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       南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛劳撮要（更新） 南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类        份额）基金家具辛劳撮要（更新）                                      编制日期：2024 年 10 月 25 日                      送出日期：2024 年 11 月 1 日  本撮要提供本基金的紧要信息，是招募评释书的一部分。  作出投资决定前，请阅读齐备的招募评释书等销售文献。 一、家具简略             南边臻利 3 个月定开债 基金简称                          基金代码          020998             券发起 C             南边基金经管股份有限 基金经管东谈主                         基金托管东谈主         兴业银行股份有限公司             公司 基金合同收效日     2021 年 6 月 17 日 基金类型        债券型               往来币种          东谈主民币 运作模式        如期绽放式 绽放频率        每 3 个月绽放一次                               运行担任本基金 基金司理        何康                基金司理的日期                               证券从业日期        2004 年 7 月 1 日                               运行担任本基金 基金司理        杜才超               基金司理的日期                               证券从业日期        2012 年 7 月 5 日             基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基             金合同自动驱逐，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期             限。             如本基金在基金合同收效 3 年后不绝存续的，贯穿 20 个职责日出现基 其他             金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，             基金经管东谈主应当在如期敷陈中赐与露馅；贯穿 30 个职责日出现基金份             额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，基金合             同应当驱逐，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   注：自 2024 年 3 月 18 日起，本基金加多 C 类基金份额。 二、基金投资与净值阐明 （一） 投资标的与投资策略   注:详见《南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金招募评释书》第九部分 “基金的投资”。 投资标的     本基金在严格限度风险的前提下，力图获取永远隆重的投资收益。            本基金的投资范围包括债券（包括国内照章刊行和上市往来的国债、央 投资范围            行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超       南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛劳撮要（更新）           短期融资券、次级债券、政府机构债券、地点政府债券过火他经中国证           监会允许投资的债券）、财富提拔证券、债券回购、银行入款（包括公约           入款、如期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具以及法律法           规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须顺应中国证监会关联           规定)。本基金不投资股票等权力财富，不投资可调度债券、可交换债券           和国债期货。           如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行           顺应要领后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则适           时合理地诊治投资范围。           基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的           个职责日、绽放期以及绽放期终了后的 10 个职责日内，本基金的债券资           产的投资比例可不受上述甘休。绽放期内，本基金保捏不低于基金财富           净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，阻滞期内不受上述 5%           的甘休，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。           本基金将投资信用类债券，以普及组合收益智商，并将在信用评级的基           础上和信用风险限度的框架下，积极审慎投资。具体投资策略包括：（一） 主要投资策略           阻滞期投资策略：1、信用债投资策略；2、收益率弧线策略；3、放大策           略；4、财富提拔证券投资策略；（二）绽放期投资策略。 功绩比较基准    中债概括指数收益率           本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征           票型基金、搀杂型基金，高于货币阛阓基金。 （二） 投资组合股产建树图表/区域建树图表   无 （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图 三、投本钱基金波及的用度 （一） 基金销售关联用度    用度类型       份额（S）或金额     收费模式/费率        备注       南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛劳撮要（更新）               （M）/捏有期限                 （N） 申购费（前收费）                                       0.5%         -              万元              N   赎回费    投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率端倪区分计费。    基金申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于基金的阛阓执行、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东谈主承担，在基金份额捏有东谈主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作关联用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别         收费模式/年费率或金额                       收取方 经管费                   0.30%                    基金经管东谈主和销售机构 托管费                   0.10%                    基金托管东谈主 销售处事费                 0.01%                    销售机构 审计用度                  50,000.00                司帐师事务所 信息露馅费                 120,000.00               规定露馅报刊                       《基金合同》收效后与基金                       关联的信息露馅用度、司帐                       师费、公证费、审计费、律                       师费、诉讼费和仲裁费，基                       金份额捏有东谈主大会用度，基 其他用度                  金的证券往来用度，基金的                          -                       银行汇划用度，基金关联账                       户的开户及爱戴用度，按照                       国度关联规定和《基金合                       同》商定不错在基金财产中                       列支的其他用度。   注：本基金往来证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金财富扣除。上表 中年用度金额为基金全体承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终推行金 额以基金如期敷陈露馅为准。 （三） 基金运作概括用度测算   若投资者申购本基金份额，在捏有技能，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作概括费率（年化）   基金经管费率、托管费率、销售处事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报露馅的关联数据为基准测算。      南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛劳撮要（更新） 四、风险揭示与紧要领导 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏蚀本金。   投资有风险，投资者购买基金时应厚爱阅读本基金的《招募评释书》等销售文献。   （1）本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的 80%，因此，本基金除承担由于市 场利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化造 成的信用风险。   （2）本基金捏仓债券的范围不错大于基金财富净值，可能因阛阓利率波动、信用利差 变化等身分酿成本基金财富净值波动大于平素绽放式债券型基金的风险。   （3）本基金的投资范围包括财富提拔证券。财富提拔证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等。   （4）如期绽放机制的风险   本基金为如期绽放基金，投资东谈主需在绽放期建议申购赎回央求，在非绽放技能将无法按 照基金份额净值进行申购和赎回。本基金每个绽放期的肇始日和驱每日所对应的日期日期可 能并不相同，因此，投资东谈主需关怀本基金的关联公告，幸免因错过绽放期而无法申购或赎回 基金份额。绽放期内，基金范围将跟着投资东谈主对本基金份额的申购与赎回而不竭变化，如果 由于投资东谈主的贯穿无数赎回而导致本基金经管东谈主被动抛售所捏有投资品种以搪塞本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金财富变现迂曲，本基金面对流动性风险或需承担额外的冲击 成本。   （5）基金合同驱逐的风险   本基金为发起式基金，在基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动驱逐，且不得通过召开基金份额捏有东谈主大会延续基金合同期限。如本基 金在《基金合同》收效 3 年后不绝存续的，贯穿 30 个职责日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金财富净值低于 1 亿元情形的，基金合同应当驱逐，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的阐明并不代表 基金推行的收益情况，也不手脚对基金收益的揣测。本基金推走运作中投资的对象过火权重， 与功绩比较基准的组成过火权重可能并非十足一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场精深规定等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)把柄关联法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采纳的评价行为可能存在不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险品级评价也可能存在不同，销 售机构基于自己采纳的评价行为可能对基金的风险品级进行如期或不如期的诊治，但销售机 构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险品级评价后果不得低于基金经管东谈主作出 的风险品级评价后果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的条目完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配检会。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定财富分离至有利的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，主义在于灵验险阻并化解风险，确      南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛劳撮要（更新） 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基 金份额的捏有东谈主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 弗成赎回，其对应特定财富的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定财富的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对亏蚀。   实施侧袋机制技能，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管东谈主在基金如期 敷陈中露馅敷陈期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不手脚特定财富最终变现价钱的 承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的 株连。   基金经管东谈主将把柄主袋账户运作情况合理笃定申购计策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主缱绻各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需磋议主袋账 户财富，并把柄关联规定对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资亏蚀处理， 因此本基金露馅的功绩主义弗成反应特定财富的真不二价值及变化情况。 他风险等。 （二） 紧要领导   南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2021 年 3 月 12 日证监许可2021815 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册， 并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪尽责守、安分信用、严慎辛苦的原则经管和欺诈基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额起，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主。   与本基金/基金合同关联的争议处置模式为仲裁。各方当事东谈主本旨，因《基金合同》而 产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争 议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），按照该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁 地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有抵制力，仲裁用度由败诉方承担。   基金家具辛劳撮要信息发生要紧变更的，基金经管东谈主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期关怀基金经管东谈主发布的关联临时 公告等。   投资东谈主明察并本旨基金经管东谈主可为投资东谈主提供营销信息、资讯与升值处事，并可自主选 择退订，具体的处事评释详见招募评释书“基金份额捏有东谈主处事”章节。 五、其他辛劳查询模式   以下辛劳详见南边基金官方网站［www.nffund.com］［客服电话：400-889-8899］   ● 《南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金基金合同》、   《南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金托管公约》、   《南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金招募评释书》   ● 如期敷陈，包括基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈   ● 基金份额净值   ● 基金销售机构及接洽模式   ● 其他紧要辛劳    南边臻利 3 个月如期绽放债券型发起式证券投资基金（C 类份额）基金家具辛劳撮要（更新） 六、其他情况评释  暂无。