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国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资 基金（国投瑞银中证港股通央企红利指数发起式A）                 基金产物尊府节录                                 编制日历：2024年10月16日                 送出日历：2024年10月17日 本节录提供本基金的遑急信息，是招募证实书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐备的招募证实书等销售文献。 一、产物或者           国投瑞银中证港股通央 基金简称                     基金代码       022151           企红利指数发起式           国投瑞银中证港股通央 下属基金简称                   下属基金代码     022151           企红利指数发起式 A           国投瑞银基金顾问有限 基金顾问东说念主                    基金托管东说念主      招商银行股份有限公司           公司 基金合同成效日   - 基金类型      股票型            来往币种       东说念主民币 运作形状      日常怒放式          怒放频率       每个怒放日                          入手担任本基金           钱瀚             基金司理的日历                          证券从业日历     2016-05-23 基金司理                          入手担任本基金           刘扬             基金司理的日历                          证券从业日历     2013-10-24           《基金合同》成效之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下           一日），若基金财富范畴低于 2 亿元，基金顾问东说念主在履行清理形势后终           止《基金合同》，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开           基金份额握有东说念主大会的形状延续《基金合同》期限。如届时灵验的法           律规定或中国证监会章程发生变化，上述拆伙章程被取消、改造或补           充的，则本基金按照届时灵验的法律规定或中国证监会章程实行。           《基金合同》成效三年后接续存续的，自《基金合同》成效满三年后 其他           的基金存续期内，按下述法律讲明处理：           基金存续期内，联络 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200           东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东说念主应当在依期           敷陈中赐与涌现；联络 50 个使命日出现前述情形的，基金顾问东说念主在履           行清理形势后拆伙《基金合同》  ，且无需召开基金份额握有东说念主大会，同           时基金顾问东说念主应履行关连的监管敷陈和信息涌现形势。           法律规定或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资观念与投资策略          本基金通过被迫的指数化投资顾问，密致追踪方向指数，追求追踪偏 投资观念          离度和追踪纰谬的最小化。          本基金的方向指数为：中证港股通央企红利指数。          本基金主要投资于方向指数的成份股和备选成份股（含存托证据）。          为更好杀青投资观念，本基金还可投资于除方向指数成份股及备选成          份股除外的其他股票（包括主板、创业板卓绝他中国证监会允许基金          投资的股票、存托证据）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行          单子、金融债、方位政府债、政府复旧机构债、企业债、公司债、可          调度债券（含可分别来往可转债）、可交换债券、公开刊行的次级债、          短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、财富复旧证券、债券回          购、银行进款、同行存单、货币商场器用、股指期货、股票期权、国          债期货以及法律规定或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但          须适合中国证监会的关连章程）。          本基金不错根据联系法律规定的章程参与融资及转融通证券出借业 投资界限          务。          如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东说念主在履          行妥贴形势后，不错将其纳入投资界限。          本基金股票财富（含存托证据）占基金财富的比例不低于90%，其中          投资于方向指数成份股或备选成份股的财富不低于非现款基金财富的          交纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基          金财富净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、          应收申购款等。股指期货、股票期权、国债期货卓绝他金融器用的投          资比例依照国度关连法律规定或监管机构的章程实行。          如法律规定或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金顾问东说念主          在履行妥贴形势后，不错颐养上述投资品种的投资比例。          本基金为指数基金，原则上接受完全复制方向指数的次第追踪方向指          数，即按照方向指数的成份股构成卓绝权重构建基金股票投资组合，          并根据方向指数成份股卓绝权重的变动进行相应颐养。本基金尽力将          基金净值收益率与事迹比较基准之间的年追踪纰谬阻抑在4%以内，日          均追踪偏离度皆备值阻抑在0.35%以内。          其权重构建股票投资组合，并根据方向指数成份股卓绝权重的变动而          进行相应颐养。本基金股票财富（含存托证据）占基金财富的比例不          低于90%，其中投资于方向指数成份股或备选成份股的财富不低于非          现款基金财富的80%；每个来过去日终在扣除股指期货、股票期权、 主要投资策略          国债期货合约需交纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政          府债券不低于基金财富净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、          存出保证金、应收申购款等。          复制法，即完全按照方向指数的成份股构成卓绝权重构建基金股票投          资组合，并根据方向指数成份股卓绝权重的变动进行相应颐养。但在          因特别情形导致基金无法完全投资于方向指数成份股时，基金顾问东说念主          可摄取包括成份股替代策略在内的其他指数投资时期妥贴颐养基金投          资组合，以达到密致追踪方向指数的观念。（2）股票组合颐养：股票          组合颐养接受依期颐养与不依期颐养。（3）存托证据投资策略：本基           金将根据本基金的投资观念和股票投资策略，基于对基础证券投资价           值的深化盘问判断，进行存托证据的投资。（4）港股通方向股票投资           策略：本基金对港股通方向股票，以被迫复制为原则，以方向指数中           的成份股和备选成份股为依据进行设置。同期，本基金以裁减追踪误           差为观念，妥贴设置成份股和备选成份股之外的港股通方向股票。本           基金将仅通过内地与香港股票商场来往互联互通机制投资于香港股票           商场，不使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投           资。           定债券投资组合，并顾问组合风险。           础股票进行分析与盘问，同期兼顾其债券价值和调度期权价值。           价值以及对观念公司的股票价值的抽象评估，采用具有较高投资价值           的可交换债券进行投资。           险顾问的原则，以套期保值为观念，限制运用股指期货。           价值的多种身分，评估财富复旧证券的信用风险、利率风险、流动性           风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性顾问，辅以数目化模子           分析，精选经风险颐养后收益率较高的品种进行投资，尽力得到长久           踏实的投资收益。           顾问的原则，以套期保值为主要观念，基于严慎原则运用股票期权对           基金投资组合进行顾问，以阻抑投资组合风险、栽培投资后果，从而           更好地杀青本基金的投资观念。           理的原则，以套期保值为观念，限制运用国债期货。           的情况下，本着严慎原则，限制参与融资、转融通证券出借业务。           本基金利用融资买入证券当作组合流动性顾问器用，栽培基金的资金           使用后果，以融入资金心仪基金现货来往、期货来往、赎回款支付等           流动性需求。           中证港股通央企红利指数收益率（经估值汇率颐养后）×95%+营业银 事迹比较基准           行活期进款利率（税后）×5%           本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于夹杂型基金、债券           型基金和货币商场基金。本基金为指数型基金，具有与方向指数以及 风险收益特征           方向指数所代表的股票商场相通的风险收益特征。           本基金将投资港股通方向股票，需承担汇率风险以及境外商场的风险。 注：详见《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金招募证实书》第九部分 “基金的投资”。 (二) 投资组合伙产设置图表/区域设置图表 投资组合伙产设置图表 无 (三) 自基金合同成效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图 无 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关连用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经由中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                  收费形状/费率     备注                 /握有期限（N）                          M       认购费         50 万元 ≤ M                            M ≥ 100 万元     100 元/笔                          M     申购费（前收费）      50 万元 ≤ M                            M ≥ 100 万元     100 元/笔                            N      赎回费                             N ≥ 7天        0.00% 注：1、本基金A类基金份额的认购/申购用度由认购/申购该类基金份额的投资东说念主承担，不 列入基金财产。 认购费率）（注：关于认购金额在100万元（含）以上的投资东说念主，适用固定金额认购费）；净 认购金额＝认购金额 - 认购用度；认购份额＝（净认购金额＋认购资金产生的利息）÷基 金份额运转面值。 申购费率）（注：关于申购金额在100万元（含）以上的投资东说念主，适用固定金额申购费）；净 申购金额＝申购金额－申购用度；申购份额＝净申购金额÷申购当日的A类基金份额净值。 金份额净值；赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度。 （二） 基金运作关连用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别           收费形状/年费率或金额                 收费方 顾问费                0.30%                基金顾问东说念主、销售机构 托管费                0.10%                  基金托管东说念主 审计用度                 -                   管帐师事务所 信息涌现费                -                   章程涌现报刊             《基金合同》成效后与基金关连的律             师费、基金份额握有东说念主大会用度、基 其他用度        金的证券来往用度、基金的银行汇划             关连管事机构             用度、基金关连账户的开户及珍贵费             用等用度，以及按照国度联系章程和        《基金合同》商定，不错在基金财产        中列支的其他用度。用度类别详见本        基金《基金合同》及《招募证实书》              或其更新。 注：1、本基金来往证券、期货等产生的用度和税负，按推行发生额从基金财富扣除。 金额以基金依期敷陈涌现为准。 四、风险揭示与遑急提醒 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应追究 阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。   本基金在类别财富设置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制蛊卦等身分 的不同影响，导致财富设置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   （1）指数投资风险   本基金为指数型基金，主要投资方向为中证港股通央企红利指数成份股，本基金的财富 净值会随方向指数的波动而波动。   方向指数并不可完全代表扫数股票商场。方向指数成份股的平均求教率与扫数股票商场 的平均求教率可能存在偏离。   方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋略景色、投资者热诚 和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离：   ①由于方向指数颐养成份股或变更编制次第，使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏 离度与追踪纰谬；   ②由于方向指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在方向指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合颐养中产生追踪偏离度和追踪纰谬；   ③成份股派发现款红利等将导致基金收益率跳跃方向指数收益率，产生正的追踪偏离度；   ④由于成份股停牌、摘牌或因方向指数流畅市值过小、流动性差等原因使本基金无法及 时颐养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰谬；   ⑤由于基金投资经由中的证券来往成本，以及基金顾问费和托管费等用度的存在，使基 金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪纰谬；   ⑥在本基金指数化投资经由中，基金顾问东说念主的管聪敏力，举例追踪指数的水平、时期手 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指数的 追踪进程；   ⑦其他身分，如因受到最低买入股数的截止，基金投资组合中个别股票的握有比例与标 的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因穷乏卖空、对冲机制卓绝他器用形成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制诞妄等，由此产生 追踪偏离度与追踪纰谬。   指数编制开发与计较珍贵受诸多身分影响，其中大批身分不受阻抑。因商场结构变化、 产物界说颐养，或其他原因导致指数不再对其臆想的方向具有代表性等顶点情况均可能导致 指数拆伙。   本基金尽力将基金净值收益率与事迹比较基准之间的年追踪纰谬阻抑在 4%以内，日均 追踪偏离度皆备值阻抑在 0.35%以内，但因方向指数编制法律讲明颐养或其他身分可能导致跟 踪纰谬跳跃上述界限，本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的方向指数由指数编制机构发布并顾问和珍贵，异日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的顾问和珍贵，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个使命 日向中国证监会敷陈并建议惩办决策，如调度运作形状、与其他基金合并或者拆伙基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未顺利召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同拆伙。投资东说念主将靠近调度运作形状、与其他基金合并或 者拆伙基金合同等风险。   自指数编制机构罢手方向指数的编制及发布至惩办决策确依时期，基金顾问东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来过去的指数信息撤职基金份额握有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作，该时期由于方向指数不再更新等原因可能导致指数表现与关连商场表现有在互异， 影响投资收益。   方向指数成份股可能因各式原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   方向指数成份股发生理会负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出颐养的，基 金顾问东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，抽象斟酌成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪纰谬的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应颐养。   （2）港股投资风险   本基金将投资于港股通方向股票，从而靠近相应的风险。   港股通在商场准入、投资额度、可投资对象、来往税费等方面都有一定的截止，而且此 类截止可能会握住颐养，这些截止身分卓绝变化可能对本基金过问或退出当地商场形成坎坷， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或盘曲的影响。举例，港股通业务存在逐日额 度截止，在额度不及的情况下，本基金将靠近不可通过港股通进行买入来往或来往失败的风 险。   本基金以东说念主民币销售与结算，港币相关于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部 分的财富价值，从而导致基金财富靠近潜在风险；也等于说，本基金在境外取得的港币计价 的投资收益可能会因为东说念主民币增值被部分侵蚀，带来汇率风险。   ①税务风险   香港地区在税务方面的法律规定与境内存在一定互异，基金投资香港商场可能会就股息、 利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动可能会使基金收益受到一定影响。 此外，香港地区的税收章程可能发生变化，或者实施具有回想力的更正，可能导致本基金向 香港地区交纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的稀薄税项。   ②商场风险   基金投资于港股的部分将受到香港商场宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周期、货币政 策、财政策略、产业策略等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金财富靠近 潜在风险。此外，香港证券商场关于负面的特定事件、独有的政事身分、法律规定、商场状 况、经济发展趋势的反映较 A 股证券商场可能有诸多不同，从而带来商场风险的增多。   ③来往风险   香港商场在来往法律讲明、来往时期、清理交收安排等来往轨制方面有别于 A 股商场, 可能 会给本基金投资带来特别来往风险，包括但不限于无法实时捕捉关连投资契机或遁藏投资风 险、净值波动幅度增大以及更高的操立场险等。   （3）本基金的投资界限包括财富复旧证券，若所投资的财富复旧证券之债务东说念主出现违 约，或在来往经由中发生交收失约，或由于财富复旧证券信用质料裁减导致证券价钱着落， 有可能形成基金财产损失。另外，受财富复旧证券商场范畴及来往活跃进程的影响，财富支 握证券可能无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金会通约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源 自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于金融繁衍品需承受商场风险、信用风险、 流动性风险、操立场险和法律风险等。由于金融繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比喻向 器用更为剧烈，巧合候比投资方向财富要承担更高的风险。何况由于金融繁衍品订价相当复 杂，不妥贴的估值有可能使基金财富靠近损失风险。   股指期货接受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数狭窄的变动就可能会使投资者权益碰到较大损失。股指期货接受逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在章程时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。   国债期货接受保证金来往轨制，由于保证金来往具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益碰到较大损失。国债期货接受逐日无欠债结算轨制， 若是莫得在章程的时期内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来要害损失。   股票期权来往接受保证金来往的形状，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤其 是卖出开仓期权的投资者靠近的损失总和可能跳跃其支付的一说念运转保证金以及追加的保 证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来往时，应当关心股票现货商场的价钱波动、股票 期权的价钱波动和其他商场风险以及可能形成的损失。   （5）参与融资、转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律规定的章程参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来往风险等融资业 务独有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方失约、业务法律讲明颐养、信息时期不可正常运行等风险。   （6）存托证据投资风险   本基金的投资界限包括存托证据，若本基金投资存托证据，除承担境内上市来往股票投 资的共同风险外，本基金还靠近中国存托证据价钱大幅波动以至出现较大耗损的风险，以及 与中国存托证据刊行机制关连的风险，包括存托证据握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在 法律地位、享有权益等方面存在互异可能激励的风险；存托证据握有东说念主在分成派息、诓骗表 决权等方面的特别安排可能激励的风险；存托契约自动敛迹存托证据握有东说念主的风险；因多地 上市形成存托证据价钱互异以及波动的风险；存托证据握有东说念主权益被摊薄的风险；存托证据 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息涌现监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （7）基金合同自动拆伙的风险   《基金合同》成效之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资 产范畴低于 2 亿元，基金顾问东说念主在履行清理形势后拆伙《基金合同》，无需召开基金份额握 有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会的形状延续《基金合同》期限。如届时 灵验的法律规定或中国证监会章程发生变化，上述拆伙章程被取消、改造或补充的，则本基 金按照届时灵验的法律规定或中国证监会章程实行。   《基金合同》成效三年后接续存续的，自《基金合同》成效满三年后的基金存续期内， 联络 20 个使命日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情 形的，基金顾问东说念主应当在依期敷陈中赐与涌现；联络 50 个使命日出现前述情形的，基金管 理东说念主在履行清理形势后拆伙《基金合同》  ，且无需召开基金份额握有东说念主大会，同期基金顾问 东说念主应履行关连的监管敷陈和信息涌现形势。投资者可能靠近基金合同自动拆伙的风险。   （8）基金收益分拨特别安排的风险   本基金于每季度终末一个来过去对基金相对事迹比较基准的逾额收益率进行评价，收益 评价日审定的基金份额净值增长率跳跃事迹比较基准同期增长率达到 1%以上时，基金顾问 东说念主不错根据推行情况进行收益分拨。在此情形下，基于本基金的性质和特质，本基金收益分 配不须以弥补浮动耗损为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。   在适合上述基金分成条目的前提下，本基金可每季度进行 1 次收益分拨，若《基金合 同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨，具体以届时基金顾问东说念主发布的分拨决策公告为准。   以上收益分拨安排较为特别，可能对投资者的投资行动和扫尾产生一定的影响。此外， 在收益分拨经由中可能因证券买卖价钱波动、证券来往成本、基金仓位变动等对基金追踪误 差有所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时期，侧袋账户份额将罢手涌现基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度。因特定财富的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额握有东说念主可能因此 靠近损失。   本基金的证券投资组合所靠近的风险主要包括商场风险、信用风险及流动性风险。 （二）遑急提醒   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出内容性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金顾问东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎长途的原则顾问和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。   各方当事东说念主欢跃，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，则任何一方应当将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时 灵验的仲裁法律讲明进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均有 敛迹力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度及讼师用度由败诉方承担。   基金产物尊府节录信息发生要害变更的，基金顾问东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金顾问东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关连信息，敬请同期关心基金顾问东说念主发布的关连临时 公告等。 五、其他尊府查询形状                                           ［客服电 话：400-880-6868、0755-83160000］   （1） 《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金基金合同》   （2） 《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金托管契约》   （3） 《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金招募证实书》   （4）依期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈   （5）基金份额净值   （6）基金销售机构及磋磨形状   （7）其他遑急尊府