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招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的  招募说明书（二零二四年第三号）    基金管理东说念主：招商基金管理有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                       紧要领导   招商添泽纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 【2019】1070 号文）注册公开召募。本基金的基金合同于 2020 年 3 月 18 日肃穆收效。本 基金为契约型绽开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募说明书的内 容确切、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募 的注册审 查以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息知道和投资者适当性为中枢，以 加强投资 者利益保护和留意系统性风险为地方。中国证监会不合基金的投资价值及市集前 景等作出 本质性判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产 品长途概 要等信息知道文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产 ，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于 或低于投 资东说念主先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务观念。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分研讨自身的风险承受才能，理 性判断市 场，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境 身分对质 券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金 投资东说念主连 续巨额赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主 在基金管 理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融器具。资产 支撑证券 的风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波 动风险、 流动性风险等。证券化风险主要推崇为信用评级风险、法律风险等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应 表率后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节 。侧袋机 制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并珍惜本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型 、搀杂型 基金。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为擢升基金组合收益提供了可能 ，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收爽约，质押券可能靠近被处置的风险，因处 置价钱、 数目、期间等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金合同收效后，一语气二十个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或 者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中赐与知道；一语气六十 个工作日 出现前述情形的，基金管理东说念主应休止基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会 。投资东说念主 将靠近《基金合同》提前休止的风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹 并不组成 对本基金事迹推崇的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募说明 书和基金合同。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在端正网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更 的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同休止的，基金管理东说念主不错不再更新 基金招募 说明书。   本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项春联系信息进行了更 新，更新 截止日为 2024 年 10 月 18 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 3 月 8 日，关联财务和事迹推崇数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和事迹推崇数据 未经审计。                                      招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                  §1 序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例和《招商添泽纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性陈述或者要害遗 漏，并对 其确切性、准确性、齐全性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 长途央求 召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明 的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额， 即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金 合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联端正享有权利、承担义务。基金投资东说念主 欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防备查阅基金合同。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                         §2 释义     在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 有用改革和补充 投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改革和补充 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、通告等以及颁布机 关对其不 时作念出的改革 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改＜中华东说念主民共和国口岸法>等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改革 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改革 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其经常作念出的修 订 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律律例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律律例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务左券，办理 基金销售 业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代剃头 放红利、 建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、调遣、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金管理东说念主管 理的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动 完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精真金不怕火 资产的价值总和 份额净值的过程 将基金诊疗投资组合的市集冲击成老实派给践诺申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代 码，并分别公布基金份额净值 入网提销售服务费的基金份额 入网提销售服务费的基金份额 持有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、教训受限的新股及非公征战行股票、资 产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交往的债券等 知道办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子知道网站）等媒介 其更新 清理，方针在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风 险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要害不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不笃定性的资产                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                       §3 基金管理东说念主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   设立日历：2002 年 12 月 27 日   注册本钱：东说念主民币 13.1 亿元   法定代表东说念主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖念念斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文 批准设立，是中国第一家中外合伙基金管理公司。目下公司注册本钱金为东说念主民币 十三亿一 千万元（RMB1,310,000,000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）持有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 持有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资 组建，成 立时注册本钱金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券持有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证 券分别持 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券持有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权 结构为： 招商银行持有公司全部股权的 33.4%，招商证券持有公司全部股权的 33.3%，ING            Asset Management B.V.（荷兰投资）持有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册本钱金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） Management B.V.（荷兰投资）将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行持有全 部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册 本钱金由 东说念主民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。    公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行恒久支柱“因 您而变”的筹画服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交往所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交往所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发 展，已成 为领有证券市集业务全派司的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交往所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交往所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为工作，承袭诚信、感性、专科、相助、 成长的核 心价值不雅，尽力成为中国资产管理行业具有相反化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行工作。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部工作。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办工作。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司工作。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委文告、董事长。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、假想财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办 公室副总 司理兼操作风险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财 务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事 、招银国 际金融有限公司董事、招联花费金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公 司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南 正途车公 庙证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商 证券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务 总部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司工作。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅工作。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主办工作）、党委副文告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文告、董事、总司理。      张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级 副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会改革部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。目下兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司独处董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教训、教训，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司独处董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰治理学院教训，目下兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政 府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司独处董事。现任公司独处董 事。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学工作，曾任 讲师、副教训、教训。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医 药股份有 限公司独处董事、上海同达创业投资股份有限公司独处董事。现任公司独处董事。      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加工作，曾任招 商证券本钱市集策动部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金 融集团有 限公司财务总监，招商局暖热东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加工作，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务 部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公 司金融总 部总司理、深圳分行公司金融行状部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投 行与金融 市集总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融市集总部总裁、广州 分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管 理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息技能有限公司董事、台州 银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官 、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息技能部软件征战岗、业务助理、业务司理、高等工程师、 副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总 监、职工 监事。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）    徐勇先生，总司理，简历同上。    欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险限定岗从事风险管理工作；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘 书，兼任 招商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。    杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起初后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。    潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务工作；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；    董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公 司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳 分公司和 成都分公司总司理。    孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部工作，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副 总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。    王景绰先生，博士。2019 年 7 月加入招商基金管理有限公司固定收益投资部，曾任研 究员，从事债券研究分析工作，现任招商添泽纯债债券型证券投资基金基金司理 （管理时 间：2024 年 5 月 31 日于今）、招商添润 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基金基金经 理（管理期间：2024 年 5 月 31 日于今）、招商鑫嘉中短债债券型证券投资基金基金司理 （管理期间：2024 年 5 月 31 日于今）、招商招信 3 个月依期绽开债券型发起式证券投资基 金基金司理（管理期间：2024 年 9 月 24 日于今）。    本基金历任基金司理包括：康晶先生，管理期间为 2020 年 3 月 18 日至 2024 年 10 月               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇 、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东说念主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为； 办法》、《销售办法》、《信息知道办法》、《流动性风险管理端正》等法律律例及规章的 行动，并承诺建立健全里面限定轨制，采取有用措施，防护犯科行动的发生。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）玩忽职守，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会端正随心的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正随心的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 限定东说念主或 者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关 联交往的，应当恰当基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先 原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。 联系交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要害关联交往应提交 基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述随心性端正，如适用于本基金，则履行 适当表率 后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正履行。 律、律例及行业表率，教师信用、费力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹画；   （2）违背基金合同或托管左券；   （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的长途中公私分明；   （5）拒却、干涉、退却或严重影响中国证监会照章监管；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （6）玩忽职守、滥用权利；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖深奥，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资假想等信息；   （8）协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交往；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会随心的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖深奥，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资假想等信息；   （4）不协助、接受托福或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交往。   健全性原则、有用性原则、独处性原则、互相制约原则、成本效益原则。   公司的里面限定组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以完结对 公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和限定。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司筹画管理行径、董事和公司管理层 的行动哄骗监督权。   （2）董事会风险限定委员会：风险限定委员会动作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧要的里面限定轨制并查验其正当性、合感性和有用性，负责决 定公司风 险管理策略和政策并查验其履行情况，审查公司关联交往和查验公司的里面审计 和业务稽 查情况等。   （3）督察长：督察长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核工作。督察长发现基金和公司存在要害风险 或隐患， 或发生督察长照章合计需要呈报的其他情形以及中国证监会端正的其他情形时， 应当实时 向公司董事会和中国证监会呈报。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹画管理中的要害问题和要害事项进行风险评估并作出决 策，并针 对公司筹画管理行径中发生的要害突发性事件和要害危急情况，实施危急处理机制。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面限定轨制和风险管理政策的履行情 况进行合规性监督查验，向公司风险管理委员会和总司理呈报。   （6）各业务部门：风险限定是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行查验监督和风险限定。职工根据国度法律律例 、公司规 章轨制、说念德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内限定度概述   公司内限定度由里面限定大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面限定大纲》和《律例谨守政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲领和统治，是对公司端正端正的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息知道轨制、监察稽 核轨制、 公司财务轨制、长途档案管理轨制、事迹评估考查轨制、东说念主力资源管理轨制和危 机处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、 岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险限定轨制   里面风险限定轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面限定大纲、律例遵 循政策、 岗亭分离轨制、业务阻拦轨制、表率化功课经过轨制、荟萃交往轨制、权限管理 轨制、信 息知道轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司设立相对独处的里面限定组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职 责是依据 国度的关联法律律例、公司里面限定轨制在所赋予的权限内按照所端正的表率和 适当的方 法对监察稽察对象进行平允客不雅的查验和评价，包括看望评价公司内限定度的健 全性、合 感性和有用性、查验公司履行国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风 险限定的 监控工作、履行公司里面依期不依期的里面审计、看望公司里面的犯科案件等。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行径、信息疏通、里面监控。   （1）限定环境   公司竭力于培植内控优先和风险限定的理念，培养全体职工的风险留意意志 ，营造一 个浓厚的风险限定的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律律例、管 理层的经 营念念想、公司的规章轨制并自发谨守，使风险意志荟萃到公司各个部门、各个岗 位和各个 业务步骤。   （2）风险评估              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   公司对组织结构、业务经过、筹画运作行径进行分析，发现风险，并将风险进 行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采取定 性定量的 妙技分析考量风险的高下和危害进度。落实责任东说念主，并束缚完善联系的风险留意措施。   （3）限定行径   公司限定行径主要包括组织结构限定、操作限定和管帐限定等。   A．组织结构限定   各部门的配置体现部门之间职责有单干，但部门之间又互投合作与制衡的原 则。基金 投资管理、基金运作、市集营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相 互独处、 互相牵制而且有独处的呈报系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a. 以各岗亭地方责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面工作岗亭合理单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离配置 ，使不同 的岗亭之间形成一种互相查验、互相制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b. 各联系部门、联系岗亭之间互相监督和牵制的第二说念监控防地：公司在联系部门、 联系岗亭之间建立表率化的业务操作经过、紧要业务处理凭据传递和信息疏通制 度，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。   c. 以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈 的第三说念监控防地。   B．操作限定   公司设定了一系列的操作限定的轨制妙技，如表率化业务经过、业务、岗亭 和空间隔 离轨制、授权分责轨制、荟萃交往轨制、守秘轨制、信息知道轨制、档案长途保 全轨制、 客户投诉处理轨制等，限定日常运作和筹画中的风险。   C.管帐限定   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，独处核算；公司会 计核算与 基金管帐核算在业务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格辩认。公司对所管理 的不同基 金以及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐全和独处。   （4）信息疏通   即指实时地完结信息的流动，如从下到上的呈报和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信断交 流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时 投递适当 的东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务呈报轨制，包括依期呈报轨制和不依期呈报轨制。依期 呈报轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的期间频次进行呈报。   a.履行体系呈报路子：各业务东说念主员向部门负责东说念主呈报；部门负责东说念主向分摊领 导、总经 理呈报；             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   b.监督体系呈报路子：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门呈报，监察 稽核部门 向总司理、督察长分别呈报；   c.督察长依期出具监察呈报，报送董事会偏激下设的风险限定委员会和中国 证监会； 如发现要害非法行动，应立即向董事会和中国证监会呈报。   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监工作，促使公司职工积极参与和遵 循里面控 制轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险限定委员会、督察长、 风险管理 委员会、监察稽核部门对里面限定轨制接续地进行历练，历练其是否恰当端正要 求并加以 充实和改善，实时响应政策律例、市集环境、技能等身分的变化趋势，保证内控 轨制的有 效性。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                           §4 基金托管东说念主    称号：兴业银行股份有限公司    注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦    办公地址：上海市银城路 167 号    邮政编码：200120    法定代表东说念主：吕家进    成立日历：1988 年 8 月 22 日    批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复[1988]347 号    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号    组织方式：股份有限公司    注册本钱：207.74 亿元东说念主民币    存续期间：接续筹画    兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制买卖 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃穆在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。收尾 2023 年 6 月 30 日，兴业银行资产总额达 利润 426.80 亿元。    开业三十多年来，兴业银行恒久支柱“竭诚服务，相伴成长”的筹画理念， 竭力于为 客户提供全面、优质、高效的金融服务。    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概括管理处、基金证券业务 处、相信 保障业务处、包涵私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监督管理处、运 行管理处 等处室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经验。基金托管业务批准文 号：证监基金字[2005]74 号。收尾 2023 年 12 月 31 日，兴业银行共托管证券投资基金 690 只，托管基金的基金资产净值共计 22805.99 亿元，基金份额共计 22051.12 亿份。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      严格盲从国度关联托管业务的法律律例、行业监管规章和行内关联管理端正 ，遵法经 营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐全，确 保关联信 息的确切、准确、齐全、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面限定组织架构由总行里面限定委员会、总行风险管 理部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营管理部及分行托管运营机构共同组成。 各级里面 限定组织依照兴业银行联系轨制对兴业银行股份有限公司托管业务风险管理和内 部限定实 施管理      （1）全面性原则：里面限定荟萃资产托管业务的全过程，逃避各项业务和居品，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；      （2）紧要性原则：里面限定应当在全面限定的基础上，珍惜紧要业务事项和高风险领 域；      （3）独处性原则：开展托管业务的部门和岗亭的配置应权责分明、相对独处、互相制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以留意风险，保证托管资产的安全与齐全为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面限定应当在治理结构、机构配置及权责分派、业务经过等方面 形成互相制约、互相监督，同期兼顾运营效果。      （6）适当性原则：里面限定体系应同所处的环境相适当，以合理的成本完结内控地方， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹画管理的需要 ，当令进 行相应修改和完善；里面限定存在的问题应当冒昧得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面限定应当衡量实施成本与预期效益，以适当的成本完结存效 限定。      （1）轨制设立：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、防备的操作手册、严格的 东说念主员行动表率等一系列规章轨制。      （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗亭互相牵制。      （3）风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险限定措施。      （4）相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁管理和音像监控。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （5）东说念主员管理：进行依期的业务与职业说念德培训，使职工培植风险留意与限定理念， 并签订承诺书。   （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工依期演练；建立他乡灾备中心， 保证业务不中断。   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他关联端正，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较 、收益分 配、申购赎回以偏激他关联基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和关联法律法 规端正的行动，应实时以书面方式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通 知后应及 时查对并以书面方式对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 通告县项 进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的非法事项未能 在限期内 纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害非法 行动，立 即呈报中国证监会，同期，通告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关联端正，或 者违背基 金合同约定的，应当拒却履行，立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往表率已经收效的投资指示违背法律、行 政律例和 其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向 中国证监 会呈报。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                       §5 联系服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）   招商基金官网交往平台   交往网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免长途话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   筹商东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   筹商东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   筹商东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   筹商东说念主：张鹏   招商基金直销交往服务筹商方式   地址：广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   筹商东说念主：冯敏                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金管理 东说念主可根据关联法律律例端正诊疗销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   筹商东说念主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（特殊等闲合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   履行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册管帐师：吴凌志、江丽雅   筹商东说念主：吴凌志、江丽雅                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §6 基金的召募与基金合同的收效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息知道办法》、 《业务国法》、《流动性风险管理端正》等关联法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2019】1070 号文注册公开召募。召募期从 2019 年 12 月 户。      本基金的基金合同于 2020 年 3 月 18 日肃穆收效。      基金合同收效后，一语气二十个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或 者基金资 产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中赐与知道；一语气六十 个工作日 出现前述情形的，基金管理东说念主应休止基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大会。      法律律例或监管部门另有端正时，从其端正。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）           §7 基金份额的申购、赎回及调遣   本基金的申购、赎回及调遣将通过各销售机构的基金销售网点进行。   其中，直销机构为招商基金管理有限公司。具体非直销销售机构名单以基金 份额发售 公告为准。直销网点名单请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供 的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及调遣。   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳 证券交往所的经常交往日的交往期间，但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会 的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集，证券交往所交往期间变更、新 的业务发 展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调 整，但应 在实施日前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办理期间在 申购动手公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理期间在 赎回动手公告中端正。   在笃定申购动手与赎回动手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的关联端正在端正媒介上进行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、 赎回或者 调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调遣央求且登 记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回 或调遣的 价钱，并按照下一绽开日的央求处理。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 值为基准进行计较； 秩序赎回； 但应最迟在新的名额实施前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告； 法权益不受损伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东说念主 必须在新 国法动手实施前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告。   原则上，投资者通过非直销销售机构网点每笔申购本基金的最低金额为 10 元（含申购 费）；通过本基金管理东说念主官网交往平台申购，每笔最低金额为 10 元（含申购费）；通过本 基金管理东说念主直销机构申购，初度最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低 金额为 10 元（含申购费）。践诺操作中，各销售机构在恰当上述端正的前提下，可根据情 况调高初度申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需 谨守销售 机构的联系端正。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   当接受申购央求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时，基金 管理东说念主应 当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购 、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资 运作与风 险限定的需要，可采取上述措施对基金范畴赐与限定。具体见基金管理东说念主联系公告。   每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构网点保 留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各非直销销售 机构的具体端正为准。   通过本基金管理东说念主官网交往平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份。   如遇巨额赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金 合同关联巨额赎回或一语气巨额赎回的条目处理。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      基金调遣分为调遣转入和调遣转出。通过各销售机构网点调遣的，转出的基 金份额不 得低于 1 份。      通过本基金管理东说念主官网交往平台调遣的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行调遣。 限制。基金管理东说念主必须在诊疗前依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上公告。      投资东说念主必须根据销售机构端正的表率，在绽开日的具体业务办理期间内建议 申购或赎 回的央求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回 央求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无效而不予成交。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理期间、处理 国法等在 盲从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。      投资东说念主申购基金份额时，必须在端正期间内全额托福申购款项，投资东说念主托福申 购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。      基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。 投资东说念主赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支 付办法参 照基金合同关联条目处理。      遇交往所或交往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非 基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理经过，则赎回款项划付时 间相应顺 延。      基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理期间进行诊疗， 并提前公 告。      基金管理东说念主应以交往期间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购或 赎回央求 日（T 日），在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有用性进行阐述。T 日                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正 的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给 投资东说念主。 如联系法律律例以及中国证监会另有端正，则依端正履行。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表 销售机构 已经接收到申购、赎回央求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于央求的 阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由于投资东说念主的过错产 生的投资 东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律律例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益变成损 害的前提 下，对上述业务的办理期间、方式等国法进行诊疗。基金管理东说念主应在新国法动手 实施前按 照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介公告。   本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费，申购本基金 C 类基金份额不需 缴纳申购费，本基金领受金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行 分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计较。   投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表：         申购金额（M）                申购费率          M＜100 万元               0.80%            M≥500 万元            1000 元/笔   本基金 A类基金份额的申购用度由申购 A类基金份额的申购东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集引申、销售、登记等各项用度。   申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。赎回用度由赎回基金份额的基金 份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：         一语气持有期间（N）              赎回费率            N＜7 天                1.50%             N≥30 天               0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：         一语气持有期间（N）               赎回费率            N＜7 天                1.50%            N≥30 天                0%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到少许点后第 2 位，少许点后第 3 位动手舍 去，舍去部分归基金财产。   如法律律例对赎回费的强制性端正发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   （1）各基金间调遣的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调遣央求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的端正收取，并根据上述端正按比例归入基金财产。   （3）每笔调遣央求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调遣时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金调遣时，不收取申购补差用度。   （4）基金调遣采取单笔计较法，投资者当日屡次调遣的，单笔计较调遣用度。   www.cmfchina.com 网上交往，防备费率表率或费率表率的诊疗请查阅官网交往平台及 基金管理东说念主公告。 前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》 的关联端正在端正媒介上公告。 额持有东说念主无本质性不利影响的前提下根据市集情况制定基金促销假想，依期或不依期地开展                      招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主可 以适当调低本基金的申购费率和赎回费率，或针对特定渠说念、特定投资东说念主开展有隔离的费率 优惠行径。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率谨守联系法律律例以及监管部门、自律国法的规 定。 管理东说念主发布的联系公告。      （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较方式      申购本基金 A 类基金份额的有用份额为按践诺阐述的申购金额在扣除申购用度后除以 央求当日 A 类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。      A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      例 1：某投资者（非特定投资东说念主）投资 100,600 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购 央求被全额阐述，对应的申购费率为 0.6%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购金额=100,600 元      净申购金额=100,600/(1+0.6%)=100,000.00 元      申购用度=100,600-100,000.00=600.00 元      申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33 份      即该投资者选拔投资 100,600 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。      例 2：某投资者（特定投资东说念主）通过基金管理东说念主的直销中心投资 100,300 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购央求被全额阐述，对应的申购费率为 0.30%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购金额=100,300 元                      招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      净申购金额=100,300/(1+0.30%)=100,000.00 元      申购用度=100,300-100,000.00=300.00 元      申购份额=100,000.00/1.2000=83,333.33 份      即该投资者选拔投资 100,300 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。      （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式：      申购本基金 C 类基金份额的有用份额为按践诺阐述的申购金额除以央求当日 C 类基金 份额净值，有用份额单元为份，申购份额的计较结果保留到少许点后 2 位，少许点后第 3      位动手舍去，舍去部分归基金财产。      申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值      例：某投资者投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=101,200/1.2000=84,333.33 份      即投资者选拔投资 101,200 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基      金份额净值为 1.2000 元，可得到 84,333.33 份 C 类基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元， 计较结果 保留到少许点后 2 位，少许点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金财产。      基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：      赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总额×赎回费率      赎回金额=赎回总额-赎回用度      例 1：某投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，对应 的赎回费率为 0.75%，假设赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回 金额为：      赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元      赎回用度=11,200.00×0.75%=84.00 元      净赎回金额=11,200.00-84.00=11,116.00 元      即该投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持有期限为 10 天，假设赎 回当日的 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,116.00 元。      例 2：某投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 40 天，对应 的赎回费率为 0%，假设赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额 为：      赎回总额=10,000×1.1200=11,200.00 元                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   赎回用度=11,200.00×0%=0 元   净赎回金额=11,200.00-0=11,200.00 元   即该投资者申购后又赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 40 天，假设赎 回当日的 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目   本基金种种基金份额单独配置基金代码，分别计较和公告种种基金份额的基 金份额净 值和基金份额累计净值。T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并按照《基金合同》的约 定进行公告。遇特殊情况，经履行适当表率，不错适当延伸计较或公告。本基金 的种种基 金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此舛错产生的 损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。如联系法律律例以及中国证 监会另有 端正，则依端正履行。   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理期间进行诊疗， 但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于动手实施前依照《信息知道办法》的关联端正 在端正媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法经常运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券交往所交往期间非经常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的畸形情况导致基金销售系 统、基金登记系统或基金管帐系统无法经常运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者跨越 50%，或者变相遁藏 50%荟萃度的情形时。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基 金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   （9）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联端正在 端正媒介 上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将 退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券交往所交往期间非经常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。   （4）一语气两个或两个以上绽开日发生巨额赎回。   （5）发生络续接受赎回央求可能会影响或损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受 估值技能仍导致公允价值存在要害不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基 金管理东说念主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律律例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求或 降速支付 赎回款项时，基金管理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金 管理东说念主应 足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的联系条目处理。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东说念主应实时收复 赎回业务 的办理并公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规依期限内在端正媒介上刊登 暂停公告。   （2）暂停收尾，基金再行绽开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息知道办法》的 关联端正，在端正媒介上刊登基金再行绽开申购或赎回公告；也不错根据践诺情 况在暂停 公告中明确再行绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行绽开的公告。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调遣中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了巨额赎回。      当基金出现巨额赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。      （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才能支付投资东说念主的全部赎回央求时，按经常赎回 表率履行。      （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有清苦或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金 管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回申 请缓期办 理。若进行上述缓期办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求跨越上一绽开 日基金总 份额 40%以上的部分，将自动进行缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎 回央求， 应当按单个账户非自动缓期办理的赎回央求量占非自动缓期办理的赎回央求总量 的比例， 笃定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错选 择缓期赎 回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日络续赎回，直到全部赎 回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拔除。缓期的赎回央求与下 一绽开日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础计较赎回金 额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东说念主未 能赎回部 分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。      （3）暂停赎回：一语气 2 个绽开日以上(含)发生巨额赎回，如基金管理东说念主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。      当发生上述巨额赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书 端正的其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 端正媒介上刊登公告。      基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的端正决定开办本基金与基 金管理东说念主 管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，联系国法由 基金管理 东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主 与联系机 构。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资假想，具体国法由基金管理东说念主另 行端正。 投资东说念主在办理依期定额投资假想时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须 不低于基 金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定额投资假想最低申购金额。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章 节或届时发布的联系公告。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §8 基金的投资   在严格限定投资风险的前提下，力图耐久内完结卓越事迹比拟基准的投资呈报。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、 中期单子等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款等法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后， 不错将其纳入投资范围。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行气象、国度货 币政策和 财政政策、国度产业政策及本钱市集资金环境的研究，积极把执宏不雅经济发展趋 势、利率 走势、债券市集相对收益率、券种的流动性以及信用水平，联接定量分析方法， 笃定资产 在非信用类固定收益类证券（国债、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置 比例。   本基金将覆按市集利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的联系身分 进行追踪 和分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的诊疗决议，以缩小利率变 动对组合 带来的影响。本基金管理东说念主的固定收益团队将依期对利率期限结构进行预判，制 定相应的 久期地方，当预期市集利率水平将上涨时，适当缩小组合的久期；预期市集利率将 下跌时， 适当提高组合的久期。以达到利用市集利率的波动和债券组合久期的诊疗提高债 券组合收 益率方针。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      通过瞻望收益率弧线的方式和变化趋势，对种种型债券进行久期配置；当收 益率弧线 走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益跨越基 准收益。 具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略 、杠铃策 略及梯式策略。      （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得本钱利得收益。      （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期荟萃于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期荟萃在收益率弧线的两端，适用于 收益率曲 线两端下跌较中间下跌更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均 匀散布于 收益率弧线，适用于收益率弧线水平转移。      本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集 风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交往所和银行间市集投资品 种的利差 和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来 的投资收 益。      信用品种收益率的主要影响身分为利率品种基准收益与信用利差。信用利差 是信用产 品相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的着手。信用利差主要受两方面 的影响， 一方面为债券所对应信用品级的市集平均信用利差水平，另一方面为刊行东说念主自身 的信用状 况。      信用债市集举座的信用利差水温存信用债刊行主体自身信用气象的变化都会 对信用债 个券的利差水平产生紧要影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策 、行业景 气度和债券市集的供求气象等多个方面考量信用利差的举座变化趋势；另一方面 ，本基金 还将以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即领受表里联接的信用研究和评 级轨制， 研究债券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的践诺信用气象。      本基金将在研讨债券投资的风险收益情况，以及回购成本等身分的情况下， 在风险可 控以及法律律例允许的范围内，通过债券回购进行投资操作。      本部分策略强调公司价值挖掘的紧要性，在行业周期特征、公司基本面风险 特征基础 上制定统统收益率地方策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采取高度分 散策略， 重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      资产支撑类证券的订价受市集利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及 质料、提 前偿还率偏激它附加条目等多种身分的影响。本基金将在利率基本面分析、市集 流动性分 析和信用评级支撑的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比拟， 审慎投资 资产支撑证券类资产。      本基金领受投资决策委员会带领下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期就投 资管理业务的要害问题进行酌量。基金司理、研究员、交往员在投资管理过程中责 任明确、 密切合作，在各自职责内按照业务表率独处工作并合理地互相制衡。具体的投资 管理表率 如下：      （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它要害事项；      （2）投资部门通过投资例会等方式酌量拟投资的个券，研究员提供研究分析与支撑；      （3）基金司理根据所管基金的特色，笃定基金投资组合；      （4）基金司剃头送投资指示；      （5）交往部审核与履行投资指示；      （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；      （7）基金司理对组合的检查与诊疗。      在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策步骤的事前及过后风险、操 作风险等 投资风险进行监控，并在通盘投资经过完成后，对投资风险及绩效作念出评估，提 供给投资 决策委员会、投资总监、基金司理等联系东说念主员，以供决策参考。      基金的投资组合应谨守以下限制：      （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；      （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；      （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；      （5）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；投入世界银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑 证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得 跨越其种种资产支撑证券共计范畴的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如果其信用品级下跌、不再恰当投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不 恰当该规 定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述端正投资 比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相 关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不朴直的证券交往行径；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （7）法律、行政律例和中国证监会端正随心的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 限定东说念主或 者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关 联交往的，应当恰当基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先 原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。 联系交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要害关联交往应提交 基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述随心性端正，如适用于本基金，则履行 适当表率 后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正履行。   本基金的事迹比拟基准为：中证全债指数收益率   中证全债指数是中证指数公司编制的概括响应银行间债券市集和沪深交往所 债券市集 的跨市集债券指数，指数样本由银行间市集和沪深交往所市集的国债、金融债券 及企业债 券组成。根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准能客不雅合理 地响应本 基金风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的事迹 比拟基准 推出，或者市集上出现愈加适当用于本基金的事迹比拟基准，或者市集发生变化 导致本业 绩比拟基准不再适用，以及如果畴昔指数发布机构不再公布上述指数或蜕变指数 称号时， 经与基金托管东说念主协商一致，履行联系表率后，本基金管理东说念主可在报中国证监会备 案后变更 事迹比拟基准并实时公告。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金，但低于搀杂 型基金、 股票型基金。 利益；                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 欠妥利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所观念 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本章精真金不怕火定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   招商添泽纯债债券型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会 及董事保 证本呈报所载长途不存在乌有纪录、误导性陈述或要害遗漏，并对其内容的确切 性、准确 性和齐全性承担个别及连带责任。   本投资组合呈报所载数据收尾 2023 年 12 月 31 日，着手于《招商添泽纯债债券型证券 投资基金 2023 年第 4 季度呈报》。                                                占基金总资产的比例      序号            边幅       金额（元）                                                   （%）               其中：股票                        -               -               其中：债券         2,654,248,910.64         99.78                  资产支撑证券                    -               -               其中：买断式回购的                    -               -               买入返售金融资产               金共计               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）  本基金本呈报期末未持有股票。  本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。  本基金本呈报期末未持有股票。                                                 金额单元：东说念主民币元                                                 占基金资产净值比例       序号           债券品种     公允价值（元）                                                    （％）               其中：政策性金融债       102,142,983.60            5.14                                                 金额单元：东说念主民币元                                                     占基金资                                          公允价值  序号        债券代码     债券称号   数目（张）                    产净值比                                           （元）                                                     例（％）                   招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                     债 01                     MTN002 资明细   本基金本呈报期末未持有资产支撑证券。   本基金本呈报期末未持有贵金属。   本基金本呈报期末未持有权证。   根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货交往。   根据本基金合同端正，本基金不参与股指期货交往。   根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交往。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交往。    根据本基金合同端正，本基金不参与国债期货交往。    呈报期内基金投资的前十名证券除 19 国开 08（证券代码 190208）、20 邮储银行永续 债（证券代码 2028006）、21 中国银行永续债 01（证券代码 2128019）、22 农业银行永续 债 01（证券代码 2228011）、22 中银金融债 01（证券代码 2222006）外其他证券的刊行主 体未有被监管部门立案看望，不存在呈报编制日前一年内受到公开造谣、处罚的情形。    根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因非法筹画、未照章履行职 责，屡次 受到监管机构的处罚。    根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因非法筹画、违背反洗钱法 、未照章 履行职责等原因,屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因非法筹画、涉嫌违背法律 律例、违 反税收管理端正、未照章履行职责等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据发布的联系公告，该证券刊行东说念主在呈报期内因未照章履行职责、未按期申 报税款、 违背税收管理端正等原因，屡次受到监管机构的处罚。    根据 2023 年 8 月 11 日发布的联系公告，该证券刊行东说念主因未照章履行职责被国度金融 监督管理总局处以罚金。    对上述证券的投资决策表率的说明：本基金投资上述证券的投资决策表率符 合联系法 律律例和公司轨制的要求。    根据基金合同端正，本基金的投资范围不包括股票。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                                     金额单元：东说念主民币元       序号                 称号          金额（元）   本基金本呈报期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金本呈报期末未持有股票。                          招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                                   §9 基金的事迹              基金管理东说念主依照恪尽责守、教师信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产 ，但投资        者购买本基金并不即是将资金动作入款存放在银行或入款类金融机构，本基金管 理东说念主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔推崇。投资 有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：              招商添泽纯债 A：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益              阶段                   率表率差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率表率差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                  21.06%    0.25%    15.71%    0.07%    5.35%        0.18%              招商添泽纯债 C：                                                      事迹比拟                                   净值增长     事迹比拟                         净值增长                         基准收益              阶段                   率表率差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率表率差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                  20.32%    0.25%    15.71%    0.07%    4.61%        0.18%              注：本基金合同收效日为 2020 年 3 月 18 日。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款及 其他资产 的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据联系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主 守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行清 算的，基金财产不属于其清理财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制履行。             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律律例规 定需要对 外皮露基金净值的非交往日。   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （1）交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机 构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日 后经济环 境未发生要害变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值 ；如最近 交往日后经济环境发生了要害变化的，领受估值技能笃定公允价值；   （2）交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所 含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要害 变化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减 去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环 境发生了 要害变化的，领受估值技能笃定公允价值；   （3）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能笃定公允价值。交往所上 市的资产支撑证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务诊疗。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共 同查明原 因，两边协商处置。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致 的观念， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个工作日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值 信息结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌未必， 视为基金份额净值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东说念主自身的过错变成估值乌有，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过错的责任东说念主 应当对由              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 于该估值乌有遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乌有处理原 则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值乌有责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主变成损失的，由估值乌有责任方对径直 损失承担 补偿责任；若估值乌有责任方已经积极调和，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的 期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值乌有责任方搪塞更正的情况向 关联当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的责任方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，而且仅对 估值乌有的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 责任方仍搪塞估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返 还欠妥得 利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有责任方应补偿受损方的 损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的 权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其已经获 得的补偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。   （4）估值乌有诊疗领受尽量收复至假设未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因笃定 估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有变成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现乌未必，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （2）种种基金份额的基金份额净值计较乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份 额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。 基金管理东说念主应当暂停估值；   用于基金信息知道的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进 行复核。 基金管理东说念主应于每个工作日交往收尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份额 净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由 基金管理 东说念主对基金净值信息赐与公布。 金资产估值乌有处理； 或国度管帐政策变更、市集国法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取 必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该乌有的，由此变成的基金资产估值错 误，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应撤职补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取 必要的措 施减弱或放手由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本章节的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停知道侧袋账户的基金净值信息。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益 的孰低数。 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益 分派方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 基金褪色类别的每份基金份额享有同中分派权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的前 提下酌情 诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于 变更实施 日前在端正媒介公告。   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的关联端正在端正媒介公告。   收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等有 关事项遵 循《业务国法》的联系端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制” 章节的端正。                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                       §13 基金的用度与税收      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方 法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金资产净值      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管 东说念主复核后 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管 东说念主复核后               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主 将在基金 年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主 于次月前 机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   除基金合同另有约定外，上述“基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例 及相应左券端正，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基 金财产中 支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详 见本招募 说明书“侧袋机制”章节或联系公告。   下列用度不列入基金用度：            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 损失；              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   §14 基金份额的登记、非交往过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资 东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、 代理披发 红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他恰当条件的机构办 理。基金 管理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以 明确基金 管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交往阐述 、披发红 利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有 东说念主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在端正媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制查验情形及法律律例及中国 证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的 非交往过户以及登记机构招供、恰当法律律例的其它非交往过户。不论在上述何种 情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基 金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给 其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系资 料，对于 恰当条件的非交往过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正 的表率收 费。      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构 不错按照端正的表率收取转托管费。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 招供、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门 另有端正 的除外。      如联系法律律例允许，并在不合基金份额持有东说念主权益产生本质性不利影响的 情形下， 基金管理东说念主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务国法。      基金管理东说念主不错在不违背法律律例端正且不影响基金份额持有东说念主利益的情况 下，诊疗 基金申购赎回方式，或通畅其他服务功能，并提前公告。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联端正编制基金管帐报表； 议约定方式阐述。 法》端正的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介公告。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                  §16 基金的信息知道 法》、《流动性风险管理端正》、《基金合同》偏激他关联端正。相应法律法 规对于信息知道的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基 金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和 罪犯东说念主组织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中 国证监会的端正知道基金信息，并保证所知道信息的确切性、准确性、齐全性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会端正期间内，将应予知道的基金信 息通过符 合中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息知道办法》端正的 互联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会 基金电子知道网站）等媒介知道，并保证基金投资者冒昧按照《基金合同》约定的期间和方 式查阅或者复制公开知道的信息长途。   本基金公开知道的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开知道的信息领受阿拉伯数字；除畸形说明外，货币单元为东说念主民币元。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   公开知道的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的国法及具体表率，说明基金居品的性情等触及基金投资者要害 利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地知道影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息知道及基金 份额持有 东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主 应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不 再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品长途概淌若基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品长途概要信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个工作日内，更新基金居品长途概要，并登载在端正网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金居品长途概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金休止 运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品长途概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说 明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点知道绽开日的基金份额净值和基金 份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站知道半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息知道文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者冒昧在基金销售机构网 站或营业 网点查阅或者复制前述信息长途。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登 载在端正网站上，并将年度呈报领导性公告登载在端正报刊上。基金年度呈报中 的财务会 计呈报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报 登载在端正网站上，并将中期呈报领导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度呈报 ，将季度 呈报登载在端正网站上，并将季度呈报领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他重 要信息” 项下知道该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情 况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中知道基金组合伙产情况偏激流 动性风险 分析等。   本基金发生要害事件，关联信息知道义务东说念主应在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和端正网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要害影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同休止、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的践诺限定东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到要害行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系 行动受到 要害行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺限定 东说念主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联交旧事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价乌有达本类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生巨额赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等要害事项时；   （22）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值时；   （23）基金合同收效后，一语气四十、五十、五十五个工作日出现基金份额持有东说念主数目不 满二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （24）基金信息知道义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集秘密传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主权 益的，相 关信息知道义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开长远，并将关联情况立即报 告中国证 监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并 作出清理呈报。清理呈报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在端正 网站上， 并将清理呈报领导性公告登载在端正报刊上。   本基金投资资产支撑证券，基金管理东说念主应在年度呈报及中期呈报中知道其持 有的资产 支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支 持证券明 细。基金管理东说念主应在基金季度呈报中知道其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值 占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券 明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息知道义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说 明书的端正进行信息知道，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及 高等管理 东说念主员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 知道内容 与格式准则等律例的端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、 基金依期 呈报、更新的招募说明书、基金居品长途概要、基金清理呈报等公开知道的联系 基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中选拔知道信息的报刊，单只基金 只需选拔 一家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基 金信息， 并保证联系报送信息的确切、准确、齐全、实时。   为强化投资者保护，擢升信息知道服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会 端正之日 起，按照中国证监会端正向投资者实时提供对其投资决策有要害影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他公 共媒介知道信息，然则其他人人媒介不得早于端正媒介知道信息，而且在不同媒 介上知道 褪色信息的内容应当一致。             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求知道信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金经常投 资操作的 前提下，自主擢升信息知道服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律规 则的联系 端正。前述自主知道如产生信息知道用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计呈报、法律观念书的专 业机构， 应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后十年。   照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸知道基金联系信息：               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §17 侧袋机制   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所观念 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。 基金管理 东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额 为基础，阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调遣。基金 份额持有 东说念主央求申购、赎回或调遣侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调遣央求将被拒却。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主 袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 央求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用 后的主袋 账户提交的申购央求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分知道。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产 为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由基金管理东说念主承担。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额炫耀基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停知道侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   （2）依期呈报   侧袋机制实施期间，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧 袋账户联系信息在依期呈报中单独进行知道，包括但不限于：呈报期内的特定资 产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变 现价钱，不动作基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时呈报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资 者利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估 值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧要信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持 有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等紧要信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主 将在每次 处置变现后按端正实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账 户资产处 置变现。不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应实时向侧袋账户 对应的基 金份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所进行审计并知道专项审计观念，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得恰当《中华东说念主民共 和国证券法》端正的管帐师事务所的专科观念。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，遴聘于侧袋机制启用日发 表观念的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观念 ，内容应 包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度呈报进行审计时，搪塞呈报期间基金侧袋机制运行 联系的会 计核算和年报知道，履行适当表率并发表审计观念。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理呈报的联系要 求，遴聘 恰当《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并知道专项审计观念。 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当表率后，在对基金份额持有东说念主利益无 本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召开基 金份额持有东说念主大会审议。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                     §18 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等冒昧提供固定 收益预期 的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益 ，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括市 场风险， 也包括基金自身的管理风险、技能风险和合规风险等。      基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 东说念主投资不 同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基 金的收益 预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明 书等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期限、投资 教学、资 产气象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才能相适当。      基金管理东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的途径，如：招商 基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销 售机构，对本基金进行充分、防备的了解。在对我方的资金气象、投资期限、收 益预期和 风险承受才能作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在 投本钱基 金后，即使出现短期的赔本也不会给我方的经常生计带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资 是引导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种陋劣易行的投资方式。然则定 期定额投 资并不可遁藏基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得收益，也不是替代储 蓄的等效 包涵方式。      基金管理东说念主承诺以教师信用、费力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹表 现的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者感奋”原则，在作念出投资决 策后，基 金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行责任。      债券市集价钱受到经济身分、政事身分、投资心思和交往轨制等多样身分的 影响，导 致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：      因国度宏不雅经济方式、货币政策和财政政策等发生变化，导致债券价钱波动 而产生风 险。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   利率波动径直影响着债券的价钱和收益率，从而影响基金的净值推崇。利率 波动可能 导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币市集基金。   主淌若指债务东说念主的爽约风险，若债务东说念主筹画不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大 部分的投资，这主要体目下企业债中。   基金的利润将主要通过现款方式来分派，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买 力下跌，从而使基金的践诺收益下跌。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一的 久期方针 并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上 升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下跌时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购 交往中， 交往敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风 险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放 大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合 的波动性 （表率差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险暴露进度也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约，质押券可能靠近被处置 的风险， 因处置价钱、数目、期间等的不笃定，可能会给基金资产变成损失。   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现 的风险。 流动性风险还包括基金出现巨额赎回，甚而莫得弥散的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及调遣”章节。   本基金的投资市集主要为证券交往所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型交 易场合，主要投资对象为具有雅致流动性的债券和货币市集器具等，同期本基金 基于分散                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 投资的原则在行业和个券方面未有高荟萃度的特征，概括评估在经常市集环境下 本基金的 流动性风险适中。   基金出现巨额赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象或 巨额赎回 份额占比情况决定全额赎回或缓期办理。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在 单个绽开 日央求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采取 缓期办理 赎回央求的措施。   在市集大幅波动、流动性费劲等极点情况下发生无法搪塞投资者赎回需求的 情形时， 基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，严慎 选取缓期办理巨额赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期 赎回费、 暂停基金估值、舞动订价等流动性风险管理器具动作补助措施。对于种种流动性 风险管理 器具的使用，基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险 进行监测 和评估，使用前经过里面审批表率并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用种种流 动性风险 管理器具时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理 东说念主将严格 依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的学问、技能、教学、判断等主不雅身分会影 响其对相 关信息和经济方式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化变成的信用风险。 券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎 和限定风 险的原则进行资产支撑证券投资，请基金份额持有东说念主珍惜包括投资资产支撑证券 可能导致 的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。 资产净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在依期呈报中赐与知道；一语气六 十个工作 日出现前述情形的，基金管理东说念主应休止基金合同，且无需召开基金份额持有东说念主大 会。投资 东说念主将靠近《基金合同》提前休止的风险。             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手知道基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在 启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产 的变现期间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而且有可能大幅低于启 用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以 主袋账户 资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不知道侧 袋账户份 额的净值，即便基金管理东说念主在基金依期呈报中知道呈报期末特定资产可变现净值 或净值区 间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券 市集宽广规章等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收 益特征。 销售机构(包括直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评 价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承 受才能与居品风险之间的匹配历练。   联系当事东说念主在业务各步骤操作过程中，因里面限定存在劣势或者东说念主为身分造 成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、管帐部门诈骗、交往乌有、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而 影响交往的经常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基 金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等等。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可经常履行，导 致基金资 产的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可 能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金 管理东说念主自 身径直限定才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）        §19 基金合同的变更、休止与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金合同 约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 效后依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当休止： 邻接的； 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当休止基金合同； 基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组统也曾受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （4）制作清理呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈报出具法 律观念书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进 行分派。   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理呈报经过恰当《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                   §20 基金合同的内容撮要      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调遣央求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓舞权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在恰当关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、赎回、调遣 和非交往过户等业务国法；      （16）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）自《基金合同》收效之日起，以教师信用、严慎费力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，履行信息知道及呈报义务；   （12）保守基金买卖深奥，不泄露基金投资假想、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他关联端正另有端正外，在基金信息公开知道前应予守秘，不向他东说念主泄露，向审 计、法律等外部专科照拂人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在端正期间发出，而且保证投资者 冒昧按照《基金合同》端正的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到关联长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而撤职；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在基金召募 期收尾后      （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的端正安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应呈 报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交往资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；      （7）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以教师信用、费力尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备弥散的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相 互独处； 对所托管的不同的基金分别配置账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖深奥，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正另有端正外， 在基金信息公开知道前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，向审计、法律等外部专科顾 问提供的 除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具观念，说明基金管理 东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主 有未履行 《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系长途 15 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联端正，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16） 按照法律律例、本合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而撤职；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍惜基金信息知道，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定 外，基金 份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未设立日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构， 则按照届时有用的法律律例的端正履行。   当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，法律法 规、中国 证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金表率或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资地方、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就褪色事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。   在法律律例端正和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额持有 东说念主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊疗基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多或诊疗本基金的基金份额类别配置；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要害变化；   （6）基金管理东说念主、销售机构、登记机构诊疗关联基金认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管等业务的国法；   （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；   （8）按照法律律例和《基金合同》端正无需召开基金份额持有东说念主大会的情形。   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主 召集。   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 召集或在端正期间内未能作出版面回话，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当 由基金托 管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当 配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就褪色事项书面要求召开基金 份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面 提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在 端正期间内未能作出版面回话，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提 议之日起 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金管理东说念主，基金管理 东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就褪色事项要求召开基金份额 持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在端正期间内未能作出版 面回话， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干涉。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责选拔笃定开会期间、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在端正媒介公告。基 金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 投递期间和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通告中说明本 次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商方式和 筹商东说念主、 表决观念寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对表决观念的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地 点对表决              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理 东说念主和基金 托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派 代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票遵循。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福发挥录用代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会， 基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件 时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程： 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥恰当法律律例、《基金合同》和会议通告的端正， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记长途相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面方式或大 和会知载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应 以书面方 式或大和会知载明的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额持有 东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取表决观念的，不影响表 决遵循； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）； 的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东说念主出具的 托福东说念主办 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福发挥恰当法律律例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符；   （3）若到会者在权益登记日所持有的有用基金份额低于本条第（1）款第 2）项、第（2） 款第 3）项端正比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份 额持有东说念主 大会，到会者所持有的基金份额不少于在权益登记日基金份额总额的三分之一（ 含三分之 一）。   （4）在不与法律律例冲破的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过网罗、电话或其他方 式召开，基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决 ，具体方 式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。   （5）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、法律律例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，当先由大会主办东说念主按照下列第 8 条文定表率笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主 为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基 金托管东说念主 授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均 未能主办 大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金 托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份发挥文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议：                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以畸形决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。      （2）畸形决议，畸形决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其他基金合并以畸形决议 通过方为有用。      基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据发挥，不然提交 恰当会议 通告中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头恰当会议 通告端正 的表决观念视为有用表决，表决观念恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或褪色项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。      （1）现场开会 动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代 表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或 大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的， 基金份额 持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举 三名基金 份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票 的遵循。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，重 新盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当马上公布再行盘点结果。 响计票的遵循。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决观念的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将 公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决 议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金 托管东说念主均 有胁制力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若联系基金份额 持有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金 份额或表 决权恰当该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以 上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，褪色类别账户内的每份基 金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系端正以本节特殊约定内 容为准， 本节莫得端正的适用上文联系约定。 内容，但凡径直援用法律律例或监管端正的部分，如法律律例或监管端正修改导 致联系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可径直对该部老实容进 行修改或 诊疗，无需召开基金份额持有东说念主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 完结收益 的孰低数。   （1）在恰当关联基金分成条件的前提下，基金管理东说念主不错根据践诺情况进行收益分派， 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可选拔现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收 益分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后种种基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基准日的种种 基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；   （4）本基金两类基金份额在用度收取上不同，其对应的可供分派利润可能有所不同； 本基金褪色类别的每份基金份额享有同中分派权；   （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；   （6）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少许点后第 2 位，少许 点后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   （7）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金管理东说念主可在法律律例允许的前 提下酌情 诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于 变更实施 日前在端正媒介公告。                招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派期间、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息知道办法》 的关联端正在端正媒介公告。   收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法等有 关事项遵 循《业务国法》的联系端正。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的端正。   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金联系的信息知道用度；   （5）《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券交往用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金联系账户的开户及珍惜用度；   （10）按照国度关联端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方 法如下：   H＝E× 0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管 东说念主复核后 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      （2）基金托管东说念主的托管费      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计较方法如 下：      H＝E× 0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管 东说念主复核后 于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。      （3）C 类基金份额的销售服务费      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务，基金管理东说念主 将在基金 年度呈报中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计较公式如下：      H=E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主 查对一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主 于次月前 机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      除基金合同另有约定外，上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据 关联律例及相应左券端正，按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托 管东说念主从基 金财产中支付。      下列用度不列入基金用度：      （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；      （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；      （3）《基金合同》收效前的联系用度；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （4）其他根据联系法律律例及中国证监会的关联端正不得列入基金用度的边幅。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见招募说明书的端正或联系公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主 按照国度 关联税收征收的端正代扣代缴。   在严格限定投资风险的前提下，力图耐久内完结卓越事迹比拟基准的投资呈报。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、 中期单子等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款等法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后， 不错将其纳入投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应谨守以下限制： 值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 的 10%； 券范畴的 10%； 过其种种资产支撑证券共计范畴的 10%； 支撑证券期间，如果其信用品级下跌、不再恰当投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不符 合该端正 比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    除上述第 2）、10）、12）、13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金 范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述端正投资比例的 ，基金管 理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。    如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相 关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。    （2）随心行动    为珍惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 限定东说念主或 者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关 联交往的，应当恰当基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先 原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。 联系交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要害关联交往应提交 基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述随心性端正，如适用于本基金，则履行 适当表率 后，本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正履行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境 未发生要害变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，领受估值技能笃定公允价值； 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生要害变 化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境 发生了重 大变化的，领受估值技能笃定公允价值； 的资产支撑证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。   （2）初度公征战行未上市的债券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）世界银行间债券市集交往的债券、资产支撑证券等固定收益品种，领受第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）褪色债券同期在两个或两个以上市集交往的，按债券所处的市集分别估值。   （5）持有的银行依期入款或通告入款以本金列示，根据入款左券列示的利息总额或约 定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务诊疗。   （6）本基金投资同行存单，领受估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （9）联系法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共 同查明原 因，两边协商处置。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致 的观念， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点知道绽开日的基金份额净值和基金 份额累计 净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站知道半 年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （1）变更基金合同触及法律律例端正或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议 通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例端正和基金 合同约定               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公 告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可履行，并自决议 收效后依照《信息知道办法》的关联端正在端正媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系表率后，《基金合同》应当休止：   （1）基金份额持有东说念主大会决定休止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责休止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）本基金基金合同收效后，一语气 60 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主 或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当休止本基金合同；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同休止事由之日起 30 个工作日内成立清理小 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理表率： 观念书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，清理期限相应顺延。             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进 行分派。   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理呈报经过恰当《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁委员会根据该会 届时有用 的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主 具有胁制 力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，络续赤诚、费力、尽责地履行 基金合同端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统帅。   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在召募合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经 中国证监 会书面阐述后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律胁制力。 东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 场合和营业场合查阅。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §21 基金托管左券的内容撮要   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字[2002]100 号文   组织方式：有限责任公司   注册本钱：13.1 亿元东说念主民币   筹画范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：接续筹画   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   筹商东说念主：赖念念斯   称号：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市湖东路 154 号   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字[2005]74 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续期间：接续筹画   筹画范围：经受公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付；承销政府债券；买卖政府债 券、金融 债券；代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资 产托管业 务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务； 提供信用 证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；财务照拂人、资 信看望、 商量、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务（以上范围凡触及国度专项专 营端正的从其端正）。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔表率的，基金管理东说念主应 按照基金 托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技能系统，对基金 践诺投资 是否恰当基金合同对于证券选拔表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括债券（含国债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可分离交往可转债的纯债部分、央行单子、短期融资券、超短期 融资券、 中期单子等）、资产支撑证券、债券回购、同行存单、银行入款等法律律例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会的联系端正）。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调遣债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%； 本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 表率后， 不错将其纳入投资范围。 行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资产 净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%；   （5）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行市集中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；   （6）本基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的褪色(指褪色信用级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑 证券范畴的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于褪色原始权益东说念主的种种资产支撑证券，不得 跨越其种种资产支撑证券共计范畴的 10%；               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，如果其信用品级下跌、不再恰当投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、证券停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金不 恰当该规 定比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（12）、（13）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不恰当上述端正投资 比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的 约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 端正为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相 关限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东说念主大会审议。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所观念 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体国法依照联系法律律例的端正和基金合同的约定履行。 约定的基金投资随心行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主 基金投资 随心行动进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、践诺 限定东说念主或 者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要害关 联交往的，应当恰当基金的投资地方和投资策略，谨守基金份额持有东说念主利益优先 原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。 联系交往 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与知道。要害关联交往应提交 基金管理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少 每半年对 关联交旧事项进行审查。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   根据法律律例关联基金从事的关联交往的端正，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 预先互相 提供与本机构有控股关系的鼓舞、践诺限定东说念主或者与其有其他要害锐利关系的公 司名单及 关联关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有责任确保关联交往名单的 确切性、 准确性、齐全性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   法律律例或监管部门取消或变更上述随心性端正，如适用于本基金，则履行 适当表率 后，本基金投资不再受联系限制或按照变更后的端正履行。 债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法 律律例及 行业表率的、经谨慎选拔的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单，并约 定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行 间债券市 场选拔交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交往敌手 名单进行交往。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集交往敌手名单及结算方 式进行更 新，新名单笃定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照 左券进行 结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交往敌手名单及 结算方式 的，应向基金托管东说念主说明根由，并与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信限定，按银行间债券市集的交往国法进行 交往，并 负责处置因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何 法律责任及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主笃定的期间前 仍未承担 爽约责任偏激他联系法律责任的，基金管理东说念主有权向联系交往敌手追偿，基金托 管东说念主应予 以必要的协助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进 行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交往敌手或交往方式进行 交往时， 基金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后仍未 改正时造 成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损构怨责任。 类基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派 、联系信 息知道、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   本基金投资银行入款应恰当如下端正：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的确切、准确。   （2）基金管理东说念主应当按照关联律例端正，与基金托管东说念主、入款机构签订联系书面左券。 基金托管东说念主应根据关联联系律例及左券对基金银行入款业务进行监督与核查，严 格审查、 复核联系左券、账户长途、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。              招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   （4）基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的端正及基金合同的约定，确 定恰当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据 以对基金 投资银行入款的交往敌手是否恰当关联端正进行监督。基金管理东说念主对依期入款提 前支取的 损失由其承担。   （1）基金管理东说念主在投资中期单子前，应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中 期单子投资业务的风险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单子的投资业务。 基金管理 东说念主应根据法律、律例、监管部门的端正，制定严格的对于投资中期单子的风险控 制轨制和 流动性风险处置预案（以下简称“《轨制》”），以表率对中期单子的投资决策经过、风险 限定，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中 期单子的 额度和比例进行监督。   （2）如畴昔关联监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单子另有端正的， 从其端正。   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单子时的法律律例盲从情况， 关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、比例限制的执 行情况。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律律例和基金合同以及本左券的规 定，应及 时以书面方式通告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核 查。基金管理东说念主应按联系托管左券要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正 。基金托 管东说念主有权随时对所通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违 规事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （4）基金托管东说念主按照上述投资限制对基金投资中期单子的行动进行监控。基金托管东说念主 如谨慎履行了上述监督责任，则就基金管理东说念主因投资中期单子所导致的风险不承担责任。 进行监督。   （1）教训受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》端正的在刊行时明确一定 期限锁依期的可交往证券，不包括由于发布要害音讯或其他原因而临时停牌的证 券、已发 行未上市证券、回购交往中的质押券等教训受限证券。   （2）在初度投资教训受限证券之前，基金管理东说念主应当制定联系投资决策经过、风险控 制等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金管理东说念主应当根据基金的投资作风和流动 性的需要 合理安排教训受限证券的投资比例，并在联系轨制中明确具体比例，幸免基金出 现流动性 风险。上述长途应包括但不限于基金投资教训受限证券的投资额度和投资比例限定情况。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （3）在投资教训受限证券之前，基金管理东说念主应至少提前一个交往日通告基金托管东说念主， 并于当日向基金托管东说念主提供关联教训受限证券的联系信息，具体应当包括但不限 于如下文 件(如有)：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准发挥文献复印件、基金管理 东说念主与承销 商签订的销售左券复印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划 款账号、 划款金额、划款期间文献等。基金管理东说念主应保证上述信息的确切、齐全。   （4）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主是否盲从法律律例、投资决策经过、风险限定轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的关联书面信息。基 金托管东说念主 合计上述长途可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资教训受限证 券前就该 风险的放手或留意措施进行补充书面说明，并保留放哨基金管理东说念主风险管理部门 就基金投 资教训受限证券出具的风险评估呈报等备查长途的权利。如基金管理东说念主和基金托 管东说念主无法 达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金托管东说念主切实履行监督职责 ，则不承 担任何责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东说念主应 承担连带责任。   （5）联系法律律例对基金投资教训受限证券有新端正的，从其端正。 基金合同和本托管左券的端正，应实时以书面领导等方式通告基金管理东说念主限期纠 正。基金 管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告后 应鄙人一 工作日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或 举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期 限内，基 金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基 金托管东说念主 通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。 对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在端正期间 内回话并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基 金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供 联悉数据长途和轨制等。 和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其 他方式通 知基金管理东说念主，由此变成的相应损失由基金管理东说念主承担。 基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金管理东说念主无朴直根由， 拒却、阻 挠对方根据本托管左券端正哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有 效监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其 他账户、 复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金 管理东说念主指 令办理清理交收、联系信息知道和监督基金投资运作等行动。 行或无故延伸履行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、本左券偏激他关联端正时，应实时以书面方式通告基金托管东说念主限期纠正。基 金托管东说念主 收到通告后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠 正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东说念主有权随时对通告 事项进行 复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包 括但不限 于：提交联系长途以供基金管理东说念主核查托管财产的齐全性和确切性，在端正期间 内回话基 金管理东说念主并改正。 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果呈报中国证监会。基金托管东说念主无朴直根由，拒 绝、退却 对方根据本左券端正哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行有用监 督，情节 严重或经基金管理东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应呈报中国证监会。   （1）基金财产应独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全守护基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，独处核算，确保基金财产的 齐全与独处。   （5）基金托管东说念主按照基金合同和本左券的约定守护基金财产，如有特殊情况两边可另 行协商处置。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自走时用、责罚 、分派本 基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司（以下或称“中登 公司”）结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户珍惜费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主笃定到账 日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应及 时通告基 金管理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管理东说念主应负责向 关联当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应责任。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   （7）除依据法律律例和基金合同的端正外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主开立的“基金召募专户”。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份 额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联端正后，基金管理东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正期间内 ，遴聘具 有从事证券联系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报。出具的验资 呈报由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。   （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金管理东说念主按端正办理 退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头开设本基金的基金托管专户，也称为资金账户， 守护基金财产的银行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主荟萃清理 模式下， 代表所托管的包括本基金财产在内的通盘托管资产与中国证券登记结算有限责任 公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。本基金的一切货 币收支活 动，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。   （2）基金托管东说念主可根据践诺情况需要，为本基金开立资金清理补助账户，以办理联系 的资金汇划业务。   （3）基金托管专户的开立和使用，限于炫耀开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行 本基金业务之外的行径。   （4）基金托管专户的开立和管理当恰当银行业监督管理机构的关联端正。   （5）在恰当法律律例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管专户办理基金资产 的支付。   基金财产投资依期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印 鉴经各方商议后预留。对于任何的依期入款投资，基金管理东说念主都必须和入款机构 签订依期 入款左券，约定两边的权利和义务，该左券动作划款指示附件。在取得入款证实 书后，基 金托管东说念主守护证实书原来或者复印件。基金管理东说念主应该在合理的期间内进行依期 入款的投 资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分提前支取依期入款，若产繁殖差（即本基金已 计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基 金托管东说念主两边协商处置。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、 银行间市集登记结算机构的关联端正，以本基金的口头在中央国债登记结算有限 责任公司 和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，持有东说念主账 户和资金 结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开 立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于炫耀开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用 基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的管理和 运用由基金管理东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付 金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主清 算工作， 基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收 取按照中 国证券登记结算有限责任公司的端正履行。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管左券坚贞日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主比 照上述关 于账户开立、使用的端正履行。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律律例和基金合同的端正，在基 金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按关联端正使用并管理。   （2）法律律例等关联端正春联系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结 算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单子营业中心的代守护 库，守护凭证由基金托管东说念主办有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主共 同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺有用限定的资产不承担守护责任。   与基金财产关联的要害合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署 的、与基金财产关联的要害合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除 本左券另 有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要害合同包括但不限于 基金年度 审计合同、基金信息知道左券及基金投资业务中产生的要害合同，基金管理东说念主应 保证基金               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署 后实时以 加密方式将要害合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托 管东说念主处。 要害合同的守护期限为基金合同休止后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值 是按照每 个工作日闭市后，种种基金资产净值除以当日本类基金份额的余额数目计较，精准到 急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个工作日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按端正公告。   （2）复核表率   基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值，但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的规 定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息 结果发送 给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （3）基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就 与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成 一致的意 见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的种种有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它资产及欠债。   （2）估值方法   a. 交往所上市实行净价交往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境 未发生要害变化，按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交 易日后经济环境发生了要害变化的，领受估值技能笃定公允价值；   b. 交往所上市未实行净价交往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估值日收盘价 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发 生要害变               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 化，按最近交往日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交往日后经济环境 发生了重 大变化的，领受估值技能笃定公允价值；   c. 交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技能笃定公允价值。交往所上市 的资产支撑证券，领受估值技能笃定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账务诊疗。 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的端正或者未能充分珍惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共 同查明原 因，两边协商处置。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金关联的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致 的观念， 按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   （3）特殊情形的处理 基金资产估值乌有处理； 或国度管帐政策变更、市集国法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已经采取 必要、适 当、合理的措施进行查验，然则未能发现该乌有的，由此变成的基金资产估值错 误，基金               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 管理东说念主和基金托管东说念主应撤职补偿责任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取 必要的措 施减弱或放手由此变成的影响。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌有 时，视为基金份额净值乌有。   合同当事东说念主应按照以下约定处理：   （1）估值乌有类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东说念主自身的过错变成估值乌有，导致其他当事东说念主遭逢损失的，过错的责任东说念主 应当对由 于该估值乌有遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （2）估值乌有处理原则 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主变成损失的，由估值乌有责任方对径直 损失承担 补偿责任；若估值乌有责任方已经积极调和，而且有协助义务确当事东说念主有弥散的 期间进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值乌有责任方搪塞更正的情况向 关联当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。 值乌有的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 任方仍搪塞估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还 欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责任方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权 利；如果 取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其 已经取得 的补偿额加上已经取得的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给 估值乌有 责任方。   （3）估值乌有处理表率   估值乌有被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：                  招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号） 值乌有的责任方； 失； 行更正，并就估值乌有的更正向关联当事东说念主进行阐述。      （4）基金份额净值估值乌有处理的方法如下： 并采取合理的措施防护损失进一步扩大。 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的      （1）基金投资所触及的证券交往市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力甚而基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；      （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管理东说念主应当暂停估值；      （4）法律律例、中国证监会和基金合同认定的其它情形。      按国度关联部门端正的管帐轨制履行。      基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分 别独速即配置、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对会 计处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的 原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （1）财务报表的编制      基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。      （2）报表复核      基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对 不符时， 应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全一致。      （3）财务报表的编制与复核期间安排               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之 日起 15 个工作日内完成基金季度呈报的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成中期呈报 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度呈报的编制。基金年度呈报中 的财务会 计呈报应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同收效不 足两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者年度呈报。   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行 诊疗，诊疗以国度关联端正为准。   基金管理东说念主应留足充分的期间，便于基金托管东说念主复核联系报表及呈报。 基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停知道侧袋账户的基金净值信息。   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额 持有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，保存期限自基金 账户销户 之日起不得少于 20 年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别守护基金份额持有东说念主名册，保存期 不少于 15 年，法律律例另有端正或有权机关另有要求的除外。如不可妥善守护，则按联系 律例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈报和年度呈报前，基金管理东说念主应将关联长途 送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的确切性、准确性和齐全性。基金 托管东说念主不 得将所守护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从保 密义务。   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商 、统一不 能处置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 上海市， 按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对 当事东说念主均有胁制力，仲裁用度由败诉方承担。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续 赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管左券端正的义务，珍惜基金份额持有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统帅。   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得 与基金合同的端正有任何冲破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。   （1）基金合同休止；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被拔除、收歇或由其他基金托管东说念主经受基金资产；   （3）基金管理东说念主驱散、照章被拔除、收歇或由其他基金管理东说念主经受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同端正的休止事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》休止事由之日起 30 个工作日内成立清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理表率： 观念书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，清理期限相应顺延。             招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进 行分派。   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理呈报经过恰当《中华东说念主民共和国 证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产 清理小组进行公告。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §22 对基金份额持有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权 根据投资 东说念主的需要和市集的变化，对以下服务内容进行相应诊疗。   客户持有指定银行的账户，通过招商基金网上交往平台，不错完结在线开户交往。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或蜕变。服务 用度由本 基金管理东说念主承担，客户无需特地承担用度。 的通信地址及筹商方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的长途邮寄服务原 则上领受 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄长途的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄长途出 现遗漏、 泄露而导致的径直或迤逦损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件 或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不 齐全、泄 露等而导致的径直或迤逦损伤承担任何补偿责任。   基金份额持有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定 制央求， 基金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有东说念主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告领导等，基金公司还将根据业务发展的实 际需要， 当令诊疗定制信息的内容。   除了发送基金份额持有东说念主定制的种种信息外，基金公司也会依期或不依期向 预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额持有东说念主发送基金分成、节日致意、居品引申等信息。如基金 份额持有东说念主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。                    招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）      基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、长途修改、包涵刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额持有东说念主可通过该热线享受业务商量、信息查询、信息服务定制 、长途修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金世界统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）      基金份额持有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的观念簿、基金公 司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进 行投诉。      对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉 ，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日建议的投诉，将在顺延的工作日当 日进行处 理。               招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                 §23 其他应知道事项 序号                 公告事项                    公告日历      号）      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）          §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主的 网站上。   投资东说念主可在办公期间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明 书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原来为准。            招商添泽纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书（二零二四年第三号）                §25 备查文献   投资者如果需了解更防备的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 央求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商添泽纯债债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商添泽纯债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商添泽纯债债券型证券投资基金托管左券》；   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律观念书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司