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摩根基金料理（中国）有限公司    摩根上证科创板新一代信息本领    交易型绽放式指数证券投资基金         托管公约  基金料理东说念主：摩根基金料理（中国）有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                  目     录 一、 基金托管公约当事东说念主                          1 二、 基金托管公约的依据、目标和原则                    2 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查                3 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                   9 五、 基金财产防守                             9 六、 指示的发送、阐明和实行                        13 七、 交易及算帐交收安排                          16 八、 基金资产净值野心和管帐核算                      19 九、 基金收益分拨                             24 十、 信息流露                               25 十一、 基金用度                              26 十二、 基金份额握有东说念主名册的防守                      28 十三、 基金关系文献和档案的保存                      29 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换                    29 十五、 不容步履                              32 十六、 基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐              33 十七、 反古老及营业行贿条件                        35 十八、 背信背负                              35 十九、 争议措置方式                            36 二十、 基金托管公约的着力                         37 二十一、 基金托管公约的签订                        37                一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：摩根基金料理（中国）有限公司   住所：中国（上海）目田贸易教诲区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东说念主：王琼慧   成立时刻：2004 年 5 月 12 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字「2004」56 号   注册成本：东说念主民币 2.5 亿元   组织神色：有限背负公司   策划范围：基金召募、基金销售、资产料理和中国证监会许可的其它业务。   存续时代：握续策划   电话：021-20628000   （二）基金托管东说念主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：廖林   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东说念主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织神色：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准确立机关和确立文号：国务院《对于中国东说念主民银行成心诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时代：握续策划   策划范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、千般汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证劳动及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；防守箱劳动；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理劳动；年金账户管 理劳动；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探望、接洽、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人劳动；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。       二、基金托管公约的依据、目标和原则   签订本公约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息流露料理办法》（以下简称《信息流露办法》）、 《证券投资基金信息流露内容与时势准则第 7 号〈托管公约的内容与时势〉》、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理王法》（以下简称《流动性风险 料理王法》）、《摩根上证科创板新一代信息本领交易型绽放式指数证券投资基 金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他关系王法。   签订本公约的目标是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值野心、收益分拨、信息流露及相互监督等关系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、安分信用、充分保护基金份额握有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有雷同含义。     三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金主要投资于方向指数成份股及备选成份股。为更好地结果投资目 标，本基金可少量投资于非成份股、存托凭证、繁衍用具（股指期货、股票期 权等）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地 方政府债券、中期单据、可转移债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、资产援手证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、按期入款偏激他银行入款）、同行存单以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须恰当中国证监会相干王法）。   本基金可根据法律法则的王法参与融资及转融通证券出借业务。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门法则及《基金合同》不容投资的 投资用具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行 恰当要领后，不错将其纳入投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为： 投资于方向指数成份股偏激备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且 不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则的王法而受截止的情形除外。   （2）根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵照以 下投资截止： 的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产援手证券界限的 10%； 权益东说念主的千般资产援手证券，不得升迁其千般资产援手证券总共界限的 10%； 基金握有资产援手证券时代，若是其信用等级着落、不再恰当投资步调，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给以沿途卖出； 产，本基金所呈报的股票数目不升迁拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得升迁基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；在职何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得升迁基金握有的 股票总市值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得升迁上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所握有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值总共（轧差野心）应当恰当基金合同对于股票投资比 例的关系约定； 应当保握不低于交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 合约支付和收取的职权金总和不得升迁基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应握有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额 现款或交易所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得升迁基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心； 他有价证券市值之和，不得升迁基金资产净值的 95%； 值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规 定》所述流动性受限证券的范围；参与出借业务的单只证券不得升迁基金握有该 证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的 平均剩余期限不得升迁 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均野心；因证券市 场波动、上市公司合并、基金界限变动等基金料理东说念主之外的要素以至基金投资不 恰当前述王法的，基金料理东说念主不得新增出借业务； 要素以至基金不恰当前述所王法比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致； 内上市交易的股票合并野心，法律法则或监管机构另有王法的从其王法。   《基金法》偏激他关系法律法则或监管部门取消上述截止的，基金料理东说念主履 行恰当要领后，基金不受上述截止。   （3）法则允许的基金投资比例调治期限   除上述（2）中第 6）、9）、13）、14）、15）项外，因证券或期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、方向指数成份股调治、方向指数成份股流 动性截止等基金料理东说念主之外的要素以至基金投资比例不恰当上述王法投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治，但中国证监会王法的特地情形 除外。法律法则或监管部门另有王法时，从其王法。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的 约定。法律法则或监管部门另有王法的，从其王法。   基金料理东说念主应在出现可预思资产界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函证明基金可能变动界限和公司应酬措施，便于托管 东说念主实施交易监督。 投资不容步履进行监督：   根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；      （2）违犯王法向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽背负的投资；      （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；      （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。 序后可不受上述王法的截止或按变更后的王法实行。 督。   基金料理东说念主参与银行间市集交易,应按照审慎的风险限定原则评估交易敌手 资信风险，并自主采纳交易敌手。基金托管东说念主发现基金料理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券交易的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金料理东说念主， 基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性证明。基金料理东说念主应确保可行性证明 内容确凿、准确、完好。基金托管东说念主分歧基金料理东说念主提供的可行性证明进行本体 审查。基金料理东说念主同意，经提醒后基金料理东说念主仍实行交易并形成基金资产厌世的， 基金托管东说念主不承担背负。      基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款拼集)的 交易结算方式进行交易。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行 的支付才调等波及到入款银行采纳方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并自主采纳入款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金料理 东说念主违犯上述原则给基金形成的厌世，基金托管东说念主不承担任何背负，相干厌世由基 金料理东说念主负责追偿，基金托管东说念主应当提供必要的协助。   （1）基金投资通顺受限证券，应遵从《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券关系问题的见告》等关系法律法则王法。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行注册料理办法》规范的非 公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券,不包括由于发布要害音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的关系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限定 轨制。基金投资非公设备行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金料理东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述贵寓。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法则要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已握有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息真的凿、完好，并应至少于拟实行投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时刻进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等通顺受限证券有 关问题的见告》王法，对基金料理东说念主是否遵从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的关系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的舍弃或注意措施进行补 充书面证明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估讲述等备查贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权拒却实行关系指示。 因拒却实行该指示形成基金财产厌世的，基金托管东说念主不承担任何背负，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何背负。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带背负。   （二）投资监督范围的调治   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项调治的，基金料理东说念主应提前通 知基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金料理东说念主知道基 金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统设备等要素影响，基金料理 东说念主应为托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时刻。   （三）除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金 合同》见效之日起运行。   （四）基金托管东说念主应根据关系法律法则的王法及《基金合同》的约定，对 基金资产净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据 等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、本公约关系王法时，应实时以书面神色见告基金料理东说念主限期校阅， 基金料理东说念主收到见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主 发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主抵偿因其违犯《基金合同》、 本公约而以至投资者遭逢的厌世。   对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东说念主在交易前不详监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违犯关法律法则王法或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实行，立即见告基金料理东说念主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易要领还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即见告基金料理东说念主，并讲述中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在王法时刻内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要害违法步履，应立即讲述中国证监会，同期 见告基金料理东说念主限期校阅。   基金料理东说念主无朴直原理，拒却、独揽基金托管东说念主根据本公约约定诈欺监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结 算账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、 根据料理东说念主指示办理算帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实行或无故延伸实行基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他关系王法时，基金料理东说念主应实时以书 面神色见告基金托管东说念主限期校阅，基金托管东说念主收到见告后应实时查对阐明并以书 面神色向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对见告事项进行 复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主见告的违 规事项未能在限期内校阅的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。基金料理东说念主有义务 要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭逢的厌世。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要害违法步履，应立即讲述中国证监会和银行 业监督料理机构，同期见告基金托管东说念主限期校阅。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在王法时刻内回话基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直原理，拒却、独揽基金料理东说念主根据本公约约定诈欺监督权， 或采选拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主提议告诫仍不改正的，基金料理东说念主应讲述中国证监会。              五、基金财产防守  （一）基金财产防守的原则 走运用、刑事背负、分拨基金的任何财产。 户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完好与独处。 理东说念主负责与关系当事东说念主服气到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金料理东说念主采选措施进行催收。由此 给基金形成厌世的，基金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金的厌世，基金托管 东说念主对此不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与劳动代理公约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经历的营业银行开设的摩根基金料理（中国）有限公司基金认购专 户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金料理东说念主按照法律法则的反洗钱要求， 对投资东说念主偏激资金起原履行必要的反洗钱合规审查责任。基金召募期满，召募的 基金份额总和、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额 握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关系王法后，由基金料理东说念主礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）王法的管帐师事务所进行 验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名灵验。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途 资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金料理东说念主按 王法办理退款、股票解冻及返还事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设资产托管专户，防守基金的现款资产。该账户的开设和 料原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东说念主的资 产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的料理当恰当东说念主民币银行结算账户料理、利率料理等相干监管 法则要求。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立基 金证券交易资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户和证券交易资金账户的开立和使用，限于高兴开展本基金业务 的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何 证券账户和证券交易资金账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外 的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借市集的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限背负公司和银行间市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，底本由基金托管东说念主防守，基金料理东说念主保存副本。   （六）入款投资账户的开立和料理   基金财产开展按期入款等银行入款投资前，基金料理东说念主应以基金口头开立银 行入款账户，该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金料理 东说念主须向入款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金料理 东说念主应见告并配合入款银行办理变更手续。   基金料理东说念主应按照两边约定，预先向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等入款业务所需的承办东说念主员身份解说信息等材料。如需在入款银行通达网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边阐明同意。   如需罢手使用银行入款账户，基金料理东说念主应接洽基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （七）其他账户的开设和料理   在本公约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法则王法和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相干账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据关系法律法则的王法和《基金合同》的约定，开立关系账户。 该账户按关系王法使用并料理。   （八）入款证实书等什物证券的防守   基金料理东说念主应将基金财产投资的关系什物证券交由基金托管东说念主防守。属于基 金托管东说念主践诺灵验限定下的什物证券在基金托管东说念主防守时代的毁损、灭失，由此 产生的背负应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构践诺灵验控 制或防守的证券不承担防守背负。   基金投资银行入款的，由入款银行向基金料理东说念主开具入款证实书，基金料理 东说念主与基金托管东说念主应遵从以下极端约定： 要求，提供办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等相干材料。如 基金托管东说念主对相干材料有异议，基金托管东说念主有权拒却办理并不承担相应背负，基 金料理东说念主应采选措施核实并调动信息。 手续。如入款证实书要素与入款公约不符，在基金料理东说念主与入款银行核实调动前， 基金托管东说念主有权拒却办理入库手续。因发生天然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主书面证明，并采选措施积极推动入款证实 书入库，在完成入库前，由入款证实书握有方履行防守背负。 如需提前支取，基金料理东说念主应出具提前支取证明函。如需部分提前支取，应办理 入款证实书置换，置换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外， 其他中枢要素与原入款证实书一致。 库手续的，基金料理东说念主应在与入款银行的入款公约中就上述情况作出相应安排， 并明确入款银行应将支取后的入款本息沿途划转回基金资产托管专户。 到达入款行等情形，导致入款无法被按时支取的，基金料理东说念主应实时采选援助措 施，基金托管东说念主不承担相干背负，但应给予必要配合。入款证实书仅动作入款证 实，不得确立担保或用于任何可能导致入款资金厌世的其他用途。   （九）与基金财产关系的要害合同的防守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关系的要害合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主防守。除本公约另有约定外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金关系的要害合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献防守部门，防守期限不少于法律法则规 定的最低年限。            六、指示的发送、阐明和实行   （一）指示的神色和授权   指示是基金料理东说念主在运用基金资产时，向基金托管东说念主发出的投资资金划拨及 其他款项支付的引导或要求。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送的指示神色包括电子 指示、授权指示和书面指示。   电子指示是指基金料理东说念主通过电子报文系统、网上托管劳动平台（下称“网 银”）等电子系统发送的指示。   基金料理东说念主通过网银向基金托管东说念主发送电子指示的，基金料理东说念主应先与基金 托管东说念主签署网上托管劳动平台客户劳动公约。   授权指示是指基金托管东说念主根据基金料理东说念主的授权，基于两边协商一致所设定 的业务王法、登记结算机构数据或监管部门认同的公告等公开信息形成的指示。 具体适用条件、发送、阐明和实行等相干要求均由两边根据业务需要另行协商确 定。   基金料理东说念主拟接纳授权指示的，应提前向基金托管东说念主提供对应类别授权指示 的书面授权，载明指示内容和实行要领。   书面指示是指基金料理东说念主出具的纸质指示。基金料理东说念主应通过传真或者邮件 等两边约定的方式发送书面指示的扫描件，并确保与指示原件内容一致。指示原 件与扫描件不一致的，由基金料理东说念主承担沿途背负（指示原件由基金料理东说念主防守）。 书面指示应动作救急方式，在电子指示、授权指示无法泛泛投递或形成时，基金 料理东说念主应向基金托管东说念主发送书面指示。   基金料理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面指示的授权见告，列明预留印鉴样 本、有权向基金托管东说念主发送指示的被授权东说念主名单及权限（包括但不限于审批金额、 审批事项种类），并载明见效时刻。基金托管东说念主应在收到授权见告后向基金料理 东说念主邮件阐明。授权于授权见告载明的见效时刻见效。若授权见告载明的见效时刻 早于基金托管东说念主向基金料理东说念主邮件阐明的时刻，则授权于基金托管东说念主阐明时见效 （两边另有约定的，从其约定）。   基金料理东说念主变更授权见告，参照上述经由办理。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权见告负有障翳义务，其内容不得向授权东说念主及 相干操作主说念主员之外的任何东说念主流露，但法律法则王法或有权机关另有要求的除外。   （二）电子、书面指示的内容   基金料理东说念主发送给基金托管东说念主的电子、书面指示须明确包含以下要素：用款 事由、支付时刻、金额、账户信息、资金用途等（以两边预先约定的为准）。基 金料理东说念主应同期向基金托管东说念主提供投资方向相干信息、解说用款事项的相干解说 材料（包括但不限于投资合同、发票等，以下简称“解说材料”），并确保其投 资交易与结算步履确凿，且恰当监管要求及本公约约定。基金料理东说念主未能随指示 提供解说材料，或基金托管东说念主觉得解说材料不足，参加异议处理要领。   （三）电子指示与书面指示的发送、阐明和实行   基金料理东说念主应按照《基金法》等法律法则的王法和《基金合同》约定，在其 正当的策划权限和交易权限内发送指示。对于指示发送东说念主员无权或卓越权限发送 的指示，基金托管东说念主有权拒却实行，并实时见告基金料理东说念主改正。对于被授权东说念主 发出的指示，基金料理东说念主不得否定其着力。   基金料理东说念主在向托管东说念主发送电子指示、书面指示后，须电话接洽基金托管东说念主 进行阐明。因基金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明,以至指示无法及 时处理完成的，基金托管东说念主不承担背负。   电子指示自顺利参加基金托管东说念主系统并经两边阐明时视为投递。一朝顺利进 入基金托管东说念主系统，均视为由基金料理东说念主被授权东说念主发送的指示，基金托管东说念主对电 子指示仅开展要素审核。   对书面指示，基金托管东说念主应先根据授权见告，核验指示签发东说念主信息及印鉴有 效性，授权核验欠亨过，基金托管东说念主有权拒却实行；核验通事后，再进行要素审 核。   基金托管东说念主对电子指示、书面指示的要素审核，仅指对指示要素的完好性以 及与“解说材料”的口头一致性进行考据。要素审核无误，方可阐明指示灵验； 要素审核欠亨过，或基金托管东说念主在履行监督职责时发现指示违犯《基金法》等法 规王法或《基金合同》、本公约约定的，参加异议处理要领。   基金托管东说念主审核阐明指示灵验后，应依照本公约约定实时实行。   基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实行指示所必需的时刻。发 送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款截止时点至 少 2 小时的指示实行时刻。因基金料理东说念主差错形成的指示传输不足时、未能留出 充足划款所需时刻，以至指示无法实时处理所形成的厌世由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金料理东说念主发送的划款指示时，托管资 金专户内有充足的资金。不然，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示， 但应立即见告基金料理东说念主，因演叨行该指示而形成厌世的，基金托管东说念主不承担责 任。   基金料理东说念主阐明，基金托管东说念主在指示实行收场后无需通过电话、电子数据等 神色向基金料理东说念主回话阐明。   对于基金托管东说念主尚未实行的电子指示与书面指示，基金料理东说念主不错拔除，但 应提前与基金托管东说念主调换。两边协商一致后基金料理东说念主通过传真或者邮件等两边 约定的方式发送拔除指示的书面见告（下称“指示拔除见告”）。指示拔除见告 须在两边协商服气的时限内发出，载明指示拔除内容，并加盖授权见告中的预留 印鉴。基金料理东说念主未实时与基金托管东说念主协商并发送指示拔除见告的，由此形成的 沿途效果及背负由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主应在发送指示拔除见告后电话接洽基金托管东说念主进行阐明，该指示 拔除见告经基金托管东说念主阐明后方可见效。如指示拔除见告载明的拔除内容与协商 结果不一致或印鉴不恰当前述约定的，托管东说念主不予阐明，由此导致的相干背负及 效果，基金托管东说念主不予承担。   指示变更参照上述经由办理。   （四）电子指示与书面指示的异议处理要领   基金托管东说念主对书面指示与电子指示存在疑义的，应实时向基金料理东说念主提议。 基金料理东说念主须在两边协商的灵验时刻内回话，如未在灵验时刻内回话，基金托管 东说念主有权拒却实行该指示，所形成的厌世不由基金托管东说念主承担。对于因异议处理导 致的指示实行延误，基金托管东说念主亦不承担背负。   （五）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的背负   基金托管东说念主由于自己原因未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的灵验指 令实行，给基金份额握有东说念主形成厌世的，应负抵偿背负。            七、交易及算帐交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券/期货策划机构的步和解要领   基金料理东说念主应制定采纳证券买卖的证券策划机构的步和解要领。基金料理东说念主 负责采纳代理本基金证券买卖的证券策划机构，由基金料理东说念主与证券策划机构签 订委派公约，基金料理东说念主应提前见告基金托管东说念主，并将交易单元租用公约及相干 文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主苦求接收结算数据。   基金料理东说念主负责采纳代理本基金股指期货交易的期货经纪机构（如有），并 与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、                      《基金合同》的相干王法实行， 若无明确王法的，可参照关系证券买卖、证券策划机构采纳的王法实行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据关系法律法则及相干业务王法，签订证券交 易资金结算公约，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券交易资金结算业 务中的背负。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金算帐交割，沿途由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、其他相干登记结算机构及算帐代理银行办理。   若是因基金托管东说念主原因在算帐和交收中形成基金财产的厌世，应由基金托管 东说念主负责抵偿基金的厌世；若是因为基金料理东说念主违犯法律法则的王法进行证券投资 或违犯两边签订的证券交易资金结算公约而形成基金投资算帐壅塞和风险的，托 管东说念主发现后应立即见告基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责措置，由此给基金、基金 托管东说念主形成的厌世由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖时势，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责措置，由此给基金及基金托 管东说念主形成的厌世由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主接纳固定比例最低备付金计收方 式的，若曲直因基金托管东说念主原因发生超买步履，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金；基金托管东说念主接纳各异化比例最低备付金计收方式的，若是因非 基金托管东说念主原因发生超买步履，基金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 8:30 之前划拨资 金，用以完成算帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实行基金料理东说念主发送的指示时，有充足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划 款指示。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分研究基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金料理东说念主的差错导致无法按时支付证券算帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的厌世由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主恰当法律法则、                                  《基 金合同》、本公约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东说念主的原因导致基 金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的厌世由基金托管东说念主承担。   （1）基金料理东说念主应密切温雅中国证券登记结算有限背负公司 T 日发布的 T+2 日适用的步调券折算率，并作念好场内质押式回购业务补券责任。若基金托管东说念主发 现基金料理东说念主未实时补足债券，基金托管东说念主见告基金料理东说念主补券，基金料理东说念主须 按基金托管东说念主要求进行补券及回复相干信息。   （2）若基金料理东说念主 T+2 日未按要求完成补券，形成欠库的，需按基金托管 东说念主见告要求完成补券，并根据中国证券登记结算有限背负公司上海/深圳分公司 结算账户料理及资金结算业务相干王法，野心并委派欠库扣款和欠库背信金，履 行资金交收义务。   （三）资金、证券账目及交易记载的查对   对基金的交易记载，由基金料理东说念主按日进行查对。对外流露基金份额净值 之前，必须保证今日通盘践诺交易记载与基金管帐账簿上的交易记载统和解 致。若是践诺交易记载与管帐账簿记载不一致，形成基金管帐核算不完好或不 确凿，由此导致的厌世由基金的管帐背负方承担。   对基金的资金账目，由相干各方逐日对账一次，确保相干各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交易日终了时相干各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相干各方进行账实查对。   对交易记载，由相干各方逐日对账一次。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本王法 的登记机构负责。 由登记结算机构在 T 日收市后完成，基金托管东说念主应在 T+1 日开盘前查对登记结算 机构发送的证券余额；申购赎回发生的现款替代款和现款差额分别于 T+1 日和 T+2 日交收，基金托管东说念主根据登记结算机构的结算见告或基金料理东说念主的划款见告 办理资金的划拨；什物申购赎回、现款替代、现款差额等的交收由基金料理东说念主根 据基金招募证明书办理。如遇特地情况，两边协商处理。 基金料理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法则王法和《基金合同》约 定的范围内，采选可行的交收方式。            八、基金资产净值野心和管帐核算   （一）基金资产净值的野心   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该野心日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕疵计入基金财 产。基金料理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。   基金料理东说念主应每个责任日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》偏激他法律、法则的王法。基金资产净值和 基金份额净值由基金料理东说念主负责野心，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个开 放日交易结果后野心当日的基金资产净值与基金份额净值，并以两边认同的方 式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核后以两边认同的方式发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按王法对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主野心并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主野心的基金资产净值。因此，本基金的管帐背负方是基金料理东说念主， 就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分接洽后，仍无法达 成一致的见解，按照基金料理东说念主对基金资产净值的野心结果对外给以公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援手证券、股指期货合约、股票 期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济 环境未发生要害变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最 近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考雷同投资品种的现行市价 及要害变化要素，调治最近交易市价，服气公允价钱； 交易所市集挂牌转让的资产援手证券，接纳估值本领服气公允价值。   （2）处于未上市时代的有价证券应区分如下情况处理： 肃清股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按 监管机构或行业协会关系王法服气公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种 录取估值日第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 取估值日第三方估值基准劳动机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举 估值全价进行估值； 践诺收款日历间录取第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的惟一估值全价 或保举估值全价，同期应充分研究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回 售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估 值； 转股权的债券，实行全价交易的债券录取估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交易的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价； 品种，应接纳在当前情况下适用况兼有充足可利用数据和其他信息援手的估值 本领服气其公允价值。   （4）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交易日结 算价估值。   （5）本基金投资股票期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交易日结 算价估值。如有相干法律法则以及监管部门相干王法，按其王法内容进行估值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票实行。   （7）肃清证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （8）本基金参与转融通证券出借业务，按影相干法律法则和行业协会的相 关王法进行估值。   （9）本基金参与融资业务的，按影相干法律法则、监管部门和行业协会的 相干王法进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱 估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东说念主不错接纳舞动定 价机制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作规范遵影相干法律法则 以及监管部门、自律王法的王法。   （12）相干法律法则以及监管部门有强制王法的，从其王法。如有新增事项， 按国度最新王法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及相干法律法则的王法或者未能充分保重基金份额握有东说念主利益时，应立即 见告对方，共同查明原因，两边协商措置。   （三）估值差错处理   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的差错形成估值虚假，导致其他当事东说念主遭逢厌世的，差错 的背负东说念主应当对由于该估值虚假遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直厌世按下 述“估值虚假处理原则”给予抵偿，承担抵偿背负。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东说念主形成厌世机，估值虚假背负方应及 时协调各方，实时进行调动，因调动估值虚假发生的用度由估值虚假背负方承担； 由于估值虚假背负方未实时调动已产生的估值虚假，给当事东说念主形成厌世的，由估 值虚假背负方对径直厌世承担抵偿背负；若估值虚假背负方还是积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时刻进行调动而未调动，则其应当承担相应抵偿 背负。估值虚假背负方应酬调动的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值虚假已 得到调动。   （2）估值虚假的背负方对关系当事东说念主的径直厌世负责，分歧辗转厌世负责， 况兼仅对估值虚假的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值虚假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值虚假背负方仍应酬估值虚假负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返 还或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益厌世（“受损方”），则估值错 误背负方应抵偿受损方的厌世，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东说念主享有要求委派欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的抵偿额加上还是 获取的欠妥得利返还的总和升迁其践诺厌世的差额部分支付给估值虚假背负方。   （4）估值虚假调治接纳尽量复原至假定未发生估值虚假的正确情形的方式。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（10）项进行估值时，所造 成的瑕疵不动作基金资产估值虚假处理。   （2）由于证券、期货交易所、期货公司、登记机构、第三方估值基准劳动 机构及入款银行品级三方机构发送的数据虚假、遗漏，关系管帐轨制变化、市集 王法变更或由于不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、 恰当、合理的措施进行查验，但未能发现虚假、遗漏的，由此形成的基金资产估 值虚假，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当积极采选必要的措施舍弃或平缓由此形成的影响。   （四）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按影相干各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场树立、登录和防守本基金的全套账册， 对相干各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校阅，保证相干各方平行登录的账册记载统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募证明书、按期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》见效后，基金招募证明书、基金家具贵寓摘抄的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个责任日内，更新基金对招募证明书、基金家具 贵寓摘抄并登载在王法网站上；基金招募证明书、基金家具贵寓摘抄其他信息发 生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更 新招募证明书。基金料理东说念主在每季度结果之日起 15 个责任日内完成季度讲述编 制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度 结果之日起三个月内完成年度讲述编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，将关系报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果及 时书面见告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度讲述，在季度讲述 完成当日，将关系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内 进行复核，并将复核结果书面见告基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个月内完成中期 讲述，在中期讲述完成当日，将关系讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面见告基金料理东说念主。基金料理东说念主在一个 半月内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关系讲述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面见告基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以相干各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见解书，相干各方各自留存一份。若是基金料理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相干文献审核时提醒。              九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行 收益分拨；   在对基金份额握有东说念主利益无本体不利影响的情况下，基金料理东说念主可在不违 反法律法则王法的前提下酌情调治以上基金收益分拨原则，此项调治不需要召 开基金份额握有东说念主大会，但应于变更实施日前在王法序言公告。   （二）基金收益分拨决策的制定和实施要领   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。本基金收益分拨方 案由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》的关系王法 在王法序言公告。                  十、信息流露   （一）障翳义务   除按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基 金信息流露的关系王法进行流露之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中 产生的信息以及从对方获取的业务信息应坚守障翳的义务。基金料理东说念主与基金 托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则王法之外，不得在其公开流露之前，先行 对任何第三方流露。然而，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违犯障翳 义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息流露或公开；   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息流露中的职责和信息流露要领   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法则、《基金合同》的王法各自承 担相应的信息流露职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   根据《信息流露办法》的要求，本基金信息流露的文献包括基金招募证明书、 《基金合同》、本公约、基金家具贵寓摘抄、基金份额发售公告、《基金合同》 见效公告、基金净值信息、基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告、基金 份额上市交易公告书、基金份额申购、赎回对价、申购赎回清单、基金按期讲述、 临时讲述、知道公告、基金份额握有东说念主大会决议、算帐讲述、基金投资股指期货 /股票期权/资产援手证券的信息流露、基金参与融资和转融通出借业务的信息披 露以及中国证监会王法的其他信息等必要的文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相干法律、行政法则、中国证监会的王法和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金事迹发扬数据、 基金按期讲述、更新的招募证明书、基金家具贵寓摘抄、基金算帐讲述等相干基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金年度讲述中的财务管帐讲述部分，经恰当《证券法》王法的管帐师事务 所审计后，方可流露。   基金料理东说念主应当在中国证监会王法的时刻内，将应予流露的基金信息通过符 合中国证监会王法条件的宇宙性报刊及《信息流露办法》王法的互联网网站等媒 介流露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托管东说念主将通过王法 序言公开流露。   照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规王法将信息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。投资者在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献的复制件或复印件。基 金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统和解致。   （三）暂停或延伸信息流露的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸流露基金相干 信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （3）占基金极端比例的投资品种的估值出现要害转动，而基金料理东说念主为保 障投资东说念主的利益，决定延伸估值；   （4）出现基金料理东说念主觉得属于会导致基金料理东说念主不可出售或评估基金资产 的迫切事故的任何情况；   （5）法律法则、《基金合同》或中国证监会王法的情况。                    十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的野心 方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷昔日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管 理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日 期顺延。   （三）除基金料理费、基金托管费之外的基金用度，由料理东说念主和基金托管东说念主 根据其他关系法则及相应公约的王法，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基 金用度。   （四）不列入基金用度的容颜   下列用度不列入基金用度： 基金财产的厌世； 目。   （五）基金料理费、基金托管费的复核要领、支付方式和时刻   基金托管东说念主对不恰当《基金法》、《运作办法》等关系王法以及《基金合同》 的其他用度有权拒却实行。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费等，根据本公约和 《基金合同》的关系约定进行复核。   基金料理费和基金托管费根据《基金合同》约定的方式和时刻支付。   （六）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主从基金财产中列支的用度，不恰当有 关法律法则的关系王法和《基金合同》、本公约的约定，有权要求基金料理东说念主作念 出版面解释，若是基金托管东说念主觉得基金料理东说念主无朴直或合理的原理，不错拒却支 付。          十二、基金份额握有东说念主名册的防守   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善防守的基金份额握有东说念主名册，包括《基 金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和防守，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相干王法分别防守基金份额握有 东说念主名册。防守方式不错接纳电子或文档的神色。基金份额登记机构的保存期限不 少于法律法则王法的最低年限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额握有东说念主名册： 《基金合同》见效日、《基金合同》拒绝日、基金份额握有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册 的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；                        《基金合同》见效日、                                 《基 金合同》拒绝日等波及到基金要害事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发寿辰后 十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版神色妥善防守基金份额握有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法则王法的最低年限。基金托管东说念主不得将所防守的基金 份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵从障翳义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善防守基金份额握有东说念主名 册，应按关系法则王法各自承担相应的背负。          十三、基金关系文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交易记载和要害合同等，保存期限不少于法律法则王法的最低年限，对相干 信息负有障翳义务，但司法强制查验情形及法律法则王法的其它情形除外。其中， 基金料理东说念主应保存基金财产料理业务举止的记载、账册、报表和其他相干贵寓， 基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他相干贵寓。   基金料理东说念主签署要害合同文本后，应实时将合同文本底本投递基金托管东说念主处。 基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关系的合同、公约传真给基 金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接收基金 的关系文献。          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拒绝的情形   有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金料理经历；   （2）被基金份额握有东说念主大会罢黜；   （3）照章肃除、被照章拔除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额握有东说念主大会罢黜；   （3）照章肃除、被照章拔除或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》约定的其他情形。  （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换要领   （1）提名：临时基金料理东说念主应向基金托管东说念主、单独或总共握有 10%以上（含 东说念主提名东说念主选由临时基金料理东说念主及基金托管东说念主、单独或总共握有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额握有东说念主提名的东说念主选组成；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金料理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起见效；   （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，临时基金料理东说念主由基金 料理东说念主、基金托管东说念主、单独或总共握有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 握有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的王法，从提名东说念主选中择优指定临时管 理东说念主。基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独或总共握有 10%以上（含 10%）基金份额 的基金份额握有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金料理东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后按王法在王法序言公告；   （6）打发与背负分辩：基金料理东说念主职责拒绝的，基金料理东说念主应妥善防守基 金料理业务贵寓，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的 移交手续，临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新 任基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对基金资产总值和基金资产净值。基金料理东说念主、 临时基金料理东说念主、新任基金料理东说念主应酬各自履职步履照章承担背负；   （7）审计：基金料理东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则王法礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，若是原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关系的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或总共握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起见效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额握有东说念主大会决议见效后按王法在王法序言公告；   （6）打发：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金料理东说念主 查对基金资产总值和基金资产净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法则王法礼聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审 计用度由基金财产承担。   （1）提名：若是基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或总共握有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管 东说念主；   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金 托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议见效后按王法在王法序言上聚合公告。   （三） 新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任基金托 管东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或基金托 管东说念主需采选审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额握有东说念主的利益形成厌世， 并有义务协助新任/临时基金料理东说念主尽快复原基金财产的投资运作或协助新任/ 临时基金托管东说念主尽快打发基金资产。原基金料理东说念主或基金托管东说念主在链接履行相干 职责时代，仍有权按照《基金合同》的王法收取基金料理费或基金托管费。   （四） 本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法则或监管王法的部分，如法律法则或监管王法修改导致相干内容被 取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行恰当要领后，在对基金 份额握有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可径直对相应内容进行修改和调治， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 十五、不容步履      托管公约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不自制地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主 之外的东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金策划过程中任何尚未按法律 法则王法的方式公开流露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的泛泛灵验指示拖延或拒却实行。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不独处，其董事、监事、 高档料理东说念主员东说念主员和其他从业相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事背负基金资产，根据基金料理东说念主的正当指示、 《基金合同》或本公约的约定进行刑事背负的除外。      （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者举止： （1）承销证券；（2）违犯王法向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽 背负的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有王法的除外；（5） 向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱及 其他不朴直的证券交易举止；（7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同规 定不容的其他举止。   （十一）法律法则和《基金合同》不容的其他步履，以及依照法律法则关系 王法，由中国证监会王法不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   如法律法则或监管部门对上述截止进行变更的，以变更后的王法为准。如法 律、行政法则或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行适 当要领后，则本基金投资不再受相干截止。   十六、基金托管公约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拒绝   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本公约拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主肃除、照章被拔除、收歇或有其他基金托管东说念主给与基 金资产；   （3）基金料理东说念主肃除、照章被拔除、收歇或有其他基金料理东说念主给与基 金料理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》王法的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主或临时基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金算帐。 金料理东说念主、基金托管东说念主、恰当《证券法》王法的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组和解给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 讲述出具法律见解书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的、结算保证金相干王法等客不雅要素，算帐期限可相应延长。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项王法送还前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系要害事项须实时公告；基金财产算帐讲述经恰当《证券法》 王法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法则王法的最低 年限。           十七、反古老及营业行贿条件   （一）托管东说念主及托管东说念主的董事、职工、高管、参谋人、代理或任何其他代表其 行事的个东说念主(合称“托管东说念主东说念主员”)知道并严格遵从一切对于反古老、反营业行贿、 反不朴直竞争及财务管帐轨制等相干法则，知道任何神色的行贿和贪渎步履皆将 触罪犯律，并将受到法律的惩处。   （二）托管东说念主进一步声明、保证，在履行本公约时，托管东说念主及托管东说念主东说念主员不 会径直或辗转的承诺，给予或支付任何对价（包括钞票、礼物、旅行、文娱或就 业），以便：（a）不朴直地影响任何政府，国有企奇迹单元及犯罪东说念主组织，国 际全球组织，监管机构或任何官员，雇员，代理东说念主或代表（包括任何政党，候选 东说念主，官员或政党代表）所作出的任何步履，决定或轻狂，以获取不朴直的利益； （b）诱使任何东说念主违犯对委派东说念主的职责（不管是全球或私东说念主实体）；或（c）促进 或加速政府行动或批准。托管东说念主、托管东说念主职工及相干东说念主员不得向料理东说念主、第三方 或料理东说念主登科三方的践诺限定东说念主、推动、董事、高管、承办东说念主或其他相干东说念主员提 供、给予合同约定外的任何利益，包括但不限于明扣、暗扣、现款、购物卡、实 物、有价证券、股权、佣金返还、旅游或其他非物资性利益等，或者为上述步履 提供代握等便利。“其他相干东说念主员”是指除已列举东说念主员之外的与合同有径直或间 接利益关系的东说念主员，包括但不限于已列举东说念主员的亲一又。   （三）托管东说念主应就其与本公约项下将要履行的劳动制备准确的账目、记载和 管帐账簿。   （四）托管东说念主与料理东说念主资金交游仅通过公司账户进行，毫不开展套现、不提 供回扣及任何神色的违犯法则及财务轨制的步履，不为任何营业行贿步履提供任 何便利。   （五）托管东说念主知道料理东说念主接受举报的部门为财务部（021-20628080）和监察 稽核部（021-20628090），若料理东说念主、托管东说念主两边业务互助过程中收到任何相干 东说念主员的昭示或透露索求任何利益的步履，托管东说念主将向料理东说念主举报。               十八、背信背负   （一）若是基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本公约或者履行本公约不恰当约 定的，应当承担背信背负。然而发生下列情况，当事东说念主免责： 动作或不动作而形成的厌世等； 的厌世等；   （二）因本公约当事东说念主背信给基金财产或者基金份额握有东说念主形成厌世的，应 当分别对各自的步履照章承担抵偿背负，因共同步履给基金财产或者基金份额握 有东说念主形成厌世的，应当承担连带抵偿背负。   （三）当事东说念主违犯本公约约定，给另一方当事东说念主形成厌世的，应允担抵偿责 任。   （四）当事东说念主一方背信，非背信方当事东说念主在职责范围内有义务实时采选必要 的措施，注意厌世的扩大。莫得采选恰当措施以至厌世进一步扩大的，不得就扩 大的厌世要求抵偿。非背信方因注意厌世扩大而开销的合理用度由背信方承担。   （五）背信步履虽已发生，但本公约不详链接履行的，在最大限定地保护基 金份额握有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本公约。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基 金料理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、恰当、合理的措施进行查验，然而未 能发现虚假或因前述原因未能幸免或调动虚假的，由此形成基金财产或投资东说念主损 失，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿背负。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积 极采选必要的措施舍弃或平缓由此形成的影响。   （七）本公约所指厌世均为径直厌世。               十九、争议措置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，除经友好 协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁 王法进行仲裁，仲裁的地方在上海市，仲裁裁决是结尾性的并对相干各方均有约 束力，仲裁用度及合理的讼师用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚实、 致力于、尽职地履行《基金合同》和本公约约定的义务，保重基金份额握有东说念主的合 法权益。   本公约受中国法律（为本公约之目标，在此不包括中国香港、中国澳门极端 行政区和中国台湾地区法律）统带并从其解释。            二十、基金托管公约的着力   （一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求本基金召募注册时提交的本基金托管 公约草案，该等草案系经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印，公约当事东说念主两边可能经常根据中国证监会的见解修改托管公约草 案。托管公约以中国证监会备案的文本为认真文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效 之日起见效。基金托管公约的灵验期自其见效之日起至该基金财产算帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自见效之日对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约底本一式 3 份，除上报关系监管机构一份外，基金料理 东说念主和基金托管东说念主分别握有 1 份，每份具有同等的法律着力。            二十一、基金托管公约的签订   本托管公约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，两边应在基金托管公约上盖 章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管公约的签订 地方和签订日历。 本页无正文，为《摩根上证科创板新一代信息本领交易型绽放式指数证券投资基 金托管公约》签署页。 基金料理东说念主：摩根基金料理（中国）有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名或盖印） 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表：              （署名或盖印） 签订地方：中国北京 签 订 日：   年   月   日