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东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 东方红益丰纯债债券型证券投资基金         招募阐述书（更新）           （2024年第3号）  基金管制东谈主：上海东方证券资产管制有限公司  基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司           二〇二四年十月十七日     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                 【遑急教导】   东方红益丰纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的 召募肯求经中国证监会2020年3月13日证监许可【2020】437号文准予 注册。本基金的基金合同于2020年7月21日肃肃成效。   基金管制东谈主保证本招募阐述书的内容委果、准确、无缺。   本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓 基金，低于夹杂型基金和股票型基金。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应精良阅读本招 募阐述书、基金居品贵府概要及基金合同等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，全面贯通本基金居品的风险收益特征和居品脾性， 充分斟酌自身的风险承受才智，感性判断阛阓，对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出独处决策，自行承担投资风险。 投资者在赢得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风 险，可能包括：证券阛阓举座环境激发的系统性风险、个别证券独到 的非系统性风险、大宗赎回、浩繁赎回或暴跌导致的流动性风险、基 金管制东谈主在投资策划过程中产生的操作风险、本基金独到的风险等。 基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自夸”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 险，由投资者自行负责。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制 东谈主履行相应规范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募 阐述书“侧袋机制”等量度章节。侧袋机制实施期间，基金管制东谈主将 对基金简称进行特殊标识，况且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额持有东谈主仔细阅读相关内容并关心本基金启用侧袋机制时的特定 风险。   基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金管制东谈主管制的其他基 金的事迹并不组成本基金事迹施展的保证。   基金管制东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎起劲的原则管制和运 用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管制东谈主无法予 以抑止的情形导致被迫达到或向上50%的除外。法律律例另有规矩的， 从其规矩。   本招募阐述册本次更新波及《东方红益丰纯债债券型证券投资基 金基金合同》和《东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管契约》变 更的相关内容部分，前述更新截止至2024年10月17日；本招募阐述书 基金投资组合陈诉和基金事迹施展截止至2024年3月31日（财务数据 未经审计）；其余所载内容截止至2024年5月21日。         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                              目 录     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                  一、媒介   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管制办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                    （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》(以下简称“《流动性风 险管制规矩》”)和其他量度法律律例的规矩，以及《东方红益丰纯债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募阐述书发达了本基金的投资意见、策略、风险、费率等与投资者投资 决策量度的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募阐述书。   本基金管制东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假内容、误导性阐发或关键遗 漏，并对其委果性、准确性、无缺性承担法律服务。   本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府肯求召募的。本招募阐述书由上海 东方证券资产管制有限公司解释。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供 未在本招募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作念出任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献。招募阐述书主要向投 资者败露与本基金相关事项的信息，是投资者据以选拔及决定是否投资于本基金 的要约邀请文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有 东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他量度规矩享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                    二、释义   本招募阐述书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验的改进和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 金招募阐述书》过甚更新 贵府概要》过甚更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其频频作念        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 出的改进 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经量度政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管制办法》（包括其频频改进）及相关法律律例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务 会规矩的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 的合适条件的办理基金登记业务的机构 管制的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理基金认购、申购、赎回、转变、转托管及如期定额投资等业务所引起的 基金份额的变动及结余情况的账户 基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 向上 3 个月 绽开日 日 则》、《中国证券登记结算有限服务公司绽开式证券投资基金及证券公司围聚资 产管制蓄意份额登记及资金结算业务指南》以过甚他适用于证券投资基金的业务 功令      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规矩的条件，肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额转变为基金 管制东谈主管制的其他基金基金份额的步履 间实施的变更所持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求 份额总和后的余额）向上上一服务日本基金总份额的 10%时的情形 已齐全的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 基金应收申购款以过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规矩的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 基金份额持有东谈主服务的用度 回购、中央银行单据、同行存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七 天）的债券、非金融企业债务融资用具、资产相沿证券；中国证监会、中国东谈主民 银行认同的其他具有精深流动性的金融用具 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产相沿证券、因 刊行东谈主债务误期无法进行转让或来回的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受挫伤并得到刚正对待 金合同由基金托管东谈主、基金管制东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全 部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他自 然灾害、干戈、骚乱、失火、政府征用、充公、法律律例变化、突发停电或其他 突发事件、证券、期货来回所非正常暂停或罢手来回 账户进行处置计帐，目的在于灵验淘气并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管制用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不细目性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）               三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   本基金基金管制东谈主为上海东方证券资产管制有限公司，基本信息如下：   称呼：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   设立日历：2010年7月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号   开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可[2013]1131号   组织时事：有限服务公司   注册成本：3亿元东谈主民币   存续期限：延续策划   量度电话：（021）53952888   量度东谈主：彭轶君   鼓舞情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管制业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督管制委员会《对于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管制 子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管制业务总部的基础上肃肃成立，是 国内首家获批设立的券商系资产管制公司。   （二）主要东谈主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东谈主民银行上海分行非 银行金融机构管制处科员，上海证管办巡视处、巡视局案件审理处科员，上海证 管办案件拜谒一处副主任科员，上海证监局巡视一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制服务处处长，东方证券股份有限公司稽核总 部总司理、合规法务管制总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 总监、副总裁。现任上海东方证券资产管制有限公司党委文书、董事长，东方证 券承销保荐有限公司董事。   蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司蓄意财务 部职员，上海亚商企业研究股份有限公司研发部、购并重组部样式司理，上海证 管办巡视处科员、拜谒二处副主任科员，上海监管局拜谒一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、巡视二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇成本管制有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券转变投资有限公司董事，上海东方证券资产管制有限公 司董事。   张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管制有限公司研究员，信诚基金管制 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产管制有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公募围聚权益投资部总司理、推行董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司董事、总司理。   尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信管帐师事务所（特殊 普通合伙）样式司理、高等司理、合伙东谈主，东方证券股份有限公司蓄意财务管制 总部副总司理、副总司理（足下服务）。现任东方证券股份有限公司蓄意财务管 理总部总司理兼资金管制总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方证券承 销保荐有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董事，上海东方证券资产 管制有限公司董事，诚泰融资租借（上海）有限公司监事。   彭卫东先生，独处董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东谈主民法院副院长，武汉市中级东谈主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部计谋律例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文书、局长、督察长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高等法律参谋人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高等合伙东谈主，上海东方证券资产管制有限公司独处董事。   杨勤法先生，独处董事，中共党员，法学博士。曾任浙江期间银鹰讼师事务       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 所讼师。现任华东政法大学副素养，重庆物奇微电子有限公司独处董事，江苏纽 泰格科技集团股份有限公司独处董事，上海季丰电子股份有限公司独处董事，上 海东方证券资产管制有限公司独处董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。   郭晔女士，独处董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副素养、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产管制有限公司独处董事。   杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东谈主力 资源管制总部高等主管、总司理助理、副总司理、副总司理（足下服务）。现任 东方证券股份有限公司东谈主力资源管制总部总司理，中共上海东证期货有限公司委 员会副文书，上海东方证券转变投资有限公司董事，上海东方证券资产管制有限 公司监事。   刘枫先生，职工监事，中共党员，管制学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司时期员，中国经济斥地信赖投资公司来回部来回主管，东方证券股份有限 公司来回部来回司理。现任上海东方证券资产管制有限公司来回部总司理、职工 监事。   张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东谈主，中共党员，管制学硕士，《新钞票》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产管制有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司联席总 司理、财务负责东谈主兼任公募权益投资一部总司理。   周陶女士，合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信外洋融资租借有限公司合规管制岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产管制有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产管制有限公司合规负责东谈主、首席风险官、首席信息官兼任风险 管制部总司理。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市买卖银行资金营 运部债券来回员，华富基金管制有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东 方证券资产管制有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券来回所会员管 理部司理、金融转变实验室高等司理、固定收益与繁衍品服务小组推行司理。现 任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限服务公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、托福处副处长、托福处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总司理兼任机构业 务部总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东谈主民检察院 公诉科助理检察员，交银租借股份有限公司资产管制司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产管制转变业务部董事副总司理、居品总 监，上海东方证券资产管制有限公司居品部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司副 总司理兼任党委办公室主任。   汤琳女士，副总司理，工商管制学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部阛阓业务司理，上海东方证券资产管制有限公司空洞管制部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   高德勇先生，上海东方证券资产管制有限公司基金司理，2020年5月于今任 东方红货币阛阓基金基金司理、2021年1月于今任东方红锦丰优选两年如期绽开 夹杂型证券投资基金基金司理、2021年7月至2023年2月任东方红安盈甄选一年持 有期夹杂型证券投资基金基金司理、2021年12月于今任东方红6个月如期绽开纯 债债券型发起式证券投资基金基金司理、2022年3月至2024年4月任东方红锦融甄 选18个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理、2023年1月于今任东方红锦惠甄 选18个月持有期夹杂型证券投资基金基金司理、2023年11月于今任东方红益丰纯        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 债债券型证券投资基金基金司理、2023年11月于今任东方红鑫裕两年如期绽开信 用债债券型证券投资基金基金司理、2023年12月于今任东方红中债0-3年计谋性 金融债指数证券投资基金基金司理。上海交通大学高等管制东谈主职工商管制硕士。 曾任上海农商银行金融阛阓部货币阛阓科负责东谈主、国泰君安证券股份有限公司资 金同行部金融同行总监、华鑫证券销售来回部部门总司理。   （2）历任基金司理   徐觅先生，2020年7月至2022年11月任东方红益丰纯债债券型证券投资基金 基金司理。   陈觉平先生，2022年7月至2023年12月任东方红益丰纯债债券型证券投资基 金基金司理。   权益投资决策委员会成员组成如下：主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、 委员秦绪文先生、委员苗宇先生、委员谭鹏万先生、委员王延飞先生、委员李竞 先生、委员周云先生。   固收投资决策委员会成员组成如下：主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委 员纪拘泥女士、委员蒋蛟龙先生、委员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。  （三）基金管制东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按量度规矩计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务； 《基金合同》过甚他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府15年以上； 证投资者莽撞按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金量度的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到量度贵府的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除；     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金管制东谈主起初承担了服务的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；  （四）基金管制东谈主对于投诚法律律例的承诺 作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律律例的相关规矩，并建立健 全的里面抑止轨制，采用灵验措施，防御犯科违章步履的发生； 抑止轨制，采用灵验措施，防御以下《基金法》、《运作办法》不容的步履发生：   （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东谈主从事相关的来回步履；   （7）玩忽包袱，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他步履。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 家量度法律、律例及行业范例，淳厚信用、起劲尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违章策划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）绝顶挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、干扰、遏制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽包袱、销耗权利，不按照规矩履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的量度证券、基金的买卖神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从 事相关的来回步履；   （8）违背证券来回场面业务功令，利用对敲、倒仓等妙技驾御阛阓价钱， 烦闷阛阓规律；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息败露和告白中绝顶含有虚假、误导、诓骗因素；   （11）以不梗直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政律例和中国证监会规矩不容的步履。  （五）基金管制东谈主对于不容性步履的承诺   为治疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述不容性规矩，本基金管制东谈主在 履行适宜规范后可不受上述规矩的限制或以调整后的规矩为准。  （六）基金司理承诺     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 持有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资蓄意等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从 事相关的来回步履；  （七）基金管制东谈主的里面抑止轨制   （1）健全性原则。里面抑止应当包括基金管制东谈主的各项业务、各个部门或 机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、推行、监督、反馈等各个款式。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控规范，维 护内控轨制的灵验推行。   （3）独处性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处， 基金管制东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   基金管制东谈主根据量度法律律例和规矩的规矩，建立了范例的治理机构和议事 功令，明确了决策、推行、监督等方面的职责权限，形成了科学灵验的职责单干 和制衡机制。董事会、监事、策划管制层莽撞根据公司规矩以及量度议事功令运 行并愚弄权利。   基金管制东谈主设董事会，对鼓舞负责。董事会由七名董事组成，其中独处董事 三名，设董事长又名。董事会下设合规与风险管制委员会、薪酬与提名委员会。 基金管制东谈主已制定董事会议事功令，规矩了董事会会议的召开及表决规范和职责 等；并制定独处董事轨制，进一步完善法东谈主治理结构，促进公司范例运作。   基金管制东谈主设监事二名，包括又名鼓舞监事及又名职工监事。公司监事依照 法律及规矩的规矩负责查抄财务和合规管制；对董事、高等管制东谈主员推行公司职 务的步履进行监督；履行合规管制职责等。   策划管制层负责组织实施董事会决议，足下基金管制东谈主的策划管制服务，负 责策划管制中风险管制服务的日常运行，负责董事会授权范围内关键策划样式和     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 转变业务的风险评估和决策。策划管制层下设投资决策委员会、风险抑止委员会、 居品委员会、信息时期治理委员会、估值委员会等委员会，并分别制定了相应的 议事功令，对各项关键业务及投资进行决策与风险抑止。   里面抑止轨制指范例里面抑止的一系列规章轨制和业务功令，是里面抑止的 遑急组成部分。里面抑止轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过甚他主 管部门量度文献的规矩。里面抑止轨制分为四个档次：   （1）《公司规矩》——指经鼓舞批准的《公司规矩》，是基金管制东谈主制定 各项基本管制轨制和具体管制规章的领导性文献；   （2）里面抑止大纲——是对《公司规矩》规矩的里面抑止原则的细化和展 开，是各项基本管制轨制的纲目和统治；   （3）公司基本管制轨制——是基金管制东谈主在策划管制宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管制轨制须经董事会审议并批准后实施。基本管制轨制包括 但不限于风险管制轨制、投资管制轨制、基金管帐核算办法、信息败露办法、监 察稽核轨制、信息时期管制轨制、事迹评估观测轨制和危险处理轨制等；   （4）部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司 基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭服务、操作守则 等的具体阐述。它不仅是基金管制东谈主的业务、管制、监督的需要，同期亦然幸免 服务中主不雅松开性的灵验妙技。部门轨制及具体管制规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 中国证监会规矩和《公司规矩》及公司基本管制轨制。   （1）本基金管制东谈主承诺以上里面抑止的败露委果、准确。   （2）本基金管制东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面 抑止轨制。   （3）本基金管制东谈主承诺将积极配合外部风险监管服务。      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）               四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   本基金托管东谈主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称呼：上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“上海浦东发展银行”）   注册地址：上海市中山东整个12号   办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋   法定代表东谈主：张为忠   成随即间：1992年10月19日   策划范围：经中国东谈主民银行和中国银行业监督管制委员会批准，公司主营业 务主要包括：接收公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；外洋结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信拜谒、研究、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中 国东谈主民银行和中国银行业监督管制委员会批准策划的其他业务。   组织时事：股份有限公司（上市）   注册成本：293.52亿元东谈主民币   存续期间：延续策划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号   量度东谈主：朱萍   量度电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管服 务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健策划和业务开拓，各项业务发展 一直保持较快增长，各项策划意见在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年改名为资产托管部，       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 为资产托管部，现在下设证券托管处、客户资产托管处、待业金业务处、内控管 理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处室。   现在，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金信赖防守、证券投资基 金托管、全球资产托管、保障资金托管、基金专户搭理托管、证券公司客户资产 托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财居品托管、企业年金托管等多项托管居品，形成完备的居品体系，可餍足多领 域客户、境表里阛阓的资产托管需求。   张为忠，男，1967 年降生，硕士研究生。曾任中国确立银行大连市分行斥地 分手行行长，中国确立银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国确立银行湖北 省分行纪委文书、副行长、党委委员，中国确立银行普惠金融行状部（小企业业 务部）总司理，中国确立银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文书、董事长。   李国光，男，1967 年降生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行资产负 债管制委员会主任，总行计帐功课部总司理，沈阳分行党委文书、行长。现任上 海浦东发展银行总行资产托管部总司理。   截止 2024 年 3 月 31 日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为   （二）基金托管东谈主的里面抑止轨制 法律律例、监管部门监管功令和上海浦东发展银行规章轨制，形成称职策划、规 范运作的策划想想。确保策划业务的稳健运行，保证基金资产的安全和无缺，确 保业务步履信息的委果、准确、无缺，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 制的牵头管制部门，领导业务部门建立并治疗资产托管业务的里面抑止体系。总 行风险监控部是全行操作风险的牵头管制部门。领导业务部门开展资产托管业务     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 的操作风险管控服务。总行资产托管部属设内控管制处。内控管制处是全行托管 业务条线的里面抑止具体管制实施机构，并配备专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监管服务，独处愚弄监督稽核职责。 内控轨制联结资产托管业务的决策、推行、监督全过程，浸透到各业务历程和各 操作款式，袒护到从事资产托管各级组织结构、岗亭及东谈主员。里面抑止以防御风 险、合规策划为起点，各项业务历程体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：拔擢职工确立内控优先、轨制先行、全员化风险抑止的 风险管制理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险果断联结到组织架构、业务岗 位、东谈主员的各个款式。制定权责明晰的业务授权管制轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工处事谈德范例、业务数据备份和守秘等在内的各项业务管制轨制； 建立严格完善的资产淘气和资产防守轨制，托管资产与托管东谈主资产及不同托管资 产之间实行独处运作、分别核算；对种种突发事件或故障，建立完备灵验的济急 有计算，如期组织灾备演练，建立关键事项陈诉轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时期妙技齐全风险抑止；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和规范   基金托管东谈主严格按照量度计谋律例、以及基金合同、托管契约等进行监督。 监督依据具体包括：   （1）《中华东谈主民共和国证券法》；   （2）《中华东谈主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作管制办法》；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》；   （5）《基金合同》、《托管契约》；   （6）法律、律例、计谋的其他规矩。   基金托管东谈主根据基金合同及托管契约约定，对基金合同成效之后所托管基金        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 的投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教导基金管制东谈主违章风 险。      （1）资产托管部成就核算监督岗亭，配备相应的业务东谈主员，在授权范围内 独处愚弄对基金管制东谈主投资来回步履的监督职责，范例基金运作，治疗基金投资 东谈主的正当权益，不受任何外界力量的侵略；      （2）在日常运作中，凡可量化的监督意见，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理规范进行监督，齐全系统的自动追踪和预警；      （3）对非量化意见、投资指示、管制东谈主提供的各式报表和陈诉等，采用东谈主 工监督的方法。      （1）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资运作监督结果，采用如期和不如期报 告时事向基金管制东谈主和中国证监会陈诉。如期陈诉包括基金监控周报等。不如期 陈诉包括教导函、临时日报、其他临时陈诉等；      （2）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违章犯科操作，以电话、邮件、书面提 示函的方式文牍基金管制东谈主，指明违章事项，明确纠正期限。在规如期限内基金 托管东谈主再对基金管制东谈主违章事项进行复查，如果基金管制东谈主对违章事项未予纠正， 基金托管东谈主将陈诉中国证监会。如果发现基金管制东谈主投资运作有关键违章步履时， 基金托管东谈主应立即陈诉中国证监会，同期文牍基金管制东谈主限期纠正；      （3）针对中国证监会、中国东谈主民银行对基金投资运作监督情况的查抄，应 实时提供量度情况和贵府。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                五、相关服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）直销中心   称呼：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦8层   法定代表东谈主：杨斌   传真：（021）63326381   量度东谈主：吴比   客服电话：4009200808   公司网址：www.dfham.com   （2）网上来回系统   网上来回系统包括基金管制东谈主公司网站（www.dfham.com)、东方红资产管制 APP、基金管制东谈主微确信务号和基金管制东谈主指定且授权的电子来回平台。个东谈主投 资者可登录上述网上来回系统，在与基金管制东谈主达成网上来回的相关契约、接受 基金管制东谈主量度服务条件、了解量度基金网上来回的具体业务功令后，通过基金 管制东谈主网上来回系统办理开户、申购、赎回等业务。   本基金A类基金份额的代销机构：   （1）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东整个12号   办公地址：上海市黄浦区中山东整个12号   法定代表东谈主：郑杨   客服电话：95528   公司网站：www.spdb.com.cn   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511 公司网站：www.bank.pingan.com （5）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表东谈主：张伟 客服电话：95597 公司网站：www.htsc.com.cn （6）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区源深路1088号7层(践诺楼层6层) 办公地址：上海市浦东新区源深路1088号祥瑞钞票大厦 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：4008219031 公司网站：www.lufunds.com （7）上海东证期货有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层   法定代表东谈主：卢大印   客服电话：4008859999   公司网站：www.dzqh.com.cn   （8）嘉实钞票管制有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路外洋客运港区外洋养生度假中心 旅店B座2714室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元   法定代表东谈主：张峰   客服电话：4000218850   公司网站：www.harvestwm.cn   （9）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层   办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼17层   法定代表东谈主：李楠   客服电话：400-159-9288   公司网站：https://danjuanfunds.com   （10）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：白涛   客服电话：95519   公司网站：www.chinalife.com.cn   （11）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、   法定代表东谈主：金文忠   客服电话：95503          东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）    公司网站：www.dfzq.com.cn    （12）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    客服电话：4006788887    公司网站：www.zlfund.cn    （13）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2    办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街18号院京东集团总部    法定代表东谈主：邹保威    客服电话：95118    公司网站：http://kenterui.jd.com    （14）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元    办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润期间广场12层    法定代表东谈主：陶怡    客服电话：4007009665    公司网站：www.ehowbuy.com    （15）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈91号1608、1609、1610办公    办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利外洋广场北塔33层    法定代表东谈主：肖雯    客服电话：020-89629066    公司网站：www.yingmi.cn    （16）北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区北四环中路27号院5号楼6层601内0615A     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 办公地址：北京向阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：4008188000 公司网站：www.myfund.com （17）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021 公司网站：http://fund.eastmoney.com （18）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网站：www.5ifund.com （19）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 办公地址：上海-浦东新区期间金融中心上海浦东新区期间金融中心11层 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网站：www.hcfunds.com （20）腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址：深圳市前海深港相助区前湾整个1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层 法定代表东谈主：谭广锋 客服电话：4000-890-555 公司网站：www.txfund.com （21）和讯信息科技有限公司     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市向阳区朝外大街22号10层 法定代表东谈主：章知方 客服电话：010-85697400 公司网站：https://homeway.com.cn （22）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区建外街谈景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 客服电话：010-59053566 公司网站：http://life.sinosig.com （23）上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20219988 公司网站：www.wg.com.cn （24）乾谈基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街28号楼6层601-7室 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街28号楼6层601-7室 法定代表东谈主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网站：www.qiandaojr.com （25）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市丰台区丽泽路16号院2号楼铭丰大厦4层401 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008909998 公司网站：https://www.jnlc.com/           东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）    （26）上海陆享基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1 区14032室    办公地址：中国(上海)目田贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区    法定代表东谈主：粟旭    客服电话：021-53398816    公司网站：https://www.luxxfund.com    （27）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦    法定代表东谈主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网站：www.boserawealth.com    （28）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区确立路9号高地中心1101室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座    法定代表东谈主：杨远芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （29）大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：http://www.yibaijin.com    （30）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路1500号8层M座       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东谈主：简梦雯   客服电话：400-799-1888   公司网站：www.520fund.com.cn   （31）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室   办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号   法定代表东谈主：尹彬彬   客服电话：400-118-1188   公司网站：www.66liantai.com   （32）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室   办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼   法定代表东谈主：郑新林   客服电话：021-68889082   公司网站：www.pytz.cn   （33）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼5层518室   法定代表东谈主：李柳娜   客服电话：010-62675369   公司网站：http://fund.sina.com.cn/   （34）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层   办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路11号18,19楼全层   法定代表东谈主：王达   客服电话：95322   公司网站：www.wlzq.cn   （35）民生证券股份有限公司     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区浦明路8号 法定代表东谈主：冯鹤年 客服电话：95376 公司网站：www.mszq.com （36）南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网站：www.njzq.com.cn （37）天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新时期斥地区高新正途446号天风证券大厦20层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：95391 公司网站：www.tfzq.com （38）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2 办公地址：浦东新区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网站：https://www.licaimofang.cn （39）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼8层 法定代表东谈主：李如东 客服电话：956186 公司网站：https://www.aibank.com （40）上海中原钞票投资管制有限公司     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网站：www.amcfortune.com （41）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 办公地址：上海市虹口区刚正路18号8栋嘉昱大厦6楼 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-700-9700 公司网站：www.zocaifu.com （42）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/ （43）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区转变三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （44）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区浦电路370号2,3,4层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网站：www.cnhbstock.com        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）    （45）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    公司网站：http://www.leadbank.com.cn/    （46）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206    法定代表东谈主：彭浩    客服电话：400-004-8821    公司网站：https://www.taixincf.com    （47）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座空洞楼712室    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （48）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号    法定代表东谈主：王珺    客服电话：95188-8    公司网站：www.fund123.cn    （49）东莞农村买卖银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号    法定代表东谈主：王耀球    客服电话：0769-961122     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 公司网站：www.drcbank.com （50）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （51）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：4008215399 公司网站：www.noah-fund.com （52）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网站：http://www.erichfund.com （53）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （54）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主：盛超     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 客服电话：95055 公司网站：www.duxiaomanfund.com （55）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华整个125号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （56）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路154号 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （57）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方钞票大厦18楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网站：www.xzsec.com （58）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层 办公地址：上海市嘉定区众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座14层 法定代表东谈主：王树科 客服电话：952303 公司网站：www.huaruisales.com 本基金B类基金份额的代销机构： （1）通华钞票(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   法定代表东谈主：沈丹义   客服电话：4001019301   公司网站：www.tonghuafund.com   （2）宁波银行股份有限公司、北京度小满基金销售有限公司、上海陆金所 基金销售有限公司、北京雪球基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、 京东肯特瑞基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售 有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁 (杭州)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海长量基金销售有 限公司、北京汇成基金销售有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、和讯信息 科技有限公司、上海大智谋基金销售有限公司、乾谈基金销售有限公司、上海陆 享基金销售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、 上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有 限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海中欧钞票基金销售有限公司、上 海基煜基金销售有限公司、泰信钞票基金销售有限公司、上海利得基金销售有限 公司、东方钞票证券股份有限公司，详备信息请参照A类基金份额的代销机构。   本基金C类基金份额的代销机构：   （1）第一创业证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福华整个115号投行大厦20楼   办公地址：广东省深圳市福田区福华整个115号投行大厦15-20楼   法定代表东谈主：吴礼顺   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （2）昆仑银行股份有限公司   注册地址：新疆克拉玛依市世纪正途7号   法定代表东谈主：王忠来   客服电话：95379   公司网站：https://www.klb.cn/   （3）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安外洋大厦   法定代表东谈主：王常青   客服电话：4008888108   公司网站：www.csc108.com   （4）北京度小满基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、北京 雪球基金销售有限公司、东方证券股份有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售股份有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、上海好买基金 销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、 上海天天基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、浙江同花顺基金销 售有限公司、上海长量基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、和讯信 息科技有限公司、阳光东谈主寿保障股份有限公司、上海大智谋基金销售有限公司、 乾谈基金销售有限公司、中证金牛（北京）基金销售有限公司、上海陆享基金销 售有限公司、泛华普益基金销售有限公司、大连网金基金销售有限公司、上海联 泰基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限 公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、玄元保障代理有限公司、 中信百信银行股份有限公司、北京创金启富基金销售有限公司、上海基煜基金销 售有限公司、上海中欧钞票基金销售有限公司、华宝证券股份有限公司、泰信财 富基金销售有限公司、上海中原钞票投资管制有限公司、上海利得基金销售有限 公司、国金证券股份有限公司、嘉实钞票管制有限公司、国信证券股份有限公司、 兴业银行股份有限公司、通华钞票(上海)基金销售有限公司、东方钞票证券股份 有限公司、宁波银行股份有限公司、腾安基金销售(深圳)有限公司、博时钞票基 金销售有限公司，详备信息请参照前述A类和B类基金份额的代销机构。   本基金E类基金份额的代销机构以基金管制东谈主网站后续公示的信息为准。   基金管制东谈主可根据量度法律律例的要求，选拔其他合适要求的机构代理销 售本基金，并败露基金销售机构名录。   （二）登记机构   称呼：中国证券登记结算有限服务公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938600   传真：010-50938907   量度东谈主：赵亦清   称呼：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东谈主：杨斌   电话：021-53952888   传真：021-63326970   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层   办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   量度东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   推行事务合伙东谈主：李丹   承办注册管帐师：张振波、金诗涛   电话：021-23238888     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 传真：021-23238800 量度东谈主：张晓涵        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                 六、基金的召募   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基 金合同》过甚他量度规矩召募，召募肯求经中国证监会2020年3月13日证监许可 【2020】437号文准予注册。      （一）基金类型   债券型证券投资基金。      （二）基金的运作方式   契约型绽开式。      （三）基金存续期限   不如期。      （四）基金份额类别成就   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、系统相沿等方面协商 一致，在履行适宜规范后基金管制东谈主可增多、减少或调整基金份额类别成就、对 基金份额分类办法及功令进行调整并在调整实施之日前依照《信息败露办法》的 量度规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。      （五）基金召募情况   召募期为 2020 年 6 月 29 日至 2020 年 7 月 15 日。经普华永谈中天管帐师 事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，募 集期共召募 601,453,413.59 份基金份额（含利息转份额），灵验认购户数为 358 户。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）              七、基金合同的成效      （一）基金合同成效   根据量度规矩，本基金餍足《基金合同》成效条件，《基金合同》于2020年 金。      （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》成效后，连气儿20个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主 或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管制东谈主应当在如期陈诉中赐与败露； 连气儿60个服务日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在10个服务日内向中国证监会 陈诉并建议责罚有计算，如延续运作、转变运作方式、与其他基金合并或者圮绝基 金合同等，并在6个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）          八、基金份额的申购与赎回      （一）基金份额类别成就   本基金根据申购用度、销售服务费收取方式及登记机构的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A 类基金份额和 B 类基金份额：在投资东谈主申购基金时收取申购费，而不计提 销售服务费。   C 类基金份额和 E 类基金份额：在投资东谈主申购基金时不收取申购费，而是从 本类别基金财产上钩提销售服务费。   本基金 A 类基金份额、B 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额分别设 置代码，并分别计较基金份额净值。计较公式为：   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额余额总和。   投资东谈主在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   量度基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金管制东谈主细目，并在招募说 明书中公告。   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主就计帐交收、核算估值、系统相沿等方面协商 一致，在履行适宜规范后基金管制东谈主可增多、减少或调整基金份额类别成就、对 基金份额分类办法及功令进行调整并在调整实施之日前依照《信息败露办法》的 量度规矩在规矩媒介上公告，不需要召开基金份额持有东谈主大会。      （二）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将在基金管制东谈主 网站败露的销售机构名录中列明。基金管制东谈主可根据情况针对某类基金份额变更 或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。      （三）申购和赎回的绽开日及期间      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回期间，但基金管制东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来回阛阓、证券来回所来回期间变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的量度规矩在规矩媒介上公告。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不向上3个月的期间内开端办理申购，具 体业务办理期间在申购开端公告中规矩。   基金管制东谈主自基金合同成效之日起不向上3个月的期间内开端办理赎回，具 体业务办理期间在赎回开端公告中规矩。   在细目申购开端与赎回开端期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的量度规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的开端期间。本基 金A类基金份额于2020年10月19日起绽开日常申购、赎回等业务，本基金C类基金 份额于2023年3月23日起绽开日常申购、赎回等业务，本基金B类基金份额于2024 年5月8日起绽开日常申购、赎回等业务，本基金E类基金份额于2024年10月18日 起绽开日常申购、赎回等业务。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者转变。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或转变 肯求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （四）申购与赎回的原则 净值为基准进行计较； 后规律进行措施赎回，以细目所适用的赎回费率；      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。   基金管制东谈主可在法律律例允许且对基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前 提下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新功令开端实施前按照《信息披 露办法》的量度规矩在规矩媒介公告。   （五）申购与赎回的规范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的规范，在绽开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东谈主委派申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求成效后，基金管制东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务 处理历程时，赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生浩繁赎回或基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 量度条件处理。   基金管制东谈主应以来回期间扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询肯求的阐明情况，不然，如因 肯求未得到基金登记机构的阐明而形成的损失，由投资者自行承担。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表 销售机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐明以基金登记机构的阐明 结果为准。对于肯求的阐明情况，投资东谈主应实时查询。   （六）申购和赎回的数额限制       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   通过基金管制东谈主直销中心及网上来回系统申购本基金种种基金份额的单笔 最低申购金额为10元东谈主民币（含申购费），通过代销机构申购本基金种种基金份 额的单笔最低申购名额及来回级差以各代销机构的具体规矩为准。红利再投资而 来的基金份额不受最低申购金额的限制。基金管制东谈主可根据阛阓情况，调整本基 金种种基金份额申购的单笔最低金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，但单一投 资者持有基金份额数不得达到或向上基金份额总和的50%（在基金运作过程中因 基金份额赎回等基金管制东谈主无法赐与抑止的情形导致被迫达到或向上50%的除 外）。法律律例另有规矩的，从其规矩。 肯求不得低于0.01份。本基金基金份额持有东谈主每个来回账户种种基金份额的最低 份额余额为0.01份。在合适法律律例规矩的前提下，各销售机构对赎回份额限制 及最低份额余额限制有其他规矩的，需同期撤职该销售机构的相关规矩。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金管制东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采用上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金管制东谈主相关公告。 的份额的数目限制，基金管制东谈主应依照《信息败露办法》的量度规矩在规矩媒介 公告。   （七）基金的申购费和赎回费   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管制东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 保障基金、企业年金单一蓄意以及围聚蓄意、企业年金理事会托福的特定客户资 产管制蓄意、企业年金待业金居品、个东谈主税收递延型买卖养老保障等居品、养老 意见基金以及处事年金蓄意等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老 基金类型，基金管制东谈主可在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客 户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   通过基金管制东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）                 费率              M＜100 万元               0.20%              M≥500 万元            每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）                 费率              M＜100 万元               0.50%              M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。投资者在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   （2）B类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管制东谈主直销中心申购本基金B类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施辞别的申购费率。   通过基金管制东谈主直销中心申购本基金B类基金份额的待业金客户的申购费率 如下：           申购金额（M）                费率            M＜100 万元              0.12%           M≥1000 万元            每笔 1000 元  其他投资者申购本基金 B 类基金份额的申购费率如下：      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）            申购金额（M）                  费率            M＜100 万元                 0.60%            M≥1000 万元              每笔 1000 元   本基金B类基金份额的申购用度由申购B类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。投资者在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   （3）C类基金份额、E类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额、E类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   本基金赎回费率按基金份额持有期间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎 回，适用费率按单笔分别计较。具体如下：   （1）对于2022年2月18日（不含）前认购和/或申购并阐明的A类基金份额适 用赎回费率：          份额延续持有期间（L）               适用赎回费率                L＜7 日                   1.5%                L≥30 日                    0   赎回用度由基金份额赎回东谈主承担，赎回用度全部归基金财产。   （2）对于2022年2月18日（含）后申购并阐明的基金份额适用赎回费率：    份额类别          份额延续持有期间（L）                  适用赎回费率                           L＜7 日                 1.5%   A 类基金份额              30 日≤L＜180 日             0.2%                          L≥365 日                 0                           L＜7 日                 1.5%   B 类基金份额        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                        L≥30 日              0                        L＜7 日              1.5%   C 类基金份额            7 日≤L＜30 日           0.1%                        L≥30 日              0                        L＜7 日              1.5%   E 类基金份额                        L≥7 日               0   赎回用度由基金份额赎回东谈主承担，赎回用度全部归基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的量度规矩在规矩媒介 上公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销蓄意，针对投资 东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适宜调低申购费率和赎回费率。   （八）申购和赎回的数额和价钱   （1）A类、B类基金份额的申购份额计较   A类、B类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+该类基金份额对应的申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度=该类基金份额对应的固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资40,000元申购本基金A类基金份额，申 购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购 份额为：        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   净申购金额=40,000/（1+0.50%）=39,801.00元   申购用度=40,000-39,801.00=199.00元   申购份额=39,801.00/1.0400=38,270.19份   即：投资者（非待业金客户）投资40,000元申购本基金A类基金份额，假设 申购当日A类基金份额净值为1.0400元，可得到38,270.19份A类基金份额。   例：某投资东谈主（非待业金客户）投资40,000元申购本基金B类基金份额，申 购费率为0.60%，假设申购当日B类基金份额净值为1.0400元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40,000/（1+0.60%）=39,761.43元   申购用度=40,000-39,761.43=238.57元   申购份额=39,761.43/1.0400=38,232.14份   即：投资者（非待业金客户）投资40,000元申购本基金B类基金份额，假设 申购当日B类基金份额净值为1.0400元，可得到38,232.14份B类基金份额。   （2）C类、E类基金份额的申购份额计较   申购份额=申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：该投资东谈主投资40,000元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金 份额净值为1.0400元，可得到38,461.54份C类基金份额。   例：某投资东谈主投资40,000元申购本基金E类基金份额，假设申购当日E类基金 份额净值为1.0400元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份   即：该投资东谈主投资40,000元申购本基金E类基金份额，假设申购当日E类基金 份额净值为1.0400元，可得到38,461.54份E类基金份额。   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的该类基金份额净值为基准进行计 算，计较公式：   赎回总金额=赎回份额×T日该类基金份额净值        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）    赎回用度=赎回总金额×基金赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资东谈主赎回10,000份本基金A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额 净值是1.0160元，假设持有期间对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的净赎回金 额为：    赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元    赎回用度=10,160.00×0.5%=50.80元    净赎回金额=10,160.00-50.80=10,109.20元    即：投资东谈主赎回本基金10,000份A类基金份额，假设赎回当日A类基金份额净 值是1.0160元，假设持有期间对应的赎回费率为0.5%，则其可得到的净赎回金额 为10,109.20元。    例：某投资东谈主赎回10,000份本基金C类基金份额，假设持有10天后将该10,000 份C类基金份额赎回，赎回当日C类基金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元    赎回用度=10,160.00×0.1%=10.16元    净赎回金额=10,160.00-10.16=10,149.84元    即：投资东谈主赎回10,000份本基金C类基金份额，假设持有期间为10天，赎回 当日C类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10,149.84元。    例：某投资东谈主赎回10,000份本基金B类基金份额，假设持有10天后将该10,000 份B类基金份额赎回，赎回当日B类基金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为    赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元    赎回用度=10,160.00×0.1%=10.16元    净赎回金额=10,160.00-10.16=10,149.84元    即：投资东谈主赎回10,000份本基金B类基金份额，假设持有期间为10天，赎回 当日B类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10,149.84元。    例：某投资东谈主赎回10,000份本基金E类基金份额，假设持有10天后将该10,000 份E类基金份额赎回，赎回当日E类基金份额净值是1.0160元，对应的赎回费率为       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   赎回总金额=10,000×1.0160=10,160.00元   赎回用度=10,160.00×0=0.00元   净赎回金额=10,160.00-0.00=10,160.00元   即：投资东谈主赎回10,000份本基金E类基金份额，假设持有期间为10天，赎回 当日E类基金份额净值是1.0160元，则其可得到的净赎回金额为10,160.00元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。T日的种种基金份 额净值在本日收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适宜规范， 不错适宜蔓延计较或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，申购份额按四舍五入方法，保留到一丝点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产享有或承担。C类基金份额、E类基金份额不收取申购用度。   赎回金额为按践诺阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到一丝 点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产享有或承担。 以确保基金估值的刚正性，舞动订价机制的具体处理原则与操作范例撤职法律法 规以及监管部门、自律组织的规矩，具体见基金管制东谈主届时的相关公告。   （九）申购和赎回的登记   投资者T日申购基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理 登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者T日赎回基金顺利后，基金登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的 登记手续。   基金管制东谈主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述登记办理期间进行调 整，但不得本色影响投资者的正当权益，并应在调整实施日前依照《信息败露办 法》的量度规矩，在规矩媒介公告。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （十）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 绝接受投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 且领受估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者向上50%，或者变相回避50%王人集度的情形时，基金管制东谈主有 权对该等申购肯求进行部分阐明或拒却接受该等申购肯求。 情况导致基金销售系统或基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 的基金总领域、单日净申购比例上限、单一投资东谈主单日申购金额上限，基金管制 东谈主有权对该等申购肯求进行部分阐明或拒却接受该等申购肯求。   发生上述1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据量度规矩在规矩媒介上刊登暂停申 购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东谈主应实时归附申购业务的办理。   （十一）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项：     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 且领受估值时期仍导致公允价值存在关键不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金管制东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回肯求，基金管制东谈主 应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总 量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可减速支付。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当 日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管制东谈主应实时恢 复赎回业务的办理，并依照量度规矩在指规矩媒介上公告。   （十二）浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额 总和后的余额）向上上一服务日基金总份额的10%时，即以为是发生了浩繁赎回。   当基金出现浩繁赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有才智支付投资东谈主的全部赎回肯求时， 按正常赎回规范推行。      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有难题或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的 前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。   （3）发生浩繁赎回，且单个基金份额持有东谈主赎回肯求向上上一服务日基金 总份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主向上上一服务日基金总份额30%以上 的赎回肯求，基金管制东谈主不错缓期办理赎回。对单个基金份额持有东谈主30%以内（含 金总份额30%以上的基金份额持有东谈主）赎回规范（包括浩繁赎回）办理，对该单 个基金份额持有东谈主向上30%的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基 金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交 赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。选拔缓期 赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。   （4）暂停赎回：连气儿2个绽开日以上(含本数)发生浩繁赎回，如基金管制东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得向上20个服务日，并应当在指规矩媒介上进行公告。   当发生上述浩繁赎回并采用相关措施时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募阐述书规矩的其他方式在3个来回日内文牍基金份额持有东谈主，阐述量度处        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 理方法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。      （十三）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 绽开申购或赎回公告，并公布最近1个服务日种种基金份额的基金份额净值。      （十四）基金转变   基金管制东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管制东谈主管制的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费， 相关功令由基金管制东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与相关机构。      （十五）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈足下有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于合适条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的规范收费。      （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在归并登记系统内不同销售机构之 间的转托管，基金销售机构不错按照规矩的规范收取转托管费。      （十七）如期定额投资蓄意   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资蓄意，具体功令由基金管制东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理如期定额投资蓄意时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管制东谈主在相关公告或更新的招募阐述书中所规矩的如期定     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 额投资蓄意最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及 登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十九）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的肯求并由基金登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐述书“侧袋 机制”部分的规矩或相关公告。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                 九、基金的投资   （一）投资意见   本基金在严格抑止投资风险的基础上，追求健硕确当期收益和基金资产的稳 健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地 方政府债、政府相沿机构债、金融债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、公司债、资产相沿证券、证券公司刊行的短期公司债券、分离来回可转 债的纯债部分、债券逆回购、同行存单、银行进款、货币阛阓用具等固定收益类 资产、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 合适中国证监会相关规矩。   本基金不得买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分离 来回可转债的纯债部分。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主履行适宜程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有师法律律例或相关规矩。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%； 每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一 年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的5%，前述现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适宜规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为纯债券型基金，本基金不得买入股票，也不参与新股申购和新股增 发，可转债仅投资可分离来回可转债的纯债部分。   本基金将领受从上至下的方法，在充分研究基本宏不雅经济款式以及微不雅阛阓 主体的基础上，对阛阓基本利率、债券类居品收益率、货币类居品收益率等大类 居品收益率水平变化进行评估，并结合种种别资产的波动性以及流动性景象分析，      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 针对不同行业、不同投资品种选拔投资策略，以此作念出最好的资产配置及风险控 制。   本基金对国表里经济运行趋势进行分析和展望，利用量化方法真切分析和预 测国债、央行单据等利率投资品种的收益和风险，把执居品组合的平均久期，选 择合适的期限结构的配置策略，具体策略如下：   （1）久期调整策略   基于对宏不雅经济运行情况的真切研究，预期阛阓利率的变化趋势，并结合基 金改日现金流情况，细目债券组合平均剩余期限。如果展望改日阛阓利率上涨， 则可通过裁减组合平均剩余期限的办律例避利率风险；反之，如果展望改日阛阓 利率下跌，则通过延长组合平均剩余期限，赢得逾额答复。   （2）收益率弧线策略   通过展望收益率弧线的时事和变化趋势，对债券组合进行久期配置，主要包 括枪弹策略、南北极策略和梯式策略。其中枪弹策略可使投资组合中债券久期王人集 于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡时；南北极策略可使投资组合中债券 的久期王人集在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端下跌较中间下跌更多的 蝶式变动；梯式策略可使投资组合中债券的久期均匀漫衍，适用于收益率弧线水 平迁移的情况。   （3）骑乘策略   通过追踪收益率弧线，分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率曲 线最陡峻地点对应的期限债券，跟着债券剩余期限的裁减，到期收益率将连忙下 降，进而赢得较高的成本利得收益。   相对央票、国债等利率居品，信用债券的信用利差是获取较高投资收益的来 源，而信用利差主要受两个方面的影响：阛阓信用利差弧线的走势与信用债自己 的信用变化。因而分别领受以下策略：   （1）基于信用利差弧线变化的投资策略   一是分析经济周期和相关阛阓变化对信用利差弧线的影响，二是分析信用债 阛阓容量、信用债、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （2）基于信用债自己信用变化的投资策略   刊行东谈主信用发生变化后，将领受变化后债券信用级别所对应的信用利差弧线 对公司债、企业债订价。影响信用债信用风险的因素主要包括行业风险、公司风 险、现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。通过里面评级系统分析 信用债的相对信用水平、误期风险及表面信用利差，发掘相对价值被低估的信用 债券，以细目债券组合的类属配置和个券配置。   不同券种在利息、误期风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在差 别，基金管制东谈主不错根据对债券的相对价值判断，选拔合适的来回时机，同期买 入卖出，赚取收益级差。   主要包括：价值置换，即判断改日利差弧线走势，在期限左近下买入利差较 高的债券；新老券置换，即在疏通收益率下买入近期刊行的债券；流动性置换， 即在疏通收益率下买入流动性更好的债券；信用的置换，即在疏通外部信用级别 和收益率下，买入里面信用评级更高的债券；阛阓间利差互换，即在公司信用债 和国度信用债之间，如果预期信用利差扩大，则用国度信用债替换公司信用债； 反之，则用公司信用债替换国度信用债。   跟着备案制的推出，资产相沿证券阛阓的供给会越来越丰富，但当前国内资 产相沿证券阛阓还以信贷资产证券化居品为主，仍处于低级阶段。因而对于资产 相沿证券的投资关节在于对基础资产质地及改日现金流的分析，评估个券价值和 投资风险，把执阛阓来回契机，选拔相对价值较高的资产相沿证券进行选拔并分 散投资，以责问流动性风险，赢得健硕收益。   本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为目的， 结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业举座情况、证 券公司基本面情况起首，包括整个证券行业的发展近况，发展趋势，具体证券公        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 司的策划情况、资产欠债情况、现金流情况，从而分析证券公司短期公司债券的 误期风险及合理的利差水平，对质券公司短期公司债券进行独处、客不雅的价值评 估。      （四）投资限制   本基金的投资组合将撤职以下限制：   （1）本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后， 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证 券的10％，十足按照量度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产相沿证券的比例，不得向上 基金资产净值的10％；   （6）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得向上基金资产净值的20％；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产相沿证券的比例，不得超 过该资产相沿证券领域的10％；   （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产相沿 证券，不得向上其种种资产相沿证券统统领域的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产相沿证券。基 金持有资产相沿证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资规范，应在评级 陈诉发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （10）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上 基金资产净值的15%；   （11）本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基 金持有的债券总市值的30%；   （12）本基金参与国债期货时，本基金所持有的债券（不含到期日在一年以      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当符 合基金合同对于债券投资比例的量度约定；   （13）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得向上上一来回日基金资产净值的30%；   （14）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上基金资产净值 的15%。因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（9）、（15）、（16）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规 定投资比例的，基金管制东谈主应当在10个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的 特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在 履行适宜规范后，则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规矩推行, 基金 管制东谈主实时根据《信息败露办法》规矩在规矩媒介公告。   为治疗基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有规矩的除外；      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不梗直的证券来回步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩不容的其他步履。   如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述不容性规矩，本基金管制东谈主在 履行适宜规范后可不受上述规矩的限制或以调整后的规矩为准。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺 抑止东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来回的，应当合适基金的投资意见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓刚正合理价钱推行。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的本旨，并按法律 律例赐与败露。关键关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联来回事项进行审查。   （五）事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债空洞指数收益率*80%+同期中国东谈主民银行公 布的一年期银行如期进款税后收益率*20%。   中债空洞指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，其样本范围涵盖银行 间阛阓和来回所阛阓，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等系数主要 债券种类，具未必常的阛阓代表性，莽撞反应中国债券阛阓的总体走势。   本基金为纯债基金，投资于债券的比例不低于基金资产的80%，每个来回日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一年以内的政 府债券的比例统统不低于基金资产净值的5%，领受80%行为事迹比拟基准中债券 投资所代表的权重，20%行为同期中国东谈主民银行公布的一年期银行如期进款税后 收益率的权重，不错较好的体现本基金的投资意见和风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的事迹 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金事迹基准时，本基金不错 变更事迹比拟基准，但应与基金托管东谈主协商一致，在履行适宜规范后报中国证监 会备案，并在中国证监会规矩媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）     本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于夹杂 型基金和股票型基金。     （七）基金管制东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不当利益。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，空洞斟酌投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究合适《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”部分 的规矩。     （九）基金投资组合陈诉     以下投资组合陈诉数据为止2024年3月31日。                                                 占基金总资产 序号            样式               金额（元）                                                 的比例（%）      其中：股票                                  -           -      其中：债券                     478,758,913.71       98.70         资产相沿证券                              -           -            东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）          其中：买断式回购的买入返售金融资产                            -           -         （1）陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金不参与股票投资。         （2）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金不参与股票投资。 细         本基金不参与股票投资。 序号           债券品种             公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）           其中：计谋性金融债             30,366,566.80    7.29 细                                                          占基金资产净值 序号       债券代码        债券称呼     数目（张） 公允价值（元）                                                           比例（%）                       债 05                       CD032                      MTN001                      二级 01       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）             二级成本债 券投资明细     本基金本陈诉期末未持有资产相沿证券。 明细     本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细     本基金本陈诉期末未持有权证。     （1）本期国债期货投资计谋     本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为目的， 结合国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多 头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。     （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     本基金本陈诉期未进行国债期货投资。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本陈诉期未进行国债期货投资。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形     本基金投资的前十名证券刊行主体中，中国银行股份有限公司在陈诉编制日 前一年内曾受到中国东谈主民银行、国度外汇管制局北京市分局、中国银行保障监督 管制委员会上海监管局、国度金融监督管制总局的处罚，重庆农村买卖银行股份 有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到重庆市江北区阛阓监督管制局的处罚，兴 业银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到中国银行保障监督管制委员 会上海监管局的处罚，徽商银行股份有限公司在陈诉编制日前一年内曾受到国度 外汇管制局安徽省分局、国度金融监督管制总局安徽监管局、中国东谈主民银行合肥       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 中心支行的处罚。  本基金对上述证券的投资决策规范合适基金合同及公司轨制的相关规矩，本 基金管制东谈主会对上述证券不绝保持追踪研究。  本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案拜谒，或在陈诉编制日前一年内受到公开杜撰、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库  本基金不参与股票投资。  （3）其他资产组成 序号            称呼                   金额（元）  （4）陈诉期末持有的处于转股期的可转变债券明细  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可转变债券。  （5）陈诉期末前十名股票中存在率领受限情况的阐述  本基金不参与股票投资。  （6）投资组合陈诉附注的其他笔墨描画部分  由于四舍五入的原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与统统项 之间可能存在尾差。         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                      十、基金的事迹    基金管制东谈主依照恪称包袱、淳厚信用、严慎起劲的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。    以下基金事迹数据为止2024年3月31日。 绩比拟基准收益率的比拟                         东方红益丰纯债债券A                                      事迹比 事迹比拟                              净值增                     净值增              较基准 基准收益        阶段                    长率标                     ①－③      ②－④                     长率①              收益率 率规范差                              准差②                                       ③    ④                         东方红益丰纯债债券 C                              事迹比 事迹比拟                         净值增长                     净值增      较基准 基准收益       阶段                率规范差                         ①－③      ②－④                     长率①      收益率 率规范差                           ②                               ③    ④ 收益率变动的比拟 东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）               十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相独处。      （四）基金财产的防守和刑事服务   本基金财产独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主防守。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩刑事服务外，基金财产不得被处 分。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章驱除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推行。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）               十二、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来回场面的来回日以及国度法律律例 规矩需要对外败露基金净值的非来回日。      （二）估值对象   基金所领有的债券、国债期货、资产相沿证券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产和欠债。      （三）估值原则   基金管制东谈主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门量度规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的关键事件的，应领受最近来回日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价弗成委果反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，细目公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么估值时期中不应将该限制行为 特征斟酌。此外，基金管制东谈主不应试虑其大宗持有相关资产或欠债所产生的溢价 或折价。 利用数据和其他信息相沿的估值时期细目公允价值。领受估值时期细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并细目公允价值。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （四）估值方法   以下估值方法中所指的固定收益品种，是指在银行间债券阛阓、上海证券交 易所、深圳证券来回所及中国证监会认同的其他来回场面上市来回或挂牌转让的 国债、中央银行债、计谋性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、 买卖银行金融债、可转变债券、证券公司短期债、资产相沿证券、同行存单等债 券品种。   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；来回所上市来回或挂牌转 让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独 估值净价或保举估值净价进行估值；   （2）来回所上市实行全价来回的债券（可转债除外），选取第三方估值机 构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行 估值；   （3）对在来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以阐明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应领受估值时期细目 其公允价值；   （4）来回所上市的资产相沿证券，领受估值时期细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   初次公斥地行未上市的债券，领受估值时期细目公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在较着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值时期估值，估值时期无法细目时，按成本估值。国度有最新规矩的，按其规 定进行估值。 且最近来回日后经济环境未发生关键变化的，领受最近来回日结算价估值。   持有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐明利 息收入。   本基金外币资产价值计较中，波及外币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日 中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的刚正性，并需履行相关信息败露义务。 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规矩或者未能充分治疗基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据《基金法》，基金管制东谈主计较基金资产净值，基金托管东谈主复核、审查基 金管制东谈主计较的基金资产净值。基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金 管制东谈主承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金有 关的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （五）估值规范 净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，种种基金份额净值的计较均精准到 值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主于每个服务日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩 公告。为幸免歧义，自B类基金份额、C类基金份额、E类基金份额开端办理申购 业务首日起，开端计较并依约败露该类基金份额的基金净值信息。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。   （六）估值舛误的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适宜、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后4位以内(含第4位)发生估值 舛误时，视为该类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的原因形成估值舛误，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪戾 的服务东谈主应当对由于该估值舛误际遇损失确当事东谈主（“受损方”）的径直损失按 下述“估值舛误处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误服务方承担； 由于估值舛误服务方未实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的由估值 舛误服务方对径直损失承担补偿服务；若估值舛误服务方还是积极协调，况且有      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿服务。 估值舛误服务方搪塞更正的情况向量度当事东谈主进行阐明，确保估值舛误已得到更 正。   （2）估值舛误的服务方对量度当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 况且仅对估值舛误的量度径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值舛误服务方仍搪塞估值舛误负责，如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛误 服务方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利的 当事东谈主享有要求委派不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东谈主还是将此部分 不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的不 当得利返还的总和向上其践诺损失的差额部分支付给估值舛误服务方。   （4）估值舛误调整领受尽量归附至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。   （5）估值舛误服务方拒却进行补偿时，如果因基金管制东谈主原因形成基金资 产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管制东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原 因形成基金资产损失机，基金管制东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金 管制东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并拒却进行补偿时，由基金 管制东谈主负责向差错服务方追偿。   （6）如果出现估值舛误确当事东谈主未按规矩对受损方进行补偿，况且依据法 律、行政律例、《基金合同》或其他规矩，基金管制东谈主自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了补偿服务，则基金管制东谈主有权向出现罪戾确当事东谈主进行追 索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律律例规矩的其他原则处理估值舛误。   估值舛误被发现后，量度确当事东谈主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛误发生 的原因细目估值舛误的服务方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失 进行评估；     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的服务方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构的来回数据的，由 基金登记机构进行更正，并就估值舛误的更正向量度当事东谈主进行阐明。   （1）任一类基金份额净值计较出现舛误时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采用合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管 理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较舛误给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐明 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，与本基金量度的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金管制东谈主的建议执 行，因基金管制东谈主罪戾给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管制东谈主 负责赔付。   ②若基金管制东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照罪戾 进度各自承担相应的服务。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，天然屡次重新计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管制东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基 金管制东谈主负责赔付。   ④由于基金管制东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较舛误而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由 基金管制东谈主负责赔付。   （4）基金管制东谈主和基金托管东谈主由于各自时期系统成就而产生的净值计较尾        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 差，以基金管制东谈主计较结果为准。   （5）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩。如果行业另 有通行作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 阐明后，基金管制东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管制东谈主应于每个服务日来回扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复 核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息按规矩赐与公布。   （九）特殊情形的处理 不行为基金资产估值舛误处理； 或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然还是采用必要、适宜、 合理的措施进行查抄，然而未能发现该舛误的，由此形成的基金资产估值舛误， 基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施摒除或减轻由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）           十三、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已齐全收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则   本基金收益分拨应撤职下列原则： 行收益分拨，具体分拨有计算以公告为准； 份额收取销售服务费情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 金红利或将现金红利按除权日种种基金份额的基金份额净值自动转为相应类别 的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现金分 红； 分拨金额后弗成低于面值；   在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基金管制东谈主可对基金收 益分拨原则进行调整，不需召开基金份额持有东谈主大会。      （四）收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明为止基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      （五）收益分拨有计算的细目、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在 规矩媒介公告。   东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） （六）基金收益分拨中发生的用度 收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 （七）实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）           十四、基金的用度与税收      （一）与基金运作量度的用度   （1）基金管制东谈主的管制费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C类基金份额和E类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金相关的信息败露用度；   （5）《基金合同》成效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼 费；   （6）基金份额持有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货来回用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）证券、期货账户开户费和账户治疗费；   （10）按照国度量度规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   本基金圮绝计帐时所发生用度，按践诺支拨额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式，于次 月前5个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公 休日等,支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式，于次 月前5个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   （3）C类基金份额和E类基金份额的销售服务费   本基金A类基金份额和B类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售 服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.15%的年费率计提，E类基金份 额的销售服务费按前一日E类基金份额的基金资产净值的0.20%的年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式，于次 月前5个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付 日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据量度律例及相 应契约规矩，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （二）与基金销售量度的用度   （1）A类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管制东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施辞别的申购费率。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   通过基金管制东谈主直销中心申购A类基金份额的待业金客户的申购费率如下：             申购金额（M）                 费率              M＜100 万元               0.20%              M≥500 万元            每笔 1000 元   其他投资者申购A类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）                 费率              M＜100 万元               0.50%              M≥500 万元            每笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。投资者在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   （2）B类基金份额的申购费率   本基金对通过基金管制东谈主直销中心申购本基金B类基金份额的待业金客户与 除此之外的其他投资者实施辞别的申购费率。   通过基金管制东谈主直销中心申购本基金B类基金份额的待业金客户的申购费率 如下：           申购金额（M）                费率            M＜100 万元              0.12%           M≥1000 万元            每笔 1000 元   其他投资者申购本基金B类基金份额的申购费率如下：           申购金额（M）                费率            M＜100 万元              0.60%      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）            M≥1000 万元              每笔 1000 元   本基金B类基金份额的申购用度由申购B类基金份额的投资东谈主承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。投资者在一天之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计较。   （3）C类基金份额、E类基金份额的申购费率   本基金C类基金份额、E类基金份额不收取申购费，收取销售服务费。   本基金赎回费率按基金份额持有期间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎 回，适用费率按单笔分别计较。具体如下：   （1）对于2022年2月18日（不含）前认购和/或申购并阐明的A类基金份额适 用赎回费率：          份额延续持有期间（L）               适用赎回费率                L＜7 日                  1.5%                L≥30 日                   0   赎回用度由基金份额赎回东谈主承担，赎回用度全部归基金财产。   （2）对于2022年2月18日（含）后申购并阐明的基金份额适用赎回费率：    份额类别          份额延续持有期间（L）                  适用赎回费率                           L＜7 日                 1.5%   A 类基金份额              30 日≤L＜180 日             0.2%                          L≥365 日                 0                           L＜7 日                 1.5%   B 类基金份额              7 日≤L＜30 日               0.1%                           L≥30 日                 0                           L＜7 日                 1.5%   C 类基金份额              7 日≤L＜30 日               0.1%                           L≥30 日                 0        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                        L＜7 日              1.5%      E 类基金份额                        L≥7 日               0   赎回用度由基金份额赎回东谈主承担，赎回用度全部归基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的量度规矩在规矩媒介 上公告。 有东谈主利益无本色性不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销蓄意，针对投资 东谈主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适宜调低申购费率和赎回费率。      （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息败露用度等用度； 目。      （四）用度调整   基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管制费 率、基金托管费率和销售服务费率。   调高基金管制费率、基金托管费率、销售服务费率，须召开基金份额持有东谈主 大会审议；调低基金管制费率、基金托管费率、销售服务费率，无谓召开基金份 额持有东谈主大会。基金管制东谈主调整管制费、托管费、销售服务费率，需于调整实施 前书面见告基金托管东谈主。   基金管制东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的量度规矩在规 定媒介上公告。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户量度的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。      （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度量度税收征收的规矩代扣代缴。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）           十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐计谋 年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照量度规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在2日内在规矩媒介公告。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）             十六、基金的信息败露      （一）本基金的信息败露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管制规矩》、《基金合同》过甚他量度规矩。      （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的委果性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予败露的基金信 息通过合适中国证监会规矩条件的天下性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息败露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者莽撞按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开败露的信 息贵府。      （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相配阐述外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开败露的基金信息     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的功令及具体规范，阐述基金居品的脾性等波及基金 投资者关键利益的事项的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的全部事项， 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募阐述书的信息 发生关键变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载 在规矩网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募阐述书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产防守及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募阐述书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵府概要的信息发生关键 变更的，基金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金居品 贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会准予注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募阐述书教导性公告、《基金合同》教导性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府概 要、《基金合同》和基金托管契约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金 托管契约登载在规矩网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于规矩媒介上。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   基金管制东谈主应当在《基金合同》成效的次日在规矩媒介上登载《基金合同》 成效公告。   在细目申购开端与赎回开端期间后，基金管制东谈主应依照《信息败露办法》的 量度规矩于申购开端日、赎回开端日前在规矩媒介上公告。   《基金合同》成效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应 当至少每周在规矩网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或营业网点，败露绽开日种种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站败露半 年度和年度终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及量度申购、赎回费率，并保证基金投资者莽撞在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 称“基金如期陈诉”）   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于规矩网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规矩网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起15个服务日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规矩网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》成效不及2个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或向上基金总份额20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在基金如期陈诉“影响投 资者决策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管制东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生关键事件，量度信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时陈诉书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）圮绝《基金合同》、基金计帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管制东谈主的实 际抑止东谈主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近12个月内变更向上百分之五十，基金管制东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动向上百分之 三十；   （11）波及基金管制业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （12）基金管制东谈主过甚高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务相关步履受 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主过甚专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关步履受到关键行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、 践诺抑止东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提规范、计 提方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值舛误达该类基金份额净值0.5%；   （17）本基金开端办理申购、赎回；   （18）本基金发生浩繁赎回并缓期办理；   （19）本基金连气儿发生浩繁赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）调整基金份额类别成就；   （22）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等关键事项 时；   （23）基金管制东谈主领受舞动订价机制；   （24）基金信息败露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，相关信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开显露， 并将量度情况立即陈诉中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募阐述书     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） （更新）等文献中败露国债期货来回情况，包括投资计谋、持仓情况、损益情况、 风险意见等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既 定的投资计谋和投资意见。   基金管制东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中败露其持有的资产相沿证券总 额、资产相沿证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产相沿证券明细。 基金管制东谈主应在基金季度陈诉中败露其持有的资产相沿证券总额、资产相沿证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10 名资产相沿证券明细。   基金管制东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募阐述书 （更新）等文献中败露证券公司刊行的短期公司债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募阐述书的规矩进行信息败露，详见本招募阐述书“侧袋机制”部分的规矩。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及 高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 败露内容与款式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新的招募阐述书、基金居品贵府概要、基金 计帐陈诉等公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面 或电子阐明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相关报送信息的委果、准确、无缺、实时。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于规矩媒介败露信息，况且 在不同媒介上败露归并信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金相关信息：        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和规范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，空洞斟酌投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究合适《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用合适《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。      （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。 换；同期，基金管制东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募阐述书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。浩繁赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回肯求向上上一服务 日主袋账户总份额的10%认定。      （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募阐述书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管制东谈主计较各项投资运作意见和基金事迹意见时仅需斟酌主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      （四）实施侧袋机制期间的基金估值     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基金资产净值行为基数计提。 后方可列支，量度用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金管制东谈主应 当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，在基金托管东谈主的监督下，采用将特定资 产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制圮绝后，基金管制东谈主应实时发布临时公告，聘用合适《中华东谈主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及规范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等遑急信息。处置特定资产的临 时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款 项、相关用度发生情况等遑急信息。   基金管制东谈主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金如期陈诉中败露陈诉期内特定资 产处置进展情况等侧袋账户信息；基金管制东谈主不错根据资产处置情况败露陈诉期     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 末特定资产可变现净值或净值区间，但不行为特定资产最终变现价钱的承诺。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令 的部分，如将来法律律例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适宜规范后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                 十八、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永恒投资用具，其主邀功能是分 散投资，责问投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是一只债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于 股票型基金和夹杂型基金。   投资东谈主应当精良阅读本基金《基金合同》、《招募阐述书》、基金居品贵府 概要等信息败露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投 资期限、投资训戒、资产景象等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适宜， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：      （一） 东方红益丰纯债债券型证券投资基金的主要风险   本基金靠近包括但不限于以下风险：   阛阓风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资心机和来回制 度等各式因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。阛阓风险主要 包括：   （1）计谋风险   货币计谋、财政计谋、产业计谋和证券阛阓监管计谋等国度计谋的变化对质 券阛阓产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特质，而周期性 的经济运行施展将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产生影 响。   （3）利率风险   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波动 会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券阛阓的价钱和收益率的变动，       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）公司策划风险   公司的策划景象受多种因素影响，如阛阓、时期、竞争、管制、财务因素等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下致使会导致投资耗损高于驱动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现金时事来分拨，而现金可能因为通货推广的影响 而导致购买力下跌，从而使投资者的践诺收益下跌。   在基金运作过程中，基金管制东谈主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的获取和对经济款式、金融阛阓价钱走势的判断，如基金管制东谈主判断 有误、获取信息不全、或对投资用具使用不当等影响基金的收益水平，从而产生 风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金拟投资的阛阓包括银行间和来回所的债券阛阓等，从投资品种来看， 本基金的大部分投资标的都是在证券来回所上市的有价证券，或是在天下银行间 债券阛阓来回的债券、资产相沿证券等固定收益品种，这些标的频频存在公开交 易阛阓、具有活跃的来回脾性、估值计谋明晰，因此，从投资标的的挑选上，流 动性有一定的保障。   （3）浩繁赎回情形下的流动性风险管制措施   当基金出现浩繁赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分缓期赎回。      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 正常赎回规范推行。 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的10%的前 提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。 份额30%的情形下，对单个基金份额持有东谈主向上上一服务日基金总份额30%以上的 赎回肯求，基金管制东谈主不错缓期办理赎回。对单个基金份额持有东谈主30%以内（含 金总份额30%以上的基金份额持有东谈主）赎回规范（包括浩繁赎回）办理，对该单 个基金份额持有东谈主向上30%的赎回肯求进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基 金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回，如投资东谈主在提交 赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。选拔缓期 赎回的，将自动转入下一个绽开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被驱除。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得向上20个服务日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到刚正对待的前提下，        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 可依照法律律例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险管制用具，包括但 不限于：   投资者请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、浩繁 赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理浩繁赎回肯求的情形及规范。   在此情形下，本基金可能无法实时餍足基金份额持有东谈主的系数赎回肯求，延 期办理浩繁赎回部分对应的赎回款项有可能晚于预期期间到达基金份额持有东谈主。   投资者请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或者减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形 及规范。   在此情形下，基金份额持有东谈主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，本基金恢 复接受赎回肯求时的基金份额净值可能与基金份额持有东谈主率先提交赎回肯求时 的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停 赎回或者减速支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减速支付赎回款项的情形 及规范。   在此情形下，基金份额持有东谈主在肯求赎回后可能存在弗成实时赢得全部赎回 款项的风险。   本基金维延续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述 赎回费全额计入基金财产。赎回费在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。   在此情形下，基金份额持有东谈主可能会被收取更多的赎回费。   当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管制东谈主应当暂停估值，况且暂停接受基金申购肯求、减速支付赎回款 项或暂停接受基金赎回肯求。   在此情形下，由于莫得可供参考的基金份额净值，基金份额持有东谈主的申购申       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 请及赎回肯求可能会被缓期办理。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金管制东谈主不错领受舞动订价机制， 通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺 申购、赎回的投资者，以确保基金估值的刚正性。   在此情形下，当日参与申购和赎总结往的基金份额持有东谈主可能存在承担申购 或者赎回产生的来回过甚他成本的风险。 的流动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大适度保护 基金份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究合适 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基 金合同的约定启用侧袋机制。具体详见基金合同和本招募阐述书“侧袋机制”等 量度章节。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效淘气并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转变，因此启用侧袋机制时基金份额持有东谈主将在 启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回， 其对应特定资产的变现期间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近 损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主 在基金如期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间，也不行为特定 资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金 管制东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金在来回过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现误期、        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 拒却支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地恶化导致债券价钱下跌，形成基 金资产损失的风险。   在基金的日常来回中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响来回的正常 进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管制东谈主、 基金托管东谈主、证券来回所、证券登记结算机构等。   基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券、期货来回所、证券、期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作过错或违背操作规程而引起的风险。   债券回购为提高举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购来回中来回敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（规范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险表露进度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （1）杠杆性风险。国债期货来回领受保证金来回方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法不绝持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式，如本基金 未能在规如期限内如数委派可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割误期，来回所将收取相应的责罚性误期金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不合适来回所或者期货公司相关业 务规矩，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 将由基金承担。   （4）国债期货领受保证金来回、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的 标的发展，可导致基金的耗损放大，从而可能形成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在规矩期间内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。   （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲阛阓风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值成果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近缓期风险。   （1）与基础资产相关的风险有信用风险、现金流展望风险和原始权益东谈主的 风险等。 转换至资产相沿证券持有东谈主，如果告贷东谈主的践约意愿下跌或践约才智恶化，将可 能给资产相沿证券持有东谈主带来投资损失。 度的偏差，优先级资产相沿证券持有东谈主可能靠近现金流展望偏差导致的资产相沿 证券投资风险。 利污点或转让资产步履不委果，将会导致资产相沿证券持有东谈主产生损失。   （2）与资产相沿证券相关的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、 提前偿付及缓期偿付风险等。 收益。当阛阓利率上涨时，资产相沿证券的相对收益水平就会责问。 价钱出售资产相沿证券而际遇损失的风险。 建议，而仅是对资产相沿证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不 能保证资产相沿证券的评级将一直保持在该品级，评级机构可能会根据改日具体 情况驱除资产相沿证券的评级或责问资产相沿证券的评级。评级机构驱除或责问        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 资产相沿证券的评级可能对资产相沿证券的价值带来负面影响。 证券预期到期日之前或之后赢得本金及收益偿付，导致践诺投资期限短于或长于 资产相沿证券预期期限。   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的80%，该类债券的 特定风险即为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业计谋、货币计谋、阛阓需求变化、行业波动等因素的影响， 同期若债券刊行主体信用景象恶化、发借主体或债券信用评级下跌，可能导致发 借主体弗成按时或全额支付本金和利息，或者债券价钱下跌，从而给基金资产带 来损失。   本基金投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券为非公斥地 行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用 质地恶化或投资者大宗赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值带来损失。 的风险   本基金法律文献投资章节量度风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓浩繁端正等作念出的概述性描画，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配磨砺。   （1）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （2）基金管制东谈主因破产、闭幕、驱除、破产，或者被中国证监会驱除相关     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 业务许可等原因弗成履行职责，可能导致基金资产的损失，从而带来风险。   （二）声明 须自行承担投资风险。 债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其收益或本金安全。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产                   的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主本旨后变更并公告，并报中国证监会备案。 基金管制东谈主应在决议成效后2日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相关规范后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东谈主相接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 陈诉出具法律意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的量度关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后5个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）        二十、基金合同内容摘抄   （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他量度规矩，基金份额持有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他量度规矩，基金份额持有东谈主的 义务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 限服务；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他量度规矩，基金管制东谈主的权利 包括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度量度法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益； 和处理； 赢得《基金合同》规矩的用度；        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、转变和非来回过户等业务功令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他量度规矩，基金管制东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产相互独处，对所管制的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法合适《基金合同》等法律文献的规矩，按量度规矩计较并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； 陈诉义务；      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 《基金合同》过甚他量度规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 贵府不少于法定最低期限； 证投资者莽撞按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金量度的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到量度贵府的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担服务；但因第三方服务导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到 损失，而基金管制东谈主起初承担了服务的情况下，基金管制东谈主有权向第三方追偿； 法律步履； 效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他量度规矩，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他收入； 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情 形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益； 投资所需账户、为基金办理证券来回资金计帐； 份有限公司开设银行间债券托管账户；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他量度规矩，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的纯属基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管制， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面相互独处；        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜； 规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回价钱； 基金管制东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基 金管制东谈主有未推行《基金合同》规矩的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否采用了 适宜的措施； 最低期限； 回款项； 会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文牍基金管制东谈主；        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 任不因其退任而免除； 基金管制东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益 向基金管制东谈主追偿；      （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的规范和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈足下有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： 律例和中国证监会要求调整该等报答规范或调高销售服务费率的除外； 外； 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例规矩和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东谈主利 益无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额持有东谈主大会： 费率； 不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （1）除法律律例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按规矩召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主， 基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归并事项要求召 开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻挠、干扰。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔细目开会期间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规矩媒介 公告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、授权方式、送达期间和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主在会议文牍中 阐述本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式及投票方式、托福的公证机 关过甚量度方式和量度东谈主、表决意见提交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管制 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文牍基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 见的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解释委 派代表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 持有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解释合适法律律例、                              《基金合同》 和会议文牍的规矩，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈足下有的登记贵府相符；   灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分 之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书 面时事或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时提交至召集东谈主指定的地址 或系统。通信开会应以书面时事或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布相关教导性公告； 为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文牍规矩的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决着力；       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的表 决截止日的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主 大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见。 具表决意见的代理东谈主，同期提交或训戒证的持有基金份额的凭证、受托出具表决 意见的代理东谈主出具的托福东谈足下有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福 解释需合适法律律例、《基金合同》和会议文牍的规矩，并与基金登记机构记载 相符。   （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主可采 用收罗、电话、短信等其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会； 在会议召开方式上，本基金亦可领受收罗、电话、短信等其他非现场方式或者以 非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议规范比照现场 开会和通信方式开会的规范进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事规范   在现场开会的方式下，起初由大会足下东谈主按照下列第七条文定规范细目和公      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 布监票东谈主，然后由大会足下东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会足下东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能足下 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表足下；如果基金管制东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能足下大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次 基金份额持有东谈主大会的足下东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主不出席或足下基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和量度方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相配决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）相配决议，相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特 别决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解释，不然提交 合适会议文牍中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文牍规矩的表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开端后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的足下东谈主应当在会议开端后 布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新 盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会足下东谈主应当就地公布重新盘货结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果领受       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推行成效的基金份额持有东谈主 大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或统统代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的足下 东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）相配决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管 功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对本部 天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （1）变更基金合同波及法律律例规矩或本合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基 金托管东谈主本旨后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自成效后方可推行， 基金管制东谈主应在决议成效后 2 日内在规矩媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关规范后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定圮绝的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、 新基金托管东谈主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律律例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日 内成立基金财产计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （4）基金财产计帐规范： 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈足下有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的量度关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主，保存期限不少于法定最低期限。   （四）争议责罚方式   各方当事东谈主本旨，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》量度的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，不绝古道、起劲、尽责 地履行基金合同规矩的义务，治疗基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）        二十一、托管契约的内容摘抄   （一）基金托管契约当事东谈主   住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层   法定代表东谈主：杨斌   成随即间：2010 年 7 月 28 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518 号   注册成本：3 亿元东谈主民币   组织时事: 有限服务公司   存续期间：延续策划   电话：（021）53952888   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东谈主：张为忠   成立日历：1992 年 10 月 19 日   基金托管业务经验批准机关：中国证监会   基金托管业务经验文号：证监基金字[2003]105 号   组织时事：股份有限公司（上市）   注册成本：东谈主民币 293.52 亿元   策划期限：延续策划   （二）基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据量度法律律例的规矩和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有精深流动性的金融用具，包括国债、央行单据、地 方政府债、政府相沿机构债、金融债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、公司债、资产相沿证券、证券公司刊行的短期公司债券、分离来回可转        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 债的纯债部分、债券逆回购、同行存单、银行进款、货币阛阓用具等固定收益类 资产、国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 合适中国证监会相关规矩。   本基金不得买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分离 来回可转债的纯债部分。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适宜 规范后，不错将其纳入投资范围，其投资比例撤职届时有师法律律例或相关规矩。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券选拔规范的，基金管制东谈主应按 照基金托管东谈主要求的款式提供投资品种，以便基金托管东谈主运用相关时期系统，对 基金践诺投资是否合适《基金合同》对于证券选拔规范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于相关法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资用具。   （2）基金托管东谈主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督： 为：   本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除国 债期货合约需缴纳的来回保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的比例 统统不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行适宜规范后，不错调整上述投资品种的投资比例。   因基金领域或阛阓变化等因素导致投资组合不合适上述规矩的，基金管制东谈主 应在合理的期限内调整基金的投资组合，以合适上述比例适度。法律律例另有规 定时，从其规矩。 投资限制：   a）本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%；      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   b）本基金每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保 持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不向上基金资产净值的 10％；   d）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不向上该证券 的 10％，十足按照量度指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条 款规矩的比例限制；   e）本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产相沿证券的比例，不得向上基 金资产净值的 10％；   f）本基金持有的全部资产相沿证券，其市值不得向上基金资产净值的 20％；   g）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产相沿证券的比例，不得向上 该资产相沿证券领域的 10％；   h）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产相沿证 券，不得向上其种种资产相沿证券统统领域的 10％；   i）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产相沿证券。基 金持有资产相沿证券期间，如果其信用品级下跌、不再合适投资规范，应在评级 陈诉发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   j）本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得向上基 金资产净值的 15%；   k）本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金 持有的债券总市值的 30%；   l）本基金参与国债期货时，本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差计较）应当合适 基金合同对于债券投资比例的量度约定；   m）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得向上上一来回日基金资产净值的 30%；   n）本基金的基金资产总值不得向上基金资产净值的 140%；   o）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得向上本基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、基金领域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金不符        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   p）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   q）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适宜规范后， 本基金投资不再受相关限制或按调整后的规矩推行, 基金管制东谈主实时根据《信息 败露办法》规矩在规矩媒介公告。   除 b）、i）、o）、p）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金领域变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规矩投资比 例的，基金管制东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情 形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的量度约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同成效之日起 开端。   （3）基金托管东谈主根据量度法律律例的规矩及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容步履进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述不容性规矩，本基金管制东谈主在 履行适宜规范后可不受上述规矩的限制或以调整后的规矩为准。   （4）基金托管东谈主依据量度法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 关联投资限制进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓舞、践诺 抑止东谈主或者与其有关键狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联来回的，应当合适基金的投资意见和投资策略，撤职基金份 额持有东谈主利益优先的原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓刚正合理价钱推行。相关来回必须预先得到基金托管东谈主的本旨，并履行 信息败露义务。关键关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议。基金管制东谈主董事会 应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律、律例或《基金合同》量度于基金从事关联来回的规矩，基金管制东谈主 和基金托管东谈主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他关键利 害关系的公司名单及量度关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。名单变 更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主阐明后，新的关联来回名 单开端成效。基金托管东谈主仅按基金管制东谈主提供的基金关联方名单为限，进行监督。 如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督历程，基金管制东谈主仍违章进行关联来回， 并形成基金资产损失的，由基金管制东谈主承担服务。   （5）基金托管东谈主依据量度法律律例的规矩和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东谈主根据基金管制东谈主提供的银行间债券阛阓来回敌手名单进行监督。 基金管制东谈主有服务抑止来回敌手的资信风险，由于来回敌手的资信风险引起的损 失，基金管制东谈主应当负责向相关服务东谈主追偿。   （6）基金托管东谈主依据量度法律律例的规矩和《基金合同》的约定，对基金 银行进款业务进行监督。   基金管制东谈主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行进款的风险敞口。对于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用 风险事件而形成损失机，由基金管制东谈主负责向相关服务东谈主进行追偿。如果基金托 管东谈主在运作过程中撤职量度法律律例的规矩和《基金合同》的约定监督历程，则 对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿服务。   （7）基金托管东谈主对基金投资中期单据的监督服务仅限于依据本契约相关规 定对投资比例和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督服务。如发现特别        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 情况，应实时以书面时事文牍基金管制东谈主。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托 管东谈主进行监督和核查。基金因投资中期单据导致的信用风险、流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何服务。如因基金管制东谈主原因导致基金出现损失且基金托管东谈主不 存在罪戾的，基金托管东谈主不承担任何服务。   （8）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，空洞斟酌投资组合的流 动性、特定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究合适《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，《基金合同》约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募阐述书的规矩，适用于本托 管契约。 资产净值计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管契约等量度规矩时，应实时以书面时事文牍基金管制东谈主限期 纠正，基金管制东谈主收到文牍后应鄙人一个服务日实时查对，并以书面时事向基金 托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本 托管契约对基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面教导，必须在规矩 期间内回复基金托管东谈主并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 托管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基 金监督陈诉的，基金管制东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主发出但未推行的投资指示或依据来回规范已 经成效的投资指示违背法律、行政律例和其他量度规矩，或者违背《基金合同》 约定的，应当立即文牍基金管制东谈主，并陈诉中国证监会。基金管制东谈主的上述违章 失信步履给基金财产或基金份额持有东谈主形成的损失，由基金管制东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控意见或依据来回规范还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管制东谈主，并陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有关键违章步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文牍基金管制东谈主限期纠正。   基金管制东谈主无梗直根由，拒却、遏制基金托管东谈主根据本契约规矩愚弄监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议申饬仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （三）基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主是否安全防守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券 账户和期货结算账户及投资所需其他账户、是否复核基金管制东谈主计较的基金资产 净值和种种基金份额净值、是否根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、进行相关信 息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未推行或无故蔓延推行基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他量度规矩时，基金管制东谈主应实时 以书面时事文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书 面时事向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文牍的违章事项未能在限 期内纠正的，基金管制东谈主应陈诉中国证监会。基金管制东谈主发现基金托管东谈主有关键 违章步履，应立即陈诉中国证监会和银行业监督管制机构，同期文牍基金托管东谈主 限期纠正。基金托管东谈主因此给基金、基金管制东谈主形成损失的，应负责补偿。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的无缺性和委果性，在规矩期间内回复基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直根由，拒却、遏制基金管制东谈主根据本契约规矩愚弄监督权， 或采用拖延、诓骗等妙技妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议申饬仍不改正的，基金管制东谈主应陈诉中国证监会。      （四）基金财产的防守   （1）基金财产应独处于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应按本契约规矩安全防守托管财产。未经基金管制东谈主的指 令，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费 除外）。基金托管东谈主分歧处于自身践诺抑止之外的账户及财产承担服务。   （3）基金托管东谈主按照规矩为托管的基金财产开设资金账户、证券账户和期 货结算账户及投资所需其他账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的无缺与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管制东谈主负责与量度当事东谈主细目到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍基金管制东谈主采用措施进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管制东谈主应负责向量度当事东谈主追偿基金的损失，基金托 管东谈主对基金管制东谈主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不 承担服务。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主开设的召募账户。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金 份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等量度规矩后，由基金管制东谈主聘 请具有从事证券、期货业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 基金管制东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立 的资产托管专户中。基金托管东谈主收到灵验认购资金当日以书面时事阐明资金到账 情况，并实时将资金到账凭证传真给基金管制东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东谈主按 规矩办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管制 东谈主正当合规的灵验指示办理资金收付。基金管制东谈主应根据法律律例及基金托管东谈主 的相关要求，提供开户所需的贵府并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户 的预留印鉴的印记由基金托管东谈主刻制、防守和使用。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东谈主或基金的资产托管专户进 行。基金的资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。除因 本基金业务需要，基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何 银行账户；亦不得使用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的管制应合适《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现金管制 暂行条例》、《东谈主民币利率管制规矩》、《利率管制暂行规矩》、《支付结算办 法》以及银行业监督管制机构的其他量度规矩。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方本旨私行转让本基金的任何证券账户；亦不得 使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的防守由基金托管东谈主负责，账户资产的 管制和运用由基金管制东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记 结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代 表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基 金管制东谈主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的规矩和基金托管东谈主为履行结算参与东谈主的义务所制定的        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 业务功令推行。   《基金合同》成效后，在合适监管机构要求的情况下，基金管制东谈主负责以基 金的口头肯求并取得投入天下银行间同行拆借阛阓的来回经验，并代表基金进行 来回；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银行间 阛阓计帐所股份有限公司的量度规矩，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券来回的结算。基金托管东谈主协助基金管制东谈主完 成银行间债券阛阓准入备案。   （1）因业务发展而需要开立的其它账户，不错根据《基金合同》或量度法 律律例的规矩，经基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基 金开立。新账户按量度功令使用并管制。   （2）法律、律例等量度规矩对相关账户的开立和管制另有规矩的，从其规 定办理。   基金投资银行如期进款，基金管制东谈主与基金托管东谈主应比摄影关规矩，就本基 金投资银行进款业务缔结书面契约。   基金投资银行如期进款应由基金管制东谈主与进款银行总行或其授权分行缔结 总体相助契约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行缔结具体进款契约，明 确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管制等细 则。   为防御特殊情况下的流动性风险，如期进款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的委果、准确。      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   基金财产投资的量度什物证券、银行如期进款存单由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的防守库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国 证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验抑止下的什物证券在基金托管 东谈主防守期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对 基金托管东谈主之外机构践诺灵验抑止或防守的什物证券、银行如期进款存单对应的 财产不承担防守服务。   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金量度的关键合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主防守。除本契约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金量度的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东谈主送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，防守期限不低于法定最低期 限。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，基金托管东谈主以收到的传真件进行操作。若基金管制东谈主发现提供的 合同传真件与基金管制东谈主留存的原件不一致的，基金管制东谈主应实时提供正确的传 真件，并承担相应损失。基金托管东谈主有权要求查阅原件。   （五）基金资产净值计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 计较日种种基金份额的基金资产净值除以该计较日该类基金份额总份额后的数 值。种种基金份额净值的计较均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   根据量度法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金管帐服务方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金量度的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一请安见的，按照        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号） 基金管制东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。每个服务日，基金管制东谈主 搪塞基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律律例或基金合同的规矩暂停估值时除 外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他 法律、律例的规矩。基金管制东谈主应于每个服务日来回扫尾后计较当日的种种基金 份额净值和基金资产净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对 净值计较结果复核后以两边认同的方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主约定对 外公布。   为幸免歧义，自 B 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额开端办理申购 业务首日起，开端计较并依约败露该类基金份额的基金净值信息。   （六）基金份额持有东谈主名册的防守   基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金 份额。基金份额持有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和 防守，基金管制东谈主应按照现在相关功令防守基金份额持有东谈主名册。防守方式不错 领受电子或文档的时事。防守期限不少于法定最低期限。   在基金托管东谈主编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管制东谈主应将每年 6 月 30 日、 时事况且保证其的委果、准确、无缺。基金托管东谈主应妥善防守，不得将持有东谈主名 册用于基金托管业务之外的其他用途。   （七）争议责罚方式 澳门相配行政区和台湾地区法律），并从其解释。 友好协商不错责罚的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验 的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对相关各方均 有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，不绝古道、 起劲、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规矩的义务，治疗基金份额持有东谈主 的正当权益。   （八）托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐      东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （1）托管契约的变更规范   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管 契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破，并需经基金管制东谈主、基金 托管东谈主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖印） 阐明。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管契约圮绝的情形   发生以下情况，本托管契约圮绝： 权；   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接纳基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 按照《基金合同》和本托管契约的规矩不绝履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的防守、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （5）基金财产计帐规范： 告出具法律意见书；       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   （6）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列措施璧还：   基金财产未按前款 1）－3）项规矩璧还前，不分拨给基金份额持有东谈主。   计帐过程中的量度关键事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 陈诉登载在规矩网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及量度文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）       二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务样式。主要服务内容如下：      （一）基金份额持有东谈主来回贵府的寄送服务   本基金成立后每次来回扫尾后，投资者可在 T＋2 日后通过销售机构的网点 查询和打印阐明单。   基金管制东谈主在每季度扫尾后向定制纸质对账单且在季度内有来回或季度末 终末一个来回日仍持有基金份额的投资者寄送季度对账单。   由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、舛误、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法正常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留量度方式。      （二）免费信息定制服务   基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管制东谈主通过手机短信、E-MAIL 如期为客户发送所定制的信 息。      （三）客户招呼中心电话服务   客户招呼中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来回情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户招呼中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的坐席服务，投资 者不错通过该热线赢得业务研究、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务。      （四）客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东谈主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务以及基金管制东谈主的计谋规矩 进行投诉。      （五）基金管制东谈主客户服务集合方式   客户招呼热线：4009200808，服务期间内可转东谈主工坐席。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）   传真：（021）63326981   公司网址：www.dfham.com   电子信箱：service@dfham.com   （六）如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方 式量度本公司。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募阐述书。        东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）            二十三、其他应败露事项    本基金信息败露的规矩媒介为中国证券报、公司网站（网址：www.dfham.com）、 中国证监会基金电子败露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下 为本基金2023年5月23日至2024年5月21日的信息败露文献：  序号      信息败露日                      公告称呼                         对于东方红益丰纯债债券型证券投资基金增多蚂蚁                         （杭州）基金销售有限公司为代理销售机构的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金（A 类份额）基                         金居品贵府概要更新                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基                         金居品贵府概要更新                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书                         （更新）（2023 年第 2 号）                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         民生证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         天风证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         东方证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         国信证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于东方红益丰纯                         限公司为代理销售机构的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金 2023 年第 2 季                         度陈诉                         对于东方红益丰纯债债券型证券投资基金暂停大额                         申购（含转变转入、如期定额投资）业务的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         国金证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金 2023 年中期报                         告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季                         度陈诉                         对于东方红益丰纯债债券型证券投资基金基金司理                         变更的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金（A 类份额）基                         金居品贵府概要更新       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基                         金居品贵府概要更新                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书                         （更新）（2023 年第 3 号）                         对于东方红益丰纯债债券型证券投资基金基金司理                         变更的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金（A 类份额）基                         金居品贵府概要更新                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金（C 类份额）基                         金居品贵府概要更新                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书                         （更新）（2023 年第 4 号）                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                         度陈诉                         对于东方红益丰纯债债券型证券投资基金暂停大额                         申购（含转变转入、如期定额投资）业务的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金 2023 年年度报                         告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                         度陈诉                         对于东方红益丰纯债债券型证券投资基金增多 B 类                         基金份额并修改基金合同及托管契约的公告                         东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书                         （更新）（2024 年第 1 号）     东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）  二十四、招募阐述书的存放及查阅方式   本基金招募阐述书存放在基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公期间查阅。在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复 制件或复印件。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。       东方红益丰纯债债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2024 年第 3 号）              二十五、备查文献   （一）中国证监会准予东方红益丰纯债债券型证券投资基金召募注册的文献   （二）《东方红益丰纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）《东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管契约》   （四）基金管制东谈主业务经验批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照   （六）对于肯求召募注册东方红益丰纯债债券型证券投资基金之法律意见书   （七）登记契约   （八）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经验批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 契约过甚余备查文献存放在基金管制东谈主处。投资者可在营业期间免费到存放地点 查阅。                               上海东方证券资产管制有限公司                                    二〇二四年十月十七日