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（原标题：东北证券前三季度营收净利双降，投行业务缩水超6成，资管、自营挑大梁）

图片开头：视觉中国

蓝鲸新闻10月28日讯（记者 胡劼）当天晚间，东北证券（000686.SZ）发布三季报。2024年前三季度营收为45.43亿元，同比下跌6.43%；包摄于上市公司股东的净利润为4.74亿元，同比下跌17.78%。其中，第三季度营收为19.36亿元，同比增长49.76%；第三季度包摄于上市公司股东的净利润为3.41亿元，同比增长1059.65%。

从各业务线来看，自买卖务成为东北证券前三季度功绩的“压舱石”，投行业务手续费净收入则有较大幅度下滑。

汇报期内，东北证券经纪业务手续费净收入6.03亿元，较上年同时下滑16.61%；投资银行业务手续费净收入0.75亿元，较上年同时大幅下滑64.45%；金钱处分业务手续费净收入2.86亿元，较上年同时增多32.86%；自买卖务收入(自买卖务收入=投资收益+公允价值变动收益-春联营企业和互助企业的投资收益)12.54亿元，孝敬近三成营收，较上年同时擢升25.89%。

在投行业务的策略定位方面，东北证券存身“中小立异企业投行”定位，聚焦北交所业务发展策略，阐发本人特点上风，立异企业就业模式，拓展优质模式资源，激动债券承销业务落地，在重心领域已毕转型打破。

然则，从本年前三季度的功绩发达来看，东北证券的投行业务发展势头远离乐不雅，近期却接连在投行模式督导、质控、内核问题上“栽跟头”，暴表示投行执业质地问题。

10月21日，因模式捏续督导经过中未能戮力尽责，东北证券捏续督导专员罗琳琳收到吉林证监局警示函。经查，东北证券手脚浙江中孚环境开采股份有限公司（以下简称“中孚环境”）的主持券商，在捏续督导经过中，未能戮力尽责、追究扩充审慎核查义务，未能实时发现中孚环境现实截至东说念主陈建新在2020年至2021年屡次占用中孚环境资金的情况，未能灵验督导中孚环境确切、准确、竣工、实时地裸露信息。

10月18日，东北证券因个别模式捏续督导未戮力尽责被证监会责令改正，分摊投行业务的高管、质控、内核负责东说念主，也于同日遭到警示。

经查，发现东北证券存在质控、内核见识追踪落实不到位、部分模式质控底稿验收把关不严、未成立完善对外报送文献核查把关机制、个别模式捏续督导未戮力尽责等问题。梁化军手脚时任分摊投行业务高管，王铁铭手脚时任质控部门负责东说念主，王爱宾手脚时任内核负责东说念主，对上述问题负有包袱，按照量度轨则，证监会对梁化军、王铁铭、王爱宾出具警示函。

投行业务屡屡被罚，在一定进度上反馈了其在模式筛选、遵法探询和风险截至等方面存在捏续性问题，弥远来看，或影响东北证券的功绩、声誉和阛阓竞争力。（蓝鲸新闻 胡劼 hujie@lanjinger.com）