的调整提高债券组合收益率办法。      （3）期限结构策略      本基金通过瞻望收益率弧线的相貌和变化趋势，对各种型债券进行久期配置 ；当收益 率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益最初基 准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、 杠铃策略及梯式策略。      （4）类属配置策略      本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓 风险等因 素进行分析，磋商同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间阛阓投资品 种的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来 的投资收 益。      （5）信用债投资策略      信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产 品相对国债、央行单子等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面 的影响， 一方面为债券所对应信用品级的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主本人 的信用状 况。信用债阛阓举座的信用利差水温暖信用债刊行主体自身信用状态的变化齐会 对信用债 个券的利差水平产生紧要影响，因此，本基金将从经济周期、国度政策、行业景 气度和债 券阛阓的供求状态等多个方面考量信用利差的举座变化趋势。      本基金投资于评级在 AA+及以上司别的信用债（包含资产支援证券，下同），其中评级 为 AAA 的信用债投资占信用债的比例为 30%-100%，评级为 AA+的信用债投资占信用债的比 例为 0-70%。信用债的评级为债项评级，若无债项评级或债项评级为短期信用评 级的，依      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 照其主体评级。评级信息参照国内照章成立并具有信用评级天禀的资信评级机构 发布的最 新评级（不含中债资信评级）。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金管理 东谈主还需勾搭自身的里面信用评级进行孤立判断与认定。本基金持有信用债期间， 如果其信 用评级下落不再适当前述范例，应在评级证明发布之日起 3 个月内全部卖出。   （6）杠杆投资策略   本基金将在计议债券投资的风险收益情况，以及回购成本等要素的情况下， 在风险可 控以及法律律例允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   （7）行业配置策略   债券市时局波及行业繁密，同样宏不雅周期布景下不同行业的景气度的发生， 本基金分 别接纳以下的分析策略：   分散化投资：刊行东谈主波及繁密行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散 化结构， 幸免过度围聚配置在产业链高度关连的上中下贱行业。   行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，详情鄙人一 阶段在各 行业的配置比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度教训行业的债券。   （8）个券挖掘策略   本部分策略强调公司价值挖掘的紧要性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础 上制定统统收益率标的策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采选高度分 散策略， 重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。   （9）国债期货投资策略   为灵验阻挡债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值 为办法， 阻挡运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将首 先分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其 次，计议 国债期货各合约的流动性格况，最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险管理 的标的。   绽开期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在投降 本基金有 关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，小心流动 性风险， 得志绽开期流动性的需求。   改日，跟着阛阓的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资标的的 前提下，遵命法律律例的规则，在履行适当方法后，相应调整或更新投资策略， 并在招募 说明书更新中公告。   基金的投资组合应遵命以下限制：           招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 1 个月、 绽开期及绽开期结果后 1 个月的期间内，基金投资不受前述投资组合比例的限制；   （2）本基金在绽开期内每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个交往日日终在扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保 持不低于交往保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支援证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支援证券的比例，不得最初该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支援证券，不得 最初其各种资产支援证券统统限制的 10%；   （9）本基金持有资产支援证券期间，如果其信用品级下落、不再适当投资范例，应在 评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净 值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金持有 的债券总 市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交往日基金资产净 值的 30%；   （11）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得最初其上一日基 金资产净值的 40%。在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额 不得最初 上一日基金资产净值的 100%。在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （12）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素 甚至基金 不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （14）本基金在阻塞期总资产不得最初基金净资产的 200%，在绽开期总资产不最初基 金净资产的 140%；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适当上述规则 投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起起首。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当 方法后，则本基金投资不再受关连限制。   为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验 阻挡东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先 原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。 关连交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交往应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适当方法后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规则实践。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      本基金的事迹相比基准为：中债空洞（全价）指数收益率      中债空洞（全价）指数的样本范围涵盖银行间阛阓和交往所阛阓，成份债券包括国度债 券、企业债券、央行单子等整个主要债券种类，具有等闲的阛阓代表性，或者反 应中国债 券阛阓的总体走势。选用上述指数看成事迹相比基准能客不雅合理地反应本基金风 险收益特 征。      若改日法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广宽接受的事迹比 较基准推 出，或者阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹相比基准，或者阛阓发生变化导 致本事迹 相比基准不再适用，以及如果改日指数发布机构不再公布上述指数或调动指数名 称时，经 与基金托管东谈主协商一致，履行关连方法后，本基金管理东谈主可在报中国证监会备案 后变更业 绩相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。      本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于夹杂 型基金、 股票型基金。 利益； 欠妥利益。      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所办法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金管理东谈主－招商基金管理有限公司的 董事会及董事保证本证明所载尊府不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗漏，并 对其内容 的委果性、准确性和齐备性承担个别及连带责任。   本投资组合证明所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，来源于《招商添泰 1 年按期绽开债 券型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度证明》。                                                   占基金总资产的比例      序号           表情           金额（元）                                                      （%）              其中：股票                            -                   -              其中：债券             2,435,544,424.38             99.78                   资产支援证券                      -                   -              其中：买断式回购的                        -                   -              买入返售金融资产              金统统   本基金本证明期末未持有股票。   本基金本证明期末未持有港股通投资股票。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）  本基金本证明期末未持有股票。                                                       金额单元：东谈主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号              债券品种        公允价值（元）                                                             （％）                  其中：政策性金融债                        -                      -                                                    金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资                                                  公允价值  序号    债券代码           债券称号        数目（张）                 产净值比                                                  （元）                                                         例（％） 资明细  本基金本证明期末未持有资产支援证券。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    本基金本证明期末未持有贵金属。    本基金本证明期末未持有权证。    根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交往。    根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交往。    为灵验阻挡债券投资的系统性风险，本基金根据风险管理的原则，以套期保值 为办法， 阻挡运用国债期货，提高投资组合的运作成果。在国债期货投资时，本基金将首 先分析国 债期货各合约价钱与最低廉可交割券的关系，采纳订价合理的国债期货合约，其 次，计议 国债期货各合约的流动性格况，最终详情与现货组合的合适匹配，以达到风险管理 的标的。    本基金本证明期末未持有国债期货合约。    本基金本证明期未持有国债期货合约。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）    证明期内基金投资的前十名证券除 21 建信东谈主寿 01（证券代码 2123002）、21 交银康联 东谈主寿 01（证券代码 2123006）、23 财通 C2（证券代码 240076）外其他证券的刊行主体未有 被监管部门立案走访，不存在证明编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。    根据 2023 年 8 月 14 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因提供伪善尊府证明文献被国 家金融监督管理总局湖北监管局处以罚金。    根据 2023 年 10 月 7 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因非法经营,信息露馅伪善或严 重误导性述说被国度金融监督管理总局上海监管局处以罚金,教训,并责令改正。    根据 2023 年 11 月 3 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因提供伪善尊府证明文献被国 家金融监督管理总局济宁监管分局处以罚金。    根据 2023 年 11 月 17 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因非法经营被国度金融监督管 理总局上海监管局处以罚金,并责令改正。    根据 2023 年 4 月 3 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因提供伪善尊府证明文献被湖北 银保监局处以罚金。    根据 2023 年 10 月 16 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被国度金融 监督管理总局山东监管局处以罚金,并教训。    根据 2023 年 12 月 29 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因提供伪善尊府证明文献,违 规经营被国度金融监督管理总局上海监管局处以罚金。    根据 2023 年 8 月 25 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因里面轨制不完善被浙江证监 局责令改正。    根据 2023 年 11 月 15 日发布的关连公告，该证券刊行东谈主因未照章履行职责被浙江证监 局责令改正。    对上述证券的投资决策方法的说明：本基金投资上述证券的投资决策方法符 合关连法 律律例和公司轨制的要求。    根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。                                         金额单元：东谈主民币元         序号                   称号          金额（元）      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）  本基金本证明期末未持有处于转股期的可调度债券。  本基金本证明期末未持有股票。            招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                         §10 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪称职守、真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ，但投资     者购买本基金并不即是将资金看成进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管 理东谈主不保     证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资 有风险，     投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        本基金合同见效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：                                              事迹相比                          净值增长    事迹相比                  净值增长                        基准收益       阶段                 率范例差    基准收益                 ①-③           ②-④                    率①                        率范例差                            ②         率③                                               ④ 自基金成立起至 2023.12.31 2.49%   0.04%     1.53%    0.04%    0.96%         0.00%       注：本基金合同见效日为 2023 年 4 月 25 日。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §11 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款及 其他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主 援手。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实践。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §12 基金资产估值   本基金的估值日为本基金关连的证券交往时局的交往日以及国度法律律例规 定需要对 外露馅基金净值的非交往日。   基金所领有的各种有价证券以及银行进款本息、国债期货合约、资产支援证 券、备付 金、保证金和其它资产及欠债。   基金管理东谈主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门关联规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采 用最近交 易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可委果 反应公允 价值的，支吾报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值本事中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制看成特征计议。此外 ，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值本事详情公允价值。接纳估值本事详情公允价值时，应优先 使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并 详情公允 价值。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （1）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近 交往日后 经济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行 估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事详情公允价值；   （2）交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所 含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧 变化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减 去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环 境发生了 要紧变化的，接纳估值本事详情公允价值；   （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事详情公允价值。交往所上 市的资产支援证券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连 法律律例的规则或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共 同查明原 因，两边协商贬责。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致 的办法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 量计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金净值 信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净 值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的瑕玷形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷的责任东谈主 应当对由 于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善责任方对径直 损失承担 补偿责任；若估值伪善责任方依然积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有富余的 期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值伪善责任方支吾更正的情况向 关联当事 东谈主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （2）估值伪善的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值伪善的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 责任方仍支吾估值伪善负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的 权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其依然获 得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。   （4）估值伪善调整接纳尽量复原至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因详情 估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进 行复核。 基金管理东谈主应于每个做事日交往结果后计较当日的基金资产净值和基金份额净值 并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金 管理东谈主对 基金净值信息赐与公布。 金资产估值伪善处理； 司发送的数据伪善，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主虽 然依然采选必要、适当、合理的措施进行检查，可是未能发现该伪善的，由此造 成的基金 资产估值伪善，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当 积极采选必要的措施放手或舒缓由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                  §13 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 结果收益 的孰低数。 具体分派有经营以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是 现款分成； 后第 3 位起首舍去，舍去部分归基金资产； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律律例的 前提下酌 情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应 于变更实 施日前在规则媒介公告。   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   本基金收益分派有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关联规则在规则媒介公告。   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等关联事项遵命 《业务规 则》的关连规则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制” 章节的规则。          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                       §14 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如 下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公 休日等， 支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内 按照指定的账户旅途一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应公约规则，按用度实 际开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则或关连公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 关联税收征收的规则代扣代缴。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §15 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发 红利、建立并援手基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主录用的其他适当条件的机构办 理。基金 管理东谈主录用其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订录用代理公约，以 明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交往阐发 、披发红 利、建立并援手基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有 东谈主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制检查情形及法律律例及中国 证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §16 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联规则编制基金管帐报表； 式阐发。 法》规则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介公告。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §17 基金的信息露馅 法》、《流动性风险管理规则》、《基金合同》偏激他关联规则。关连法律法 规对于信息露馅的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基 金份额持有东谈主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和 罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律 律例和中 国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的委果性、准确性、齐备性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则期间内，将应予露馅的基金信 息通过符 合中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息露馅办法》规则的 互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的期间和方 式查阅或者复制公开露馅的信息尊府。   本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信息披 露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   公开露馅的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的功令及具体方法，说明基金家具的特性等波及基金投资者要紧 利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息露馅及基金 份额持有 东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主 应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站上；基金招募说明 书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东谈主不 再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产援手及基金运作监督等 步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具尊府概淌若基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》见效后，基金家具尊府概要信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个做事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金断绝 运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具尊府概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则 报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管公约 登载在规则网站上，其中基金家具尊府概要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点； 基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在规则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》见效公告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管 理东谈主员、 基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主股东认购的基金份额、承诺持有的期限等情况。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   《基金合同》见效后，在阻塞期内，基金管理东谈主应当至少每周在规则网站露馅一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在《基金合同》见效后的每个绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金 份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构网 站或营业 网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登 载在规则网站上，并将年度证明辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度证明中 的财务会 计证明应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明 登载在规则网站上，并将中期证明辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度证明 ，将季度 证明登载在规则网站上，并将季度证明辅导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者 年度证明。   基金管理东谈主应在年度证明、中期证明、季度证明等分别露馅基金管理东谈主、基 金管理东谈主 高等管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主股东持有本基金的份额 、期限及 期间的变动情况。   基金管理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中露馅基金组结伙产情况偏激流 动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东谈主应在 2 日内编制临时证明书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）调度基金运作方式（不包括本基金阻塞期与绽开期运作方式的调度）、基金合并；        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的试验阻挡东谈主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东谈主高等管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高等管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连 行径受到 要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验阻挡 东谈主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值估值伪善达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金进入绽开期；   （18）本基金发生多量赎回并降速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （20）调整本基金份额类别建设；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息露馅义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓文雅传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权 益的，相 关信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开清爽。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同断绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并 作出计帐证明。计帐证明应当经过适当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律办法书。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在规则 网站上， 并将计帐证明辅导性公告登载在规则报刊上。   本基金投资资产支援证券，基金管理东谈主应在基金年报及中期证明中露馅其持 有的资产 支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和证明期内整个的资产支 持证券明 细。基金管理东谈主应在基金季度证明中露馅其持有的资产支援证券总额、资产支援 证券市值 占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券 明细。   基金管理东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等按期证明和招募说明书（更新）等文 件中露馅国债期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险经营等 ，并充分 揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资标的等。   本基金实施侧袋机制的，关连信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说 明书的规则进行信息露馅，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理 东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适当中国证监会关连基金信息 露馅内容 与格式准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期 证明、更 新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐证明等公开露馅的关连基金信息进 行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳露馅信息的报刊，单只基金 只需采纳 一家报刊。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基 金信息， 并保证关连报送信息的委果、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，教训信息露馅服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 规则之日 起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他公 共媒介露馅信息，可是其他全球媒介不得早于规则媒介露馅信息，况且在不同媒 介上露馅 兼并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投 资操作的 前提下，自主教训信息露馅服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律规 则的关连 规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计证明、法律办法书的专 业机构， 应当制作做事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延露馅基金关连信息：        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                    §18 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所办法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。 基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额 为基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额持有 东谈主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度央求将被回绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主 袋账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在关连公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用 后的主袋 账户提交的申购央求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分露馅。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作经营和基金事迹经营应当以主袋 账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管理东谈主承担。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   （2）按期证明   侧袋机制实施期间，基金按期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧 袋账户关连信息在按期证明中单独进行露馅，包括但不限于：证明期内的特定资 产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变 现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时证明   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估 值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持 有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等紧要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主 将在每次 处置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现有经营，将侧袋账 户资产处 置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应实时向侧袋账户 对应的基 金份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘适当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计办法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关连事宜取得适当《中华东谈主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科办法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个做事日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表办法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计办法 ，内容应 包含侧袋账户的驱动资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度证明进行审计时，支吾证明期间基金侧袋机制运行 关连的会 计核算和年报露馅，实践适当方法并发表审计办法。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐证明的关连要 求，遴聘 适当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计意 见。 部分，如将来法律律例或监管功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当方法后，在对基金份额持有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基 金份额持有东谈主大会审议。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     §19 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等或者提供固定 收益预期 的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益 ，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市 场风险， 也包括基金自身的管理风险、本事风险和合规风险等。   多量赎回风险是绽开式基金所独到的一种风险，即基金绽开期的单个绽开日 内的基金 份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金调度中转出央求份额总和后扣除申购央求份额 总和及基金调度中转入央求份额总和后的余额）最初上一日的基金总份额的 20%，投资东谈主将 可能无法实时赎回持有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型 ，投资东谈主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来 说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当精良阅读基金合同、招募 说明书、 基金家具尊府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投 资办法、 投资期限、投资教学、资产状态等判断基金是否和投资东谈主的风险承受材干相安妥。   基金管理东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的路子，如：招商 基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销 售机构，对本基金进行充分、详备的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收 益预期和 风险承受材干作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在 投成本基 金后，即使出现短期的示寂也不会给我方的闲居生计带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期 定额投资 是指挥投资东谈主进行耐久投资、平均投资成本的一种绵薄易行的投资方式。可是定 期定额投 资并不可隐敝基金投资所固有的风险，不可保证投资东谈主取得收益，也不是替代储 蓄的等效 容许方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主相配贯注，因基金份额拆分、分成等行径导致基金份 额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益 。因基金 份额拆分、分成等行径导致基金份额净值调整至 1 元驱动面值，在阛阓波动等要素的影响 下，基金投资仍有可能出现示寂或基金份额净值仍有可能低于驱动面值。   基金管理东谈主承诺以真挚信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决 策后，基 金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      债券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资神气和交往轨制等多样要素的 影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      因国度宏不雅经济形势、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱波动 而产生风 险。      利率波动径直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值发扬。利率 波动可能 导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币阛阓基金。      主淌若指债务东谈主的背信风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大 部分的投资，这主要体当今企业债中。      基金的利润将主要通过现款相貌来分派，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买 力下落，从而使基金的试验收益下落。      债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险，单一的 久期经营 并不可充分反应这一风险的存在。      再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上 升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。      流动性风险是指因证券/期货阛阓交往量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现的风 险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，甚至莫得富余的现款应付赎回支付所 引致的风 险。      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”章节。      本基金的投资阛阓主要为证券/期货交往所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的范例 型交往时局，主要投资对象为具有简略流动性的债券和货币阛阓器用及国债期货 等，同期      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度的特征，空洞评估在 闲居阛阓 环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态或 多量赎回 份额占比情况决定全额赎回、降速支付赎回款项或脱期办理赎回央求。同期，如 本基金单 个基金份额持有东谈主在单个绽开期的绽开日央求赎回基金份额最初基金总份额一定 比例以上 的，基金管理东谈主有权对其采选脱期办理赎回央求的措施。   在阛阓大幅波动、流动性阑珊等极点情况下发生无法支吾投资者赎回需求的 情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，空洞 运用各种流动性风险管理器用，对赎回央求等进行阻挡调整，看成特定情形下基 金管理东谈主 流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多量赎回央求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调度”章节中“ 多量赎回 的情形及处理方式”的关连内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志整个投资东谈主的赎回央求 ，投资东谈主 收到赎回款项的期间也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停赎回或 降速支付 赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回央求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停赎回或 降速支付 赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金降速支付 赎回款项 的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的期间将可能比一般闲居情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金坚无间持有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”章节中“暂停估值的情形 ”，详备 了解本基金暂停估值的情形及方法。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被延 期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遭逢大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整 投资组合 的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有 东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于各种流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策 的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东谈主协 商一致。 在试验运用各种流动性风险管理器用时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可 能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障 投资者的 正当权益。   基金在交往过程发生交收背信，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背信、拒 绝支付到 期本息，齐可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教学、判断等主不雅要素会影 响其对相 关信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 在非绽开期间将无法按照基金份额净值进行申购、赎回和调度。 利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化形成的信用风险。   金融生息品是一种金领路约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于生息品需承受阛阓风险、信 用风险、 流动性风险、操作风险和法律风险等。由于生息品往往具有杠杆效应，价钱波动 比标的工 具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于生息品订价相 当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面对损失风险。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      国债期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当相应期限国 债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货接纳逐日无负 债结算制 度，如果莫得在规则的期间内补足保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带 来要紧损 失。      （1）信用风险：基金所投资的资产支援证券之债务东谈主出现背信，或在交往过程中发生 交收背信，或由于资产支援证券信用质料镌汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失。      （2）利率风险：阛阓利率波动会导致资产支援证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果阛阓利率飞腾，本基金持有资产支援证券将面对价钱下落、本金损失的风险 ，而如果 阛阓利率下落，资产支援证券利息的再投资收益将面对下落的风险。      （3）流动性风险：受资产支援证券阛阓限制及交往活跃进程的影响，资产支援证券可 能无法在兼并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。      （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面对再投资风险。 合同》自动断绝并按其约定方法进行计帐，无需召开基金份额持有东谈主大会审议，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。《基金合同》见效三年后络续存续 的，在绽开期的终末一日日终（登记机构完成终末一日申购、赎回等业务央求的阐发以后）， 如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同将断绝并进行基金财产计帐，且无需 召开基金份额持有东谈主大会，同期基金管理东谈主应履行关连的监管证明和信息露馅程 序。投资 东谈主将面对《基金合同》提前断绝的风险。      债券回购为教训基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购 交往中， 交往敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，形成基金资产损失的风 险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放 大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合 的波动性 （范例差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险通晓进程也就越高，对基金净 值形成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收背信，质押券可能面对被处置 的风险， 因处置价钱、数目、期间等的省略情，可能会给基金资产形成损失。      当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调度。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在 启用侧袋         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产 的变现期间具有省略情味，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启 用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主计较各项投资运作经营和基金事迹经营时以 主袋账户 资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧 袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金按期证明中露馅证明期末特定资产可变现净值 或净值区 间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券 阛阓广宽规矩等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收 益特征。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）根据关连法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承 受材干涉家具风险之间的匹配测验。   关连当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面阻挡存在错误或者东谈主为要素造 成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门诈骗、交往伪善、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交往行径或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而 影响交往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基 金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登记结算机构等等。   由于法律律例方面的原因，某些阛阓行径受到限制或合同不可闲居实践，导 致基金资 产的损失。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基 金资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金 管理东谈主自 身径直阻挡材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）         §20 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同 约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可实践，自决议见效后依照《信息露馅办法》的关联规则在规则 媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当断绝： 链接的； 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法 律办法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进 行分派。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经适当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产 计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规则的最 低期限。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §21 基金合同的内容提要      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处理；      （9）担任或录用其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派有经营；      （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回或调度央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺关连权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （14）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （15）在适当关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调度 和非交往过户等业务功令；      （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的规则，按关联规则计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度、中期和年度基金证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息露馅及证明义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不流露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主流露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服 务需要提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派有经营，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、记录和其他关连尊府，保 存期限不低于法律律例规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规则期间发出，况且保证投资者 或者按照《基金合同》规则的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关联尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （19）面对终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并文告基金 托管东谈主；         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而奉命；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期结果 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全援手基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈 报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关连阛阓功令，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交往资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全援手基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备富余的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；      （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相 互孤立；        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 对所托管的不同的基金分别建设账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；   （5）援手由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则另有规则外， 在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东谈主流露，但应监管机构、司法机关等 有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度、中期和年度基金证明出具办法，说明基金管理东谈主在 各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未实践《基金 合同》规则的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关连尊府，保存期限不低于法 律律例规则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其录用的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例、本基金合同的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （18）面对终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行业监 督管理机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而奉命；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签名或盖印为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）在绽开期内，依照法律律例及基金合同的规则，照章转让或者央求赎回其持有的 基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）精良阅读并投降《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府概要等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息露馅，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》断绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规则 的除外；   （10）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外 ，基金份 额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会未设立日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立日 常机构， 则按照届时灵验的法律律例的规则实践。   （一）召开事由 同》另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式（不包括本基金阻塞期与绽开期运作方式的调度）；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬范例；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开 基金份额 持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调整基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）增多或调整本基金的基金份额类别建设；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （6）基金管理东谈主、基金销售机构、登记机构调整关联基金认购、申购、赎回、调度、 非交往过户、转托管等业务功令；      （7）基金推出新业务或服务；      （8）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集 或在规则期间内未能作出版面复兴，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主暴虐书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提 议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在规 定期间内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主暴虐书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告暴虐提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主； 基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集或在规则期间内未能作出版面答 复的，单 独或统统代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、骚动。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告方式 份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的期间、地点和会议相貌；      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权录用证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、录用的公证机关偏激筹商方式和联 系东谈主、表 决办法寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点 对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 和基金托 管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代 表对表决 办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会， 基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条件 时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主理有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明适当法律律例、《基金合同》和会议文告的规则， 况且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召 集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日 代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文告载明的其他相貌在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以 书面方式 或大领路知载明的其他相貌进行表决。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个做事日内一语气公布关连 辅导性公告；   （2）会议召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基 金管理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规则的方式收取基金份 额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取表决办法的， 不影响表 决遵守；   （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在 权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的 基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决办法或 授权他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具 的录用东谈主 持有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用证明适当法律律例、《基金合同》和会议 文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、积攒、电话、短信或其他 方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定方法详情和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主 持东谈主为基 金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下， 由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代 表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基 金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出 的决议的 遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据证明，不然提交 适当会议 文告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议 文告规则 的表决办法视为灵验表决，表决办法疲塌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。   （七）计票         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议起首后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集 或大会虽 然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的 ，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议起首后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主中选 举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响 计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。      基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息露馅办法》的关联规则在规则媒介上 公告。如果接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将 公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主 大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金 托管东谈主均 有敛迹力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关连基金份额 持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金 份额或表 决权适当该等比例：         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三 分之一以 上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并类别账户内的每份基 金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规则以本节特殊约定内 容为准， 本节莫得规则的适用上文关连约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事方法和表决条件等 内容，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如法律律例或监管规则修改导 致关连内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对 该部天职 容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 结果收益 的孰低数。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （三）基金收益分派原则 具体分派有经营以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是 现款分成； 后第 3 位起首舍去，舍去部分归基金资产； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违犯法律律例的 前提下酌 情调整以上基金收益分派原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应 于变更实 施日前在规则媒介公告。   （四）收益分派有经营   基金收益分派有经营中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有经营的详情、公告与实施   本基金收益分派有经营由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的关联规则在规则媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   收益分派接纳红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等关联事项遵命 《业务规 则》的关连规则。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   （一）基金用度的种类          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。管理费的计 算方法如 下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公 休日等， 支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如 下：      H＝E×0.05%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个做事日内 按照指定的账户旅途一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应公约规则，按 用度试验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的表情      下列用度不列入基金用度： 损失；      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见招募说明书的规则或关连公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 关联税收征收的规则代扣代缴。   （一）投资标的   本基金在严格阻挡风险的前提下，力求基金资产耐久稳健升值，为基金份额 持有东谈主提 供卓越事迹相比基准的投资报酬。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有简略流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 场所政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超 短期融资 券、政府支援机构债、政府支援债券、次级债）、资产支援证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币阛阓器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融工 具，但须适当中国证监会的关连规则。   本基金不投资于股票等资产，也不投资可调度债券、可交换债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%， 但在每次 绽开期前 1 个月、绽开期及绽开期结果后 1 个月的期间内，不受前述投资组合比例的限制。 本基金在绽开期内每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上 述 5%的限制，但每个交往日日终在扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例的关连规则发生变更，基金管理东谈主在履行适当方法后，可对上述 资产配置 比例进行调整。           招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （三）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次绽开期前 1 个月、 绽开期及绽开期结果后 1 个月的期间内，基金投资不受前述投资组合比例的限制；   （2）本基金在绽开期内每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基 金不受上述 5%的限制，但每个交往日日终在扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保 持不低于交往保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%；   （5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支援证券的比例，不得最初基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产支援证券的比例，不得最初该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产支援证券，不得 最初其各种资产支援证券统统限制的 10%；   （9）本基金持有资产支援证券期间，如果其信用品级下落、不再适当投资范例，应在 评级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基金资产净 值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金持有 的债券总 市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职 何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交往日基金资产净 值的 30%；   （11）在绽开期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得最初其上一日基 金资产净值的 40%。在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额 不得最初 上一日基金资产净值的 100%。在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券 回购到期后不延期；   （12）绽开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得最初本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素 甚至基金 不适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）本基金在阻塞期总资产不得最初基金净资产的 200%，在绽开期总资产不最初基 金净资产的 140%；   （15）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适当上述规则 投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同见效之日起起首。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当 方法后，则本基金投资不再受关连限制。   为调治基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、专揽证券交往价钱偏激他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞让的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验 阻挡东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先 原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。 关连交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交往应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述辞让性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适当方法后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规则实践。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则   基金管理东谈主在详情关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、 监管部门关联规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采 用最近交 易日的报价详情公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价不可委果 反应公允 价值的，支吾报价进行调整，详情公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值本事中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制看成特征计议。此外 ，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值本事详情公允价值。接纳估值本事详情公允价值时，应优先 使用可不雅 察输入值，只消在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行调整并 详情公允 价值。   （三）估值方法   （1）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近 交往日后 经济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行 估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事详情公允价值；   （2）交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃阛阓的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所 含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧 变化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减 去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环 境发生了 要紧变化的，接纳估值本事详情公允价值；       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （3）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本事详情公允价值。交往所上 市的资产支援证券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连 法律律例的规则或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共 同查明原 因，两边协商贬责。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致 的办法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在阻塞期内，基金管理东谈主应当至少每周在规则网站露馅一次基金 份额净值和基金份额累计净值。   在《基金合同》见效后的每个绽开期内，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽开日的基金份额净值和基金 份额累计 净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合 同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 过之日起见效，自见效后方可实践，自决议见效后依照《信息露馅办法》的关联规则在规则 媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关连方法后，《基金合同》应当断绝： 链接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法 律办法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进 行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经适当《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产 计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规则的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时 灵验的仲 裁功令进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均具有 敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东谈主应遵守各自的职责，络续针织、勤勉、尽责地履行《基 金合同》规则的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港相配行政区、澳门 相配行政区和台湾地区法律）统带。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                 §22 基金托管公约的内容提要   （一）基金管理东谈主   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]100 号   组织相貌：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：无间经营   （二）基金托管东谈主   称号：上海银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行 银复[1995]469 号《对于上海城市合作 银行开业的批复》，中国东谈主民银行 银复[1998]215 号《对于上海城市合作银行更转业名的 批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可[2009]814 号   组织相貌：股份有限公司（中外结伙、上市）   注册成本：东谈主民币 142.065287 亿元   存续期间：无间经营   经营范围：东谈主民币存贷款等   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制进行监督。《基金合同》明确约定基金投经验调或证券采纳范例的，基 金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相 关本事系          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 统，对基金试验投资是否适当《基金合同》对于证券采纳范例的约定进行监督，对存在疑义 的事项进行核查。      本基金的投资范围为具有简略流动性的金融器用，包括国内照章刊行的债券（包括国债、 场所政府债、金融债、央行单子、公司债、企业债、中期单子、短期融资券、超 短期融资 券、政府支援机构债、政府支援债券、次级债）、资产支援证券、债券回购、银行进款、同 业存单、货币阛阓器用、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融工 具，但须适当中国证监会的关连规则。      本基金不投资于股票等资产，也不投资可调度债券、可交换债券。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当 方法后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%， 但在每次 绽开期前 1 个月、绽开期及绽开期结果后 1 个月的期间内，不受前述投资组合比例的限制。 本基金在绽开期内每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后， 持有现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上 述 5%的限制，但每个交往日日终在扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于 交往保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      如法律律例的关连规则发生变更，基金管理东谈主在履行适当方法后，可对上述 资产配置 比例进行调整。      （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督： 放期及绽开期结果后 1 个月的期间内，基金投资不受前述投资组合比例的限制； 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金 不受上述 5%的限制，但每个交往日日终在扣除国债期货需缴纳的交往保证金后，应当保持 不低于交往保证金一倍的现款；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款 等； 的 10%； 券限制的 10%；          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 过其各种资产支援证券统统限制的 10%； 级证明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金持有的 债券总市 值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，统统（轧差计较）应当适当基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何 交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一交往日基金资产净值 的 30%； 资产净值的 40%。在阻塞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不 得最初上 一日基金资产净值的 100%。在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回 购到期后不延期； 的 15%；因证券阛阓波动、证券停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之外的要素致 使基金不 适当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 净资产的 140%；    除上述 2、9、12、13 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不适当上述规则投资比例的，基 金管理东谈主 应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起起首。    如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适当 方法后，则本基金投资不再受关连限制。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所办法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。      侧袋机制的具体功令依照关连法律律例的规则和基金合同、招募说明书的约定实践。      （三）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第（九）款基金投资辞让行径通过过后监督方式进行监督。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、试验 阻挡东谈主或 者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关 联交往的，应当适当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优先 原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱实践。 关连交往 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与露馅。要紧关联交往应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。      （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金管理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 适当法律 律例及行业范例的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单 ，并约定 各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东谈主应严格按照交往敌手名单的范围 在银行间 债券阛阓采纳交往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债 券阛阓交 易敌手名单进行非券款兑付（非 DVP）交往。基金管理东谈主不错按期和不按期对银行间债券市 场交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交往敌手所 进行但尚 未结算的交往，仍应按照公约进行结算。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调 整银行间 债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并与基金托管 东谈主协商解 决。      基金管理东谈主负责对交往敌手的资信阻挡，按银行间债券阛阓的交往功令进行 交往，并 负责贬责因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何 法律责任及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东谈主与基金管理东谈主详情的期间前 仍未承担 背信责任偏激他关连法律责任的，基金管理东谈主不错向关连交往敌手追偿，基金托 管东谈主应提 供必要的协助与配合。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进 行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行 交往时， 基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇责任。      （五）基金托管东谈主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、关连 信息露馅中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。      如果管理东谈主未经托管东谈主的审核私行将虚伪的事迹发扬数据印制在宣传推介材 料上，则 托管东谈主对此不承担相应责任，并将在发现后立即证明中国证监会。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （六）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金管理东谈主限 期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收 到书面通 知后应鄙人一做事日前实时查对并以书面相貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合 理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上 述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正 。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （七）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管 公约对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在规则 期间内答 复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、《基 金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督证明的事项，基金管理东谈主应积极 配合提供关连数据尊府和轨制等。   （八）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往方法依然见效的指示违犯法律、行政律例 和其他关联规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式 文告基金管理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行径，应实时证明中国证监会，同期文告 基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管理东谈主无正派原理， 回绝、阻 挠基金托管东谈主根据本托管公约规则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基 金托管东谈主 进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主暴虐教训仍不改正的，基金托管东谈主应报 告中国证 监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核 基金管理 东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、相 关信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、《基 金合同》、本公约偏激他关联规则时，应实时以书面相貌文告基金托管东谈主限期纠正。基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面相貌给基金管理东谈主发出回函，说明非法原因 及纠正期 限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项 进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径 ，包括但       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 不限于：提交关连尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和委果性，在规则 期间内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时证明中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东谈主无正派原理， 回绝、阻 挠基金管理东谈主根据本公约规则诈欺监督权，或采选拖延、诈骗等妙技妨碍基金管 理东谈主进行 灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主暴虐教训仍不改正的，基金管理东谈主应证明中国 证监会。   （一）基金财产援手的原则 产承担责任。 行协商贬责。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、刑事责任、分派本 基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场 内交往交 收、两金调整、托管资产开户银行扣收结算费和账户调治费等用度）。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时 文告基金 管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东谈主应负责向有 关当事东谈主 追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责任，但应提供必要的协助和配合。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 的持有期限适当《基金法》、《运作办法》等关联规则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管账户，同期在规则期间内，遴聘适当《中华东谈主民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规则的管帐师事务所进行验资，出具验资证明， 验资证明需对发起资金提供方偏激持有的基金份额进行专门说明。出具的验资报 告由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   （三）基金托管账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账 户进行本 基金业务之外的步履。 资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基 金的任何 账户进行本基金业务之外的步履。 理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账 户开户费 无法扣收，由基金管理东谈主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东谈主清 算做事， 基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按照中国证券 登记结算 有限责任公司的规则实践。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规则，则基金托管东谈主比照 上述对于 账户开立、使用的规则实践。   （五）债券托管账户的开立和管理   《基金合同》见效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入世界银行间同行拆 借阛阓的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行 间阛阓登 记结算机构的关联规则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主 账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订 世界银行 间债券阛阓债券回购主公约。       招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （六）其他账户的开立和管理 的其他投资品种的投资业务时，如果波及关连账户的开设和使用，按关联功令进 行开立和 使用。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的援手   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于 基金托管东谈主的援手库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记 结算有限 责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单子营业中心的代保 司库，援手凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证 的购买和 转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构实 际灵验阻挡的资产不承担援手责任，但应妥善援手关联凭证。   （八）与基金财产关联的要紧合同的援手   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署 的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主援手。除 本公约另 有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息露馅公约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金管理东谈主应 保证基金 管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署 后实时以 加密方式将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个做事日内将本来投递基金托 管东谈主处。 要紧合同的援手期限不低于法律律例规则的最低年限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印 件，并在 复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的期间及方法   基金份额净值是按照每个做事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目 计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度救急调整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个做事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个做事日对基金资产估值后，将基金净值 信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的各种有价证券以及银行进款本息、国债期货合约、资产支援证 券、备付 金、保证金和其它资产及欠债。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交 易日后经 济环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估 值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值本事详情公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生要紧变 化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境 发生了重 大变化的，接纳估值本事详情公允价值； 的资产支援证券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。   （2）初次公开荒行未上市的债券，接纳估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）世界银行间债券阛阓交往的债券、资产支援证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交往日结算价估值。   （6）持有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （10）关连法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关连 法律律例的规则或者未能充分调治基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共 同查明原 因，两边协商贬责。   基金管理东谈主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金关联的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致 的办法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的过失不作 为基金资产估值伪善处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交往所、期货公司、进款银行或登记结算公 司发送的数据伪善，或国度管帐政策变更、阛阓功令变更等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主虽 然依然采选必要、适当、合理的措施进行检查，可是未能发现该伪善的，由此造 成的基金 资产估值伪善，基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命补偿责任。但基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当 积极采选必要的措施放手或舒缓由此形成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值伪善的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值伪善时，视为基金份额净 值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的瑕玷形成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，瑕玷的责任东谈主 应当对由 于该估值伪善遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值伪善处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值伪善责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主形成损失的，由估值伪善责任方对径直 损失承担 补偿责任；若估值伪善责任方依然积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有富余的 期间进行         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值伪善责任方支吾更正的情况向 关联当事 东谈主进行阐发，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，况且仅对 估值伪善的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 责任方仍支吾估值伪善负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还欠妥得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值伪善责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的 权利；如 果取得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其依然获 得的补偿额加上依然取得的欠妥得利返还的总和最初其试验损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。   （4）估值伪善调整接纳尽量复原至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因详情 估值伪善的责任方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善形成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向关联当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现伪善时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）基金份额净值计较伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门规则的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金管理东谈主独马上 建设、记 录和援手本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分 歧，应以 基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金 净值信息的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与证明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对 不符时， 应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个做事日内完成月度报表的编制；《基金合同》见效 后，基金招募说明书、基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应 当在三个 做事日内，更新基金招募说明书和基金家具尊府概要并登载在规则网站上，基金 招募说明 书、基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次，基 金断绝运 作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具尊府概要；在每个季度结 束之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度证明的编制。基金年度证明中 的财务会 计证明应当经过适当《证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》见效不及两个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行 调整，调整以国度关联规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关连报表及证明。   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和援手，基金管理东谈主应保 管基金份         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 额持有东谈主名册，保存期限不低于法律律例规则的最低年限。如不可妥善援手，则 按关连法 规承担责任。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管理东谈主应将关联尊府 送交基金 托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐备性。除非 法律、法 规、规章另有规则，有权机关另有要求外，基金管理东谈主不得将所援手的基金份额 持有东谈主名 册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。   （一）托管公约的变更方法   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得 与《基金合同》的规则有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐 算小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐证明出具法 律办法书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号） 变现的，计帐期限相应顺延。      （四）计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度 ，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      （五）基金财产计帐剩余资产的分派      依据基金财产计帐的分派有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进 行分派。      （六）基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经适当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基 金财产清 算公告于基金财产计帐证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公 告。      （七）基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 规则的最 低期限。      因本公约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一贬责，协商 、统一不 能贬责的，可接纳以下方式：      任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁功令进 行仲裁， 仲裁地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均具有敛迹力。除非仲裁裁 决另有决 定，仲裁费和讼师费由败诉方承担。      争议处理期间，两边当事东谈主应遵守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，调治基金份额持有东谈主的正当权益。      本公约受中华东谈主民共和国法律律例（为本公约之办法，在此不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）统带。        招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                §23 对基金份额持有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权 根据投资 东谈主的需要和阛阓的变化，对以下服务内容进行相应调整。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交往平台，不错结果在线开户交往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或调动。服务 用度由本 基金管理东谈主承担，客户无需特殊承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的尊府邮寄服务原 则上接纳 邮政平信邮寄方式，并分歧邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄尊府出 现遗漏、 流露而导致的径直或曲折毁伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司分歧电子邮件 或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因形成的信息不 齐备、泄 露等而导致的径直或曲折毁伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定 制央求， 基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告辅导等，基金公司还将根据业务发展的实 际需要， 当令调整定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东谈主定制的各种信息外，基金公司也会按期或不按期向 预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额持有东谈主发送基金分成、节日致意、家具推行等信息。如基金 份额持有东谈主不但愿吸收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。           招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、尊府修改、容许刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额持有东谈主可通过该热线享受业务盘考、信息查询、信息服务定制 、尊府修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金世界统一客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）      基金份额持有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的办法簿、基金公 司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进 行投诉。      对于做事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉 ，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非做事日暴虐的投诉，将在顺延的做事日当 日进行处 理。          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                   §24 其他应露馅事项 序号                   公告事项                      公告日历      书辅导性公告      公告      年 14 日改造）      资基金调低基金费率并修改基金合同、托管公约的公告      年 14 日改造）      （二零二三年第一号）      新      告      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      告      司理职责的公告          招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）      下基金销售业务的公告      告      招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）          §25 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的 网站上。   投资东谈主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明 书的复印 件，但应以本基金招募说明书的本来为准。         招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第二号）                     §26 备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构 央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金注册的文献；   （二）《招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金基金合同》；   （三）《招商添泰 1 年按期绽开债券型发起式证券投资基金托管公约》；   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律办法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                      招商基金管理有限公司