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万家双利债券型证券投资基金    更新招募讲明书     （2024 年第 1 号）  基金管制东说念主：万家基金管制有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二零二四年十月 万家双利债券型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                   要害教导   万家双利债券型证券投资基金由万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资 基金转型而来。万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金基金份额持有东说念主 大会以通信方式召开，2015年6月8日大会审议并通过了《对于修改万家岁得利定 期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同相关事项的议案》，内容包括万家岁得 利依期洞开债券型发起式证券投资基金变改称号、修改基金投资方针、投资范 围、投资策略、收益分拨方式和纠正基金合同等事项。自持有东说念主大会决议告成之 日起，《万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》失效且《万家 双利债券型证券投资基金基金合同》同期告成。 流动性风险管制规矩》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部天职容进行了纠正, 纠正后的法律文献自2018年3月31日起端庄告成。   本基金管制东说念主保证招募讲明书的内容确凿、准确、齐备。本招募讲明书经中 国证监会备案，但中国证监会对本基金的备案，并不标明其对本基金的价值和收 益作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，本 基金在投资运作过程中可能靠近各类风险，包括：因举座政事、经济、社会等环 境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风 险，基金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险 等。本基金特定风险包括：本基金部分资产投资于中小企业私募债券、证券公司 短期公司债券，无法透彻逃匿这类品种的流动性风险和信用风险；相对于不投资 中小企业私募债券、证券公司短期公司债券的债券型基金而言，本基金预期风险 水平相对更高。本基金是一只债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资 产的80%，对股票资产的投资比例不高于基金资产的20%。本基金预期收益和预期 风险高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。投资有风险，投资东说念主在 投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书和基金合同，全面相识本基金 的风险收益特征和居品脾性，充分琢磨自身的风险承受能力，并对于申购基金的 意愿、时机、数目等投资行动作出零丁决策。在投资东说念主作出投资决策后，基金投 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 资运作与基金净值变化引起的投资风险，由投资东说念主自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 靠近的共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特殊风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者越过50%的除外。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金管制东说念主所管制的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹表现的保证。   本基金管制东说念主承诺依照恪称就业、忠实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基 金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管制东说念主履行相应 门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募讲明书的相关章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   投资者应当崇敬阅读基金合同、基金招募讲明书、基金居品尊府纲要等信息 走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金居品尊府纲要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏 办法》实施之日起一年后运转实行。   本招募讲明书所载内容截止日为2024年10月10日，相关财务数据和净值表现 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家双利债券型证券投资基金                                                                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第一部分 媒介   本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称《运作办法》)、《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募 证券投资基金信息走漏管制办法》(以下简称《信息走漏办法》) 、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险管制规矩》（以下简称“《流动性风险管制规矩》”） 等相关法律法例以及《万家双利债券型证券投资基金基金合同》《万家双利债券型 证券投资基金托管条约》编写。   本招募讲明书表现了万家双利债券型证券投资基金的投资方针、策略、风险、 费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅 读本招募讲明书。   本基金管制东说念主承诺本招募讲明书不存在职何不实纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其确凿性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金管制东说念主莫得托付或授权 任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或 者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他相关规矩享 有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应翔实查阅 基金合同。 万家双利债券型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                  第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 次会议通过，2012年12月28日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议纠正，自2013年6月1日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届寰宇东说念主民代表大 会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改和国口岸法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁 布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 理规矩》及颁布机关对其频频作念出的纠正 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体 或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 规矩的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金管制东说念主签订了基金销售服务代理 条约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并扶助基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 公司或接受万家基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 为“万家双利债券型证券投资基金”、修改基金投资方针、投资范围、投资策略、 收益分拨方式等条件的一系列事项的通称 日，原《万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》自归拢日起失 万家双利债券型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 效 清理罢了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 放日 基金管制东说念主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管制东说念主和投 资东说念主共同遵守 召募期内，投资东说念主央求购买万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金基金份 额的行动 购买基金份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 规矩的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额迁移为基金管 理东说念主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 上基金迁移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁移中转入央求份 额总额后的余额)越过上一洞开日基金总份额的10% 杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 购款过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个往来日以上的逆回购与银 行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新 股及非公开刊行股票、资产赈济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或往来的债 券等以及法律法例或中国证监会规矩的其他流动性受限资产，如将来法律法例变 动，基金管制东说念主在履行适当门径后，可对上述流动性受限资产范围进行调理 联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网 站）等媒介 要》过火更新 户进行处置清理，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于 流动性风险管制器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 金份额持有东说念主服务的用度 万家双利债券型证券投资基金                      更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主概况   称号：万家基金管制有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   操办范围：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务   组织样貌：有限就业公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时间：不绝操办   斟酌东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管制有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统就业，2014年10月加入万家基金管制有限公司，现任公司党委布告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券想象财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管制有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家双利债券型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管制有限公司财务管制部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等顾问人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管制有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管制有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管制有限公司实行总裁、山东省新动能基金管制有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管制有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管制有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管制有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、往来部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   零丁董事武辉女士，农工党员，博士研究生，进修。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学进修。   零丁董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实行董事。   零丁董事林彦先生，中共党员，博士研究生，进修。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院进修。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省外洋相信股份有限公司、山东省金融资产管制股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管制有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管制部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管制部总司理等职。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管制部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管制有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管制有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）   守护长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师就业，2005年10月插手万家 基金管制有限公司就业，2015年4月起任公司守护长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限就业公司运营中心副总司理、上投摩根基金管制有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月插手万家基金管制有限公司就业，先后担任万家基金管制 有限公司总司理助理、业务管制部总监、辘集金融部总监，万家资产基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月插手万家基金管制有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任资产证券有限就业公 司资产管制部分析师、中银外洋证券有限就业公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家双利债券型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   周潜玮先生,上海交通大学管制学硕士,曾任上海银行股份有限公司金融市集部 债券往来员、固定收益部副主管等职。2016年9月入职万家基金管制有限公司，现 任债券投资部总监、固定收益部总监、基金司理，历任固定收益部专户投资司理、 固定收益部总监助理、基金司理。现任万家双利债券型证券投资基金、万家民瑞祥 和6个月持有期债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫 悦纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯债债券型证券投资基金的基金司理。   章恒先生,清华大学狡计机科学与技艺专科硕士,曾任东方基金管制股份有限公 司投研部研究员，天弘基金管制有限公司投研部研究员，万家基金管制有限公司投 资研究部研究员、基金司理，上海合象资产管制有限公司总司理兼投资总监等职。 资司理。现任万家双利债券型证券投资基金、万家颐和纯真配置羼杂型证券投资基 金、万家颐德一年持有期羼杂型证券投资基金、万家颐远平衡一年持有期羼杂型发 起式证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理：   邹昱先生(2013年03月至2013年04月)；   朱虹女士(2013年04月至2015年03月)；   高翰昆先生(2015年03月至2018年08月)；   孙驰先生(2015年06月至2015年10月)；   李文宾先生(2017年02月至2019年10月)；   周潜玮先生(2018年08月至2019年10月)；   陈佳昀先生(2019年10月至2021年02月)；   尹诚庸先生（2021年02月至2022年03月）；   莫敬敏女士（2022年11月至2023年06月）。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管制部副总监（主办就业）、基金司理。   （三） 基金管制东说念主的职责 收益； 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 法律行动；   （四） 基金管制东说念主承诺 和中国证监会的相关规矩，建立健全里面把握轨制，采用灵验措施，驻防违抗现行 灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会相关规矩的行动发生。 《信息走漏办法》及相关法律法例，建立健全里面把握轨制，采用灵验措施，驻防 下列行动的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公说念地对待其管制的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   (4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)依照法律法例相关规矩，由中国证监会规矩抑制的其他行动。 家相关法律、法例及行业范例，忠实信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   (1)越权或违规操办；   (2)违抗基金合同或托管条约；   (3)特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金相关机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   (5)拒却、插手、约束或严重影响中国证监会照章监管；   (6)马虎就业、摧残权利；   (7)违抗现行灵验的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关规 定，泄漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资想象等信息；   (8)违抗证券往来场合业务功令，利用对敲、倒仓等技巧把持市集价钱，侵扰 市集圭表；   (9)贬损同行，以举高我方； 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (10)以不正大技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息走漏和告白中特地含有不实、误导、欺骗要素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事相关的往来举止；   (15)其他法律、行政法例以及中国证监会抑制的行动。   (1)依摄影关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不透露在职职时间瞻念察的相关证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资想象等信息；   (4)不以任何样貌为其他组织或个东说念主进行证券往来。   （五） 基金管制东说念主的里面把握轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相长入的操办理念，公司里面风险把握必须遵照以下原则：   (1)健全性原则。里面风险把握必须渗入到公司的不同决策和管制档次，攀附 于各项业务过程和各个操作身手，遮盖扫数的部门、就业岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各类里面风险把握轨制必须合适国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵守的行动指南；任何东说念主不 得领有超越轨制或违抗规章的权力。公司的操办运作要确凿作念到有章必循，非法必 究。   (3)零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司固有 财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。   (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的就业 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其零丁性，必须与实行 部门分开，业务操作主说念主员与把握东说念主员必须适当分开，并向不同的管制东说念主员负责；在 存在管制东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错径直向最高管制层 文告的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分驻防各类风险，作念善事前风险把握，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险把握的第一层级 的把握；由监察稽核部及风险把握委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相结合原则。形成一套比拟完备的轨制体系和量化规画体系， 使风险把握就业更具科学性和可操作性。   (1)保证公司操办运作严格遵守国度相关法律法例和行业监管功令，自发形成 称职操办、范例运作的操办念念想和操办理念。   (2)驻防和化解操办风险，提高操办管制效益，确保操办业务的稳健运行和受 托资产的安全齐备，杀青公司的不绝、结实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息确凿、准确、齐备、实时。   为进行灵验的业务组织的风险把握，公司成立“权责长入、严实灵验、规矩递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一说念内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有翔实的岗亭讲明书和业务进程，各岗 位东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担就业。   (2)建立相关部门、相关岗亭之间相互监督制约的就业门径看成第二说念内控防 线。建立要害业务处理凭据传递和信息换取轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立零丁的风险把握部门，从而形成第三说念内控防地。公司守护长和里面 监察稽核部门零丁于其他部门，对公司里面把握轨制的总体实行情况，各职能部 门、岗亭的业求实行情况实施严格的查验和反馈。   (4)公司合规把握委员会依期或不依期的对公司举座运营情况进行查验，并提 出指引性的意见，形成第四说念内控防地。 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (1)环境风险把握   (2)业务风险把握   (1)本公司承诺以上对于里面把握的走漏确凿、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展不竭完善里面风险把握轨制。 万家双利债券型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时刻：1984年1月1日   法定代表东说念主：廖林   注册成本：东说念主民币35,640,625.7089万元   斟酌电话：010-66105799   斟酌东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   截止2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东说念主，平均年岁38岁， 职称。   （三）基金托管业务操办情况   看成中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，给与“忠实信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和里面 把握体系、范例的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东说念主职责，为境表里弘远投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟谙的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伴产管制想象、证券公司定向资产管制想象、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管制、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管居品体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管 服务。截止2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 评比的102项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质得回国表里金融领域的不绝招供和渊博好评。   （四）基金托管东说念主的里面把握情况   中国工商银行资产托管部在风险管制的实操过程中根据外洋公认的里面把握 COSO准则从里面环境、风险评估、把握举止、信息与换取、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险把握体系，并纳入长入的风险管制体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇历久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和把握体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的不竭出现，资产托管部重新至尾将风险管制置于与业务 发展同等要害的位置，视风险驻防和把握为托管业务生计与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险管制，将风险把握就业落实到具体业务部门和相关业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次班师通过评估组织里面把握和安全措施最巨擘的ISAE3402审 阅，全部得回无保寄望见的把握及灵验性文告，充分标明零丁第三方对中国工商银 行托管服务在风险管制、里面把握方面的健全性和灵验性的全面招供，也讲明注解中国 工商银行托管服务的风险把握能力还是与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务操办管制正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展战术和操办方针；   （3）资产托管业务风险管制的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管操办效率和结果；   （5）业务记录、司帐信息和其他操办管制相关信息真实凿、准确、齐备、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面把握应攀附决策、实行和监督全过程， 遮盖资产托管业务各项业务进程和管制举止，遮盖扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面把握应在全面把握基础上，关夺目要业 务事项、重心业务身手和高风险领域。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面把握应在机构建树、权责分拨及业务流 程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适应性原则。资产托管业务里面把握应当与操办范围、业务范围和风险 特色相适应，并进行动态调理，以合理成本杀青里面把握方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面把握应坚持风险为本、审慎操办的理 念，成立机构或开展各项操办管制举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面把握应衡量实施成本与预期效益，以 合理成本杀青存效把握。   资产托管业务里面把握纳入全行长入的里面把握体系。   （1）总行资产托管部根据里面把握基本规矩建立健全资产托管业务里面把握 体系，看周密行托管业务的牵头管制部门，根据行内里面把握基本规矩建立健全内 部把握体系，建立与托管业务条线相适应的里面把握运行机制，确定各项业务举止 的风险把握点，制定门径长入的业务轨制；采用适当的把握措施，合理保证托管业 务进程的操办效率和结果，组织开展资产托管业务里面把握措施的实行、监督和检 查，督促各机构落实把握措施。   （2）总行内控合规部负责指引托管业务的内控管制就业，根据年度就业重 点，依期或不依期在全行开展相关业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全行 业务监督查验就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门看成里面把握的实行机构，负责组 织开展本机构里面把握的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部可爱里面把握轨制的建树，坚持把风险驻防和把握的理念 和方法融入岗亭职责、轨制建树和就业进程中，建立了一整套里面把握轨制体系， 包括《资产托管业务管制规矩》、《资产托管业务里面把握管制办法》、《资产托管业 务全面风险管制办法》、《资产托管业务营运管制办法》、《资产托管业务合同管制办 法》、《资产托管业务档案管制办法》、《资产托管业务系统管制办法》、《资产托管业 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管制办法》等，在环境、制 度、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质地、收费、反洗 钱、驻防利益败坏、业务连气儿性、观看、信息系统等全方面实行里面把握措施。   资产托管业务切实履行风险管制第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管制念念路，主动将资产托管业务的风险管制纳入全行全面风险管制 体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管制重心，搭建适应资产托 管业务特色的风险管制架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营运转变、 建立资产托管风险管制委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行建树、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东说念主员管制等措施，灵验把握操立场险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业想象和济急预案，具备行 之灵验的灾备还原决策、充足的迁移办公开采、同城异城相结合的备份办公场合、 必要的就业主说念主员、科学明晰的AB岗亭建树及依期演练机制。在要紧突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时采纳或循序启 动“原场合现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运辘集，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常往来 的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金法例的规矩，基金托管东说念主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资抑制行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月运转。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或相关 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金法律法例规矩的行动，应实时以书面样貌文告基金管制东说念主限期纠正，基金管制 东说念主收到文告后应实时查对，并以书面样貌对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违规行动，应立即文告中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。 万家双利债券型证券投资基金                          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 相关服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管制东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微往来、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    斟酌东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微往来、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体往来笃定请参阅基金管制东说念主的网站公告。    网上往来网址：https://trade.wjasset.com/    微往来：万家基金微见解（微信号：wjfund_e）    （1） 一齐资产（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家资产基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （4） 万银资产（北京）基金销售有限公司 万家双利债券型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-012-5899   网址：www.zscffund.com   （5） 上海万得基金销售有限公司   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （6） 上海中欧资产基金销售有限公司   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （7） 上海凯石资产基金销售有限公司   客服电话：4006-433-389   网址：www.vstonewealth.com   （8） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （9） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （10） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （11） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （12） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （13） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn 万家双利债券型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海汇付基金销售有限公司   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com   （15） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （16） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （17） 上海证券有限就业公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （18） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （19） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （20） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （21） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （22） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （23） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503 万家双利债券型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.dfzq.com.cn   （24） 东方资产证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （25） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （26） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （27） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （28） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （29） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （30） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （31） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （32） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （33） 中信银行股份有限公司 万家双利债券型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （34） 中国中金资产证券有限公司（中金资产）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （35） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （36） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （37） 中国外洋金融股份有限公司   客服电话：6505 1166   网址：www.cicc.com   （38） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （39） 中国建树银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （40） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （41） 中国邮政储蓄银行股份有限公司   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （42） 中国星河证券有限就业公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn 万家双利债券型证券投资基金                 更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （43） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （44） 中山证券有限就业公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com   （45） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （46） 中航证券有限公司   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （47） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （48） 中银外洋证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （49） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （50） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （51） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （52） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321 万家双利债券型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cindasc.com   （53） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （54） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （55） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （56） 北京增财基金销售有限公司   客服电话：400-001-8811   网址：www.zcvc.com.cn   （57） 北京展恒基金销售有限公司   客服电话：400-888-6661   网址：www.myfund.com   （58） 北京广源达信基金销售有限公司   客服电话：400-623-6060   网址：www.niuniufund.com   （59） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （60） 北京懒猫基金销售有限公司   客服电话：010-85965200   网址：www.lanmao.com   （61） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （62） 北京汇成基金销售有限公司 万家双利债券型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （63） 北京虹点基金销售有限公司   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （64） 北京钱景基金销售有限公司   客服电话：400-893-6885   网址：www.qianjing.com   （65） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （66） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （67） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （68） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （69） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （70） 华福证券有限就业公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （71） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn 万家双利债券型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （72） 华鑫证券有限就业公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （73） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （74） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （75） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （76） 博时资产基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （77） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （78） 嘉实资产管制有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （79） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （80） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （81） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666 万家双利债券型证券投资基金                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.gtja.com   （82） 国联证券股份有限公司   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （83） 国融证券股份有限公司   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （84） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （85） 天投合资顾问人有限公司   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   （86） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （87） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （88） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （89） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （90） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （91） 吉祥证券股份有限公司 万家双利债券型证券投资基金                           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （92） 吉祥银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （93） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （94） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （95） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （96） 正大证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （97） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （98） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （99） 武汉市伯嘉基金销售有限公司   客服电话：400-027-9899   网址：www.buyfunds.cn   （100） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com 万家双利债券型证券投资基金                      更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （101） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （102） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （103） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （104） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （105） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （106） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （107） 泰信资产基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （108） 济安资产(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （109） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （110） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553 万家双利债券型证券投资基金                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   网址：www.htsec.com   （111） 海银基金销售有限公司   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （112） 深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：400-6788-887   网址：www.zlfund.cn   （113） 深圳富济基金销售有限公司   客服电话：0755-83999907   网址：www.fujifund.cn   （114） 深圳市新兰德证券投资盘考有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （115） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （116） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （117） 爱建证券有限就业公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （118） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （119） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （120） 甬兴证券有限公司 万家双利债券型证券投资基金                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （121） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （122） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （123） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （124） 联储证券有限就业公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （125） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （126） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （127） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （128） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （129） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com 万家双利债券型证券投资基金                            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （130） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （131） 金元证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （132） 金通证券有限就业公司   客服电话：0577-59915150   网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html   （133） 银泰证券有限就业公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （134） 长城证券有限公司   客服电话：95514       400-6666-888   网址：www.cgws.com   （135） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （136） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com   （137） 麦高证券有限就业公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （138） 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限就业公司 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   斟酌东说念主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称号：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层   负责东说念主：陈峰   承办讼师：华涛、夏火仙   电话：（021）3872 2416   斟酌东说念主：华涛   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称号：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   斟酌电话：021-63391166   传真：021-63392558   斟酌东说念主：徐冬   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第六部分 基金的历史沿革和存续   （一）基金的历史沿革   万家双利债券型证券投资基金由万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基 金转型而来。   万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可 [2012]1520号文核准召募，基金管制东说念主为万家基金管制有限公司，基金托管东说念主为中 国工商银行股份有限公司。   万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金自2013年2月1日至2013年3月1 日公开召募，募聚会束后基金管制东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书 面阐明，《万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》于2013年3月 大会以通信方式召开，大会审议并通过《对于修改万家岁得利依期洞开债券型发起 式证券投资基金基金合同相关事项的议案》，内容包括万家岁得利依期洞开债券型 发起式证券投资基金变改称号、修改基金投资方针、投资范围、投资策略、收益分 配方式和纠正基金合同等事项。自持有东说念主大会决议告成日起，《万家岁得利依期开 放债券型发起式证券投资基金基金合同》失效且《万家双利债券型证券投资基金基 金合同》同期告成。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》告成后，基金份额持有东说念主数目活气200东说念主或者基金资产净值低于 的，基金管制东说念主应当在依期文告中给以走漏；连气儿60个就业日出现前述情形的，基 金管制东说念主应当向中国证监会文告并提倡科罚决策，如迁移运作方式、与其他基金合 并或者隔断基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有规矩时，从其规矩。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第七部分 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资者可通过场外、场内两种方式 对A类基金份额进行申购与赎回，可通过场外方式申购与赎回C类基金份额。   本基金场外申购和赎回场合为基金管制东说念主的直销中心及基金场外代销机构的代 销网点，场内申购和赎回场合为上海证券往来所内具有相应业务经历的会员单元， 具体场内、场外代销机构（网点）名单将由基金管制东说念主在招募讲明书或其他公告中 列明。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构。若基金管制东说念主或其指定的代销机 构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管制东说念主或者代销机构另行公告。   （二）申购和赎回的洞开日实时刻   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所的正常往来日的往来时刻，但基金管制东说念主根据法律法例、中国 证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应的调理，但应在 实施日前依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   基金管制东说念主自基金合同告成之日起运转办理申购、赎回。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者 赎回或者迁移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或迁移申 请且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 算的该类基金份额净值为基准进行狡计； 序赎回； 业务功令实行。若相关法律法例、中国证监会或中国证券登记结算有限就业公司对 申购、赎回业务等功令有新的规矩，按新规矩实行。   基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管制东说念主必 须在新功令运转实施前依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构规矩的门径，在洞开日的具体业务办理时刻内提倡申 购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购 成立；本基金登记机构阐明基金份额时，申购告成。若申购资金在规矩时刻内未全 额到账则申购不成立，若申购不成立，申购款项将璧还投资者账户，由此产生的利 息等损失由投资者自行承担。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；本基金登记机构阐明赎回时，赎回 告成。投资东说念主赎回央求得胜后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券往来所或往来市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能把握的因素影响业务处理进程时，赎回款 项顺延至上述影响因素排斥后的下一个就业日划出。在发生无数赎回或本基金合同 载明的其他暂停赎回或蔓延支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同相关条件处理。   基金管制东说念主应以往来时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日看成申购或赎 回央求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该往来的灵验性进 万家双利债券型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 行阐明。T日提交的灵验央求，投资东说念主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还 给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制   (1)投资东说念主场内申购A类基金份额时，每笔最低申购金额为100元，且每笔申购 金额必须是100的整数倍；   (2)投资东说念主场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时，原 则上，每笔申购本基金的最低金额为100元，实验操作中，各销售机构可根据我方 的情况调理申购金额限制；   自2022年3月23日起，投资者通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微往来、 APP）或非直销销售机构初次申购上述基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含 申购费），追加申购上述基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者 通过基金管制东说念主直销中心办理上述基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不 作念调理，仍按照原招募讲明书或相关公告的规矩实行。   在合适法律法例规矩的前提下，各销售机构对申购名额及往来级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准。   投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   (3)投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有基金份额不设上限限制。   (4)当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 规矩请参见更新的招募讲明书或相关公告。   法律法例、中国证监会另有规矩的除外。   (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额；   (2)基金份额持有东说念主场内赎回A类基金份额时，赎回份额必须是整数份额，况兼 每笔赎回最大不越过99,999,999份基金份额。 万家双利债券型证券投资基金                     更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的该类基金份额余额 不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 国证券登记结算有限就业公司的相关业务功令有规矩的，从其最新规矩办理。   在不抑制相关法律法例和基金合同规矩的前提下，基金管制东说念主可根据市集情 况，调理上述第1至3项的数额限制。基金管制东说念主必须最迟在调理告成日3个就业日 前在至少一家指定媒介及基金管制东说念主网站公告并报中国证监会备案。   （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途   A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财 产。C类基金份额不收取申购用度。   本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施辞别的 申购费率。   通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率见下表：  申购金额（M，含申购费）       A 类基金份额申购费率       C 类基金份额申购费率      M     M≥500 万元         每笔 1000 元   其他投资者申购本基金的申购费率见下表：  申购金额（M，含申购费）       A 类基金份额申购费率       C 类基金份额申购费率      M     M≥500 万元         每笔 1000 元   申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的市集推行、销售和注册登记等各项 用度，不列入基金财产。     持有时刻（N）         A 类基金份额赎回费率       C 类基金份额赎回费率        N万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   本基金宝石续持有期少于7日的投资者收取不低于1.50%的赎回费并全额计入基 金财产。宝石续持有期不少于7日的投资者收取的赎回用度中，不低于赎回费总额 的25%归入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。   从场内转托管至场外的A类基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转 入阐明日运转狡计。 如发生变更，基金管制东说念主应调理实施前依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定媒 介上刊登公告。 要求履行必要手续后，不错调低基金申购费率和基金赎回费率。   基金管制东说念主不错在不违抗法律法例规矩及基金合同约定的情形下根据市集情况 制定基金促销想象，对投资东说念主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止 时间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率。   基金管制东说念主最迟应于新的费率运转实施日3个就业日前在至少一家指定媒介及 基金管制东说念主网站公告。   (1)申购份额与赎回金额、余额的处理方式   本基金分为A类和C类基金份额，各类基金份额单独建树基金代码，折柳狡计和 公告基金份额净值。   场外申购时，申购的灵验份额为按实验阐明的申购金额在扣除相应的用度(若 有)后，以央求当日的各类基金份额净值为基准狡计，采用四舍五入的方法保留到 极少点后两位，由此产生的收益或损失算入基金财产。   场内申购时，申购的灵验A类基金份额为按实验阐明的申购金额在扣除相应的 用度(若有)后，以央求当日的A类基金份额净值为基准狡计，采用截位的方法保留 到整数位，不及一份基金份额部分的申购资金零头，由往来所会员返还给投资东说念主。   赎回金额为按实验阐明的灵验赎回份额乘以央求当日各类基金份额净值并扣除 万家双利债券型证券投资基金                           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 相应的用度（若有），狡计结果采用四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失算入基金财产。   (2)基金申购份额的狡计   申购本基金A类基金份额时采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的狡计方式如下：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对 应申购费率为0.8%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，若投资东说念主通过场 外申购，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000.00/(1+0.80%)=9,920.63元   申购用度=10,000.00-9,920.63=79.37元   申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22份   若投资东说念主通过场内申购，则该投资东说念主实得申购份额为9,448份，整数位后极少 部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   实验净申购金额=9,448×1.0500＝9,920.40元   退款金额=10,000.00－9,920.40－79.37=0.23元   例：某投资东说念主（待业金客户）投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应 申购费率为0.08%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，若投资东说念主通过场外 申购，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000.00/(1+0.08%)=9,992.01元   申购用度=10,000.00-9,992.01=7.99元   申购份额=9,992.01/1.0500=9,516.20份   若投资东说念主通过场内申购，则该投资东说念主实得申购份额为9,516份，整数位后极少 部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为： 万家双利债券型证券投资基金                          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   实验净申购金额=9,516×1.0500＝9,991.80元   退款金额=10,000.00－9,991.80－8.00=0.20元   申购C类基金份额的狡计方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额＝50,000.00/1.0500＝47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   (3)基金赎回金额的狡计   赎回金额的狡计方法如下：   赎回价钱＝赎回当日各类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东说念主在洞开日通过场外赎回本基金10,000份A类基金份额， 持有时刻为10天，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是   赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元   即：基金份额持有东说念主赎回10,000份A类基金份额，持有时刻为10天，对应的赎 回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元，则其可得到的净赎回 金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000份C类基金份额，假定持有期大于就是30日， 则赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总额＝10,000×1.1480＝11,480.00元 万家双利债券型证券投资基金                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   赎回用度＝11,480.00×0＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：基金份额持有东说念主赎回10,000份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份额净 值为1.1480元，持有期大于就是30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额总额   T日的各类基金份额净值在本日收市后狡计，精准到0.0001元，极少点后第五 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。并在T＋1日公告。遇特殊情况，不错适 当蔓延狡计或公告，并报中国证监会备案。   （七）申购和赎回的注册登记   投资东说念主场外申购基金得胜后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主登记权益并办理 注册登记手续，投资东说念主自T+2日（含该日）后于本基金申购赎回的洞开日内有权赎 回该部分基金份额。   投资东说念主场外赎回基金得胜后，基金登记机构在T+1日为投资东说念主办理扣除权益的 注册登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行调理， 但不得本体影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息走漏办法》的相关 规矩在至少一家指定媒介公告。   本基金场内申购和赎回的注册与过户登记业务，按照上海证券往来所及中国证 券登记结算有限就业公司的相关规矩办理。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 资东说念主的申购央求。 金资产净值。 持有东说念主利益时。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 额数的比例达到或者越过基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相逃匿前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金管制东说念主规矩 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额越过单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额越过单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额越过单个投资者单笔申购金额上限时。 采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 基金管制东说念主应当采用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形且基金管制东说念主决定暂停接受申购 央求时，基金管制东说念主应当根据相关规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 采用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后， 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金管制东说念主应当采用暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款项的措施。   发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回申 请，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续洞开 日的该类基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第4项所述情形，按基金 合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办 理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金迁移中转入央求份额总额后 的余额）越过前一洞开日的基金总份额的10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按 正常赎回门径实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或合计 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求脱期办理。若进行上述脱期办理，对于单个基金份额持有东说念主 当日赎回央求越过上一洞开日基金总份额50%以上的部分，基金管制东说念主有权进行延 期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回央求，应当按单个账户非自动脱期办 理的赎回央求量占非自动脱期办理的赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。 采纳脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。脱期的赎回央求与下一洞开日 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管制东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得越过20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 讲明书规矩的其他方式在3个往来日内文告基金份额持有东说念主，讲明相关处理方法， 并依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定媒介进行公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 案，并在规依期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金再行洞开申购或赎回公告，并公布最近1个洞开日的各类基金份额净值。 关规矩，最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错 根据实验情况在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重 新洞开的公告。   （十二）基金迁移   基金管制东说念主不错根据相关法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基 金管制东说念主管制的其他基金之间的迁移业务，基金迁移不错收取一定的迁移费，相关 功令由基金管制东说念主届时根据相关法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前 奉告基金托管东说念主与相关机构。   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理给与、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非往来过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非往来过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   给与是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的给与东说念主给与；捐 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据告成司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关尊府，对于合适条件的非往来过户央求按基金登记机构的规矩办 理，并按基金登记机构规矩的门径收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规矩的门径收取转托管费。   （十五）依期定额投资想象   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资想象，具体功令由基金管制东说念主另行 规矩。投资东说念主在办理依期定额投资想象时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管制东说念主在相关公告或更新的招募讲明书中所规矩的依期定额投资计 划最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或相关公 告。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第八部分 基金的投资   （一） 投资方针   在严格把握风险并保持致密流动性的基础上，力图通过主动的组合管制杀青超 越事迹比拟基准的收益。   （二） 投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括债券（含国债、央行票 据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、证券公司短期 公司债券、中期单据、中小企业私募债、可转债及分离往来可转债、可交换公司债 券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行 进款），国内照章刊行上市的股票（中小板、创业板过火他中国证监会核准上市的 股票、存托凭证）、权证等权益类资产，以及经法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器用（但须合适中国证监会的相关规矩）。   本基金可持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证，也可径直从二级市集上买入股票和权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （三） 投资策略   基金管制东说念主在充分研究宏不雅市集风景以及微不雅市集主体的基础上，采用积极主 动地投资管制策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线迁移 标的、信用利差等影响固定收益投资品价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用 不同的投资策略，并充分利用市集的非灵验性，把捏各类套利的契机。在信用风险 可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，勤苦不绝取得达到或越过事迹 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 比拟基准的收益。   利率变化是影响固定收益投资品价钱的最要害的因素，当市集基准利率上涨 时，市集上扫数的固定收益品种收益率都将会随之调理。利率预期策略是本基金的 基本投资策略。本基金通过对宏不雅经济、金融政策、市集供需、市集结构变化等因 素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法，形成对将来利率走势的判断， 并在此基础上对固定收益投资品组合的久期结构进行灵验配置，以达到裁汰组合利 率风险，获取较高投资收益的目的。   利率期限结构标明了固定收益投资品的到期收益率与到期期限之间的关系。本 基金通过数目化方法对利率进行建模，在各类情形、各类假定下对将来利率期限结 构变动进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式 组合和杠铃式组合当中进行采纳适当的配置策略。   在上述债券投资策略的基础上，本基金对每个债券进行订价，充分评估其到期 收益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，采纳那些订价合理或价 值被低估的债券进行投资。   具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资重心柔软的对象：   (1)合适前述投资策略；   (2)短期内价值被低估的品种；   (3)具有套利空间的品种；   (4)合适风险管制规画；   (5)双边报价债券品种；   (6)市集流动性高的债券品种。   本基金围绕上述因素空洞评估刊行主体的信用风险，确定市集上该类债券的合 理风险溢价水平，灵验管制组合的举座信用风险。   本基金采用里面评级与外部评级相结合的办法，对所持债券靠近的信用风险进 行空洞评估。在获取数据方面不仅限于操办数据，对于地方政府或其他种类刊行东说念主 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 所处的区域经济作念主要的评估，以地方政策、地方收入开销、城市化率、在国民经 济中的要害性等一系列规画为基础作念系统评估。   对插手研究库中的信用债券通过里面信用评级，运用定性和定量相结合、动态 和静态相结合的方法，建立相应的债券的投资库，在具体操作上，采用规画定量打 分制，对债券刊行东说念主进行空洞打分评级，并动态追踪债券刊行东说念主的情景，建立相应 预警规画，实时对信用债券的投资库进行更新调理。   在投资操作中，结合适度散布的投资策略，应时调理投资组合，裁汰信用债券 投资的信用风险。   本基金将空洞运用类别资产配置、久期管制、收益率弧线、个券采纳和利差定 价管制等策略，在严格遵守法律法例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将特别夺目中小企业私募债券的信用风险和流动性管制，本着风险调理 后收益最大化的原则，确定中小企业私募债券资产的合理配置比例，保证本金相对 安全和资产流动性，以期得回历久结实收益。在投资决策过程中，将评估中小企业 私募债券的流动性对基金资产流动性的影响，散布投资，确保所投资的中小企业私 募债券具有适当的流动性；同期密切柔软影响中小企业私募债券价值的因素，并进 行相应的投资操作。   本基金将对中小企业私募债券进行潜入研究，由债券研究员根据公司里面《信 用债券库管制办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予内 部信用评分和投资评级。本基金可投资于里面评级界定为可配置类的中小企业私募 债券；对于里面评级界定为风险逃匿类的中小企业私募债券，抑制进行投资。   本基金投资资产赈济证券将空洞运用久期管制、收益率弧线、个券采纳和把捏 市集往来契机等积极策略，在严格遵守法律法例和基金合同基础上，通过信用研究 和流动性管制，采纳经风险调理后相对价值较高的品种进行投资，以期得回历久稳 定收益。   本基金在对质券公司短期公司债券特色和刊行债券公司基本面进行潜入分析研 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 究的基础上，通过检会利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因素判 断其债券价值；采用多种订价模子以及研究东说念主员对质券公司基本面等不同变量的研 究确定其投资价值。投资空洞实力较强的证券公司刊行的短期公司债券，获取稳健 的投资文告。   本基金主要投资具有较高成长性且估值有劝诱力的公司股票。本基金从定性和 定量两个方面来把捏投资对象的特征：   （1）定性方面   具有致密的公司治理结构，信息透明，夺目公众股东利益和投资者关系；具有 优秀、较为结实的管制层，管制范例越过，能适应不竭发展的公司范围；财务透 明、明晰，资产质地及财务情景较好；在坐褥、技艺、市集、政策环境等操办层面 具有一方面或几方面竞争上风；有明晰的增长战术，并与其现存的竞争上风相契 合。   （2）定量方面   已具备历史成长性，历史每股主营业务收入、EPS等财务规画已具有增长性； 将来成长性不绝，预期每股主营业务收入增长率和预期EPS增长率等规画高于行业 平均水平；   为达精选之目的，本基金结合定量分析和定性分析，构建过滤模子来动态建立 和调理中枢股票库，从而精选出具有较高成长性且估值有劝诱力的公司股票进行投 资布局；同期将风险管制意志攀附于股票投资过程中，对投资标的进行不绝严格的 追踪和评估。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资方针，依照境内上市往来的股票投资 策略实行，并最大适度幸免由于存托凭证在往来功令、上市公司治理结构等方面的 互异而或有的负面影响。   本基金管制东说念主将以价值分析为基础，在采用权证订价模子分析其合理订价的基 础上，充分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、 品种与类属采纳，勤苦逃匿投资风险、追求结实的风险调理后收益。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （四） 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，投资于股票资产的 比例不高于基金资产的20%；   （2）保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归拢权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得越过上一往来日基金资产 净值的0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 资产赈济证券范围的10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证 券，不得越过其各类资产赈济证券臆度范围的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基金 持有资产赈济证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资门径，应在评级文告 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 资产净值的40%，插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （15）本基金总资产不得越过基金净资产的140%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的   （17）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得越过本基金资产净 值的10％；   （18）本基金投资畅通受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策进程和风险把握轨制，驻防流动性 风险、法律风险和操立场险等各类风险；   （19）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得越过基金资产净值的 素甚而基金不合适前述所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境内 上市往来的股票合并狡计；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例 的，基金管制东说念主应当在10个往来日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。 万家双利债券型证券投资基金                更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。在此时间，基金的投资范围和投资策略应该合适基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转。   以上限制中，如为法律法例或监管部门的强制性要求，法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当门径后，则本基金投资不再 受相关限制。   为调理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管制机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管制东说念主、基金托管东说念主 刊行的股票或者债券；   （6）从事内幕往来、把持证券往来价钱过火他不正大的证券往来举止；   （7）依照法律法例相关规矩，由中国证监会规矩抑制的其他举止。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验把握东说念主或者与 其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照持有东说念主利益优先原则，防 范利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相 关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联往来应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董 事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当 门径后，则本基金投资不再受相关限制。   （五） 事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准：中债总全价指数（总值）   中债总全价指数（总值）由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn）公开发布。该指数样本涵盖国债、央行单据、政策性银 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 行债、贸易银行债、企业债、中期单据以及短期融资券等券种，空洞响应我国债券 市集的举座价钱和文告情况。该指数以债券托管量市值看成样本券加权因子，逐日 狡计。该指数具有致密的市集代表性、较强的巨擘性和市集影响力，同期不错较好 体现本基金的投资特征，因此，适妥协为本基金的事迹比拟基准。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的事迹比 较基准推出，或者是市集上出现愈加适当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金 不错在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行适当门径后变更事迹比拟基准并及 时公告。   （六） 风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的低风险品种，其预期收益和预期 风险高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股票型基金。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的规矩或相关公告。   （八） 投资组合文告   基金管制东说念主的董事会及董事保证本文告所载尊府不存在不实纪录、误导性阐发 或要紧遗漏，并对其内容真实凿性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于2024年07月17 日复核了本文告中的财务规画、净值表现和投资组合文告等内容，保证复核内容不 存在不实纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。   本投资组合文告所载数据截止财务日历2024年06月30日，本文告中所列财务数 据未经审计。 万家双利债券型证券投资基金                      更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                                                 占基金总资产的比例   序号            名堂            金额（元）                                                    （%）        其中：股票                    89,241,904.85          16.43        其中：债券                   418,156,138.60          76.96        资产赈济证券                               -             -        其中：买断式回购的买入返售金                                             -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业                       -                   -    B   采矿业                            -                   -    C   制造业                 45,661,942.87               10.12        电力、热力、燃气及水生    D                       43,579,961.98                9.66        产和供应业    E   建筑业                            -                   -    F   批发和零卖业                         -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                    -                   -    H   住宿和餐饮业                         -                   -        信息传输、软件和信息技    I                                  -                   -        术服务业    J   金融业                            -                   -    K   房地产业                           -                   -    L   租借和商务服务业                       -                   -    M   科学研究和技艺服务业                     -                   -        水利、环境和环球设施管    N                                  -                   -        理业        住户服务、修理和其他服    O                                  -                   -        务业 万家双利债券型证券投资基金                                   更新招募讲明书（2024 年第 1 号）    P       栽种                                     -                    -    Q       卫生和社会就业                                -                    -    R       文化、体育和文娱业                              -                    -    S       空洞                                     -                    -            臆度                        89,241,904.85                19.78   本基金本文告期末未持有港股通投资股票投资组合。                                             公允价值          占基金资产净值比例   序号        股票代码     股票称号    数目（股）                                              （元）             （%）   序号             债券品种       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）             其中：政策性金融债         20,197,572.60                        4.48 万家双利债券型证券投资基金                                  更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                                                公允价值          占基金资产净值比例     序号   债券代码        债券称号       数目（张）                                                 （元）             （%）                        MTN001                        永续债 投资明细     本基金本文告期末未持有资产赈济证券。 细     本基金本文告期末未持有贵金属。     本基金本文告期末未持有权证。     本基金本文告期内未投资国债期货。     本基金本文告期末未持有国债期货。     本基金本文告期内未投资国债期货。 查，或在文告编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在文告编 制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚，中国光大银行股份有限公司在 文告编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局的处罚，上海银行股份有限公司 在文告编制日前一年内曾受到国度金融监督管制总局上海监管局的处罚，本基金对 上述主体所刊行证券的投资决策门径合适公司投资轨制的规矩。 万家双利债券型证券投资基金                更新招募讲明书（2024 年第 1 号）           除上述主体外，基金管制东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案打听，或在文告编制日前一年内受到公开责备、处罚的情 形。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规矩备选股票库之外 的股票。      序号          称号          金额（元）   本基金本文告期末未持有处于转股期的可迁移债券。   本基金本文告期末前十名股票中不存在畅通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与臆度项之间可能存在尾差。 万家双利债券型证券投资基金                              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                         第九部分 基金的事迹     基金事迹截止日为2024年06月30日。     基金管制东说念主依照恪称就业、忠实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                 万家双利A                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   门径差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   告成起至   年 06 月 30      日  自基金合同   告成起至                                 万家双利C                                 事迹比拟基               净值增长率 净值增长率 事迹比拟基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   门径差② 准收益率③                                  准差④ 万家双利债券型证券投资基金                             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）  自基金合同   告成起至               -3.24%   0.32%   -0.71%   0.10%   -2.53%    0.22%   年 06 月 30      日  自基金合同   告成起至               -2.48%   0.24%   3.21%    0.08%   -5.69%    0.16%     注：万家双利C上述“自基金合同告成起于今”实验为“自基金份额类别初次 阐明起于今”，下同。     （二）自基金合同告成以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准 收益率变动的比拟 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   注：1、本基金于2013年3月6日成立，根据基金合同规矩，基金合同告成后六 个月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。 文告期末各项资产配置比例合适法律法例和基金合同要求。2、本基金自2022年8月 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第十部分 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的扶助和刑事就业   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主扶助。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法例和《基金合同》的规矩刑事就业外，基金财产不得被刑事就业。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第十一部分 基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场合的往来日以及国度法律法例规矩 需要对外走漏基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理 最近往来市价，确定公允价钱。   （2）往来所市集上市往来的固定收益品种（可迁移债券、资产赈济证券和私 募债券除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （3）往来所上市往来的可迁移债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，确定公允价钱。   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。 往来所上市的资产赈济证券、私募债券，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 方估值机构提供的价钱数据估值。 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径 及相关法律法例的规矩或者未能充分调理基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。   （四）估值门径 当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入。 国度另有规矩的，从其规矩。   每个就业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将 各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 对外公布。   （五）估值诞妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值诞妄，导致其他当事东说念主碰到损失的，裂缝的责 任东说念主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿就业。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值诞妄就业方应实时 妥协各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄就业方承担；由 于估值诞妄就业方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担补偿就业；若估值诞妄就业方还是积极妥协，况兼有协助 义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值 诞妄就业方草率更正的情况向相关当事东说念主进行阐明，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的就业方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合辗转损失负责， 况兼仅对估值诞妄的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值诞妄就业方仍草率估值诞妄负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄就业方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥得利返还的 总和越过其实验损失的差额部分支付给估值诞妄就业方。   （4）估值诞妄调理采用尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下： 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的 原因确定估值诞妄的就业方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的就业方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向相关当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管制东说念主应当立即给以纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （六）暂停估值的情形 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的阐明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日往来收尾后狡计当日的 基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结 果复核阐明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》告成不 满3个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可 对A类、C类基金份额折柳采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介公告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不 得越过15个就业日。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》实行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规矩或 相关公告。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用。   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管制费的狡计方法 如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管制东说念主将在基金年度文告中对该项用度的列支情况作专项讲明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.35%年费率计提。狡计方 法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个就业日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－9项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 费，详见招募讲明书的规矩或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的司帐和审计   （一）基金司帐政策 计核算，按摄影关规矩编制基金司帐报表； 以书面方式阐明。   （二）基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定媒介公告。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第十五部分 基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》《运作办法》《信息走漏办法》《基 金合同》过火他相关规矩。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息真实凿性、准确性、齐备 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予走漏的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息采用阿拉伯数字；除特别讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体门径，讲明基金居品的脾性等波及基金投资者 要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大适度地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息走漏 及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》告成后，基金招募讲明书的信息发生 要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书并登载在指定 网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产扶助及基金运 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概若是基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简 明的基金纲要信息。《基金合同》告成后，基金居品尊府纲要的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品尊府纲要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   《基金合同》经基金份额持有东说念主大会审议通过告成后，基金管制东说念主应按中国证 监会及《信息走漏办法》的规矩在指定媒介上登载《基金合同》、基金招募讲明书 以及基金托管条约。   《基金合同》告成后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过指定 网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏洞开日的各类基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年 度和年度终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息走漏文献上载明各类基金 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 份额申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年度 文告登载于指定网站上，并将年度文告教导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐文告应当经过具有证券、期货相关业务经历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将中 期文告登载在指定网站上，并将中期文告教导性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起15个就业日内，编制完成基金季度文告，将 季度文告登载在指定网站上，并将季度文告教导性公告登载在指定报刊上。   如文告期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金依期文告“影响投资者决策 的其他要害信息”项下走漏该投资者的类别、文告期末持有份额及占比、文告期内 持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金不绝运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度文告和中期文告中走漏基 金组结伴产情况过火流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息走漏义务东说念主应当按照《信息走漏办法》相关规 定编制临时文告书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金清理；   （3）迁移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所；   （5）基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管制东说念主的实验 把握东说念主；   （8）基金管制东说念主高等管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负 责东说念主发生变动；   （9）基金管制东说念主的董事在最近12个月内变更越过百分之五十；   （10）基金管制东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个 月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东说念主或其高等管制东说念主员、基金司理因基金管制业务相关行动受到 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业 务相关行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、 实验把握东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管制费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提门径、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价诞妄达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生波及本基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）调理基金份额类别建树；   （23）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，相关信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清爽，并将 相关情况立即文告中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案， 并给以公告。   基金管制东说念主在本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个交 易日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，走漏所投资以 上债券品种的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度文告、中期文告、年度 文告等依期文告和招募讲明书（更新）等文献中走漏以上债券品种的投资情况。   《基金合同》隔断的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理文告。基金财产清理小组应当将清理文告登载在指定网站上， 并将清理文告教导性公告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募讲明书的规矩进行信息走漏，详见招募讲明书的规矩或相关公告。   （六）信息走漏事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息披 露内容与阵势准则等法例的规矩。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期文告、更新的招募讲明书、基金居品尊府纲要、基金清理文告等公开 走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊走漏本基金的信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证相关报送信息真实凿、准确、齐备、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他环球媒介走漏信息，关联词其他环球媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼在不 同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主提高信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监 会及自律功令的相关规矩。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计文告、法律意见书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》隔断后15年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例 规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息走漏事项以法律法例规矩及本章省俭定的内容为准。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表意见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计意见。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 份额持多情面况为基础，阐明侧袋账户持有东说念主名册和各类别份额；当日收到的申购 央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主 袋账户份额的赎回央求。基金管制东说念主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募讲明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间，本招募讲明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金管制东说念主狡计各项投资运作规画和基金事迹规画时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个往来日内完成对主袋账户投资组 合的调理，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。如法律法例对于侧袋账户资 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有规矩的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额自恃基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募讲明书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停走漏侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金依期文告中走漏文告期内特定资产 处置进展情况，走漏文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产还原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应实时聘用合适《中华东说念主民共和国 证券法》规矩的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部 分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适当门径后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下， 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 可径直对本部天职容进行修改、调理或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 风险揭示   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   (一)市集风险   证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资花样和往来轨制等各类因素的 影响而引起的波动,将对基金收益水平产生潜在风险,主要包括： 政策等)和证券市集监管政策发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。 本基金的净值表现。本基金主要投资于债券和债券回购,其收益水平会受到利率变 化和货币市集供求情景的影响。 债券、资产赈济证券、短期融资券等信用类品种刊行主体信用情景恶化，到期不可 履行合约进行兑付的风险。也包括证券往来敌手因失约而产生的证券交割失约。 基金投资于证券所得回的收益可能会被通货推广对消,从而使基金的实验收益下降, 影响基金资产的保值升值。 平行迁移相关的风险，单一的久期规画并不可充分响应这一风险的存在。 收益的影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消 长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资 时，将得回较少的收益率。 利率风险。 财务情景、市集远景、行业竞争、东说念主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于分 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各类化来散布这种非 系统风险，但不可透彻逃匿。   (二)管制风险   在基金管制运作过程中基金管制东说念主的学问、训戒、判断、决策、技能等,会影 响其对信息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。 因此,本基金的收益水平与基金管制东说念主的管制水平、管制技巧和管制技艺等相关性 较大,本基金可能因为基金管制东说念主的因素而影响基金收益水平。   (三)流动性风险   本基金为债券型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器用等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以下贱动性风险：一是基金管制东说念主建仓而 进行组合调理时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被迫以不适当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金那时的资产组合情景决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上洞开日发生无数赎 回，可暂停接受基金的赎回央求，对还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项； 当本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回央求越过上一洞开日基金总份 额50%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回央求实施延 期办理。具体情形、门径见招募讲明书“基金份额的申购与赎回”之“无数赎回的 情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。 者的潜在影响   除无数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他措施。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器用的情形、门径见招募讲明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相关规矩。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于不绝持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不绝持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、门径见招募讲明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的相关规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法领会本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，目的在于灵验防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和迁移，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募讲明书的约定正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主狡计各项投资运作规画和基金事迹规画时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金管制东说念主在基金依期文告中走漏文告 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的责 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 任。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   (四)操立场险   操立场险是指基金运作过程中，因里面把握存在残障或者东说念主为因素形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违规往来、司帐部门欺骗、往来错 误、IT系统故障等风险。   （五）本基金独有风险   由于本基金可投资于中小企业私募债券、证券公司短期公司债券，导致本基金 无法透彻逃匿这类品种的流动性风险和信用风险。因此，相对于不投资中小企业私 募债券、证券公司短期公司债券的债券型基金而言，本基金预期风险水平相对更 高。   本基金的投资范围包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机 制相关的独有风险，具体包括但不限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实验享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益天然基本稀薄，但并不可等同于径直持有境外基础证券。   （B）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。   （C）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股 东身份径直诈骗股东权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并诈骗 分成、投票等权利。   （D）存托凭证存续时间，存托凭证名堂内容可能发生要紧、本体变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券迁移比例发生调理、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前文告的方式，即对基金告成。基金可能无法对此诈骗表决权。 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （E）存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制实行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   （F）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证相关用度。   （G）存托凭证退市的，基金可能靠近存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让，存托 东说念主无法连续按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集往来价 格。   （A）红筹公司在境外注册成立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适 用境外注册地公司法等法律法例的规矩；还是在境外上市的，还需要遵守境外上市 地相关功令。投资者权利过火诈骗可能与境内市集存在一定互异。此外，境内股东 和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   （B）红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范围的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实验参 与公司要紧事务的决策。   （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法径直看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （A）境表里市集证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出当今一个市集正常往来而在另一个市集实施停牌等表象。   （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 研究文告不雅点、境表里往来机制互异、荒谬往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   （C）在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的 股票可能转动至境内市集上市往来，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅通数目，可能引起往来价钱 波动。   （D）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许迁移为公司在境外刊行 的不异类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许迁移为 境外基础证券。   (六)其他风险 善产生的风险； 从而带来风险； 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）       第十八部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 决议告成后依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主连续； 同，无需召开持有东说念主大会，届时基金管制东说念主将发布相关公告；   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）聘用司帐师事务所对清理文告进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理文告经具有证券、期货 相关业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后5个就业 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理文告登载在指定 网站上，并将清理文告教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第十九部分 基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的的权利、义务   (一)基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主大 会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）崇敬阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务； 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》隔断的有 限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   (二)基金管制东说念主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并 管制基金财产；   （2）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （3）销售基金份额；   （4）召集基金份额持有东说念主大会；   （5）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主 违抗了《基金合同》及国度相关法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并 采用必要措施保护基金投资者的利益；   （6）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （7）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （8）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回《基金合同》规矩的用度；   （9）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利益 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （13）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （15）在合适相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金申购、赎回、转 换和非往来过户的业务功令；   （16）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 限于：   （1）办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、 赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起,以忠实信用、严慎勤恳的原则管制和运用基 金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 操办方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互零丁,对所管制的不同基金折柳管 理，折柳记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过火他相关规矩外,不得利用基金财产为 基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适当合理的措施使狡计基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法合适 《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩狡计并公告基金资产净值，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告；   （10）编制季度文告、中期文告和年度文告；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过火他相关规矩，履行信息走漏及报 告义务； 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （12）保守基金贸易精巧，不透露基金投资想象、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》过火他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向 他东说念主透露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主 分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过火他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相关 尊府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，况兼保 证投资者大要按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的扶助、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时文告中国证监会并 文告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管制东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担就业；   （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）实行告成的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (二)基金托管东说念主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违抗《基金 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金清 算。   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例和《基金合同》规矩的其他权利。 限于：   （1）以忠实信用、勤恳尽责的原则持有并安全扶助基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备鼓胀的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互零丁；对所托管的不同的基金折柳建树账户，零丁核算，分账管制，保证 不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过火他相关规矩外，不得利用基金财产为 基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）扶助由基金管制东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定， 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》《基金合同》过火他相关规矩另有规矩 外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主透露；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐文告、季度文告、中期文告和年度文告出具意见，讲明 基金管制东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金 管制东说念主有未实行《基金合同》规矩的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了适当 的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关尊府15年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过火他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的扶助、清理、估价、变现和分 配；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时文告中国证监会和 银行监管机构，并文告基金管制东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，欢跃担补偿就业，其补偿责 任不因其退任而罢职；   （20）按规矩监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管制东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利 益向基金管制东说念主追偿；   （21）实行告成的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额拥 有对等的投票权。本基金不设基金份额持有东说念主大会日常机构，但基金存续过程中根 据实验需要，经基金份额持有东说念主大会决议通事后不错成立基金份额持有东说念主大会日常 机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》（本基金合同另有约定的除外）；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）提高基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬劳门径或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）成立基金份额持有东说念主大会的日常机构；   （10）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （11）修改除本款规矩外的《基金合同》的要害内容；   （12）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）单独或臆度持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东说念主大会；   （14）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （15）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。 有东说念主大会：   （1）调低基金管制费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取； 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的范围内，在不影响现存基金份额持有 东说念主利益的前提下调理本基金全部或部分份额类别的申购费率、赎回费率或调低销售 服务费率，或变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）新增、减少或调理基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或调理 基金份额分类办法及功令；   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的之外 的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 管制东说念主召集； 出版面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆度代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得阻碍、插手。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样貌；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 讲明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过火斟酌方 式和斟酌东说念主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管制东说念主到指 定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管制东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开方 式由会议召集东说念主确定。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期合适 以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主办 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明注解合适法律法例、《基金合同》 和会议文告的规矩，况兼持有基金份额的凭证与基金管制东说念主办有的登记尊府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2，召 集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者 在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。    在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个就业日内连气儿公 布相关教导性公告。    （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规矩的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管制东说念主经 文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守。    （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2，召 集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的3个月以后、6个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的    （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理 东说念主出具的托付东说念主办有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明注解合适法律法 规、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记注册机构记录相符。    （5）会议文告公布前报中国证监会备案。    （五）议事内容与门径    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 持有东说念主大会筹商的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第七条文矩门径确定和公布 监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管制东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金 份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份额持有 东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓 名（或单元称号）和斟酌方式等事项。 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所规矩的须以特别 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁移基金运作方式、更换基金 管制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为 灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄讲明注解，不然提交符 合会议文告中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适 会议文告规矩的书面表决意见视为灵验表决，表决意见任意不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主 应当在会议运转后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管制东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后布告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主迅速 公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当迅速公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会 的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起告成。   基金份额持有东说念主大会决议自告成之日起依照《信息走漏办法》的相关规矩在指 定媒介上公告。如果采用通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行告成的基金份额持有东说念主大 会的决议。告成的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主折柳持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或 代表的基金份额或表决权合适该等比例： 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时刻的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等规矩，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式   （一）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》告成不 满3个月可不进行收益分拨； 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可 对A类、C类基金份额折柳采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分拨方式是现款分成； 的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关规矩在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时刻不 得越过15个就业日。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》实行。   （五）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规矩或 相关公告。   四、与基金财产管制、运用相关用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 用。   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管制费的狡计方法 如下：   H＝E×0.7%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个就业日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的狡计方 法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基金 托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个就业日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管制东说念主将在基金年度文告中对该项用度的列支情况作专项讲明。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.35%年费率计提。狡计方 法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个就业日 内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－9项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 费，详见招募讲明书的规矩或相关公告。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括债券（含国债、央行票 据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、证券公司短期 公司债券、中期单据、中小企业私募债、可转债及分离往来可转债、可交换公司债 券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行 进款），国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他中国证监会核准上市 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 的股票、存托凭证）、权证，以及经法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须合适中国证监会的相关规矩）。   本基金可持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证，也可径直从二级市集上买入股票和权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，投资于股票资产的 比例不高于基金资产的20%；   （2）保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   （4）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券 的10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；   （6）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归拢权证，不得越过该权证的   （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得越过上一往来日基金资产 净值的0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得越过基 金资产净值的10％；   （9）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该 资产赈济证券范围的10％；   （11）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证 券，不得越过其各类资产赈济证券臆度范围的10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基金 持有资产赈济证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资门径，应在评级文告 发布之日起3个月内给以全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的40%，插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （15）本基金总资产不得越过基金净资产的140%；   （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的   （17）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得越过本基金资产净 值的10％；   （18）本基金投资畅通受限证券，基金管制东说念主应事前根据中国证监会相关规 定，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资畅通受限证券的比例，根据比 例进行投资。基金管制东说念主应制订严格的投资决策进程和风险把握轨制，驻防流动性 风险、法律风险和操立场险等各类风险；   （19）本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期 的依期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得越过基金资产净值的 素甚而基金不合适前述所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手 开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境内 上市往来的股票合并狡计；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素甚而基金投资比例不合适上述规矩投资比例 的，基金管制东说念主应当在10个往来日内进行调理，但中国证监会规矩的特殊情形除 外。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。在此时间，基金的投资范围和投资策略应该合适基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起运转，监 督职责仅以托管条约中承诺监督的内容为限，且基金托管东说念主对投资策略不承担监督 就业。   以上限制中，如为法律法例或监管部门的强制性要求，法律法例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当门径后，则本基金投资不再 受相关限制。   为调理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管制机构另有规矩的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、把持证券往来价钱过火他不正大的证券往来举止；   （7）依照法律法例相关规矩，由中国证监会规矩抑制的其他举止。   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验把握东说念主或者与 其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照持有东说念主利益优先原则，防 范利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相 关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联往来应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董 事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适当 门径后，则本基金投资不再受相关限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往来场合的往来日以及国度法律法例规矩 需要对外走漏基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理 最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所市集上市往来的固定收益品种（可迁移债券、资产赈济证券和私 募债券除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；   （3）往来所上市往来的可迁移债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境 未发生要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 得到的净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，确定公允价钱； 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。 往来所上市的资产赈济证券、私募债券，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 方估值机构提供的价钱数据估值。 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规矩估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径 及相关法律法例的规矩或者未能充分调理基金份额持有东说念主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐就业方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金相关的司帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。   （四）估值门径 值折柳除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，极少点后第五位 四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。   每个就业日狡计基金资产净值及各类基金份额净值，并按规矩公告。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东说念主每个就业日对基金资产估值后，将 各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 对外公布。   七、基金合同澌灭和隔断的事由、门径以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 托管东说念主连续的； 同，无需召开持有东说念主大会，届时基金管制东说念主将发布相关公告；   （三）基金财产的清理 立清理小组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 东说念主、具有从事证券、期货相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）聘用司帐师事务所对清理文告进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律意见书；   （6）将清理文告报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理文告经具有证券、期货 相关业务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会 备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后5个就业 日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理文告登载在指定 网站上，并将清理文告教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   八、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁 委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有拘谨力。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤恳、尽责地 履行基金合同规矩的义务，调理基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   九、基金合同遵守   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的 法律文献。 同》纠正而来。经基金管制东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或签章，且经2015年6月8日万家岁得利依期洞开债券型发起式证券投资基金 基金份额持有东说念主大会决议通过。自持有东说念主大会决议告成之日起，《万家岁得利依期 洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》失效且《万家双利债券型证券投资基金 基金合同》告成。 案并公告之日止。 东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。 的办公场合和营业场合查阅。 万家双利债券型证券投资基金                更新招募讲明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：万家基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）目田贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织样貌：有限就业公司   注册成本：叁亿元   存续时间：不绝操办   操办范围：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   斟酌东说念主：赵会军   成立时刻：1984年1月1日   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币35,640,625.71万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈骗中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号）   存续时间：不绝操办 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   操办范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和外洋 金融机构贷款业务；扶助箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管制服务；洞开 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信打听、盘考、见证业务；贷款承 诺；企业、个东说念主财务顾问人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   (1)基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，对下述基金 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括债券（含国债、央行票 据、金融债、地方政府债、公司债、企业债、次级债、短期融资券、证券公司短期 公司债券、中期单据、中小企业私募债、可转债及分离往来可转债、可交换公司债 券）、资产赈济证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款过火他银行 进款），国内照章刊行上市的股票（含中小板、创业板过火他中国证监会核准上市 的股票、存托凭证）、权证，以及经法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用（但须合适中国证监会的相关规矩）。   本基金可持有可转债转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可 分离债券而产生的权证，也可径直从二级市集上买入股票和权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。   (2)基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 融资比例进行监督： 为：   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。其中，现款类资产不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。   因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不合适上述规矩的，基金管制东说念主应 在合理的期限内调理基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有规矩 时，从其规矩。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适当 门径后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调理投 资范围。 资限制：   a.本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的 比例不高于基金资产的20%；   b.保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其 中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   c.本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的10％；   d.本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的 证券，不越过该证券的10％；   e.本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；   f.本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的归拢权证，不 得越过该权证的10％；   g.本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得越过上一往来日基金资产净值 的0.5％；   h.本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类资产赈济证券的比例，不得越过基金资 产净值的10％； 万家双利债券型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   i.本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得越过基金资产净值的20％；   j.本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例，不得越过该资产 赈济证券范围的10％；   k.本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归拢原始权益 东说念主的各类资产赈济证券，不得越过其各类资产赈济证券臆度范围的10％；   l.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产赈济证券。基金持有 资产赈济证券时间，如果其信用等第下降、不再合适投资门径，应在评级文告发布 之日起3个月内给以全部卖出；   m.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n.本基金插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产 净值的40%，插手寰宇银行间同行市集进行债券回购的最历久限为1年，债券回购到 期后不得延期；   o.本基金总资产不得越过基金净资产的140%；   p.本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得越过本基金资产净值的   q.本基金持有单只短期公司债券，其市值不得越过本基金资产净值的10％；   r.本基金持有的扫数畅通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的   s.本基金管制东说念主管制的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开期的定 期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股 票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股 票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；   t.本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆度不得越过基金资产净值的 素甚而基金不合适前述所规矩比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   u.本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   v.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实行，与境内上市 往来的股票合并狡计。   《基金法》过火他相关法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适当门径 后，基金不受上述限制。   除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同告成 之日起运转。   除上述第b、l、t、u项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金范围变动 等基金管制东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例，不在限制之内， 但基金管制东说念主应在10个往来日内进行调理，以达到规矩的投资比例限制要求。法律 法例另有规矩的从其规矩。   基金管制东说念主应在出现可猜想资产范围大幅变动的情况下，至少提前2个就业日 端庄向基金托管东说念主发函讲明基金可能变动范围和公司草率措施，便于托管东说念主实施交 易监督。   基金管制东说念主应当自基金合同告成之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基 金合同的相关约定。在此时间，基金的投资范围应该合适基金合同的相关约定。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》告成之日起运转。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所 意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体功令依摄影关法律法例的规矩和基金合同的约定实行。   (3)基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投 资抑制行动进行监督： 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金抑制从事下列行动：   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、实验把握东说念主或者与 其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵照持有东说念主利益优先原则，防 范利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实行。相 关往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以走漏。要紧关联往来应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董 事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述抑制性规矩，基金管制东说念主在履行适当门径后可 不受上述规矩的限制。   (4)基金托管东说念主依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定对基金管制东说念主 参与银行间债券市集进行监督。 风险把握措施进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业门径的银行间市集往来敌手 的名单，并按照审慎的风险把握原则在该名单中约定各往来敌手所适用的往来结算 方式。基金托管东说念主在收到名单后2个就业日内回函阐明收到该名单。基金管制东说念主应 依期或不依期对银行间市集现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中增多或减 少银行间市集往来敌手时须提前书面文告基金托管东说念主，基金托管东说念主于2个就业日内 回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被确 认调理的名单运转告成，新名单告成前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算 的往来，仍应按照条约进行结算。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主与不在名单内的银行间市集往来敌手进行交 易，应实时提醒基金管制东说念主拔除往来，经提醒后基金管制东说念主仍实行往来并形成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担就业，发生此种情形时，托管东说念主有权文告中国证监 会。   基金管制东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往来时，需按往来敌手名单中约 定的该往来敌手所适用的往来结算方式进行往来。如果基金托管东说念主发现基金管制东说念主 莫得按照事前约定的往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主与交 易敌手再行确定往来方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主 不承担就业。 行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行，基金管制东说念主在文告基金托管东说念主后， 不错根据那时的市集情况调理中枢往来敌手名单。基金管制东说念主有就业把握往来敌手 的资信风险，在与中枢往来敌手之外的往来敌手进行往来时，由于往来敌手资信风 险引起的损失先由基金管制东说念主承担，自后有权要求相关就业东说念主进行补偿。基金托管 东说念主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核往来敌手是否在名单内列明。   (5)基金托管东说念主对基金管制东说念主采纳进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的支 付能力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银 行、中国银行、中国建树银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款 银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基金管制东说念主 负责补偿，之后有权要求相关就业东说念主进行补偿。基金管制东说念主在文告基金托管东说念主后， 不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调理。基金托管东说念主的监督就业 仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   (6)基金托管东说念主对基金投资畅通受限证券的监督 的紧要文告》《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券相关问题的文告》等 相关法律法例规矩。 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券, 不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 往来中的质押券等畅通受限证券。   本基金投资的畅通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中央国 债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券往来所或寰宇银行间债券市 场往来的证券。 管制东说念主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策进程、风险把握轨制。 上述尊府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例把握情况。   基金管制东说念主应至少于初次实行投资指示之前两个就业日将上述尊府书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府 后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述尊府。 要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金 资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。 基金管制东说念主应保证上述信息真实凿、齐备，并应至少于拟实行投资指示前两个就业 日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。 轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东说念主提供的相关书面信 息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投 资畅通受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书面讲明，并保留搜检基金 管制东说念主风险管制部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估文告等备查尊府的权 利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行相关指示。因拒却实行该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权文告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带就业。   (7)基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券的监督 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 募债券相关问题的文告》等相关法律法例的规矩。基金托管东说念主应与基金管制东说念主签订 中小企业私募债券的风险把握补充条约。 小企业私募债券业务试点办法》，深圳证券往来所发布的《深圳证券往来所中小企 业私募债券业务试点办法》规矩的中小企业私募债券。 基金管制东说念主董事会批准的相关基金投资中小企业私募债券的投资决策进程、风险控 制轨制、及流动性风险和信用风险处置预案。   基金管制东说念主应在经董事会批准的风险把握轨制中明确投资中小企业私募债券的 投资比例限制，并在经董事会批准的流动性风险和信用风险处置预案中明确相应的 风险处置措施。   如基金管制东说念主对上述轨制进行修改，应实时向基金托管东说念主提供相关轨制文献。 法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟投资中小企业私募债券称号、主体信用 评级、债券评级、刊行利率、票面价钱、期限、基金拟投资的数目、刊行价钱、计 息利率、付息次数、付息方式、资金划付时刻等。基金管制东说念主应保证上述信息的真 实、齐备，并应至少于拟实行投资指示前一个就业日将上述信息书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有鼓胀的时刻进行审核。基金托管东说念主对上述信息作念样貌上的审 查。 轨制、流动性风险和信用风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督， 并审核基金管制东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主合计上述尊府可能导致基金出 现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资中小企业私募债券前就该风险的排斥或驻防 措施进行补充书面讲明，并保留搜检基金管制东说念主风险管制部门就基金投资中小企业 私募债券出具的风险评估文告等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实行 相关指示。因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业， 并有权文告中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带就业。 净值狡计、各类基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监 督和核查。 同》、基金托管条约相关规矩时，应实时以书面样貌文告基金管制东说念主限期纠正，基 金管制东说念主收到文告后应不才一个就业日实时查对，并以书面样貌向基金托管东说念主发出 回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应文告 中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管制东说念主补偿因其违抗《基金合同》而甚而 投资者碰到的损失。   对于依据往来门径尚未成交的且基金托管东说念主在往来前大要监控的投资指示，基 金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例规矩或者违抗《基金合同》约定的，应当 拒却实行，立即文告基金管制东说念主，并向中国证监会文告。   对于必须于估值完成后方可获知的监控规画或依据往来门径还是成交的投资指 令，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即文告基金管制东说念主，并文告中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规矩时刻内答 复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金管制东说念主应积极配合提供相关数据 尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违规行动，应立即文告中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无正大情理，拒却、约束基金托管东说念主根据本条约规矩诈骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主 提倡申饬仍不改正的，基金托管东说念主应文告中国证监会。 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (三)基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全扶助基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管 理东说念主狡计的基金资产净值和各类基金份额净值、根据管制东说念主指示办理清理交收、相 关信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、 无故未实行或无故蔓延实行基金管制东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗 《基金法》《基金合同》、本托管条约过火他相关规矩时，基金管制东说念主应实时以书面 样貌文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐明并以书面形 式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主文告的违规事项未 能在限期内纠正的，基金管制东说念主应文告中国证监会。基金管制东说念主有义务要求基金托 管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应立即文告中国证监会和银行业 监督管制机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相关尊府 以供基金管制东说念主核查托管财产的齐备性和确凿性，在规矩时刻内复兴基金管制东说念主并 改正。   基金托管东说念主无正大情理，拒却、约束基金管制东说念主根据本条约规矩诈骗监督权， 或采用拖延、欺骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主 提倡申饬仍不改正的，基金管制东说念主应文告中国证监会。   (四)基金财产扶助   (1)基金财产应零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   (2)基金托管东说念主应安全扶助基金财产。未经基金管制东说念主的正大指示，不得自行 运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。   (3)基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的资金账户和证券账户。   (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产折柳建树账户，与基金托管东说念主的其他 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐备与零丁。 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号）   (5)对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管制 东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基 金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采用措施进行催收。由此给基金 形成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不 承担就业。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，扶助基金的 银行进款。该账户的开设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支举止， 均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于自恃开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的管制应合适《东说念主民币银行结算账户管制办法》《现款管制暂行 条例》《东说念主民币利率管制规矩》《利率管制暂行规矩》《支付结算办法》以及银行业 监督管制机构的其他规矩。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上 海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于自恃开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管制东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   (1)《基金合同》告成后，基金管制东说念主负责以基金的口头央求并取得插手寰宇 银行间同行拆借市集的往来经历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的 口头在中央国债登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营账户，并 由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   (2)基金管制东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外签订寰宇银行间国债市集 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 回购主条约，蓝本由基金托管东说念主扶助，基金管制东说念主保存副本。   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相关账户的开设和使用，由基金 管制东说念主协助托管东说念主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账 户。该账户按相关功令使用并管制。   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶助库；其中 什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限就业公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代扶助库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实验灵验把握下的什物 证券在基金托管东说念主扶助时间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。 基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实验灵验把握或扶助的证券不承担扶助就业。   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件折柳应由基金托管 东说念主、基金管制东说念主扶助。除本条约另有规矩外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金有 关的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金管制东说念主和基金托管 东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金管制东说念主在合同签署后5个就业日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管 理东说念主和基金托管东说念主各自文献扶助部门15年以上。   (五)基金资产净值狡计与司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指狡计日 基金资产净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。本基金各类基金份额净值的 狡计保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财 产。   基金管制东说念主应每就业日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》《证券 投资基金司帐核算办法》过火他法律、法例的规矩。用于基金信息走漏的基金资产 净值和各类基金份额净值由基金管制东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管制东说念主应 万家双利债券型证券投资基金          更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 于每个就业日往来收尾后狡计当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后以两边招供的方式发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主狡计并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审 查基金管制东说念主狡计的基金资产净值。因此，本基金的司帐就业方是基金管制东说念主，就 与本基金相关的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的意见，按照基金管制东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给以公布。法律法例以 及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规矩估值。   (1)估值对象   基金所领有的债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及负 债。   (2)估值方法   本基金的估值方法为：   ①往来所上市的有价证券（包括权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化， 以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，确定公 允价钱；   ②往来所市集上市往来的固定收益品种（可迁移债券、资产赈济证券和私募债 券除外），选取估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；   ③往来所上市往来的可转债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生 要紧变化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价进行估值。如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调理最近往来市价，确定公允价钱；   ④往来所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。往来 所上市的资产赈济证券、私募债券，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以 万家双利债券型证券投资基金           更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 方估值机构提供的价钱数据估值。 以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 允价值的情况下，按成本估值。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新规矩估值。   因基金估值诞妄给投资者形成损失的应先由基金管制东说念主承担，基金管制东说念主对不 应由其承担的就业，有权向裂缝东说念主追偿。   当基金管制东说念主狡计的基金资产净值、各类基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规矩对投资者或 基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管制东说念主与基金托 管东说念主按照料制费率和托管费率的比例各自承担相应的就业。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采用了必要合理的措施后仍 不可发现该诞妄，进而导致基金资产净值、各类基金份额净值狡计诞妄形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后往来日基金资产净值、各类基金份额净值狡计顺 延诞妄而引起的投资者或基金的损失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。   由于证券往来所过火登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原 因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是采用必要、适当、合理的措施进行查验，但 是未能发现该诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主可 以罢职补偿就业。但基金管制东说念主和基金托管东说念主应当积极采用必要的措施排斥由此造 万家双利债券型证券投资基金            更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 成的影响。   当基金管制东说念主狡计的基金资产净值与基金托管东说念主的狡计结果不一致时，相关各 方应本着勤恳尽责的立场再行狡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管制 东说念主的狡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该往来日基金资产净值狡计顺 延诞妄而引起的损失由基金管制东说念主承担补偿就业，基金托管东说念主不负补偿就业。   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》告成后，应按摄影关各方约定的归拢 记账方法和司帐处理原则，折柳独有时建树、登录和扶助本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查 明原因并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录透彻相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管制东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月折柳零丁编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个就业日内完成。   基金招募讲明书、基金居品尊府纲要的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当 在三个就业日内，更新基金招募讲明书和基金居品尊府纲要，除要紧变更事项之 外，基金招募讲明书、基金居品尊府纲要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每 年更新一次。季度文告应在每个季度收尾之日起15个就业日内编制罢了并给以公 告；中期文告在司帐年度半年终了后两个月内编制罢了并给以公告；年度文告在会 计年度收尾后三个月内编制罢了并给以公告。基金合同告成不及2个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度文告、中期文告或者年度文告。   其中对本基金基金居品尊府纲要的相关要求，自《信息走漏办法》实施之日起 一年后运转实行。   基金管制东说念主在5个就业日内完成月度文告，在月度文告完成当日，对文告加盖 公章后，以加密传真方式将相关文告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在3个就业 日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管制东说念主。基金管制东说念主在7个就业日 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 内完成季度文告，在季度文告完成当日，将相关文告提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主在收到后7个就业日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基金管 理东说念主在30日内完成中期文告，在半年报完成当日，将相关文告提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。基 金管制东说念主在45日内完成年度文告，在年度文告完成当日，将相关文告提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后45日内复核，并将复核结果书面文告基金管制东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以相关各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的文告上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管制东说念主与基金托 管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐文告、半年文告或年度文告复核罢了后，需盖印阐明 或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对相关文献审核时教导。   (六)基金份额持有东说念主名册的扶助   基金管制东说念主和基金托管东说念主须折柳妥善扶助的基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份 额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和 扶助，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照面前相关功令折柳扶助基金份额持有东说念主名 册。扶助方式不错采用电子或文档的样貌。扶助期限为15年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：《基 金合同》告成日、《基金合同》隔断日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年6月 基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东说念主名 册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》告成日、《基金合同》隔断日等波及 到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生辰后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版样貌妥善扶助基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 万家双利债券型证券投资基金             更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所扶助的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务之外的其他用途，并应遵守守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶助基金份额持有东说念主名册， 应按相关法例规矩各自承担相应的就业。   (七)争议科罚方式   相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经友 好协商不错科罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 功令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对各方均有拘谨力，仲 裁用度由败诉方承担。   (八)托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何败坏。基金托管条约的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、停业或有其他基金托管东说念主接纳基金资 产；   （3）基金管制东说念主驱散、照章被拔除、停业或有其他基金管制东说念主接纳基金管制 权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规矩的隔断事项。 万家双利债券型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金份额持有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管制东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服 务名堂：   （一）基金份额持有东说念主投资往来阐明服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的扫数基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心进行往来的投资者的要求提 交成交阐明单。   基金代销机构应根据在其网点进行往来的投资者的要求提交成交阐明单。   （二）基金份额持有东说念主往来记录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心查询历史往来记录。   （三）基金份额持有东说念主往来对账单寄送服务   基金份额持有东说念主往来对账单包括季度对账单与年度对账单。季度对账单在每季 度收尾后10个就业日内向本季度有往来的投资东说念主寄送；年度对账单在每年度收尾后 需求，可斟酌基金管制东说念主的客户服务中心补寄对账单。   （四）信息订制服务   投资东说念主不错通过本基金管制东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金管制东说念主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、持有基金周末净值、生辰祝贺等。   （五）资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得回基金信息查询、账户 万家双利债券型证券投资基金                    更新招募讲明书（2024 年第 1 号） 信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管制东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管制东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资东说念主也可登录基金管制东说念主网站,在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中,径直提倡相关本基金的问题和建议。   投资东说念主还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 讲明书。   基金管制东说念主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全场所的专科服务。 万家双利债券型证券投资基金                       更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                第二十二部分 其他应走漏事项  序号                  公告事项                       走漏日历       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增微众银行动销       公告       对于调理万家基金管制有限公司旗下部分基金在国投证券定       投发轫的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠举止的公告       万家基金管制有限公司对于调理旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投发轫的公告       万家基金管制有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金居品尊府纲要的教导性公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在银泰证券灵通申       购、迁移、定投业务及参与其费率优惠举止的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、迁移、定投业务及参与其费率优惠举止的公告       万家基金管制有限公司对于旗下基金在麦高证券灵通申购、       迁移、定投业务及参与其费率优惠举止的公告       万家基金管制有限公司对于调理旗下部分基金在上海浦东发       展银行股份有限公司定投发轫的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增博时资产为销       公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在西南证券灵通申       购、迁移、定投业务及参与其费率优惠举止的公告       万家双利债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度文告        2023 年 10 月 24 日 万家双利债券型证券投资基金               更新招募讲明书（2024 年第 1 号）        第二十三部分 招募讲明书的存放及查阅方式   招募讲明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场合,投资东说念主可在办公时刻 查阅；投资东说念主在支付工本费后,可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种方式所得回的文献过火复印件,基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的 内容与所公告的内容透彻一致。   投资东说念主还不错径直登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 讲明书。 万家双利债券型证券投资基金              更新招募讲明书（2024 年第 1 号）                 第二十四部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管制东说念主的办公场合,在办公时刻可供免费查阅。   (一)中国证监会准予本基金变更注册的文献   (二)《万家双利债券型证券投资基金基金合同》   (三)《万家双利债券型证券投资基金托管条约》   (四)央求变更注册为万家双利债券型证券投资基金的法律意见书   (五)基金管制东说念主业务经历批件、营业牌照   (六)基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照   (七)中国证监会要求的其他文献                                 万家基金管制有限公司