UC 热点资讯

万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金       更新招募说明书        （2024 年第 1 号）     基金管制东说念主：万家基金管制有限公司    基金托管东说念主：中国培植银行股份有限公司         二零二四年十月 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       贫瘠教唆   万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015 年8月10日经中国证券监督管制委员会证监许可[2015]1930号文注册召募，基金合 同见效日为2016年1月26日。 流动性风险管制轨则》（〔2017〕12号）的要求对基金合同的部安分容进行了纠正, 纠正后的法律文献自2018年3月31日起肃肃见效。   基金管制东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资东说念主在投成本基金前，应仔细阅读基金合同、本招募说明书，全面意志本基金产 品的风险收益特征和家具脾气，充分筹商自身的风险承受智力，感性判断商场， 对认购（或申购）本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出零丁、严慎决策。 投资东说念主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金 在投资运作过程中可能濒临各式风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因 素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，基 金管制东说念主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金的特定风险等。本 基金是搀杂型基金，属于证券投资基金中的中高风险、中高预期收益品种。投资 东说念主应充分筹商自身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行动作出零丁决策。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金的“买者欣慰”原 则，在投资东说念主作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资东说念主自行负责。   本基金的投资边界包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所 濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   基金的过往功绩并不预示其将来阐扬。基金管制东说念主所管制的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩阐扬的保证。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主承诺依照恪称职守、敦朴信用、严慎长途的原则管制和运用基金 财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募说明书、基金家具贵寓纲领等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金合同约定的基金家具贵寓纲领编制、表露与更新要求，自《信息表露 办法》实施之日起一年后初始实践。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管制东说念主履行相应 范例后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋 机制实施时间，基金管制东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读筹商内容并重视本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止日为2024年10月11日，联系财务数据和净值阐扬 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                                                                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                                                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第一部分 前言   《万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招 募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基 金销售管制办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息表露管 理办法》(以下简称《信息表露办法》) 、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风 险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）等联系法律律例以及《万 家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   本招募说明书阐扬了万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金的投资目的、 策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的全部必要事项，投资东说念主在作念出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性阐发或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的贵寓请求召募的。基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他联系轨则享 有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防卫查阅 基金合同。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                   第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 证券投资基金基金合同》及对该基金合同的任何灵验纠正和补充 活配置搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 书》极端更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东说念主有箝制力的决定、决议、通知等 次会议通过，2012年12月28日第十一届寰球东说念主大常委会第30次会议纠正，自2013年 订 会议纠正通过、同庚6月1日实施的《证券投资基金销售管制办法》及颁布机关对其 时时作念出的纠正 机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金       更新招募说明书（2024 年第 1 号） 理轨则》及颁布机关对其时时作念出的纠正 的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经联系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体 或其他组织 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调理、非来去过户、转托管及如期定额投资等业务。 轨则的其他条件，取得基金代销业务经历并与基金管制东说念主坚定了基金销售服务代理 条约，代为办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 公司或接受万家基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额极端变动情况的账户 买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管制东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面阐发的日 期 计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得起初3个月 放日 基金管制东说念主所管制的绽开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管制东说念主和投 资东说念主共同遵从 购买基金份额的行动 基金份额兑换为现款的行动 定的条件，请求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额调理为基金管制 东说念主管制的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购请求的一种投资方式 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 上基金调理中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份 额总和后的余额)起初上一绽开日基金总份额的10% 入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款极端他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个来去日以上的逆回购与银 行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新 股及非公迷惑行股票、资产复古证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或来去的债 券等 联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表露网 站）等媒介 家具贵寓纲领》极端更新 户进行处置计帐，目的在于灵验防碍并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于 流动性风险管制器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管制东说念主   （一） 基金管制东说念主概况   称呼：万家基金管制有限公司   住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策划边界：基金召募；基金销售；资产管制和中国证监会许可的其他业务   组织形态：有限使命公司   注册成本：叁亿元东说念主民币   存续时间：络续策划   筹商东说念主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管制有限公司             40%   （二） 主要东说念主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统干事，2014年10月加入万家基金管制有限公司，现任公司党委文书、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券有计算财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管制有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管制有限公司财务管制部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司商场营销投资者关系部司理，深圳富坤强健投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管制有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管制有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管制有限公司实践总裁、山东省新动能基金管制有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管制有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士磋议生，曾任职兴证全球基金管制有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管制有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、来去部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   零丁董事武辉女士，农工党员，博士磋议生，教师。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教师。   零丁董事范洪义先生，硕士磋议生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司实践董事。   零丁董事林彦先生，中共党员，博士磋议生，教师。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教师。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产管制股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管制有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士磋议生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷商场风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管制部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管制部总司理等职。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管制部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管制有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士磋议生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管制有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管制东说念主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士磋议生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师干事，2005年10月干涉万家 基金管制有限公司干事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管制有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月干涉万家基金管制有限公司干事，先后担任万家基金管制 有限公司总司理助理、业务管制部总监、网罗金融部总监，万家钞票基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士磋议生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月干涉万家基金管制有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士磋议生，曾任钞票证券有限使命公 司资产管制部分析师、中银海外证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   莫海波先生,好意思国圣约翰大学工商管制硕士,曾任钞票证券有限责曾任公司资产 管制部磋议员，中银海外证券有限责曾任公司证券投资部磋议员、投资司理等职。 磋议部总监、总司理助理。现任万家价值上风一年持有期搀杂型证券投资基金、万 家妥洽增长搀杂型证券投资基金、万家品性糊口天真配置搀杂型证券投资基金、万 家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金、万家社会使命18个月如期绽开搀杂型证 券投资基金（LOF）、万家臻选搀杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，磋议副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管制部副总监（主理干事）、基金司理。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金管制东说念主的职责 理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律行动；   （四） 基金管制东说念主承诺 和中国证监会的联系轨则，建立健全里面适度轨制，采用灵验步履，严防违反现行 灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会联系轨则的行动发生。 法》、《信息表露办法》及联系法律律例，建立健全里面适度轨制，采用灵验步履， 严防下列行动的发生：   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)抵拒允地对待其管制的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   (4)向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   (5)依照法律律例联系轨则，由中国证监会轨则不容的其他行动。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 家联系法律、律例及行业范例，敦朴信用、长途尽责，不从事以下行径：   (1)越权或违规策划；   (2)违反基金合同或托管条约；   (3)专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   (5)断绝、打扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   (6)纰漏职守、销耗权利；   (7)违反现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系规 定，表露在职职时间细察的联系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资有计算等信息；   (8)违反证券来去场合业务法则，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱，侵犯 商场秩序；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不梗直妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (12)在公开信息表露和告白中专门含有装假、误导、讹诈因素；   （13）侵占、挪用基金财产；   （14）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他 东说念主从事筹商的来去行径；   (15)其他法律、行政律例以及中国证监会不容的行动。   (1)依照联系法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方极端代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   (3)不表露在职职时间细察的联系证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资有计算等信息；   (4)不以任何形态为其他组织或个东说念主进行证券来去。   （五） 基金管制东说念主的里面适度轨制 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策划理念，公司里面风险适度必须罢黜以下原则：   (1)健全性原则。里面风险适度必须渗入到公司的不同决策和管制端倪，贯串 于各项业务过程和各个操作范例，笼罩总共的部门、干事岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险适度轨制必须稳健国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵从的行动指南；任何东说念主不 得领有卓著轨制或违反规章的权力。公司的策划运作要果然作念到有章必循，违法必 究。   (3)零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司固有 财产、基金财产极端他财产的运作应当分离。   (4)互相制约原则。各项轨制必须体现公司要害的业务部门之间和要害的干事 岗亭之间的互相制约、互相制衡的原则，监察稽核部门具有其零丁性，必须与实践 部门分开，业务操作主说念主员与适度东说念主员必须适应分开，并向不同的管制东说念主员负责；在 存在管制东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错顺利向最高管制层 请问的渠说念。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防御各式风险，作念善事前风险适度，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险适度的第一层级 的适度；由监察稽核部及风险适度委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相纠合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化目的体系， 使风险适度干事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司策划运作严格遵从国度联系法律律例和行业监管法则，自愿形成 称职策划、范例运作的策划想想和策划理念。   (2)防御和化解策划风险，提高策划管制效益，确保策划业务的稳健运行和受 托资产的安全完好，完结公司的络续、建壮、健康发展。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完好、实时。   为进行灵验的业务组织的风险适度，公司诞生“权责统一、严实灵验、规矩递 进”的四说念内控防地：   (1)建立一线岗亭的第一说念内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有防卫的岗亭说明书和业务历程，各岗 位东说念主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺遵从，在授权边界内承担使命。   (2)建立筹商部门、筹商岗亭之间互相监督制约的干事范例当作第二说念内控防 线。建立贫瘠业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立零丁的风险适度部门，从而形成第三说念内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门零丁于其他部门，对公司里面适度轨制的总体实践情况，各职能部 门、岗亭的业求实践情况实施严格的查抄和反馈。   (4)公司合规适度委员会如期或不如期的对公司举座运营情况进行查抄，并提 出攀附性的宗旨，形成第四说念内控防地。   (1)环境风险适度   (2)业务风险适度   (1)本公司承诺以上对于里面适度的表露真实、准确；   (2)本公司承诺根据商场变化和公司发展握住完善里面风险适度轨制。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国培植银行股份有限公司(简称：中国培植银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时辰：2004年09月17日   组织形态：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：络续策划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国培植银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障业 务处、欢迎相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营管制处、跨境与外包管制处、托管应用系统复古处、内控合规处等 经成为成例化的内控干事妙技。   （三）基金托管业务策划情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国培植银行一直秉持 “以客户为中心”的策划理念，握住加强风险管制和里面适度，严格履行托管东说念主的 各项职责，切实重视资产持有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服 务。经过多年稳步发展，中国培植银行托管资产限度握住扩大，托管业务品种握住 增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是咫尺国内 托管业务品种最皆全的生意银行之一。适度2023年年末，中国培植银行已托管1334 只证券投资基金。中国培植银行专科高效的托管服务智力和业务水平，赢得了业内 的高度认同。中国培植银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、《环球金融》杂志及 《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限责 任公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清 所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大众》颁发的2017年度“最好托 管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国最 佳数字化资产托管银行”、以及2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银 行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》“中国最好次托管银行”，并当作唯独 中资银行得回《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基金 报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面适度轨制   （一）里面适度目的   当作基金托管东说念主，中国培植银行严格遵从国度联系托管业务的法律律例、行业 监管规章和中国培植银行联系管制轨则，称职策划、范例运作、严格查抄，确保业 务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的真实、准确、完好、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面适度组织结构   中国培植银行设有风险内控管制委员会，负责全行风险管制与里面适度干事， 对托管业务风险管制和里面适度的灵验性进行攀附。资产托管业务部配备了专职内 控合规东说念主员负责托管业务的内控合规干事，具有零丁诈欺内控合规干事权利和能 力。   （三）里面适度轨制及步履   资产托管业务部具备系统、完善的轨制适度体系，建立了管制轨制、适度制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作和胜仗进行；业务东说念主 员具备从业经历；业务管制严格实行复核、审核、查抄轨制，授权干事实行汇集控 制，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建立，禁闭管制，实施音像监控；业务信息由专职信息表露东说念主负 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 责，严防泄密；业求完结自动化操作，严防东说念主为事故的发生，时间系统完好、独 立。   三、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和范例   （一）监督方法   依照《基金法》极端配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行迷惑的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及 基金合同轨则，对基金管制东说念主运作基金的投资比例、投资边界、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务范例中，对基金管制 东说念主发送的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金管制东说念主进行风险教唆，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特别事项实时请问中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时请问中国证监会。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 筹商服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管制东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微来去、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    筹商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微来去、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体来去细目请参阅基金管制东说念主的网站公告。    网上来去网址：https://trade.wjasset.com/    微来去：万家基金微欢迎（微信号：wjfund_e）    （1） 沿途钞票（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家钞票基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （4） 上海万得基金销售有限公司 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （5） 上海中欧钞票基金销售有限公司   客服电话：400-700-9700   网址：www.zocaifu.com   （6） 上海凯石钞票基金销售有限公司   客服电话：4006-433-389   网址：www.vstonewealth.com   （7） 上海利得基金销售有限公司   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （8） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （9） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （10） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （11） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （12） 上海汇付基金销售有限公司   客服电话：021-34013999   网址：www.hotjijin.com   （13） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （15） 上海证券有限使命公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （16） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （17） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （18） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （19） 东兴证券股份有限公司   客服电话：95309   网址：www.dxzq.net   （20） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （21） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （22） 东方钞票证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （23） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.longone.com.cn   （24） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （25） 东莞银行股份有限公司   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （26） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （27） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （28） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （29） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （30） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （31） 中国中金钞票证券有限公司（中金钞票）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （32） 中国东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （33） 中国光大银行股份有限公司 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （34） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （35） 中国海外金融股份有限公司   客服电话：6505 1166   网址：www.cicc.com   （36） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （37） 中国培植银行股份有限公司   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （38） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （39） 中国星河证券有限使命公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （40） 中国银行股份有限公司   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （41） 中天证券股份有限公司   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （42） 中山证券有限使命公司   客服电话：95329   网址：www.zszq.com 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （43） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （44） 中航证券有限公司   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （45） 中证金牛(北京)基金销售有限公司   客服电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （46） 中银海外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （47） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （48） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （49） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （50） 信达证券股份有限公司   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （51） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （52） 兴业证券股份有限公司   客服电话：95562 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.xyzq.com.cn   （53） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （54） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （55） 北京加和基金销售有限公司   客服电话：400-803-1188   网址：www.bzfunds.com   （56） 北京增财基金销售有限公司   客服电话：400-001-8811   网址：www.zcvc.com.cn   （57） 北京展恒基金销售有限公司   客服电话：400-888-6661   网址：www.myfund.com   （58） 北京广源达信基金销售有限公司   客服电话：400-623-6060   网址：www.niuniufund.com   （59） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （60） 北京懒猫基金销售有限公司   客服电话：010-85965200   网址：www.lanmao.com   （61） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （62） 北京汇成基金销售有限公司 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （63） 北京虹点基金销售有限公司   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （64） 北京钱景基金销售有限公司   客服电话：400-893-6885   网址：www.qianjing.com   （65） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （66） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （67） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （68） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （69） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （70） 华福证券有限使命公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （71） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （72） 华鑫证券有限使命公司   客服电话：400-109-9918   网址：www.cfsc.com.cn   （73） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （74） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （75） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （76） 博时钞票基金销售有限公司   客服电话：4006105568   网址：www.boserawealth.com   （77） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （78） 嘉实钞票管制有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （79） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （80） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （81） 国泰君安证券股份有限公司   客服电话：95521/400-8888-666 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.gtja.com   （82） 国盛证券有限使命公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （83） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （84） 天谄谀资参谋人有限公司   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   （85） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （86） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （87） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （88） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （89） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （90） 吉祥证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （91） 吉祥银行股份有限公司 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （92） 开源证券股份有限公司   客服电话：95325   网址：https://www.kysec.cn/   （93） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （94） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （95） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （96） 廉正证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （97） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （98） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （99） 武汉市伯嘉基金销售有限公司   客服电话：400-027-9899   网址：www.buyfunds.cn   （100） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （101） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （102） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （103） 江苏汇林保大基金销售有限公司   客服电话：025-66046166   网址：www.huilinbd.com   （104） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （105） 泉州银行股份有限公司   客服电话：400-88-96312   网址：www.qzccbank.com   （106） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （107） 泰信钞票基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （108） 济安钞票(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （109） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （110） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.htsec.com   （111） 海银基金销售有限公司   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （112） 深圳众禄基金销售股份有限公司   客服电话：400-6788-887   网址：www.zlfund.cn   （113） 深圳前海微众银行股份有限公司   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （114） 深圳富济基金销售有限公司   客服电话：0755-83999907   网址：www.fujifund.cn   （115） 深圳市新兰德证券投资筹商有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （116） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （117） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （118） 爱建证券有限使命公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （119） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （120） 珠海盈米基金销售有限公司 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （121） 甬兴证券有限公司   客服电话：400-916-0666   网址：www.yongxingsec.com   （122） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （123） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （124） 第一创业证券股份有限公司   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （125） 红塔证券股份有限公司   客服电话：956060   网址：www.hongtastock.com   （126） 联储证券有限使命公司   客服电话：956006   网址：www.lczq.com   （127） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （128） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （129） 西南证券股份有限公司   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （130） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （131） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （132） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （133） 财信证券股份有限公司   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （134） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （135） 金元证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.jyzq.cn   （136） 银泰证券有限使命公司   客服电话：95341   网址：www.ytzq.com   （137） 长城证券有限公司   客服电话：95514       400-6666-888   网址：www.cgws.com   （138） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （139） 阳光东说念主寿保障股份有限公司   客服电话：95510 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书（2024 年第 1 号）   网址：www.fund.sinosig.com   （140） 麦高证券有限使命公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （141） 鼎信汇金（北京）投资管制有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：中国证券登记结算有限使命公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   筹商东说念主：苑泽田   电话：（010）50938697   传真：（010）50938907   （三） 出具法律宗旨书的讼师事务所   称呼：北京大成（上海）讼师事务所   住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层   负责东说念主：陈峰   承办讼师：华涛、夏火仙   电话：（021）3872 2416   筹商东说念主：华涛   （四） 审计基金财产的司帐师事务所   称呼：立信司帐师事务所（特殊世俗合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东说念主：徐冬 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                       第六部分 基金的召募    本基金由基金管制东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等联系法律、 法 规 及 基 金 合 同 的 有 关 规 定 募 集 。 并 经 中 国 证 监 会 2015 年 8 月 10 日 证 监 许 可 [2015]1930号文注册召募。自2015年12月17日起向全社会公迷惑售，原定召募截止 日为2016年1月14日。为充分险恶投资者的投资需求，经本基金管制东说念主万家基金管 理有限公司与本基金托管东说念主中国培植银行股份有限公司及本基金代销机构协商，决 定将本基金召募期延长至2016年1月21日。    经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的灵验净认购金额为248,960,356.19 元东说念主民币，本次召募灵验认购总户数2,325户。按照每份基金份额1.00元东说念主民币计 算，灵验认购款项连同灵验认购款项在基金验资阐发日之前产生的利息，臆想折算 为249,064,678.74份基金份额。    基金类别：搀杂型    基金运作方式：契约型绽开式    基金存续期限：不如期 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第七部分 基金合同的见效   根据联系法律律例轨则，并经中国证监会阐发，本基金基金合同于2016年1月 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购、赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主可通过场外、场内两种方式 申购和赎回本基金。   本基金场外申购和赎回场合为基金管制东说念主的直销中心及基金场外代销机构的代 销网点，场内申购和赎回场合为上海证券来去所内具有相应业务经历的会员单元， 具体场内、场外代销机构（网点）名单将由基金管制东说念主在招募说明书或其他公告中 列明。   基金管制东说念主可根据情况变更或增减代销机构。若基金管制东说念主或其指定的代销机 构通畅电话、传真或网上等来去方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的泛泛来去日的来去时辰，但基金管制东说念主依据法律律例、中国 证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时辰变更或其他 特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调养，但应在 实施日前依据《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   本基金已于2016年3月4日起点始办理日常申购和赎回业务。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎 回或者调理。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或者调理申 请的，且基金管制东说念主或者登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一 绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购、赎回的原则 值为基准进行野心； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 序赎回； 业务法则实践。若筹商法律律例、中国证监会或中国证券登记结算有限使命公司对 申购、赎回业务等法则有新的轨则，按新轨则实践。   基金管制东说念主可根据基金运作的实践情况照章对上述原则进行调养。基金管制东说念主 必须在新法则初始实施前依据《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公告。   四、申购、赎回的范例   投资东说念主必须根据销售机构轨则的范例，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申 购或赎回的请求。   投资东说念主在提交申购请求时须按销售机构轨则的方式全额托福申购款项，投资东说念主 在提交赎回请求时须持有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无 效。   基金管制东说念主应以来去时辰收尾前受理申购和赎回请求确今日当作申购或赎回申 请日（T日），在泛泛情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来去的灵验性进行确 认。T日提交的灵验请求，投资东说念主应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销 售机构轨则的其他方式实时查询请求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金 退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定顺利，而仅代表销售机 构如实经受到申购、赎回请求，申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成 立；本基金登记机构阐发基金份额时，申购见效。若申购资金在轨则时辰内未全额 到账则申购不成立，若申购不成立，申购款项将反璧投资东说念主账户，由此产生的利息 等损失由投资东说念主自行承担。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东说念主递交赎回请求，赎回成立；本基金登记机构阐发赎回时，赎回 见效。投资东说念主赎回请求顺利后，基金管制东说念主将在T+7日（包括该日）内支付赎回款 项。遇证券来去所或来去商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管制东说念主及基金托管东说念主所能适度的因素影响业务处理历程时，赎回款 项顺延至上述影响因素摒除后的下一个干事日划出。在发售多数赎回或本基金合同 载明的其他暂停赎回或蔓延支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件办理。   基金管制东说念主不错在法律律例允许的边界内，对上述业务办理时辰进行调养，并 提前公告。   五、申购、赎回的数额限制   (1)投资东说念主场内申购时，每笔最低申购金额为100元，且每笔申购金额必须是   (2)投资东说念主场外申购时，即通过本基金的网上直销系统及场外代销机构申购 时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元；投资东说念主通过本公司直销中心初次 申购时，每笔申购本基金的最低金额为100元。实践操作中，各销售机构可根据自 己的情况调养申购金额限制；   自2022年3月23日起，投资者通过基金管制东说念主电子直销系统（网站、微来去、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申 购费），追加申购本基金的每笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。投资者通过 基金管制东说念主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念调 整。   投资者将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   在稳健法律律例轨则的前提下，各销售机构对申购名额及来去级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。   (3)投资东说念主可屡次申购，对单个投资东说念主累计持有基金份额不设上限限制。   (4)当接受申购请求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基 金管制东说念主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书（2024 年第 1 号） 轨则请参见更新的招募说明书或筹商公告。   法律律例、中国证监会另有轨则的除外。   (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额；   (2)基金份额持有东说念主场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，而且每笔赎回最 大不起初99,999,999份基金份额；   基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及   在不违背联系法律律例和基金合同轨则的前提下，基金管制东说念主可根据商场情 况，调养上述第1至3项的数额限制。基金管制东说念主必须最迟在调养见效日3个干事日 前在至少一家指定媒介及基金管制东说念主网站公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售和注册登 记等各项用度，不列入基金财产。   本基金对通过基金管制东说念主的直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资 东说念主实施远隔的申购费率。   待业金客户指寰球社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年 金单一有计算以及聚合有计算、企业年金理事会寄托的特定客户资产管制有计算、企业年 金待业金家具、职业年金有计算、养老目的基金、个东说念主税收递延型生意养老保障等产 品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管制东说念主可在招 募说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户群体边界。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东说念主。   通过基金管制东说念主的直销中心申购本基金的待业金客户申购费率如下：       申购金额（含申购费）                       申购费率 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）     其他投资东说念主的申购本基金的申购费率如下：           申购金额（含申购费）                        申购费率     投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别野心。     赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金 份额时收取。坚络续持有期少于30日的投资东说念主收取的赎回费全额计入基金财产；对 络续持有期即是或长于30日、少于3个月的投资东说念主收取的赎回费总额的75%计入基金 财产；坚络续持有期即是或长于3个月但少于6个月的投资东说念主收取的赎回费总额的     从场内转托管至场外的基金份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确 认日初始野心。     本基金的赎回费率具体如下： 持无意辰（N）                         赎回费率 N    基金管制东说念主不错在基金合同约定的边界内调养费率或收费方式， 并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上公 告。 情况指定基金促销有计算，针对以特定来去方式（如网上来去、电话来去等）等进行 基金来去的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适应调低基金申购费率、基金赎 回费率。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）   七、申购份额、赎回金额的野心   （1)申购份额、余额的处理方式   场外申购时，申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度(若 有)后，以请求当日的基金份额净值为基准野心，给与四舍五入的方法保留到极少 点后两位，由此产生的收益或损左计入基金财产。   场内申购时，申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度(若 有)后，以请求当日的基金份额净值为基准野心，给与截位的方法保留到整数位， 不及一份基金份额部分的申购资金零头，由来去所会员返还给投资东说念主。   （2)赎回金额的处理方式   赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以请求当日基金份额净值并扣除相应 的用度（若有），野心结果给与四舍五入的方法保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损左计入基金财产。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的野心方法如下：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资10,000元申购本基金，对应申购费率为 的申购份额为：   净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42元   申购用度=10,000-9,881.42=118.58元   申购份额=9,881.42/1.0500=9,410.88份   若投资东说念主通过场内申购，则该投资东说念主实得申购份额为9,410份，整数位后极少 部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：   实践净申购金额=9,410×1.0500＝9,880.50元 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    退款金额=10,000－9,880.50－118.58=0.92元    例：某投资东说念主（待业金客户）投资10,000元申购本基金，对应申购费率为 到的申购份额为：    净申购金额=10,000/(1+0.12%)=9,988.01元    申购用度=10,000-9,988.01=11.99元    申购份额=9,988.01/1.0500=9,512.39份    若投资东说念主通过场内申购，则该投资东说念主实得申购份额为9,512份，整数位后极少 部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：    实践净申购金额=9,512×1.0500＝9,987.60元    退款金额=10,000－9,987.60－11.99=0.41元    赎回金额的野心方法如下：    赎回价钱＝赎回当日基金份额净值    赎回总额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度＝赎回总额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总额-赎回用度    例：某基金份额持有东说念主在绽开日赎回本基金10,000份基金份额，持无意辰为10 天，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日基金份额净值是1.0500元，则其可得 到的赎回金额为：    赎回总额=10,000×1.05=10,500元    赎回用度=10,500×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500-78.75=10,421.25元    基金份额持有东说念主赎回10,000份基金份额，则其可得到的净赎回金额为    T日基金份额净值=T日基金资产净值 / T日刊行在外的基金份额总和    基金份额净值为野心日基金资产净值除以野心日刊行在外的基金份额总和，基 金份额净值单元为元，野心结果保留在极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后野心，并 在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会高兴，不错适应蔓延野心或公告。   八、申购、赎回的登记 轨则的时辰之前不错驱除。 权益并办理登记手续，投资东说念主自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 权益并办理相应的登记手续。 但不得实践影响投资东说念主的正当权益，并最迟于初始实施日3个干事日前在至少一家 指定媒介及基金管制东说念主网站公告。   九、多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金转 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调理中转入请求份额总和后 的余额）起初上一绽开日的基金总份额的10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回请求时，按 泛泛赎回范例实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管制东说念主合计支付投资东说念主的赎回请求有困难或合计 因支付投资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管制东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10%的前提 下，可对其余额赎回请求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有 东说念主当日赎回请求起初上一绽开日基金总份额50%以上的部分，基金管制东说念主有权进行 宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回请求，应当按单个账户非自动宽限 办理的赎回请求量占非自动宽限办理的赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错遴聘宽限赎回或取消赎 回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被驱除；遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽开日链接赎回，直到全部赎回为止。宽限的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权，并以下一绽开日的基金份额净值为基础野心赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项， 但不得起初20个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他方式在3个来去日内通知基金份额持有东说念主，说明联系处理方法， 并依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介上刊登公告。   十、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况，基金管制东说念主不错断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 资东说念主的申购请求。 当日基金资产净值。 持有东说念主利益时。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 额数的比例达到或者起初基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相藏匿前 述50%比例要求的情形时。 本基金总限度上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例起初基金管制东说念主轨则 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额起初单个投资者 累计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额起初单个投资者单日申购金额上 限时；或该投资者单笔申购金额起初单个投资者单笔申购金额上限时。 给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管制东说念主应当采用暂停接受基金申购请求的步履。   发生上述第1、2、3、5、8、9项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当根据联系规 定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金管制东说念主应实时收复申购业务 的办理。   十一、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金管制东说念主不错暂停接受投资东说念主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 资东说念主的赎回请求或降速支付赎回款项。 当日基金资产净值。 给与估值时间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后， 基金管制东说念主应当采用暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回款项的步履。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受赎回请求时，基金管制东说念主应在当 日报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金管制东说念主应足额支付；如暂时不可足 额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主， 未支付部分可宽限支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据野心赎回金额。若 出现上述第4项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基金份额持有东说念主在请求赎 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基 金管制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十二、基金调理   基金管制东说念主不错根据筹商法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金 管制东说念主管制的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，筹商规 则由基金管制东说念主届时根据筹商法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见知 基金托管东说念主与筹商机构。   十三、如期定额投资有计算   基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资有计算，具体法则由基金管制东说念主在届 时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资东说念主在办理如期定额投资有计算时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在筹商公告或更新的招募 说明书中所轨则的如期定额投资有计算最低申购金额。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形而 产生的非来去过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其他非来去过户，或者按照 筹商法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   剿袭是指基金份额持有东说念主亏损，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的筹商贵寓，对于稳健条件的非来去过户请求按基金登记机构的轨则办 理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。   十六、基金的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或筹商公 告。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资目的   本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司。在灵验适度风险的 前提下，通过积极主动的投资管制，追求基金资产的弥远建壮升值，力求使基金份 额持有东说念主共享中国经济络续成长的结果。   （二） 投资边界   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、中小板、创业板极端他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（含中小企业私募债、证券公司短期公司债券）、货币商场器用、权证、期 权、股指期货、资产复古证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用(但须稳健中国证监会筹商轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资边界。   股票投资占基金资产的0%-95%，投资于新兴蓝筹主题的证券不低非现款基金资 产的80%。其中，基金持有全部权证的市值不起初基金资产净值的3%；本基金每个 来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资产 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证极端他金融器用的投资比例符 正当律律例和监管机构的轨则。   （三） 投资策略   基金管制东说念主在充分磋议宏不雅商场形势以及微不雅商场主体的基础上，采用积极主 动地的投资管制策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线移 动标的、信用利差等影响固定收益投资品价钱的因素进行评估，对不同投资品种运 用不同的投资策略，并充分利用商场的非灵验性，把捏各样套利的契机。在信用风 险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，长途络续取得达到或起初业 绩相比基准的收益。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金在坚持价值投资理念基础上，通过专科化磋议分析，挖掘在行业内占有 起初地位、功绩致密且建壮增长、价值相对低估的大盘蓝筹公司股票，通过弥远价 值投资，长途在较低风险下完结基金资产的稳健升值。纠合当前中国经济形势，本 基金主要从一带沿途和国企编削两个标的去遴聘投资标的。   按照本基金对大盘股票的界说，筛选出稳健界定表率的大盘股票。本基金每半 年对总共A股商场股票按照总市值进行排序，将总市值限度在A股商场中名次前二分 之一或在所属行业内总市值处于前二分之一的股票归入大盘股（行业分类按照中信 一级行业分类表率进行分歧）。在此时间对于未被纳入最近一次排序边界的股票 （如新股上市等），如果其总市值可险恶以上表率，也归入大盘股票。   本基金在总共险恶本基金界定的大盘上市公司中，登第策划功绩优良，具有良 好的品牌与信誉，且成交相对活跃的上市公司，构建低级大盘蓝筹股票池。在构建 低级股票池的过程中，本基金每半年对总共A股股票按照总市值进行排序筛选，因 此本基金低级股票池按照基金司帐年度每半年调养一次。本基金将根据上述表率对 低级股票池进行如期调养。   本基金管制东说念主将通过案头分析和实地调研，对备选股票的基本面进行深刻分 析，通过公司的盈利智力、行业地位、财务状态和公司治理结构等方面的因素对上 市公司进行全面系统的评价，挖掘具有致密基本面的大盘蓝筹公司。   本基金管制东说念主将对通过以上筛选历程的股票进行估值水平的覆按，进一步精选 出价值相对低估的大盘蓝筹股票。在进行估值评估的过程中，本基金将纠合上市公 司所处行业、业务模式等特征，遴聘合适的股票估值方法，可供遴聘的估值方法包 括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－弥远成长法（PEG）、企业价值/销 售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法（EV/EBITDA）、摆脱现款流 贴现模子（FCFF,FCFE）或股利贴现模子（DDM）等。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资目的，依照境内上市来去的股票投资 策略实践，并最大限定幸免由于存托凭证在来去法则、上市公司治理结构等方面的 各别而或有的负面影响。   本基金参与融资业务时将根据风险管制的原则，在新兴蓝筹主题筹商股票中主 要遴聘流动性好、来去活跃的个股。本基金力求利用融资业务的杠杆作用，缩短股 票仓位调养所带来的来去成本、提高基金财产的运用效率，从而更好的完结本基金 的投资目的。   本基金将期权、权证的投资当作适度投资风险和在灵验适度风险前期下提高基 金投资组合收益的赞成妙技。本基金的期权、权证投资策略包括：   （1）根据对应公司基本面磋议结果确定权证的合理估值，发现商场对股票权 证、股票期权的非感性订价；   （2）在订价时，主要给与商场公认的多种期权订价模子以及磋议东说念主员对包括 对应公司基本面等不同变量的掂量对权证、期权确定合理订价；   （3）利用权证、期权养殖器用的脾气，本基金通过权证、期权与证券的组合 投资，来达到改善组合风险收益特征的目的；   （4）本基金投资权证策略包括但不限于杠杆来去策略、看跌保护组合策略、 赢利保护策略、买入跨式投资策略等等。   在债券投资部分，本基金在债券组合平均久期、期限结构和类属配置的基础 上，对影响个别债券订价的主要因素，包括流动性、商场供求、信用风险、票息及 付息频率、税赋、含权等因素进行分析，遴聘具有致密投资价值的债券品种进行投 资。   本基金将空洞运用类别资产配置、久期管制、收益率弧线、个券遴聘和利差定 价管制等策略，在严格遵从法律律例和基金合同基础上，进行中小企业私募债券的 投资。   本基金将非凡贯注中小企业私募债券的信用风险和流动性管制，本着风险调养 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 后收益最大化的原则，确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例，保证本金相 对安全和资产流动性，以期得回弥远建壮收益。在投资决策过程中，将评估中小企 业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响，踱步投资，确保所投资的中小企业 私募债券具有适应的流动性；同期密切重视影响中小企业私募债券价值的因素，并 进行相应的投资操作。   本基金将对中小企业私募债券进行深刻磋议，由债券磋议员根据公司里面《信 用债券库管制办法》对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并给予内 部信用评分和投资评级。本基金可投资于里面评级界定为可配置类的中小企业私募 债券；对于里面评级界定为风险藏匿类的中小企业私募债券，不容进行投资。   本基金投资资产复古证券将空洞运用久期管制、收益率弧线、个券遴聘和把捏 商场来去契机等积极策略，在严格遵从法律律例和基金合同基础上，通过信用磋议 和流动性管制，遴聘经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以期得回弥远稳 定收益。   本基金在对质券公司短期公司债券特色和刊行债券公司基本面进行深刻分析研 究的基础上，通过覆按利率水平、票息率、付息频率、信用风险及流动性等因素判 断其债券价值；给与多种订价模子以及磋议东说念主员对质券公司基本面等不同变量的研 究确定其投资价值。投资空洞实力较强的证券公司刊行的短期公司债券，获取稳健 的投资答复。   在股指期货投资上，本基金以避险保值和灵验管制为目的，在适度风险的前提 下，严慎适应参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、来去活跃的期货合约，通过 磋议现货和期货商场的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指 期货，调养投资组合的风险走漏，实时调养投资组合仓位，以缩短组合风险、提高 组合的运作效率。   （四） 投资限制 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的0%-95%，投资于新兴蓝筹主题的证券不低 于非现款基金资产的80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中， 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的95%。   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证券 的10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得起初基金资产净值的3％；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归并权证，不得起初该权证的   （8）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得起初上一来去日基金资产 净值的0.5％；   （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产复古证券的比例，不得起初基 金资产净值的10％；   （10）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得起初基金资产净值的   （11）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产复古证券的比例，不得起初该 资产复古证券限度的10％；   （12）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产复古证 券，不得起初其各样资产复古证券臆想限度的10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产复古证券。基金 持有资产复古证券时间，如果其信用品级下降、不再稳健投资表率，应在评级请问 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （15）本基金干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起初基金 资产净值的40%，干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （16）本基金总资产不得起初基金净资产的140%；   （17）本基金持有的总共流畅受限证券，基金管制东说念主应预先根据中国证监会相 关轨则，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根 据比例进行投资。基金管制东说念主应制定严格的投资决策历程和风险适度轨制，防御流 动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （18）本基金若参与股指期货来去，应当稳健下列投资限制：   ①    在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净 值的10%；   ②    本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得起初基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③    本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得起初基金持有的 股票总市值的20%；   ④    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差计 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤    本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得起初上一来去日基金资产净值的20%；   （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得起初本基金资产净值的   （20）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得起初本基金资产净 值的10％；   （21）本基金参与股票期权来去的，应当稳健下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款 或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 起初基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心；   （22）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起初该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得起初该上市公司可流畅股票的30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得起初基金资产净值的 素以至基金不稳健前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内 上市来去的股票合并野心；   （26）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（23）、（24）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述轨则投资比例 的，基金管制东说念主应当在10个来去日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的联系约定。在此时间，基金的投资边界和投资策略应该稳健基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起点始。   以上限制中，如为法律律例或监管部门的强制性要求，法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再 受筹商限制。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）从事承担无穷使命的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管制部门另有轨则的除外；    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱极端他不梗直的证券来去行径；    （7）依照法律律例联系轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。    运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践适度东说念主或者与 其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去的，应当稳健基金的投资目的和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。相 关来去必须预先得到基金托管东说念主的高兴，并按法律律例赐与表露。要紧关联来去应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董 事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。    法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应 范例后，则本基金投资不再受筹商限制。    （五） 功绩相比基准    本基金的功绩相比基准为：沪深300指数收益率*50%＋中证全债指数收益率 *50%    沪深300指数是由上海和深圳证券商场中登第300只A股当作样本编制而成的成 份股指数，笼罩了沪深商场六成控制的市值，具有致密的商场代表性和商场流动 性。沪深300指数与商场举座阐扬具有较高的筹商性，且指数历史阐扬强于商场平 均收益水平，具有致密的投资价值。该指数由中证指数公司在引进海外指数编制和 管制教训的基础上编制和重视，编制方法的透明度高，具有零丁性。中证全债指数 是中证指数公司编制的空洞响应银行间债券商场和沪深来去所债券商场的跨商场债 券指数，具有很高的代表性。空洞筹商基金资产配置与商场指数代表性等因素。    本基金选用沪深300指数和中证全债指数加权当作本基金的投资功绩相比基 准。如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场广泛接受的功绩比 较基准推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准时，本基金管制东说念主 不错依据重视投资东说念主正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备 案后，适应调养功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （六） 风险收益特征   本基金是搀杂型基金，风险高于货币商场基金和债券型基金但低于股票型基 金，属于中高风险、中高预期收益的证券投资基金。   （七） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所 宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的轨则或筹商公告。   （八） 投资组合请问   基金管制东说念主的董事会及董事保证本请问所载贵寓不存在装假纪录、误导性阐发 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带使命。   基金托管东说念主中国培植银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年07月17 日复核了本请问中的财务目的、净值阐扬和投资组合请问等内容，保证复核内容不 存在装假纪录、误导性阐发或者要紧遗漏。   本投资组合请问所载数据适度财务日历2024年06月30日，本请问中所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例   序号             面孔         金额（元）                                                  （%）         其中：股票              1,808,544,248.89         86.16         其中：债券                            -              -         资产复古证券                           -              - 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）        其中：买断式回购的买入返售金                                              -             -        融资产   代码         行业类别     公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）    A   农、林、牧、渔业            140,088,453.22              6.69    B   采矿业                  16,148,340.00              0.77    C   制造业             1,290,460,008.03               61.64        电力、热力、燃气及水生    D                                   -                   -        产和供应业    E   建筑业                             -                   -    F   批发和零卖业                          -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                     -                   -    H   住宿和餐饮业                          -                   -        信息传输、软件和信息技    I                       361,827,369.96             17.28        术服务业    J   金融业                             -                   -    K   房地产业                            -                   -    L   租出和商务服务业                        -                   -    M   科学磋议和时间服务业                      -                   -        水利、环境和大众设施管    N                           20,077.68               0.00        理业        住户服务、修理和其他服    O                                   -                   -        务业    P   造就                              -                   -    Q   卫生和社会干事                         -                   -    R   文化、体育和文娱业                       -                   -    S   空洞                              -                   -        臆想              1,808,544,248.89               86.38   本基金本请问期末未持有港股通投资股票投资组合。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                         公允价值        占基金资产净值比例     序号   股票代码     股票称呼   数目（股）                                          （元）           （%）     本基金本请问期末未持有债券。     本基金本请问期末未持有债券。 投资明细     本基金本请问期末未持有资产复古证券。 细     本基金本请问期末未持有贵金属。     本基金本请问期末未持有权证。     本基金本请问期末未持有股指期货。     在股指期货投资上，本基金以避险保值和灵验管制为目的，在适度风险的前提 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 下，严慎适应参与股指期货的投资。本基金在进行股指期货投资中，将分析股指期 货的收益性、流动性及风险特征，主要遴聘流动性好、来去活跃的期货合约，通过 磋议现货和期货商场的发展趋势，运用订价模子对其进行合理估值，严慎利用股指 期货，调养投资组合的风险走漏，实时调养投资组合仓位，以缩短组合风险、提高 组合的运作效率。   本基金本请问期内未投资国债期货。   本基金本请问期末未持有国债期货。   本基金本请问期内未投资国债期货。 查，或在请问编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   本请问期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案访谒 的，在请问编制日前一年内也不存在受到公开贬抑、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。   序号         称呼            金额（元） 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本基金本请问期末未持有处于转股期的可调理债券。   本基金本请问期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与臆想项之间可能存在尾差。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                          第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金管制东说念主依照恪称职守、敦朴信用、严慎长途的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率极端与同期功绩相比基准收益率的相比                         万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券基金                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   表率差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   见效起至   年 06 月 30      日  自基金合同   见效起至     （二）自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动极端与同期功绩相比基准 收益率变动的相比 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   注：本基金于2016年1月26日成立，根据基金合同轨则，基金合同见效后六个 月内为建仓期。建仓期收尾时各项资产配置比例稳健法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例稳健法律律例和基金合同要求。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收申购款 极端他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产零丁于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主督察。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得互相抵销。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值目的   基金资产的估值目的是客不雅、准确地响应基金筹商金融资产的公允价值，并为 基金份额提供计价依据。   二、估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来去场合的泛泛来去日以及国度法律律例 轨则需要对外表露基金净值的非来去日。   三、估值对象   基金所领有的股票、权证、期权、股指期货、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   四、估值范例 的余额数目野心，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   每个干事日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个干事日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公 布。   五、估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养 最近来去市价，确定公允价钱； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （2）来去所商场上市来去的固定收益品种（可调理债券、资产复古证券和私 募债券除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （3）来去所来去的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发 生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到 的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，确定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时间确定公允价值。 来去所上市的资产复古证券、私募债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间确定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公迷惑行有明确锁如期的股票，归并股票在来去所上市后，按来去 所上市的归并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会联系轨则确定公允价值。 方估值机构提供的价钱数据估值。 允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，给与最近来去日结算价估 值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第8项进行估值时，所形成的舛讹不作 为基金份额净值造作处理。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例 及筹商法律律例的轨则或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。   六、估值造作的阐发与处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值造作时， 视为基金份额净值造作。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值造作，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛讹的责 任东说念主应当对由于该估值造作碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作使命方应实时 合营各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由 于估值造作使命方未实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值造作使命方已经积极合营，而且有协助 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 义务确当事东说念主有填塞的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值 造作使命方打法更正的情况向联系当事东说念主进行阐发，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方春联系当事东说念主的顺利损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值造作的联系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值造作使命方仍打法估值造作负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值造作使命方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对得回欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥得利返还的 总和起初其实践损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调养给与尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值造作发生的 原因确定估值造作的使命方。   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进 行评估。   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的使命方进行更 正和抵偿损失。   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值野心出现造作时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基 金托管东说念主，并采用合理的步履严防损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公 告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 或评估基金资产时； 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责野心，基 金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个绽开日来去收尾后野心当日的基金资 产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值野心结果复核阐发 后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的野心方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的野心 方法如下： 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第3－9项用度”，根据联系律例及相应条约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制 费，详见招募说明书的轨则或筹商公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商 用度后的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应罢黜下列原则： 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》见效不 满3个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的 收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主遴聘采用红利再投资形态的，分成资金 将按红利披发日的基金份额净值转成基金份额，红利再投资的份额免收申购费；同 一投资东说念主理有的基金份额只可遴聘一种分成方式，如投资东说念主在不同销售机构遴聘的 分成方式不同，基金注册登记机构将以投资东说念主终末一次遴聘的分成方式为准； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨份额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 露办法》的联系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润野心截止日）的时辰不 得起初15个干事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依 照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则或 筹商公告。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 度按如下原则：如果《基金合同》见效少于2个月，不错并入下一个司帐年度。 计核算，按照联系轨则编制基金司帐报表。 以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 关业务经历的司帐师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 司帐师事务所需依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介公告。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第十六部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基 金合同》极端他联系轨则。   二、信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的真实性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表露的基金信息 通过中国证监会指定的寰球性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表露，并保证基金投资东说念主大约按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。   三、本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信 息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开表露的信息给与阿拉伯数字；除非凡说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括： 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓纲领 份额持有东说念主大会召开的法则及具体范例，说明基金家具的脾气等触及基金投资东说念主重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息表露及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管制东说念主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金 罢了运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓纲领的信息发生要紧变更 的，基金管制东说念主应当在三个干事日内，更新基金家具贵寓纲领，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金罢了运作的，基金管制东说念主不再更新基金家具贵寓概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的3日前将基 金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基金托管东说念主应 当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合 同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 至少每周在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个绽开日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露绽开日的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的野心方式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大约在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年度 请问登载于指定网站上，并将年度请问教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务司帐请问应当经过具有证券、期货筹生意务经历的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将中 期请问登载在指定网站上，并将中期请问教唆性公告登载在指定报刊上。   基金管制东说念主应当在季度收尾之日起15个干事日内，编制完成基金季度请问，将 季度请问登载在指定网站上，并将季度请问教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度请问、中期 请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或起初基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期请问“影响投资者决策 的其他贫瘠信息”项下表露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问期内 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金络续运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度请问和中期请问中表露基 金组结伙产情况极端流动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生要紧事件，联系信息表露义务东说念主应当按照《信息表露办法》联系规 定编制临时请问书，并登载在指定报刊和指定网站上。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东说念主； 东说念主发生变动； 内变动起初百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 筹商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际适度东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 变更； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》期限内，任何大众媒体中出现的或者在商场高尚传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，筹商信息表露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将联系情 况立即请问中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管制机构备案， 并赐与公告。   （十）中小企业私募债券、证券公司短期公司债券投资情况公告   基金管制东说念主在本基金投资中小企业私募债券、证券公司短期公司债券后两个交 易日内，应在中国证监会指定媒介登载以上债券品种投资情况公告，表露所投资以 上债券品种的称呼、数目、期限、收益率等信息，并在季度请问、中期请问、年度 请问等如期请问和招募说明书（更新）等文献中表露以上债券品种的投资情况。   （十一）投资非公迷惑行股票筹商公告   基金管制东说念主应当在本基金投资非公迷惑行股票后2个来去日内，在中国证监会 指定媒介表露所投资非公迷惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值以及总成本 和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期的信息。   （十二）投资股指期货筹商公告   在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更新）等文献中 表露股指期货来去情况，包括投资计策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充 分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资计策和投资目 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 标等。   （十三）投资期权筹商公告   在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更新）等文献中 表露期权来去情况，包括投资计策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法 等，并充分揭示期权来去对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资计策和投 资目的等。   （十四）参与融资业务的公告   应当在季度请问、中期请问、年度请问等如期请问和招募说明书（更新）等文 件中表露参与融资来去情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极端 管制情况等。   （十五）计帐请问   《基金合同》罢了的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定网站上， 并将计帐请问教唆性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，筹商信息表露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息表露，详见招募说明书的轨则或筹商公告。   （十七）本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市来去的股票实践。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息表露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管制轨制，指定专门部门及高 级管制东说念主员负责管制信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当稳健中国证监会筹商基金信息披 露内容与形态准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照筹商法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期请问、更新的招募说明书、基金家具贵寓纲领、基金计帐请问等公开表露 的筹商基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐发。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表露本基金的信息。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信 息，并保证筹商报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在 其他大众媒介表露信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介表露信息，而且在不 同媒介上表露归并信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息表露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律法则的筹商轨则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计请问、法律宗旨书的专科 机构，应当制作干事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》罢了后10年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律律例 轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、本基金信息表露事项以法律律例轨则及本章从简定的内容为准。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和范例   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所 宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表宗旨的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐发侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户份额的 赎回请求。基金管制东说念主应照章向投资者进行充分表露。 换；同期，基金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的计策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购计策。实施侧袋机制时间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金管制东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个来去日内完成对主袋账户投资组 合的调养，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管制费。如法律律例对于侧袋账户资 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有轨则的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额险恶基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管制东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   六、侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、罢了侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要紧影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率表露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停表露侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金如期请问中表露请问期内特定资产 处置进展情况，表露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金管制东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东说念主应实时聘用稳健《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表露专项审计宗旨。   八、本部分对于侧袋机制的筹商轨则，但凡顺利援用法律律例或监管法则的部 分，如将来法律律例或监管法则修改导致筹商内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行适应范例后，在对基金份额持有东说念主利益无实践性不利影响的前提下， 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可顺利对本部安分容进行修改、调养或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险教唆   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受到宏不雅和微不雅经济因素、国度计策、商场变动、行业和个股 功绩变化、投资东说念主风险收益偏好和来去轨制等各式因素的影响而引起波动，将对基 金的收益水平产生潜在风险，主要包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券商场及行业的走势。   （2）计策风险   因国度宏不雅计策（如货币计策、财政计策、行业计策、地区发展计策等）和证 券商场监管计策的变化，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融商场利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东说念主不大约完结刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般情况下，咱们合计 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时商场利率水和顺再投资的策略，而将来商场利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于证券 所得回的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的实践收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （7）上市公司策划风险。上市公司的策划状态受多种因素影响，如管制能 力、财务状态、商场远景、行业竞争、东说念主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生 变化。如果基金所投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下落，或者大约用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来踱步这种 非系统风险，但不可十足藏匿。   基金管制东说念主的常识、教训、判断、决策、技能等顺利影响其对经济形势走势、 证券价钱波动判断，进而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管制东说念主 的管制水平、管制妙技和管制时间等筹商性较大，基金存在由于基金管制东说念主管制不 善而导致收益欠安的风险。   （1）本基金濒临的流动性风险主要体咫尺以下几个方面：一是建仓成本适度 不力，建仓时效不高；二是基金资产变现智力差，或者变现成本高；三是投资东说念主在 大额赎回时短少打法妙技；四是证券投资中出现个券和个股的流动性风险。形成流 动性风险的原因主若是商场举座流动性抵拒衡，在某些时期成交活跃、流动性相称 好，而在另一些时期，成交有数，流动性差。这种举座上的抵拒衡导致建仓成本高 昂、变现智力差、多数赎回损失大。   （2）流动性风险评估   本基金为搀杂型基金，主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、货币商场 器用等，一般情况下，这些资产商场流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管制东说念主建仓而 进行组合调养时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将债 券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不适应的价钱卖 出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制步履   当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上绽开日发生多数赎 回，可暂停接受基金的赎回请求，对已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项； 当本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回请求起初上一绽开日基金总份 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 额50%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回请求实施延 期办理。具体情形、范例见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多数赎回的 认定及处理方式”。   发生上述情形时，投资者濒临无法全部赎回或无法实时得回赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将濒临净值波动的风险。   （4）除多数赎回情形外实施备用的流动性风险管制器用的情形、范例及对投 资者的潜在影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管制器用包括但不限于暂停接受赎 回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他步履。   暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项等器用的情形、范例见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式”的相 关轨则。若本基金暂停赎回请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金 份额。若本基金降速支付赎回款项，赎回款支付时辰将后延，可能对投资者的资金 安排带来不利影响。   短期赎回费适用于络续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在络续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、范例见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的筹商轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回请求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管制器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，目的在于灵验防碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 表露份额净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额根据基金合同和招 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 募说明书的约定泛泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不表露侧袋账户份额净值，即便基金管制东说念主在基金如期请问中表露请问 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）本基金为天真配置搀杂型基金，本基金股票资产占基金资产的0%—95%， 通过定量分析与定性分析相纠合，天真配置股票、债券资产比例。在实践操作过程 中，本基金资产配置中股票投资比例可能与股票商场阐扬有在各别，在牛市中股票 投资比例较低或者在熊市中股票投资比例较高，从而可能使本基金收益率过时基金 功绩相比基准。   （2）本基金投资边界包括股指期货、期权等金融养殖品，股指期货、期权等 金融养殖品投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货或期权价钱与基 金投资品种价钱的筹商度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   （3）本基金的投资边界包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司 债券非公迷惑行和来去，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若发 行主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或 损失。   （4）本基金的投资边界包括中小企业私募债，由于该类债券采用非公开方式 刊行和来去，并不公开各样材料（包括招募说明书、审计请问等），外部评级机构 一般分歧这类债券进行外部评级，可能会缩短商场对这类债券的认同度，从而影响 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 这类债券的商场流动性。另一方面，由于中小企业私募债的债券刊行主体资产限度 较小、策划的波动性较大，且各样材料不公迷惑布，也大大提高了分析并追踪发债 主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （5）存托凭证投资风险   本基金的投资边界包括存托凭证，基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票 投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机 制筹商的独到风险，具体包括但不限于以下风险：   （A）存托凭证是新证券品种，由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主实践享有的权益与境外基础证券持 有东说念主的权益天然基本相称，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。   （B）基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式 进行修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出额外修改。   （C）基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的鼓动，不不错股 东身份顺利诈欺鼓动权利；基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有并诈欺 分成、投票等权利。   （D）存托凭证存续时间，存托凭证面孔内容可能发生要紧、实践变化，包括 但不限于存托凭证与基础证券调理比例发生调养、红筹公司和存托东说念主可能对存托协 议作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先通知的方式，即对基金见效。基金可能无法对此诈欺表决权。   （E）存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司 法冻结、强制实践等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   （F）存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证筹商用度。   （G）存托凭证退市的，基金可能濒临存托东说念主无法根据存托条约的约定卖出基 础证券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开来去或者转让，存托 东说念主无法链接按照存托条约的约定为基金提供相应服务等风险。   翻新企业证券初次公迷惑行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 公司在境外其他商场公迷惑行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场来去价 格。   （A）红筹公司在境外注册诞生，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适 用境外注册地公司法等法律律例的轨则；已经在境外上市的，还需要遵从境外上市 地筹商法则。投资者权利极端诈欺可能与境内商场存在一定各别。此外，境内鼓动 和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   （B）红筹公司可能仅在境内商场刊行并上市较小限度的股票或者存托凭证， 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有，境内投资者可能无法实践参 与公司要紧事务的决策。   （C）红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉 讼，但境内投资者无法顺利当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依 据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （A）境表里商场证券停复牌轨制存在各别，红筹公司境表里上市的股票或者 存托凭证可能出咫尺一个商场泛泛来去而在另一个商场实施停牌等步地。   （B）红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方 磋议请问不雅点、境表里来去机制各别、特别来去情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   （C）在境内法律及监管计策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的 股票可能滚动至境内商场上市来去，或者公司实施配股、非公迷惑行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起来去价钱 波动。   （D）基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调理为 境外基础证券。   （1）因时间因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕来去、讹诈行动等产生的风险； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （3）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （4）干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失,影响基金收益水平, 从而带来风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 是，本基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销 机构并不可保证其收益或本金安全。   基金管制东说念主承诺以敦朴信用、长途尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩极端净值上下并不预示其 将来功绩阐扬。基金管制东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者欣慰”原则，在作念出投资 决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行职守。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）     第十九部分 基金合同的变更、罢了与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主高兴后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可实践，自决议见效后依照《信息表露办法》的联系轨则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的罢了事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当罢了： 托管东说念主邻接的。   三、基金财产的计帐   自出现《基金合同》罢了事由之日起30个干事日内成立计帐小组，基金管制东说念主 组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货筹商 业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组 不错聘用必要的办当事人说念主员。   基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产 计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐请问。   （5）聘用司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律宗旨书。   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   本基金财产计帐的期限为6个月。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经具有证券、期货 筹生意务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后5个干事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定 网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金 合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主当作《基金 合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系轨则，基金份额持有东说念主的权利 包括但不限于： 事项诈欺表决权； 告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系轨则，基金份额持有东说念主的义务 包括但不限于： 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 使命；   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系轨则，基金管制东说念主的权利包括 但不限于： 理基金财产； 其他用度； 反了《基金合同》及国度联系法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要步履保护基金投资东说念主的利益； 得《基金合同》轨则的用度； 使因基金财产投资于证券所产生的权利； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 其他法律行动； 务的外部机构； 回、调理和非来去过户的业务法则；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系轨则，基金管制东说念主的义务包括 但不限于： 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 营方式管制和运作基金财产； 所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产互相零丁,对所管制的不同基金分别管制， 分别记账，进行证券投资； 己及基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 稳健《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则野心并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 《基金合同》极端他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向 他东说念主表露； 配基金收益； 东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 料15年以上； 投资东说念主大约按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 和分拨； 知基金托管东说念主； 时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除； 管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 务的行动承担使命； 律行动； 效，基金管制东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金 召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系轨则，基金托管东说念主的权利包括 但不限于： 基金财产； 其他用度； 同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并采用必要步履保护基金投资东说念主的利益； 算。   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系轨则，基金托管东说念主的义务包括 但不限于： 实践适度之外的账户和财产承担使命； 的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财 产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管制，保证不 同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁； 基金份额持有东说念主除外的东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主表露； 购、赎回价钱； 金管制东说念主在各贫瘠方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未实践《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的 步履； 或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 行监管机构，并通知基金管制东说念主； 不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金管制东说念主追偿； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额野心，下同）就归并事项书面要求召开 基金份额持有东说念主大会； 东说念主大会的事项。   （2）在不违罪人律律例和基金合同约定，以及对份额持有东说念主利益无实践性不 利影响的情况下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会： 利益的前提下调养本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 其他情形。   （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基 金管制东说念主召集；   （2）基金管制东说念主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制东说念主 提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书 面见知基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集。   （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提倡书面提议。基金管制东说念主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代 表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍 合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面 提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额持有东说念主代表和基 金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。   （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开 基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代表基 金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国 证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得防碍、打扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时辰、地点、方式和权 益登记日。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30日，在指定媒介公 告。基金份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容： 效期限等）、投递时辰和地点；   （2）采用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通知 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关极端筹商 方式和筹商东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面通知基金托管东说念主到指定地点对表 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金管制东说念主到 指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面 通知基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管制东说念主 或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计 票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机 关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲明委派 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有 东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明稳健法律律例、《基金合同》和 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 会议通知的轨则，而且持有基金份额的凭证与基金管制东说念主理有的登记贵寓相符； 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）。若到会者在权 益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/3 （含1/3）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面 形态在表决适度日已往投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 筹商教唆性公告。 基金管制东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议通 知轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管制东说念主经通 知不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率。 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2（含1/2）；若到会者在权 益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在 权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/3 （含1/3）。 面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东说念主出 具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明稳健法律律例、 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 《基金合同》和会议通知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。   （3）在法律律例或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有 东说念主也不错给与网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授 权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定罢了《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额 持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通知后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第七条轨则范例确定和公布 监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会 主理东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主理大会的 情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管制东说念主授权代表和基 金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主当作该次基金份额持有东说念主 大会的主理东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不 影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓 名（或单元称呼）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前30日公布提案，在所通知的表决截止 日历后2个干事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非凡决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所轨则的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）非凡决议，非凡决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基 金管制东说念主或者基金托管东说念主、罢了《基金合同》、与其他基金合并以非凡决议通过方 为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲明，不然提交符 合会议通知中轨则的阐发投资东说念主身份文献的表决视为灵验出席的投资东说念主，口头稳健 会议通知轨则的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨吞吐不清或互相矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （1）现场开会 当在会议初始后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持 有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有 东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托 管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议初始后文书在出席会 议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基 金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 布计票结果。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新清 点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东说念主应当赶紧公布重新盘点结果。 的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会决定的事项自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息表露办法》的联系轨则在指 定媒介上公告。如果给与通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主大 会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、 基金托管东说念主均有箝制力。   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若筹商基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 件等轨则，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致筹商内容被取 消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对本部分 内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分拨原则、实践方式   （1）在稳健联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为12 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的10%，若《基金合同》见效不 满3个月可不进行收益分拨；   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘现 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分拨基准日的 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）每一基金份额享有同等分拨权；   （5）法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的联系轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润野心截止日）的时辰不 得起初15个干事日。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资 东说念主的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的野心方法，依 照《业务法则》实践。   四、与基金财产管制、运用联系用度的索要、支付方式与比例   （1）基金管制东说念主的管制费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）《基金合同》见效后与基金筹商的信息表露用度；   （4）《基金合同》见效后与基金筹商的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券来去用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的开户用度、账户重视用度；   （9）计帐用度；   （10）按照国度联系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他 用度。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （1）基金管制东说念主的管制费   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的野心方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的野心 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管制东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初5个干事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管制东说念主无需再 出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划 后，管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类中第3－9项用度”，根据联系律例及相应条约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （3）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （4）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   五、基金财产的投资标的和投资限制   本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司。在灵验适度风险的 前提下，通过积极主动的投资管制，追求基金资产的弥远建壮升值，力求使基金份 额持有东说念主共享中国经济络续成长的结果。   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、中小板、创业板极端他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（含中小企业私募债、证券公司短期公司债券）、货币商场器用、权证、期 权、股指期货、资产复古证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用(但须稳健中国证监会筹商轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资边界。   股票投资占基金资产的0%-95%，投资于新兴蓝筹主题的证券不低于非现款基金 资产的80%。其中，基金持有全部权证的市值不起初基金资产净值的3%；本基金每 个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保持不低于基金资 产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类资产不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证极端他金融器用的投资比例 稳健法律律例和监管机构的轨则。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的0%-95%，投资于新兴蓝筹主题的证券不低 于非现款基金资产的80%；   （2）本基金每个来去日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应 当保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中， 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务后，在职何来去日日终，持有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得起初基金资产净值的95%。   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起初基金资产净值的10％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起初该证券 的10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得起初基金资产净值的3％；   （7）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的归并权证，不得起初该权证的   （8）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不得起初上一来去日基金资产 净值的0.5％；   （9）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产复古证券的比例，不得起初基 金资产净值的10％；   （10）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得起初基金资产净值的   （11）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产复古证券的比例，不得起初该 资产复古证券限度的10％；   （12）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产复古证 券，不得起初其各样资产复古证券臆想限度的10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产复古证券。基金 持有资产复古证券时间，如果其信用品级下降、不再稳健投资表率，应在评级请问 发布之日起3个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不起初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得起初基金 资产净值的40%，干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （16）本基金总资产不得起初基金净资产的140%；   （17）本基金持有的总共流畅受限证券，基金管制东说念主应预先根据中国证监会相 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 关轨则，与基金托管东说念主在本基金托管条约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根 据比例进行投资。基金管制东说念主应制定严格的投资决策历程和风险适度轨制，防御流 动性风险、法律风险和操作风险等各式风险；   （18）本基金若参与股指期货来去，应当稳健下列投资限制：   ①    在职何来去日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得起初基金资产净 值的10%；   ②    本基金在职何来去日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得起初基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   ③    本基金在职何来去日日终，持有的卖出期货合约价值不得起初基金持有的 股票总市值的20%；   ④    本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，臆想（轧差计 算）应当稳健基金合同对于股票投资比例的联系约定；   ⑤    本基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得起初上一来去日基金资产净值的20%；   （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得起初本基金资产净值的   （20）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得起初本基金资产净 值的10％；   （21）本基金参与股票期权来去的，应当稳健下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权 的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款 或来去所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 起初基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心   （22）本基金管制东说念主管制的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起初该上市公司可流 通股票的15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得起初该上市公司可流畅股票的30%； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得起初基金资产净值的 素以至基金不稳健前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持 一致；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票实践，与境内 上市来去的股票合并野心；   （26）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（13）、（23）、（24）项外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金限度变动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述轨则投资比例 的，基金管制东说念主应当在10个来去日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除 外。   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的联系约定。在此时间，基金的投资边界和投资策略应该稳健基金合同的有 关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起点始。   以上限制中，如为法律律例或监管部门的强制性要求，法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行适应范例后，则本基金投资不再 受筹商限制。   （2）不容行动   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践适度东说念主或者与 其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来去的，应当稳健基金的投资目的和投资策略，罢黜持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。相 关来去必须预先得到基金托管东说念主的高兴，并按法律律例赐与表露。要紧关联来去应 提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东说念主董 事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的野心方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券来去场合的来去日以及国度法律律例轨则 需要对外表露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、期权、股指期货、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价 （收盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影 响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养 最近来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所商场上市来去的固定收益品种（可调理债券、资产复古证券和私 募债券除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；   （3）来去所上市来去的可调理债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的 债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境 未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，确定公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值时间确定公允价值。 来去所上市的资产复古证券、私募债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的 归并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间确定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公迷惑行有明确锁如期的股票，归并股票在来去所上市后，按来去 所上市的归并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁如期的股票，按监管机构 或行业协会联系轨则确定公允价值。 方估值机构提供的价钱数据估值。 允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，给与最近来去日结算价估 值。 价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第8项进行估值时，所形成的舛讹不作 为基金份额净值造作处理。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例 及筹商法律律例的轨则或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的野心结果对外赐与公布。   （四）估值范例 的余额数目野心，精准到0.0001元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   每个干事日野心基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个干事日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外 公布。   七、基金合同根除和罢了的事由、范例以及基金财产计帐方式   有下列情形之一的，经履行筹商范例后，《基金合同》应当罢了：   （1）基金份额持有东说念主大会决定罢了的；   （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责罢了，在6个月内莫得新基金管制东说念主、新基 金托管东说念主邻接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）筹商法律律例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》罢了事由之日起30个干事日内 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金托 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 管东说念主、具有从事证券、期货筹生意务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐范例: 出具法律宗旨书；   （5）基金财产计帐的期限为6个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额 比例进行分拨。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经具有证券、期货 筹生意务经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会 备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后5个干事 日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在指定 网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在指定报刊。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   八、争议处理方式   各方当事东说念主高兴，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁 委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地 点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有箝制力。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，链接诚笃、长途、尽责地 履行基金合同轨则的义务，重视基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公场合和营业场合查阅。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十一部分 基金托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称呼：万家基金管制有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易测验区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）摆脱贸易测验区浦电路360号9层   邮政编码：200122   法定代表东说念主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织形态：有限使命公司   注册成本：叁亿元   存续时间：络续策划   策划边界：基金召募、基金销售、资产管制和中国证监会许可的的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国培植银行股份有限公司（以下简称“中国培植银行”）)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号   组织形态：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：络续策划   策划边界：经受公众入款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行 业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资边界、投资比例进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券遴聘表率 的，基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的形态提供投资品种池，以便基金托管东说念主运 用筹商时间系统，对基金实践投资是否稳健《基金合同》对于证券遴聘表率的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资边界为具有致密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（包括主板、中小板、创业板极端他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券（含中小企业私募债、证券公司短期公司债券）、货币商场器用、权证、期 权、股指期货、资产复古证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融 器用(但须稳健中国证监会筹商轨则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应程 序后，不错将其纳入投资边界。   （二）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督： 非现款基金资产的80%； 不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款类 资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 价证券市值之和，不得起初基金资产净值的95%。 的0.5％； 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产净值的10％； 复古证券限度的10％； 有资产复古证券时间，如果其信用品级下降、不再稳健投资表率，应在评级请问发 布之日起3个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不起初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 产净值的40％；干涉寰球银行间同行商场进行债券回购的最弥远限为1年，债券回 购到期后不得缓期； 资产净值的10%。 之和,不得起初基金资产净值的95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 股票总市值的20%。 算）应当稳健《基金合同》对于股票投资比例的联系约定。 得起初上一来去日基金资产净值的20%。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的10％； 约支付和收取的权利金总额不得起初基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得起初 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数野心； 式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得起初该上市公司可流畅股票的15%；本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管 的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得起初该上市公司可流畅 股票的30%； 素以至基金不稳健前述所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购来去的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保持一 致； 市来去的股票合并野心。    如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受筹商限 制。    除上述第2、10、24、25项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变 动等基金管制东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述轨则投资比例的，基金管 理东说念主应当在10个来去日内进行调养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金管制东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资边界、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同见效之日起点始。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商司帐师事务所 宗旨后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体法则依照筹商法律律例的轨则和基金合同的约定实践。   （三）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管 条约第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主极端控股鼓动、实践控 制东说念主或者与其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当稳健基金的投资目的和投资策略，罢黜基金份额持有 东说念主利益优先的原则，防御利益冲破，筹商来去必须预先得到基金托管东说念主的高兴，并 履行信息表露义务。   （四）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供稳健法律律例及行业表率的、经介意遴聘的、本基金适用的银行间债券商场 来去敌手名单，并约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金管制东说念主应严格按照 来去敌手名单的边界在银行间债券商场遴聘来去敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主 是否按事前提供的银行间债券商场来去敌手名单进行来去。基金管制东说念主不错每半年 对银行间债券商场来去敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照条约进行结算。如基金管制东说念主根据 商场情况需要临时调养银行间债券商场来去敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主说明根由，并在与来去敌手发生来去前3个干事日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管制东说念主负责对来去敌手的资信适度，按银行间债券商场的来去法则进行交 易，并负责处理因来去敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 此形成的任何法律使命及损失。若未践约的来去敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主确 定的时辰前仍未承担爽约使命极端他筹商法律使命的，基金管制东说念主不错对相应损失 先行赐与承担，然后再向筹商来去敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约 定的来去敌手或来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制   （五）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主投资流畅受限证券进行监督。   基金管制东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会筹商轨则，明确基金投 资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险适度轨制，防御流动性风 险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵从筹商制 度、流动性风险处置预案以及筹商投资额度和比例等的情况进行监督。 股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布 要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券 等流畅受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券来去所或寰球银行间债券商场交 易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管制东说念主负责筹商工 作的落实和合营，并确保基金托管东说念主大约泛泛查询。因基金管制东说念主原因产生的受限 证券登记存管问题，形成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的使命与损失，及因 受限证券存管顺利影响本基金安全的使命及损失，由基金管制东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何形态的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要处理的基金投资比例限制 失调、基金流动性困难以及筹商损失的打法处理步履，以及联系特别情况的处置。 基金管制东说念主应在初次投资流畅受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公迷惑行股 票筹商流动性风险处置预案。   基金管制东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险采用积 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 极灵验的步履，在合理的时辰内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基金多数赎 回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管制东说念主应保证提供 足额现款确保基金的支付结算，并承担总共损失。对本基金因投资受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管制东说念主原因导致本基金出现损 失以至基金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的 损失。 托管东说念主提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东说念主提供的联系贵寓真实、准确、完 整。联系贵寓如有调养，基金管制东说念主应实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公迷惑行股票的批准文献。   （2）非公迷惑行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公迷惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司坚定的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 指定媒介表露所投资非公迷惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违反联系限制轨则，在合理期限内未能进行及 时调养，基金管制东说念主应在两个干事日内编制临时请问书，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律律例遵从情况。   （2）在基金投资受限证券管制干事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建 立与完善情况。   （3）联系比例限制的实践情况。   （4）信息表露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管制东说念主应根据审慎原则，制定严格的 投资决策历程、风险适度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 准，以防御信用风险、流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否稳健比例限制进行过后监督，如 发现特别情况，应实时以书面形态通知基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助 基金托管东说念主的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何使命。如因基金管制东说念主原因导致基金出现损失以至基 金托管东说念主承担连带抵偿使命的，基金管制东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   （七）基金托管东说念主根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资 产净值野心、基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、筹商信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督 和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反 法律律例、《基金合同》和本托管条约的轨则，应实时以电话提醒或书面教唆等方 式通知基金管制东说念主限期纠正。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管制东说念主收到书面通知后应鄙人一干事日前实时查对并以书面形态给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对通知县 项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》 和本托管条约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金管制东说念主应 在轨则时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主 按照法律律例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供筹商数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据来去范例已经见效的指示违反法律、 行政律例和其他联系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管制 东说念主，由此形成的损失由基金管制东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违规行动，应实时请问中国证监 会，同期通知基金管制东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金管制东说念主无 梗直根由，断绝、阻滞对方根据本托管条约轨则诈欺监督权，或采用拖延、讹诈等 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的，基金 托管东说念主应请问中国证监会。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、复核基金管制 东说念主野心的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、筹商 信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未实践或无故蔓延实践基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本条约极端他联系轨则时，应实时以书面形态通知基金 托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形态给基金管制东说念主发 出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期 限内，基金管制东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管 东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交筹商贵寓以供基金管制 东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在轨则时辰内复兴基金管制东说念主并改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时请问中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东说念主无梗直 根由，断绝、阻滞对方根据本条约轨则诈欺监督权，或采用拖延、讹诈等妙技妨碍 对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主提倡申饬仍不改正的，基金管制东说念主应 请问中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 零丁。 两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的指示，不得自交运用、贬责、 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交 易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户重视费等用度）。 到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时通知基金管制东说念主采用步履进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管制东说念主 应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 金份额持有东说念主东说念主数稳健《基金法》、《运作办法》等联系轨则后，基金管制东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内， 聘用具有从事证券筹生意务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资请问。出具的 验资请问由参加验资的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 轨则办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管制 管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和 使用。 和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行径。 理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方高兴私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金管制东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个干事日由基金 托管东说念主从本基金银行入款账户中顺利扣收；若因基金银行入款余额不及导致证券账 户开户费无法扣收，基金托管东说念主顺延至次月第七个干事日进行扣收；证券账户开立 后连气儿六个月内，因本基金银行入款余额络续不及导致证券账户开户费无法扣收 的，基金管制东说念主有义务先行支付基金托管东说念主垫付的开户用度。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东说念主计帐干事，基金管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限使命公司的轨则实践。 资品种的投资业务，触及筹商账户的开立、使用的，若无筹商轨则，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的轨则实践。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同见效后，基金管制东说念主负责以基金的口头请求并取得干涉寰球银行间同 业拆借商场的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银 行间商场登记结算机构的联系轨则，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账 户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管 理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金坚定寰球银行间债券商场债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管制 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及筹商账户的开设和使用，由基 金管制东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立联系账 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 户。该账户按联系法则使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司 上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主理 有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。基 金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主寄托督察的机构除外机构实践灵验适度的证 券不承担督察使命。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表基 金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管制东说念主、基金托管东说念主保 管。除本条约另有轨则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表露条约及基金投资业务中产生的要紧 合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基 金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在30个干事日 内将本来投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限为基金合同罢了后15年。   五、基金资产净值野心与司帐核算   （一）基金资产净值的野心、复核与完成的时辰及范例 个来去日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目野心，精准到0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东说念主每个干事日野心基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按轨则公告。 金合同》的轨则暂停估值时除外。   基金管制东说念主每个来去日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   基金所领有的股票、权证、期权、股指期货、债券和银行入款本息、应收款 项、其它投资等资产及欠债。   (1)证券来去所上市的有价证券的估值 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近 来去市价，确定公允价钱； 券除外），登第估值日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值。 息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧 变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现 行市价及要紧变化因素，调养最近来去市价，确定公允价钱； 所上市的资产复古证券、私募债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   (2)处于未上市时间的有价证券应区分如下情况处理： 股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 市的归并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁如期的股票，按监管机构或行 业协会联系轨则确定公允价值。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   (3)寰球银行间债券商场来去的债券、资产复古证券等固定收益品种，以第三 方估值机构提供的价钱数据估值。   (4)本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，如估值当日 无结算价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价 估值。   (5)中小企业私募债给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   (6)本基金投资期权合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算 价的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来去日结算价估值。   (7) 本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来去的股票实践。   (8)如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金 管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   (9) 筹商法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按 国度最新轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、 范例及筹商法律律例的轨则或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律律例，基金资产净值野心和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承 担。本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问 题，如经筹商各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，基金管制东说念主 向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说晴明，按照基金管制东说念主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第(8)项进行估值时，所形成的舛讹不 当作基金份额净值造作处理。   （三）基金份额净值造作的处理方式 造作；基金份额净值出现造作时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采用合理的步履严防损失进一步扩大；造作偏差达到基金份额净值的0.25% 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额 净值的0.5%时，基金管制东说念主应当公告；当发生净值野心造作时，由基金管制东说念主负责 处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金管制东说念主先行赔付，基金 管制东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐发后按以 下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐使命方由基金管制东说念主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   (2)若基金管制东说念主野心的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且 基金托管东说念主未对野心过程提倡疑义或要求基金管制东说念主书面说明，基金份额净值出错 且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付抵偿 金，就实践向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照料制费 和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的野心结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金 管制东说念主的野心结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管 理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管制东说念主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值野心造作而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基 金管制东说念主负责赔付。 其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然已经采用必要、适应、合理的措 施进行查抄，然则未能发现该造作而形成的基金份额净值野心造作，基金管制东说念主、 基金托管东说念主免除抵偿使命。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的步履摒除 由此形成的影响。 基金管制东说念主野心结果为准。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 时； 售或评估基金资产时； 认后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金管制东说念主独随即设 置、记录和督察本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与请问的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对 不符时，应实时通知基金管制东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据十足一 致。   (1)报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后5个干事日内完成月度报表的编制；在每个季度 收尾之日起15个干事日内完成基金季度请问的编制；在上半年收尾之日起两个月内 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 完成基金中期请问的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度请问的编制。 基金年度请问中的财务司帐请问应当经过具有证券、期货筹生意务经历的司帐师事 务所审计。《基金合同》见效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度报 告、中期请问或者年度请问。   (2)报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查 明原因，进行调养，调养以国度联系轨则为准。   基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核筹商报表及请问。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表露 主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和督察，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于15年。如不可妥 善督察，则按筹商律例承担使命。   在基金托管东说念主要求或编制中期请问和年报前，基金管制东说念主应将联系贵寓送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完好性。基金 托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并 应遵从守秘义务。   七、争议处理方式   因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合处理，协商、 融合不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有箝制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、长途、尽责地履行《基金合同》和本托管条约轨则的义务，重视基金份额持有 东说念主的正当权益。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   本条约受中国法律统辖。   八、托管条约的变更、罢了与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更范例   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约罢了出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》罢了事由之日起30个干事日内成立计帐组，基金管 理东说念主组织基金财产计帐组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货 筹生意务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚笃、长途、尽责地履行基金合同和本托管条约轨则的义务，重视基金份额持有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金 财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》罢了情形出面前，由基金财产计帐小组统还是受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐请问；   (5)聘用司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐请问 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 出具法律宗旨书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项轨则璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。5. 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐请问经具有证券、期货 筹生意务经历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后，报中国证 监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备案后5个 干事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在 指定网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存15年以上。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管制东说念主和非直销销售机构提供。   基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基金 份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务面孔。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东说念主投资来去阐发服务   登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的总共基金份额持有东说念主的基金投资记 录。   基金管制东说念主直销中心应根据在基金管制东说念主直销中心进行来去的投资东说念主的要求提 交成交阐发单。   基金代销机构应根据在其网点进行来去的投资东说念主的要求提交成交阐发单。   二、基金份额持有东说念主来去记录查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心查询历史来去记录。   三、基金份额持有东说念主来去对账单寄送服务   基金份额持有东说念主来去对账单包括季度对账单与年度对账单，向订制客户寄送。 万家基金管制有限公司已全面通畅了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度） 和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资东说念主不错通过本基金管制东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制请求，基金管制东说念主通过电子邮件或手机短信如期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、生辰祝贺等。   五、资讯服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次得回基金信息筹商、账户 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书（2024 年第 1 号）   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管制东说念主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管制东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资东说念主也可登录基金管制东说念主网站,在“客服”—“服务中心”—“留言筹商” 栏目中,顺利提倡联系本基金的问题和建议。   投资东说念主还不错顺利登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。   基金管制东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资东说念主提供全场地的专科服务 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应表露事项  序号                  公告事项                        表露日历       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在国元证券通畅申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增南京银行动销       售机构并通畅调理、基金定投业务的公告       对于调养万家基金管制有限公司旗下部分基金在国投证券定       投起点的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行径的公告       万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度       请问       万家基金管制有限公司对于调养旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投起点的公告       万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金基金家具贵寓概       要（更新）       万家基金管制有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金家具贵寓纲领的教唆性公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在民生证券通畅申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在渤海证券通畅申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度       请问       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在开源证券通畅申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家基金管制有限公司对于旗下基金在麦高证券通畅申购、       调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金 2023 年第 4 季度       请问       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增光大银行动销       售机构并通畅调理、基金定投业务的公告 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家基金管制有限公司对于调养旗下部分基金在上海浦东发       展银行股份有限公司定投起点的公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增博时钞票为销       公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金新增微众银行动销       公告       万家基金管制有限公司对于旗下部分基金在西南证券通畅申       购、调理、定投业务及参与其费率优惠行径的公告       万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金 2023 年第 3 季度       请问 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主的办公场合，投资东说念主可在办公时辰 查阅；投资东说念主在支付工本费后,可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东说念主按此种方式所得回的文献极端复印件,基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的 内容与所公告的内容十足一致。   投资东说念主还不错顺利登录基金管制东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家新兴蓝筹天真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管制东说念主和/或基金托管东说念主处。   三、查阅方式   投资东说念主可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取 得备查文献的复制件或复印件。                                  万家基金管制有限公司