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              南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新） 南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品资          料选录（更新）                                    编制日历：2024 年 10 月 14 日                    送出日历：2024 年 11 月 1 日  本选录提供本基金的要紧信息，是招募说明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读无缺的招募说明书等销售文献。 一、居品能够 基金简称      南边专精特新搀杂 C        基金代码          014190           南边基金照管股份有限 基金照管东说念主                       基金托管东说念主         招商银行股份有限公司           公司 基金合同奏效日   2022 年 1 月 5 日 基金类型      搀杂型               来回币种          东说念主民币 运作形势      泛泛通达式 通达频率      每个通达日                             启动担任本基金 基金司理      罗安安               基金司理的日历                             证券从业日历        2010 年 7 月 12 日                             启动担任本基金 基金司理      雷嘉源               基金司理的日历                             证券从业日历        2009 年 7 月 16 日           《基金合同》奏效后，邻接 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200           东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在依期报           告中赐与清晰；邻接 30 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主 其他           或者基金钞票净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝，无需召开基金份           额捏有东说念主大会。           法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 二、基金投资与净值弘扬 （一） 投资方向与投资策略   详见《南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。         在有用戒指组合风险并保捏邃密流动性的前提下，通过专科化接洽分析， 投资方向         重心投资于专精特新主题关连证券，力图终了基金钞票的恒久强壮升值。           本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板及           其他经中国证监会核准或注册上市的股票以及存托凭据（下同））、内地           与香港股票商场来回互联互通机制允许商业的章程领域内的香港纠合交 投资领域           易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括国内照章刊行的国           债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资           券、超短期融资券、公建设行的次级债券、政府援救机构债券、政府支             南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新）          捏债券、场地政府债券、可转换债券过甚他经中国证监会允许投资的债          券）、钞票援救证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、依期进款及          其他银行进款）、同行存单、货币商场器用、金融繁衍品（包括股指期货、          国债期货、股票期权等）以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工          具，但需合乎中国证监会的关连章程。          基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭据）投资占基金钞票的          比例领域为 60%-95%（其中港股通股票投资比例不得跳跃股票钞票的          现款基金钞票的 80%。本基金每个往往时日终在扣除股指期货、国债期          货、股票期权合约需交纳的来回保证金后，应当保捏不低于基金钞票净          值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算备          付金、存出保证金、应收申购款等。          要是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例为止，基金照管东说念主          在履行恰当要领后，不错颐养上述投资品种的投资比例。 主要投资策略          品投资策略；5、钞票援救证券投资策略。          中证 1000 指数收益率×70%+中证港股通详尽指数（东说念主民币）收益率× 功绩比较基准          本基金为搀杂型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股          票型基金，高于债券型基金、货币商场基金。本基金可投资港股通股票， 风险收益特征   除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险          以外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等境外证券商场投资所面          临的突出投资风险。 （二） 投资组结伴产建树图表/区域建树图表 （三） 自基金合同奏效以来基金每年的净值增长率及与同期功绩比较基准的比较图              南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新） 三、投本钱基金触及的用度 （一） 基金销售关连用度              份额（S）或金额      用度类型    （M）/捏有期限             收费形势/费率       备注                （N）             N     赎回费    7 天≤ N  本基金 C 类份额不收取申购费。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作关连用度  以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别         收费形势/年费率或金额               收取方 照管费                  1.20%             基金照管东说念主和销售机构 托管费                  0.20%             基金托管东说念主 销售管事费                0.60%             销售机构 审计用度                 50,000.00         司帐师事务所 信息清晰费                120,000.00        章程清晰报刊                      《基金合同》奏效后与基金                      关连的信息清晰用度；《基 其他用度                 金合同》奏效后与基金关连                    -                      的司帐师费、讼师费、诉讼                      费和仲裁费；基金份额捏有              南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新）                  东说念主大会用度；基金的证券/                  期货/期权来回用度；基金                  的银行汇划用度；基金关连                  账户的开户及爱戴用度；因                  投资港股通股票而产生的各                  项合理用度；按照国度磋商                  章程和《基金合同》商定，                  不错在基金财产中列支的其                  他用度。   注：本基金来回证券、基金等产生的用度和税负，按推行发生额从基金钞票扣除。上表 中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终推行金 额以基金依期陈说清晰为准。 （三） 基金运作详尽用度测算   若投资者认购/申购本基金份额，在捏或然代，投资者需开销的运作费率如下表：                         基金运作详尽费率（年化）   基金照管费率、托管费率、销售管事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度以最 近一次基金年报清晰的关连数据为基准测算。 四、风险揭示与要紧提醒 （一） 风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。    投资有风险，投资者购买基金时应细腻阅读本基金的《招募说明书》等销售文献。    （1）本基金为搀杂型证券投资基金，股票（含存托凭据）投资占基金钞票的比例领域 为 60%-95%，港股通股票投资比例不得跳跃股票钞票的 50%，其中投资于本基金界说的“专 精特新”主题证券的比例不低于非现款基金钞票的 80%。因此，国内和港股通标的股票商场 和债券商场的变化均会影响到基金功绩弘扬，基金净值弘扬因此可能受到影响。    （2）投资港股通股票的风险    本基金投资于法律律例章程领域内的香港纠合来回所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金访佛的商场波动风险等一般投资风险以外，本基金还濒临汇率风险、香港商场 风险、商场轨制以及来回法则不同等境外证券商场投资所濒临的私有风险，包括但不限于： 股通轨制为止或颐养带来的风险、5）法律和政事风险、6）司帐轨制风险、7）税务风险。    （3）本基金投资领域包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品，可能给本基 金带来稀奇风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期 货价钱与基金投资品种价钱的关连度裁减带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于 商场风险、流动性风险、来回敌手信用风险、操魄力险、保证金风险等；由此可能增多本基 金净值的波动性。    （4）本基金的投资领域包括钞票援救证券。钞票援救证券存在信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等。    （5）基金合同断绝的风险              南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新）   《基金合同》奏效后，邻接 20 个职责日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在依期陈说中赐与清晰；邻接 30 个职责日 出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金钞票净值低于 1 亿元情形的，基金合同断绝， 无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （6）投资于存托凭据的风险   本基金的投资领域包括国内照章刊行上市的存托凭据（“中国存托凭据”），除与其他 仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭据价钱大幅 波动甚而出现较大亏本的风险，以及与中国存托凭据刊行机制关连的风险，包括存托凭据捏 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有职权等方面存在相反可能激励的风险； 存托凭据捏有东说念主在分成派息、阁下表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动 敛迹存托凭据捏有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭据价钱相反以及波动的风险；存托凭据 捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭据退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续 信息清晰监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险。   （7）投资于北交所股票的风险   北京证券来回所是孤独于沪深证券来回是以外的寰宇性证券来回所，其轨制法则，包括 股票刊行、来回、分层照管、投资者恰当性等方面与沪深证券来回所的轨制法则存在一定差 别，可能导致挂牌股票股价波动较大。且北交所商场算作全新的商场，关连轨制法则还需要 握住窜改和完善。这些成分的变化可能对本组合干预或退出投资增多难度，从而对投资收益 以及正常的申购赎回产生径直或迤逦的影响。   北交所将以现存的新三板精选层为基础组建，与沪深证券来回所上市公司比较，北交所 挂牌公司可能股权相对采集、投资者门槛较高，因此商场举座流动性可能弱于沪深证券来回 所，投资者可能在特定阶段对北交所部分个股形成一致性预期，因此基金存在捏有股票无法 正常来回的风险。   北交所主要管事改进型中小企业，企业多处于成恒久，领域可能偏小，一样具有依赖核 心时刻东说念主员和供应商、客户采集度高、粗犷外部冲击才调较弱等秉性，企业上市后的捏续创 新才调、收入及盈利水对等仍具有较大不细则性。   北交所股票可能因触及退市情形被断绝上市。因触及来回类情形被断绝上市的北交所股 票，不干预退市整理期；因触及财务类、范例类及要害作歹类情形被断绝上市的，干预退市 整理期来回 15 个往往时。   证券商场价钱受到经济成分、政事成分、投资心理和来回轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）战术风险、（2）经济周期风险、（3）利率风险、（4）上市公司贪图风险、（5） 购买力风险、（6）信用风险、（7）债券收益率弧线变动风险、（8）再投资风险。 风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节磋商风险收益特征的表述是基于投资领域、投资比例、证券市 场广宽规章等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售            南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新） 机构(包括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构收受的评价样式可能存在不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文 件中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，但 销售机构向投资东说念主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价效果不得低于基金照管 东说念主作出的风险等第评价效果。销售机构基于本人收受的评价样式可能对基金的风险等第进行 依期或不依期的颐养，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的条款完成风险承受才调与产 品风险之间的匹配观察。   （1）本基金的申购、赎回安排   （2）投资商场、行业及钞票的流动性风险评估   （3）多半赎回情形下的流动性风险照管设施   （4）推行备用的流动性风险照管器用的情形、要领及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大领域赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可推行备 用的流动性风险照管器用，算作特定情形下基金照管东说念主流动性风险照管的援手设施，包括但 不限于延期办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、推行侧袋机制以及中国证监会认定的其他设施。同期基金照管东说念主 当令刻督察可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护捏有东说念主的利益。当实 施备用的流动性风险照管器用时，有可能无法按合同商定的时限支付赎回款项。   本基金功绩比较基准仅算作检会基金功绩的参考，功绩比较基准的弘扬并不代表基金实 际的收益情况。本基金推走运作中投资的对象过甚权重与基准指数的成份券过甚权重并非完 全一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险。   侧袋机制是一种流动性风险照管器用，是将特定钞票远离至异常的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，倡导在于有用任性并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手清晰基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧 袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票 的变当前辰具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定钞票的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   推行侧袋机制时代，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金照管东说念主在基金依期 陈说中清晰陈说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特定钞票最终变现价钱的 承诺，因此关于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金照管东说念主不承担任何保证和承诺的 连累。   基金照管东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购战术, 因此推行侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照管东说念主计算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研究主袋账 户钞票，并根据关连章程对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少进行按投资损失处理， 因此本基金清晰的功绩方针不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。 （二） 要紧提醒                南边专精特新搀杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品府上选录（更新）     南边专精特新搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会 2021 年 11 月 1 日证监许可20213454 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金照管东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎致力的原则照管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主。     与本基金/基金合同关连的争议惩处形势为仲裁。因本基金产生的或与基金合同磋商的 一切争议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，仲裁地 点为深圳市。     基金居品府上选录信息发生要害变更的，基金照管东说念主将在三个职责日内更新，其他信息 发生变更的，基金照管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的推行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确取得基金的关连信息，敬请同期护理基金照管东说念主发布的关连临时 公告等。     投资东说念主洞悉并应允基金照管东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值管事，并可自主选 择退订，具体的管事说明详见招募说明书“基金份额捏有东说念主管事”章节。 五、其他府上查询形势   以下府上详见基金照管东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南边专精特新搀杂型证券投资基金基金合同》、   《南边专精特新搀杂型证券投资基金托管条约》、   《南边专精特新搀杂型证券投资基金招募说明书》   ●依期陈说，包括基金季度陈说、中期陈说和年度陈说   ●基金份额净值   ●基金销售机构及磋商形势   ●其他要紧府上 六、其他情况说明   暂无。