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      摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金              招募证明书  注册文号：中国证监会证监许可2024919 号文  注册日历：2024 年 6 月 13 日  基金照管东说念主：摩根基金照管（中国）有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司             二〇二四年十二月              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 【枢纽教导】 可2024919 号文注册。   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应当厚爱阅读本招募证明书。   基金的过往事迹并不预示其将来走漏，基金照管东说念主照管的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹走漏的保证。   基金照管东说念主依照恪称遭殃、敦厚信用、严慎勤恳的原则照管和运用基金钞票， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   （1）指数样本空间由得志以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的 存托凭证组成： 位且上市时刻卓著 3 个月；   （2）可投资性筛选   昔日一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 息汇集、电子中枢、新兴软件和新式信息技艺服务、互联网与云谋略、大数据服 务、东说念主工智能等范围联系证券算作待选样本； 券算作指数样本。   （4）指数谋略   指数谋略公式为：   申报期指数=（申报期样本的颐养市值/除数）×1000                  摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书    其中，颐养市值＝∑(证券价钱×颐养股本数×权重因子)。颐养股本数的计 算方法、除数修正方法参见谋略与钦慕细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本权重不卓著 10%。    联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 因素产生波动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的产物本性，充分考 虑自身的风险承受智商，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各种风险，包 括：照管风险与操格调险、技艺风险、不可抗力、本基金的特定风险等等。本基 金是追踪上证科创板新一代信息技艺指数的交往型通达式基金，投老本基金可能 遭逢的特定风险包括：标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险、标的指数 波动的风险、基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险、追踪错误把握未达 约定宗旨风险、指数编制机构住手服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额 二级阛阓交往价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略毛病的风险、成份 股停牌的风险、成份股退市的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者 赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、投资 钞票支捏证券、股指期货、股票期权的风险、参与融资及转融通证券出借业务的 风险、投资于存托凭证的风险、流动性风险、基金合同提前停止的风险、基金管 理东说念主职责停止风险等。    本基金可参与钞票支捏证券的投资，存在因投资钞票支捏证券而带来的风险， 包括价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。    本基金可参与股指期货投资，存在因投资股指期货而带来的风险，包括阛阓 风险、阛阓流动性风险、结算流动性风险、基差风险、信用风险、功课风险等。    本基金可参与股票期权投资，存在因投资股票期权而带来的风险，包括阛阓 风险、流动性风险、保证金风险、基差风险、信用风险、操格调险等。    本基金可根据法律法则的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交往风 险等融资业务专有风险。    本基金不错参与转融通证券出借业务，可能濒临因此带来的流动性风险、信 用风险及阛阓风险等投资风险。                    摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书     本基金不错参与存托凭证的投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。     本基金基金合同见效后，如诱骗 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 金份额捏有东说念主大会。故基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同自动停止的不确定性风 险。     本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券 型基金和夹杂型基金。本基金主要领受完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与 标的指数相似的风险收益特征。     请个东说念主投资者阅读并充分了解《摩根基金照管（中国）有限公司用户隐痛政 策》  （https://www.cifm.com/service/ETguide/rules/201908/t20190822_144519.html）， 剖析并同意摩根基金照管（中国）有限公司就为您开立基金账户并提供相应基金 业务服务之目的及法律法则和监管章程（如反洗钱、投资者恰当性照管、实名制 等）的要求，根据上述隐痛政策和法律法则和监管章程汇集、使用、存储或以其 他方式处理您的个东说念主信息，您的个东说念主信息包括个东说念主基本贵寓、个东说念主身份信息、个 东说念主财产信息等信息，其中包括部分敏锐个东说念主信息。要是您不同意咱们处理您的相 关个东说念主信息，咱们将无法为您提供基金账户以及相应的基金业务联系的服务。      对于机构投资者，如触及提供第三方个东说念主信息的，应当确保个东说念主信息起头合 法而况确辅助理东说念主处理其个东说念主信息不违反该第三方的授权同意。机构投资者请提 醒该第三方阅读《摩根基金照管（中国）有限公司用户隐痛政策》，特别地应当 根据《个东说念主信息保护法》联系章程见知照管东说念主将若哪里理其个东说念主信息，并赢得该 第三方同意。      投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募证明书》、                                  《基金产物 贵寓概要》及《基金合同》。                                       摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金                                                               招募证明书          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书                  一、序言  招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券法》、                     《中华东说念主民共和国证券投资基金 法》和其他联系法律法则的章程，以及《摩根上证科创板新一代信息技艺交往型 通达式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“合同”或“基金合同”)编写。  本招募证明书阐扬了摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证 券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资宗旨、策略、风险、费率等 与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读招 募证明书。  基金照管东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚伪内容、误导性敷陈或要紧遗漏， 并对其委果性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募证明书所载 明的贵寓请求召募的。本基金照管东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募 证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。  基金照管东说念主承诺以敦厚信用、勤恳尽责的原则照管和运用基金钞票，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金根据招募证明书所载明贵寓刊行。  本招募证明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利义务的法律文献。招募证明书主要向投资者流露与本基金联系 事项的信息，是投资者据以遴荐及决定是否投资于本基金的要约邀请文献。基金 投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主， 其捏有基金份额的步履自己即标明对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同过甚它联系章程享有权利，承担义务。  基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  二、释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的 任何有用纠正和补充 型通达式指数证券投资基金招募证明书》过甚更新 指数证券投资基金基金产物贵寓概要》过甚更新 指数证券投资基金基金份额发售公告》 数证券投资基金上市交往公告书》 司法解释、行政轨则以过甚他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正     《信息流露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货轨则的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露照管办法》及颁布机关对其频频作念 出的纠正               摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正       《流动性风险照管章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险照管章程》及颁布机关 对其频频作念出的纠正       《指数基金引导》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其频频作念出的纠正 数基金业求实施细目》界说的“交往型通达式指数基金” （以下简称宗旨 ETF），良好追踪标的指数走漏，追求追踪偏离度和追踪错误最 小化，领受通达式运作方式的基金，简称聚合基金 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照管办法》（包括其频频纠正）及联系法律法轨则程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 办理基金份额的申购、赎回等业务 中国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照管东说念主签订了基金 销售服务合同，办理基金销售业务的机构 证券公司，又称为代办证券公司 国）有限公司或接受摩根基金照管（中国）有限公司奉求代为办理登记业务的机 构。 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得卓著 3 个月 交往日 通达日     《业务王法》：指上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司、摩 根基金照管（中国）有限公司发布的联系业务王法和章程及对其频频作念出的纠正          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 赎回对价等信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和其他对价 和招募证明书章程应托福给该基金份额捏有东说念主的组合证券、现款替代、现款差额 和其他对价 布的上证科创板新一代信息技艺指数过甚将来可能发生的变更，或基金照管东说念主根 据需要更换的其他指数 数中的通盘成份证券，而况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比 例，以达到复制指数的目的 者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 当日收盘价谋略的最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资 者申购、赎回时应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款 差额、申购或赎回的基金份额数谋略           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略并由上海证券交往所在交往时刻内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 前提下将投资者的基金份额净值及数目进行相应颐养的步履 捏基金份额销售机构的操作 行进款利息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过甚他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊（以下简称“章程报刊”）及互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金管 理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介                    摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 件                               三、基金照管东说念主 一、基金照管东说念主概况     本基金的基金照管东说念主为摩根基金照管（中国）有限公司，基本信息如下：     注册地址：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易进修区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层     法定代表东说念主：王琼慧     总司理：王琼慧     成立日历：2004 年 5 月 12 日     实缴注册老本：贰亿伍仟万元东说念主民币     股东称呼、股权结构及捏股比例：     JPMorgan Asset Management Holdings Inc.   100%     摩根基金照管（中国）有限公司是经中国证监会证监基字200456 号文批准， 于 2004 年 5 月 12 日成立的基金照管公司。 老本保捏不变，股东及出资比例分别由上海国外相信有限公司 67％和摩根钞票 照管（英国）有限公司 33％变更为 51%和 49%。 司”变更为“上投摩根基金照管有限公司”，该改名请求于 2006 年 4 月 29 日获 得中国证监会的批准，并于 2006 年 6 月 2 日在国度工商总局完成通盘变更联系 手续。 二亿五千万元东说念主民币，公司股东的出资比例不变。该变更事项于 2009 年 3 月 31 日在国度工商总局完成通盘变更联系手续。 托 有 限 公 司 将 其 捏 有 的 本 公 司 51% 股 权 ， 与 原 另 一 股 东 JPMorgan Asset Management (UK) Limited 将其捏有的本公司 49%股权转让给摩根钞票照管控股 公司（JPMorgan Asset Management Holdings Inc.），从而摩根钞票照管控股公司取               摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 得本基金照管东说念主全部股权。   基金照管东说念主于 2023 年 4 月 12 日发布公告，基金照管东说念主的称呼由“上投摩根 基金照管有限公司”变更为“摩根基金照管（中国）有限公司”，该称呼变更事 项已于 2023 年 4 月 10 日完成工商变更登记手续。   基金照管东说念主无任何受处罚记载。 二、主要东说念主员情况   董事长：Daniel Watkins   学士学位。   曾任摩根钞票照管欧洲业务副首席实行官、摩根钞票欧洲业务首席运营官、 全球投资照管运营总监、欧洲运营总监、欧洲注册登记业务总监、卢森堡运营总 监、欧洲注册登记业务及伦敦投资运营司理、富林明投资运营团队司理等职务。   现任摩根钞票照管亚洲业务首席实行官、钞票照管运营委员会成员、集团亚 太照管团队成员；摩根基金照管（中国）有限公司董事长。   董事：Paul Bateman   大学本科学位。   曾任 Chase Fleming Asset Management Limited 全球总监、摩根钞票照管全球 投资照管业务行政总裁。   现任摩根钞票照管全球主席、钞票照管营运委员会成员及投资委员会成员。   董事：Paul Quinsee   学士学位。   曾任摩根钞票照管好意思国权益投资总监、摩根全球权益投资团队投资组合司理 和客户投资组合司理，并曾在花旗银行和施罗德老本照管公司担任权益投资组合 司理。   现任摩根钞票照管全球权益投资总监、钞票照管投资委员会联合主席。   董事：王琼慧   硕士学位。   曾任摩根钞票照管中国区总裁、中国机构业务主管，摩根钞票照管（中国）             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   现任摩根基金照管（中国）有限公司总司理。   董事：杜猛   硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国外研究员；摩根基金照管（中 国）有限公司行业人人、基金司理助理、基金司理、总司理助理/国内权益投资一 部总监兼资深基金司理。   现任摩根基金照管（中国）有限公司副总司理兼投资总监。   董事：胡海兰   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金照管（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   现任摩根基金照管（中国）有限公司副总司理兼首席财务官。   孤立董事：汪棣   好意思国加州大学洛杉矶分校金融专科工商照管硕士学位，并先后赢得好意思国加州 注册司帐师派司和中国注册司帐师文凭。   曾担任普华永说念金融服务部合伙东说念主及普华永说念中国投资照管行业主管合伙 东说念主。   现担任恒生银行（中国）有限公司孤立董事及中国台湾旭昶生物科技股份有 限公司监事。   孤立董事：曾翀   司帐师。   曾任香港跑马会集团财务总监，香港证监会产物商酌委员会委员，协康会名 誉管库和实行委员会和投资小组委员会成员，戴麟趾爵士康乐基金、捕快子女教 育相信基金和捕快西宾及福利相信基金投资商酌委员会主席，香港房屋协会资金 照管特设委员会成员，另类投资照管协会（AIMA）全球投资者率领委员会成员， 以及宝积老本控股有限公司孤立非实行董事。   现任香港铁路有限公司退休计算孤立董事。   孤立董事：Matthew BERSANI             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   好意思国哥伦比亚大学法学院法学博士。   曾任谢尔曼·念念特灵讼师事务所（香港）合伙东说念主，及保罗·韦斯讼师事务所 北京办事处负责东说念主。   现为克利夫集团合伙东说念主、独创东说念主。   监事：陈俊祺   学士学位。   曾任好意思国运通银行（香港）金融服务总监、嘉信理财（香港）业务发展总监 及怡富钞票照管（香港）直销业务主管。   现任摩根钞票照管亚太区首席行政官。   职工监事：水榕   学士学位。   曾任交通银行闸北支行信贷专员、渣打银行销售及渠说念照管业务高等司理、 汇丰银行业务督导高等司理、摩根基金照管（中国）有限公司运营风险照管部总 监。   现任摩根基金照管（中国）有限公司式样总监。   王琼慧女士，总司理   硕士学位。   曾任摩根钞票照管中国区总裁、中国机构业务主管，摩根钞票照管（中国） 有限公司（WFOE）总司理和法东说念主代表。   杜猛先生，副总司理   毕业于南京大学，获经济学硕士学位。   历任天同证券、华夏证券、国信证券、中银国外研究员；摩根基金照管（中 国）有限公司（原上投摩根基金照管有限公司）行业人人、基金司理助理、基金 司理、总司理助理/国内权益投资一部总监兼资深基金司理。   郭鹏先生，副总司理   毕业于上海财经大学，获企业照管硕士学位。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   历任摩根基金照管（中国）有限公司（原上投摩根基金照管有限公司）阛阓 司理、阛阓部副总监，产物及客户营销部总监、阛阓部总监兼互联网金融部总监、 总司理助理。   刘非女士，副总司理   硕士研究生。   曾任易方达基金董事总司理、渠说念与营销照管总部总司理，招商基金首席市 场官兼渠说念业务总部部门负责东说念主。   刘富伟先生，副总司理   硕士研究生。   曾任鹏华基金照管有限公司机构理财部总司理，摩根基金照管（中国）有限 公司总司理助理。   郭海明女士，副总司理   硕士学位。   曾任摩根士丹利证券（中国）有限公司、野村东方国外证券有限公司合规总 监。   胡海兰女士，副总司理   学士学位。   曾任法国巴黎银行上海分行财务主管，摩根基金照管（中国）有限公司财务 部总监、行政部总监。   邹树波先生，看护长   照管学学士学位。   曾任天健司帐师事务所高等式样司理，上海证监局主任科员，摩根基金照管 （中国）有限公司（原上投摩根基金照管有限公司）监察稽核部副总监、监察稽 核部总监。   卢蓉女士，首席信息官   硕士研究生。   曾任第一创业摩根大通证券有限使命公司（现改名为第一创业证券承销保荐 有限使命公司）信息技艺部负责东说念主、嘉实基金照管有限公司投研体系首席信息官。           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   毛时超先生曾任祥瑞基金照管有限公司量化研究员、基金司理助理、基金经 理；自 2021 年 11 月加入摩根基金照管（中国）有限公司（原上投摩根基金照管 有限公司），现任指数及量化投资部基金司理。   胡迪，指数及量化投资部总监兼基金司理；韩秀一，基金司理；何智豪，基 金司理；毛时超，基金司理；曲蕾蕾，投资司理。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、基金照管东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、基金照管东说念主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。                          （以下简称“《证券法》”） 过甚他联系法律法则的步履，并建立健全里面把握轨制，采选有用设施，防护违 反《证券法》过甚他联系法律法则步履的发生。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 度，采选有用设施，防护法律法轨则程的约束步履的发生：   （1）违反基金份额捏有东说念主的利益，将基金钞票用于向第三东说念主典质、担保、 资金拆借或者贷款，按照国度联系章程进行融资担保的除外；   （2）从事有可能使基金承担无穷使命的投资；   （3）从事证券承销步履；   （4）违反证券交往业务王法，驾御和扯后腿阛阓价钱；   （5）违反法律法则而毁伤基金份额捏有东说念主利益的；   （6）法律、法则及监管机关章程约束从事的其它步履。 联系法律、法则及行业圭表，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法策划；   （2）违反基金合同或基金托管合同；   （3）挑升毁伤基金份额捏有东说念主或其它基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （5）断绝、干豫、约束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视遭殃、猝然权利；   （7）闪现在职职时代明察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息；   （8）违反证券交往局势业务王法，扯后腿阛阓步骤；   （9）在公开信息流露中挑升含有虚伪、误导、诓骗因素；   （10）其它法律法则以及中国证监会约束的步履。   （1）依照联系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额捏 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其它第三东说念主 谋取不妥利益；   （3）不闪现在职职时代明察的联系证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息；           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （4）不以任何样子为其它组织或个东说念主进行证券交往。   五、里面把握轨制   基金照管东说念主里面把握遵照以下原则：   （1）健全性原则。里面把握应当包括基金照管东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，维 护内控轨制的有用实行。   （3）孤立性原则。基金照管东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立， 基金照管东说念主基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金照管东说念主里面部门和岗亭的树立应当权责分明、相 互制衡。   （5）成本效益原则。基金照管东说念主运用科学化的策划照管方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的把握成本达到最好的里面把握效率。   （1）正当合规性原则。基金照管东说念主内控轨制应当妥贴国度法律、法则、规 章和各项章程。   （2）全面性原则。里面把握轨制应当涵盖基金照管东说念主策划照管的各个法子， 不得留有轨制上的空缺或裂缝。   （3）审慎性原则。制定里面把握轨制应当以审慎策划、防护和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面把握轨制的制定应当跟着联系法律法则的颐养和基 金照管东说念主策划计谋、策划方针、策划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或 完善。   （1）基金照管东说念主承诺以上对于里面把握的流露委果、准确；   （2）基金照管东说念主承诺根据阛阓的变化和基金照管东说念主的发展束缚完善里面合 规把握。          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （1）董事会下设风险把握委员会，主要负责基金照管东说念主风险照管计谋和控 制政策、配合突发要紧风险等事项。   （2）董事会下设看护长，径直向董事会负责，对本公司过甚服务主说念主员的经 营照管和执业步履的合规性进行审查、监督和查验。   （3）策划照管层下设风险照管联系的议事机构，协助照管层加强公司风险 照管体系诞生，鼓舞风险照管文化的形成，在策划照管层授权范围内，依期审议 公司各项风险照管要紧事项的情况陈述；对要紧风险事项进行跨部门计划、评估 和决策；研究和部署要紧风险的防护设施；审议公司风险照管方面的其他事项； 推动公司风险照管文化诞生服务。   （4）监察稽核部孤立于公司各业务部门，对公司的合规运营承担孤立审查、 监控、查验和申报职责，对看护长负责。监察稽核部门对在监察稽核过程中发现 的问题实时提议改进见解。   （5）风险照管部负责公司投资风险、流动性风险、交往敌手风险政策制定 及框架照管服务，建立并完善公司投资风险、流动性风险、交往敌手风险照管框 架、明确以优势险识别、监测、评估和申报的服务要求。   （6）运营风险照管部负责协助各业务部门实行内控要求，保障运营安全， 根据法则、公司轨制经过和联系业务本性，厘清各业务条线的风险点，评估其潜 在影响，并结合公司里面把握体系的有用性和完满性进行梳理，找出缺陷和问题， 与业务部门确定改进决策并进行捏续监控。   （7）投资准则照管部负责实行和管控投资准则，通过设立投资准则、事前 管控、过后管控，保障基金投资运作妥贴法则、合同及公司里面要求。        摩根基金照管（中国）有限公司风险照管架构图              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书                          股东                          董事会                                     风险把握委员会       看护长               策划照管层                                     风险照管委员会                                    里面把握照管委员会      监察稽核部      运营风险照管部         投资准则照管部   风险照管部                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限定 2024 年 3 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 210 东说念主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   （三）基金托管业务策划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，继承“敦厚信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险照管           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 和里面把握体系、圭表的照管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行钞票托管东说念主职责，为境表里纷乱投资者、金融钞票照管机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老到的产物线。领有包括证券投资基金、相信钞票、保障钞票、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 钞票、股权投 资基金、证券公司皆集钞票照管计算、证券公司定向钞票照管计算、生意银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票照管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类 皆全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险照管等升值服务，可 以为各种客户提供个性化的托管服务。限定 2023 年 12 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1404 只。自 2003 年以来，本行诱骗二十一年赢得香港《亚洲货 币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 97 项最好托管银行大奖；是赢得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融范围的捏续认同和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面把握情况   中国工商银行钞票托管部在风险照管的实操过程中根据国外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、把握行为、信息与相通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险把握体系，并纳入融合的风险照管体系。   中国工商银行钞票托管部从成立之日肇永恒秉捏圭表运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和把握体系视为服务重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的束缚出现，钞票托管部彻里彻外将风险照管置于与 业务发展同等枢纽的位置，视风险防护和把握为托管业务糊口与发展的生命线。 钞票托管部实施全员风险照管，将风险把握使命落实到具体业务部门和联系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行钞票托管部共十七次奏凯通过评估组织里面把握和安全设施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属见解的把握及有用性申报，充分标明孤立 第三方对中国工商银行托管服务在风险照管、里面把握方面的健全性和有用性的 全面认同，也证明注解中国工商银行托管服务的风险把握智商依然与国外大型托管银 行接轨，达到国外先进水平。          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 时。 笼罩钞票托管业务各项业务经过和照管行为，笼罩通盘机构、部门和从业东说念主员。 务事项、重心业务法子和高风险范围。 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。 特色相顺应，并进行动态颐养，以合理成本扫尾里面把握宗旨。 设立机构或开展各项策划照管行为均应坚捏内控优先。 合理成本扫尾有用把握。   钞票托管业务里面把握纳入全行融合的里面把握体系。 体系，算作全行托管业务的牵头照管部门，根据行内里面把握基本章程建立健全 里面把握体系，建立与托管业务条线相顺应的里面把握运行机制，确定各项业务 行为的风险把握点，制定圭臬融合的业务轨制；采选恰当的把握设施，合理保证 托管业务经过的策划效率和效率，组织开展钞票托管业务里面把握设施的实行、 监督和查验，督促各机构落实把握设施。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 依期或不依期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验式样整合到全行业 务监督查验服务中，将全行托管业务纳入内控评价体系。 织开展本机构里面把握的日常运行及自查服务，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行钞票托管部有趣里面把握轨制的诞生，坚捏把风险防护和把握的理 念和方法融入岗亭职责、轨制诞生和服务经过中，建立了一整套里面把握轨制体 系，包括《钞票托管业务照管章程》、                 《钞票托管业务里面把握照管办法》、                                 《钞票 托管业务全面风险照管办法》、              《钞票托管业务营运照管办法》、                            《钞票托管业务合 同照管办法》、《钞票托管业务档案照管办法》、《钞票托管业务系统照管办法》、 《钞票托管业务要紧突发事件济急预案》、                   《钞票托管业务从业东说念主员照管办法》等， 在环境、轨制、经过、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、防护利益突破、业务诱骗性、考核、信息系统等全方面实行里面 把握设施。   钞票托管业务切实履行风险照管第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的照管念念路，主动将钞票托管业务的风险照管纳入全行全面风险 照管体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为照管重心，搭建顺应 钞票托管业务特色的风险照管架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营 运改造、建立钞票托管风险照管委员会机制、完善钞票托管业务轨制体系、加强 钞票托管业务队列诞生、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员照管等设施，有用把握操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务诱骗性服务计算和济急预案，具备 行之有用的灾备收复决策、充足的出动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的服务主说念主员、科学显然的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在要紧突发事             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 件发生后，可根据突发事件的对托管业务诱骗性营运影响进程的评估，应时遴荐 或挨次启动“原局势现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周至球、全天候营运汇集，向客户提供诱骗性服务，确保托管产物日常交往的 实时计帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金照管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《基金法》、基金合同、托管合同和联系基金法则的章程，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资约束步履、基金参与 银行间债券阛阓、基金钞票净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹走漏数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同见效之后六个月早先。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律法轨则程的步履，应实时以书面样子通告基金照管东说念主限期纠正，基金 照管东说念主收到通告后应实时查对，并以书面样子对基金托管东说念主发出回函证明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金照管东说念主限期纠正。                  五、联系服务机构 一、基金销售机构： 见发售公告或其他联系公告。 本基金，并在基金照管东说念主网站公示。                   摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 的公告，基金照管东说念主不再另行公告。 二、基金登记机构： 称呼：中国证券登记结算有限使命公司 住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东说念主：于文强 研究东说念主：顾俊峰 电话：021-68870184 传真：021-68870311 三、讼师事务所与承办讼师： 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 研究电话：021-5115 0298 传真：021-5115 0398 研究东说念主：刘佳 承办讼师：刘佳、姜亚萍 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊平日合伙） 注册地址：中国(上海)摆脱贸易进修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单 元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实行事务合伙东说念主：李丹 电话：(021) 23238888 传真：(021) 23238800 研究东说念主：耿亚男 承办注册司帐师：叶尔甸、耿亚男             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书                   六、基金的召募 一、基金召募的依据   本基金由基金照管东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《流动性风 险照管章程》、基金合同过甚它联系法律法则的章程召募，于 2024 年 6 月 13 日 经中国证监会注册。 二、基金存续时代及基金类型 三、基金召募的基本信息   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以过甚他联系公告。   投资者可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式。   网上现款认购是指投资者通过基金照管东说念主指定的发售代理机构用上海证券 交往所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资者通过基金照管东说念主及 其指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管 理东说念主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。网上现款认购、网下现款认购 和网下股票认购的具体安排详见本招募证明书和基金份额发售公告的联系章程。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实收到认购请求。认购的证明以登记机构或基金照管东说念主的证明结果为准。对于认 购请求和认购份额的证明情况，投资东说念主不错查询并妥善应用正当权利。   自基金份额发售之日起最长不得卓著 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告以过甚他联系公告。   妥贴法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。                摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书    每基金份额的运行发售面值为东说念主民币1.00元，认购价钱为1.00元。 四、基金的认购    自 2024 年 12 月 12 日到 2025 年 3 月 11 日，本基金向个东说念主投资者、机构投 资者、及格境外投资者同期发售。其中，网上现款发售的日历为 2025 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 11 日，网下现款发售日历为 2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月    如遇突发事件，发售时刻可恰当颐养。其中周六、周日发售情况见各基金销 售机构在当地的公告。    根据法律法则的章程与基金合同的约定，要是达到基金合同见效条件，基金 合同经备案后见效。要是未达到前述条件，基金可在上述定明的期限内连接销售， 直到达到条件并经备案后告示基金合同见效。    具体发售决策以发售公告以过甚他联系公告为准，请投资者就发售和购买事 宜仔细阅读本基金的发售联系公告。    投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交往所 A 股账 户或基金账户。    (1)如投资者需新开立证券账户，则应属目：      ① 上海证券交往所基金账户只可进行基金份额的现款认购和二级阛阓         交往；如投资者需要使用上证科创板新一代信息技艺指数成份股中的         上海证券交往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则         应开立上海证券交往所 A 股账户。      ② 开户当日无法办理指定交往，建议投资者在进行认购前至少 2 个服务         日办理开户手续。    (2)如投资者已开立证券账户，则应属目：      ① 如投资者未办理指定交往或指定交往在不办理本基金发售业务的证         券公司，需要指定交往或转指定交往在可办理本基金发售业务的证券         公司。      ② 当日办理指定交往或转指定交往的投资者当日无法进行认购，建议投              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书        资者在进行认购的 1 个服务日前办理指定交往或转指定交往手续。   (3)使用专用席位的机构投资东说念主则无需办理指定交往。  本基金的认购领受“份额认购”的原则。投资者在一天之内要是有多笔认购， 适用费率按单笔分别谋略。   认购费率：    认购份额区间                       费率   基金照管东说念主持理网下现款认购按照上表所示费率收取认购用度，基金照管东说念主 办理网下股票认购时不收取认购用度。发售代理机构办理网上现款认购、网下现 金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于 0.5%的圭臬收取一 定的佣金。   本基金的认购用度不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、注 册登记等基金召募期发生的各项用度。   (1) 认购时刻：2025 年 3 月 5 日至 2025 年 3 月 11 日上昼 9∶30-11∶30 和     下昼 1∶00-3∶00，具体业务办理时刻详见基金份额发售公告及后续相     关公告。   (2) 认购名额：网上现款认购以基金份额请求。单一账户每笔认购份额须为     累计认购份额不设上限。   (3) 认购手续：投资东说念主在认购本基金时，需按发售代理机构的章程，备足认     购资金，办理认购手续。网上现款认购请求提交后，投资东说念主不错在当日     交往时刻内撤废指定的认购请求。   (4) 计帐交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现款认购请求，由该发售     代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行计帐交收，并将有用认购             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书     数据发送发售配合东说念主，发售配合东说念主于网上现款认购扫尾后将推行到位的     认购资金划往基金照管东说念主预先开设的基金召募专户。   (5) 认购证明：基金合同见效后，投资东说念主可通过其办理认购的销售网点查询     认购证明情况。   (6) 认购金额的谋略     本基金认购佣金、认购金额的谋略如下：     认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋佣金比率）     （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）     认购佣金＝认购价钱×认购份额×佣金比率     （或若适用固定用度的，认购佣金=固定用度）     净认购金额＝认购价钱×认购份额     认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现款方式缴纳认购佣金。     例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假设  该发售代理机构证明的佣金比率为0.5%，则需准备的资金金额谋略如下：     认购佣金＝10,000×1.00×0.5%＝50元     认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.5%）＝10,050元     即投资者需准备10,050元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额。   (1)认购时刻：2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日，具体业务办理时刻     由基金照管东说念主过甚指定发售代理机构确定。   (2)认购金额和利息折算的份额的谋略：     通过基金照管东说念主进行网下现款认购的投资东说念主，认购以基金份额请求，认  购用度、认购金额的谋略公式为：     认购用度＝认购份额×认购价钱×认购费率     （或若适用固定用度的，认购用度=固定用度）     认购金额＝认购份额×认购价钱×（1＋认购费率）     （或若适用固定用度的，认购金额=认购价钱×认购份额+固定用度）     利息折算的份额=认购金额产生的利息/认购价钱(保留至整数位)     总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   其中：认购用度由基金照管东说念主在投资东说念主认购证明时收取，投资东说念主须以现 金方式缴纳认购用度。认购金额、认购用度的谋略保留到一丝点后2位，一丝 点2位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。利 息折算的基金份额保留至整数位，一丝部分舍去，舍去部分计入基金财产。   例二：某投资者在本公司直销网点认购300,000份基金份额，假设认购金 额产生的利息为30元，则需准备的资金金额谋略如下：   认购用度＝300,000×1.00×0.5%＝1,500.00元   认购金额＝300,000×1.00×（1+0.5%）＝301,500.00元   利息折份额=30/1.00=30份（保留至整数位）   该投资者所得基金份额为：   总认购份额＝300,000+30＝300,030份   即，若该投资者通过基金照管东说念主认购本基金300,000份，则该投资者的认 购金额为301,500.00元，其中认购用度1,500.00元，并可赢得利息调节的份 额30份，则可得到300,030份基金份额。 (3)通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的谋略：与通过发售代   理机构进行网上现款认购的认购金额的谋略通常。 (4)认购名额：网下现款认购以基金份额请求。投资东说念主通过发售代理机构办   理网下现款认购的，每笔认购份额须为 1000 份或其整数倍；投资东说念主通过   基金照管东说念主持理网下现款认购的，每笔认购份额须在 10 万份以上（含 10   万份），卓著部分须为 1 万份的整数倍，投资东说念主可屡次认购，累计认购份   额不设上限。 (5)认购手续：投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点   办理联系认购手续，并备足认购资金。网下现款认购请求提交后不得撤   销。 (6)计帐交收：T 日通过基金照管东说念主提交的网下现款认购请求，由照管东说念主于   T+2 日进行有用认购款项的计帐交收，将认购资金划入基金照管东说念主预先   开设的基金召募专户。现款认购款项在刊行时代产生的利息将折算为基   金份额归基金份额捏有东说念主通盘，认购款项利息数额以基金照管东说念主的记载   为准。              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书     T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购请求，由该发售代理机构冻     结相应的认购资金。在网下现款认购的临了一个服务日，各发售代理机     构将每一个投资东说念主账户提交的网下现款认购请求汇总后，通过上海证券     交往所上网订价刊行系统代该投资东说念主提交网上现款认购请求。之后，登     记机构进行计帐交收，并将有用认购数据发送发售配合东说念主，发售配合东说念主     将推行到位的认购资金划往基金照管东说念主预先开设的基金召募专户。   (7)认购证明：基金合同见效后，投资东说念主可通过其办理认购的销售网点查询     认购证明情况。   (1) 认购时刻：2024 年 12 月 12 日至 2025 年 3 月 11 日，具体业务办理时刻     由基金照管东说念主过甚指定发售代理机构确定。   (2) 认购名额：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是     上证科创板新一代信息技艺指数的成份股和依然公告的备选成份股。单     只股票最低认购申报股数为 1000 股，卓著 1000 股的部分须为 100 股的     整数倍。投资东说念主可屡次提交认购请求，累计申报股数不设上限。   (3) 认购手续：投资东说念主在认购本基金时，需按销售机构的章程，到销售网点     办理认购手续，并备足认购股票。网下股票认购请求提交后不得撤废。   (4) 特殊情形     特殊情形包括但不限于以下几种情况：     ① 依然公告的行将被调出上证科创板新一代信息技艺指数的成份股不       得用于认购本基金。     ② 限制个股认购范畴：基金照管东说念主可根据网下股票认购日前 3 个月的个       股的交往量、价钱波动过甚他特别情况，决定是否对个股认购范畴进       行限制，并在网下股票认购日前至少 3 个服务日公告限制认购范畴的       个股名单。     ③ 临时断绝个股认购：对于在网下股票认购时代价钱波动特别或认购申       报数目特别的个股，基金照管东说念主可不经公告，全部或部分断绝该股票       的认购申报。   (5) 计帐交收             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书      投资者通过发售代理机构办理网下股票认购的，逐日日终，发售代理机  构将当日的股票认购数据按投资东说念主的证券账户汇总发送给基金照管东说念主，网下  股票认购临了一日，发售代理机构将汇总的股票认购数据按投资东说念主证券账户  汇总发送给基金照管东说念主。基金照管东说念主初步证明各成份股的有用认购数目。以  基金份额方式支付佣金的，基金照管东说念主根据发售代理机构提供的数据谋略投  资东说念主应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资东说念主的认购份额中扣除，然  后将扣除的认购佣金以基金份额的样子返还给发售代理机构。登记机构根据  基金照管东说念主提供的投资东说念主净认购份额明细数据进行投资东说念主认购份额的运行  登记，并根据基金照管东说念主报证券交往所证明的有用认购请求股票数据，按照  交往所和登记机构的王法和经过办理网下股票认购的冻结和过户，最终将投  资东说念主请求认购的股票过户到基金的证券账户。通过发售直销机构进行网下股  票认购的，解任基金照管东说念主及登记机构的联系业务王法办理。   (6) 网下股票认购份额的谋略公式  认购份额＝    （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量）／基金份额面值  其中：      请，则i＝1；      券交往所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数谋略，      以四舍五入的方法保留一丝点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，      则以同样方法谋略最近一个交往日的均价算作谋略价钱。  若某只股票在网下股票认购期临了一日至登记机构进行股票过户日的冻结 时代发生了除息、送股（转增）、配股等权益变动，由于投资东说念主赢得了相应的权 益，基金照管东说念主将按如下方式对该股票在网下股票认购期临了一日的均价进行调 整：  a) 除息：颐养后价钱＝网下股票认购期临了一日均价－每股现款股利或股      息             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 b) 送股：颐养后价钱＝网下股票认购期临了一日均价／（1＋每股送股比例） c) 配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×配股比      例）／（1＋每股配股比例） d) 送股且配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×      配股比例）／（1＋每股送股比例＋每股配股比例） e) 除息且送股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价－每股现款      股利或股息）/（1＋每股送股比例） f) 除息且配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配股价×      配股比例－每股现款股利或股息）/（1＋每股配股比例） g) 除息、送股且配股：颐养后价钱＝（网下股票认购期临了一日均价＋配      股价×配股比例－每股现款股利或股息）／（1＋每股送股比例＋每股配      股比例）      收的股票股数。其中： 对于经公告限制认购范畴的个股，基金照管东说念主可证明的认购数目上限为： ?    qmax为限制认购范畴的单只个股最高可证明的认购数目； ?    Cash为网上现款认购和网下现款认购的共计请求数额； ?    pjqj为除限制认购范畴的个股和基金照管东说念主全部或部分临时断绝的个股      之外的其他个股在网下股票认购期临了一日均价和认购申报数目乘积； ?    w为该股按均价谋略的其在网下股票认购期临了一日上证科创板新一代      信息技艺指数中的权重。认购时代，如上证科创板新一代信息技艺指数      发布指数颐养公告，则基金照管东说念主根据公告颐养后的成份股名单及上证      科创板新一代信息技艺指数编制王法谋略颐养后的上证科创板新一代信      息技艺指数组成权重，算作谋略依据； ?    p为该股在网下股票认购期临了一日的均价。      要是投资东说念主申报的个股认购数目总额大于基金照管东说念主可证明的认购数目      上限，则按照各投资者的认购申报数目同比例收取。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书     若某一股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期     间发生司法实行，则基金照管东说念主将根据登记结算机构证明的推行过户数     据对投资者的有用认购数目进行相应颐养。   (7) 网下股票认购谋略例如   通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数请求， 在发售代理机构允许的条件下，投资者可遴荐以现款或基金份额的方式支付认购 用度/佣金。认购份额和认购用度/佣金的谋略公式为：     付的认购用度/佣金如下：   认购份额＝    （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量）／基金份额面值   认购用度/佣金＝认购份额×基金份额面值×认购费率或佣金比率   （“网下股票认购期临了一日的均价、有用认购数目”由基金照管东说念主证明， 具体章程见联系公告。）     份额和需支付的认购用度/佣金如下：   认购份额＝    （第i只股票在网下股票认购期临了一日的均价×有用认购数 量）／基金份额面值   认购用度/佣金＝基金份额面值×认购份额/（1＋认购费率或佣金比率）×认 购费率或佣金比率   净认购份额＝认购份额－认购用度或佣金/基金份额面值   （“网下股票认购期临了一日的均价、有用认购数目”由基金照管东说念主证明， 具体章程见联系公告。）   认购用度/佣金保留到整数位，一丝点后舍去。   通过发售直销机构进行网下股票认购的，不收取认购用度。   例三：某投资者捏有上证科创板新一代信息技艺指数成份股中股票A和股票B 各10,000股和20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，遴荐以现款支付认                摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 购佣金。假设网下股票认购期临了一日股票A和股票B的均价分别25.50元和6.50 元，基金照管东说念主证明的有用认购数目为10,000股股票A和20,000股股票B，发售代 理机构证明的佣金比例为0.5%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：     认购份额＝（10,000×25.50）÷1.00＋（20,000×6.50）÷1.00＝385,000 份     认购佣金＝1×385,000×0.5%＝1,925元     即投资者可认购到385,000份本基金基金份额，并需另行支付1,925元的认购 佣金。     例四：续例三，假设该投资者遴荐以基金份额的方式缴纳认购佣金，则投资 者最终可得的净认购份额为：     认购份额＝（10,000×25.50）÷1.00＋（20,000×6.50）÷1.00＝385,000 份     认购佣金＝1.00×385,000÷（1+0.5%）×0.5%＝1,915元     净认购份额＝385,000－1,915.00÷1.00＝383,085份     (8) 召募时代认购资金利息及股票收益的处理方式     通过基金照管东说念主进行网下现款认购的有用认购资金在召募时代产生的利息， 将折算为基金份额归投资者通盘，其中利息转份额以基金照管东说念主的记载为准；网 上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的有用认购资金在登记机构 计帐交收后至划入基金托管账户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者 基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记机构赐与冻结，冻结时代的权 益归投资者通盘。 从业东说念主员认购本基金，并视情况给予一定认购费优惠。                      七、基金合同的备案     一、基金备案的条件     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金照管东说念主依据法律法 规及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资， 自收到验资申报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东说念主持理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金照管东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。 基金照管东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东说念主不得动用。网下股票认购所召募的股票由登记机构赐与冻结，冻结时代的 股票权益及孳息包摄按照联系业务王法处理。   二、基金合同不成见效时召募资金及股票的处理方式   要是召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照管东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息（税后）；对于基金召募时代网下股票认购所召募的股票，登记 机构应赐与解冻，基金照管东说念主不承担联系股票冻结时代交往价钱波动的使命； 基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票范畴   基金合同见效后，诱骗二十个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦二百东说念主或 者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金照管东说念主应当在依期申报中赐与流露； 诱骗五十个服务日出现前述情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。             八、基金份额折算和变更登记   一、基金份额折算的时刻   基金合同见效后，为了更好地追踪标的指数，基金照管东说念主不错根据运作情况 决定是否对基金份额进行折算并提前公告。           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照管东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金照管东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生颐养，但颐养后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性不利影响，则 无需召开捏有东说念主大会审议。基金份额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基 金份额享有权利并承担义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力等特殊情形，基金照管东说念主可延伸办理 基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的比例和具体安排本基金照管东说念主将另行公告。本基金照管东说念主将 根据折算比例颐养最小申购赎回单元等安排，并实时公告。              九、基金份额的上市交往   一、基金份额上市   基金合同见效后，具备下列条件的，基金照管东说念主可依据《上海证券交往所证 券投资基金上市王法》，进取海证券交往所请求上市：   基金份额获准在上海证券交往所上市的，基金照管东说念主应当按章程在章程媒介 上流露基金份额上市交往公告书和上市交往公告书教导性公告。   二、基金份额的上市交往   本基金基金份额在上海证券交往所的上市交往需解任《上海证券交往所交往 王法》、    《上海证券交往所证券投资基金上市王法》、                       《上海证券交往所交往型通达 式指数基金业求实施细目》等联系章程。   三、停止上市交往           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金份额上市交往后，有下列情形之一的，上海证券交往所可停止基金的上 市交往：   基金照管东说念主应当在收到上海证券交往所停止基金上市的决定之日后按照《信 息流露办法》的章程发布基金份额停止上市交往公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交 易所停止上市的，本基金将由交往型通达式基金变更为非上市的契约型通达式指 数基金，且因上述 1、4、5 项之一情形停止上市的，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。若届时本基金照管东说念主已有以该指数算作标的指数的基金，则本基金将本 着钦慕基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行恰当的圭表后收用其他合适的指数 算作标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的谋略与公告   基金照管东说念主或者基金照管东说念主奉求其他机构在上海证券交往所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略基金份额参考净值（IOPV） 并将谋略结果进取海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，供投资东说念主交 易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎 回清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单 中约束用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额。   五、在不违反法律法轨则程而况对届时基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，基金照管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，本基金可请求在包括境外          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 交往所在内的其他证券交往所同期挂牌交往，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。   六、法律法则、监管部门、上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公 司对上市交往另有章程的，从其章程。   七、若上海证券交往所、中国证券登记结算有限使命公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金照管东说念主不错在履行恰当的圭表后增多相应功能，而无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。               十、基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回局势   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业局势或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。   基金照管东说念主在早先办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并 可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照管东说念主网站公示。   二、申购和赎回的通达日实时刻   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所及联系期货交往所的正常交往日的交往时刻，但基金照管东说念主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券、期货交往阛阓、证券、期货交往所交往 时刻变更或其他特殊情况，基金照管东说念主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相 应的颐养，但应在实施日前依照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   基金照管东说念主不错根据推行情况照章决定本基金早先办理申购的具体日历，具 体业务办理时刻在申购早先公告中章程。   基金照管东说念主自基金合同见效之日起不卓著三个月早先办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回早先公告中章程。   在确定申购早先与赎回早先时刻后，基金照管东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的早先时刻。           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   本基金在上市交往之前可早先办理申购、赎回。但在基金请求上市时代，基 金可暂停办理申购、赎回。   三、申购与赎回的原则 他对价。将来，在条件允许的情况下，基金照管东说念主不错颐养基金的申购赎回方式 及申购对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金照管东说念主可根据基金运作的推行情况并在不影响基金份额捏有东说念主本质利 益前提下颐养上述原则。基金照管东说念主必须在新王法早先实施前依照《信息流露办 法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须按申购赎回代理券商章程的圭表，在通达日的具体业务办理时刻 内提议申购或赎回的请求。投资者申购本基金时，须根据申购、赎回清单备足申 购对价。投资者提交赎回请求时，必须捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所 提交的赎回的请求无效而不予成交。   基金投资者申购、赎回请求在受理后由登记机构进行证明。如投资者未能提 供妥贴要求的申购对价，则申购请求失败。如投资者捏有的妥贴要求的基金份额 不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥贴要 求的赎回对价，则赎回请求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定告成。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。   基金照管东说念主应以交往时刻扫尾前受理有用申购和赎回请求确今日算作申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交往的有             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 效性进行证明。投资东说念主应实时查询联系请求的证明情况，不然如因请求未得到登 记机构的证明而形成的损失，由投资东说念主自行承担。   本基金具体的申购、赎回证明经过详见本招募证明书及联系公告。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用《业务王法》和参与各方联系合同的联系章程。   投资者 T 日申购、赎回告成后，正常情况下，登记机构在 T 日收市后为投资 东说念主持理基金份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐；在 T+1 日办理现 金替代等的交收以及现款差额的计帐，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金 照管东说念主和基金托管东说念主，申购赎回代理券商、基金照管东说念主和基金托管东说念主在 T+2 日办 理现款差额的交收。   要是登记机构和基金照管东说念主在计帐交收时发现不成正常践约的情形，则依据 《业务王法》和参与各方联系合同的联系章程进行处理。   投资东说念主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的章程按时足额支付应 付的现款差额和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承 担由此导致的其他基金份额捏有东说念主或基金钞票的损失。   若上海证券交往所、登记机构对交往型通达式指数证券投资基金的交往结算 模式进行颐养，则本基金根据颐养后的模式进行申购和赎回的计帐交收与登记。 金份额捏有东说念主本质利益的前提下，对申购与赎回的圭表进行颐养，并最迟于早先 实施前按照《信息流露办法》的联系章程在中国证监会章程媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 金的最小申购赎回单元为 300 万份，最小申购、赎回单元由基金照管东说念主确定和调 整，具体章程请参见更新的招募证明书或联系公告。 定请参见更新的招募证明书或联系公告。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 基金照管东说念主不错采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险把握的需要，可采选上述设施对基金范畴赐与控 制。具体见基金照管东说念主联系公告。 和赎回份额的数目限制或新增基金范畴把握设施。基金照管东说念主必须在颐养前依照 《信息流露办法》的联系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后 谋略，并按章程公告。遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当延伸谋略或公告。 金差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照管东说念主应托福给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的圭臬收取佣金，其中包含证券交往所、登记机构等收取的联系用度。 券交往所开市前公告。 违反联系法律法则且不影响基金份额捏有东说念主本质性利益的情况下，履行联系程 序后，对基金申购赎回业务王法、基金份额净值、申购赎回清单谋略和公告时 间进行颐养并提前公告，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   七、申购赎回清单的内容与面孔   T 日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内 各成份证券数据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净 值过甚他联系内容。           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购、赎回清单将 公告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募证明书章程的原 则，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   现款替代分为 3 种类型：约束现款替代（秀丽为“约束”）、不错现款替代（标 志为“允许”）、必须现款替代（秀丽为“必须”）。   约束现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款作 为替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款算作全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代。   （1）对于不错现款替代 金照管东说念主觉得不错适用的其他情形。   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”当今为该证券前一交往日除权除息后的收盘价。 要是上海证券交往所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交往所通告章程的 参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照管东说念主需在该 部分证券收复交往后买入，而推行买入价钱加上联系交往用度后与申购时的参考 价钱可能有所各别。为便于操作，基金照管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替 代溢价比例，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金买入该部分证 券的推行成本，则基金照管东说念主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基 金买入该部分证券的推行成本，则基金照管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   T 日，基金照管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 代金额。   在 T 日后被替代的部分证券有正常交往的 2 个交往日（即 T＋2 日）内，基 金照管东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若基金照管东说念主已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被 替代证券的推行买入成本（包括买入价钱和交往用度）的差额，确定基金应退还 投资东说念主或投资东说念主应补交的款项；若基金照管东说念主未能购入全部被替代的证券，则以 替代金额与所购入的部分被替代证券的推行买入成本加上按照 T＋2 日收盘价计 算的未购入部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交 的款项。   特殊情况：若自 T 日起，上海证券交往所正常交往日已达 20 日而该部分证 券的正常交往日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券的推行购入 成本加上按照最近一次收盘价谋略的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还投资东说念主或投资东说念主应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T＋2 日（在特殊情况下则为 T 日起的第 20 个正 常交往日）时代被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股，以及由于股权分 置改造等发生的其他权益变动，则进行相应颐养。   T＋2 日后的第 1 个阛阓交往日（在特殊情况下则为 T 日起的第 21 个阛阓交 易日），基金照管东说念主将应退款和应补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代 理券商和基金托管东说念主，联系款项的计帐交收，将于尔后 3 个服务日内完成。 定投资东说念主使用不错现款替代的比例共计不得卓著申购基金份额钞票净值的一定 比例。现款替代比例的谋略公式为：                      ∑n                       i=1 第 i 只证券数目×该证券参考价钱        现款替代比例（%）=                             × 100%                     申购基金份额×参考基金份额净值（IOPV）   公式中，“该证券参考价钱”真是定原则与不错现款替代情况下，替代金额 的谋略公式中的该证券参考价钱确定原则通常。参考基金份额净值当今为最新基 金份额参考净值，要是上海证券交往所参考基金份额净值谋略方式发生变化，以 上海证券交往所通告章程的参考基金份额净值为准。   （2）对于必须现款替代           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 的成份证券，或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或出 于保护基金捏有东说念主利益等目的基金照管东说念主觉得有必要实行必须现款替代的成份 证券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的谋略方法为 申购赎回清单中该证券的数目乘以其 T 日开盘参考价。   预估现款部分是指，为便于谋略基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结请求申购、赎回的投资东说念主的相应资金，由基金照管东说念主谋略的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分，其谋略公式为：   T 日预估现款部分＝T－1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额总额＋申购赎回清单中不错用现款替代 的通盘成份证券的数目与其 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中约束用 现款替代的通盘成份证券的数目与其 T 日开盘参考价乘积之和）   其中，该证券颐养后 T 日开盘参考价主要根据指数服务机构提供的标的指数 成份证券的颐养后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则谋略公 式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值”需要扣减相应的收益分派数 额。预估现款部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T＋1 日的申购赎回清单中公告，其谋略公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中 必须用现款替代的固定替代金额总额+申购赎回清单中不错用现款替代的通盘成 份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和＋申购赎回清单中约束用现款替代的所 有成份证券的数目与其 T 日收盘价乘积之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T＋1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如 现款差额为正数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差 额为负数，则投资东说念主将根据其申购的基金份额赢得相应的现款；在投资东说念主赎回时， 如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的基金份额赢得相应的现款，如现款               摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 差额为负数，则投资东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   图表：T 日申购赎回清单的面孔列举如下：                          基本信息        最新公告日历             XXXX 年 X 月 X 日         基金称呼              摩根上证科创板新一代信息技艺交往型开                           放式指数证券投资基金      基金照管公司称呼             摩根基金照管（中国）有限公司      一级阛阓基金代码             XXXXXX                         T-1 日信息内容   现款差额（单元：元）              XX.XX 元 最小申购、赎回单元钞票净值（单 XX.XX 元 位：元）  基金份额净值（单元：元）             X.XXXX 元                         T 日信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款            XX.XX 元        部分(单元:元)      现款替代比例上限             XX%         申购上限              无         赎回上限              XXXX 份      是否需要公布 IOPV          是  最小申购、赎回单元（单元：            XXXX 份          份）      申购赎回的允许情况            申购和赎回皆允许                     T 日成份股信息内容                                     申购现款   赎回现款 证券代    证券简     股票数目        现款替                    替代                                     替代溢价   替代折价  码       称        (股)      代秀丽                    金额                                      比率     比率           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书  以上申购赎回清单仅为示例，具体以推行公布的为准。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 照管东说念主无法谋略当日基金钞票净值或无法进行证券交往； 能对存量基金份额捏有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时； 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形； 申购，或者指数编制单元、上海证券交往所等因特别情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥，或者基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构等因特别情 况导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。上述特别情 况指无法想到并不可把握的情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、 电力故障、数据毛病等； 申购赎回清单编制毛病或 IOPV 谋略毛病； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停接受基金申购请求； 的本基金总范畴上限时；或使本基金当日申购金额卓著基金照管东说念主章程确当日申 购金额上限时；或该投资者累计捏有的份额卓著单个投资者累计捏有的份额上限 时；或该投资者当日申购金额卓著单个投资者当日申购金额上限时； 法律、法则或王法等，从而可能毁伤本基金或基金份额捏有东说念主利益的情形；           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、11 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决 定暂停接受基金投资者的申购请求时，基金照管东说念主应当根据联系章程在章程媒介 上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购请求被全部或部分断绝，被断绝的申购 对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照管东说念主应实时收复申购业 务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 对价： 东说念主无法谋略当日基金钞票净值或无法进行证券交往； 申购赎回清单编制毛病或 IOPV 谋略毛病； 一笔新的份额赎回请求被证明告成，会使本基金当日赎回份额卓著申购赎回清单 中章程的赎回份额上限时，该笔赎回请求将被断绝； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述除第 5、6 项之外情形之一且基金照管东说念主决定暂停接受赎回请求或 降速支付赎回对价时，基金照管东说念主应按章程报中国证监会备案，已证明的赎回申 请，基金照管东说念主应足额支付。在暂停赎回的情况摒除时，基金照管东说念主应实时收复 赎回业务的办理并公告。   十、其他申购赎回方式          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 的特定机构投资者，基金照管东说念主可在不违反法律法则且对捏有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，安排专门的申购方式，并于新的申购方式早先实行前另行公告。 响的情况下，颐养基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 捏有的组合证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 书面奉求代理合同，并按章程公告。 基金照管东说念主不错灵通场外申购、赎回等业务，联系业务的适用条件、业务办理时 间、业务王法等联系事项届时将另行约定并公告。   十一、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、妥贴法律法则的其它非交往过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主逝世，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法书记将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非交往过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十二、基金的登记和转托管   本基金场内份额由中国证券登记结算有限使命公司负责办理登记结算。   登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管业务，并收取一定的手 续用度。   十三、基金的冻结与解冻            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。上海证券账户或基金 份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分派与支付，法律法则另有章程的除外。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的交往局势或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、基金合同见效后，若上海证券交往所和中国证券登记结算有限使命公 司针对交往型通达式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，本基金照管东说念主有权颐养本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎 回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时 将发布公告赐与流露并在本基金招募证明书过甚更新中赐与更新，不消召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   十六、基金照管东说念主可在不违反法律法轨则程的范围内，在不影响基金份额捏 有东说念主本质利益的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养 并提前公告。                 十一、基金的投资   一、投资宗旨   本基金进行被迫指数化投资，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地扫尾投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、养殖器用（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 中期单子、可调节债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 过甚他银行进款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而 受限制的情形除外。   要是法律法则对该比例要求有变更的，基金照管东说念主在履行恰当圭表后，本基 金作念相应颐养。   三、投资策略   本基金主要领受复制策略、替代策略过甚他恰当的策略以更好地追踪标的指 数，扫尾基金投资宗旨。本基金力图日均追踪偏离度的完全值不卓著 0.2%，年跟 踪错误不卓著 2%。如因标的指数编制王法颐养等其他原因，导致基金追踪偏离 度和追踪错误卓著上述范围，基金照管东说念主应采选合理设施，幸免追踪偏离度和跟 踪错误的进一步扩大。   本基金主要领受完全复制法，按照标的指数成份股组成过甚权重构建股票资 产组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变化对股票组合进行动态颐养。   （1）依期颐养   本基金所构建的投资组合将依期根据所追踪标的指数成份股的颐养进行相 应的追踪颐养。指数颐养决策公布后，本基金将实时对现有组合的组成进行相应 的颐养，若成份股的聚会颐养短期内会对追踪错误产生较大影响，将领受渐渐骤 整的方式。   （2）不依期颐养 行成份股权重颐养时，本基金将根据标的指数权重比例的变化，进行相应颐养。 重进行配置，基金照管东说念主将抽象研究追踪错误和投资者利益，遴荐联系股票进行            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 恰当的替代。 运行，从而有用追踪标的指数。   当预期成份股发生颐养和成份股发生配股、增发、分红、耐久停牌等步履时， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某 些特殊情况导致流动性不实时，或法律法则的限制无法投资某只成份股，或其他 原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金司理将配合使用其他合理的投资 方法算作完全复制法的补充，构建本基金推行的投资组合，以追求尽可能靠近标 的指数的走漏，有用把握追踪错误。本基金将根据阛阓情况，结合陶冶判断，综 合研究联系性、估值、流动性等因素挑选标的指数中其他成份股或备选成份股进 行替代。在特殊情况下，本基金将抽象研究政策、阛阓等因素，在基金合同约定 的投资比例和投资范围内，将少量投资于非成份股、成份股个股养殖品等，以期 在章程的风险承受限定内，尽量缩小追踪错误。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险照管的原则，以套期保值为主要 目的，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以照管投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益本性。套期保值将主要领受流动性好、 交往活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券阛阓和期货 阛阓运行趋势的研究，并结结伴指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金照管东说念主将建立股指期货交往决策部门或小组，授权特定的照管东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交往制定投资决策经过和风险把握 等轨制并报董事会批准。   本基金将按照风险照管的原则，以套期保值为主要目的，参与股票期权的投 资。本基金将在有用把握风险的前提下，遴荐流动性好、交往活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券阛阓的预判，并结结伴票期权订价模子，遴荐估值 合理的期权合约。   基金照管东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交往决策部门或小组，按照联系            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 要求作念好东说念主员培训服务，确保投资、风控等中枢岗亭东说念主员具备股票期权业务学问 和相应的专科智商，同期授权特定的照管东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以 防护期权投资的风险。   本基金进行债券投资的目的是在保证基金钞票流动性的基础上，使基金钞票 得到愈加合理有用的利用，从而提高投资组合收益。本基金根据对财政政策、货 币政策的深切分析以及对宏不雅经济的捏续追踪，并根据对债券收益率弧线形态、 息差变化的瞻望，进行债券组合照管和动态颐养。   本基金抽象研究阛阓利率、刊行条件、支捏钞票的组成及质地等因素，主要 从钞票池信用情景、爽约联系性、历史爽约记载和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进程等方面对钞票支捏证券的风险与收益情景进行评估，在严格控 制风险的情况下，确定钞票合理配置比例，在保证钞票安全性的前提条件下，以 期赢得耐久稳当收益。   本基金参与融资业务，将抽象研究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券 折算率、信用禀赋等条件，遴荐合适的交往敌手方。同期，在保障基金投资组合 充足流动性以及有用把握融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。转融通证券出 借策略按照漫步化投资原则，分批、分期进行转融通证券出借交往，以漫步风险。 若联系融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程， 以妥贴上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深切研究判断，进行存托凭证的投资。 序后，本基金可相应颐养和更新联系投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得卓著 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种钞票支捏 证券，不得卓著其各种钞票支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时代，要是其信用等级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓著 基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓著基金捏有的 股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓著上一交往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值共计（轧差谋略）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的 联系约定；   （9）每个交往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得卓著基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （11）基金总钞票不得卓著基金净钞票的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券钞票不得卓著基金钞票 净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管 章程》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓著基金捏有 该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资 不妥贴前述章程的，基金照管东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓著基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照管东说念主之外 的因素致使基金不妥贴前述所章程比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，并与 境内上市交往的股票合并谋略，法律法则或监管机构另有章程的从其章程；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （9）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券或期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限 制等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 照管东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法 律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 早先。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   为钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程约束的其他行为。 推行把握东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵照 捏有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平允合理价钱实行。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与流露。要紧关联交往应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。 序后可不受上述章程的限制或按变更后的章程实行。   五、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板新一代信息技艺指数过甚将来可能发生的 变更。   本基金为交往型通达式指数基金，将良好追踪标的指数，致力追求追踪偏离 度和追踪错误最小化。   将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照管东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议贬责方 案，如更换基金标的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同自动停止。但若标的指数变更对基 金投资无本质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），则无需召开 基金份额捏有东说念主大会，经基金照管东说念主与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求 履行恰当圭表后在章程媒介上实时公告，并在更新的招募证明书中列示。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确依时代，基金照管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额捏有东说念主 利益优先原则辅助基金投资运作。   六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为标的指数，即上证科创板新一代信息技艺指数收益 率。   七、风险收益特征   本基金为股票型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币阛阓基金、债券 型基金和夹杂型基金。本基金主要领受完全复制法追踪标的指数的走漏，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   八、基金照管东说念主代表基金应用股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                十二、基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金 财产账户相孤立。   四、基金财产的辅助和刑事使命   本基金财产孤立于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主辅助。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                十三、基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货交往局势的交往日以及国度法律 法轨则程需要对外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、股票 期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照管东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门联系章程。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （一）对存在活跃阛阓且不详获取通常钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价不成委果反馈公允价值的，搪塞报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中研究不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，要是该限制是针对钞票捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金照管东说念主不应试虑因其大都捏有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有满盈 可利用数据和其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。领受估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有章程的除外），以其估值日 在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济 环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值技艺确定公允价值。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价进行估值；   （3）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日 至推行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交往所阛阓上市交往的公开刊行的可调节债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应领受在当前情况下适用而况有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值 技艺确定其公允价值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算 价估值。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算 价估值。如有联系法律法则以及监管部门联系章程，按其章程内容进行估值。 值。 章程进行估值。 关章程进行估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表遵照联系法律法则以 及监管部门、自律王法的章程。 按国度最新章程估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分钦慕基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法则，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照管东说念主对基金净值的谋略结果对外赐与公布。   五、估值圭表 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金照管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日谋略基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照管东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主 按章程对外公布。   六、估值毛病的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的设施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值毛病。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病使命方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承担； 由于估值毛病使命方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病使命方对径直损失承担补偿使命；若估值毛病使命方依然积极配合，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值毛病的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值毛病使命方仍搪塞估值毛病负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不妥 得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值毛病使命方。   （4）估值毛病颐养领受尽量收复至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   估值毛病被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值毛病发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值毛病发生 的原因确定估值毛病的使命方；   （2）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值毛病形成的损失 进行评估；   （3）根据估值毛病处理原则或当事东说念主协商的方法由估值毛病的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值毛病处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值毛病的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值谋略出现毛病时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的设施防护损失进一步扩大。   （2）毛病偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；毛病偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。要是行 业另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 认后，基金照管东说念主应当暂停基金估值； 投资东说念主的利益，决定延伸估值；   八、基金净值的证明   基金钞票净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责谋略，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照管东说念主应于每个通达日交往扫尾后谋略当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核证明后发送给基金 照管东说念主，由基金照管东说念主按章程对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 差不算作基金钞票估值毛病处理。 构及进款银行等级三方机构发送的数据毛病、遗漏，联系司帐轨制变化、阛阓规 则变更或由于不可抗力等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、适 当、合理的设施进行查验，但未能发现毛病、遗漏的，由此形成的基金钞票估值 毛病，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当 积极采选必要的设施摒除或松开由此形成的影响。               十四、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已扫尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派；   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金照管东说念主可在不违 反法律法轨则程的前提下酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开 基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的联系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                十五、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的信息流露用度，但法律法则、中国证监 会另有章程的除外；    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费；            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。 据其他联系法则及相应合同的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金 用度。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                  十六、基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 流露； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。      二、基金的年度审计          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息流露办法》的联系章程在章程媒介公告。               十七、基金的信息流露   一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险照管章程》、            《基金合同》过甚他联系章程。联系法律法则对于信息 流露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的委果性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予流露的基金信 息通过妥贴中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）和互联 网网站（以下简称“章程网站”，包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国 证监会基金电子流露网站）等媒介流露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的王法及具体圭表，证明基金产物的本性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募证明书的信息发生 要紧变更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金照管东说念主应当依照法律法则和中国证监会的章程编制、披 露与更新基金产物贵寓概要。《基金合同》见效后，基金产物贵寓概要的信息发 生要紧变更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物贵寓概要，并登 载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生 变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照管东说念主不再更新 基金产物贵寓概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金照管东说念主应当在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物贵寓概要、            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金照管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应 当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照管东说念主确定基金份额折算日后按章程将基金份额折算日公告登载于规 定媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照管东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交往公告书   基金份额获准在证券交往所上市交往的，基金照管东说念主应当在基金份额上市交 易前 3 个服务日前，将基金份额上市交往公告书登载在章程网站上，并将上市交 易公告书教导性公告刊登在章程报刊上。   （七）基金份额申购、赎回对价   基金照管东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息流露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的谋略方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （八）申购赎回清单   在早先办理基金份额申购或者赎回之后，基金照管东说念主应当在每个通达日，通 过章程媒介公告当日的申购赎回清单。   （九）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报（含 钞票组合季度申报）   基金照管东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载于章程网站上，并将年度申报教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过妥贴《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在章程网站上，并将中期申报教导性公告登载在章程报刊上。   基金照管东说念主应当在每个季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 申报，将季度申报登载在章程网站上，并将季度申报教导性公告登载在章程报刊 上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照管东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决 策的其他枢纽信息”项下流露该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报 期内捏有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组合钞票情况过甚 流动性风险分析等。   （十）临时申报   本基金发生要紧事件，联系信息流露义务东说念主应当按章程编制临时申报书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓著百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行把握东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同章程的其他事项。   （十一）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹， 并将联系情况立即申报基金上市交往的证券交往所。   （十二）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十三）计帐申报   基金合同出现停止情形的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在章程 网站上，并将计帐申报教导性公告登载在章程报刊上。   （十四）投资股指期货的信息流露   本基金将在季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募证明书（更新） 等文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、捏仓情况、损益情况、风险指 标等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的交往 政策和交往宗旨等。   （十五）投资股票期权的信息流露   若本基金参与股票期权交往的，应当在依期信息流露文献中流露参与股票期 权交往的联系情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法 等，并充分揭示股票期权交往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政 策和投资宗旨。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （十六）投资钞票支捏证券的信息流露   基金照管东说念主在基金年度申报及中期申报中流露其捏有的钞票支捏证券总额、 钞票支捏证券市值占基金净钞票的比例和申报期内通盘的钞票支捏证券明细。基 金照管东说念主在基金季度申报中流露其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值 占基金净钞票的比例和申报期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名资 产支捏证券明细。   （十七）参与融资和转融通出借交往的信息流露   本基金参与融资和转融通出借交往的，基金照管东说念主应当在季度申报、中期报 告、年度申报等依期申报和招募证明书（更新）等文献中流露参与融资和转融通 证券出借交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照管情 况等，并就转融通证券出借业务在申报期内发生的要紧关联交旧事项作念详备证明。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照管轨制，指定专门部门及 高等照管东说念主员负责照管信息流露事务。   基金照管东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得闪现未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 流露内容与面孔准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照管东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、 基金依期申报、更新的招募证明书、基金产物贵寓概要、基金计帐申报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金照管东说念主进行书面或者电子证明。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊流露本基金的基金 信息。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的 基金信息，并保证联系报送信息的委果、准确、完满、实时。   为强化投资者保护，普及信息流露服务质地，基金照管东说念主应当自中国证监会 章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律王法的联系章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计申报、法律见解书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 轨则程将信息置备于公司住所、基金上市交往的证券交往所，以供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）占基金十分比例的投资品种的估值出现要紧调动，而基金照管东说念主为保 障投资东说念主的利益，决定延伸估值；   （4）出现基金照管东说念主觉得属于会导致基金照管东说念主不成出售或评估基金钞票 的进犯事故的任何情况；   （5）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书                 十八、风险揭示   一、投资于本基金的特定风险包括：   （一）标的指数申报与股票阛阓平均申报偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申报率与整 个股票阛阓的平均申报率可能存在偏离。   （二）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划情景、 投资者情态和交往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （三）基金投资组合申报与标的指数申报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪错误。 权重发生变化，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪错误。 追踪偏离度。 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 指数成份股，从而导致基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪错误。 水平、技艺技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而 影响本基金对标的指数的追踪进程。 个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全通常；因缺少卖空、 对冲机制过甚他器用形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 动；因指数发布机构指数编制毛病等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   （四）追踪错误把握未达约定宗旨的风险   本基金力图日均追踪偏离度的完全值不卓著 0.2%，年追踪错误不卓著 2%， 但因标的指数编制王法颐养或其他因素可能导致追踪错误卓著上述范围，本基金 净值走漏与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （五）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和钦慕，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照管和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提议贬责决策，如更换基金标的指 数、调节运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同自动停止。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调节运作方 式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决策确定并实施前，基金 照管东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵照基金份额捏 有东说念主利益优先原则辅助基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数走漏与联系阛阓走漏有在各别，影响投资收益。   （六）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之颐养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项颐养带来的 风险与成本。   （七）基金份额二级阛阓交往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交往价钱的折溢价 把握在一定范围内，但基金份额在证券交往所的交往价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   （八）参考 IOPV 决策和 IOPV 谋略毛病的风险   基金照管东说念主或者基金照管东说念主奉求的指数服务机构在开市后根据申购、赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据，谋略基金份额参考净值（IOPV），并            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 将谋略结果进取海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，仅供投资者交 易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各别， IOPV 谋略可能出现毛病，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投 资者自行承担。   （九）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产 生追踪偏离度和追踪错误。 出成份股以获取足额的妥贴要求的赎回对价，由此基金照管东说念主可能在申购赎回清 单中树立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的设施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （十）成份股退市的风险   指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养 的，基金照管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益优先的原则，抽象研究成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪错误的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应颐养。   （十一）退市风险   因本基金不再妥贴证券交往所上市条件被停止上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前停止上市，导致基金份额不成连接进行二级阛阓交往的风险。   （十二）投资者申购失败的风险   本基金的申购、赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且设 置现款替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、 临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份股，导致申购失败的风险。投          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 资者申购当日未卖出的基金份额在交收获功后方可卖出和赎回。因此为投资者办 理申购业务的代理券商如发生交收爽约，将导致投资者不成实时、足额赢得申购 当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。   （十三）投资者赎回失败的风险   投资者在提议赎回请求时，如基金组合中不具备足额的妥贴条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。基金照管东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素颐养 最小申购、赎回单元，由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并捏有 的基金份额，可能无法按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级市 场卖出全部或部分基金份额。   （十四）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各别，存在变现风险。   （十五）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 度限制等原因），导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停或停止，由此影响对 投资者申购赎回服务的风险。 组合证券及资金的结算方式发生变化，轨制颐养可能给投资者带来交往方式颐养 的风险。同样的风险还可能来自于证券交往所过甚他代理机构。 构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   （十六）钞票支捏证券的投资风险  本基金投资钞票支捏证券，钞票支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致钞票支捏证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受钞票支捏证券阛阓范畴及交往活跃程 度的影响，钞票支捏证券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的钞票支捏证券之债务东说念主出现             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 爽约，或在交往过程中发生交收爽约，或由于钞票支捏证券信用质地裁汰导致证 券价钱着落，形成基金财产损失。   （十七）股指期货的投资风险   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融养殖器用， 带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空交往。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格慑服法律法 轨则程和基金合同约定的投资比例，把握股指期货的投资风险。   （十八）股票期权的投资风险   股票期权价钱主要受到标的钞票价钱水平、标的钞票价钱波动率、期权到期 时刻、阛阓利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、 Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资 还濒临流动性风险、信用风险、操格调险等。   （十九）参与融资及转融通证券出借业务的风险   本基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。雷同于期货交往， 融资业务在交往过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的 辅助担保比率，这种“盯市”的方式对本基金流动性的照管提议了更高的要求。   本基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：（1）流动性风险： 当基金钞票濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现、支付赎回 款项的风险。      （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险。               （3）阛阓风险：证券出借后可能濒临出借时代 无法实时处置证券的阛阓风险。   （二十）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的 风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证 券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭 证捏有东说念主在分红派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托合同 自动收敛存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的 风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 的基础证券刊行东说念主，在捏续信息流露监管方面与境内可能存在各别的风险；境内 外法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风险。  （二十一）流动性风险  流动性风险是指因阛阓交往量不及，导致不成以恰当价钱实时进行证券交往 的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的爽约风险。本基金是通达 式基金，基金范畴将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而束缚变化。基金 投资东说念主的诱骗大都赎回可能使基金钞票难以按照预先守望的价钱变现，而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏有的证券由于外部环境影响或基本面 发生要紧变化而导致流动性裁汰，形成基金钞票变现的损失，从而产生流动性风 险。  （1）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估  本基金为通达式基金，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回通达日请求申购或 赎回本基金。但在顶点的、特殊的阛阓情况下可能无法得志投资东说念主的日常申购及 赎回请求。  本基金为被迫投资指数基金。在投资标的与投资比例方面，本基金投资于标 的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现 金基金钞票 80%，与此同期，本基金严格把握流畅受限钞票的投资比例。本基金 为 ETF，不同于其他的通达式基金领受现款赎回的方式，其赎回对价包括组合证 券、现款替代、现款差额过甚他对价，这将裁汰本基金因搪塞日常赎回的需要而 变现基金钞票的压力。但在顶点的、特殊的阛阓情况下，若证券投资基金行业普 遍濒临流动性风险，本基金所投资的证券投资基金的流动性风险也将在一定进程 上影响本基金的搪塞赎回智商。  （2）本基金实施备用的流动性风险照管器用的情形、圭表及对投资者的潜在 影响  在特殊情形下，基金照管东说念主可能会实施备用流动性风险照管器用，包括但不 限于暂停接受赎回请求、降速支付赎回对价、暂停基金估值以及中国证监会认定 的其他设施。要是基金照管东说念主实施备用流动性风险照管器用当中的一种或几种， 基金投资东说念主可能会濒临赎回效率裁汰、赎回对价宽限到账以及暂时无法获取基金 净值等风险。教导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书  （二十二）基金合同提前停止的风险  《基金合同》见效后，诱骗 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不悦二百 东说念主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金合同停止，不需召开基金份额捏 有东说念主大会，因此，基金份额捏有东说念主可能濒临基金合同提前停止的风险。  （二十三）基金照管东说念主职责停止风险  因非法策划或者出现要紧风险等情况，可能发生基金照管东说念主被照章取消基金 照管阅历或照章遣散、被照章撤废或者被照章宣告歇业等情况。在基金照管东说念主职 责停止情况下，投资者濒临基金照管东说念主变更或基金合同停止的风险。基金照管东说念主 职责停止，触及基金照管东说念主、临时基金照管东说念主、新任基金照管东说念主之间使命离别的， 联系基金照管东说念主对各自履职步履照章承担使命。  二、其他风险   （一）照管风险与操格调险   基金照管东说念主等联系当事东说念主的业务发展情景、东说念主员配备、照管水平与里面把握 等对基金收益水平存在影响。因业务推广过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主 员过度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。联系当事东说念主在业务各法子操作 过程中，可能因里面把握存在过失或者东说念主为因素形成操作失实或违反操作规程等 引致风险，例如，申购、赎回清单编制毛病、越权违法交往、诓骗步履及交往错 误等风险。   （二）技艺风险  在本基金的投资、交往、服务与后台运作等业务过程中，可能因为技艺系统 的故障或差错导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金照管东说念主、 基金托管东说念主、证券交往所、登记机构及销售代理机构等。  （三）不可抗力  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金钞票有遭受损失的风险。基金照管 东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、登记机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法 正常服务，从而影响基金的各项业务按正常时限完成。   三、声明 基金，须自行承担投资风险。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 理销售，然而，基金钞票并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构 担保收益，代销机构并不成保证其收益或本金安全。        十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法轨则程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后按章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 东说念主或者基金钞票净值低于五千万元的情形；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主或临时基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 金照管东说念主、基金托管东说念主、妥贴《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律见解书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的、结算保证金联系章程等客不雅因素，计帐期限可相应延长。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法轨则程的最 低期限。               二十、基金合同的内容摘要   一、基金的基本情况   基金称呼：摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金   基金的类别：股票型指数证券投资基金   基金的运作方式：交往型通达式   注册文号：中国证监会证监许可2024919 号   基金照管东说念主：摩根基金照管（中国）有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司   二、基金份额捏有东说念主、基金照管东说念主及基金托管东说念主的权利义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并慑服《基金合同》、招募证明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金应付认购款项或股票、申购对价及法律法则和《基金合同》 所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》停止的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照管东说念主的权利义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用 并照管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法轨则程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用股东权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴联系法律、法则、上海证券交往所及基金登记机构联系业务规 则的前提下，制订和颐养联系基金认购、申购、赎回和非交往过户等业务王法；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则照管和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 的策划方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产相互孤立，对所照管的不同基金分别 照管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）按联系章程谋略并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回对价、 编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过甚他联系章程，履行信息流露及 申报义务；   （12）保守基金生意巧妙，不闪现基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主闪现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东说念主分派基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照管业务行为的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓不低于法律法轨则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，而况 保证投资者不详按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、 变现和分派；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （19）濒临遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担使命；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金照管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 见效，基金照管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主，同期将召募时代网下 股票认购所召募的已冻结的股票由登记机构赐与解冻；   （25）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 辅助基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 等投资所需账户、为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全辅助基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局势，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤立核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）辅助由基金照管东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有 章程外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主闪现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金照管东说念主谋略的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见解，说 明基金照管东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金照管东说念主有未实行《基金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采选           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 了恰当的设施；   （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他联系贵寓不低于法 律法轨则程的最低期限；   （12）从基金照管东说念主或其奉求的登记机构处收受并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或联系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金照管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的辅助、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临遣散、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督照管机构，并通告基金照管东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金照管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照管东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金照管东说念主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，本基金的基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额为一参会份额，每一参 会份额领有对等的投票权。   若以本基金为宗旨 ETF 的聚合基金的基金合同见效，鉴于本基金和聚合基金 的联系性，聚合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的聚合基金的基金份额径直             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 出席本基金的基金份额捏有东说念主大会或者录用代表出席本基金的基金份额捏有东说念主 大会并参与表决。在谋略参会份额和票数时，聚合基金捏有东说念主捏有的享有表决权 的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，聚合 基金捏有本基金份额的总额乘以该捏有东说念主所捏有的聚合基金份额占聚合基金总 份额的比例，谋略结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。聚合基金折算为本 基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   聚合基金的基金照管东说念主不应以聚合基金的口头代表聚合基金的合座基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受聚合基金的特 定基金份额捏有东说念主的奉求以聚合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   聚合基金的基金照管东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先解任聚合基金基金合同的约定召开聚合基金的基金 份额捏有东说念主大会，聚合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由聚合基金的基金照管东说念主代表聚合基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   本基金未设立基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额捏有东说念主 大会的日常机构，日常机构的设立按照联系法律法则的要求实行。   （一）召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）颐养基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会圭表；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （10）停止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交往所停止 上市的除外；   （11）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商并在履 行恰当圭表后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、颐养收费方式或颐养本基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律法则、上海证券交往所或者登记机构的联系业务王法发 生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金照管东说念主、销售机构、登记机构颐养联系基金申购、赎回、交往、 非交往过户、转托管等业务的王法（包括但不限于申购赎回清单的颐养、通达时 间的颐养等）；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金照管东说念主召集；            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照管东说念主， 基金照管东说念主应当配合； 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见知基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合； 基金份额捏有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏止、干豫； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决见解寄交的截止时刻和收取方式。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金照管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面通告基金照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票效率。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明注解妥贴法律法则、《基金合 同》和会议通告的章程，而况捏有基金份额的凭证与基金照管东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。若到会 者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金照管东说念主经 通告不进入收取表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东说念主 径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解基金份额捏有东说念主所捏有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有 东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分 之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记载相符。 过汇集、电话或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错领受纸质、汇集、电话或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 监管机构章程的前提下授权方式不错领受纸质、汇集、电话或其他方式，具体方 式在会议通告中列明。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程圭表确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金照管东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作 该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基 金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 决权的 50%以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以特别决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有章程或《基金合同》另有约定外，调节基金运作方式、更换基金照管东说念主或者 基金托管东说念主、停止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据证明注解，不然提交 妥贴会议通告中章程的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议通告章程的表决见解视为有用表决，表决见解暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议早先后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议早先 后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新清 点结果。            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起按章程在章程媒介上公告。要是领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对合座基金份额捏有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监 管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。  四、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 已扫尾收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分派；   在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金照管东说念主可在不违反 法律法轨则程的前提下酌情颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基 金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真是定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的联系章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。  五、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的信息流露用度，但法律法则、中国证监 会另有章程的除外；    《基金合同》见效后与基金联系的司帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和 仲裁费；            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照管东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 据其他联系法则及相应合同的章程，按用度支拨金额支付，列入或摊入当期基金 用度。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。   六、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   本基金进行被迫指数化投资，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。   （二）投资范围  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地扫尾投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、养殖器用（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 中期单子、可调节债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款 过甚他银行进款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会联系章程）。  本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行恰当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低 于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而 受限制的情形除外。   要是法律法则对该比例要求有变更的，基金照管东说念主在履行恰当圭表后，本基 金作念相应颐养。   （三）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净 值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种钞票支捏证券的比例，不得卓著 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得卓著基金钞票净值的 20%；   （4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超 过该钞票支捏证券范畴的 10%；   （5）本基金照管东说念主照管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各种钞票支捏 证券，不得卓著其各种钞票支捏证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。 基金捏有钞票支捏证券时代，要是其信用等级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评 级申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金在职何交往日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得卓著 基金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和，不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓著基金捏有的            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 股票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得卓著上一交往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值共计（轧差谋略）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的 联系约定；   （9）每个交往日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （10）本基金参与股票期权交往的，应当妥贴下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得卓著基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   （11）基金总钞票不得卓著基金净钞票的 140%；   （12）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，出借证券钞票不得卓著基金钞票 净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管 章程》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓著基金捏有 该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借 的平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；因证券 阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资 不妥贴前述章程的，基金照管东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得卓著基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金照管东说念主之外 的因素致使基金不妥贴前述所章程比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行，并与 境内上市交往的股票合并谋略，法律法则或监管机构另有章程的从其章程；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （9）、             （13）、                 （14）、                     （15）项外，因证券或期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限 制等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金 照管东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法 律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起早先。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   为钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、驾御证券交往价钱过甚他不正直的证券交往行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程约束的其他行为。 推行把握东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵照 捏有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 阛阓平允合理价钱实行。联系交往必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与流露。要紧关联交往应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤立董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 序后可不受上述章程的限制或按变更后的章程实行。   七、基金净值信息的谋略方法和公告方式   （一）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等，另有章程的除外），以其估值日 在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济 环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺确定公允价值。 交往所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）， 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），选 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价进行估值；   （3）对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 至推行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交往所阛阓上市交往的公开刊行的可调节债券等有活跃阛阓的 含转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净 价交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价；   （5）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收 益品种，应领受在当前情况下适用而况有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值 技艺确定其公允价值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算 价估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算 价估值。如有联系法律法则以及监管部门联系章程，按其章程内容进行估值。 值。 章程进行估值。 关章程进行估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表遵照联系法律法则以 及监管部门、自律王法的章程。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 按国度最新章程估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分钦慕基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法则，基金钞票净值谋略和基金司帐核算的义务由基金照管东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见解，按照 基金照管东说念主对基金净值的谋略结果对外赐与公布。   （二）估值圭表 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金照管东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。   每个服务日谋略基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金照管东说念主每个服务日对基金钞票估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主 按章程对外公布。   （三）基金净值信息   《基金合同》见效后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应 当至少每周在章程网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站流露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的谋略与公告   基金照管东说念主或者基金照管东说念主奉求其他机构在上海证券交往所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据谋略基金份额参考净值（IOPV） 并将谋略结果进取海证券交往所发送，由上海证券交往所对外发布，供投资东说念主交             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 易、申购、赎回基金份额时参考。   基金照管东说念主不错颐养基金份额参考净值谋略方法，并赐与公告。   八、基金合同的停止事由、圭表与基金钞票的计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法轨则程和 基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告。 自决议见效后按章程在章程媒介公告。  （二）《基金合同》的停止事由  有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主连结的； 的因素致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照管东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对贬责决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 东说念主或者基金钞票净值低于五千万元的情形；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金照管东说念主或临时基金照管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 金照管东说念主、基金托管东说念主、妥贴《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘任司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 申报出具法律见解书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不成实时变现的、结算保证金联系章程等客不雅因素，计帐期限可相应延长。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法轨则程的最          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 低期限。   九、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有收敛力，仲裁用度及合理的讼师用度由败 诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接针织、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，钦慕基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统率。   十、基金合同的存放地及投资者取得方式 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。 构的办公局势和营业局势查阅。          二十一、基金托管合同的内容摘要   一、托管合同当事东说念主 第三章） 四章）   二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照管东说念主的投资步履应用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。               摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。为更好地扫尾投资宗旨， 本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、养殖器用（股指期货、股票期权等）、 债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、次级债、所在政府债券、 中期单子、可调节债券（含分离交往可转债）、可交换债券、短期融资券、超短 期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、依期进款 过甚他银行进款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须妥贴中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门轨则及《基金合同》约束投资的投 资器用。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为： 投资于标的指数成份股过甚备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%，且不 低于非现款基金钞票的 80%，因法律法则的章程而受限制的情形除外。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资限制： 的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%； 金钞票净值的 10%； 该钞票支捏证券范畴的 10%； 权益东说念主的各种钞票支捏证券，不得卓著其各种钞票支捏证券共计范畴的 10%；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 金捏有钞票支捏证券时代，要是其信用等级着落、不再妥贴投资圭臬，应在评级 申报讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金钞票净值的 10%；在职何交往日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得卓著基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；在职何交往日日终，捏有的卖出期货合约价值不得卓著基金捏有的股 票总市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得卓著上一交往日基金钞票净值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值共计（轧差谋略）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的 联系约定； 应当保捏不低于交往保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 合约支付和收取的权利金总额不得卓著基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期权 的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现 金或交往所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值 不得卓著基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略； 他有价证券市值之和，不得卓著基金钞票净值的 95%； 值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证券应纳入《流动性风险照管规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得卓著基金捏有该 证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的 平均剩余期限不得卓著 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谋略；因证券市 场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资不           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 妥贴前述章程的，基金照管东说念主不得新增出借业务； 因素致使基金不妥贴前述所章程比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 内上市交往的股票合并谋略，法律法则或监管机构另有章程的从其章程。   《基金法》过甚他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，基金照管东说念主履 行恰当圭表后，基金不受上述限制。   （3）法则允许的基金投资比例颐养期限   除上述（2）中第 6）、9）、13）、14）、15）项外，因证券或期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流 动性限制等基金照管东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述章程投资比例 的，基金照管东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形 除外。法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当妥贴基金合同的 约定。法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金照管东说念主应在出现可想到钞票范畴大幅变动的情况下，至少提前 2 个服务 日端庄向基金托管东说念主发函证明基金可能变动范畴和公司搪塞设施，便于托管东说念主实 施交往监督。 投资约束步履进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金约束从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金照管东说念主、基金托管东说念主出资。 序后可不受上述章程的限制或按变更后的章程实行。 督。      基金照管东说念主参与银行间阛阓交往,应按照审慎的风险把握原则评估交往 敌手资信风险，并自主遴荐交往敌手。基金托管东说念主发现基金照管东说念主与银行间阛阓 的丙类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管 理东说念主，基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性证明。基金照管东说念主应确保可行 性证明内容委果、准确、完满。基金托管东说念主不合基金照管东说念主提供的可行性证明进 行本质审查。基金照管东说念主同意，经提醒后基金照管东说念主仍实行交往并形成基金钞票 损失的，基金托管东说念主不承担使命。   基金照管东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款勉强)的 交往结算方式进行交往。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付智商等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金照管东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并自主遴荐进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金照管东说念主 违反上述原则给基金形成的损失，基金托管东说念主不承担任何使命，联系损失由基金 照管东说念主负责追偿，基金托管东说念主应当提供必要的协助。   （1）基金投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券联系问题的通告》等联系法律法轨则程。   （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册照管办法》圭表的非 公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可 交往证券,不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交往中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金照管东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照管东说念主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险把握           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照管东说念主还应提供基金照管东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例把握情况。   基金照管东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个服务日内，以书面或其他两边认同的方式证明收到上述贵寓。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金照管东说念主应向基金托管东说念主提供妥贴法律 法则要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时刻等。基金照管东说念主应保证上述信息的委果、完满，并应至少于拟实行投资指示 前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时刻进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券有 关问题的通告》章程，对基金照管东说念主是否慑服法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金照管东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摒除或防护设施进行补 充书面证明，并保留检察基金照管东说念主风险照管部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估申报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实行联系指示。 因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金照管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主高兴担连带使命。   （二）投资监督范围的颐养   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项颐养的，基金照管东说念主应提前通告 基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金照管东说念主剖析基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起头或系统开发等因素影响，基金照管东说念主 应为托管东说念主系统颐养预留所需的合理必要时刻。   （三）除投资钞票配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 同》见效之日起早先。   （四）基金托管东说念主应根据联系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹走漏数据等进 行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、 《基金合同》、本合同联系章程时，应实时以书面样子通告基金照管东说念主限期纠正， 基金照管东说念主收到通告后应不才一个服务日实时查对，并以书面样子向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照管东说念主改正。 基金照管东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照管东说念主补偿因其违反《基金合同》、 本合同而致使投资者遭受的损失。   对于依据交往圭表尚未成交的且基金托管东说念主在交往前不详监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关法律法轨则程或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝实行，立即通告基金照管东说念主，并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹划或依据交往圭表依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法则或者违反《基金合同》约定的， 应当立即通告基金照管东说念主，并申报中国证监会。   基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内 恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金照管东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照管东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会，同期 通告基金照管东说念主限期纠正。   基金照管东说念主无正直原理，断绝、约束基金托管东说念主根据本合同约定应用监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金照管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全辅助基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结 算账户等投资所需账户、复核基金照管东说念主谋略的基金钞票净值和基金份额净值、 根据照管东说念主指示办理计帐交收、联系信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、 无故未实行或无故延伸实行基金照管东说念主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本合同过甚他联系章程时，基金照管东说念主应实时以书 面样子通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对质明并以书 面样子向基金照管东说念主发出回函。在限期内，基金照管东说念主有权随时对通告县项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金照管东说念主通告的违 规事项未能在限期内纠正的，基金照管东说念主应申报中国证监会。基金照管东说念主有义务 要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金照管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即申报中国证监会和银行 业监督照管机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系资 料以供基金照管东说念主核查托管财产的完满性和委果性，在章程时刻内恢复基金照管 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直原理，断绝、约束基金照管东说念主根据本合同约定应用监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金照管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照管 东说念主提议警戒仍不改正的，基金照管东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的辅助   （一）基金财产辅助的原则 走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照管，确保基金财产的完满与孤立。             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金照管东说念主采选设施进行催收。由此 给基金形成损失的，基金照管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担使命。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金照管 东说念主在具有托管阅历的生意银行开设的摩根基金照管（中国）有限公司基金认购专 户。该账户由基金照管东说念主开立并照管。基金照管东说念主按照法律法则的反洗钱要求， 对投资东说念主过甚资金起头履行必要的反洗钱合规审查服务。基金召募期满，召募的 基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额 捏有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金照管东说念主聘任符 合《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）章程的司帐师事务所进行 验资，出具验资申报，出具的验资申报应由进入验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册司帐师署名有用。验资完成，基金照管东说念主应将召募的属于本基金财产的全部 资金划入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金照管东说念主按 章程办理退款、股票解冻及返还事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照管   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设钞票托管专户，辅助基金的现款钞票。该账户的开设和 照管由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的照管应妥贴东说念主民币银行结算账户照管、利率照管等联系监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和照管            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户和证券交往资金账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金照管东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何 证券账户和证券交往资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的行为。   （五）债券托管账户的开立和照管 国银行间同行拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，本来由基金托管东说念主辅助，基金照管东说念主保存副本。   （六）进款投资账户的开立和照管   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金照管东说念主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金照管 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金照管 东说念主应通告并配合进款银行办理变更手续。   基金照管东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份证明注解信息等材料。如需在进款银行灵通网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金照管东说念主、基金托管东说念主两边证明同意。   如需住手使用银行进款账户，基金照管东说念主应研究基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和照管   在本合同缔结日之后，本基金被允许从事妥贴法律法轨则程和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，要是触及联系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立联系账户。          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 该账户按联系王法使用并照管。   （八）进款证实书等什物证券的辅助   基金照管东说念主应将基金财产投资的联系什物证券交由基金托管东说念主辅助。属于基 金托管东说念主推行有用把握下的什物证券在基金托管东说念主辅助时代的毁损、灭失，由此 产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用控 制或辅助的证券不承担辅助使命。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金照管东说念主开具进款证实书，基金照管 东说念主与基金托管东说念主应慑服以下特别约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等联系材料。如 基金托管东说念主对子系材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应使命，基 金照管东说念主应采选设施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款合同不符，在基金照管东说念主与进款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金照管东说念主应实时向基金托管东说念主书面证明，并采选设施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书捏有方履行辅助使命。 如需提前支取，基金照管东说念主应出具提前支取证明函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金照管东说念主应在与进款银行的进款合同中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息全部划转回基金钞票托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金照管东说念主应实时采选调停措 施，基金托管东说念主不承担联系使命，但应给予必要配合。进款证实书仅算作进款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （九）与基金财产联系的要紧合同的辅助   由基金照管东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金            摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 托管东说念主、基金照管东说念主辅助。除本合同另有约定外，基金照管东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的本来，以便基金照管东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份本来的原件。基金照管东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照管东说念主和基金托管东说念主各自文献辅助部门，辅助期限不少于法律法则规 定的最低年限。   五、基金钞票净值谋略和司帐核算   （一）基金钞票净值的谋略   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指谋略 日基金钞票净值除以该谋略日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的谋略保 留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。 基金照管东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。   基金照管东说念主应每个服务日对基金钞票估值。估值原则应妥贴《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务引导》过甚他法律、法则的章程。基金钞票净值和 基金份额净值由基金照管东说念主负责谋略，基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应于每个开 放日交往扫尾后谋略当日的基金钞票净值与基金份额净值，并以两边认同的方式 发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谋略结果复核后以两边认同的方式发送给 基金照管东说念主，由基金照管东说念主按章程对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金照管东说念主谋略并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金照管东说念主谋略的基金钞票净值。因此，本基金的司帐使命方是基金照管东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的见解，按照基金照管东说念主对基金钞票净值的谋略结果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、股票 期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，最近交往日后经济 环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，颐养最近交往市价，确定公允价钱； 交往所阛阓挂牌转让的钞票支捏证券，领受估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 统一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大批交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程确定公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 收用估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选 估值全价进行估值； 推行收款日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价 或推选估值全价，同期应充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值；             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 转股权的债券，实行全价交往的债券收用估值日收盘价算作估值全价；实行净价 交往的债券收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价； 品种，应领受在当前情况下适用而况有满盈可利用数据和其他信息支捏的估值技 术确定其公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结 算价估值。   （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结 算价估值。如有联系法律法则以及监管部门联系章程，按其章程内容进行估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票实行。   （7）统一证券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按证券所处的阛阓分别 估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务，按照联系法律法则和行业协会的相 关章程进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按照联系法律法则、监管部门和行业协会的 联系章程进行估值。   （10）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照管东说念主不错领受舞动定 价机制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作圭表遵照联系法律法则 以及监管部门、自律王法的章程。   （12）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分钦慕基金份额捏有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   （三）估值差错处理          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   本基金运作过程中，要是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶形成估值毛病，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的使命东说念主应当对由于该估值毛病遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值毛病处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值毛病的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值毛病已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值毛病使命方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值毛病发生的用度由估值毛病使命方承担； 由于估值毛病使命方未实时更正已产生的估值毛病，给当事东说念主形成损失的，由估 值毛病使命方对径直损失承担补偿使命；若估值毛病使命方依然积极配合，而况 有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值毛病使命方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值毛病已得 到更正。   （2）估值毛病的使命方对子系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而况仅对估值毛病的联系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值毛病而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值毛病使命方仍搪塞估值毛病负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值毛病 使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得不妥得利确当事东说念主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的补偿额加上依然赢得的不 当得利返还的总和卓著其推行损失的差额部分支付给估值毛病使命方。   （4）估值毛病颐养领受尽量收复至假设未发生估值毛病的正确情形的方式。   （1）基金照管东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的错误不算作基金钞票估值毛病处理。   （2）由于证券、期货交往所、期货公司、登记机构、第三方估值基准服务 机构及进款银行等级三方机构发送的数据毛病、遗漏，联系司帐轨制变化、阛阓           摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 王法变更或由于不可抗力等原因，基金照管东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、 恰当、合理的设施进行查验，但未能发现毛病、遗漏的，由此形成的基金钞票估 值毛病，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应 当积极采选必要的设施摒除或松开由此形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金照管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照联系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独迅速树立、登录和辅助本基金的全套账册， 对子系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照管东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金照管东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证联系各方平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金照管 东说念主的账册为准。   （五）基金招募证明书、依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金照管东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募证明书、基金产物贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金对招募证明书、基金产物 贵寓概要并登载在章程网站上；基金招募证明书、基金产物贵寓概要其他信息发 生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照管东说念主不再更 新招募证明书。基金照管东说念主在每季度扫尾之日起 15 个服务日内完成季度申报编 制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期申报编制并公告；在司帐年度 扫尾之日起三个月内完成年度申报编制并公告。   基金照管东说念主在 5 个服务日内完成月度申报，在月度申报完成当日，将联系报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个服务日内进行复核，并将复核结果及 时书面通告基金照管东说念主。基金照管东说念主在 7 个服务日内完成季度申报，在季度申报 完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内 进行复核，并将复核结果书面通告基金照管东说念主。基金照管东说念主在一个月内完成中期 申报，在中期申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通告基金照管东说念主。基金照管东说念主在一个             摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书 半月内完成年度申报，在年度申报完成当日，将联系申报提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通告基金照管东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金照管东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以联系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照管东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见解书，联系各方各自留存一份。要是基金照管东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金照管东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申报、中期申报或年度申报复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对子系文献审核时教导。   六、基金份额捏有东说念主名册的辅助   基金照管东说念主和基金托管东说念主须分别妥善辅助的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照管东说念主的指示编 制和辅助，基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照当今联系王法分别辅助基金份额捏有 东说念主名册。辅助方式不错领受电子或文档的样子。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法轨则程的最低年限。   基金照管东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》停止日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》停止日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版样子妥善辅助基金份额捏有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法轨则程的最低年限。基金托管东说念主不得将所辅助的基金 份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服守秘义务。          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   若基金照管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善辅助基金份额捏有东说念主名 册，应按联系法轨则程各自承担相应的使命。   七、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经友好 协商不错贬责的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会届时有用的仲裁 王法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对子系各方均有约 束力，仲裁用度及合理的讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金照管东说念主和基金托管东说念主职责，连接针织、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和本合同约定的义务，钦慕基金份额捏有东说念主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括中国香港、中国澳门特别 行政区和中国台湾地区法律）统率并从其解释。   八、基金托管合同的变更、停止   （一）托管合同的变更圭表   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管 合同，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   （二）基金托管合同停止的情形   发生以下情况，本合同停止： 权；           二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金照管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金照管东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务式样。主要服务内容如下：               摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   （一）贵寓寄送   基金照管东说念主将向发生交往的基金份额捏有东说念主以书面或电子文献样子依期或 不依期寄送对账单。   （二）多种收费方式遴荐   基金照管东说念主在合应时机将为基金投资者提供多种收费方式购买本基金，得志 基金投资者千般化的投资需求，具体实施办法见联系公告。   （三）基金电子交往服务   基金照管东说念主为基金投资者提供基金电子交往服务。投资东说念主可登录基金照管东说念主 的网站（am.jpmorgan.com/cn）查询详情。   （四）研究方式   摩根基金照管（中国）有限公司   商酌电话：400 889 4888   网址：am.jpmorgan.com/cn              二十三、招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金照管东说念主的办公局势和营业局势，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                       二十四、备查文献   (一)中国证监会准予摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证 券投资基金召募注册的文献   (二)摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金基金 合同   (三)摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金托管 合同   (四)法律见解书   (五)基金照管东说念主业务阅历批件、营业派司          摩根上证科创板新一代信息技艺交往型通达式指数证券投资基金－招募证明书   (六)基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司   (七)摩根基金照管（中国）有限公司通达式基金业务王法   (八)中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金照管东说念主的办公局势和营业局势，基金投资者可免费 查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。                         摩根基金照管（中国）有限公司                              二○二四年十二月九日