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   摩根士丹利多元收益债券型       证券投资基金      招募讲明书(更新) 基金料理东谈主：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   基金托管东谈主：中国斥地银行股份有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）                  【迫切指示】   摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 5 月 21 日经中国证券监督料理委员会证监许可【2012】678 号文核准召募。 本基金的基金合同于 2012 年 8 月 28 日正经成效。本基金为契约型绽开式基金。   基金料理东谈主保证本招募讲明书的内容信得过、准确、竣工。   本招募讲明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不 标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资器用，其主邀功能是分 散投资，指责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包括基金自 身的料理风险、技巧风险和合规风险等。多量赎回风险是绽开式基金所私有的一 种风险，当基金在绽开期发生多量赎回时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额，也可能濒临基金份额净值大幅波动风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资东谈主在取得基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的种种风险，包括：因 合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个 别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿多量赎回本基金产生的流动性 风险，基金料理东谈主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，信用风险，本基 金的特定风险等。由于本基金投资于债券市集，本基金无法完全侧目发借主体的 信用质地变化形成的信用风险。如果持有的债券出现信用失言风险，将给基金净 值带来较大的负面影响和波动。   当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回恳求时，基金料理东谈主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标识，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关爱本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募讲明书（更新） 一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。本基金为债券型基 金，其长期预期风险和预期收益高于货币市集基金，低于股票型基金、羼杂型基 金。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份 额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回 费率。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应正经阅读本基金的基金合同、 招募讲明书、基金家具尊府概要等法律文献，全面理会本基金家具的风险收益特 征和家具脾性，并根据自身的投资目的、投资期限、投资陶冶、资产状态等判断 本基金是否和投资者的风险承受技艺相适合，同期，感性判断市集，对认购（或 申购）本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独、严慎决策。   投资者应当通过本基金料理东谈主或销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期 内按 1.00 元面值发售并不改换基金的风险收益特征。投资者按 1.00 元面值购买 基金份额以后，有可能濒临基金份额净值跌破 1.00 元、从而际遇损失的风险。   基金料理东谈主依照恪尽责守、锤真金不怕火信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其将来表 现。基金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。   基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者舒服”原则，在作出投资决策后， 基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   根据《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理国法》等法律法例及本 基金基金合同的关联国法,经与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会干系派出机 构备案，本基金对基金合同中的释义、申购赎回、基金的投资、估值和信息走漏 等关联条件进行了改进。上述改进于 2018 年 3 月 24 日起成效，系因相应的法律 法例发生变动而进行，不波及基金份额持有东谈主权利义务关系的变化，对基金份额 持有东谈主的利益无骨子性不利影响，且已履行恰当表率。关联详实信息参见本公司 于 2018 年 3 月 24 日发布的《摩根士丹利华鑫基金料理有限公司对于改进旗下基 金基金合同、托管契约条件的公告》及本公司网站最新走漏的本基金基金合同。   根据《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》的国法，本基金本次更新 招募讲明书仅对基金司理及“第三部分 基金料理东谈主”干系信息进行更新，干系 信息截止日为 2024 年 10 月 22 日。除非另有讲明，本招募讲明书（更新）所载 内容截止日为 2024 年 4 月 15 日，关联财务数据和净值施展截止日为 2024 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。  摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                                                                                   招募讲明书（更新）                                                                 目           录 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）                      一、序言   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作料理办法》               （以下简称“《运作办法》”）、                             《公开召募证券投资基金销售 机构监督料理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、                       《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》 （以下简称“《信息走漏办法》”）《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理国法》                                        （以 下简称“《流动性国法》”）和其他关联法律法例的国法，以及《摩根士丹利多元收益债券型 证券投资基金基金合同》           （以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书推崇了摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”                                       ） 的投资办法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资东谈主在作念出投 资决策前应仔细阅读本招募讲明书。   本基金料理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或过错遗漏，并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金是根据本招募讲明书所载明的尊府恳求召募的。本招募讲明书由摩根士丹利基金 料理（中国）有限公司讲解。本基金料理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明 书中载明的信息，或对本招募讲明书作念出任何讲解或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他关联国法享有权利、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                      二、释义   本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用改进和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改进和补充 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                         招募讲明书（更新） 书》相当依期的更新 要》相当更新 行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务 委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进           ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进             ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会公布的《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开 召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 13.《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作管 理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理国法》及颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 注册登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他 组织 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新） 券市集的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、退换、非走动过户、转托管及依期定额投资等业务 履历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 基金账户的建立和料理、基金份额注册登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发 红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册等 金料理（中国）有限公司或接受摩根士丹利基金料理（中国）有限公司寄予代为办理注册登 记业务的机构 基金份额余额相当变动情况的账户 金的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募讲明书（更新） 持有期限收取赎回用度的基金份额 金份额                                         ， 是表率基金料理东谈主所料理的绽开式证券投资基金注册登记方面的业务国法，由基金料理东谈主和 投资东谈主共同征服 份额的步履 兑换为现款的步履 恳求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额退换为基金料理东谈主料理的、且由归并 注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购恳求的一种投资方式 中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额)超 过上一绽开日基金总份额的 10% 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 有东谈主服务的用度 料理东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使基金合同当事东谈主无法全部或部分履行基金合同的 任何事件 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或走动的债券等 置算帐，目的在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值 存在过错不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 过错不确定性的资产；（三）其他资产价值存在过错不确定性的资产 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募讲明书（更新）                          三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况   称号：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第二座第 17 层 01-04 室   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里斥地广场第二座第 17 层   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立日历：2003 年 3 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33 号   注册成本：60,000万元东谈主民币   接洽东谈主：徐许   接洽电话：       （0755）88318883   股权结构为：摩根士丹利国际控股公司（100%）                         。   （二）主要东谈主员情况   高杰文（Todd Coltman）先生，于加利福尼亚州立大学取得本科和研究生学位，并在乔 治敦大学取得法律学位。曾在年利达讼师事务所（Linklaters）伦敦、香港和东京办公室以 及众达讼师事务所（Jones Day）的东京办公室担任讼师。高杰文（Todd Coltman）先生目 前担任摩根士丹利董事总司理。他 2004 年加入摩根士丹利，负责摩根士丹利亚洲私募股权 不动产业务（MSREI）的不动产收购融资。2007 年担任 MSREI 日本业务首席运营官，2009 年担任 MSREI 亚洲（包括日本）业务首席运营官。自 2016 年起于今担任摩根士丹利在亚洲 的通盘投良友理业务（MSIM）首席运营官。现任基金料理东谈主董事长。   黄敏女士，麻省理工学院料理学学士。曾任职于摩根大通（纽约）和穆迪投资者服务（纽 约）  。2006 年 11 月至 2024 年 5 月期间曾担任瑞士信贷（香港）有限公司副总裁、总监及中 国区首席运营官、总司理及资产料理业务亚太区负责东谈主，工银瑞信基金料理有限公司董事。 投良友理业务大中华区负责东谈主。现任基金料理东谈主董事。   ZHOU WENTONG（周文秱）先生，北京大学学士，好意思国西北大学博士，芝加哥大学工商管 理硕士。1999 年至 2009 年曾任好意思国奥本海默基金公司高档基金司理，2009 年 10 月至 2023 年 8 月期间，曾任浦银安盛基金料理有限公司副总司理兼首席投资官，海富通资产料理（香 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                               招募讲明书（更新） 港）有限公司高档基金司理，盟国保障有限公司中国区资产料理中心资深总监，中好意思联泰大 都会东谈主寿保障有限公司首席投资官。2023 年 10 月加入摩根士丹利基金料理（中国）有限公 司，曾任副总司理。现任基金料理东谈主董事、总司理、首席投资官。    Carlos Alfonso OYARBIDE SECO 先生，西班牙巴塞罗那自治大学经济学学士，宾夕法 尼亚大学沃顿商学院工商料理硕士。曾任职于大通曼哈顿银行（纽约办公室）                                  、瑞银集团菲 利普斯&德鲁（伦敦办公室），1993 年 7 月至 2015 年 12 月期间曾任摩根士丹利欧洲有限公 司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹利亚洲有限公司兼并与收购部董事总司理，摩根士丹 利西班牙有限公司首席施行官，瑞士信贷集团董事总司理、亚太区金融机构部主管，摩根士 丹利亚洲有限公司北京代表处董事总司理和摩根士丹利中国首席营运官。现在担任新黄河资 本有限公司首创东谈主及首席施行官、LIVALL IBEROAMERICA LLC 董事。现任基金料理东谈主孤独董 事。    Thaddeus Thomas Beczak 先生，好意思国乔治城大学国际关系学学士，哥伦比亚大学工商 料理硕士。1974 年 9 月至 1997 年 7 月任职于摩根大通，曾任摩根大通证券亚洲有限公司总 裁，1997 年至 2013 年，先后曾任嘉里集团副主席，野村证券董事会主席，华兴证券香港有 限公司董事会主席。2014 年 1 月退休。现在兼任凤凰卫视投资（控股）有限公司孤独非执 行董事、太平洋收集有限公司孤独非施行董事、Arnhold Holdings Limited 孤独非施行董 事、非牟利性组织 The Association of Hong Kong Forum Limited 董事长。现任基金料理 东谈主孤独董事。    蒋松涛先生，南京政事学院经济料理专科本科毕业。曾任上海无线电八厂厂长兼党委副 文牍，上海电子元件公司副总司理, 上海信德企业发展有限公司副总司理。1998 年至 2009 年任上海广电（集团）有限公司投资发展部司理、总裁助理兼策略发展部司理、副总裁。2010 年至 2018 年任上海仪电（集团）有限公司副总裁，其中 2015 年至 2017 年兼任华鑫证券有 限作事公司董事长，2014 年至 2017 年兼任摩根士丹利华鑫证券有限作事公司董事。2018 年 5 月退休。现在担任上海福赛特机器东谈主股份有限公司孤独董事。现任基金料理东谈主孤独董事。    ZHOU WENTONG（周文秱）先生，总司理、董事，简历同上。    何晓春先生，中南财经政法大学产业经济学博士，25 年证券期货行业从业经历。曾任 世纪证券有限作事公司江西分公司筹备组负责东谈主；金鹰基金料理有限公司权益投资部总监、 研究部副总监兼基金司理；深圳市吉富瑞泰资产料理有限公司法定代表东谈主、总司理、施行董 事、投资司理等职；2017 年 12 月加入基金料理东谈主，曾任助理总司理兼权益投资部总监，现 任副总司理。    ZHOU HAN（周涵）先生，塔夫茨大学博士，8 年证券从业经历。曾任中国邮电部北京电 信局工程师，好意思国富达投资集团收集技巧总监，Codent Networks, Inc.副总裁，InfoGlyph 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                           招募讲明书（更新） USA, Inc.中国区司理，Loci Software Inc.总司理，Fidelity（大连）商务服务有限公司 托付副总裁，FIL（大连）科技有限公司总司理兼技巧部负责东谈主，基金料理东谈主首席信息官， 摩根士丹利料理服务（上海）有限公司北京分公司信息技巧部施行董事等。2024 年 5 月再 次加入基金料理东谈主，现任首席信息官。   毛慧女士，上海交通大学工商料理硕士，具备中国法律职业履历，12年证券从业陶冶。 曾任锦天城讼师事务所讼师助理，源泰讼师事务所讼师，申万菱信基金料理有限公司高档监 察司理，永赢基金料理有限公司监察稽核总监、督察长，北京市汉坤讼师事务所上海分所顾 问、合伙东谈主。2024年3月加入基金料理东谈主，现任督察长。   徐许女士，华东师范大学金融学硕士，特准金融分析师（CFA），中国注册司帐师（CPA）， 股有限公司印度子公司财务部高档财务司理、伟创力研发(深圳)有限公司财务部财务司理、 好意思泰玩物技巧究诘(深圳)有限公司财务部财务司理。2009年6月加入基金料理东谈主，历任财务 料理部总监、财务料理部总监兼行政料理部总监、助理总司理兼财务料理部总监兼行政料理 部总监，现任财务负责东谈主。   吴慧文女士，武汉大学金融工程硕士，12年证券从业经历。曾任长城证券股份有限公司 固定收益部投资司理，安信证券资产料理有限公司资管公募部投资主办。2023年8月加入基 金料理东谈主，现在担任固定收益投资部总监助理兼基金司理。2024年3月起担任摩根士丹利安 盈结识六个月持有期债券型证券投资基金基金司理，2024年4月起担任摩根士丹利纯债稳定 添利18个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理，2024年5月起担任摩根士丹利纯债稳定 增利18个月依期绽开债券型证券投资基金基金司理，2024年8月起担任摩根士丹利多元收益 债券型证券投资基金基金司理。   本基金历任基金司理：李轶女士，自本基金合同成效之日起至2022年9月料理本基金； 葛飞先生，自2022年8月至2022年11月料理本基金；周梦琳女士，自2022年11月至2023年12 月料理本基金；方旭赟先生，2023年5月至2024年10月料理本基金。   主任委员：何晓春，副总司理、权益投资部总监、基金司理。   副主任委员：施同亮，固定收益投资部副总监（专揽作事）                            、基金司理。   委员：王大鹏，研究料理部总监、基金司理；余斌，数目化投资部总监、基金司理；李 功舜，走动料理部总监；洪天阳，多资产投资部总监、基金司理。    秘书：王大鹏，研究料理部总监、基金司理。   （三）基金料理东谈主的职责 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）  （四）基金料理东谈主的承诺 标、策略及限制全权处理本基金的投资。 禁止轨制，选择有用步调，防卫违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 有用步调，辞谢基金财产用于下列投资或行为：  （1）承销证券；  （2）违犯国法向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷作事的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有国法的除外；  （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱相当他不刚直的证券走动行为；  （7）法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他行为。  上述辞谢步履为援用那时有用的干系法律法例或监管部门的关联辞谢性国法，如法律法 规或监管部门取消上述辞谢性国法，本基金在履行恰当表率后可不受上述国法的限制。 发生下列步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）  （2）不自制地对待其料理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；  （5）法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的其他步履。 法例及行业表率，锤真金不怕火信用、发愤尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法规划；  （2）违犯基金合同或托管契约；  （3）有利毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；  （5）拒却、滋扰、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞职守、滥用权利，不按照国法履行职责；  （7）泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息；  （8）违犯证券走动局面业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，骚扰市集秩 序；  （9）在公开信息走漏和告白中有利含有伪善、误导、讹诈要素；  （10）其他法律法例、中国证监会及基金合同辞谢的步履。  （1）依照关联法律法例和基金合同的国法，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方相现代理东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主牟取不妥利益；  （3）不泄漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事干系的走动行为。  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券走动相当他行为。  （五）基金料理东谈主的里面禁止轨制  （1）保证基金料理东谈主的规划运作严格征服法律法例和行业监管国法，自发形成称职经 营、表率运作的规划想想和规划理念；  （2）防御和化解规划风险，提高规划料理效益，确保规划业务的稳健运行和受托资产 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 的安全竣工，竣事基金料理东谈主的持续、稳定、健康发展；   （3）确保基金、基金料理东谈主应走漏的信息信得过、准确、竣工、实时；   （4）确保基金料理东谈主成为一个决策科学、规划表率、料理高效、运作安全的持续、稳 定、健康发展的基金料理公司。   （1）健全性原则。里面禁止机制秘籍基金料理东谈主的各项业务、各个部门和各级岗亭， 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面禁止表率，珍贵内控 轨制的有用施行。   （3）孤独性原则。基金料理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤独，基金财产、基 金料理东谈主固有财产、其他财产的运作必须相互分离。   （4）相互制约原则。基金料理东谈主里面部门和岗亭的树立须权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金料理东谈主运用科学化的规划料理方法指责运作成本，提高经济 效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止效果。   基金料理东谈主的里面禁止体紧缚构是一个单干明确、相互制约的组织结构，具体包括：   （1） 董事会负责决定基金料理东谈主里面料理机构的树立、制定基金料理东谈主基本料理轨制， 对确保基金料理东谈主建立及救援恰当而有用的里面禁止负有最终作事。董事会下设的风险禁止 和审计委员会负责审核基金料理东谈主里面禁止轨制、查验公司和基金运作的正当合规情况等事 项，并向董事会通知。   （2）规划料理层负责组织联想公司的里面禁止轨制，拟订公司的基本料理轨制和制定 公司的部门业务规章，并确保公司的日通例划运作行为正当合规。   （3）督察长负责监督查验基金料理东谈主运作的正当合规情况及公司里面风险禁止情况， 并依据干系国法可孤独向董事会和中国证监会陈说。   （4）规划料理层下设的风险料理委员会协助规划料理层实施对种种业务和风险的总体 禁止以及责罚公司里面禁止中出现的问题。   （5）风险料理部负责追踪和陈说投良友理中的市集风险，评价基金投资事迹，并根据 风险收益情况实时建议改进认识，为投资业务的稳健发展提供救援。   （6）监察稽核部孤独于基金料理东谈主其他部门和业务行为，对基金料理东谈主里面禁止轨制、 风险料理政策和步调的施行情况实行严格查验和实时反馈，并向督察长、风险料理委员会和 规划料理层依期或不依期陈说。   （7）各业务部门及职工对风险料理负有径直作事。各业务部门负责东谈主在权限范围内， 施行公司的各项风险料理表率，负责本部门业务风险的识别、监控，对本部门的风险料理负 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 全部作事。每一位职工均负有一线风险禁止职责，负责把公司的风险料理理念和禁留步调落 实到每一个业务法子当中，并在发现风险隐患和问题时负有陈说、反馈和改进的义务。   （1）建立合理、完备、有用并易于施行的里面禁止轨制体系。基金料理东谈主里面禁止制 度体系由不同层面的轨制组成，按照其所料理的眉目不错分为四个级别：第一级别是公司章 程；第二级别是公司里面禁止大纲；第三级别是公司基本料理轨制；第四级别是公司各委员 会、各部门根据业务需要制定的各式轨制及实施确定等。基金料理东谈主根据业务需要持续改进 和更新各项轨制，使其里面禁止轨制体系日趋完善。   （2）建立浓厚的风险料理文化。规划料理层稳固诞生内控优先的风险料理理念，防备 培养全体职工的风险防御意志，通过轨制敛迹、学习培训使全体职工实时了解国度法律法例 和公司规章轨制，使风险料理意志深入东谈主心，并畅通到各个业务法子。   （3）建立严实有用的内控防地。依据自身规划特质，基金料理东谈主建立起各岗亭的自控 与互控、干系部门之间的监督制衡、监察稽核部和督察长的孤独监督等内控防地。   （4）建立并持续完善风险料理体系。基金料理东谈主通过建立风险分类、识别、评估、报 告及监督等表率，依期或不依期地对风险进行评估、预警，并通过明晰的通知旅途，使干系 部门及规划料理层即时把执风险状态，实时、快速地选择风险禁留步调。   （5）强化风险料理步调。跟着业务发展及技巧逾越，基金料理东谈主驱动更多地选择系统 化监控步调，增强风险料理的全面性、实时性和有用性。同期，领受数目化分析方法，提高 风险料理的科学性。   （1）本基金料理东谈主确知建立、实施、救援和完善里面禁止轨制是本基金料理东谈主董事会 及料理层的作事；   （2）本基金料理东谈主承诺以上对于里面禁止轨制的走漏信得过、准确；   （3）本基金料理东谈主承诺将根据市集环境的变化和业务的发展约束完善里面禁止轨制。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募讲明书（更新）                           四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   中国斥地银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包料理处、托管应用系统救援处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面禁止审计，并已经成为通例化的内控作事技能。   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国斥地银行一直秉持“以客户 为中心”的规划理念，约束加强风险料理和里面禁止，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产持有东谈主的正当权益，为资产寄予东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 斥地银行托管资产界限约束扩大，托管业务品种约束增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内 的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。结果 2023 年年末，中 国斥地银行已托管 1334 只证券投资基金。中国斥地银行专科高效的托管服务技艺和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国斥地银行屡次被《全球托管东谈主》                             、 《财资》                                  、《环球金融》 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募讲明书（更新） 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算有限作事 公司（中债）“优秀资产托管机构”                、银行间市集算帐所股份有限公司（上清所）                                   “优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银专家》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”                                        、以及 国最好次托管银行”         ，并当作唯独中资银行取得《财资》                        “中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （二）基金托管东谈主的里面禁止轨制   当作基金托管东谈主，中国斥地银行严格征服国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内关联料理国法，称职规划、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全竣工，确保关联信息的信得过、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权 益。   中国斥地银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面禁止作事，对托管业 务风险料理和里面禁止的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规作事，具有孤独期骗内控合规作事权利和技艺。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了料理轨制、禁止轨制、岗亭职 责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作温暖利进行；业务东谈主员具备从业履历；业 务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行鸠合禁止，业务印记按规程守护、存 放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区专门树立，禁闭料理，实施 音像监控；业务信息由专职信息走漏东谈主负责，防卫泄密；业求竣事自动化操作，防卫东谈主为事 故的发生，技巧系统竣工、孤独。   （三）基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》相当配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”                  ，严格按照现行法律法例以及基金合同国法，对基 金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务法子中，对基金料理东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募讲明书（更新） 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例禁止等情 况进行监控，如发现投资特别情况，向基金料理东谈主进行风险指示，与基金料理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，如有过错特别事项实时陈说中国证监会。   （2）收到基金料理东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过技巧或非技巧技能发现基金涉嫌违法走动，电话或书面要求基金料理东谈主进行 讲解或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                           招募讲明书（更新）                           五、干系服务机构  （一）基金份额发售机构   （1）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司直销中心   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层   接洽东谈主：龙紫岚   电话：（0755）88318898   传真：（0755）82990631   （2）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司北京分公司   注册地址：北京市东城区闲适门外大街208号院1号楼12层1205单元   办公地址：北京市东城区闲适门外大街208号院1号楼12层1205单元   接洽东谈主：张宏伟   电话：（010）87986888   传真：（010）87986889   （3）摩根士丹利基金料理（中国）有限公司上海分公司   注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元   接洽东谈主：杨琪昊   电话：（021）63343311-2100   传真：（021）50429808   天下统一客服电话：400-8888-668   客户服务信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   深圳、北京或上海的投资东谈主单笔认购金额越过100万元（含100万元）东谈主民币以上的， 可拨打直销中心的上述电话进行预约，基金料理东谈主将提供上门服务。  （1）中国斥地银行股份有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募讲明书（更新）  注册（办公）地址：北京市西城区金融大街25号  法定代表东谈主：田国立  客户服务电话：95533  网址：www.ccb.com  （2）中国农业银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市东城区开国门内大街69号  法定代表东谈主：谷澍  客户服务电话：95599  网址：www.abchina.com  （3）交通银行股份有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路188号  法定代表东谈主：任德奇  客户服务电话：95559  网址：www.bankcomm.com  （4）招商银行股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦  法定代表东谈主：缪建民  客户服务电话：95555  网址：www.cmbchina.com  （5）招商银行股份有限公司招赢通  客户服务电话：95555  网址：fi.cmbchina.com  （6）中信银行股份有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层  办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼中信大厦12层  法定代表东谈主：朱鹤新  客户服务电话：95558  网址：www.citicbank.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募讲明书（更新）  （7）中国民生银行股份有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号  法定代表东谈主：高迎欣  接洽东谈主：穆婷  接洽电话：010-56367136  客户服务电话：95568  网址：www.cmbc.com.cn  注：仅限中国民生银行直销银行渠谈  （8）吉祥银行股份有限公司  注册（办公）地址：深圳市深南东路5047号  法定代表东谈主：谢永林  接洽东谈主：赵杨  接洽电话：021-50979384  客户服务电话：95511-3  网址：www.bank.pingan.com  （9）上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐12号  办公地址：上海市黄浦区北京东路689号东银大厦26楼  法定代表东谈主：郑杨  客户服务电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  （10）烟台银行股份有限公司  注册（办公）地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号  法定代表东谈主：吴明理  接洽东谈主：张卓智  接洽电话：0535-6699671  客户服务电话：4008-311-777  网址：www.yantaibank.net 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募讲明书（更新）  （11）河北银行股份有限公司  注册（办公）地址：石家庄市吉祥北大街28号  法定代表东谈主：梅爱斌  客户服务电话：400-612-9999  网址：www.hebbank.com  （12）哈尔滨银行股份有限公司  注册地址：哈尔滨市谈里区尚志大街160号  办公地址：哈尔滨市群力新区上江街888号哈尔滨银行总部大厦22层  法定代表东谈主：邓新权  客户服务电话：95537/400-60-95537  网址：www.hrbb.com.cn  （13）天津银行股份有限公司  注册地址：天津市河西区友谊路15号  办公地址：天津市河西区友谊路7号鑫银大厦  法定代表东谈主：孙利国  客户服务电话：956056  网址：www.bank-of-tianjin.com.cn  （14）宁波银行股份有限公司同行易管家平台  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号20层  法定代表东谈主：陆华裕  接洽东谈主：张正岳  接洽电话：021-23262719  客户服务电话：95574  网址：https://interbank.nbcb.com.cn  （15）华鑫证券有限作事公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房  办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）  法定代表东谈主：俞洋  接洽东谈主：刘熠  接洽电话：18621576160  客户服务电话：95323/400-109-9918  网址：www.cfsc.com.cn  （16）中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦  法定代表东谈主：张佑君  接洽东谈主：秦夏  接洽电话：010-60838614  客户服务电话：95548  网址：www.cs.ecitic.com  （17）中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼  办公地址：北京市东城区朝内大街2号中信建投  法定代表东谈主：王常青  接洽东谈主：陈海静  接洽电话：010-85156499  客户服务电话：4008-888-108  网址：www.csc108.com  （18）中国星河证券股份有限公司  注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101  办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦  法定代表东谈主：陈亮  接洽东谈主：辛国政  接洽电话：010-80928123  客户服务电话：95551/4008-888-888 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）  网址：www.chinastock.com.cn  （19）信达证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层  法定代表东谈主：祝瑞敏  接洽东谈主：王薇安  接洽电话：010-83252170  客户服务电话：95321  网址：www.cindasc.com  （20）民生证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区世纪大路1168号B座2101、2104A室  办公地址：上海市浦东新区浦明路8号资产金融广场1幢  法定代表东谈主：冯鹤年  接洽东谈主：苏晋  接洽电话：010-85127561  客户服务电话：95376/4006-198-888  网址：www.mszq.com  （21）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路689号  办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦10楼  法定代表东谈主：周杰  接洽东谈主：李笑鸣  接洽电话：021-23219275  客户服务电话：95553/ 4008-888-001  网址：www.htsec.com  （22）国泰君安证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区商城路618号  办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）  法定代表东谈主：贺青  接洽东谈主：钟伟镇  接洽电话：021-38032284  客户服务电话：95521/400-8888-666  网址：www.gtja.com  （23）申万宏源证券有限公司  注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层  法定代表东谈主：杨周到  接洽东谈主：陈宇  接洽电话：021-33388214  客户服务电话：95523/ 400-889-5523  网址：www.swhysc.com  （24）光大证券股份有限公司  注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508号  法定代表东谈主：刘秋明  接洽东谈主：戴巧燕  接洽电话：021-52523576  客户服务电话：95525  网址：www.ebscn.com  （25）长江证券股份有限公司  注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦  办公地址：上海市世纪大路1198号一座世纪汇广场  法定代表东谈主：李新华  接洽东谈主：奚博宇  接洽电话：021-68751860  客户服务电话：95579/4008-888-999  网址：www.95579.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）  （26）中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层  办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦31楼  法定代表东谈主：宁敏  接洽东谈主：王炜哲  接洽电话：021-20328309  客户服务电话：400-620-8888  网址：www.bocichina.com  （27）东方证券股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦  办公地址：上海市中山南路318号2号楼13楼  法定代表东谈主：金文忠  接洽东谈主：孔亚楠  接洽电话：021-633258884081  客户服务电话：95503  网址：www.dfzq.com.cn  （28）华泰证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路228号  办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路5999号基金大厦10楼  法定代表东谈主：张伟  接洽东谈主：庞晓芸  接洽电话：0755-82492193  客户服务电话：95597  网址：www.htsc.com.cn  （29）中泰证券股份有限公司  注册地址：济南市市中区经七路86号  办公地址：济南市经七路86号23层经纪业务总部  法定代表东谈主：李峰 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）  接洽东谈主：朱琴  接洽电话：021-20315161  客户服务电话：95538  网址：www.zts.com.cn  （30）中信证券（山东）有限作事公司  注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001  法定代表东谈主：冯恩新  接洽东谈主：孙秋月  接洽电话：0532-85022026  客户服务电话：95548  网址：sd.citics.com  （31）山西证券股份有限公司  注册（办公）地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  法定代表东谈主：王怡里  接洽东谈主：韩璐  接洽电话：0351-8686656  客户服务电话：95573  网址：www.i618.com.cn  （32）华龙证券股份有限公司  注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼  办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号资产大厦19楼  法定代表东谈主：祁建邦  接洽东谈主：杨力  接洽电话：0931-4890208  客户服务电话：95368/400-689-8888  网址：www.hlzqgs.com  （33）东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）  办公地址：江苏省常州市延陵西路29号投资广场18楼  法定代表东谈主：钱俊文  接洽东谈主：王一彦  接洽电话：021-20333363  客户服务电话：95531  网址：www.longone.com.cn  （34）东吴证券股份有限公司  注册地址：苏州工业园区星阳街5号  办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦1907室  法定代表东谈主：范力  接洽东谈主：陆晓  接洽电话：0512-62938521  客户服务电话：95330  网址：www.dwzq.com.cn  （35）梗直证券股份有限公司  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717  办公地址：北京市西城区阜成门外大街甲34号梗直证券大厦8层  法定代表东谈主：施华  接洽东谈主：丁敏  接洽电话：010-59355997  客户服务电话：95571  网址：www.foundersc.com  （36）宏信证券有限作事公司  注册（办公）地址：成都市锦江区东谈主民南路二段十八号川信大厦10楼  法定代表东谈主：吴玉明  接洽东谈主：彭昱  接洽电话：021-87341251  客户服务电话：95304/4008-366-366 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                            招募讲明书（更新）   网址：www.hxzq.cn   （37）国投证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐119号安信金融大厦   法定代表东谈主：段文务   接洽东谈主：刘志斌   接洽电话：0755-82558323   客户服务电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （38）中国中金资产证券有限公司   注册地址：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04 层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元   办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A座18-21楼   法定代表东谈主：高涛   接洽东谈主：万玉琳   接洽电话：0755-82026907   客户服务电话：95532/400-600-8008   网址：www.ciccwm.com   （39）招商证券股份有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号   法定代表东谈主：霍达   接洽东谈主：黄婵君   接洽电话：0755-82960167   客户服务电话：95565/0755-95565   网址：www.newone.com.cn   （40）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐125号国信金融大厦37楼   法定代表东谈主：张纳沙 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）  接洽东谈主：李颖  接洽电话：0755-82130833  客户服务电话：95536  网址：www.guosen.com.cn  （41）吉祥证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层  办公地址：上海市浦东新区张杨路2389弄LCM置汇旭辉广场11层  法定代表东谈主：何之江  接洽东谈主：王阳  接洽电话：021-38632136  客户服务电话：95511-8  网址：stock.pingan.com  （42）国海证券股份有限公司  注册地址：广西桂林市辅星路13号  办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈18号光大银行大厦28楼  法定代表东谈主：何春梅  接洽东谈主：梁冬路  接洽电话：0771-5567517  客户服务电话：0771-95563  网址：www.ghzq.com.cn  （43）华西证券股份有限公司  注册地址：中国（四川）摆脱贸易试验区成都市高新区天府二街198号  办公地址：北京市西城区阜成门外大街22番外经贸大厦909  法定代表东谈主：杨炯洋  接洽东谈主：赵静静  接洽电话：010-58124967  客户服务电话：95584  网址：www.hx168.com.cn 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）   （44）世纪证券有限作事公司   注册地址：深圳市前海深港协调区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金 中心406   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦40层   法定代表东谈主：李强   接洽东谈主：徐玲娟   接洽电话：0755-83199599   客户服务电话：956019   网址：www.csco.com.cn   （45）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层   办公地址：上海市长宁区延安西路1358号迎龙大厦二楼   法定代表东谈主：张巍   接洽东谈主：金夏   接洽电话：0755-83516289   客户服务电话：95514/400-6666-888   网址：www.cgws.com   （46）万和证券股份有限公司   注册地址：海口市南沙路49号通讯广场二楼   办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时间科技大厦东区3层   法定代表东谈主：冯周让   接洽东谈主： 李宛真   接洽电话：0755-82830333116   客户服务电话：4008-882-882   网址：www.wanhesec.com.cn   （47）金元证券股份有限公司   注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层   办公地址：深圳市深南大路4001号时间金融中心3层 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）  法定代表东谈主：王作义  接洽东谈主：刘萍  接洽电话：0755-83025693  客户服务电话：95372  网址：www.jyzq.cn  （48）广发证券股份有限公司  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室  办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼  法定代表东谈主：林传辉  接洽东谈主：黄岚  接洽电话：020-875558888333  客户服务电话：95575  网址：www.gf.com.cn  （49）华福证券有限作事公司  注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路27号1#楼3层、4层、5层  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼  法定代表东谈主：黄金琳  接洽东谈主：王虹  接洽电话：021-20655183  客户服务电话：95547  网址：www.hfzq.com.cn  （50）东莞证券股份有限公司  注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号  法定代表东谈主：陈照星  接洽东谈主：陈士锐  接洽电话：0769-22112151  客户服务电话：95328  网址：www.dgzq.com.cn 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）  （51）申万宏源西部证券有限公司  注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室  办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场40层  法定代表东谈主：王献军  接洽东谈主：陈宇  接洽电话：021-33388214  客户服务电话：95523  网址：www.swhysc.com  （52）国金证券股份有限公司  注册（办公）地址：成都市青羊区东城根上街95号  法定代表东谈主：冉云  接洽东谈主：陈瑀琦  接洽电话：028-86692603  客户服务电话：95310  网址：www.gjzq.com.cn  （53）中国国际金融股份有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层  办公地址：北京市向阳区开国门外大街1号国贸大厦2座6层  法定代表东谈主：沈如军  接洽东谈主：任敏  接洽电话：010-650511661753  客户服务电话：010-6505-1166  网址：www.cicc.com  （54）上海证券有限作事公司  注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼  法定代表东谈主：何伟  接洽东谈主：邵珍珍  接洽电话：021-53686262 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募讲明书（更新）   客户服务电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （55）中信期货有限公司   注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座13层1301-1305 室、14层   法定代表东谈主：张皓   接洽东谈主：梁好意思娜   接洽电话：021-60812919   客户服务电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （56）东方资产证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方资产大厦16楼   法定代表东谈主：戴彦   接洽东谈主：付佳   接洽电话：021-23586603   客户服务电话：95357   网址：www.18.cn   （57）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街42号写字楼101室   办公地址：天津市南开区宾水西谈8号   法定代表东谈主：安志勇   接洽东谈主：王星   接洽电话：022-28451922   客户服务电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （58）中信证券华南股份有限公司   注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01）,1001室 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募讲明书（更新）  法定代表东谈主：胡伏云  接洽东谈主：胡兴良  接洽电话：020-88834780  客户服务电话：95548  网址：www.gzs.com.cn  （59）华源证券股份有限公司  注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号  办公地址：北京市向阳区安立路30号仰猴子园东一门2号楼  法定代表东谈主：邓晖  接洽东谈主：秦阳  接洽电话：010-57672231  客户服务电话：95305  网址：www.jzsec.com  （60）天投合资照看人有限公司  注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701  办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层  法定代表东谈主：林义相  接洽东谈主：谭磊  接洽电话： 010-66045182  客户服务电话：010-6604-5555  网址：www.txsec.com  （61）和讯信息科技有限公司  注册（办公）地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室  法定代表东谈主：章知方  接洽东谈主：陈慧慧  接洽电话：010-85657353  客户服务电话：400-920-0022  网址：licaike.hexun.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募讲明书（更新）     （62）深圳众禄基金销售股份有限公司     注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     接洽东谈主：童彩平     接洽电话：0755-33227950     客户服务电话：4006-788-887     网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com     （63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室     办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号     法定代表东谈主：王珺     接洽东谈主：韩爱彬     接洽电话：0571-2688888837494     客户服务电话：95188-8     网址：www.fund123.cn     （64）浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层     法定代表东谈主：吴强     接洽东谈主：李珍珍     接洽电话：0571-889118188653     客户服务电话：952555     网址：www.5ifund.com     （65）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号     办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼     法定代表东谈主：杨文斌 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）  接洽东谈主：高源  接洽电话：021-36696312  客户服务电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  （66）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼宛平南路88号东方资产大厦  法定代表东谈主：其实  接洽东谈主：王遂一  接洽电话：021-545099778150  客户服务电话：95021/400-1818-188  网址：www.1234567.com.cn  （67）上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层  法定代表东谈主：张跃伟  接洽东谈主：詹慧萌  接洽电话：021-20691832  客户服务电话：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  （68）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室  办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚资产中心  法定代表东谈主：汪静波  接洽东谈主：李娟  接洽电话：021-80358749  客户服务电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                   招募讲明书（更新）  （69）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路178号华融大厦27层2704  办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层  法定代表东谈主：洪弘  接洽东谈主：孙博文  接洽电话：19931667791  客户服务电话：400-166-1188  网址：money.jrj.com.cn  （70）宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元  办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO现代城C座18层  法定代表东谈主：才殿阳  接洽东谈主：魏晨  接洽电话：010-52413385  客户服务电话：400-6099-200  网址：www.yixinfund.com  （71）北京中期时间基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外光华路14号1幢11层  办公地址：北京市向阳区光华路16号中期大厦A座4层  法定代表东谈主：田宏莉  接洽东谈主：尹庆  接洽电话：010-65807865  客户服务电话：010-6580-7865  网址：www.cifcofund.cn  （72）北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607  办公地址：北京市向阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层  法定代表东谈主：闫振杰 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募讲明书（更新）  接洽东谈主：李晓芳  接洽电话：18334709980  客户服务电话：400-818-8000  网址：www.myfund.com  （73）中国国际期货股份有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外光华路14号1幢6层609号、610号  办公地址：北京市向阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层  法定代表东谈主：王兵  接洽东谈主：姜颖  接洽电话：010-65807865  客户服务电话：95162  网址：www.cifco.net  （74）北京创金启富基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室  法定代表东谈主：梁蓉  接洽东谈主：王瑶  接洽电话：010-661548288047  客户服务电话：010-6615-4828  网址：corp.5irich.com  （75）上海汇付基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室  办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼  法定代表东谈主：金佶  接洽东谈主：甄宝林  接洽电话：021-340139963011  客户服务电话：021-3401-3999  网址：www.hotjijin.com  （76）上海陆金所基金销售有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区源深路1088号7层（履行楼层6层）  办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号吉祥金融大厦15楼  法定代表东谈主：陈祎彬  接洽东谈主：李童  接洽电话：021-20662010  客户服务电话：4008-219-031  网址：www.lufunds.com  （77）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室  办公地址：上海市虹口区临潼路188号  法定代表东谈主：尹彬彬  接洽东谈主：陈东  接洽电话：021-52822063  客户服务电话：400-118-1188  网址：www.66liantai.com  （78）上海凯石资产基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室  办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼  法定代表东谈主：陈继武  接洽东谈主：高皓辉  接洽电话：021-63333389230  客户服务电话：400-643-3389  网址：www.vstonewealth.com  （79）深圳富济基金销售有限公司  注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元  法定代表东谈主：祝中村  接洽东谈主：曾瑶敏  接洽电话：0755-83999907 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）  客户服务电话：0755-8399-9907  网址：www.fujifund.cn  （80）上海利得基金销售有限公司  注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室  办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18层  法定代表东谈主：李兴春  接洽东谈主：陈洁  接洽电话：021-60195121  客户服务电话：400-032-5885  网址：www.leadfund.com.cn  （81）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491  办公地址：广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203  法定代表东谈主：肖雯  接洽东谈主：曾健灿  接洽电话：020-89629023  客户服务电话：020-8962-9066  网址：www.yingmi.cn  （82）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室  办公地址：北京市西城区宣武门外大街新华社第三作事区A座4、5层  法定代表东谈主：吴志坚  接洽东谈主：焦金岩  接洽电话：010-63156532  客户服务电话：4008-909-998  网址：www.jnlc.com  （83）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401   法定代表东谈主：王伟刚   接洽东谈主：王骁骁   接洽电话：18601178886   客户服务电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （84）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108   办公地址：深圳市南山区科苑路科兴科学园B3单元7楼   法定代表东谈主：赖任军   接洽东谈主：陈丽霞   接洽电话：0755-66892301   客户服务电话：400-9302-888   网址：www.jfzinv.com   （85）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区福山路33号11楼B座   办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼   法定代表东谈主：黄祎   接洽东谈主：徐亚丹   接洽电话：021-51327185   客户服务电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （86）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科 研楼法定代表东谈主：穆飞虎   接洽东谈主：李唯   接洽电话：010-62676979 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募讲明书（更新）  客户服务电话：010-6267-5369  网址：www.xincai.com  （87）北京中植基金销售有限公司  注册地址：北京市经济技巧开发区宏达北路10号五层5122室  办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心B座21层、29层  法定代表东谈主：武建华  客户服务电话：400-8180-888  网址：http://www.zzfund.com  （88）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157  办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层  法定代表东谈主：李骏  接洽东谈主：邢锦超  接洽电话：13811015790  客户服务电话：95118/400-098-8511/400-088-8816  网址：https://kenterui.jd.com  （89）南京苏宁基金销售有限公司  注册（办公）地址：南京玄武区苏宁大路1-5号  法定代表东谈主：王锋  接洽东谈主：马重庆  接洽电话：025-66996699887513  客户服务电话：95177  网址：www.snjijin.com  （90）济安资产（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307  办公地址：北京市向阳区东三环中路7号北京资产中心A座46层  法定代表东谈主：杨健  接洽东谈主：李海燕 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）   接洽电话：010-65309516   客户服务电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （91）上海云湾基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、   办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼   法定代表东谈主：冯轶明   接洽东谈主：范泽杰   接洽电话：021-20530186   客户服务电话：400-820-1515   网址：www.zhengtongfunds.com   （92）通华资产（上海）基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼   法定代表东谈主：沈丹义   接洽东谈主：庄洁茹   接洽电话：021-60818588   客户服务电话：400-101-9301   网址：www.tonghuafund.com   （93）上海挖财基金销售有限公司   注册（办公）地址：中国(上海)摆脱贸易试验区杨高南路759号18层03单元   法定代表东谈主：吕柳霞   接洽东谈主：毛善波   接洽电话：021-50810673   客户服务电话：021-5081-0673   网址：www.wacaijijin.com   （94）上海基煜基金销售有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募讲明书（更新）  注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室  法定代表东谈主：王翔  接洽东谈主：李关洲  接洽电话：021-65370077  客户服务电话：400-820-5369  网址：www.jiyufund.com.cn  （95）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室  办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  法定代表东谈主：李楠  接洽东谈主：衡欢  接洽电话：18576351064  客户服务电话：400-159-9288  网址：www.danjuanapp.com  （96）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼  法定代表东谈主：刘明军  接洽东谈主：郑骏锋  接洽电话：0755-8601338876879  客户服务电话：95017(拨通明转1再转8)/ 4000-890-555  网址：www.txfund.com  （97）上海中原资产投良友理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  法定代表东谈主：毛淮平  接洽东谈主：张静怡 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   接洽电话：010-88066184   客户服务电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （98）嘉实资产料理有限公司   注册地址： 海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心货仓B座(2 ＃楼)27楼2714室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层   法定代表东谈主：张峰   接洽东谈主：刘平   接洽电话：010-85097325   客户服务电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （99）大连网金基金销售有限公司   注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室   法定代表东谈主：樊怀东   接洽东谈主：于秀   接洽电话：0411-39027810   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （100）江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号   办公地址：上海市龙华东路868号绿地国外滩办公A1605室   法定代表东谈主：吴言林   接洽东谈主：孙平   接洽电话：13564999938   客户服务电话：025-6604-6166转849   网址：www.huilinbd.com   （101）北京度小满基金销售有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）  注册（办公）地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  法定代表东谈主：盛超  接洽东谈主：宋刚  接洽电话：17611169168  客户服务电话：95055-4  网址：www.baiyingfund.com  （102）玄元保障代理有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）摆脱贸易试验区张杨路707号1105室  法定代表东谈主：马永谙  接洽东谈主：张苗苗  接洽电话：15110085067  客户服务电话：010-5873-2782  网址：www.licaimofang.com  （103）泛华普益基金销售有限公司  注册（办公）地址：成都市成华区斥地路9号高地中心1101室  法定代表东谈主：于海锋  接洽东谈主：曾健灿  接洽电话：020-28381666  客户服务电话：400-080-3388  网址：www.puyifund.com  （104）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室  法定代表东谈主：TEO WEE HOWE  接洽东谈主：叶健  接洽电话：0755-89460507  客户服务电话：400-684-0500 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）  网址：www.ifastps.com.cn  （105）和耕传承基金销售有限公司  注册（办公）地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503  法定代表东谈主：温丽燕  接洽东谈主：胡静华  接洽电话：18638787099  客户服务电话：4000-555-671  网址：www.hgccpb.com  （106）中国东谈主寿保障股份有限公司  注册（办公）地址：中国北京市西城区金融大街16号  法定代表东谈主：王滨  客户服务电话：95519  网址：www.e-chinalife.com  （107）泰信资产基金销售有限公司  注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206  法定代表东谈主：彭浩  客户服务电话：400-004-8821  网址：www.taixincf.com  （108）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室  办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦703室  法定代表东谈主：郑新林  接洽东谈主：邓琦  接洽电话：021-68889082  客户服务热线：021-68889082  网址：www.pytz.cn  （109）上海中欧资产基金销售有限公司  注册（办公）地址：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募讲明书（更新）  法定代表东谈主：许欣  接洽东谈主：刘弘义  接洽电话：15608193006  客户服务热线：400-100-2666  网址： www.zocaifu.com  （110）博时资产基金销售有限公司  注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层  办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层  法定代表东谈主：王德英  接洽东谈主：田媛  接洽电话：0755－83169999  客户服务热线：400-610-5568  网址：https://www.boserawealth.com  （111）海银基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）摆脱贸易试验区银城中路8号401室  办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼  法定代表东谈主：孙亚超  接洽东谈主：刘晖  接洽电话：021-60206991  客户服务热线：4008081016  网址：www.fundhaiyin.com  （112）洪泰资产（青岛）基金销售有限作事公司  注册地址：山东省青岛市市经区龙城路31号超卓世纪中心1号楼5006户  办公地址：北京市向阳区润市中心A座5层洪泰家办  法定代表东谈主：李赛  接洽东谈主：刘星彤  接洽电话：18817361027  客户服务热线：4008189598 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募讲明书（更新）   网址：www.hongtaiwealth.com   （113）深圳市前海排排网基金销售有限作事公司   注册地址： 深圳市前海深港协调区前湾一齐1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有 限公司)   办公地址： 深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号   法定代表东谈主： 杨柳   接洽东谈主： 林丽   接洽电话：0755-82779746   客户服务热线：400-666-7388   网址：www.ppwfund.com   （114）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室   法定代表东谈主：黄欣   接洽东谈主：陆欣   接洽电话：021-33768132、15821788773   客户服务热线：4006767523   网址：www.zhongzhengfund.com   基金料理东谈主不错根据情况变化增多或者减少销售机构，并另行公告。销售机构不错根据 情况变化增多或者减少其销售城市、网点，并另行公告。   （二）注册登记机构   称号：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   接洽东谈主：柏斌   电话：（0755）88318716   （三）出具法律认识书的讼师事务所 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                     招募讲明书（更新）   称号：通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时间金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   接洽东谈主：安冬   电话：021-31358666   承办讼师：吕红、安冬   （四）司帐师事务所和承办注册司帐师   称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：中国(上海)摆脱贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼   办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永谈中心11楼   施行事务合伙东谈主：李丹   电话：021-23237080   接洽东谈主：仲文渊   承办注册司帐师：魏佳亮、仲文渊                       六、基金的召募   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》 等关联法律法例及基金合同，经中国证监会2012年5月21日证监许可【2012】678号文献核准 召募。   本基金召募期为2012年7月30日至2012年8月24日，已经普华永谈中天司帐师事务通盘限 公司普华永谈中天验字(2012)第322号验资陈说赐与考据，按照每份基金份额面值东谈主民币                     七、基金合同的成效   根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息走漏办法》、基金合同相当它 干系国法，本基金召募合适关联国法和条件，已向中国证监会办理结束基金备案手续，并于 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）                  八、基金份额的申购与赎回   (一)申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东谈主在招募讲明 书或其他干系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减代销机构，并在基金料理东谈主网 站公示。若基金料理东谈主或其指定的代销机构通畅电话、传真或网上等走动方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金料理东谈主或其指定的代销机构另行公告。   (二)申购和赎回的绽开日实时刻   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动所、深圳证 券走动所的正常走动日的走动时刻，但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时刻将另行公告。   基金合同成效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时刻变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 走漏办法》的关联国法在指定媒介上公告。   本基金自2012年11月27日起绽开办理日常申购赎回业务。基金料理东谈主不得在基金合同约 定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的 日历和时刻建议申购、赎回或退换恳求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份 额申购、赎回的价钱。   (三)申购与赎回的原则 进行盘算推算；   基金料理东谈主可根据基金运作的履行情况照章对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新 国法驱动实施前依照《信息走漏办法》的关联国法在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据销售机构国法的表率，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构国法的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 请时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效，基金料理东谈主、基金托 管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金料理东谈主应以走动时刻收尾前受理申购和赎回恳求确今日当作申购或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该走动的有用性进行证明。T日提交 的有用恳求，投资东谈主可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构国法的其他方式 实时查询恳求的证明情况。基金销售机构对申购或赎回恳求的受理并不代表恳求一定凯旋， 而仅代表销售机构确乎接收到恳求。申购或赎回的证明以注册登记机构或基金料理东谈主的证明 结果为准。   申购领受全额缴款方式，若申购资金在国法时刻内未全额到账则申购不堪利。若申购不 凯旋或无效，基金料理东谈主或基金料理东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款项退还给投 资东谈主，基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东谈主赎回恳求凯旋后，基金料理东谈主将在T＋7日(包括该日)内通过基金注册登记机构及 其干系基金销售机构将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生多量赎回时，款项的支付 办法参照基金合同关联条件处理。   基金料理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻进行休养， 基金料理东谈主必须在休养前依照《信息走漏办法》的关联国法在指定媒介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 （含）   ，已有在本基金料理东谈主直销中心认购或申购公司旗下基金记录的个东谈主投资者不受初次 申购最低金额100万元（含）的限制，但受追加申购单笔最低金额1元的限制。 回导致单个走动账户的基金份额余额少于1份时，余额部分基金份额必须一同赎回。 资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（但在基金运作过程中因基金份额 赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。法律法例或监管机构另有国法的，从其国法。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。 的数目限制，或者新增基金界限禁留步调，基金料理东谈主必须在休养前依照《信息走漏办法》 的关联国法在指定媒介上公告。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                     招募讲明书（更新）   （六）申购份额与净赎回金额的盘算推算   投资东谈主申购A类基金份额收取前端申购用度，即在申购时支付申购用度，申购费率按每 笔申购恳求单独盘算推算。投资东谈主申购C类基金份额不收取申购用度，而是从该类别基金资产中 计提销售服务费。   A类基金份额以申购金额为基数领受比例费率盘算推算申购费，投资东谈主在一天内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别盘算推算。申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基 金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。   本基金自2013年11月1日起，对于通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额的待业金 客户实施特定申购费率。待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老规划筹集的资金相当 投资运营收益形成的补充养老基金等，包括天下社会保障基金、不错投资基金的所在和行业 社会保障基金、企业年金单曾规划以及网络规划、企业年金理事会寄予的特定客户资产料理 规划、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型贸易养老保障等家具、职业年金规划。如将来 出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东谈主可在招募讲明书更新时或发 布临时公告将其纳入待业金客户范围，并按国法向中国证监会备案。   通过基金料理东谈主的直销中心申购本基金A类基金份额的待业金客户申购费率见下表：       申购金额（M）               申购费率       M＜100万元              0.32%       M≥500万元              每笔走动1000元   除待业金客户外的其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：       申购金额（M）              申购费率       M＜100万元              0.8%       M≥500万元              每笔走动1000元   持有A类基金份额的投资东谈主因红利自动再投资而产生的A类基金份额，不收取相应的申购 用度。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费， 其中，维持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                             招募讲明书（更新） 基金财产。具体赎回费率结构如下：            持有期限（Y）                    A类基金份额赎回费率            Y＜7天                       1.5%            Y≥2年                       0   注：1年指365天。            持有期限（Y）                    C类基金份额赎回费率            Y＜7天                       1.5%            Y≥7天                       0   申购的有用份额为按履行证明的申购金额在扣除申购用度后，以恳求当日基金份额净值 为基准盘算推算，各盘算推算结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此产生的损失由基金 财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   （1）A类基金份额的申购   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。盘算推算公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例如：   某非待业金客户投资100,000.00元申购本基金的A类基金份额，假设申购当日A类基金份 额净值为1.040元，申购费率为0.8%，则其可得到的申购份额为：   申购总金额＝100,000.00元   净申购金额=100,000.00/（1+0.8%）=99,206.35元   申购用度=100,000.00-99,206.35=793.65元   申购份额=（100,000.00-793.65）/1.040=95,390.72份   （2）C类基金份额的申购 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                     招募讲明书（更新）   如果投资东谈主采用申购C类基金份额，则申购份额的盘算推算方法如下：   净申购金额＝申购金额   申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值   例如：某投资东谈主投资100,000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝100,000.00/1.040＝96,153.85份   （1）A类基金份额的赎回   如果投资东谈主赎回A类基金份额，赎回金额为按履行证明的有用赎回份额乘以恳求当日基 金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各盘算推算结果均按照四舍五 入方法，保留少许点后两位，由此产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   盘算推算公式如下：   赎回金额＝赎回份数×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   赎回价钱＝恳求日基金份额净值   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例如：假设某投资东谈主在赎回10,000.00份基金份额，持有时刻为8个月，对应的赎回费率 为0.1%，恳求日基金份额净值为1.280元，则其取得的净赎回金额盘算推算如下：   赎回金额＝10,000.00×1.280＝12,800.00元   赎回用度＝12,800.00×0.1%＝12.80元   净赎回金额＝12,800.00－12.80＝12,787.20元   （2）C类基金份额的赎回   投资东谈主赎回C类基金份额，赎回金额的盘算推算方法如下：   赎回金额＝赎回份数×赎回价钱   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   赎回价钱＝恳求日基金份额净值   净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例如：某投资东谈主赎回100,000.00份C类基金份额，持有时刻为1个月，假设赎回恳求日C 类基金份额净值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=100,000.00×1.250=125,000.00 元 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）   赎回用度＝ 125,000.00×0=0元   净赎回金额＝125,000.00-0=125,000.00元   本基金份额净值的盘算推算，保留到少许点后3位，少许点后第4位四舍五入，由此产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。T日的基金份额净值在今日收市后盘算推算， 并根据《基金合同》的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会首肯，不错恰当延伸盘算推算或公 告。   基金份额净值的盘算推算公式为：   A类基金份额净值＝A类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的A类基金份额总和   C类基金份额净值＝C类基金份额的基金资产净值总额/刊行在外的C类基金份额总和 变更收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联国法 在指定媒介上公告。   （七）申购和赎回的注册登记 间之前不错取销。 册登记手续，投资东谈主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 驱动实施前依照《信息走漏办法》的关联国法在指定媒介上公告。   （八）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金退换中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金退换中转入恳求份额总和后的余额)越过上一 绽开日的基金总份额的10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   (1)全额赎回：当基金料理东谈主合计有技艺支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回程 序施行。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   (2)部分宽限赎回：当基金料理东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有困难或合计因支付投资 东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的10％的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   (3)若本基金发生多量赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求越过上一绽开日基金总份 额20%的，基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施宽限办理， 对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述条件处理。   (4)暂停赎回：连气儿2个绽开日以上(含2个绽开日)发生多量赎回，如基金料理东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得超 过20个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在2个走动日内通知基金份额持有东谈主，讲明关联处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （九）拒却或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。   (2)证券或期货走动所走动时刻非正常停市，导致基金料理东谈主无法盘算推算当日基金资产净 值。   (3)发生基金合同国法的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在过错不确定性时，经 与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。   (4)基金料理东谈主合计接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东谈主利 益时。   (5)基金资产界限过大，使基金料理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。   (6)基金料理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额数的比 例达到或者越过基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述50%比例要求的情 形。   (7)当一笔新的申购恳求被证明凯旋，使本基金总界限越过基金料理东谈主国法的本基金总 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例越过基金料理东谈主国法的单日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额越过单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主单日或单笔申购金额越过单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。   (8)法律法例国法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）、（6）、（7）项外暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定拒却或暂 停接受某些投资者的申购恳求时，基金料理东谈主应当根据关联国法在指定媒介上刊登暂停申购 公告。当发生上述第（6）项情形时，基金料理东谈主不错选择比例证明等方式对该投资东谈主的申 购恳求进行限制，基金料理东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。如果投资东谈主的申购恳求 被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主，基金料理东谈主、基金托管东谈主等不承担由此产生的 利息等损失。在暂停申购的情况舍弃时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。   (1)因不可抗力导致基金无法正常运作。   (2)证券或期货走动所走动时刻非正常停市，导致基金料理东谈主无法盘算推算当日基金资产净 值。   (3)连气儿两个或两个以上绽开日发生多量赎回。   (4)发生基金合同国法的暂停基金资产估值情况。当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在过错不确定性时， 经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回恳求或降速支付赎回款项。   (5)法律法例国法或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形时，基金料理东谈主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回恳求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比 例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据盘算推算 赎回金额。若连气儿两个或两个以上绽开日发生多量赎回，宽限支付最长不得越过20个作事日， 并在指定媒介上公告。投资东谈主在恳求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。 在暂停赎回的情况舍弃时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于重新绽开日在指定媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确重新绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新绽开的公告。 金料理东谈主应提前2日在指定媒介上刊登基金重新绽开申购或赎回公告，并公告最近1个绽开日 的基金份额净值。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 暂停收尾，基金重新绽开申购或赎回时，基金料理东谈主应提前2日在指定媒介上连气儿刊登基金 重新绽开申购或赎回公告，并公告最近1个绽开日的基金份额净值。   （十一）基金退换 基金之间的退换业务。   可办理退换业务的具体基金称号、退换业务办理时刻、退换业务国法、退换用度等干系 事项详见本公司2012年11月23日刊登的《摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金绽开 日常申购（赎回、退换、依期定额投资）业务公告》。   本基金退换用度由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分组成，具体 收取情况视每次退换时两只基金的申购费率互异情况和赎回费率而定。基金退换用度由基金 份额持有东谈主承担，盘算推算方法如下：   转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值   转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率   转入总金额＝转出金额-转出基金赎回费   申购补差费＝转入总金额×申购补差费率／（1＋申购补差费率）   退换用度＝转出基金赎回费＋申购补差费  （1）对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金，以转入总金额对 应的转出基金申购费率、转入基金申购费率盘算推算申购补差用度。  （2）转出基金赎回费不低于25％的部分归入转出基金资产。  （3）盘算推算基金退换用度所波及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募讲明书及干系 公告的国法费率施行，对于通过本公司网上走动、费率优惠行为期间发生的基金退换业务， 按照本公司最新公告的干系费率盘算推算基金退换用度。   本基金不同基金份额类别之间不得相互退换。   （十二）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金注册登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行而产生的非交 易过户以及注册登记机构认同、合适法律法例的其它非走动过户。非论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主亏本，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东谈专揽有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金注册登记机构要求提供的干系尊府，对于合适 条件的非走动过户恳求按基金注册登记机构的国法办理，并按基金注册登记机构国法的表率 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新） 收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照国法的表率收取转托管费。   如果出现基金料理东谈主、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技巧系统性能限制或其 它合理情况，不错暂停该业务的受理。   （十四）依期定额投资规划   投资者可通过基金料理东谈主指定的基金销售机构办理基金依期定额投资业务，约定每期扣 款日和扣款金额，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账户内自动完成扣款和基 金申购恳求。本基金依期定额申购的每期最低扣款金额为1元。投资者办理基金依期定额投 资业务的具体实施方法，请参见基金料理东谈主的干系公告。   （十五）基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登 记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我 国法律法例、监管规章以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定 之前，被冻结部分产生的权益先行按照注册登记机构的业务国法一并冻结。被冻结部分份额 仍然参与收益分拨与支付。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”部分 的国法或干系公告。                      九、基金的投资   (一)投资办法   本基金投资办法是在严格禁止风险的前提下，通过积极主动的投良友理，合理配置债券 等固定收益类金融器用和权益类资产，力图使投资者取得长期稳定的投资答复。   (二)投资范围   本基金投资具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、 中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、资产救援证券、可退换债券、 可分离债券、银行进款和回购等固定收益证券品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益证券品种；本基金也可投资于权益类金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票）、权证等。   本基金可参与一级市集新股申购或增发新股，持有因可转债转股所形成的股票、持有股 票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等；同期本基金也不错径直从二级市集 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 买入股票、权证等权益类资产，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会的干系国法）。   基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%，投 资于权益类资产的比例不越过基金资产的 20%，基金持有现款或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行恰当表率后，可 以将其纳入投资范围。   (三)投资策略   本基金按照从上至下的方法，通过综合分析国表里宏不雅经济态势、法例政策、利率走势、 资金供求关系、证券市集走势、流动性风险、信用风险等因素，研判种种固定收益类资产的 投资契机，以及参与新股申购、股票增发、可退换债券转股、股票二级市集走动等权益类投 资器用类资产的投资契机。   （1）合座资产配置策略   现在我国证券市集环境变动较大，具有显然的新兴市集的特征，因此基金料理东谈主主要采 用从上至下的方法，通过情景分析和历史权衡相联结，将市集细分为固定收益和新股申购、 股票走动市集三个子市集。通过对经济环境、市集环境、信用风险情况、风险预算和关联法 律法例等因素的综合分析，选择策略轮动投资方法，在各子市集之间进行资产的动态配置。   （2）类属资产配置策略   类属配置策略主要包括固定收益资产类属采用、投资组合中种种固定收益资产的恰当混 合以及对这些羼杂伙产进行的应时料理。基金料理东谈主通过对固定收益市集的分析和权衡，采 取积极投资策略，依期对泛泛债券(含国债、金融债、央行单子、企业债、短期融资券等)、 附权债券(含可退换公司债、种种附权债券等)、资产救援证券、金融革命(种种金融孳生工 具等)四种主要固定收益器用确定类属资产的最优权数，以确定最能知足投资者风险—答复 率要求的资产组合。   （3）明细资产配置策略   在明细资产配置上，当先根据明细资产的剩余期限、资产信用品级、流动性方针决定是 否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息 税务处理)与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；终末，根据个别债 券的流动性方针(刊行总量、流通量、上市时刻)，决定投资总量。   本基金领受的主要泛泛债券投资策略包括：利率预期策略、收益率弧线策略、信用利差 策略、公司/企业债券策略等。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   （1）利率预期策略   本基金通过对经济增长、通货推广、劳动以及国际进出等经济因素进行研究分析，判断 经济运行的周期特征，在当前市集利率水平的基础上权衡将来一段时刻财政政策、货币政策 等宏不雅经济政策的变动趋势，分析金融市集资金供求状态的变化，进而权衡市集利率水平的 变动趋势。在市集利率水平上升前指责泛泛债券投资组合的平均久期以侧目利率风险，下降 前提高组合的平均久期，以获取非常的成本利得收益。   （2）收益率弧线策略   本基金根据利率权衡的结果，通过对市集利率期限结构历史数据的分析考研，把执收益 率弧线变动的周期特征和结构特征，在当前收益率弧线体式的基础上权衡将来收益率弧线的 体式，据此在短期、中期和长期债券的合理配置，建立不同类型的组合期限组成（枪弹型、 哑铃型或道路型等），以获取风险优化的逾额期限结构收益。   （3）信用利差策略   本基金参考泰斗评级机构的信用评级，根据经济、行业和刊行机构的近况和远景，要点 分析企业财务结构、偿债技艺、规划效益等财务信息，对各式有信用风险债券的刊行机构及 证券自身进行信用评估，分析失言和损失的概率变化趋势。同期，本基金联结信用利差的历 史统计数据，判断当前信用利差的合感性、相对投资价值和风险，相应地优化投资组合的信 用质地配置，采用最具有投资价值的品种，通过信用利差获取非常的投资收益。      （4）公司/企业债券策略   公司/企业债券是信用类证券的主要部分，包括公司债、企业债、中期单子、短期融资 券等。公司/企业债券相对于国债或央行单子等非信用类债券由于非常的信用风险、系统性 风险、流动性风险和钱粮等原因，其利率高于流动性精致的非信用类证券。   本基金对上述公司/企业债券私有的风险进行综合分析和评估，联结市集利率变化趋势、 久期配置、市集供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素，采用相对投资价值较高 的证券投资。信用评级为投资级以上的公司/企业债券是本基金在正常情况下把稳投资的类 别。   对于含有附加期权债券，本基金领受期权休养后的利差（OAS）的方法对债券进行合理 估值。   （5）回购杠杆放大策略   本基金不错通过债券回购融入和转机短期资金当作杠杆，投资于收益率高于融资成本的 其它赚钱契机（包括期限较长或同期限不同市集的逆回购），以获取非常收益。本基金参加 银行间同行市集进行债券回购的资金余额不越过基金净资产的40%。   （6）其它辅助策略   除了以上所述的主要投资策略外，本基金积极寻找债券市集其它有蛊惑力的辅助投资机 会，在接洽投资组合总体策略和禁止投资风险的基础上领受恰当的方法获取非常的增强收 益。可利用的辅助投资策略包括但不限于： 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募讲明书（更新）   收益率弧线进取歪斜的情况下购入收益率弧线最笔陡处尖端的债券，通过随期限裁减、 收益率下降而导致债券价钱的高潮获取非常成本利得。   利用归并债券在不同市集（银行间或走动所市集、一级或二级市集）走动价钱的互异套 利。   通过时限左近的品种由于某些脾性（市集供需、流动性或钱粮等）不同而导致的收益率 互异套利。   附权债券指对债券刊行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权，从而使债券发 行体或投资者有了某种纯果然采用余步，增强该种金融器用对不同刊行体融资的纯真性，也 增强对种种投资者的蛊惑力。当前附权债券的主要种类有可退换公司债券、分离走动可退换 公司债券以及含赎回或回售采用权的债券等。   （1）可退换公司债券投资策略   可退换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资东谈主具有在一定条件下转股和回 售的权利，因此其理讲价值应当便是当作泛泛债券的基础价值加上可退换公司债内含期权价 值，是一种既具有债性，又具有股性的羼杂债券家具，具有抗争价钱下行风险，共享股票价 格高潮收益的特质。   本基金将采用公司基本修养优良、其对应的基础证券有着较高高潮后劲的可退换债券进 行投资，并领受期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   同期，由于可退换公司债券不错按照契约价钱退换为上市公司的股票，因此在日常走动 过程中可能会出现可退换公司债券市集与股票市集之间的套利契机。本基金持有的可退换公 司债券不错退换成股票。基金料理东谈主在日常走动过程中，会密切关爱可退换公司债券市集与 股票市集之间的互动关系，适合的采用时机进行套利。   （2）其它附权债券投资策略   本基金利用债券市集收益率数据，运用利率模子，盘算推算含赎回或回售采用权的债券的期 权休养利差（OAS），当作此类债券投资估值的主要依据。   分离走动可退换公司债券，是认股权证和公司债券的组合家具，该种家具中的公司债券 和认股权证可在上市后分别走动，即刊行时是组合在整个的，而上市后则自动拆分红公司债 券和认股权证。本基金因认购分离走动可退换公司债券所取得的认股权证可择机卖出，分离 走动可退换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照泛泛债券投资策略进行料理。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   资产救援证券是将贫寒流动性但大要产生稳定现款流的资产，通过一定的结构化安排， 对资产中的风险与收益进行分离组合，进而退换成不错出售、流通，并带有固定收入的证券 的过程。   资产救援证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前偿还率等多 种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上，对资产救援证券的走动 结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，选择包括收益率弧线策略、信 用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产救援证券。   本基金在一级资产策略轮动配置有筹画的基础上，主要选择定量与定性分析相联结的方 法，投资于权益类投资器用类资产（股票、权证等），其比例不越过基金资产的20%。   （1）权证投资策略   本基金不错通过投资可退换债券（包括可分离走动品种）障碍投资权证，或持有股票派 发或可退换债券分离走动的权证，也可主动在二级市集上投资权证，但持有比例不越过基金 净值的3%。可退换债券履行上是泛泛公司/企业债券和认股权证的合制品。   本基金对可退换债券权证部分刊行主体的基本面、标的股票的价钱和退换条件（包括回 售和赎回等）深入研究分析，利用期权估值模子对权证部分进行估值，同期对其债券部分根 据固定收益分析方法进行估值，在接洽组合总体投资策略的基础上采用相对投资价值较高的 可退换债券投资。   在转股期限内，本基金密切监视所投资可转债权证的办法股票的基本面和价钱，并采用 适那时机出售一级市集购入的股票、可退换债券转股后的股票或售出可分离走动的权证，在 禁止组合波动性风险的前提下获取非常的权益升值。   （2）一级市集股票策略   在新股申购上，本基金将研究股票初次刊行(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素， 利用现款流贴现订价模子对股票进行完全估值，同期根据上市公司的盈利水平、主营业务收 入和股票市集合座订价水平，对上市公司进行相对估值，根据两种估值方法的结果判断股票 走动的合理价钱，从长期价值投资的角度，判断新股的申购价值，进而制定相应的一级市集 股票策略，以增强基金资产的收益率水平。   （3）二级市集股票投资策略   在资产配置策略的基础上，本基金不错径直参与股票二级市集投资。在构建二级市集股 票投资组合时，本基金将选择行业配置与个股精选相联结的投资策略。   A.行业配置策略   本基金将密切关爱国表里经济运行情况，国内财政政策和产业政策等政策取向，深入分 析此类政策对国民经济各行业发展的影响，联结行业景气分析，对具有精致发展远景和国度 政策接济的行业进行要点配置。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）   B.个股精选策略   本基金合计，上市公司持续的利润增长和稳定的现款流收益，是推动股票价钱高潮的核 心能源。本基金在个股采用中将坚持价值投资理念，从估值水平、现款料理、盈利技艺和资 金盘活四个方面，感性的分析挖掘价值低估的、具有长期发展后劲的股票，争取最猛进程地 赢得比拟稳定的收益。   (四) 投资决策表率   （1）投资研究   本基金料理东谈主研究团队充分利用外部和里面的研究资源提供研究效率，挖掘投资契机， 为投资决策委员会和基金司理提供决策救援。   （2）投资决策   投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，负责制定基金的投资原则、投资办法及整 体资产配置策略和风险禁止策略，并对基金司理进行授权，对基金的投资进行总体监控。如 遇过错事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决议。   （3）组合构建   基金司理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议 等信息，在征服基金合同的前提下，在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合， 进行组合的日常料理。   （4）走动施行   本基金实行鸠合走动轨制。走动团队负责施行基金司理投资指示，同期承担一线风险监 控职责。   （5）风险与绩效评估   投资风险料理团队由风险料理部和监察稽核部组成。风险料理部依期或不依期地对基金 投资绩效及风险进行评估；监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控；风险料理委员会 依期召开会议，联结市集、法律等环境的变化，对基金投资组合进行风险评估，并建议风险 防御步调及认识。   （6）组合休养   基金司理根据行业状态、证券市集和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现款流量 情况以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行动态休养。   本基金料理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下，有权根据市集环境变化和履行需要 休养上述投资表率，并在更新的招募讲明书中公告。   （五）事迹比拟基准 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）   依据本基金基金合同的约定，经与干系基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，自   本基金的事迹比拟基准为：   本基金股票投资部分的事迹比拟基准是沪深 300 指数，债券投资部分的事迹比拟基准是 标普中国债券指数。   沪深 300 指数是沪深证券走动所第一次集合发布的反应 A 股市集合座走势的指数，由中 证指数公司编制和珍贵，是在上海和深圳证券市集结录取 300 只 A 股当作样本编制而成。该 指数样本对沪深市集的秘籍度高，具有精致的市集代表性，投资东谈主不错精真金不怕火地从报纸、互联 网等财经媒体中获取。同期，该指数编制方法明晰透明，具有孤独性和精致的市集流动性； 与市集合座施展具有较高的干系度，且指数历史施展强于市集平均收益水平，适协调为本基 金的权益投资部分事迹基准。   标普中国债券指数是中信标普指数信息服务有限公司所开发的债券系列指数之一，该系 列指数包括 6 只固定收益指数，分别追踪中国政府债、企业债、金融债、服务债、工业债和 公用职业债的事迹施展以及具有综合真理的全债指数。标普中国债券指数旨在追踪中国的政 府债、企业债、金融债、服务债、公用职业债和工业债券市集，它涵盖了在上海证券走动所 和深圳证券走动所上市的债券。纳入标普中国债券指数的债券的信用评级都在投资级以上。 适协调为本基金的固定收益投资部分事迹基准。   如果上述基准指数住手盘算推算编制或更更称号，或者今后法律法例发生变化，又或者市集 推出更具泰斗、且更大要表征本基金风险收益特征的指数，则基金料理东谈主将视情况经与基金 托管东谈主协商首肯并按照监管部门要求履行恰当表率后后休养本基金的事迹比拟基准，而无需 召开基金份额持有东谈主大会审议，并应实时公告并报证监会备案，同期在更新的招募讲明书中 列示。   (六)风险收益特征   本基金为债券型基金，其长期预期风险与收益高于货币市集基金，低于羼杂型基金和股 票型基金。   (七)投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及绽开式基金的固有特质，通过分布投资指责基金 财产的非系统性风险，保持基金组合精致的流动性。基金的投资组合将免除以下限制：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；   (3)本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的10％； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新）   (4)本基金料理东谈主料理的全部基金持有的归并权证，不得越过该权证的10％；   (5)本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的   (6)投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的比例不超 过基金资产的20%，基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   (7)本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救援证券的比例，不得越过基金资产净值 的10％；   （8）归并基金料理东谈主料理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可流通股票，不 得越过该上市公司可流通股票的15%；归并基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的30%；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所国法比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (11)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得越过基金资产净值的20％；   (12)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救援证券的比例，不得越过该资产救援证 券界限的10％；   (13)本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救援证券，不得超 过其种种资产救援证券总共界限的10％；   (14)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资表率，应在评级陈说发布之日起3个月内 赐与全部卖出；   (15)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (16)本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得越过上一走动日基金资产净值的   (17)本基金投资流通受限证券，基金料理东谈主应事前根据中国证监会干系国法，与基金托 管东谈主在本基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金料理 东谈主应制订严格的投资决策过程和风险禁止轨制，防御流动性风险、法律风险和操作风险等各 种风险；   (18)若将来法律法例或监管机关允许本基金投资其他金融器用，此类金融器用的投资限 制按届时有用的国法施行并公告。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更，以变更后的国法为准。法律 法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行恰当表率后，投资不再受相 关限制。   除上述第（6）项中“基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的5%”考中（9）、（10）、（14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金界限 变动、股权分置转换中支付对价等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述国法 投资比例的，基金料理东谈主应当在10个走动日内进行休养。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   (1)承销证券；   (2)向他东谈主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷作事的投资；   (4)买卖其他基金份额，然而国务院另有国法的除外；   (5)向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金料理东谈主、基金托管东谈主刊行的股票 或者债券；   (6)买卖与其基金料理东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓励或者与其基金料理东谈主、基金托 管东谈主有其他过错锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕走动、主管证券走动价钱相当他不刚直的证券走动行为；   (8)依照法律法例关联国法，由中国证监会国法辞谢的其他行为；   (9)法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金履行恰当表率后， 投资不再受干系限制。   （八）基金料理东谈主代表基金期骗鼓励及债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                        招募讲明书（更新）   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有过错影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的国法。   （十）基金的融资、融券   本基金不错按照国度的关联法律法例国法进行融资、融券。   （十一） 基金投资组合陈说   基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈说所载尊府不存在伪善纪录、误导性述说或过错遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主中国斥地银行股份有限公司根据本基金合同国法，于2024年4月17日复核了 本陈说中的财务方针、净值施展和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误 导性述说或者过错遗漏。本投资组合陈说所载数据结果2024年3月31日，本陈说中所列财务 数据未经审计。                                               占基金总资产的  序号           样式           金额（元）                                                比例（%）       其中：股票                   31,161,634.64       11.24       其中：债券                  232,893,016.64       83.97           资产救援证券                          -            -       其中：买断式回购的买入返售                       -            -       金融资产 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                         招募讲明书（更新） 代码                行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例(%)  A        农、林、牧、渔业                                -                         -  B        采矿业                          2,688,204.00                      1.23  C        制造业                         15,453,197.64                      7.09  D        电力、热力、燃气及水出产和                8,021,533.00                      3.68           供应业  E        建筑业                                     -                         -  F        批发和零卖业                                  -                         -  G        交通运载、仓储和邮政业                  2,330,906.00                      1.07  H        住宿和餐饮业                                  -                         -  I        信息传输、软件和信息技巧服                 924,060.00                       0.42           务业  J        金融业                          1,046,240.00                      0.48  K        房地产业                                    -                         -  L        租借和商务服务业                                -                         -  M        科学研究和技巧服务业                              -                         -  N        水利、环境和民众设施料理业                           -                         -  O        住户服务、修理和其他服务业                           -                         -  P        讲授                            255,444.00                       0.12  Q        卫生和社会作事                                 -                         -  R        文化、体育和文娱业                     442,050.00                       0.20  S        综合                                      -                         -           总共                          31,161,634.64                     14.31                                                                       占基金资 序           股票代码      股票称号   数目（股）             公允价值（元）                  产净值比 号                                                                       例（％） 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                            招募讲明书（更新） 序号             债券品种           公允价值（元）                  占基金资产净值比例（％）        其中：政策性金融债                                  -                            -                                                                       占基金资产 序       债券代码         债券称号         数目（张）             公允价值(元)               净值比例 号                                                                         （％） 本基金本陈说期末未持有资产救援证券。 根据本基金基金合同国法，本基金不参与贵金属投资。 本基金本陈说期末未持有权证。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                         招募讲明书（更新） （1） 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同国法，本基金不参与国债期货走动。 （2） 陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 根据本基金基金合同国法，本基金不参与国债期货走动。 （3）本期国债期货投资评价 根据本基金基金合同国法，本基金不参与国债期货走动。 制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   陈说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体除中国邮政储蓄银行股份有限公司（以下 简称“邮储银行”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）外，其余的莫得 被监管部门立案拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚。                             （银罚决字〔2023〕39 号）对邮储银 行未按国法履行客户身份识别义务等不法违法步履，处以罚金。 表》  （金罚决字〔2023〕8 号）对农业银行违法向房地产开发企业提供融资等不法违法步履， 处以罚金。 号）对农业银行违犯国法办理结汇、售汇业务等不法违法步履，处以罚金。 表》  （金罚决字〔2023〕21 号）对农业银行流动资金贷款被用于固定资产投资等不法违法行 为，处以罚金。   本基金投资 21 邮储银行二级 01（2128028）                             、22 农行二级成本债 02A（092200008）决 策过程合适本基金料理东谈主投良友理轨制的干系国法。针对上述情况，本基金料理东谈主进行了分 析和研究，合计上述事件对 21 邮储银行二级 01、22 农行二级成本债 02A 的投资价值未形成 骨子性影响。本基金料理东谈主将不时对上述公司进行追踪研究。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同国法的备选股票库。 （3）其他各项资产组成  序号            称号                     金额（元） 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                  招募讲明书（更新） （4）陈说期末持有的处于转股期的可退换债券明细                                                     占基金资产净值比例 序号       债券代码     债券称号           公允价值(元)                                                        （％） 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                     招募讲明书（更新） （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的讲明      本基金本陈说期末前十名股票中不存在流通受限情况。                            十、基金的事迹      基金料理东谈主依照恪尽责守、锤真金不怕火信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来施展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 收益率比拟表：      大摩多元收益债券 A：      阶段         份额净值   份额净值        事迹比拟   事迹比拟基        ①－③   ②－④   摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                         招募讲明书（更新）                    增长率①     增长率标          基准收益     准收益率标                             准差②           率③       准差④                    -0.48%    0.13%         1.77%    0.11%    -2.25%    0.02%                    -4.97%    0.25%         0.42%    0.14%    -5.39%   0.11% 自基金合同成效起至     大摩多元收益债券 C：                             份额净值          事迹比拟     事迹比拟基                    份额净值       阶段                    增长率标          基准收益     准收益率标     ①－③      ②－④                    增长率①                             准差②           率③       准差④  摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                         招募讲明书（更新）                    -0.92%    0.13%          1.77%   0.11%   -2.69%     0.02%                    -5.34%    0.25%          0.42%   0.14%   -5.76%    0.11%                    -0.32%    0.13%          2.66%   0.09%   -2.98%    0.04% 自基金合同成效起至 变动的比拟                     摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              累计净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图：                               大摩多元收益债券 A                      （2012 年 8 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日）  摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                                招募讲明书（更新）                        大摩多元收益债券 C               （2012 年 8 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日） 注：本基金合同于 2012 年 8 月 28 日正经成效，按照本基金合同的国法，基金料理东谈主自基金 合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。建仓期收尾时本 基金的投资组合比例合适基金合同的关联约定。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）                    十一、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款以相当他 资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   (三)基金财产的账户   本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券走动算帐资金 的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户，以本基金的口头 开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和注册登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相孤独。   (四)基金财产的守护与刑事作事   基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金托管东谈主守护。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基 金财产。基金料理东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取料理费、托管费以相当他基金 合同约定的用度。基金财产的债权，不得与基金料理东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销； 不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律 作事，其债权东谈主不得对基金财产期骗请求冻结、扣押和其他权利。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。   除依据《基金法》、基金合同相当他关联国法刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。非因基金 财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。                   十二、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券走动局面的正常营业日以及国度法律法例国法需 要对外皮露基金净值的非营业日。   (二)估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生过错变化，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了过错变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及过错变化因素，休养最近走动市价，确定公允价钱。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最 近走动日后经济环境未发生过错变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环 境发生了过错变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及过错变化因素，休养最近走动市价， 确定公允价钱。   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生过错变 化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了过错变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及过错变化因 素，休养最近走动市价，确定公允价钱。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。走动所上 市的资产救援证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在走动所上市后，按走动所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 关联国法确定公允价值。 定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的国法或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金料理东谈主对基金资产净值的盘算推算 结果对外赐与公布。   为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券投资基金业协会估值核算 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 作事小组对于2015年1季度固定收益品种的估值处理表率》                            （以下简称“估值处理表率”）的 关联国法，经与干系基金托管东谈主、司帐师事务所协商一致，自2015年3月25日起，对本基金 持有的在上海证券走动所、深圳证券走动所上市走动或挂牌转让的固定收益品种（估值处理 表率另有国法的除外）的估值方法进行休养，领受第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。 上述休养事项已于2015年3月26日在指定媒体上公告。   为确保证券投资基金估值的合感性和公允性，根据《中国证券监督料理委员会对于证券 投资基金估值业务的领导认识》              （证监会公告【2017】13号）和中国证券投资基金业协会发 布的《证券投资基金投资流通受限股票估值指点（试行）》                          （中基协发【2017】6 号）（以下 简称“估值指点”）         ，本公司已于2017年12月31日前按照估值指点要求完成了实施作事。经与 干系托管银行、司帐师事务所协商一致，本基金自持有流通受限股票之日起，参考估值指点 进行估值。上述休养事项已于2018年2月6日在指定媒体上公告。   (三)估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   (四)估值表率 量盘算推算，精准到0.001元，少许点后第四位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   每个作事日盘算推算基金资产净值及基金份额净值，并按国法公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   (五)估值舛错的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、恰当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、或代销机构、 或投资东谈主自身的罪过形成差错，导致其他当事东谈主际遇损失的，罪过的作事东谈主应当对由于该差 错际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿责 任。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据盘算推算差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不行 意想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述国法施行。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的走动尊府灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿作事，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新） 仍应负有返还不妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，差错作事方应实时协调各方，实时进行 更正，因更正差错发生的用度由差错作事方承担；由于差错作事方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主形成损失的，由差错作事方对径直损失承担抵偿作事；若差错作事方已经积极协调， 何况有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿作事。差 错作事方应答更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。   (2)差错的作事方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对差错的 关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差错作事方仍应 对差错负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主 的利益损失(“受损方”)，则差错作事方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主已 经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的不 当得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给差错作事方。   (4)差错休养领受尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   (5)差错作事方拒却进行抵偿时，如果因基金料理东谈主原因形成基金财产损失机，基金托 管东谈主应为基金的利益向基金料理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主原因形成基金财产损失机，基金 料理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。基金料理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金财产 的损失，并拒却进行抵偿时，由基金料理东谈主负责向差错方追偿，基金托管东谈主给予必要的配合； 追偿过程中产生的关联用度，应列入基金用度，从基金资产中支付。   (6)如果出现差错确当事东谈主未按国法对受损方进行抵偿，何况依据法律法例、基金合同 或其他国法，基金料理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿作事，则基金 料理东谈主有权向出现罪过确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和际遇 的径直损失。   (7)按法律法例国法的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的作事 方；   (2)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的作事方进行更正和抵偿损失；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构走动数据的，由基金注册登记机 构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证明。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新）   (1)基金份额净值盘算推算出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的步调防卫损失进一步扩大。   (2)舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告。   (3)因基金份额净值盘算推算舛错，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由基金料理东谈主 先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   (4)基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统树立而产生的净值盘算推算尾差，以基金管 理东谈主盘算推算结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有国法的，从其国法处理。   (六)暂停估值的情形 金料理东谈主应当暂停估值； 益，决定延伸估值；   (七)基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金料理东谈主应于每个绽开日走动收尾后盘算推算当日的基金资产净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核证明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金 净值赐与公布。   (八)特殊情况的处理 资产估值舛错处理。 政策变更、市集国法变更等，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、恰当、合理的措 施进行查验，但未能发现舛错的，由此形成的基金资产估值舛错，基金料理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿作事。但基金料理东谈主应当积极选择必要的步调舍弃由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 十三、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   (二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已竣事收益 的孰低数。   (三)收益分拨原则   本基金收益分拨应免除下列原则： 份额类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分拨权。 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资东谈主的 现款红利按除权后的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额。 配利润的60%。 类基金份额分别采用不同的分红方式，投资东谈主可采用现款红利或将现款红利按除权后基金份 额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分拨 方式是现款分红。 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值。   (四)收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明收益分拨基准日以及该日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分拨收益不同，基金料理东谈主可相应制定不同的收益分拨 有筹画。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）  (五)收益分拨的时刻和表率 的关联国法在指定媒介上公告； 托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金料理东谈主的指示实时进行分红资金的划付。  （六）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                  十四、基金的用度与税收  (一)基金用度的种类  (二)上述基金用度由基金料理东谈主在法律国法的范围内参照公允的市集价钱确定，法律法 规另有国法时从其国法。  （三）基金用度计提方法、计提表率和支付方式  在时时情况下，基金料理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。盘算推算方法如下：  H＝E×年料理费率÷昔日天数  H为逐日应计提的基金料理费  E为前一日基金资产净值 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金料理费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   在时时情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。盘算推算方法如下：   H＝E×年托管费率÷昔日天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若 遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   本基金A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。   本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的资产净值的0.40%年费率计提。   盘算推算方法如下：   H＝E×年销售服务费率÷昔日天数   H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务费划付 指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起5个作事日内从基金财产中一次性支付给注册登记 机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。   基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金料理东谈主的基金行销告花消、促销 行为费、基金份额持有东谈主服务费等。   基金销售服务费不包括基金召募期间的上述用度。 及相应契约的国法，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度。   (四)不列入基金用度的样式   基金料理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同成效前所发生 的信息走漏费、讼师费和司帐师费以相当他用度不从基金财产中支付。   (五)基金料理东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调低基金料理费率、基金托管费率和 销售服务费率。基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募讲明 书“侧袋机制”章节的国法。   (七)基金税收   基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法例的国法，履行征税义务。                 十五、基金的司帐与审计   (一)基金的司帐政策 金司帐报表；   (二)基金的审计 本基金年度财务报表相当他国法事项进行审计。司帐师事务所相当注册司帐师与基金料理 东谈主、基金托管东谈主相互孤独。 换司帐师事务所，基金料理东谈主应当依照《信息走漏办法》的关联国法在指定媒介上公告。                 十六、基金的信息走漏   本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、基金合同及 其他关联国法。基金料理东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主 利益为根柢起点，应当照章走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、竣工性、 实时性、简明性和易得性。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）   本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会国法的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应按国法将应予走漏的基金信息走漏事项在国法时刻内通过中 国证监会指定的天下性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介走漏，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复 制公开走漏的信息尊府。   本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开走漏的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息走漏义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东谈主民币元。   公开走漏的基金信息包括：   (一)招募讲明书、基金家具尊府概要   招募讲明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行讲明的法律文献。   基金料理东谈主按照《基金法》、《信息走漏办法》、基金合同编制并在基金份额发售的3 日前，将基金招募讲明书登载在指定报刊和网站上。《基金合同》成效后，基金招募讲明书 的信息发生过错变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募讲明书并登载在指 定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。《基金合 同》远离的，基金料理东谈主不再更新基金招募讲明书。   基金家具尊府概淌若基金招募讲明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。《基金合同》成效后，基金家具尊府概要的信息发生过错变更的，基金料理东谈主应当在三 个作事日内，更新基金家具尊府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金合同远离的， 基金料理东谈主不再更新基金家具尊府概要。   (二)基金合同、托管契约   基金料理东谈主应在基金份额发售的3日前，将基金合同纲领登载在指定报刊和网站上；基 金料理东谈主、基金托管东谈主应将基金合同、托管契约登载在各自网站上。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）   (三)基金份额发售公告   基金料理东谈主将按照《基金法》、《信息走漏办法》的关联国法，就基金份额发售的具体 事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募讲明书确当日登载于指定报刊和网站上。   (四)基金合同成效公告   金料理东谈主将在基金合同成效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同成效公告。基金合 同成效公告中将讲明基金召募情况。   (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 每周在指定网站走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值； 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计 净值； 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (六)基金份额申购、赎回价钱公告   基金料理东谈主应当在本基金的基金合同、招募讲明书等信息走漏文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的盘算推算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主大要在基金销售机构网站或 营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   (七)基金年度陈说、基金中期陈说、基金季度陈说 登载在指定网站上，并将年度陈说指示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说需经具有从 事证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计后，方可走漏； 登载在指定网站上，并将中期陈说指示性公告登载在指定报刊上； 季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在指定报刊上； 合伙产情况相当流动性风险分析等； 的情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金依期陈说“影响投资者决策 的其他迫切信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额 变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新） 年度陈说；   (八)临时陈说与公告   基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生过错影 响的事件时，关联信息走漏义务东谈主应当在2日内编制临时陈评话，并登载在指定报刊和指定 网站上： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过30%； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到过错 行政处罚、刑事处罚13； 或者与其有过错锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他过错关 联走动事项，但中国证监会另有国法的除外； 发生变更； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新） 大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同国法的其他事项。   (九)久了公告   在本基金合同存续期限内，任何民众媒体中出现的或者在市集高尚传的音问可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开久了，并将关联情况立即陈说中国证监 会。   (十)基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明 书的国法进行信息走漏，详见本招募讲明书“侧袋机制”部分的国法。   (十二)中国证监会国法的其他信息   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东谈主 员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息走漏内容与 样式准则等法例的国法。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金 料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、 更新的招募讲明书、基金家具尊府概要、基金算帐陈说等公开走漏的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介走漏信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏归并 信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新） 下，自主升迁信息走漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律国法的干系国法。 前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后10年。   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                      十七、风险揭示   （一）投资于本基金濒临的主要风险   基金风险施展为基金收益的波动，基金料理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开始。基金的风险按开始不错分为市集风险、料理风险、流动性风险、操作风险、合规 性风险、政策变更风险、本基金私有的风险、法律风险和其他风险等。   本基金为债券型证券投资基金，证券市集的变化将影响基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅 经济因素、国度政策、市集变动、行业与证券刊行东谈主的变化、投资东谈主风险收益偏好和市集流 动进程等影响证券市集的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生市集风险，这种风险主要 包括：   （1）经济周期风险   跟着宏不雅、微不雅经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平及证券市集也将呈现周期 性变化。本基金投资于股票、债券等金融器用的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。   （3）上市公司规划风险   本基金所投资的上市公司可能会因为规划不善，基本面状态恶化而导致其股票价钱下 跌，使得基金投资收益下降。此外，股票价钱也会受到市集合座估值水平的影响，并可能会 低于上市公司的合理价值。天然本基金可通过分布化投资减少非系统性风险，但并不行完全 舍弃该种风险。   （4）利率风险   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。 利质径直影响着债券的价 格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。本基金径直投资于股票和债券，其收益水平会 受到利率变化的影响而产生波动。   （5）信用风险 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）   指基金在走动过程发生交收失言，或者基金所投资证券之刊行东谈主出现失言、拒却支付到 期本息，或者债券刊行东谈主信用质地指责，或者证券刊行东谈主规划不善，信息走漏不信得过、不完 整，都可能导致基金资产损成仇收益变化。   （6）购买力风险   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消，从而影响基 金资产的履行收益率。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券收回本息后以及回购到期后再投资收益的 影响。当利率下降时，基金收回固定收益证券本息以及回购到期后进行再投资时，将取得比 之前较少的收益率。   （8）市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体规划环境等发生变化， 证券市集参与主体可用资金数目和证券市集可供投资的证券数目可能发生相应的变化，最终 影响证券市集的供需关系，形成基金投资收益的变化。   （9）债券收益率弧线变动风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险。如果基金对长、中、 短期债券的持有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对价钱发生变化时，基金的收 益可能低于基准。   （10）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化的 风险。   （11）债券回购风险   债券回购为升迁基金合座投资收益提供了可能，但也存在一定的风险。在进行回购操作 时，可能存在回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放 大，同期对投资组合的波动性进行了放大，致使整个组合风险放大的风险。回购比例越高， 风险败露进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的获取和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金料理东谈主的料理水平、料理技能和料理技巧等因素影响基金收益水平。   流动性风险是指本基金无法实时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险；或是为应 对投资者赎回，变现冲击成本较高，给基金资产形成损失的风险。本基金的流动性风险一方 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 面来自于投资东谈主的鸠合多量赎回，另一方面来自于其投资组合或其中的部分资产变现技艺变 弱所产生的风险。主要包括： 的情形。当本基金发生单一投资者持有基金份额占比拟大的情形时，若上述投资者鸠合大额 赎回本基金，亦可能激发多量赎回的情形。投资者可能濒临以下风险：   A．由于我国证券市集的波动性较大，在市集价钱下降时会出现走动量急剧减少的情形， 此时出现多量赎回可能会导致基金资产变现困难，从而产生流动性风险，以至影响基金份额 净值。此外，当出现多量赎回时，因基金运作特质导致的用度计提、计入基金资产的赎回费 以及基金持仓证券价钱波动等因素，也可能会影响基金份额净值，极点情况下可能会形成基 金份额净值的大幅波动。   B.当发生多量赎回时，根据《基金合同》的约定，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产 组合状态决定部分宽限办理赎回或暂停接受基金的赎回恳求或降速支付赎回款，投资者将面 临无法实时赎回所持有基金份额的风险。若本基金发生多量赎回且发生单一投资者的赎回申 请越过上一绽开日基金总份额20%以上的，基金料理东谈主有权选择具体步调对其进行宽限办理 赎回恳求，该投资者可能濒临当日的部分赎回恳求被宽限办理的风险。。 的部分证券品种交投不活跃、成交量不及或是处于跌停板时，资产变现的难度可能会加 大，若存在证券停牌的情形，资产可能难以在短时刻内速即变现。或者，由于基金持有 的某种资产鸠合渡过高，导致难以在短时刻内速即变现，有可能导致基金的净值出现损 失。本基金主要投资于具有精致流动性的金融器用，其中投资于固定收益类资产的比例 不低于基金资产的80%。大部分债券品种流动性较好，存在部分债券品种停牌或是企业债、 资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况。要而论之，本基金拟投资市集、行业 及资产的流动性精致，流动性风险相对可控。但如果市集短时刻内发生较大变化或基金 赎回量较大，可能会影响到基金的流动性和投资收益。   本基金由基金料理东谈主当作走动参与东谈主通过走动单元在证券走动所进行证券走动。根 据《证券走动资金前端风险禁止业务国法》等关联国法，证券走动所、证券登记机构对 走动参与东谈主干系走动单元的全天净买入申报金额总量实施额度料理，并通过走动所对交 易参与东谈主实施前端禁止。因不可抗力、无意事件、技巧故障、过错差错等原因导致资金 前端禁止出现特别的，走动所、证券登记机构不错选择限制走动单元走动权限等处理措 施，本基金可能因上述业务国法而无法完成某笔或某些走动，进而可能会影响到基金的 流动性，亦有可能导致基金的净值出现损失。   （3）启用侧袋机制的风险：侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分 离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付， 目的在于有用拒绝并化解风险。实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换。因特定资产的变面前刻具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此濒临损失。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）  为了禁止流动性风险，本基金将在坚持分布化投资和精选个券原则的基础上，通过 一系列风险禁留步调加强对流动性风险的追踪、防御和禁止。基金料理东谈主经与基金托管 东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法例及基金合同的约定，综 合运用种种流动性风险料理器用，对赎回恳求等进行限度休养，当作特定情形下基金管 理东谈主流动性风险料理的辅助步调，包括但不限于：  具体步调，详见招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（八）多量赎回的 情形及处理方式”的干系内容。  具体步调，详见招募讲明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）拒却或暂停 申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”的干系内容。  本基金维持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。当投资者持有基金的期限少于一定天数时，将需承担较高的基金赎回 成本。  当本基金发生特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上等暂停基金估值的情形 时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金料理东谈主应当暂停基金估值，并选择降速支付赎回 款项或暂停接受基金申购赎回恳求的步调，投资者将濒临无法实时赎回所持有基金份额 或如期进行基金投资的风险。  侧袋机制属于流动性风险料理器用。当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回 恳求时，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手披 露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时获 得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。  基金料理东谈主将按照持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变面前刻以及最终变现价钱 均具有不确定性，何况变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基 金份额持有东谈主可能因此濒临损失。  启用侧袋机制后，基金料理东谈主盘算推算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需接洽主 袋账户资产，因此本基金走漏的事迹方针不行反应特定资产的价值及变化情况。实施侧 袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期陈说中 走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承 诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 的作事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋 账户份额存在暂停申购的可能。   当本基金出现上述1）、2）、4）情形时，本基金可能无法实时知足通盘投资者的赎 回恳求，投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   干系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面禁止存在弱势或者东谈主为因素形成操作演叨 或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、司帐部门讹诈、走动舛错、IT 系统 故障等风险。   在绽开式基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而影 响走动的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管 理东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等等。   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例的国法，或者基金投资违犯法例及基金 合同关联国法的风险。   因干系法律法例或监管机构政策修改等资产料理东谈主无法禁止的因素的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养而 引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金料理东谈主为休养投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适用的税率等 进行休养。届时，基金料理东谈主将施行更新后的政策，可能会因此导致基金资产履行承担的税 费发生变化。该等情况下，基金料理东谈主有权根据法律法例及税收政策的变化相应休养税收处 理，该等休养可能会影响到基金投资者的收益，也可能导致基金财产的估值休养。由于前述 税收政策变化导致对基金资产的收益影响，将由持有该基金的基金投资者承担。对于现存税 收政策未明确事项，本基金主要参照行业协会建议有筹画进行处理，可能会与税收征管认定存 在互异，从而产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。   （1）本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类品种。因此，本基金需要承担由于 市集利率波动形成的利率风险、债券发借主体的信用风险以及发借主体信用恶化形成的信用 风险，如果持有的信用债出现评级下调或信用失言风险，将给基金净值带来较大的负面影响 和波动；如果债券市集出现合座下降，将无法完全幸免债券市集系统性风险。   （2）本基金投资资产救援证券的风险 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   本基金投资范围包括资产救援证券，尽管基金料理东谈主本着严慎和禁止风险的原则进行投 资，但仍濒临以下风险：   A、信用风险：若本基金所投资的资产救援证券之债务东谈主出现失言，或在走动过程中发 生交收失言，或由于资产救援证券信用质地指责导致证券价钱下降，可能形成基金财产损失。   B、利率风险：市集利率波动会导致资产救援证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果市集利率上升，本基金持有资产救援证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产救援证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   C、流动性风险：受资产救援证券市集界限及走动活跃进程的影响，资产救援证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   D、提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资产 濒临再投资风险。   E、法律风险：由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不行正常施行， 导致基金财产的损失。   （3）本基金可能因持续界限较小或基金持有东谈主东谈主数不及等原因，导致基金合并或远离。   由于走动合约在法律上无效、合约内容不合适法律的国法，或者由于税制、停业轨制的 改换等法律上的原因，给走动者带来损失的可能性。例如，在OTC（也称为柜台市集）的交 易中，主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的罪人道，敌手贫寒进行 该项走动的正当履历，以及现行的法律法例发生变更而使该合约失去法律服从等；二是走动 敌手因规划不善等原因失去返璧技艺或不行依照法律国法对其为返璧合约进行平仓走动。   （1）因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制斥地、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕走动、讹诈等步履产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）战争、天然灾害等不可抗力导致基金资产际遇损失产生的风险，以及由此致使基 金的申购和赎回不行按正常时限完成而产生的风险；   （7）其他风险。   （二）声明 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 资风险； 等基金代销机构代理销售，基金料理东谈主与基金代销机构都不行保证其收益或本金安全。 述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售机构依据中国证券 投资基金业协会发布《基金召募机构投资者恰当性料理实施指点（试行）》及里面评级表率、 将基金家具按照风险由低到高规则进行风险级别评定分离，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不消然一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选择的具体评价表率和方法的互异，对归并家具 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金履走运作 情况等应时休养对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受技艺与家具风险之间的匹配考研，并须实时关爱销售机构对于本基金风险评 级的休养情况，严慎作出投资决策。   基金料理东谈主承诺以锤真金不怕火信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹相当净值上下并不预示其将来事迹施展。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者舒服”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                十八、基金合同的远离与算帐   （一）基金合同的远离   有下列情形之一的，本基金合同将远离： 月内无其他恰当的基金料理公司说合其原有权利义务； 月内无其他恰当的托管机构说合其原有权利义务；   （二）基金财产的算帐   (1)自基金合同远离事由驱动之日起30个作事日内由基金料理东谈主组织成立基金财产算帐 组，基金财产算帐组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   (2)基金财产算帐组成员由基金料理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务履历的注 册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的作当事者谈主员。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   (3)基金财产算帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产算帐组 不错照章进行必要的民事行为。   基金合同远离，应当按法律法例和基金合同的关联国法对基金财产进行算帐。基金财产 算帐表率主要包括：   (1)基金合同远离后，发布基金财产算帐公告；   (2)基金合同远离时，由基金财产算帐组统也曾受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和证明；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)礼聘司帐师事务所对算帐陈说进行审计；   (6)礼聘讼师事务所出具法律认识书；   (7)将基金财产算帐结果陈说中国证监会；   (8)参加与基金财产关联的民事诉讼；   (9)公布基金财产算帐结果；   (10)对基金剩余财产进行分拨。   算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐费 用由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东谈专揽有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项国法返璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。   基金财产算帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后5个作事日内由基金财产算帐 组公告；算帐过程中的关联过错事项须实时公告；基金财产算帐结果经具有证券、期货干系 业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律认识书后，由基金财产算帐组报中国证 监会备案并公告。基金算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站上，并将算帐陈说指示性公 告登载在指定报刊上。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存15年以上。                      十九、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证明相应 侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额持有东谈主 恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换恳求将被拒却。   启用侧袋机制当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收 到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的赎回恳求并支付赎回款项。   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东谈主在干系公告中国法。 募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回国法适用于主袋账户份额。多量赎回 按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一绽开日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，本 基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募讲明书（更新）   基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （三）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并走漏主 袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应合适《企业会 计准则》的干系要求。   （四）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，主袋账户的料理费和托管费按主袋账户基金资产净值当作基数 计提。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）基金的信息走漏   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当按照招募讲明书“基金的信息走漏”部分国法的基 金净值信息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间，本基金暂停走漏侧袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在基金依期陈说中走漏陈说期内特定资产处置进展情况，若走漏陈说期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不当作基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生过错影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。   （七）侧袋账户中特定资产处置变现和支付 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   特定资产以可出售、可转让、复原走动等方式复原流动性后，基金料理东谈主将按照基金份 额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有 东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按照干系法律法例要求实时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时礼聘合适《中华东谈主民共和国证 券法》国法的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的干系国法，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将 来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行恰当表率后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 二十、基金合同内容纲领   以下内容摘自《摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金基金合同》   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   (一)基金料理东谈主的权利与义务   根据《基金法》相当他关联法律法例，基金料理东谈主的权利为： 定额投资、非走动过户、转托管等业务的国法，在法律法例和本基金合同国法的范围内决定 和休养基金的除调高托管费率、料理费率、销售服务费率之外的干系费率结构和收费方式； 关法律法例国法的步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成过错损失的情形，应实时申报 中国证监会，并选择必要步调保护基金及干系当事东谈主的利益； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 的代理步履进行必要的监督和查验； 行必要的监督和查验； 机构；   根据《基金法》相当他关联法律法例，基金料理东谈主的义务为： 售、申购、赎回和登记事宜； 和运作基金财产； 金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券 投资； 不得寄予第三东谈主运作基金财产； 同等法律文献的国法； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 同相当他关联国法另有国法外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主流露； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除； 管东谈主追偿； 管东谈主； 财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和径直料理；   (二)基金托管东谈主的权利与义务   根据《基金法》相当他关联法律法例，基金托管东谈主的权利为： 法律法例国法的步履，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成过错损失的情形，应实时申报中 国证监会，并选择必要步调保护基金及干系当事东谈主的利益； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   根据《基金法》相当他关联法律法例，基金托管东谈主的义务为： 管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 不得寄予第三东谈主托管基金财产； 息公开走漏前应予守秘，不得向他东谈主流露； 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的国法进行；如果基金料理东谈主有未施行基金合 同国法的步履，还应当讲明基金托管东谈主是否选择了恰当的步调； 价钱； 有东谈主大会； 除； 料理机构，并通知基金料理东谈主； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   (三)基金份额持有东谈主的权利与义务  根据《基金法》相当他关联法律法例，基金份额持有东谈主的权利为： 决权；  归并类基金的每份基金份额具有同等的正当权益。  根据《基金法》相当他关联法律法例，基金份额持有东谈主的义务为： 东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处取得的不妥得利；   (四)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账户称号而 有所改换。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的表率和国法 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   (一) 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成。基金份额持有东谈专揽有的每一基金份 额具有同等的投票权，其授权代表有权根据基金份额持有东谈主的授权期骗表决权。   (二)召开事由 以上(含10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同) 提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会：   (1)远离基金合同；   (2)退换基金运作方式；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东谈主大会表率；   (6)更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；   (7)提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率，但法律法例要求提高该等报酬表率的除 外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东谈主权利、义务产生过错影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会国法的其他情形。 基金份额持有东谈主大会：   (1)调低基金料理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同国法的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回 费率；   (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生过错变化；   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      (三)召集东谈主和召集方式 料理东谈主未按国法召集或者不行召集时，由基金托管东谈主召集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                 招募讲明书（更新） 基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应 当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上的基 金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收 到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金 料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。 而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有东谈主有权自行 召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 配合，不得艰涩、滋扰。   (四)召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会议召开日前30日在指定媒介 公告。基金份额持有东谈主大融会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时刻、地点；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议形势；   (4)议事表率；   (5)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日；   (6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限和代理有用 期限等)、投递时刻和地点；   (7)表决方式；   (8)会务常设接洽东谈主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东谈主需要通知的其他事项。 在会议通知中讲明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、寄予的公证机关相当联 系方式和接洽东谈主、书面表决认识寄交的截止时刻和收取方式。在法律法例或监管机构允许的 情况下，也不错领受收集、电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主到指定地点对书面表 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主和基金 托管东谈主到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对 书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东谈主出席会议的方式   (1) 基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法例、中国证 监会允许的其他方式。   (2)现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄予书托付其代理东谈主出席，现场开 会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 出席的，不影响表决服从。   (3)通讯方式开会指按照本基金合同的干系国法以召集东谈主通知的非现场方式进行表决。   (4)会议的召开方式由召集东谈主确定。   (1)现场开会方式   在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： 占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)； 有基金份额的凭证及授权寄予代理手续完备，到会者出具的干系文献合适关联法律法例和基 金合同及会议通知的国法，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈专揽有的注册登记尊府相 符。   (2)通讯开会方式   在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： 到指定地点对书面表决认识的计票进行监督； 持有东谈主的书面表决认识，如基金料理东谈主或基金托管东谈主经通知拒不到场监督的，不影响表决效 力； 金份额占权益登记日基金总份额的50%以上； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 持有基金份额的凭证、授权寄予凭证等文献合适法律法例、基金合同和会议通知的国法，并 与注册登记机构记录相符。   (六)议事内容与表率   (1)议事内容为本基金合同国法的召开基金份额持有东谈主大会事由所波及的内容。   (2)基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金 份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议通知前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额 持有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议通知发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提 案应当在大会召开日至少35 天前提交召集东谈主并由召集东谈主公告。   (3)对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进行审核：   关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案波及事项与基金有径直关系，何况不超出 法律法例和基金合同国法的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不合适 上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提 交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会上进行讲解和讲明。   表率性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案波及的表率性问题作念出决定。如将其 提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主首肯；原提案东谈主不首肯变更的，大会专揽东谈主不错 就表率性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额持有东谈主大会决定的表率进 行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案，基金料理东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主大会审议表决的提 案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东谈主大会审议，其 时刻间隔不少于6个月。法律法例另有国法的除外。   (5)基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修 改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前30日实时公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保 证至少与公告日历有30日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会专揽东谈主按照国法表率文书会议议事表率及防护事项， 确定和公布监票东谈主，然后由大会专揽东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，经正当执业的讼师见 证后形成大会决议。   大会由召集东谈主授权代表专揽。基金料理东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能专揽大会的情况 下，由基金托管东谈主授权代表专揽；如果基金料理东谈主和基金托管东谈主授权代表均未能专揽大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金份额50%以上多数选举产生又名代 表当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元称号)、 身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东谈主姓名(或单元称号)等事项。   (2)通讯方式开会   在通讯表决开会的方式下，当先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通知的表决截止日历 后第2个作事日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部有用表决并形成决议。如监 督东谈主经通知但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有用。   (七)决议形成的条件、表决方式、表率   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的50%以上通过方为 有用，除下列(2)所国法的须以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过；   (2)非常决议   非常决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分之二以上(含 三分之二)通过方为有用；波及更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、退换基金运作方式、终 止基金合同必须以非常决议通过方为有用。 法例和会议通知国法的书面表决认识即视为有用的表决，表决认识浑沌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东谈主大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有东谈主大会的 专揽东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行 召集，基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主应当在会议驱动后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和 代理东谈主中推举两名基金份额持有东谈主代表与基金料理东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担 任监票东谈主；但如果基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会专揽东谈主可自行选举三 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）   (2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货，由大会专揽东谈主就地公布计票结 果。   (3)如大会专揽东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货；如大会主 持东谈主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会专揽东谈主文书的表决结果 有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘货，大会专揽东谈主应当立即重新盘货并公布 重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在监督东谈主派出 的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如监督东谈主经通知但拒 绝到场监督，则大会召集东谈主可自行授权3名监票东谈主进行计票，并由公证机关对其计票过程予 以公证。   (九)基金份额持有东谈主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时刻、方式 中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具 无异议认识之日起成效。 有敛迹力。基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行成效的基金份额持有东谈主大会 决议。 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   (十)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈专揽有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的3个月以 后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的专揽东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。  归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。  (十一)法律法例或监管部门对基金份额持有东谈主大会另有国法的，从其国法。   三、基金合同的变更与远离  (一)基金合同的变更 有东谈主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东谈主大会决议首肯。  (1)退换基金运作方式；  (2)变更基金类别；  (3)变更基金投资办法、投资范围或投资策略；  (4)变更基金份额持有东谈主大会表率；  (5)更换基金料理东谈主、基金托管东谈主；  (6)提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报酬表率。但根据适用的干系国法提高该等报酬标 准的除外；  (7)本基金与其他基金的合并；  (8)对基金合同当事东谈主权利、义务产生过错影响的其他事项；  (9)法律法例、基金合同或中国证监会国法的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金料理东谈主和基金托管东谈主首肯 变更后公布，并报中国证监会备案：  (1)调低基金料理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的用度；  (2)在法律法例和本基金合同国法的范围内变更基金的申购费率或收费方式、调低赎回 费率；  (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；  (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生过错变化； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   (5)基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响；   (6)按照法律法例或本基金合同国法不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 证监会核准或出具无异议认识后成效施行，并自成效之日起2日内在指定媒介公告。   (二)本基金合同的远离   有下列情形之一的，本基金合同将远离： 月内无其他恰当的基金料理公司说合其原有权利义务； 月内无其他恰当的托管机构说合其原有权利义务；   四、争议责罚方式   对于因基金合同的缔结、内容、履行和讲解或与基金合同关联的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、调和蹊径责罚。不肯或者不行通过协商、调和责罚的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不时诚实、发愤、尽责地履行基金 合同国法的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   本基金合同原本一式八份，除中国证监会和银行业监督料理机构各持两份外，基金料理 东谈主和基金托管东谈主各持有两份。每份均具有同等的法律服从。   本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记机 构办公局面查阅，但其服从应以基金合同原本为准。                 二十一、基金托管契约内容纲领   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称号：摩根士丹利基金料理（中国）有限公司 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                    招募讲明书（更新）   注册地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层01-04室   办公地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层   邮政编码：518048   法定代表东谈主：ZHOU WENTONG（周文秱）   成立时刻：2003年3月14日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]33号   组织形势：有限作事公司   注册成本：60,000万元东谈主民币   存续期间：永续规划   规划范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国斥地银行股份有限公司(简称：中国斥地银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004年09月17日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号   组织形势：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续规划   规划范围：给与公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券采用表率的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系技巧系统，对基金履行投资是 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                  招募讲明书（更新） 否合适基金合同对于证券采用表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、 中央银行单子、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、资产救援证券、可退换债券、 可分离债券、银行进款和回购等固定收益证券品种以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益证券品种；本基金也可投资于权益类金融器用，包括国内照章刊行上市的股 票（含中小板、创业板相当他经中国证监会核准上市的股票）、权证等。   本基金可参与一级市集新股申购或增发新股，持有因可转债转股所形成的股票、持有股 票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等；同期本基金也不错径直从二级市集 买入股票、权证等权益类资产，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但 须合适中国证监会的干系国法）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金料理东谈主在履行恰当表率后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不越过基金资产净值的10％；   (2)本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的3％；   (3)本基金参加天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的   (4) 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%，投资于权益类资产的 比例不越过基金资产的20%；   (5)本基金投资于归并原始权益东谈主的种种资产救援证券的比例，不得越过基金资产净值 的10％；   (6)本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得越过基金资产净值的20％；   (7)本基金持有的归并(指归并信用级别)资产救援证券的比例，不得越过该资产救援证 券界限的10％；   (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产救援证券。基金持有资产支 持证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资表率，应在评级陈说发布之日起3个月内 赐与全部卖出；   (9)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   (10)本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得越过上一走动日基金资产净值的   (11)保持不低于基金资产净值5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   (12)本基金持有的通盘流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的15%；本 基金持有的归并流通受限证券，其公允价值不得越过本基金资产净值的3 %；   （13）归并基金料理东谈主料理的且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金持有一家上市公 司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；归并基金料理东谈主料理的且由 本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过该基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不符 合前款所国法比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   (15)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   (16)如果将来法律法例或监管机关允许本基金投资其他金融器用，此类金融器用的投资 限制按届时有用的国法施行并公告。   如果法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的国法为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金在履行恰当表率后，投资不再受干系限 制。   除上述第（8）、（11）、（14）、（15）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基 金界限变动、股权分置转换中支付对价等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述国法投资比例的，基金料理东谈主应当在10个走动日内进行休养。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的 关联约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有过错影响的事项详见招募讲明书的国法。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对本托管契约第十五章 第九条基金投资辞谢步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金料理东谈主基金投资禁 留步履和关联走动进行监督。根据法律法例关联基金辞谢从事关联走动的国法，基金料理东谈主 和基金托管东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、与本机构有其他过错锐利关系的 公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金料理东谈主和基金托管东谈主有作事确保关联走动名单 的信得过性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东谈主发现基金料理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例辞谢基金 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主选择必要步调阻拦该关联走动的发 生，如基金托管东谈主选择必要步调后仍无法阻拦关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国证监 会陈说。对于基金料理东谈主已成交的关联走动，基金托管东谈主事前无法阻拦该关联走动的发生， 只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的损失，并向中国证监会陈说。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律法例及 行业表率的、经慎重采用的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动对 手所适用的走动结算方式。基金料理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集选 择走动敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进 行走动。基金料理东谈主不错每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名 单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。如基 金料理东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金 托管东谈主讲明原理，并在与走动敌手发生走动前3个作事日内与基金托管东谈主协商责罚。   基金料理东谈主负责对走动敌手的资信禁止，按银行间债券市集的走动国法进行走动，并负 责责罚因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 作事及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确定的时刻前仍未承担失言责 任相当他干系法律作事的，基金料理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系走动对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东谈主应及 时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇作事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资流通 受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系国法，明确基金投资流通受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险禁止轨制，防御流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否征服干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布过错音问或其他原 因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。本基金不 投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算 有限作事公司负责登记和存管，并可在证券走动所或天下银行间债券市集走动的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责干系作事的落实 和协调，并确保基金托管东谈主大要正常查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题， 形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的作事与损失，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的作事及损失，由基金料理东谈主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何形势的保证金。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新） 风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要责罚的基金投资比例限制失调、基金流动 性困难以及干系损失的应答责罚步调，以及关联特别情况的处置。基金料理东谈主应在初次投资 流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选择积极有用的 步调，在合理的时刻内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生剧烈 变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结 算，并承担通盘损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 作事。如因基金料理东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿作事的，基金 料理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此际遇的损失。 交关联书面尊府，并保证向基金托管东谈主提供的关联尊府信得过、准确、竣工。关联尊府如有调 整，基金料理东谈主应实时提供休养后的尊府。上述书面尊府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行尊府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债登记结算有 限作事公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介走漏所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金关联投资受限证券比例如违犯关联限制国法，在合理期限内未能进行实时休养， 基金料理东谈主应在两个作事日内编制临时陈评话，赐与公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律法例征服情况。   （2）在基金投资受限证券料理作事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）关联比例限制的施行情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的国法及基金合同的约定，对基金资产净值盘算推算、 基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金             招募讲明书（更新）   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违犯法律法 规、基金合同和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面指示等方式通知基金料理东谈主限 期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到书面通知 后应不才一作事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行讲解或举证，讲明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托 管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业务施行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应在国法时刻内回话并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行讲解或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数 据尊府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据走动表率已经成效的指示违犯法律、行政法例 和其他关联国法，或者违犯基金合同约定的，应当立即通知基金料理东谈主，由此形成的损失由 基金料理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有过错违法步履，应实时陈说中国证监会，同期通知 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金料理东谈主无刚直原理，拒却、艰涩 对方根据本托管契约国法期骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东谈主盘算推算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理算帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 施行或无故延伸施行基金料理东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯法律法例、基金合 同、本契约相当他关联国法时，应实时以书面形势通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收 到通知后应实时查对并以书面形势给基金料理东谈主发出回函，讲明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 干系尊府以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在国法时刻内回话基金料理东谈主并 改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有过错违法步履，应实时陈说中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无刚直原理，拒却、艰涩 对方根据本契约国法期骗监督权，或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主建议警告仍不改正的，基金料理东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的守护 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金               招募讲明书（更新）   （一）基金财产守护的原则 商责罚。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自走运用、刑事作事、分拨本基金的任何资产 （不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收 结算费和账户珍贵费等用度）。 并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通知基金料理 东谈主选择步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何作事。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等关联国法后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在国法时刻内，礼聘具有从事证券干系业 务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的2名或2名以 上中国注册司帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 产的支付。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 由基金料理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主算帐作事，基 金料理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限作事公司的国法施行。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系国法，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的国法施行。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司的有 关国法，在中央国债登记结算有限作事公司及上海算帐所开立债券托管账户，并代表基金进 行银行间市集债券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订天下银行间债券市集 债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 管东谈主负责开立。新账户按关联国法使用并料理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也 可存入中央国债登记结算有限作事公司、上海算帐所、中国证券登记结算有限作事公司上海 分公司/深圳分公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈专揽有。什物证券等 有价凭证的购买和转让，由基金料理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 之外机构履行有用禁止的证券不承担守护作事。   （八）与基金财产关联的过错合同的守护   与基金财产关联的过错合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基金签署的、 与基金财产关联的过错合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主守护。除本契约另有国法 外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的过错合同包括但不限于基金年度审计合 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生的过错合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。基金料理东谈主应在过错合同签署后实时将过错合同以 加密传真方式或两边协商一致的其他方式发送给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原本送 达基金托管东谈主处。过错合同的守护期限为基金合同远离后15年。   五、基金资产净值盘算推算与复核   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总和，基金份额净值的盘算推算，精准到0.001 元，少许点后第四位四舍五入，国度另有国法的，从其国法。   基金料理东谈主每个作事日盘算推算基金净值信息，经基金托管东谈主复核，按国法公告。   基金料理东谈主每作事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东谈主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   a、证券走动所上市的有价证券的估值   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生过错变化，以最近 走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了过错变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及过错变化因素，休养最近走动市价，确定公允价钱。   （2）走动所上市实行净价走动的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得走动的，且最 近走动日后经济环境未发生过错变化，按最近走动日的收盘价估值。如最近走动日后经济环 境发生了过错变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及过错变化因素，休养最近走动市价， 确定公允价钱。   （3）走动所上市未实行净价走动的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环境未发生过错变 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新） 化，按最近走动日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近走动日后经济环境发生了过错变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及过错变化因 素，休养最近走动市价，确定公允价钱。   （4）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。走动所上 市的资产救援证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   b、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的市价（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在走动所上市后，按走动所上市的 归并股票的市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会 关联国法确定公允价值。   c、天下银行间债券市集走动的债券、资产救援证券等固定收益品种，领受估值技巧确 定公允价值。   d、归并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。   e、如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   f、干系法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最新 国法估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、表率及干系法 律法例的国法或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第e项进行估值时，所形成的谬误不当作基金份 额净值舛错处理。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   （1）当基金份额净值少许点后3位以内(含第3位)发生差错时，视为基金份额净值舛错； 基金份额净值出现舛错时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的 步调防卫损失进一步扩大；舛错偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告； 当发生净值盘算推算舛错时，由基金料理东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失的， 应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   （2）当基金份额净值盘算推算差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的作事，经证明后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金料理东谈主的建议施行，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 东谈主未对盘算推算过程建议疑义或要求基金料理东谈主书面讲明，基金份额净值出错且形成基金份额持 有东谈主损失的，应根据法律法例的国法对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照料理费和托管费的比例各自承担相应的作事。 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金料理东谈主的盘算推算结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 致基金份额净值盘算推算舛错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔 付。   （3）由于证券走动所及登记结算公司发送的数据舛错，关联司帐轨制变化或由于其他 不可抗力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然已经选择必要、恰当、合理的步调进行查验， 然而未能发现该舛错而形成的基金份额净值盘算推算舛错，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿责 任。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的步调舍弃由此形成的影响。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统树立而产生的净值盘算推算尾差，以基金 料理东谈主盘算推算结果为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有国法的，从其国法。如果行业另有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金料理东谈主应当暂停估值； 益，决定延伸估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门国法的司帐轨制施行。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金              招募讲明书（更新）   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金料理东谈主独偶然树立、记录 和守护本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净 值的盘算推算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通知基金料理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金料理东谈主应当在每月收尾后5个作事日内完成月度报表的编制；《基金合同》成效后， 基金招募讲明书、基金家具尊府概要的信息发生过错变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日 内，更新基金招募讲明书、基金家具尊府概要并登载在指定网站上，同期还应当将基金家具 尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募讲明书、基金家具尊府概要其他信 息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。《基金合同》远离的，基金料理东谈主不再更新 基金招募讲明书。在每个季度收尾之日起15个作事日内完成基金季度陈说的编制；在上半年 收尾之日起两个月内完成基金中期陈说的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度报 告的编制。基金年度陈说的财务司帐陈说应当经过审计。基金合同成效不及两个月的，基金 料理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金料理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度关联国法为准。   基金料理东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈说。   （八）基金料理东谈主应在编制季度陈说、半年度陈说或者年度陈说之前实时向基金托管东谈主 提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户 的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与守护 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                招募讲明书（更新）   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和守护，基金料理东谈主和基金托管东谈主 应分别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于15年。如不行妥善守护，则按干系法例承担 作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金料理东谈主应将关联尊府送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将 所守护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服守秘义务。   七、争议责罚方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调和责罚，协商、调和不行 责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不时诚实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管契约国法的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。   八、托管契约的修改与远离   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的国法有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会核准或备案后成效。   （二）基金托管契约远离出现的情形               二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主根据基金份额持有东谈主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）网上走动服务   投资东谈主可通过基金料理东谈主的直销网点、基金料理东谈主寄予的其他销售机构（以下简称“销 售机构”    ）的销售网点或通过销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回、信息查 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                               招募讲明书（更新） 询等业务。    基金料理东谈主网上直销平台（https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）自2022年7 月25日起不再接受新开户、认购、申购（包括依期定额投资）、退换业务恳求，但已持有基 金份额的投资者可不时办理赎回业务，具体业务国法和干系公告请详见基金料理东谈主网站。    （二）网上查询服务    通过基金料理东谈主直销渠谈（包括直销柜台、网上直销平台）开立基金账户和走动账户的 个东谈主投资者，可通过基金料理东谈主网上走动平台 （https://etrade.morganstanleyfunds.com.cn）享有账户查询、账单查询、尊府修改等多 项在线查询服务。    个东谈主投资者如需查询通过销售机构开立基金账户、走动及持有基金的关联信息，可7×24 小时通过本公司天下统一客服热线自助语音查询，或作事日8:30-11:30、13:00-17:00期间 通过身份考据后由客服东谈主工查询，亦可径直通过办理开户及或走动业务的所在销售机构进行 查询，具体查询蹊径与方式请免除销售机构的国法。    （三）服务家具的定制及发送    投资东谈主可根据个东谈主需要，通过基金料理东谈主客服电话、电子邮件、短信等方式订阅或取消 对账单服务及免费定制信息。投资东谈主还可通过发送邮件、短信进行业务究诘。 单。投资东谈主可通过拨打基金料理东谈主客服电话、发送电子邮件或短信等方式向基金料理东谈主主动 定制月度短信账单。对于未订阅账单服务、且有手机号码的投资东谈主，基金料理东谈主将默许提供 年度短信账单。对于未订阅账单服务、且有邮件接洽方式的投资东谈主，基金料理东谈主将默许提供 月度电子邮件账单。    若投资东谈主因特殊原因需要获取指依期间的纸质对账单，可拨打基金料理东谈主客服热线 持有基金称号、购买销售机构、购买金额等，客服东谈主员查对信息无误后，将通过平信方式为 投资东谈主免费邮寄纸质对账单。    对账单服务发送国法如下：如投资东谈主凯旋定制电子邮件账单或短信账单，基金料理东谈主将 在每月初5个作事日内发送。 基金料理东谈主可通过邮件或短信方式向投资东谈主发送所定制的信息。    （四）在线客服服务    投资东谈主可登录基金料理东谈主网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）通过“在线客服” 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                           招募讲明书（更新） 进行业务究诘或留言。在线客服提供基金家具信息查询、基金业务究诘、服务投诉和建议等 服务。   在线客服服务时刻为周一至周五上昼8:30-11:30、13:00-17:00（节沐日除外）                                               。   （五）客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户走动情况、基金家具与 服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工座次提供每周五天，每天不少于7小时的座次服务，投资东谈主可通过该 电话查询认购、申购和赎回等走动情况、基金账户余额、信息定制、尊府修改、服务投诉及 取得其他业务究诘等专项服务。   （六）客户投诉处理   投资东谈主不错通过拨打基金料理东谈主客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式，对基金 料理东谈主所提供的服务建议建议或投诉（具体渠谈见以下服务接洽方式）                               。   对于作事日受理的投诉，原则上圈套日回复，不行当日回复的，在3个作事日内回复。对 于非作事日受理的投诉，原则上在顺延的第一个作事日回复，不行实时回复的，在3个作事 日内回复。   （七）服务接洽方式   基金料理东谈主网址： www.morganstanleyfunds.com.cn   客服电子信箱：msim-service@morganstanley.com.cn   天下统一客服电话：400-8888-668（免远程费）   信件邮寄地址：深圳市福田区中心四路1号嘉里斥地广场第二座第17层摩根士丹利基金 客户服务中心   邮编：518048   （八）如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式接洽基金 料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面理会了本招募讲明书。 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募讲明书（更新）                   二十三、其他应走漏事项  序号                公告事项                法定走漏日历        公告        限公司费率优惠行为的公告        公司通畅基金依期定额投资业务的公告        告        的公告        司费率优惠行为的公告 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                      招募讲明书（更新）        司费率优惠行为的公告        告        并参与费率优惠行为的公告        司退换费率优惠行为的公告        金销售有限作事公司为销售机构并参与费率优惠活        2023 年 12 月 22 日        动的公告        限公司为销售机构并参与费率优惠行为的公告        告        息以免影响业务办理的公告        服干系服务的公告        司费率优惠行为的公告        司为销售机构并参与费率优惠行为的公告        司费率优惠行为的公告        售有限作事公司为销售机构并参与费率优惠行为的        2024 年 3 月 22 日        公告 摩根士丹利多元收益债券型证券投资基金                         招募讲明书（更新） 注：以上公告事项走漏在国法媒介及基金料理东谈主网站上。               二十四、招募讲明书的存放及查阅方式   本招募讲明书存放在本基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售代理东谈主的办公局面，投资东谈主可在 办公时刻免费查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复制件或复印件， 但应以招募讲明书原本为准。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.morganstanleyfunds.com.cn）查阅和 下载招募讲明书。                      二十五、备查文献   （一）中国证监会核准本基金召募的文献；   （二）本基金基金合同；   （三）本基金托管契约；   （四）法律认识书；   （五）基金料理东谈主业务履历批件、营业牌照；   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照；   （七）中国证监会要求的其他文献。   上述文献存放在基金料理东谈主的办公局面，投资东谈主可在办公时刻免费查阅。                        摩根士丹利基金料理（中国）有限公司                                二〇二四年十月二十三日