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国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资 基金（国投瑞银中证港股通央企红利指数发起式C）                 基金居品费力节录                                 编制日历：2024年10月16日                 送出日历：2024年10月17日 本节录提供本基金的遑急信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读齐备的招募说明书等销售文献。 一、居品简略           国投瑞银中证港股通央 基金简称                     基金代码       022151           企红利指数发起式           国投瑞银中证港股通央 下属基金简称                   下属基金代码     022152           企红利指数发起式 C           国投瑞银基金照料有限 基金照料东说念主                    基金托管东说念主      招商银行股份有限公司           公司 基金合同顺利日   - 基金类型      股票型            来回币种       东说念主民币 运作款式      闲居灵通式          灵通频率       每个灵通日                          脱手担任本基金           钱瀚             基金司理的日历                          证券从业日历     2016-05-23 基金司理                          脱手担任本基金           刘扬             基金司理的日历                          证券从业日历     2013-10-24           《基金合同》顺利之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下           一日），若基金财富鸿沟低于 2 亿元，基金照料东说念主在履行清理方法后终           止《基金合同》，无需召开基金份额执有东说念主大会审议，且不得通过召开           基金份额执有东说念主大会的款式延续《基金合同》期限。如届时灵验的法           律法例或中国证监会法则发生变化，上述隔断法则被取消、更动或补           充的，则本基金按照届时灵验的法律法例或中国证监会法则扩张。           《基金合同》顺利三年后络续存续的，自《基金合同》顺利满三年后 其他           的基金存续期内，按下述法则处理：           基金存续期内，流畅 20 个使命日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200           东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期           讲述中赐与清晰；流畅 50 个使命日出现前述情形的，基金照料东说念主在履           行清理方法后隔断《基金合同》  ，且无需召开基金份额执有东说念主大会，同           时基金照料东说念主应履行关系的监管讲述和信息清晰方法。           法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。 二、基金投资与净值弘扬 (一) 投资方针与投资策略          本基金通过被迫的指数化投资照料，详尽追踪方向指数，追求追踪偏 投资方针          离度和追踪症结的最小化。          本基金的方向指数为：中证港股通央企红利指数。          本基金主要投资于方向指数的成份股和备选成份股（含存托凭据）。          为更好结束投资方针，本基金还可投资于除方向指数成份股及备选成          份股除外的其他股票（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金          投资的股票、存托凭据）、港股通方向股票、债券（包括国债、央行          单据、金融债、场地政府债、政府相沿机构债、企业债、公司债、可          休养债券（含可分辨来回可转债）、可交换债券、公开导行的次级债、          短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、财富相沿证券、债券回          购、银行入款、同行存单、货币市集器具、股指期货、股票期权、国          债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但          须适应中国证监会的关系法则）。          本基金不错根据关系法律法例的法则参与融资及转融通证券出借业 投资范围          务。          如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履          行顺应方法后，不错将其纳入投资范围。          本基金股票财富（含存托凭据）占基金财富的比例不低于90%，其中          投资于方向指数成份股或备选成份股的财富不低于非现款基金财富的          交纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基          金财富净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、存出保证金、          应收申购款等。股指期货、股票期权、国债期货过甚他金融器具的投          资比例依照国度关系法律法例或监管机构的法则扩张。          如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例扫尾，基金照料东说念主          在履行顺应方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。          本基金为指数基金，原则上接纳完全复制方向指数的方法追踪方向指          数，即按照方向指数的成份股构成过甚权重构建基金股票投资组合，          并根据方向指数成份股过甚权重的变动进行相应休养。本基金发奋将          基金净值收益率与事迹比较基准之间的年追踪症结旁边在4%以内，日          均追踪偏离度完满值旁边在0.35%以内。          其权重构建股票投资组合，并根据方向指数成份股过甚权重的变动而          进行相应休养。本基金股票财富（含存托凭据）占基金财富的比例不          低于90%，其中投资于方向指数成份股或备选成份股的财富不低于非          现款基金财富的80%；每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权、 主要投资策略          国债期货合约需交纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政          府债券不低于基金财富净值的5%，其中，上述现款不包括结算备付金、          存出保证金、应收申购款等。          复制法，即完全按照方向指数的成份股构成过甚权重构建基金股票投          资组合，并根据方向指数成份股过甚权重的变动进行相应休养。但在          因额外情形导致基金无法完全投资于方向指数成份股时，基金照料东说念主          可遴选包括成份股替代策略在内的其他指数投资技能顺应休养基金投          资组合，以达到详尽追踪方向指数的倡导。（2）股票组合休养：股票          组合休养接纳如期休养与不如期休养。（3）存托凭据投资策略：本基           金将根据本基金的投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价           值的长远照管判断，进行存托凭据的投资。（4）港股通方向股票投资           策略：本基金对港股通方向股票，以被迫复制为原则，以方向指数中           的成份股和备选成份股为依据进行成就。同期，本基金以裁减追踪误           差为倡导，顺应成就成份股和备选成份股之外的港股通方向股票。本           基金将仅通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股票           市集，不使用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投           资。           定债券投资组合，并照料组合风险。           础股票进行分析与照管，同期兼顾其债券价值和休养期权价值。           价值以及对方针公司的股票价值的详尽评估，采用具有较高投资价值           的可交换债券进行投资。           险照料的原则，以套期保值为倡导，章程运用股指期货。           价值的多种身分，评估财富相沿证券的信用风险、利率风险、流动性           风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性照料，辅以数目化模子           分析，精选经风险休养后收益率较高的品种进行投资，发奋赢得遥远           安稳的投资收益。           照料的原则，以套期保值为主要倡导，基于严慎原则运用股票期权对           基金投资组合进行照料，以旁边投资组合风险、提升投资效果，从而           更好地结束本基金的投资方针。           理的原则，以套期保值为倡导，章程运用国债期货。           的情况下，本着严慎原则，章程参与融资、转融通证券出借业务。           本基金利用融资买入证券行为组合流动性照料器具，提升基金的资金           使用效果，以融入资金逍遥基金现货来回、期货来回、赎回款支付等           流动性需求。           中证港股通央企红利指数收益率（经估值汇率休养后）×95%+交易银 事迹比较基准           行活期入款利率（税后）×5%           本基金为股票型基金，其预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券           型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，具有与方向指数以及 风险收益特征           方向指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。           本基金将投资港股通方向股票，需承担汇率风险以及境外市集的风险。 注：详见《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金招募说明书》第九部分 “基金的投资”。 (二) 投资组合股产成就图表/区域成就图表 投资组合股产成就图表 无 (三) 自基金合同顺利以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图 无 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售关系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金进程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                           收费款式/费率     备注                 /执有期限（N）                         N      赎回费                         N ≥ 7天     0.00% 注：1、关于执续执有C类基金份额少于7日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 利息）÷基金份额运行面值。 金份额净值。 金份额净值；赎回用度＝赎回总金额×赎回费率；净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度。 认购费： 本基金 C 类基金份额不收取认购费。 申购费： 本基金 C 类基金份额不收取申购费。 （二） 基金运作关系用度 以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别        收费款式/年费率或金额             收费方 照料费             0.30%            基金照料东说念主、销售机构 托管费             0.10%              基金托管东说念主 销售工作费           0.30%               销售机构 审计用度             -                司帐师事务所 信息清晰费            -                法则清晰报刊        《基金合同》顺利后与基金关系的律        师费、基金份额执有东说念主大会用度、基        金的证券来回用度、基金的银行汇划        用度、基金关系账户的开户及爱戴费 其他用度   用等用度，以及按照国度关系法则和      关系工作机构        《基金合同》商定，不错在基金财产        中列支的其他用度。用度类别详见本        基金《基金合同》及《招募说明书》              或其更新。 注：1、本基金来回证券、期货等产生的用度和税负，按实践发生额从基金财富扣除。 金额以基金如期讲述清晰为准。 四、风险揭示与遑急指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。投资有风险，投资者购买基金时应厚爱 阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。   本基金在类别财富成就中，可能受到经济周期、市集环境、公司治理、轨制诞生等身分 的不同影响，导致财富成就偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   （1）指数投资风险   本基金为指数型基金，主要投资方向为中证港股通央企红利指数成份股，本基金的财富 净值会随方向指数的波动而波动。   方向指数并不可完全代表通盘这个词股票市集。方向指数成份股的平均汇报率与通盘这个词股票市集 的平均汇报率可能存在偏离。   方向指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规画现象、投资者激情 和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与方向指数的收益率发生偏离：   ①由于方向指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏 离度与追踪症结；   ②由于方向指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在方向指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪症结；   ③成份股派发现款红利等将导致基金收益率逾越方向指数收益率，产生正的追踪偏离度；   ④由于成份股停牌、摘牌或因方向指数流通市值过小、流动性差等原因使本基金无法及 时休养投资组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪症结；   ⑤由于基金投资进程中的证券来回成本，以及基金照料费和托管费等用度的存在，使基 金投资组合与方向指数产生追踪偏离度与追踪症结；   ⑥在本基金指数化投资进程中，基金照料东说念主的照料才能，举例追踪指数的水平、技能手 段、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对方向指数的 追踪进度；   ⑦其他身分，如因受到最低买入股数的扫尾，基金投资组合中个别股票的执有比例与标 的指数中该股票的权重可能不完全相通；因衰退卖空、对冲机制过甚他器具变成的指数追踪 成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制无理等，由此产生 追踪偏离度与追踪症结。   指数编制开导与狡计爱戴受诸多身分影响，其中大都身分不受旁边。因市鸠集构变化、 居品界说休养，或其他原因导致指数不再对其权衡的方向具有代表性等极点情况均可能导致 指数隔断。   本基金发奋将基金净值收益率与事迹比较基准之间的年追踪症结旁边在 4%以内，日均 追踪偏离度完满值旁边在 0.35%以内，但因方向指数编制法则休养或其他身分可能导致跟 踪症结逾越上述范围，本基金净值弘扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的方向指数由指数编制机构发布并照料和爱戴，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的照料和爱戴，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个使命 日向中国证监会讲述并提倡搞定决议，如休养运作款式、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执有东说念主大会未得胜召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。投资东说念主将濒临休养运作款式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手方向指数的编制及发布至搞定决议确如时间，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息革职基金份额执有东说念主利益优先原则防守基金 投资运作，该时间由于方向指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与关系市集弘扬有在互异， 影响投资收益。   方向指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪症结扩大。   方向指数成份股发生较着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基 金照料东说念主将按照基金份额执有东说念主利益优先的原则，详尽接头成份股的退市风险、其在指数中 的权重以及对追踪症结的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应休养。   （2）港股投资风险   本基金将投资于港股通方向股票，从而濒临相应的风险。   港股通在市集准入、投资额度、可投资对象、来回税费等方面都有一定的扫尾，而且此 类扫尾可能会不绝休养，这些扫尾身分过甚变化可能对本基金投入或退出当地市集变成羁系， 从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或转折的影响。举例，港股通业务存在逐日额 度扫尾，在额度不及的情况下，本基金将濒临不可通过港股通进行买入来回或来回失败的风 险。   本基金以东说念主民币销售与结算，港币联系于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部 分的财富价值，从而导致基金财富濒临潜在风险；也等于说，本基金在境外取得的港币计价 的投资收益可能会因为东说念主民币增值被部分侵蚀，带来汇率风险。   ①税务风险   香港地区在税务方面的法律法例与境内存在一定互异，基金投资香港市集可能会就股息、 利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，该步履可能会使基金收益受到一定影响。 此外，香港地区的税收法则可能发生变化，或者实施具有回首力的校正，可能导致本基金向 香港地区交纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未瞻望的独特税项。   ②市集风险   基金投资于港股的部分将受到香港市集宏不雅经济运行情况、产业景气轮回周期、货币政 策、财政战略、产业战略等多种身分的影响，上述身分的波动和变化可能会使基金财富濒临 潜在风险。此外，香港证券市集关于负面的特定事件、独到的政事身分、法律法例、市集状 况、经济发展趋势的反馈较 A 股证券市集可能有诸多不同，从而带来市集风险的增多。   ③来回风险   香港市集在来回法则、来回时辰、清理交收安排等来回轨制方面有别于 A 股市集, 可能 会给本基金投资带来额外来回风险，包括但不限于无法实时捕捉关系投资契机或消散投资风 险、净值波动幅度增大以及更高的操气派险等。   （3）本基金的投资范围包括财富相沿证券，若所投资的财富相沿证券之债务东说念主出现违 约，或在来回进程中发生交收走嘴，或由于财富相沿证券信用质地裁减导致证券价钱下跌， 有可能变成基金财产损失。另外，受财富相沿证券市集鸿沟及来回活跃进度的影响，财富支 执证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础财富或指数，其评价主要源 自于对挂钩财富的价钱与价钱波动的预期。投资于金融繁衍品需承受市集风险、信用风险、 流动性风险、操气派险和法律风险等。由于金融繁衍品时时具有杠杆效应，价钱波动譬如向 器具更为剧烈，就怕候比投资方向财富要承担更高的风险。何况由于金融繁衍品订价相配复 杂，不顺应的估值有可能使基金财富濒临损失风险。   股指期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数轻微的变动就可能会使投资者权益遇到较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在法则时辰内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   国债期货接纳保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当相应期限国债收益率出 现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遇到较大损失。国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 要是莫得在法则的时辰内补足保证金，按法则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   股票期权来回接纳保证金来回的款式，投资者的潜在损结怨收益都可能成倍放大，尤其 是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总数可能逾越其支付的一都运行保证金以及追加的保 证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当善良股票现货市集的价钱波动、股票 期权的价钱波动和其他市集风险以及可能变成的损失。   （5）参与融资、转融通证券出借业务的风险   本基金可根据法律法例的法则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方来回风险等融资业 务独到风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于： 对价的风险； 券用度的风险； 手方走嘴、业务法则休养、信息技能不可正常运行等风险。   （6）存托凭据投资风险   本基金的投资范围包括存托凭据，若本基金投资存托凭据，除承担境内上市来回股票投 资的共同风险外，本基金还濒临中国存托凭据价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及 与中国存托凭据刊行机制关系的风险，包括存托凭据执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在 法律地位、享有权力等方面存在互异可能激励的风险；存托凭据执有东说念主在分成派息、愚弄表 决权等方面的额外安排可能激励的风险；存托条约自动箝制存托凭据执有东说念主的风险；因多地 上市变成存托凭据价钱互异以及波动的风险；存托凭据执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭据 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息清晰监管方面与境内可能存在差 异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （7）基金合同自动隔断的风险   《基金合同》顺利之日起满三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基金资 产鸿沟低于 2 亿元，基金照料东说念主在履行清理方法后隔断《基金合同》，无需召开基金份额执 有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额执有东说念主大会的款式延续《基金合同》期限。如届时 灵验的法律法例或中国证监会法则发生变化，上述隔断法则被取消、更动或补充的，则本基 金按照届时灵验的法律法例或中国证监会法则扩张。   《基金合同》顺利三年后络续存续的，自《基金合同》顺利满三年后的基金存续期内， 流畅 20 个使命日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情 形的，基金照料东说念主应当在如期讲述中赐与清晰；流畅 50 个使命日出现前述情形的，基金管 理东说念主在履行清理方法后隔断《基金合同》  ，且无需召开基金份额执有东说念主大会，同期基金照料 东说念主应履行关系的监管讲述和信息清晰方法。投资者可能濒临基金合同自动隔断的风险。   （8）基金收益分派额外安排的风险   本基金于每季度终末一个来回日对基金相对事迹比较基准的逾额收益率进行评价，收益 评价日审定的基金份额净值增长率逾越事迹比较基准同期增长率达到 1%以上时，基金照料 东说念主不错根据实践情况进行收益分派。在此情形下，基于本基金的性质和特色，本基金收益分 配不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值。   在适应上述基金分成条目的前提下，本基金可每季度进行 1 次收益分派，若《基金合 同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派，具体以届时基金照料东说念主发布的分派决议公告为准。   以上收益分派安排较为额外，可能对投资者的投资步履和扫尾产生一定的影响。此外， 在收益分派进程中可能因证券买卖价钱波动、证券来回成本、基金仓位变动等对基金追踪误 差有所影响。请投资者瞻念察上述事项并作念好相应安排。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手清晰基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和休养。因特定财富的变当前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有 不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金份额执有东说念主可能因此 濒临损失。   本基金的证券投资组合所濒临的风险主要包括市集风险、信用风险及流动性风险。 （二）遑急指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、安分信用、严慎辛劳的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。   各方当事东说念主喜悦，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能搞定的，则任何一方应当将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时 灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均有 箝制力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度及讼师用度由败诉方承担。   基金居品费力节录信息发生首要变更的，基金照料东说念主将在三个使命日内更新，其他信息 发生变更的，基金照料东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关系信息，敬请同期善良基金照料东说念主发布的关系临时 公告等。 五、其他费力查询款式                                           ［客服电 话：400-880-6868、0755-83160000］   （1） 《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金基金合同》   （2） 《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金托管条约》   （3） 《国投瑞银中证港股通央企红利指数型发起式证券投资基金招募说明书》   （4）如期讲述，包括基金季度讲述、中期讲述和年度讲述   （5）基金份额净值   （6）基金销售机构及揣度款式   （7）其他遑急费力