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       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基        金发起式皆集基金       招募说明书（更新）        基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司       基金托管东说念主：中国拓荒银行股份有限公司                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         【要害教导】   本基金经中国证券监督管理委员会 2018 年 6 月 5 日证监许可【2018】912 号文注册，进行召募。   基金管理东说念主保证《华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）的内容确切、准确、齐备。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作出实 质性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者根据所抓有的基 金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品 脾气，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影 响而形成的系统性风险，个别证券特地的非系统性风险，由于投资者链接大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金特定风险等。   本基金为 ETF 皆集基金，主义 ETF 为指数型基金，本基金的预期风险与预期收益高于搀杂型基 金、债券型基金与货币阛阓基金，何况具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险 收益特征。   本基金为 ETF 皆集基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误限度未达约定主义、指数编制机构停 止服务、成份券停牌等潜在风险。   本基金的标的指数为：中证全指证券公司指数，指数编制方法如下：   （1）样本空间：同中证全指指数的样本空间。   （2）选样方法： 名，剔除成交金额名次后 10%、以及集合总市值占比达到 98%以后的证券，何况保抓剔除后证券数目 不少于 50 只；行业内剩余证券看成相应行业指数的样本。   （3）指数遴聘挽回市值加权，并建树权重因子。权重因子介于 0 和 1 之间，以使当样本量在 10 只（含 10 只）至 50 只之间，单个样本权重不杰出 15%；当样本数目在 50 只（含 50 只）至 100 只之 间，单个样本权重不杰出 10%；当样本数目在 10 只以下，则不设权重限制。                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    接洽标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及 基金居品贵寓纲目等信息走漏文献，并根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、钞票景色等判断 基金是否和投资者的风险承受身手相顺应，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。    基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇，基金管理东说念主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹 推崇的保证。    基金管理东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本 基金一定盈利，也不保证最低收益。    基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。    本次更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 31 日；接洽财务数据和净值推崇截止日为                           华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                                        目 录               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                     一、序论    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息 走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性规 定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公开召募证券投资基 金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）其他接洽端正及《华宝中 证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   本招募说明书讲明了华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金的投 资主义、策略、风险、费率等与投资者投资决策接洽的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或紧要遗漏，并对其确切性、 准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明贵寓肯求召募的。本招募说明书由本基金管理东说念主解释。本基金 管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何 解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，其抓有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查 阅基金合同。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 指数证券投资基金发起式皆集基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 式皆集基金招募说明书》偏激更新 金基金居品贵寓纲目》偏激更新 金基金份额发售公告》 以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文牍等 出的纠正 频频作念出的纠正 证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其频频作念出的纠正                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含合同约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票支抓证券、因刊行东说念主债务失约 无法进行转让或往来的债券等 金挽回投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。具体处理原则与操作范例死守联系 法律法例以及监管部门、自律执法的端正 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，何况该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义类 似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主义。本基金以华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数 证券投资基金为主义 ETF 资主义雷同，详尽追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，遴聘绽开式运作方式的基 金 更 管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者， 包括但不限于本基金的基金司理，下同）承诺认购一定金额并抓有一按期限的证券投资基金 金司理等东说念主员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购 的基金份额抓有期限自基金合同胜利日起不低于三年 于三年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 接洽政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 规端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资者的合称 购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建立并撑抓基金份额 抓有东说念主名册和办理非往来过户业务等 基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 偏激变动情况的账户 赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面阐述的日历 果报中国证监会备案并赐与公告的日历                     华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主和投资者共同投降 为 为 份额兑换为现款的行动 其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资方式 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额）杰出上一绽开日基 金总份额的 10% 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 价值总和               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 过程 金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值和基金 份额累计净值 的用度                     华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   总司理：向辉   成立日历：2003 年 3 月 7 日   注册成本：1.5 亿元东说念主民币   电话：021-38505888   接洽东说念主：章希   股权结构：中方鼓舞华宝信赖有限使命公司抓有 51%的股份，外方鼓舞 Warburg Pincus Asset Management, L.P.抓有 29%的股份，中方鼓舞江苏省铁路集团有限公司抓有 20%的股份。   (二) 主要东说念主员情况   黄孔威先生，董事长，硕士。曾任职于宝钢集团计财部和钞票操办部、宝武集团下属公司，曾兼 任中国太保非践诺董事、兴业银行监事、兴业银行董事、长江养老保障董事等。现任华宝基金管理有 限公司党委布告、董事长。   向辉先生，董事，硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副长处、在长盛基金管理有限公司阛阓 部任职。2002 年加入华宝基金管理有限公司，先后担任公司清理登记部总司理、营运副总监、营运总 监、副总司理等职务。现任华宝基金管理有限公司总司理。   朱莉丽女士，董事，硕士。曾履新于好意思林投资银行部、德刚烈银行投资银行部。现任上海华平私 募基金管理有限公司董事总司理，兼任河南华夏耗尽金融股份有限公司董事，神策网罗科技（北京） 有限公司董事。   卢余权先生，董事，学士。曾任江苏省交通厅公路局副局长、江苏省铁路办公室诡计诡计处处 长。现任江苏省铁路集团有限公司副总司理、党委委员、总法律参谋人，新陆桥（连云港）船埠有限公 司董事、副董事长，宁杭铁路有限使命公司董事、副董事长。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   王灿先生，颓靡董事，硕士。曾先后任复星国际有限公司及复星集团践诺董事、高等副总裁兼首 席发展官(CGO)、首席财务官(CFO)及投资管理中心总司理等职务，并曾任职于金蝶软件（中国）有限 公司、普华永说念中天管帐师事务所、渣打银行（中国）有限公司、华住旅社集团。现任新但愿集团有 限公司首席财务官、新但愿财务有限公司董事长、中国总管帐师协会副会长；兼任亚朵生涯控股有限 公司颓靡董事、重庆小米耗尽金融有限公司颓靡非践诺董事、了了医疗集团控股有限公司颓靡非践诺 董事。   好多奇女士，颓靡董事，博士。曾先后任中南财经政法大学法学院助教、讲师，上海交通大学法 学院讲师、副西席、西席、博导，好意思国哈佛大学法学院富布莱特高等访谒学者，纽约大学法学院 “Hauser”全球研究员，杜克大学、新南威尔士大学等国际顶尖法学院的高等访谒学者。现任复旦大 学法学院西席、博士生导师，复旦大学数字经济法治研究中心主任和贤惠法治重心实验室负责东说念主，上 海交通大学上海高等金融学院兼聘西席；兼任桂林银行股份有限公司颓靡董事、中储发展股份有限公 司颓靡董事，法律与国际事务委员会（FLIA）委员及神气主任、东南大学兼职博导、中国科学时期法 学会常务理事、中国法学会财税法学会常务理事、最高手民法院中国司法大数据研究院互联网司法研 究中心大家库成员、上海市政府首批立法大家、中共浦东新区委员会法律参谋人、中国（上海）自贸试 验区管委会法律参谋人等职务。   周波女士，颓靡董事，博士。曾任上海财经大学管帐学院助理西席、管帐学院院长助理。现任上 海财经大学管帐学院副西席、博士生导师，管帐学院副院长。并为中国总管帐师协会财务管理专科委 员会委员、中国贸易管帐学会智能财务分会副会长；兼任上海汉钟精机股份有限公司、上海新相微电 子股份有限公司等公司颓靡董事。   丘键先生，监事会主席，硕士。曾先后履新于中国银行间阛阓往来商协会、中国银联股份有限公 司、金融网关信息服务有限公司、国网英大投资管理有限公司。现任北京华平投资磋商有限公司政策 总监。   黄洪永先生，监事，硕士。曾任宝钢集团诡计部、管理翻新部综合主管，宝钢工程党委组织部、 东说念主力资源部部长，广东钢铁集团诡计部副部长，广东宝钢置业副总司理，宝钢集团东说念主事效率总监、领 导力发展总监，中国宝武集团指示力发展总监，中国宝武钢铁集团产业金融党工委副布告、纪工委书 记。现任华宝投资有限公司总司理、党委副布告，兼任华宝信赖有限使命公司监事，长江养老保障股 份有限公司董事。                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   陆晓霞女士，职工监事，本科。曾任华宝信赖计财部副总司理、总司理，华宝投资审计监察法务 部部长、审计监察部部长。现任华宝基金管理有限公司风险管理部资深风险分析师。   胡孟超先生，职工监事，硕士。曾任永赢基金管理有限公司、永赢钞票管理有限公司监察稽核助 理。现任华宝基金管理有限公司合规审计部法务主管。   向辉先生，总司理，简历同上。   周雷先生，守护长，硕士。曾任职于中国机械拓荒收支口总公司、北京证监局、中国证监会，曾 任华宝证券有限使命公司首席风险官、合规总监。现任华宝基金管理有限公司守护长。   李孟恒先生，首席信息官，硕士。曾在 T.A. Consultanted   LTD.从事开发实时期管理工作。 运副总监兼信息时期部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席信息官。   周晶先生，首席投资官，博士。先后在德亚投资(好意思国)、华宝基金、汇丰证券(好意思国)从事风险管 理、投资研究等工作。 2011 年 6 月再次加入华宝基金管理有限公司，历任首席策略分析师、策略部 总司理、国外投资部总司理、公司总司理助理兼国际业务部总司理，现任华宝基金管理有限公司首席 投资官。   丰晨成，硕士。2009 年 7 月加入华宝基金管理有限公司，先后担任助理居品司理、数目分析师、 投资司理助理、投资司理等职务。2015 年 11 月起任华宝上证 180 价值往来型绽开式指数证券投资基 金皆集基金、上证 180 价值往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证全指 证券公司往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2018 年 4 月至 2021 年 1 月任华宝中证 500 指数 增强型发起式证券投资基金基金司理，2018 年 6 月起任华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券 投资基金发起式皆集基金基金司理，2018 年 8 月至 2020 年 11 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资 基金基金司理，2020 年 11 月起任华宝中证 1000 指数证券投资基金基金司理，2022 年 2 月起任华宝中 证港股通互联网往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2022 年 9 月至 2023 年 3 月任华宝标普中 国 A 股质料价值指数证券投资基金(LOF)基金司理，2022 年 12 月起任华宝中证港股通互联网往来型开 放式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理。   胡洁，硕士。2006 年 6 月加入华宝基金管理有限公司，先后在往来部、居品开发部和量化投资部 工作，现任指数投资总监、指数研发投资部总司理。2012 年 10 月至 2019 年 1 月任上证 180 成长往来 型绽开式指数证券投资基金基金司理，2012 年 10 月至 2018 年 11 月任华宝上证 180 成长往来型绽开                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 式指数证券投资基金皆集基金基金司理，2015 年 5 月至 2020 年 12 月任华宝中证医疗指数分级证券投 资基金基金司理，2015 年 6 月至 2018 年 8 月任华宝中证 1000 指数分级证券投资基金基金司理，2016 年 8 月起任华宝中证军工往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2017 年 1 月至 2024 年 10 月任华 宝标普中国 A 股红利契机指数证券投资基金(LOF)基金司理，2017 年 7 月起任华宝中证银行往来型开 放式指数证券投资基金基金司理，2018 年 11 月起任华宝中证银行往来型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理，2019 年 1 月至 2021 年 3 月任华宝标普中国 A 股质料价值指数证券投资基金(LOF)基 金司理，2019 年 5 月起任华宝中证医疗往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 7 月起任华 宝中证科技龙头往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2019 年 8 月至 2023 年 10 月任华宝 MSCI 中国 A 股国际通 ESG 通用指数证券投资基金(LOF)基金司理，2019 年 8 月起任华宝中证科技龙头往来 型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金司理，2019 年 12 月起任华宝中证耗尽龙头指数证券 投资基金(LOF)基金司理，2021 年 1 月至 2021 年 5 月任华宝中证医疗指数证券投资基金基金司理， 指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2021 年 5 月起任华宝中证医疗往来型绽开式指 数证券投资基金皆集基金基金司理，2021 年 6 月起任华宝中证科创创业 50 往来型绽开式指数证券投 资基金基金司理，2021 年 8 月起任华宝中证科创创业 50 往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集 基金基金司理，2021 年 9 月起任华宝中证耗尽龙头往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2023 年 利契机往来型绽开式指数证券投资基金基金司理，2024 年 11 月起任华宝标普中国 A 股红利契机往来 型绽开式指数证券投资基金皆集基金（LOF）基金司理。   向辉先生，华宝基金管理有限公司总司理。   胡洁女士，华宝基金管理有限公司指数投资总监、指数研发投资部总司理、基金司理。   钟奇先生，华宝基金管理有限公司成长作风投资总监、基金司理。   陈建华先生，华宝基金管理有限公司基金司理。   蒋俊阳先生，华宝基金管理有限公司指数研发投资部副总司理、基金司理。   （三）基金管理东说念主职责   基金管理东说念主应严格照章履行下列职责：                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 赎回和登记事宜；  （四）基金管理东说念主承诺 全里面限度轨制，采选有用措施，提神犯法违章行动的发生。  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额抓有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的往来活 动；  （7）唐突职守，不按照端正履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行动。  （1）依照接洽法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主牟取欠妥利益；                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （3）不泄漏在职职期间细察的接洽证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资诡计等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的往来行为；  （4）不以任何步地为其他组织或个东说念主进行证券往来。  （五）基金管理东说念主里面限度轨制  本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规性 风险、信誉风险和事件风险（如厄运）等。  针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括以下内容：  （1）搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主义，建树相应的组织机构、建立了了的 使命剖释和禀报渠说念、配备妥贴的东说念主力资源、开发适用的时期支抓系统等内容。  （2）识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。  （3）分析风险。查抄存在的限度措施，分析风险发生的可能性偏激引起的后果并将风险归类。  （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度量妙技。定性的度量 是把风险水平差异为几许级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重进程分别插足相应的级 别。定量的方法则是瞎想一些风险方针，测量其数值的大小。  （5）处理风险。将风险水平与既定的程序相对比，对于那些级别较低、在公司所定程序边界以内 的风险，限度相对宽松一丝，但仍加以按期监控，以防其杰出预定程序；而对较为严重的风险，则制 定妥贴的限度措施；对于一些后果可能极其严重的风险，则除了严格限度除外，还准备了相应的救急 处理措施。  （6）监视与查抄。对已有的风险管理系统进行实时监视，并按期评价其管理绩效，在必要时伙同 新的需求加以转变。  （7）禀报与磋商。建立风险管理的禀报系统，使公司鼓舞、公司董事会、公司高等管理东说念主员及监 管部门实时而有用地了解公司风险管理景色，并寻求磋商倡导。  （1）里面风险限度原则  合规性原则。里面限度机制应妥贴法律和监管要求，范例和促使公司操办管理及公司职工执业行 为妥贴法律法例、行业范例和自律执法，以及行业无边投降的职业说念德和行动。  健全性原则。里面限度机制必须隐秘公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并浸透到决策、执 行、监督、反馈等各个才能。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  有用性原则。通过建树科学了了的操作历程，伙同门径限度，建立合理的内控门径，爱戴里面控 制轨制的有用践诺。  颓靡性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分得志公司操办运作需要的部门和岗亭，各 部门和岗亭在职能上保抓相对颓靡性；公司自有钞票、各项受托钞票分离运作，颓靡进行。  彼此制约原则。部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制约，并通过切实可行的彼此制衡措施来 扬弃里面限度盲点。  防火墙原则。公司基金管理、往来、清理登记、信息时期、研究、阛阓营销等联系部门，应当在 物理上和轨制上妥贴拒绝；对因业务需要必应细察未公开信息或波及多部门信息的东说念主员，应制定严格 的批准门径和监督防护措施。  成本效益原则。公司应当充分阐扬各部门及职工的工作积极性，尽量缩小操办运作成本，保证以 合理的限度成本达到最好的里面限度结果。  正当合规性原则。公司内限度度应当妥贴国度法律法例、规章轨制和各项端正，并在此基础上遵 循国际和行业的惯例制订。  全面性原则。里面限度轨制必须涵盖公司操办管理的各个才能，不留有轨制上的空缺或舛误。  审慎性原则。公司里面限度的中枢是风险限度，里面限度轨制的制订要以审慎操办、防护和化解 风险为起点。  应时性原则。里面限度轨制的制订应当具有前瞻性，并应跟着公司操办政策、操办方针、操办理 念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的转变，实时修改或完善。  实效性原则。里面限度轨制应得到有用践诺。公司应当确立和强化管理轨制化、轨制历程化、流 程信息化的内控理念，通过强监管、严问责、加强信息化管理，严格落实各项规章轨制。  （2）里面风险限度的要乞降内容  里面风险限度要求不相容职务分离、建立完善的岗亭使命制和范例的岗亭管理措施、建立齐备的 信息贵寓保全系统、建立授权限度轨制、建立有用的风险防护系统和快速反应机制。  里面风险限度的内容包括投资管理业务限度、阛阓管理业务限度、信息走漏限度、信息时期系统 限度、管帐系统限度、档案管理限度、合规和法务管理限度、风险管理限度、审计稽核限度，及反洗 钱限度等。  （3）守护长轨制  公司设守护长，守护长由公司总司理提名，董事会聘任，并应当经全体颓靡董事同意。              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  守护长应当按期或者不按期向全体董事报送工作禀报，并在董事会及董事会下设的联系特意委员 会按期会议上禀报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。守护长发现基金及公司 运作中存在问题时，应当实时奉告公司总司理和联系业务负责东说念主，忽视方理倡导和整改建议，并监督 整改措施的制定和落实；公司总司理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，守护长应当向公司董 事会、中国证监会及联系派出机构禀报。  （4）监察稽核及风险管理轨制  合规审计部和风险管理部依据公司的里面限度轨制，在所赋予的权限内，按照所端正的门径和适 当的方法，进行刚正客不雅的查抄和评价。  合规审计部和风险管理部负责探员评价公司内限度度的健全性、合感性；负责探员、评价公司有 关部门践诺公司各项规章轨制的情况；评价各项内限度度践诺的有用性，对内限度度的缺失忽视补充 建议；进行日常风险监控工作；协助评价基金财产风险景色；负责包括基金司理离任审查在内的各项 里面审计事务等。  （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面限度轨制的走漏确切、准确；  （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和公司发展束缚完善里面合规限度轨制。                     华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国拓荒银行股份有限公司(简称：中国拓荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织步地：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续操办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东说念主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国拓荒银行总行设钞票托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、答理信赖业 务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管理处、跨境与外包 管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中 心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部链接聘用外部管帐师事务所对托管业务进行里面限度审 计，并还是成为老例化的内控工作妙技。   （三）基金托管业务操办情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国拓荒银行一直秉抓“以客户为中心” 的操办理念，束缚加强风险管理和里面限度，严格履行托管东说念主的各项职责，切实爱戴钞票抓有东说念主的合 法权益，为钞票托付东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国拓荒银行托管钞票限度束缚 扩大，托管业务品种束缚加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种 最皆全的贸易银行之一。限度 2023 年年末，中国拓荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国拓荒银 行专科高效的托管服务身手和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国拓荒银行屡次被《全球托管                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 东说念主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央 国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀钞票托管机构”、银行间阛阓清理所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 佳次托管银行”，并看成惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣 获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度主义   看成基金托管东说念主，中国拓荒银行严格投降国度接洽托管业务的法律法例、行业监管规章和本行内 接洽管理端正，称职操办、范例运作、严格查抄，确保业务的稳妥运行，保证基金财产的安全齐备， 确保接洽信息真实切、准确、齐备、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   中国拓荒银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面限度工作，对托管业务风险管 理和里面限度的有用性进行携带。钞票托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规 工作，具有颓靡期骗内控合规工作权益和身手。   （三）里面限度轨制及措施   钞票托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务 操作历程，不错保证托管业务的范例操作随和利进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务管理严格实行复 核、审核、查抄轨制，授权工作实行鸠合限度，业务印记按规程撑抓、存放、使用，账户贵寓严格保 管，制约机制严格有用；业务操作区特意建树，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息走漏 东说念主负责，提神泄密；业求终了自动化操作，提神东说念主为事故的发生，时期系统齐备、颓靡。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的 “新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管理东说念主运作基金 的投资比例、投资边界、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算 服务才能中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监 督。              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （二）监督历程 如发现投资格外情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有 紧要格外事项实时禀报中国证监会。 如有必要将实时禀报中国证监会。                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                         五、联系服务机构   (一) 基金份额销售机构   （1）直销柜台   称呼：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 57 楼   法定代表东说念主：黄孔威   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   直销柜台传真：021-50499663、021-50988055   接洽东说念主：华崟   网址：www.fsfund.com   （2）直销 e 网金   投资者不错通过华宝基金管理有限公司网上往来直销 e 网金系统办理本基金的认/申购、赎回、转 换等业务，具体往来细目请参阅基金管理东说念主网站公告。网上往来网址：www.fsfund.com。   基金管理东说念主可根据接洽法律法例的要求，取舍其他妥贴要求的机构代理销售本基金，并在基金管 理东说念主网站公示。   (二)   登记机构   称呼：华宝基金管理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   法定代表东说念主：黄孔威   接洽东说念主：华崟   接洽电话：021-38505888   (三)   出具法律倡导书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼                      华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：俞卫锋 接洽电话：021-3135 8666 传真：021-3135 8600 接洽东说念主：陆奇 承办讼师：清早、陆奇 (四)   审计基金财产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊粗俗合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：中国上海南京西路 1266 号恒隆广场 2 期 25 楼 践诺事务合伙东说念主：邹俊 接洽电话：(021) 2212 2888 传真：(021) 6288 1889 接洽东说念主：侯雯 承办注册管帐师：黄小熠、侯雯                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                        六、基金的召募   本基金经中国证监会证监许可【2018】912 号准予注册，由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作 办法》、《销售办法》、基金合同偏激他接洽端正召募，召募期自 2018 年 6 月 20 日至 2018 年 6 月                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    七、基金合同胜利 本基金基金合同于 2018 年 06 月 27 日持重胜利。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）               八、基金份额的申购与赎回  （一）申购与赎回的场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。  具体的基金销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书“五、联系服务机构”或其他联系公告中列 明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购与赎回的绽开日实时期  投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证券往来所 的平方往来日的往来时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同胜利后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时期变更或其他特殊情 况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的挽回，但应在实施日前依照《信息走漏 办法》的接洽端正在指定媒介上公告。  本基金自 2018 年 8 月 10 日来源始办理日常申购、赎回业务。  在确定申购初始与赎回初始时期后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息走漏办法》 的接洽端正在指定媒介上公告申购与赎回的初始时期。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资 者在基金合同约定之外的日历和时期忽视申购、赎回或退换肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购与赎回的原则  基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理东说念主必须在新执法初始实 施前依照《信息走漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （四）申购与赎回的门径   投资者必须根据销售机构端正的门径，在绽开日的具体业务办理时期内忽视申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申购成立；登记机构确 认基金份额时，申购胜利。若资金在端正时期内未全额到账则申购不成立，申购款项将奉赵投资者账 户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求得胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇往来所或往来 阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形隐匿的下一个工作日划出。在发生大量赎回或 基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   基金管理东说念主应以往来时期结果前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐述。T 日提交的有用申 请，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的 阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机构如实接收到申 请。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询。 的阐述及办理的时期和门径进行挽回，并提前公告。   （五）申购与赎回的数目限制 通过直销柜台初度申购的最低金额为 10 万元东说念主民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元东说念主民 币（含申购费）。已有通过直销柜台认购本基金记录的投资者不受初度申购最低金额的限制，但受追 加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购名额及往来级差有其他端正的，以各销售机构的业务 端正为准。   其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行往来要受直销柜台最低金额的限制。基金管理东说念主可根 据阛阓情况，挽回初度申购的最低金额。                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 额不设上限限制。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。 份。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在某一销售机构的某一往来账户内保留的基金份额余额不足 1 份 的，在赎回时需一次一说念赎回。 者每个基金往来账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计抓有的基金份额上限、单个投资者单 日或单笔申购金额上限、本基金总限度名额和单日净申购比例上限等。基金管理东说念主必须在挽回实施前 依照《信息走漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告并报中国证监会备案。   （六）申购与赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在申购时不收取申购费。本基金采选前 端收费模式收取基金申购用度。投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独筹划。A 类基金份额的本基金的申购费率表如下： 申购金额（元）                                    申购费率 大于便是 100 万，小于 200 万                        0.60%   A 类基金份额申购用度由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推论、销售、登 记费等各项用度。   本基金的赎回费率随基金抓有时期的加多而递减。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下： 抓有基金份额期限                                      赎回费率 小于 7 日                                        1.50%                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 大于便是 7 日，小于 6 个月                            0.50% 大于便是 6 个月，小于 1 年                            0.25% 大于便是 1 年                                    0   注：此处一月按 30 日筹划，一年按 365 日筹划   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收取。对抓 续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，基金管理东说念主将其全额计入基金财产。对抓续抓有期长于 7 日的投资者，应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的 手续费。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下： 抓有 C 类基金份额期限                        赎回费率(%) 小于 7 日                              1.50% 大于便是 7 日                            0%   对 C 类基金份额抓有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。 式实施日前依照《信息走漏办法》的接洽端正在指定媒介上公告。 划，按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系监管部门要求履行必要手续 后，基金管理东说念主不错妥贴调低基金的各项销售费率。 具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及监管部门、自律执法的端正。   （七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的筹划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值                        华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日的 A 类基金份额净值    申购份额的筹划按舍去余数方法，留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 申购用度、净申购金额的筹划按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此舛误产生的收益或损失由 基金钞票承担。    例：假设某投资者投资 100,000 元申购本基金，对应的申购费率为 1.0%，申购当日的 A 类基金份 额净值为 1.0861 元，该投资者可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=100,000/（1+1.0%）＝99,009.90 元    申购用度=100,000-99,009.90＝990.10 元    申购份额=99,009.90/1.0861＝91,160.94 份    即：投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日的 A 类基金份额净值为    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    申购份额的筹划结果按舍去余数方法，留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。    例：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0860 元，某投资者当日投资 10 万元申购本基金 C 类基金份 额，该投资者可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=100,000/1.0860＝92,081.03 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0860 元，可得到 92,081.03 份 C 类基金份额。    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。    赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   上述筹划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限 9 个月，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.1615=11,615.00 元   赎回用度=11,615×0.25%=29.04 元   赎回金额=11,615-29.04=11,585.96 元   即：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限 9 个月，对应的赎回费率为 0.25%，假设赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.1615 元，则其可得到的赎回金额为 11,585.96 元。 失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中 国证监会同意，不错妥贴延长筹划或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值时期仍导致公允价 值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 系统或基金管帐系统无法平方运行。 情形。 购金额上限时。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资者的 申购肯求时，基金管理东说念主应当根据接洽端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购肯求 被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时复原申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受 基金赎回肯求或减速支付赎回款项。 请。 减速支付赎回款项的情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项 时，基金管理东说念主应报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支 付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可事前 取舍将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）大量赎回的情形及处理方式                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金退换中转出肯求份额 总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额）杰出前一绽开日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有身手支付投资者的一说念赎回肯求时，按平方赎回门径践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回肯求有繁难或合计因支付投资者的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额。   在单个基金份额抓有东说念主杰出基金总份额 20%以上的赎回肯求情形下，本基金将按照以下执法实施 缓期办理赎回肯求：若发生大量赎回，存在单个基金份额抓有东说念主杰出基金总份额 20%以上（“大额赎 回肯求东说念主”）的赎回肯求情形，基金管理东说念主应当按照保护其他赎回肯求东说念主（“粗俗赎回肯求东说念主”）利 益的原则，优先阐述粗俗赎回肯求东说念主的赎回肯求，在当日可接受赎回的边界内对粗俗赎回肯求东说念主的赎 回肯求赐与一说念阐述或按单个账户赎回肯求量占粗俗赎回肯求东说念主赎回肯求总量的比例阐述；在粗俗赎 回肯求东说念主的赎回肯求一说念阐述且当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，在 仍可接受赎回肯求的边界内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述。   对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到一说念赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 肯求将被打消。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份 额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到一说念赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确选 择，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东说念主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得杰出 20 个工作日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书端正的其他 方式在 3 个往来日内文牍基金份额抓有东说念主，说明接洽处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告  （十二）基金退换  基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东说念主管理的其他 基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系执法由基金管理东说念主届时根据联系法律法 规及基金合同的端正制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。  （十三）基金的非往来过户  基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非往来过户 以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错抓有本基金基金份额的投资者。  秉承是指基金份额抓有东说念主去世，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金份额抓有 东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来 过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对于妥贴条件的非往来过户肯求按基金登记机构的 端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。  （十四）基金份额的转托管  基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按摄影 关端正向基金份额抓有东说念主收取转托管费。  （十五）按期定额投资诡计  基金管理东说念主不错为投资者办理按期定额投资诡计，具体执法由基金管理东说念主另行端正。投资者在办 理按期定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或 更新的招募说明书中所端正的按期定额投资诡计最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、妥贴 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监会认同的 往来场面或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份 额转让业务。  （十八）基金份额的质押或其他业务  如联系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主可制定和 实施相应的业务执法。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）         九、与基金管理东说念主管理的其他基金退换  （一）基金退换肯求东说念主的边界  本基金的抓有东说念主均不错按照基金合同的端正肯求和办理本基金与基金管理东说念主管理的其他基金的转 换。  （二）基金退换受理场面  基金退换只可在归拢销售机构进行，退换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理 的基金。其他销售机构基金退换业务的具体办理时期、历程以销售机构偏激网点的安排和端正为准。  （三）基金退换受理时期  投资东说念主不错在基金绽开日的往来时期段肯求办理基金退换业务，具体办理时期与基金申购、赎回 业务办理时期一致。  （四）基金退换用度  本基金与公司管理的其他基金退换，退换用度由二部分组成：转出基金赎回费和转入基金与转出 基金的申购补差费。  赎回费：按转出基金平方赎回时的赎回费率收取用度。其中 25%归转出基金基金财产，其余看成 注册登记费和联系的手续费。  申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转 出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出 基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。  （五）基金退换公式  转出用度=转出份额×转出基金单元净值×转出基金赎回费率  转出总金额=转出份额×转出基金单元净值  净转出金额=转出总金额-转出用度  净转入金额=净转出金额/（1+补差费率）  (补差费率=转出基金申购费率与转入基金申购费率差)  退换补差用度=净转出金额-净转入金额  转入份额=净转入金额/转入基金单元净值  转入份额保留极少点后两位，极少点后两位以后的余额对应的部分计入基金财产。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 用前 3 个工作日赐与公告。   （六）不同基金之间的退换不影响投资者的抓有基金时期的筹划。   （七）基金退换的门径   基金份额抓有东说念主必须根据基金管理东说念主和基金销售代理东说念主端正的手续，在绽开日的往来时期段内提 出基金退换肯求。   基金管理东说念主以收到基金退换肯求确本日看成基金退换肯求日（T 日），并在 T+1 工作日对该往来 的有用性进行阐述。投资东说念主可在 T+2 工作日及之后到其忽视基金退换肯求的网点进行成交查询。   基金份额抓有东说念主肯求退换时，基金管理东说念主按先进先出的原则对该抓有东说念主基金账户在该销售机构托 管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先退换，后阐述的份额后退换。   （八）基金退换的数额限制   基金份额抓有东说念主可将其一说念或部分基金份额退换成已灵通退换业务的另一只基金，本基金单笔转 出肯求不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该基金份额余额不足 1 份，则必须一次性赎回 或转出该基金一说念份额），因为退换等非赎回原因导致投资者在销售机构保留的基金份额余额少于该 基金最低保留份额数目限制的，登记机构不作强制赎回处理。   基金管理东说念主可根据阛阓情况制定或挽回上述基金退换的门径及接洽限制，但应在挽回胜利前在至 少一种中国证监会指定的媒体上赐与公告。   （九）基金退换的注册登记 额抓有东说念主理理联系的注册登记手续。 施前 3 个工作日赐与公告。   （十）拒却或暂停基金退换的情形及处理方式   （1） 不可抗力；   （2） 证券往来所在往来时期非平方停市；                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （3） 基金管理东说念主合计会有损于现有基金份额抓有东说念主利益的某笔退换；   （4）   暂停估值；   （5）   法律、法例端正或中国证监会认定的其他情形。   如果基金份额抓有东说念主的基金退换肯求被拒却，基金份额抓有东说念主抓有的原基金份额不变。 接受基金退换肯求的，应当报中国证监会备案。   如果发生暂停的时期为 1 日，基金管理东说念主应于重新绽开日在至少一种指定信息走漏媒体上刊登基 金重新绽开基金退换的公告，并公告最新的基金收益情况。   如果发生暂停的时期杰出 1 日但少于两周，暂停结果，重新绽开基金退换时，基金管理东说念主应提前 新的基金收益情况。   如果发生暂停的时期杰出两周，暂停期间，基金管理东说念主应每两周全少相通刊登暂停公告一次；当 链接暂停时期杰出两个月时，可对相通刊登暂停公告的频率进行挽回。暂停结果，重新绽开基金退换 时，基金管理东说念主应提前 3 个工作日在至少一种指定媒体上链接刊登基金重新绽开基金退换的公告，并 在重新绽开基金退换日公告最新的基金收益的情况。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    十、基金的投资   （一）投资主义   本基金主要通过投资于主义 ETF，详尽追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   （二）投资边界   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内依 法刊行上市的非标的指数成份股（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股 票）、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可退换债券偏激他经中国证监会允 许投资的债券）、银行入款（包括合同入款、按期入款偏激他银行入款）、债券回购、货币阛阓工 具、股指期货、钞票支抓证券、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 妥贴中国证监会联系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴门径后，不错将其纳 入投资边界。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。本基金 每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，抓有现款（不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。股指期货的投资 比例依照法律法例或监管机构的端正践诺。   （三）投资策略   本基金为 ETF 皆集基金，主要通过投资于主义 ETF 终了对标的指数的详尽追踪。本基金力求将本 基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的十足值限度在 0.35%以内，年追踪舛误限度 在 4%以内。   本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；每个往来日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往来保证金后，抓有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。为更好地终了投资主义，基金还可投资于非标的 指数成份股、债券、货币阛阓器用、股指期货、钞票支抓证券、权证以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用。                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金将根据阛阓的推行情况，妥贴挽回基金钞票在各类钞票上的配置比例，以保证对标的指数 的有用追踪。   本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物步地申购及赎回主义 ETF 基金份额，也不错通过 券商在二级阛阓上买卖主义 ETF 基金份额。本基金将根据绽开日申购赎回情况、综合谈判流动性、成 本、效率等因素，决定主义 ETF 的投资方式。频繁情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购 时，本基金构建股票组合、申购主义 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回主义 ETF、卖出股票组合。对 于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将取舍看成后续什物申购主义 ETF 的基础证券或者择机在二级阛阓卖出。本基金在二级阛阓上买卖主义 ETF 基金份额是出于追求基 金充分投资、减少往来成本、缩小追踪舛误的目的。   本基金将根据申购和赎回情况，伙同基金的现款头寸管理，对基金投资组合进行挽回，从而有用 追踪标的指数。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，遴聘被迫式指数化投资的方法进行日常管 理。针对我国证券阛阓新股刊行轨制的特色，本基金将参与一级阛阓新股认购。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生赫然负面事件濒临退市，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时春联系成份股进行调 整。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的债 券，债券投资的目的是保证基金钞票流动性，有用利用基金钞票，提高基金钞票的投资收益。   在严格限度投资风险的前提下，本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和提前 还款因素等方面综合评估钞票支抓证券的投资品种，取舍低估的品种进行投资。                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、往来活跃 的股指期货合约，以缩小股票仓位挽回的往来成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，终了 投资主义。    本基金在综合谈判预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的 投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化。8、其他金融器用投资策略    在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用权证等联系金融养殖器用对基金投资组合进行管 理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，更好地终了本基金的投资主义。本基金管理东说念主运 用上述金融养殖器用必须是出于追求基金充分投资、减少往来成本、缩小追踪舛误的目的，不得应用 于投契往来目的，或用作杆杠器用放大基金的投资。    （四）投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金抓有的主义 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；    （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保抓不低于基金钞票净 值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；    （3）本基金抓有的一说念权证，其市值不得杰出基金钞票净值的 3%；    （4）本基金管理东说念主管理的一说念基金抓有的归拢权证，不得杰出该权证的 10%；    （5）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得杰出上一往来日基金钞票净值的 0.5%；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票支抓证券的比例，不得杰出基金钞票净值的 10%；    （7）本基金抓有的一说念钞票支抓证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20%；    （8）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)钞票支抓证券的比例，不得杰出该钞票支抓证券限度的    （9）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票支抓证券，不得杰出其各类 钞票支抓证券所有限度的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证 券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资程序，应在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖 出；                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总钞票，本基金所申报 的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (12)本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金钞票净值的 40%；本 基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （13）基金总钞票不得杰出基金净钞票的 140%；   （14）本基金参与股指期货往来，应当投降下列要求： 净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 同对于股票投资比例的接洽约定； 金钞票净值的 20%；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得杰出基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不妥贴前述比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境内上市往来的股票合 并筹划；   （18）法律法例及《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（10）、（15）、（16）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 限度变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓 往来停牌等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的接洽约 定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投 资的监督与查抄自基金合同胜利之日来源始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴门径后，则 本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正践诺。   为爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除主义 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、把握证券往来价钱偏激他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、推行限度东说念主或者与其有重 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当妥贴基 金的投资主义和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。联系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基 金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法例或监管机构取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴门径 后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正践诺。   （五）标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证全指证券公司指数   本基金的事迹比拟基准为：中证全指证券公司指数收益率×95％＋东说念主民币银行活期入款利率（税 后）×5％   由于本基金为主义 ETF 的皆集基金，与主义 ETF 具有相似的投资主义，因此本基金遴聘上述事迹 比拟基准。                     华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   畴昔若出现主义 ETF 的标的指数不妥贴要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素甚而标的指数不妥贴要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生 之日起十个工作日内向中国证监会禀报并忽视方罚决议，如对基金份额抓有东说念主利益有本体性影响，则 在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确按期间，基金管理东说念主应按照指数编制机 构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作。（六）风 险收益特征   本基金为 ETF 皆集基金，主义 ETF 为指数型基金，本基金的预期风险与预期收益高于搀杂型基 金、债券型基金与货币阛阓基金，何况具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险 收益特征。   （七）主义 ETF 发生联系变更情形时的处理   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行妥贴门径后由投资于主义 ETF 的皆集基金变更为 径直投资标的指数的指数基金；若届时本基金管理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，则基金 管理东说念主将本着爱戴投资者正当权益的原则，选取其他合适的指数看成标的指数。相应地，基金合同中 将删除对于主义 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。   （1）主义 ETF 往来方式发生紧要变更甚而本基金的投资策略难以终了；   （2）主义 ETF 阻隔上市；   （3）主义 ETF 基金合同阻隔；   （4）主义 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与主义 ETF 的基金管理东说念主疏导的除 外）。   若主义 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥贴门径后相应变更标的指数且陆续投资于该主义 ETF。但主义 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更主义 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有 东说念主可出席主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变更标的 指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该主义 ETF 的皆集基金。   （八）基金管理东说念主代表基金期骗鼓舞权利和债权东说念主权利的处理原则及方法 的利益；                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）      （九）基金投资组合禀报      本基金投资组合禀报所载数据限度 2024 年 9 月 30 日，本禀报中所列财务数据未经审计。 序号              神气                   金额（元）              占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                             67,738,159.93                    1.36       其中：债券                                         -                       -            钞票支抓证券                                   -                       -       其中：买断式回购的买入返售金融钞票                             -                       -      注：本基金本禀报期末“固定收益投资”、“买入返售金融钞票”、“银行入款和结算备付金合 计”等神气的列报金额已包含对应的“应计利息”和“减值准备”（若有），“其他钞票”中的“应 收利息”指本基金限度本禀报期末已过付息期但尚未收到的利息金额（下同）。      （1） 禀报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                               占基金钞票净值比例 代码             行业类别                  公允价值（元）                                                                  （%）  A     农、林、牧、渔业                                           -                 -  B     采矿业                                                -                 -  C     制造业                                        8,676.17               0.00                     华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应      业                                                   -           - E    建筑业                                                 -           - F    批发和零卖业                                              -           - G    交通输送、仓储和邮政业                                         -           - H    住宿和餐饮业                                              -           - I    信息传输、软件和信息时期服务业                             56,129.58      0.00 J    金融业                                     67,663,812.50      1.41 K    房地产业                                                -           - L    租出和商务服务业                                            -           - M    科学研究和时期服务业                                   9,541.68      0.00 N    水利、环境和群众设施管理业                                       -           - O    住户服务、修理和其他服务业                                       -           - P    培育                                                  -           - Q    卫生和社会工作                                             -           - R    文化、体育和文娱业                                           -           - S    综合                                                  -           -      所有                                      67,738,159.93      1.41  （2） 禀报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本禀报期末未抓有港股通投资股票。  （1） 禀报期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号   股票代码         股票称呼   数目（股）       公允价值（元）          占基金钞票净值比例（%）                      华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  本基金本禀报期末未抓有债券投资。  本基金本禀报期末未抓有债券投资。  本基金本禀报期末未抓有钞票支抓证券。  本基金本禀报期末未抓有贵金属。  本基金本禀报期末未抓有权证。                                                                   占基金钞票  序号         基金称呼    基金类型   运作方式       管理东说念主       公允价值（元）           净值比例                                                                    （%）             华宝中证             全指证券                                       华宝基金             公司往来           往来型绽开             型绽开式             式                                        公司             指数证券             投资基金  （1） 禀报期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金未投资股指期货。   （2） 本基金投资股指期货的投资政策   本基金未投资股指期货。   （1） 本期国债期货投资政策   本基金未投资国债期货。   （2） 禀报期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细   本基金未投资国债期货。   （3） 本期国债期货投资评价   本基金未投资国债期货。   （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案探员，或在禀报编制日 前一年内受到公开攻讦、处罚的情形   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因在开展场外期权业务中存在对个别往来敌手方准入及是否抓续妥贴妥贴性管理要求审查不到位 的情况；于 2023 年 10 月 11 日收到北京证监局警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因违反端正办理成本神气资金收付；于 2023 年 11 月 06 日收到国度外汇管理局北京市分局罚金的 处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因未履行信披义务,紧要事项信息走漏不足时或违章；于 2023 年 11 月 17 日收到湖北证监局警示,记入 诚信档案的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国泰君安证券股份有限 公司因在保荐滁州多利汽车科技股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”）初度公开刊行股票并上市过程 中，未勉力尽责，导致出现对刊行东说念主董监高资金活水的穿透核查门径不充分、资金活水核查论断与实 际情况不符等问题；于 2023 年 11 月 17 日收到安徽证监局警示,记入诚信档案的处罚措施。                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国泰君安证券股份有限 公司因里面轨制不完善；于 2023 年 11 月 24 日收到深圳证券往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因信息走漏不范例或不准确；于 2024 年 01 月 03 日收到深圳证券往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国信证券股份有限公司 因里面轨制不完善,财务管帐禀报违章；于 2024 年 01 月 04 日收到深圳证券往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因未照章履行职责；于 2024 年 01 月 05 日收到深圳证券往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国泰君安证券股份有限 公司因看成泰禾集团股份有限公司（以下简称刊行东说念主）公司债券受托管理东说念主，在受托管理期间未严格 投降执业行动准则，存在未实时召集抓有东说念主会议、未对刊行东说念主未走漏联系紧要债务落伍及诉官司项保 抓必要怜惜等情形；于 2024 年 01 月 05 日收到证监会警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因未履行信披义务,紧要事项信息走漏不足时或违章,未照章履行职责；于 2024 年 01 月 05 日收到 证监会警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份有限公司 因保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债神气，刊行东说念主证券刊行上市当年即亏空、营业利润 比上年下滑 50%以上；于 2024 年 01 月 12 日收到证监会警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因在钞票证券化专项诡计管理工作中，存在建立基础钞票现款流归集机制不到位且管理不善，未 能切实防护专项诡计现款流被侵占、挪用等问题，违反了《证券公司及基金管理公司子公司钞票证券                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 化业务管理端正》（证监会公告〔2014〕49 号）第十三条的端正；于 2024 年 01 月 12 日收到浙江证 监局警示,记入诚信档案的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因：1.对境外子公司合规管理和风险管理不到位，未健全隐秘境外子公司的风险方针体系；未督促境 外子公司有用处置风险方针超名额的情形；未按端正就境外子公司联系议案进行集体磋商；未对境外 子公司部分董事、高等管理东说念主员开展离任审计或离任审查。2.场外期权业务联系里面限度不健全，未 建立健全隐秘场外期权业务各才能的里面管理轨制；未明确部门层级风险方针超名额的禀报旅途和处 理办法。场外养殖品业务联系风险方针体系不健全。3.未了了差异另类投资子公司业务边界；未实时 处理另类投资子公司接洽东说念主员兼任利益冲破职务的行动；于 2024 年 01 月 22 日收到上海市证监局责令 改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因里面轨制不完善,未照章履行职责；于 2024 年 01 月 24 日收到山东证监局警示,记入诚信档案的 处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因存在首发保荐业务履职尽责赫然不到位、投行质控内核部门未识别神气紧要风险及对尽责探员把关 不审慎等颓势。接洽使命东说念主对公司上述行动负有使命，未能审慎勉力执业；于 2024 年 01 月 29 日收到 上海证券往来所监管(约见)语言的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,浙商证券股份有限公司 因未保证信息走漏真实切、准确、齐备；于 2024 年 02 月 07 日收到世界股转公司要求提交书面承诺的 处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,浙商证券股份有限公司 因看成浙江星星冷链集成股份有限公司（以下简称刊行东说念主）初度公开刊行股票并上市（以下简称首发 上市）肯求神气的保荐东说念主，存在保荐职责履行不到位的情形；于 2024 年 03 月 27 日收到上海证券往来 所警示的处罚措施。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国信证券股份有限公司 因未履行信披义务,未照章履行职责；于 2024 年 04 月 18 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局 警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份有限公司 因按期禀报走漏超期限,里面轨制不完善,未照章履行职责；于 2024 年 04 月 20 日收到中国证监会告诫, 罚金,充公犯法所得、充公违警财物,责令改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业阅历的东说念主员开展联系证券业务;二是多名职工曾存 在买卖股票、出借个东说念主证券账户的行动,公司对职工行动监测监控不到位。违反了《证券公司和证券投 资基金管理公司合规管理办法(2020 年纠正)》第三条、第六条第四项的端正；于 2024 年 04 月 24 日 收到中国证监会北京监管局警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因里面轨制不完善；于 2024 年 04 月 29 日收到上海市证监局责令改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信证券股份有限公司 因在尽责探员过程中，未按照《保荐东说念主尽责探员工作准则》第七十条以及《监管执法适用指引——发 行类第 4 号》4-11 等执业范例要求，对刊行东说念主关联往来情况进行充分核查，导致招股说明书遗漏走漏 关联往来联系信息；在核查工作底稿已有记录的情况下，中信证券未充分怜惜并践诺进一步的核查程 序，在本所问询后仍未审慎核查，发表的核查倡导不准确。上述行动违反本所《股票刊行上市审核规 则》（以下简称《审核执法》）第二十七条、第三十八条的端正；于 2024 年 04 月 30 日收到深圳证券 往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因存在自营和投顾账户间发生往来,利益冲破管理不到位,开展场外期权业务不审慎,对子公司业务 和投资行动管理不到位,公司治理不范例的情况,反应出公司未能有用实施合规管理,里面限度不完善,                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第 653 号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基 金管理公司合规管理办法(2020 年纠正)》第三条的端正；于 2024 年 04 月 28 日收到中国证监会北京 监管局责令改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因财务信息走漏存在紧要舛讹,未履行信披义务；于 2024 年 04 月 24 日收到中国证券监督管理委 员会广东监管局警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因存在以下问题:开展场外期权及自营业务不审慎,对从业东说念主员管理不到位的情况,公司治理不范例, 反应出公司未能有用实施合规管理、风险管理和里面限度,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院 令第 653 号)第二十七条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020 年纠正)》 第三条的端正；于 2024 年 04 月 30 日收到中国证监会北京监管局责令改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因按期禀报走漏超期限,里面轨制不完善,未照章履行职责；于 2024 年 05 月 06 日收到中国证监会罚金, 充公犯法所得、充公违警财物的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因：（一）保荐核查工作履职尽责不到位；（二）保荐业务里面质料限度存在薄弱才能；于 2024 年   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因在开展钞票管理业务时存在因操作风险酿成流动性缺口、违章提供通说念服务、同日反向往来未 列明决策依据、居品账户间彼此发生往来等问题,违反了《证券期货操办机构私募钞票管理业务管理办 法》(证监会令第 151 号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款 的端正；于 2024 年 05 月 09 日收到中国证监会北京监管局责令改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 公司因未履行信披义务,未照章履行职责；于 2024 年 05 月 17 日收到江苏证监局警示,记入诚信档案的 处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,海通证券股份有限公司 因看成公司债券 21 格地 02、22 格地 02 的主承销商和受托管理东说念主存在以下违章行动：未对个别存货周 边楼盘开盘价钱低于神气楼面价的情况赐与审慎分析核查；在 22 格地 02 期后事项核查中,未对存货可 变现净值的评估进行抓续怜惜和尽责探员；未制作磋商审计机构工作底稿；未对刊行东说念主紧要损失走漏 临时受托管理事务禀报；对刊行东说念主差错更正事项走漏临时受托管理事务禀报不足时；于 2024 年 05 月   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因未照章履行职责；于 2024 年 07 月 03 日收到深圳证券往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,国信证券股份有限公司 因一是部分居品具有通说念业务特征，主动管理不足；二是资管新规整改作假，存在限度较大的钞票管 理诡计本体仍为非净值化通说念类居品；三是个别居品为其他金融机构违章运作资金池类答理业务提供 便利；四是存在居品投资名额授权不审慎、债券评级方法客不雅性不足、投资者妥贴性管理不足等问 题；于 2024 年 07 月 05 日收到深圳证监局责令改正的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因承销业务违章；于 2024 年 07 月 12 日收到北京证券往来所要求提交承诺或保证的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,浙商证券股份有限公司 因未勉力尽责；于 2024 年 07 月 11 日收到世界股转公司要求提交书面承诺的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因证券格外往来,未照章履行其他职责；于 2024 年 08 月 23 日收到深圳证券往来所警示的处罚措 施。                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中信建投证券股份有限 公司因证券格外往来,关联往来,未照章履行其他职责,未实时走漏公司紧要事件；于 2024 年 09 月 03 日收到深圳证券往来所警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,广发证券股份有限公司 因一是存在未审慎报价的情况,部分里面研究禀报筹划过程存在赫然舛讹,审批复核工作不到位,导致报 告建议价钱区间赫然偏高并影响最终报价,个别神气高报价情况激勉投资者信访投诉。二是未履行报价 评估和决策门径,新股报价决策仅由一东说念主在里面禀报建议价钱区间内确定最终报价,最终报价的集体决 策过程缺失。三是订价依据不充分,里面研究禀报联系估值参数的建树依据不充分,逻辑推导过程缺失; 最终报价逻辑推导过程不完备,新股投资决策东说念主员在里面禀报建议区间中只怕确定申报价钱,报价真实 定资料逻辑推导过程；于 2024 年 09 月 13 日收到中国证券业协会警示的处罚措施。   华宝券商 ETF 皆集截止 2024 年 09 月 30 日抓仓前十名证券的刊行主体中,中国国际金融股份有限 公司因薪酬管理轨制不健全、薪酬联系信息走漏存在舛讹、东说念主员任职管理和信息报送存在问题,反应出 公司未能有用实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020 年修 订)》第三条的端正；于 2024 年 09 月 29 日收到中国证监会北京监管局警示的处罚措施。   本基金管理东说念主通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，合计上述刑事使命不会对公司的投资价值 组成本体性影响，因此本基金管理东说念主对上述证券的投资判断未发生转变。禀报期内，本基金投资的前 十名证券的其余的刊行主体莫得被监管部门立案探员或在本禀报编制日前一年内受到公开攻讦、处罚 的情况。   （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同端正的备选股票库   基金投资的前十名股票未超出基金合同端正的备选股票库。   （3） 其他钞票组成  序号           称呼                     金额（元）                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） （4） 禀报期末抓有的处于转股期的可退换债券明细 本基金本禀报期末未抓有处于转股期的可退换债券。 （5） 禀报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明                       通顺受限部分的公允价值               占基金钞票净值 通顺受限情 序号   股票代码      股票称呼                                （元）               比例（%）        况说明                                                              紧要事项停                                                                      牌                                                              紧要事项停                                                                      牌 （6） 投资组合禀报附注的其他笔墨刻画部分 由于四舍五入的原因，所有数可能未便是分项之和。                            华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                              十一、基金的事迹   基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日，基金过往事迹不代表畴昔推崇，本禀报中所列数据未经审 计。   本基金 A 类份额净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                         事迹比拟                             净值增长 净值增长 事迹比拟                                                         基准收益           阶段                  率       率程序差 基准收益                 ①－③ ②－④                                                         率程序差                               ①        ②       率③                                                          ④   本基金 C 类份额净值增长率与同期比拟基准收益率比拟：                                                         事迹比拟                             净值增长 净值增长 事迹比拟                                                         基准收益           阶段                  率       率程序差 基准收益                 ①－③ ②－④                                                         率程序差                               ①        ②       率③                                                          ④                           华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                  十二、基金的财产  （一）基金钞票总值  基金钞票总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。  （二）基金钞票净值  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相颓靡。  （四）基金财产的撑抓和刑事使命  本基金财产颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑抓。基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外， 基金财产不得被刑事使命。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务 彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                     十三、基金钞票估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场面的往来日以及国度法律法例端正需要对外走漏基金 净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF 份额、股票、股指期货合约、权证、债券、钞票支抓证券和银行入款本 息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （三）估值方法   本基金投资的主义 ETF 份额以主义 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无主义 ETF 基金份额净 值的，以主义 ETF 最近公布的基金份额净值估值。   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽回 最近往来市价，确定公允价钱；   （2）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的债券（另有端正的除外），选取第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在往来所阛阓上市往来的可退换债券，按照逐日收盘价看成估值全价或按照第三方估值机 构提供的价钱估值；   （4）对在往来所阛阓挂牌转让的钞票支抓证券，估值日不存在活跃阛阓时遴聘估值时期确定其公 允价值进行估值。如成本不祥近似体现公允价值，应抓续评估上述作念法的妥贴性，并在情况发生转变 时作念出妥贴挽回。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的归拢股票的估值方法 估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，遴聘估值时期确定公允价值，在估值时期难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓 上未经挽回的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情 况下，按成本应酬阛阓报价进行挽回，阐述计量日的公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少 的情况下，则遴聘估值时期确定公允价值；  （4）通顺受限的股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过 大批往来取得的带限售期的股票等有明确锁按期的股票（不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的 质押券等通顺受限股票），按监管机构或行业协会接洽端正确定公允价值。 净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变 动的情况下，按成本估值。  抓有的银行按期入款或文牍入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利息收入。  （1）从抓有阐述日起到卖出日或行权日止，上市往来的权证按估值日在证券往来所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘 价估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会接洽端正，或者类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽回最近往来市价，确定公允价值；  （2）因抓有股票而享有的配股权，以及罢手往来但未行权的权证，遴聘估值时期确定公允价值进 行估值。在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值；  （3）股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经 济环境未发生紧要变化的，遴聘最近往来日结算价估值。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。   本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票践诺。 值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及联系法律法例的 端正或者未能充分爱戴基金份额抓有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据接洽法律法例，基金钞票净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分 磋商后，仍无法达成一致的倡导，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光泽，按照基金管 理东说念主对基金钞票净值的筹划结果对外赐与公布。   （四）估值门径 额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个工作日筹划基金钞票净值及各类基金份额净值，并按端正公告。 估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金钞票估值后，将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资者自 身的罪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损失 当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、系统故 障差错、下达指示差错等。  （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹使命方应实时协作各方，实时进行 更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担；由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的 估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛讹使命方对径直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方已 经积极协作，何况有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方应酬更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值舛讹已得到更正。  （2）估值舛讹的使命方对接洽当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对估值舛讹的 接洽径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值舛讹而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹使命方仍应 对估值舛讹负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利 益损失（“受损方”），则估值舛讹使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的边界内对 获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获取的补偿额加上还是获取的欠妥得利返还的总和杰出其 推行损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。  （4）估值舛讹挽回遴聘尽量复原至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。  估值舛讹被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：  （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估值舛讹的 使命方；  （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；  （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行更正和补偿损失；  （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值舛讹的更正向接洽当事东说念主进行阐述。  （1）基金份额净值筹划出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并采选合 理的措施提神损失进一步扩大。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行作念法，两边 当事东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利益的原则进行协商。   （六）暂停估值的情形 致公允价值存在紧要不确定性时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商阐述后，应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息走漏的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个绽开日往来结果后筹划当日的基金钞票净值和基金份额净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按约定 赐与公布。   （八）特殊情况的处理 舛讹处理。 基金管理东说念主和基金托管东说念主天然还是采选必要、妥贴、合理的措施进行查抄，关联词未能发现该舛讹的， 由此酿成的基金钞票估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主不错解任补偿使命。但基金管理东说念主和基金托 管东说念主应当积极采选必要的措施扬弃或收缩由此酿成的影响。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                 十四、基金收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基 金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时 间、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》的接洽规 定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时期不得杰出 15 个工作 日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓有东说念主的现款红利自 动转为基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务执法》践诺。                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                    十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金钞票净值扣 除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.5%年费率计提。管理费的筹划方法如 下：   H＝MAX (E×0.5%÷当年天数,0)   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东说念主协商处罚。                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金钞票净值扣 除所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.1%的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：   H＝MAX (E×0.1%÷当年天数,0)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所抓有主义 ETF 基金份额部分的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在 月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时接洽基金托管东说念主协商处罚。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%的年费率计提。 销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送销售 服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法例及相应合同端正，按用度推行支 出金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度：   （四）基金税收            华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                 十六、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 定编制基金管帐报表；  （二）基金的年度审计 事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 《信息走漏办法》的接洽端正在指定媒介公告。               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                 十七、基金的信息走漏  （一）本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《基金合同》 偏激他接洽端正。  （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有 东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 端正走漏基金信息，并保证所走漏信息真实切性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予走漏的基金信息通过中国证监会指 定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披 露，并保证基金投资者不祥按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。  （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：  （四）本基金公开走漏的信息应遴聘汉文文本。同期遴聘外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息遴聘阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东说念主大会 召开的执法及具体门径，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的一说念事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东说念主服务等内容。《基金                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 合同》胜利后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金 招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一 次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑抓及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》胜利后，基金居品贵寓纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内， 更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他 信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品资 料纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管合同 登载在网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日 登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》胜利公告。   基金合同胜利公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理等 东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞抓有的基金份额、承诺抓有的期限等情况。   《基金合同》胜利后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在指定网 站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。5、基金份额申购、赎回价钱              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 筹划方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者不祥在基金销售机构网站或营业网点或者复制前述信 息贵寓。  基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度禀报登载在指定网 站上，并将年度禀报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证 券、期货联系业务阅历的管帐师事务所审计。  基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期禀报登载在指定 网站上，并将中期禀报教导性公告登载在指定报刊上。  基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报，将季度禀报登载在指 定网站上，并将季度禀报教导性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》胜利不足 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度报 告。  基金管理东说念主应在年度禀报、半年度禀报、季度禀报均分别走漏基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管理 东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞抓有基金的份额、期限及期间的变动情况。  禀报期内出现单一投资者抓有基金份额比例达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资 者权益，基金管理东说念主应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等按期禀报“影响投资者决策的其他要害 信息”项下走漏该投资者的类别、禀报期末抓有份额及占比、禀报期内抓有份额变化情况及本基金的 特地风险。  本基金抓续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中走漏基金组合伙产情况偏激流动性风 险分析等。  本基金发生紧要事件，接洽信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书，并登载在指定报刊和 指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：  （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》阻隔、基金清理；  （3）退换基金运作方式、基金合并；                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的推行限度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月变更杰出百分之五十；，基金管理东说念主、基金托管东说念主特意基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月变动杰出百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到紧要行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、推行限度东说念主或者与 其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来事项，但 中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提程序、计提方式和费率发生变 更；   （16）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生大量赎回并缓期办理；   （19）本基金链接发生大量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）本基金变更主义 ETF；   （22）本基金变更标的指数；   （23）发生波及基金申购、赎回事项挽回或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （24）本基金遴聘舞动订价机制进行估值；                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （25）在基金合同胜利日起三年后的对应日之前，若本基金钞票限度接近或低于 2 亿元，本基金 有可能按照基金合同约定的门径进行清理并阻隔的，为使投资者在该对应日之前严慎作出投资决策， 基金管理东说念主将在该对应日之前发布临时公告教导投资者本基金可能阻隔的风险；   （26）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主知 悉后应当立即对该音尘进行公开澄清，并将接洽情况立即禀报中国证监会。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在指定网站上，并将清理禀报教导性公告登载在指定报刊 上。   若本基金投资股指期货，基金管理东说念主应当在基金季度禀报、基金中期禀报、基金年度禀报等按期 禀报和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、 风险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资目 标等。   若本基金投资钞票支抓证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期禀报中走漏其抓有的钞票支抓证券 总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和禀报期内统统的钞票支抓证券明细。基金管理东说念主应在 基金季度禀报中走漏其抓有的钞票支抓证券总额、钞票支抓证券市值占基金净钞票的比例和禀报期末 按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支抓证券明细。   本基金在招募说明书（更新）及按期禀报等文献中应当设立特意章节走漏所抓主义 ETF 以下情 况，并揭示联系风险：   （1）投资策略、抓仓情况、损益情况、净值走漏时期等；   （2）往来及抓有主义 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、管理费、托管费等，招募说明书 （更新）中应当列明筹划方法并例如说明；                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （3）抓有的主义 ETF 发生的紧要影响事件，如退换运作方式、与其他基金合并、阻隔基金合同以 及召开基金份额抓有东说念主大会等。   基金管理东说念主在本基金投资非公开刊行股票后 2 个往来日内，在中国证监会指定媒介走漏所投资非 公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁 按期等信息。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定特意部门及高等管理东说念主员负责管 理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息走漏内容与格式准则 等法例端正。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管理东说念主编 制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期禀报、更新的招募说明书、基 金居品贵寓纲目、基金清理禀报等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊走漏本基金信息。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证联系报送信息真实切、准 确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒介走漏 信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一 致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计禀报、法律倡导书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主擢升信息 走漏服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律执法的联系端正。前述自主走漏如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例端正将信息置备于 各自住所，供社会公众查阅、复制。            华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） （八）本基金信息走漏事项以法律法例端正及本章省俭定的内容为准。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                     十八、风险揭示   （一）投资于本基金的风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资脸色和往来轨制等各式因素的影响，导致基金收益 水平变化，产生风险，主要包括：   政策风险：因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致阛阓价钱波动而产生风险。   经济周期风险：随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资于国 债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率风险：金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利质径直影响着国债的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的 影响。   本基金属于绽开式基金，基金管理东说念主有义务接受投资者的申购和赎回。如果出现较大数额的赎回 肯求且基金组合的阛阓流动性欠安时，则使基金钞票变现繁难，基金濒临流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资者具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“七、基金份额 的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管理器用以减少或应酬 基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回 费、基金估值暂停、基金遴聘舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资阛阓、行业及钞票的流动性风险评估   本基金是一只 ETF 皆集基金，投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。本基金的 主义 ETF 为华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金，其标的指数为中证全指证券公司 指数，该指数是中证指数有限公司开发的细分行业指数之一，综合反应沪深 A 股证券公司行业上市公 司的举座景色，标的指数一般情况下具有较好的流动性。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金主要投资对象为具有精炼流动性的金融器用，包括主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、 备选成份股，非标的指数成份股（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股 票）、债券、银行入款、债券回购、货币阛阓器用、股指期货、钞票支抓证券、权证以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。标的钞票大部分为程序化金融器用，一般情况下具有较好 的流动性。同期，本基金严格限度绽开期内投资于流动受限钞票和不存在活跃阛阓需要遴聘估值时期 确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管理东说念主将根据历史教养和阛阓情况动态挽回基金 中高流动性钞票的比例并通过组合管理、溜达投资对各类标的钞票进行合理配置，以防护流动性风 险。   （3）大量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金管理东说念主已建立里面大量赎复兴对机制，对基金大量赎回情况进行严格的事前监测、事中管控 与过后评估。当基金发生大量赎回时，基金管理东说念主需要根据推行情况进行流动性评估，阐述是否不错 接受统统赎回肯求。当发现现款类钞票不足以支付赎回款项时，需充分评估基金组合伙产变现身手、 投资比例变动与基金单元份额净值波动的基础上，审慎接受、阐述赎回肯求，切实保护存量基金份额 抓有东说念主的正当权益。大量赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色或大量赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期如本基金单个基金份额抓有东说念主在单个绽开日肯求赎回基 金份额杰出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主可对其采选缓期办理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性枯竭等顶点情况下发生基金无法应酬投资者大量赎回的情形时，基金管 理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎选取缓期办理大量 赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流 动性风险管理器用看成扶助措施。对于各类流动性风险管理器用的使用，基金管理东说念主将依照严格审 批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批门径并与基金托管东说念主 协商一致。在推走运用各类流动性风险管理器用时，可能对投资者有以下潜在影响：投资者的部分或 一说念赎回肯求可能被拒却，同期投资者完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基 金份额净值不同；投资者接收赎回款项的时期将可能比一般平方情形下有所延长；抓续抓有期少于 7 日的投资者将被收取不低于 1.5%的赎回费；投资者莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能 被缓期办理、或被暂停接受、或被减速支付赎回款项等。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金为 ETF 皆集基金，90%以上的基金钞票将投资于主义 ETF。因此同主义 ETF 相通，ETF 皆集 基金也具有股票阛阓的系统性风险，无法例避阛阓的下落风险。同期，由于不高于 10%的基金钞票投 资于其他品种，可能会导致本基金与标的指数之间的追踪舛误。另外，看成绽开式基金，束缚变化的 现款申购和赎回，尤其是发生大额申购和赎回时，即使阛阓行情莫得发生显耀变化的趋势，本基金也 要进行主义 ETF 或股票买卖。如果阛阓流动性较差，导致本基金无法胜利买进或卖出主义 ETF 或指数 因素股，或者必须付出较高成本才能买进或卖出，则会产生流动性风险，从而影响 ETF 皆集基金的跟 踪结果和投资事迹。   （1）追踪舛误限度未达约定主义的风险   追踪舛误反应的是投资组合与追踪基准之间的偏离进程，是限度投资组合与基准之间相对风险的 要害方针，追踪舛误的大小是计算指数化投资得胜与否的关节。以下原因可能会影响到基金的追踪误 差扩大，与事迹基准产生偏离： 基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 等。   本基金力求将日均追踪偏离度的十足值限度在 0.35%以内，年化追踪舛误限度在 4%以内，但因上 述原因或其他因素可能导致追踪舛误杰出上述边界，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏 离。   （2）标的指数变更的风险   根据基金合同的约定，如出现变更本基金标的指数的情形，经履行妥贴门径，本基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资策略将会转变，投资组合将随之挽回，本基金的风险收益特征将与新的 标的指数保抓一致，投资者须承担此项挽回带来的风险与成本。   （3）指数编制机构罢手服务的风险                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各式原因罢手 对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报 告并忽视方罚决议，如对基金份额抓有东说念主利益有本体性影响，则在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决议确定并实施前，基金管理东说念主应按照指数编 制机构提供的最近一个往来日的指数信息死守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投资运作，该期 间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系阛阓推崇有在互异，影响投资收益。   （4）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误。 妥贴要求的赎回款项，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回一说念或部分 基金份额的风险。   （5）本基金可投资股指期货，可能濒临如下风险： 价钱变动场地不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约延期操作时，基金钞票可能 因股指期货合约之间价差的格外变动而遇到延期风险。 指期货合约，换成其它月份股指期货合约。当股指期货阛阓流动性欠安、往来量不足时，将会导致展 期操作践诺难度提高、往来成本加多，从而可能对基金钞票酿成不利的影响。 无欠债结算轨制，资金管理要求高。当阛阓抓续向不利场地波动导致期货保证金不足，如果未能在规 定的时期内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给基金钞票带来超出预期的损失。 制身手强的期货公司看成经纪商，但不可根绝在顶点情况下，所取舍的期货公司在往来过程中存在违 法、违章操办行动或歇业清理导致基金钞票遇到损失。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 未能在端正的时期内补足，或因其他原因导致中国金融期货往来所对该结算会员下的经纪账户强行平 仓时，基金钞票可能因被连带强行平仓而遇到损失。 将基金财产抓有的合约进行现款交割，基金财产无法陆续抓有到期合约的风险。 执法的修改、要紧措施的出台等原因，基金钞票抓有的未平仓合约可能无法陆续抓有，基金钞票必须 承担由此导致的损失。  （6）钞票支抓证券的风险  本基金可投资于钞票支抓证券，可能濒临价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价钱波 动风险是指阛阓利率波动会导致钞票支抓证券的收益率和价钱波动。流动性风险是指受钞票支抓证券 阛阓限度及往来活跃进程的影响，钞票支抓证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖 出，从而存在流动性风险。信用风险是指可能因钞票支抓证券的债务东说念主失约，或在往来过程中发生交 收失约，或由于钞票支抓证券信用质料缩小导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。  本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的 境外基础证券的联系风险可能径直或曲折成为本基金的风险。  在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平，如果基 金管理东说念主对经济阵势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现诞妄，都会影响基金的 收益水平。  信用风险是指债券刊行东说念主是否不祥终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险。一般合计：国 债的信用风险不错视为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级确定，信用等第的变化或 阛阓对某一信用等第水平下债券率的变化都会飞速的转变债券的价钱，从而影响到基金钞票。  在绽开式基金的各式往来行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而影响往来的 平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机 构、证券往来所、证券登记结算机构等。              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  指基金管理或运作过程中，违反国度法律法例的端正，或者基金投资违反法律法例及基金合同有 关端正的风险。  本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险景色的表述仅为主要基 于基金投资场地与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的 《基金召募机构投资者妥贴性管理实施指引（试行）》及里面评级程序，将基金居品按照风险由低到 高礼貌进行风险级别评定差异，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、边界更广，与本基金法 律文献中的风险收益特征或风险景色表述并毋庸然一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采 取的具体评价程序和方法的互异，对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据 监管要求、阛阓变化及基金推走运作情况等应时挽回对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买 本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与居品风险之间的匹配磨砺，并须实时怜惜销售机构 对于本基金风险评级的挽回情况，严慎作出投资决策。  干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金财产的损 失。  金融阛阓危急、行业竞争、代理商失约、基金托管东说念主失约等超出基金管理东说念主自身径直限度身手之 外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。  （二）声明 险。 销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）         十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产清理   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 定媒介公告，并在决议胜利后 5 日内报中国证监会备案。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：   （三）基金财产的清理 管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的 工作主说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组联合接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理禀报出具法律倡导书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并奉赵基金债务后，按各类基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额钞票净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产边界内按各份额 类别基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理禀报管理帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）               二十、基金合同的内容选录  （一） 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律法例和《基金合同》颓靡运用并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基金合同》 及国度接洽法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和查抄；  （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决议；  （11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓舞权利，为基金的利益期骗因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在妥贴接洽法律、法例的前提下，制订和挽回接洽基金认购、申购、赎回、退换和非往来 过户等业务的业务执法；  （17）与基金托管东说念主协商一致，代表基金份额抓有东说念主的利益期骗因基金财产投资于主义 ETF 所产 生的权利；  （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》胜利之日起，以真诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；基于严慎 的原则，限度基金钞票的流动性风险，保证基金钞票平方运作；  （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办方式管理和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东说念主的财产彼此颓靡，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采选妥贴合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基金合同》 等法律文献的端正，按接洽端正筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；  （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正，履行信息走漏及禀报义务；  （12）保守基金贸易精巧，不暴露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他接洽端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予隐秘，不向他东说念主暴露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分派基金收益；  （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金托管 东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在端正时期发出，何况保证投资者不祥按照 《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到接洽贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （19）濒临赶走、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会并文牍基金托管东说念主；               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应当承担赔 偿使命，其补偿使命不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违反《基金 合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜利，基金管理东说念主承 担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认 购东说念主；   （25）践诺胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》胜利之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全撑抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监会，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期 货往来资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真诚信用、勉力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场面，配备饱胀的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此颓靡；对所托管的不同的基金 分别建树账户，颓靡核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相 互颓靡；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）撑抓由基金管理东说念主代表基金签订的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定，根 据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正另有端正外，在基金信息 公开走漏前赐与隐秘，不得向他东说念主暴露；  （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为接洽的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具倡导，说明基金管理东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基金合同》端正的 行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以上；  （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；  （13）按端正制作联系账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或接洽端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽端正，召集基金份额抓有东说念主大会或配合基金管 理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；  （18）濒临赶走、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时禀报中国证监会和银行业监督管理机 构，并文牍基金管理东说念主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免 除；                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管理东说念主因违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；  （21）践诺胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回或转让其抓有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项期骗表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）出席或者寄托代表出席主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会，对主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会 审议事项期骗表决权；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）厚爱阅读并投降《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）怜惜基金信息走漏，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其抓有的基金份额边界内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）践诺胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）发起资金提供方抓有使用发起资金认购的基金份额的期限自基金合同胜利日起不少于 3 年；  （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和执法                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金和主义 ETF 的联系性，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金的基金份额直 接出席主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会或者寄托代表出席主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表 决。在筹划参会基金份额和表决票数时，本基金的基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的参会基金份额 数和表决票数为：在主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有主义 ETF 份额的总额乘 以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹划结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。本基金折算为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投票 权。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以主义 ETF 的基金份 额抓有东说念主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的托付以本基金的基金份额抓有东说念主代 理东说念主的身份出席主义 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会 的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本基金的基金份额抓有东说念主大 会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额 抓有东说念主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会，法律法例、中国证监会 另有端正的除外：                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （2）在招架膝法律法例端正和《基金合同》约定且对基金份额抓有东说念主利益无本体性影响的前提 下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有东说念主大会： 率或变更收费方式； 改； 事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 转托管等业务执法； 项）的前提下，变更标的指数或事迹比拟基准；   （1）除法律法例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东说念主大会由基金管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按端正召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额抓有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金 管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管 理东说念主应当配合。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项书面要求召开基金份额抓有 东说念主大会，应当向基金管理东说念主忽视书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告忽视提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主就归拢事项要求召开基金份额抓有东说念主大 会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻截、烦躁。   （6）基金份额抓有东说念主会议的召集东说念主负责取舍确定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有 东说念主大和会知应至少载明以下内容： 间和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中说明本次基金份额 抓有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏激接洽方式和接洽东说念主、表决倡导寄交的截止时 间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监 督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督； 如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的 计票着力。  基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式等法律法例和监管机构允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。  （1）现场开会。由基金份额抓有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付诠释寄托代表出席，现场开会 时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派 代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权托付诠释妥贴法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，何况抓有基金份额的 凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵寓相符； 基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主 不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东说念主将其对表决事项的投票以会议文牍载明的步地在表 决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。  在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为有用： 地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额抓有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或 基金管理东说念主经文牍不参加收取表决倡导的，不影响表决着力； 益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。  若本东说念主径直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具倡导或授权他东说念主代表出具倡导； 的抓有基金份额的凭证、受托出具倡导的代理东说念主出具的托付东说念主抓有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投 票授权托付诠释妥贴法律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符；  （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，本基金可遴聘其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相伙同的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式 开会的门径进行。基金份额抓有东说念主也不错遴聘网罗、电话或其他方式进行表决，或者遴聘网罗、电话 或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定阻隔《基金 合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他 事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋商的其他事项。  基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东说念主 大会召开前实时公告。  基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事门径  在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第 7 条文矩门径确定和公布监票东说念主，然后由大 会主抓东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的 代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如 果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代 理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有 东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓 有东说念主大会作出的决议的着力。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称呼）、身 份诠释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个工作日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所端正的须以相称决议通过事项除外的其他事项均以 一般决议的方式通过。   （2）相称决议，相称决议应当经参加大会的基金份额抓有东说念主或其代理东说念主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者 基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违犯凭据诠释，不然 提交妥贴会议文牍中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文牍规 定的表决倡导视为有用表决，表决倡导依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具倡导的 基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集， 关联词基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始后文书在 出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的着力。 后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点 后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘点结果。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起胜利。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决， 在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺胜利的基金份额抓有东说念主大会的决议。胜利的 基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主 协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和挽回，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。   （三）基金合同湮灭和阻隔的事由、门径   （1）变更基金合同波及法律法例端正或本基金合同约定应经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金 管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。      （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东说念主大会决议胜利后方可践诺，自决议胜利后两日内 在指定媒介公告，并在决议胜利后 5 日内报中国证监会备案。   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额抓有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主相接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法例和中国证监会端正的其他情况。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基 金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的工作主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理门径：   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并奉赵基金债务后，按各类基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额钞票净值的比 例确定剩余财产在各类基金份额中的分派比例，并在各类基金份额可分派的剩余财产边界内按各份额 类别基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理禀报管理帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。  （四）争议处罚方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》产生的或与《基金合同》接洽的一切争议如通过友好协商未能 处罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北 京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚挚、勉力、尽责地履行基金合同端正 的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统治。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面和营业场 所查阅。                    华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                二十一、基金托管合同的内容选录  （一）托管合同当事东说念主  称呼：华宝基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼  邮政编码：200120  法定代表东说念主：黄孔威  成立日历：2003 年 3 月 7 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200319 号  组织步地：有限使命公司  注册成本：1.5 亿元  存续期间：抓续操办  操办边界：基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务  称呼：中国拓荒银行股份有限公司（简称：中国拓荒银行）  住所：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼  邮政编码：100033  法定代表东说念主：田国立  成立日历：2004 年 09 月 17 日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号  组织步地：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：抓续操办  操办边界：经受公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑与贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供撑抓箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券取舍程序的，基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的 格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系时期系统，对基金推行投资是否妥贴《基金合同》关 于证券取舍程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内依 法刊行上市的非标的指数成份股（包括中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股 票）、债券（国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融 资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、地方政府债、可退换债券偏激他经中国证监会允 许投资的债券）、银行入款（包括合同入款、按期入款偏激他银行入款）、债券回购、货币阛阓工 具、股指期货、钞票支抓证券、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（(但须 妥贴中国证监会联系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴门径后，不错将其纳 入投资边界。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于主义 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%。本基金每个往来日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的往来保证金后，抓有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。股指期货的投资比例依照法律法例或监管 机构的端正践诺。 托管东说念主按下述比例和挽回期限进行监督：   （1）本基金抓有的主义 ETF 的比例不得低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保抓不低于基金钞票净 值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；   （3）本基金抓有的一说念权证，其市值不得杰出基金钞票净值的 3%；   （4）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得杰出上一往来日基金钞票净值的 0.5%；   （5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各类钞票支抓证券的比例，不得杰出基金钞票净值的 10%；                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）    （6）本基金抓有的一说念钞票支抓证券，其市值不得杰出基金钞票净值的 20%；    （7）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）钞票支抓证券的比例，不得杰出该钞票支抓证券限度 的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支抓证券。基金抓有钞票支抓证 券期间，如果其信用等第下降、不再妥贴投资程序，应在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖 出；    （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总钞票，本基金所申报的 股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （10）本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得杰出基金钞票净值的 40%； 本基金在世界银行间同行阛阓中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （11）基金总钞票不得杰出基金净钞票的 140%；    （12）本基金参与股指期货往来，应投降下列要求： 净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票支抓 证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 同对于股票投资比例的接洽约定； 金钞票净值的 20%；    （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得杰出基金钞票净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素甚而基金不妥贴前述比例限制的， 基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来 的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资边界保抓一致；    （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票践诺，与境内上市往来的股票合 并筹划；    （16）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。               华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   本基金在初始进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主、期货公司三方一同就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法例或监管部门 取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限制。   除上述第（2）、（8）、（13）、（14）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交 易停牌等基金管理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来日内进行挽回，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。基金管 理东说念主应当自基金合同胜利之日起六个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的接洽约定。在上述期 间内，本基金的投资边界、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检 查自基金合同胜利之日来源始。 投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、推行限度东说念主或者与其有其 他紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当符 合基金的投资主义和投资策略，死守基金份额抓有东说念主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审 批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。联系往来必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与走漏。紧要关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的颓靡董事通 过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 场进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例及行业程序的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。 基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的边界在银行间债券阛阓取舍往来敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券 阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的 往来，仍应按照合同进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时挽回银行间债券阛阓往来敌手名 单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个工作日内与基金托管东说念主 协商处罚。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主负责对往来敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的往来执法进行往来，并负责处罚因 往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及损失。若未 践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担失约使命偏激他联系法律使命的， 基金管理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向联系往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的往来 敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何 损构怨使命。 进行监督。  基金管理东说念主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会联系端正，明确基金投资通顺受限证券的 比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风险等各式风 险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否投降联系轨制、流动性风险处置预案以及联系投资额度和比例等的 情况进行监督。  （1）本基金投资的通顺受限证券须为经中国证监会批准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布紧要音尘或其他原因而临时停 牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁定 期不解确的证券。  本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登记结算有限责 任公司负责登记和存管，并可在证券往来所或世界银行间债券阛阓往来的证券。  本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责联系工作的落实和协 调，并确保基金托管东说念主不祥平方查询。因基金管理东说念主原因产生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基 金托管东说念主无法安全撑抓本基金钞票的使命与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的使命 及损失，由基金管理东说念主承担。  本基金投资通顺受限证券，不得预支任何步地的保证金。  （2）基金管理东说念主投资非公开刊行股票，应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。风险处置 预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处罚的基金投资比例限制失调、基金流动性繁难以及相 关损失的应酬处罚措施，以及接洽格外情况的处置。基金管理东说念主应在初度投资通顺受限证券前向基金 托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票联系流动性风险处置预案。                华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保春联系风险采选积极有用的措 施，在合理的时期内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因 而导致基金现款盘活繁难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损 失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管理东说念主 原因导致本基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带补偿使命的，基金管理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭 受的损失。  （3）本基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主应至少于投资前三个工作日向基金托管东说念主提叮咛洽 书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的接洽贵寓确切、准确、齐备。接洽贵寓如有挽回，基金管理东说念主 应实时提供挽回后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于： 订的证券登记及服务合同。  （4）基金管理东说念主应在本基金投资非公开刊行股票后两个往来日内，在中国证监会指定媒介走漏所 投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金钞票净值的比 例、锁按期等信息。  本基金接洽投资通顺受限证券比例如违反接洽限制端正，在合理期限内未能进行实时挽回，基金 管理东说念主应在两日内编制临时禀报书，赐与公告。  （5）基金托管东说念主根据接洽端正有权对基金管理东说念主进行以下事项监督：  （6）联系法律法例对基金投资通顺受限证券有新端正的，从其端正。 净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介 材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 同》和本托管合同的端正，应实时以电话提醒或书面教导等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文牍后应不才一工作日前实时核 对并以书面步地给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复 查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应禀报中国证监会。 务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在端正时期内回报并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和托管合同的要求需向中国证 监会报送基金监督禀报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。 定，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。 限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金管理东说念主无正直意义，拒却、羁系对方根据托管合同规 定期骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主忽视告诫 仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。  （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主筹划的基金钞票净值和 基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行动。 迟践诺基金管理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激 他接洽端正时，应实时以书面步地文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以 书面步地给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配 合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的齐备性和真 实性，在端正时期内回报基金管理东说念主并改正。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正直意义，拒却、羁系对方根据本合同端正行 使监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主忽视告诫仍不 改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金财产的撑抓   （1）基金财产应颓靡于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全撑抓基金财产。   （3）基金托管东说念主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的齐备与颓靡。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本合同的约定撑抓基金财产，如有特殊情况两边可另行协商 处罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、刑事使命、分派本基金的任何钞票（不包含基 金托管东说念主依据联系登记结算公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来 费、结算费和账户爱戴费等用度）。   （6）对于因为基金投钞票生的应收钞票，应由基金管理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并文牍 基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采选措施进行 催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主对此不承担任何使命。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的端正外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东说念主在基金托管东说念主的营业机构开立的“基金召募专 户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东说念主东说念主 数妥贴《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的一说念资金划入基金 托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时期内，聘用具有从事证券联系业务阅历的管帐师事务所进 行验资，出具验资禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有 效。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜利的条件，由基金管理东说念主按端正办理退款等 事宜。                 华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （1）基金托管东说念主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理东说念主正当合 规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不 得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （3）基金银行账户的开立和管理当妥贴银行业监督管理机构的接洽端正。   （4）在妥贴法律法例端正的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管东说念主专用账户办理基金钞票的支 付。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管 东说念主与本基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主 不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 除外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的撑抓由基金托管东说念主负责，账户钞票的管理和运用由基金 管理东说念主负责。   证券账户开户费由基金管理东说念主先行垫付,待托管居品启始运营后,基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送 划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理工作，基金管理东说念主应赐与积 极协助。结算备付金、结算保证金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规 定以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算合同》践诺。   （5）账户刊出时，在投降中国证券登记结算公司的联系端正下，由基金管理东说念主和托管东说念主协商阐述 主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合的，另一方应赐与配合。   （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业 务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定践诺。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   《基金合同》胜利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足世界银行间同行拆借阛阓的 往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的接洽规 定，以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东说念主账户和资金结算账户，并 代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订世界银行间债券市 场债券回购主合同。   （1）在托管合同签订日之后，本基金被允许从事妥贴因业务发展需要而开立的其他账户，不错根 据法律法例和《基金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由 基金管理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立接洽账户。新账户 按接洽端正使用并管理。   （2）法律法例等接洽端正春联系账户的开立和管理另有端正的，从其端正办理。   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的撑抓库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、上海清理统统限使命公司、中国证券登记结算 有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物 证券、银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构推行有用限度或撑抓的钞票不承担撑抓使命。   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金 财产接洽的紧要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主撑抓。除本合同另有端正外，基金管理东说念主 代表基金签署的与基金财产接洽的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏合同及基 金投资业务中产生的紧要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原 件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作 日内将原来投递基金托管东说念主处。紧要合同的撑抓期限为《基金合同》阻隔后 15 年。   （五）基金钞票净值筹划与复核 基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度 另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个往来日筹划基金钞票净值及基金份额净值，并按端正公告。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 停估值时除外。基金管理东说念主每个往来日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经 基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公布。   （六）基金份额抓有东说念主名册的登记与撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称呼和抓有的基金份额。基金份额抓有东说念主名册 由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑抓，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别撑抓基金份额抓 有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善撑抓，则按联系法例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年报前，基金管理东说念主应将接洽贵寓送交基金托管东说念主，不得无 故拒却或延误提供，并保证其真实切性、准确性和齐备性。基金托管东说念主不得将所撑抓的基金份额抓有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降隐秘义务。   （七）争议处罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同产生或与之联系的争议如通过友好协商未能处罚的，均应提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚挚、勉力、尽责地 履行《基金合同》和本托管合同端正的义务，爱戴基金份额抓有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统治。   （八）托管合同的变更与阻隔   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与《基金合 同》的端正有任何冲破。基金托管合同的变更应报中国证监会备案。   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主赶走、照章被打消、歇业或由其他基金托管东说念主接收基金钞票；   （3）基金管理东说念主赶走、照章被打消、歇业或由其他基金管理东说念主接收基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的阻隔事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个工作日内成立清理小组，基 金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                  华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券 联系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要 的工作主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分 配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理门径：   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产清理剩余钞票的分派：   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余钞票扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产清理禀报管理帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理禀报报中国证监会 备案后 5 个工作日内由基金财产清理小组进行公告。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）              二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主有权根据基金份额抓有东说念主的需 要和阛阓的变化，加多或变更服务神气及内容。主要服务内容如下：   （一）贵寓寄送   投资者革新个东说念主信息贵寓，请实时到原开立华宝基金账户的销售机构革新。   在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下，基金管理东说念主将根据投资者的 需要寄送以下贵寓：   基金管理东说念主将在每月度结果后的 3 个工作日内，向还是定制了电子对账单服务的基金份额抓有东说念主 提供电子对账单。如基金份额抓有东说念主因特殊原因需要获取指按期间的纸质对账单，可拨打我公司客服 电话 400-700-5588（免远程话费）、400-820-5050（免远程话费），按“0”转东说念主工服务，提供姓 名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、接洽电话，客服东说念主员查对信息无误后，为基金 份额抓有东说念主免费邮寄纸质对账单。   基金管理东说念主以说明或电子步地向投资东说念主寄送基金其他信息贵寓。   （二）按期定额投资诡计   本基金可通过销售机构为投资者提供按期定额投资的服务，即投资者可通过固定的渠说念，遴聘定 期定额的方式申购基金份额。按期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时期和业务执法将在本 基金绽开申购赎回后公告。   （三）基金退换   基金管理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正，在条件熟习的情况下提供本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的退换服务。基金退换不错收取一定的退换费，联系执法由基金管理东说念主届 时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告。   （四）在线服务   基金管理东说念主利用基金管理东说念主的网站（www.fsfund.com）为基金投资者提供网上查询、网上资讯服 务。   （五）资讯服务                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新） 金管理东说念主如下电话：   电话呼唤中心：4007005588，4008205050，该电话可转东说念主工座次。   直销柜台电话：021-38505731、021-38505732   传真：021－50499663，021-50988055   基金管理东说念主网址：www.fsfund.com   电子信箱：fsf@fsfund.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的呼唤中心自动语音留言、呼唤中心东说念主工座次、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或忽视建议。投资者还不错通过销售 机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方式接洽基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面意会了本招募说明书。                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）                       二十三、其他应走漏事项    本禀报期内，本基金在指定媒介刊登的公告如下： 公告日历                            公告称呼              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2024 年第 3              季度禀报              华宝基金管理有限公司对于旗下部分绽开式基金参加汉口银行申购及定投申购费率优              惠行为的公告              华宝基金对于华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金              新增华泰证券股份有限公司为代销机构的公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2024 年中期              禀报              对于提醒投资者防备防护作恶分子冒用华宝基金管理有限公司口头进行诈欺行为的特              别教导公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2024 年第 2              季度禀报                        华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）              华宝基金对于华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金              新增东莞证券股份有限公司为代销机构的公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（A 类份额）              基金居品贵寓纲目（更新）              华宝基金管理有限公司对于阻隔深圳市金海九囿基金销售有限公司办理旗下基金联系              销售业务的公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2024 年第 1              季度禀报              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2023 年年度              禀报              对于华宝现款宝货币基金 E 类份额退换、赎反转申购、按期退换、按期赎反转申购业              务费率优惠公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2023 年第 4              季度禀报              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书              （更新）              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金（A 类份额）              基金居品贵寓纲目（更新）                       华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2023 年第 3              季度禀报              华宝基金对于华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金              新增东吴证券股份有限公司为代销机构的公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2023 年中期              禀报              华宝基金对于旗下部分基金新增贵州省贵文文化基金销售有限公司为代销机构及费率              优惠的公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2023 年第 2              季度禀报              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2023 年第 1              季度禀报                        华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）              务费率优惠公告              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2022 年年度              禀报              华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金 2022 年第 4              季度禀报              华宝基金对于旗下部分基金新增兴业银行股份有限公司（银银平台）为代销机构的公              告             华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）         二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书公布后，分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所，供公众查 阅、复制。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金招募说明书（更新）               二十五、备查文献  以下文献存于基金管理东说念主及基金托管东说念主理公场面备投资者查阅。  （一）中国证监会准予华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金注 册的文献  （二）《华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金基金合同》  （三）《华宝中证全指证券公司往来型绽开式指数证券投资基金发起式皆集基金托管合同》  （四）法律倡导书  （五）基金管理东说念主业务阅历批件和营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  投资者不错通过基金管理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管合同及基金的各式定 期和临时公告。                                        华宝基金管理有限公司