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   东方红益丰纯债债券型    证券投资基金托管条约 基金管制东说念主：上海东方证券财富管制有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司         二零二四年十月                                                      目 录 基金管制东说念主：上海东方证券财富管制有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 109 号 7 层-11 层 法定代表东说念主：杨斌 成立时期：2010 年 7 月 28 日 批准建筑机关及批准建筑文号：中国证监会证监许可[2010]518 号 注册成本：3 亿元东说念主民币 组织表情: 有限背负公司 存续时代：握续筹画 电话：（021）53952888 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司 办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋 法定代表东说念主：张为忠 成立日历：1992 年 10 月 19 日 基金托管业务履历批准机关：中国证监会 基金托管业务履历文号：证监基金字[2003]105 号 组织表情：股份有限公司（上市） 注册成本：东说念主民币 293.52 亿元 筹画期限：握续筹画             一、基金托管条约的依据、主义、原则息争释   （一）依据   本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》                                ）、《公开召募证券 投资基金运作管制办法》           （以下简称《运作办法》）、                       《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》    、《公开召募证券投资基金信息表现管制办法》                        （以下简称《信息表现办法》）                                     、《公开 召募怒放式证券投资基金流动性风险管制王法》、                      《证券投资基金托管业务管制办法》、                                      《证券 投资基金信息表现内容与表情准则第 7 号〈托管条约的内容与表情〉》、                                  《东方红益丰纯债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他关系法律、法则制定。   （二）主义   本条约的主义是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的看守、投资运作、净值 盘算推算、收益分派、信息表现及相互监督等关系事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、浑朴信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，订立本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约统统术语与《基金合同》的相应术语具有沟通含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的联系安排按照《基金合同》和《招募说 明书》的王法扩充。             二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资手脚期骗监督权 围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国债、央行单据、场所政府债、 政府相沿机构债、金融债、企业债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、公司债、财富 相沿证券、证券公司刊行的短期公司债券、分离交易可转债的纯债部分、债券逆回购、同行 存单、银行进款、货币市集器具等固定收益类财富、国债期货以及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须得当中国证监会联系王法。   本基金不得买入股票，也不参与新股申购和新股增发。可转债仅投资可分离交易可转债 的纯债部分。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在推行得当门径后， 不错将其纳入投资范围，其投资比例解雇届时有鉴戒律法则或联系王法。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券遴聘圭臬的，基金管制东说念主应按照基金托 管东说念主要求的表情提供投资品种，以便基金托管东说念主运用联系本事系统，对基金本色投资是否 得当《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于联系法律、法则、部门端正及《基金合同》阻隔投资的投资器具。 监督：   （1）按法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金的投资财富树立比例为：   本基金投资于债券的比例不低于基金财富的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约 需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的比例测度不低于基金财富净 值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在推行得当门径 后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   因基金范围或市集变化等成分导致投资组合不得当上述王法的，基金管制东说念主应在合理的 期限内诊治基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法则另有王法时，从其王法。   （2）根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金投资组合解雇以下投资限制： 金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 全按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目王法的比例限制； 的 10％； 证券范围的 10％； 过其各样财富相沿证券测度范围的 10％； 相沿证券时代，要是其信用品级着落、不再得当投资圭臬，应在评级文告发布之日起 3 个月 内给以沿途卖出； 的 15%； 总市值的 30%； 市值和买入、卖出洋债期货合约价值，测度（轧差盘算推算）应当得当基金合同对于债券投资比 例的关系约定； 一交易日基金财富净值的 30%； 证券市集波动、基金范围变动等基金管制东说念主之外的成分以至基金不得当该比例限制的，基金 管制东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在推行得当门径后，本基金投 资不再受联系限制或按诊治后的王法扩充, 基金管制东说念主实时根据《信息表现办法》王法在规 定绪论公告。    除 2）、9）、15）、16）条外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动 等基金管制东说念主之外的成分以至基金投资比例不得当上述王法投资比例的，基金管制东说念主应当 在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会王法的特殊情形除外。法律法则另有王法的，从 其王法。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起启动。 进行监督：   根据法律法则的王法及《基金合同》的约定，本基金阻隔从事下列手脚：   （1）承销证券；   （2）违背王法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法则或中国证监会另有王法的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会及《基金合同》王法阻隔的其他步履。   如法律、行政法则或监管部门取消或诊治上述阻隔性王法，本基金管制东说念主在推行得当程 序后可不受上述王法的限制或以诊治后的王法为准。 行监督。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、本色控制东说念主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当得当基金的投资方向和投资战略，解雇基金份额握有东说念主利益优先的原则，顾惜利 益结巴，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱扩充。联系交易必须事 先得到基金托管东说念主的原意，并推行信息表现义务。首要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、法则或《基金合同》关系于基金从事关联交易的王法，基金管制东说念主和基金托管 东说念主事前相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他首要犀利关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。名单变更后基金管制东说念主应实时发送基金托 管东说念主，经基金托管东说念主说明后，新的关联交易名单启动收效。基金托管东说念主仅按基金管制东说念主提供 的基金关联方名单为限，进行监督。要是基金托管东说念主在运作中严格解雇了监督经由，基金管 理东说念主仍违法进行关联交易，并变成基金财富赔本的，由基金管制东说念主承担背负。 债券市集进行监督。   基金托管东说念主根据基金管制东说念主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金管制东说念主 有背负控制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的赔本，基金管制东说念主应当负 责向联系背负东说念主追偿。 进行监督。   基金管制东说念主应当加强对基金投资银行进款风险的评估与磋议，严格测算与控制投资银 行进款的风险敞口。对于基金投资的银行进款，由于进款银行发生信用风险事件而变成赔本 时，由基金管制东说念主负责向联系背负东说念主进行追偿。要是基金托管东说念主在运作过程中解雇关系法律 法则的王法和《基金合同》的约定监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的赔本，不 承担补偿背负。 和投资限制进行过后监督；除此外，无其它监督背负。如发现额外情况，应实时以书面表情 文告基金管制东说念主。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主进行监督和核查。基金因投资中 期单据导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何背负。如因基金管制东说念主原因导 致基金出现赔本且基金托管东说念主不存在误差的，基金托管东说念主不承担任何背负。   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，轮廓辩论投资组合的流动性、特定 财富的估值公允性、潜在的赎回压力等成分，根据最大限定保护基金份额握有东说念主利益的原则， 基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师 事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，《基金合同》约定的投资组合比例、投资战略、组合限制、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的王法，适用于本托管条约。  （二）基金托管东说念主应根据关系法律法则的王法及《基金合同》的约定，对基金财富净值 盘算推算、各样基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约等关系王法时，应实时以书面表情文告基金管制东说念主限期检阅，基金管制东说念主收到 文告后应鄙人一个职责日实时查对，并以书面表情向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内检阅的，基金托管东说念主应文告中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管条约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面教导，必须在王法时期内回复基金托管东说念主 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督文告的，基金管制东说念主应积极配合提供联系 数据贵寓和轨制等。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主发出但未扩充的投资指示或依据交易门径也曾收效的投 资指示违背法律、行政法则和其他关系王法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管制东说念主，并文告中国证监会。基金管制东说念主的上述违法失信手脚给基金财产或基金份额握 有东说念主变成的赔本，由基金管制东说念主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控磋商或依据交易门径也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管制 东说念主，并文告中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有首要违法手脚，应立即文告中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期检阅。   基金管制东说念主无高洁事理，拒却、抵制基金托管东说念主根据本条约王法期骗监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的，基金托管东说念主应文告中国证监会。               三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东说念主是否安全看守基金财产、是否差别开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户及 投资所需其他账户、是否复核基金管制东说念主盘算推算的基金财富净值和各样基金份额净值、是否根 据基金管制东说念主指示办理清理交收、进行联系信息表现和监督基金投资运作等手脚。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、无故未执 行或无故蔓延扩充基金管制东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违背《基金法》、                                     《基金合 同》、本托管条约偏执他关系王法时，基金管制东说念主应实时以书面表情文告基金托管东说念主限期纠 正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面表情向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基 金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主通 知的违法事项未能在限期内检阅的，基金管制东说念主应文告中国证监会。基金管制东说念主发现基金托 管东说念主有首要违法手脚，应立即文告中国证监会和银行业监督管制机构，同期文告基金托管东说念主 限期检阅。基金托管东说念主因此给基金、基金管制东说念主变成赔本的，应负责补偿。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查手脚，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金 管制东说念主核查托管财产的齐全性和着实性，在王法时期内回复基金管制东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，拒却、抵制基金管制东说念主根据本条约王法期骗监督权，或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议申饬仍不改正 的，基金管制东说念主应文告中国证监会。                    四、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 用、责罚、分派基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费除外）                               。基金托管东说念主分歧处 于本身本色控制之外的账户及财产承担背负。 资所需其他账户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的齐全与安然。 关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金 托管东说念主应实时文告基金管制东说念主采选递次进行催收。由此给基金变成赔本的，基金管制东说念主应负 责向关系当事东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主对基金管制东说念主的追偿手脚应给以必要的协助与 配合，但对基金财产的赔本不承担背负。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与处事代理条约的约定，将认购资金划入基金管制东说念主开设的募 集账户。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数得当《基 金法》、    《运作办法》等关系王法后，由基金管制东说念主聘任具有从事证券、期货业务履历的司帐 师事务所进行验资，出具验资文告，出具的验资文告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中 国注册司帐师署名方为有用。基金管制东说念主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托 管东说念主为基金开立的财富托管专户中。基金托管东说念主收到有用认购资金当日以书面表情说明资金 到账情况，并实时将资金到账凭据传真给基金管制东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管制东说念主按王法办理退 款事宜。   （三）基金财富托管专户的开立和管制   基金托管东说念主以基金的样式在其营业机构开设财富托管专户，并根据基金管制东说念主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金管制东说念主应根据法律法则及基金托管东说念主的联系要求，提供开户 所需的贵寓并提供其他必要协助。本基金的财富托管专户的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻 制、看守和使用。   本基金的一切货币进出步履，均需通过基金托管东说念主或基金的财富托管专户进行。基金的 财富托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的样式开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金样式 开立的银行账户进行本基金业务之外的步履。   财富托管专户的管制应得当《东说念主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条例》                                        、 《东说念主民币利率管制王法》、            《利率管制暂行王法》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管制机构 的其他关系王法。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管制   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立挑升的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管制 东说念主不得出借和未经对方原意私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务之外的步履。   基金证券账户的开立和原始开户材料的看守由基金托管东说念主负责，账户财富的管制和运用 由基金管制东说念主负责。基金托管东说念主以基金托管东说念主的样式在中国证券登记结算有限背负公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限背负公司的一级法东说念主清理职责，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负公司的王法和基金托管东说念主为推行结算 参与东说念主的义务所制定的业务王法扩充。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和管制及市集准入备案   《基金合同》收效后，在得当监管机构要求的情况下，基金管制东说念主负责以基金的样式申 请并取得过问寰宇银行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据 中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公司的关系规 定，以本基金的样式差别在中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集清理所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东说念主协助基金管制东说念主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和管制 经基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金开立。新账户按关系王法 使用并管制。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管制   基金投资银行按时进款，基金管制东说念主与基金托管东说念主应比照联系王法，就本基金投资银行 进款业务订立书面条约。   基金投资银行按时进款应由基金管制东说念主与进款银行总行或其授权分行订立总体联结协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金样式开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东说念主应当与进款银行订立具体进款条约，明确进款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账表情、支取表情、账户管制等详情。   为顾惜特殊情况下的流动性风险，按时进款条约中应当约定提前支取条目。   基金所投资按时进款存续时代，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账 机制，确保基金银行进款业务账目及查对的着实、准确。   （八）基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单等有价凭据的看守   基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限背负公司、中国证券登记结算有限背负 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。 什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主本色有 效控制下的什物证券在基金托管东说念主看守时代的损坏、灭失，由此产生的背负应由基金托管东说念主 承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构本色有用控制或看守的什物证券、银行按时进款存 单对应的财产不承担看守背负。   （九）与基金财产关系的首要合同的看守   由基金管制东说念主代表基金签署的与基金关系的首要合同的原件差别应由基金托管东说念主、基金 管制东说念主看守。除本条约另有王法外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金关系的首要合同期应 保证基金一方握有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。基金管制东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全表情将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管制东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，看守期 限不低于法定最低期限。对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供 加盖公章的合同传真件，基金托管东说念主以收到的传真件进行操作。若基金管制东说念主发现提供的合 同传真件与基金管制东说念主留存的原件不一致的，基金管制东说念主应实时提供正确的传真件，并承担 相应赔本。基金托管东说念主有权要求查阅原件。               五、指示的发送、说明和扩充   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主扩充基金管制东说念主正当合规且得当本条约联系约定的指示、办理基金名下的资金交往等有 关事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面文告（以下简 称“授权文告”       ）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交易权限，并王法基金 管制东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金管制东说念主的划 款指示授权文告书由基金管制东说念主的法定代表东说念主或其授权代理东说念主签署并加盖公章，若由授权代 理东说念主签署的，还应附上法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权文告当日回函或来电向 基金管制东说念主说明。划款指示授权书不管居品成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面说明的表情向基金托管东说念主发出加盖基金管 理东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更文告，同期电话文告基金托 管东说念主。变更文告应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本，基金托管东说念主收到变更通 知当日通过电话向基金管制东说念主说明。授权变更于变更文告载明的收效时期起收效。若变更通 知载明的收效时期早于基金托管东说念主收到变更文告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更通 知时收效。基金管制东说念主在尔后三个职责日内将划款指示授权书变更文告的原来送交基金托管 东说念主，划款指示授权书原件未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权拒却扩充该授权书对应 的划款指示，基金托管东说念主不承担由此变成的赔本。基金管制东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有 守秘义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主知道，但法律法则 或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以偏执它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金管制东说念主发送指示，基金托管东说念主根据联系登记结算公司向基金托管东说念主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明和扩充的时期和门径   指示由“授权文告”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”                            ）代表基金管制东说念主用传真实 表情或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面说明过的表情向基金托管东说念主发送。基金管制东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因基金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示 说明,以至资金未能实时到账所变成的赔本，基金托管东说念主不承担任何背负。基金托管东说念主依照 “授权文告”王法的方法说明指示有用后，方可扩充指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金 管制东说念主不得否定其效劳。基金管制东说念主应按照《基金法》、关系法律法则和《基金合同》的规 定，在其正当的筹画权限和交易权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时期。一般划款指 令（不含非担保交收指示、新债、增发等申购指示）应在 15 点（指示限定时期）前提交基 金托管东说念主，如基金管制东说念主要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时(职责时期 9 点至 11 点 30 分,13 点至 17 点)提交基金托管东说念主。   新债、增发等申购指示，基金管制东说念主须在申购前 1 个职责日向基金托管东说念主发送指示，如 需在申购当日下达指示，基金管制东说念主应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时期，指示最迟 不得晚于上昼 11：00 点（指示限定时期）提交基金托管东说念主。   如划款指示中给予基金托管东说念主的划拨时期小于 2 个职责小时或晚于前述指示限定时期 的，基金托管东说念主应力争在指定时期内完成资金划拨，但不承担因时期不足导致扩充失败的责 任。   基金管制东说念主原因变成的指示传输不足时、未能留出饱胀划款所需时期，以至资金未能及 时到账所变成的赔本由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应在交易罢了后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东说念主并电话文告基金托管东说念主。   指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东说念主是否与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题或有疑问应实时文告基金管制 东说念主，并有权立行将指示退还给基金管制东说念主，要求其再行下达有用指示。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保联系托管账户有饱胀的资金余额，对基金 管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主有权不予扩充，独立 即文告基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该指示而变成赔本的任何背负。   基金管制东说念主应将同行市集国债交易文告单加盖预留印鉴后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管制东说念主发送流毒指示的情形和处理门径   基金管制东说念主发送流毒指示的情形包括但不限于指示发送东说念主员无权或特地权限发送指示 及交割信息流毒，指示中弥留信息恶浊不清或不全,指示违背法律法则和《基金合同》及本 条约约定等。   基金托管东说念主在推行监督职能时，如发现基金管制东说念主的指示流毒，有权拒却扩充，并实时 以书面表情文告基金管制东说念主改正，基金管制东说念主收到文告后应实时查对，并以书面表情对基金 托管东说念主发出回函说明。如需取销指示，基金管制东说念主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法   除本条约另有约定外，基金托管东说念主由于本身原因变成未按照或者未实时按照基金管制东说念主 发送的得当本条约约定的、按照浅薄交易门径也曾收效的指示扩充，给基金份额握有东说念主变成 赔本的，应负责补偿相应的径直赔本。   （六）更换被授权东说念主的门径   基金管制东说念主更换被授权东说念主、鼎新或阻隔对被授权东说念主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东说念主和基金管制东说念主书面说明的表情向基金托管东说念主发出加盖基 金管制东说念主公章，并由法定代表东说念主或其授权代理东说念主署名的被授权东说念主变更文告，同期电话文告基 金托管东说念主。变更文告应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变 更文告当日将通过电话向基金管制东说念主说明。授权变更于变更文告载明的收效时期起收效。若 变更文告载明的收效时期早于基金托管东说念主收到变更文告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到 变更文告时收效。被授权东说念主变更文告收效前，基金托管东说念主仍应按原约定扩充指示，基金管制 东说念主不得否定其效劳。基金管制东说念主在尔后三个职责日内将被授权东说念主变更文告的原来送交基金托 管东说念主，未按时投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主有权按原约定扩充指示，基金托管东说念主不承担由 此变成的赔本。要是基金管制东说念主授权东说念主员名单、权限有变化时，未能按本条约约定实时文告 基金托管东说念主并预留新的印鉴和署名样本而导致基金份额握有东说念主受损的，基金托管东说念主不承担任 何表情的背负。基金托管东说念主更换吸收基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过邮件、传真或灌音 电话等表情文告基金管制东说念主。   （七）其它事项   基金管制东说念主承担下达行恶、违法或违背《基金合同》和本条约约定的指示所导致的背负。 基金托管东说念主对扩充基金管制东说念主的按照浅薄交易门径也曾收效的指示对基金财产变成的赔本 在无误差的情况下不承担补偿背负。                 六、交易及清理交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券筹画机构、期货经纪机构的圭臬和门径   基金管制东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券筹画机构。   基金管制东说念主负责根据联系圭臬以及里面管制轨制对关系证券筹画机构进行郑重后确定 代理本基金证券、期货买卖证券筹画机构，并承担相应背负。基金管制东说念主和被遴聘的证券经 营机构订立交易单位使用条约，由基金管制东说念主文告基金托管东说念主，并在法定信息表现公告中披 露关系内容。   基金管制东说念主应在基金肇始运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面表情文告基金托管东说念主,并将被选中证券筹画机构提供的《交易单位租用条约》 实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求吸收结算数据。   基金管制东说念主负责遴聘代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其订立期货经纪合同， 其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系王法扩充，若无明确王法的，可参照关系证券 买卖、证券经纪机构遴聘的王法扩充。   （二）基金投资证券后的清理交收安排 负责办理。 户书表情提供的书面文告。   基金管制东说念主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交文告单按联系王法提交基金 托管东说念主，基金管制东说念主应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时期。   基金管制东说念主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端控制。   基金管制东说念主与进款行订立的进款条约条目表情应在按时进款起息日的前一个职责日发 送给托管东说念主，基金管制东说念主应将按时进款的划款指示及进款条约盖章版（传真件或扫描件）按 法律法则、基金合同及托管条约的王法提交基金托管东说念主，指示发出后，基金管制东说念主应实时以 电话表情向基金托管东说念主说明。对于基金管制东说念主依约定门径发出的指示，基金管制东说念主不得否定 其效劳。   基金管制东说念主在发送投资指示时，应为基金托管东说念主扩充投资指示留出扩充指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出饱胀的划款时期，导致资金未能实时到账所变成的赔本 由基金管制东说念主承担。   进款银行无法在存入当日 17 点前向基金托管东说念主投递进款证实书的，基金管制东说念主应敦促 进款银行将进款证实扫描件发送至基金托管东说念主。进款证实书投递基金托管东说念主后，基金托管东说念主 负责看守进款证实书原件。基金托管东说念主仅对进款证实书进行表情审核，表情审核内容为账户 称号、起息日、到期日、金额、利率。基金托管东说念主分歧进款证实书着实性承担审核职责。   基金管制东说念主与进款银行订立的进款条约，应包括：   （1）进款银手脚托管财富办理按时进款业务的进款账户开立、资金存入和支取提供必 要的相沿和结算处事；   （2）进款银手脚托管财富所投资的按时进款的进款讲解文献提供上门处事，即：按时 进款资金到账当日，进款银行派授权代理东说念主将“进款证实书”                           （以下简称“证实书”                                    ）妥善送 至托管东说念主处。“证实书”移交给基金托管东说念主之前，因“证实书”丢失、损毁而变成的一切损 失由进款银行承担。   （3）按时进款到期日当日或提前支取日当日，进款银行应派授权代理东说念主前去基金托管 东说念主处提真金不怕火“证实书”。          “证实书”移交给进款行授权代理东说念主之后，因“证实书”丢失、损毁而 变成的一切赔本由进款银行承担。   进款银行应至少提前一个职责日向基金托管东说念主提供对前述授权代理东说念主理理联系事务的 书面授权书。授权代理东说念主提供上门处事时，应出示有用身份证或职责证。   （4）进款银行应保证实时支付进款本金和利息，于支取当日将本息划付至基金开立在 托管东说念主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 并排明账户的开户行、账号、户名、大额支 付号。进款银行应说明，按时进款的本息只可划入开立在基金托管东说念主的相应托管账户或经基 金托管东说念主说明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经基金托管东说念主书面原意。   （5）进款银行应为按时进款业务提供按时对账处事。初度对账应不晚于进款资金存入 后的一个天然月。除初度对账外，对账频率不少于每半年一次。进款银行应配合基金托管东说念主 对“证实书”的书面征询。   （6）在进款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，进款银行应配合办理变更 手续。   （三）可用资金余额的说明   基金托管东说念主应于每个职责日上昼 9：30 前将托管账户的可用资金余额以两边认同的方 式提供给基金管制东说念主。   （四）交易记载、资金、证券账主义查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外表现净值之前，必须保证当 天统统本色交易记载与基金司帐账簿上的交易记载一致。   资金账目包括基金的银行进款等司帐贵寓。资金账目由基金托管东说念主逐日进行账实核 对，基金管制东说念主复核托管东说念主提供的可用头寸表查对资金余额。银行进款账户逐日查对，作念 到账账相符、账实相符。   证券账目是指以基金样式开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和 金额。基金管制东说念主和基金托管东说念主逐日查对质券账目余额。证券账主义账实查对由基金托管 东说念主负责，证券交易所证券账目每交易日罢了后查对一次，银行间市集证券账目逐日查对， 确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调遣业务处理的基本王法 申购、赎回和调遣怒放式基金的关统统据，并对上述数据的着实、准确、齐全性负责。基 金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回及转 出款项。基金管制东说念主应保证本基金（或本基金管制东说念主委用）的登记机构每个职责日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一怒放日的上述关统统据，并保证联统统据的准确、齐全。 数据，如因多样原因，该系统无法浅薄发送，两边可协商处置处理表情。由此引起基金或 本条约一方赔本的，由系统无法浅薄传送数据的一方承担补偿背负，但不可抗力导致的情 形除外；若由两边共同引起，根据各自误差进度承担相应背负。基金管制东说念主向基金托管东说念主 发送的数据，两边各自按关系王法保存。 一致。   为得志申购、赎回等资金汇划的需要，基金管制东说念主应开立用于基金申购、赎回等资金 清理的基金注册登记清理专用账户。 日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财富莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通 知基金管制东说念主采选递次进行催收，由此给基金变成赔本的，基金管制东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金的赔本，基金托管东说念主不承担任何背负。   基金托管东说念主在根据基金管制东说念主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有饱胀的资 金，基金托管东说念主应按《基金合同》和本条约的王法支付；如托管专户中本基金有足额的资 金且基金托管东说念主有饱胀合理的时期进行划款，而基金托管东说念主未实时扩充正当合规的指示 的，背负由基金托管东说念主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得饱胀 的资金，导致基金托管东说念主不行按时支付，如是基金管制东说念主的原因变成，背负由基金管制东说念主 承担，基金托管东说念主不承担垫款义务；如是除基金管制东说念主、基金托管东说念主外的第三方原因变成 的，背负由第三方承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，若给基金份额握有东说念主变成赔本的， 基金托管东说念主负有配合基金管制东说念主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东说念主处的基金账户需两边按约定表情对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本条约联系王法扩充。若本条约莫得王法的按两边协商一致内容执 行。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应采选统统必要递次确保申购和赎回等资金在本条约联系规 定的时期内划到指定账户。但由于基金管制东说念主和基金托管东说念主之外的第三方原因、不可抗力 原因导致资金不行按时到账的，基金管制东说念主和基金托管东说念主不承担由此产生的背负。如因此 给基金变成赔本的，基金管制东说念主应负责向第三方追偿，基金托管东说念主有义务协助追偿。   基金管制东说念主应严格按照联系法律法则以及《基金合同》的王法，对暂停赎回的情形进 行相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的表情文告基金托管东说念主。基金管制 东说念主应严格按照联系法律法则以及《基金合同》的王法，对巨额赎回的情形进行相应处理， 并在决定部分脱期赎回确当日实时以两边认同的表情文告基金托管东说念主。   （六）申购赎回资金结算   T+1 日前（含 T+1 日，T 日为肯求日）                         ，基金管制东说念主负责根据 T 日投资东说念主申购、赎回基 金的说明数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主据此进行申购、赎回的基 金司帐处理。   基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算解雇“全额清理、净额交收”的原 则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付 额，以此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应在交收日 15:00 之 前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账后应立即文告基金管制东说念主， 并将关系书面凭据传真给基金管制东说念主进行账务管制；如存在托管账户净应付额时，基金管 理东说念主应实时将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账 户净应付额在交收日实时划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文告基金管制 东说念主，并将关系书面凭据交给基金管制东说念主进行账务管制。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有饱胀的资金，基金托管东说念主应按时拨 付；因基金银行账户莫得饱胀的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时 文告基金管制东说念主，如系基金管制东说念主的原因变成，背负由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公告。   （七）基金调遣   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照联系法律法则、                      《基金合同》                           、以及本条约的王法办理基 金调遣。   （八）基金出现超买或超卖的背负认定及处理门径   基金托管东说念主在推行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖欢叫，应 立即提醒基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责处置，由此给基金及基金托管东说念主变成的赔本由基金 管制东说念主承担。要曲直因基金托管东说念主原因发生超买手脚，基金管制东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成清理交收。                 七、基金财富净值盘算推算和司帐核算   （一）基金财富净值的盘算推算、复核的时期和门径   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指盘算推算日各样 基金份额的基金财富净值除以该盘算推算日该类基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值的 盘算推算均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基 金管制东说念主不错建筑大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有王法的，从其王法。   根据关系法律法则，基金财富净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管制东说念主对基金净值信息的盘算推算 后果对外给以公布。每个职责日，基金管制东说念主应付基金财富估值。但基金管制东说念主根据法律法 规或基金合同的王法暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、                               《证券投资基金司帐核 算业务指点》偏执他法律、法则的王法。基金管制东说念主应于每个职责日交易罢了后盘算推算当日的 各样基金份额净值和基金财富净值并以两边认同的表情发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值盘算推算后果复核后以两边认同的表情发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主约定对外公布。   为幸免歧义，自 B 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额启动办理申购业务首日起， 启动盘算推算并依约表现该类基金份额的基金净值信息。   （二）基金财富估值   估值原则应得当《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务指点》偏执他法律法则的规 定的约定。   当联系法律法则或《基金合同》王法的估值方法不行客不雅反应基金财产公允价值时，基 金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （三）估值流毒处理 额净值流毒；任一类基金份额净值出现流毒时，基金管制东说念主应当立即给以检阅，通报基金托 管东说念主，并采选合理的递次回绝赔本进一步扩大；流毒偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；流毒偏差达到该类基金份额净值的 误差的不承担任何背负。 有东说念主变成赔本需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本色情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下条目进行补偿：   （1）本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分规划后，尚不行达成一致时，按基金管制东说念主的建议扩充，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产变成的径直赔本，由基金管制东说念主负责赔付。   （2）若基金管制东说念主盘算推算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金 份额握有东说念主变成赔本的，应根据法律法则的王法对投资者或基金支付补偿金，就本色向投资 者或基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照误差进度各自承担相应的背负。   （3）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算推算后果，天然屡次再行盘算推算和核 对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的盘算推算结 果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）由于基金管制东说念主提供的信息流毒（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，导致基 金份额净值盘算推算流毒而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的赔本，由基金管制东说念主负责赔付。 可抗力原因，以至基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、得当、合理的递次进行搜检， 关联词仍未能发现该流毒而变成的基金财富估值流毒，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿背负。 但基金管制东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的递次摈斥或削弱由此变成的影响。 东说念主盘算推算后果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 金应当暂停估值；   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，差别独无意缔造、登录和看守本基金的全套账册，春联系各方各自的账册 按时进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金管制东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 检阅，保证联系各方平行登录的账册记载都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金财富净值的盘算推算和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （六）基金按时文告的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月差别安然编制。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东说念主应当在三个 职责日内，更新基金招募说明书并登载在王法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。   基金管制东说念主在季度罢了之日起 15 个职责日内完成季度文告编制并公告；在上半年罢了 之日起两个月内完成中期文告编制并公告；在每年罢了之日起三个月内完成年度文告编制并 公告。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行诊治，诊治以联系各方认同的账务处理表情为准。查对无误后，基金 托管东说念主在基金管制东说念主提供的文告上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核认识 书，联系各方各自留存一份。要是基金管制东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就 联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐文告、中期文告或年度文告复核完毕后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构春联系文献审核时教导。   （七）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。                   八、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派是指将该基金可供分派利润按收益分派决议确定的分派金额和比例根据 握有该基金份额的数目按比例向该基金份额握有东说念主进行分派。   收益分派应该得当《基金合同》对于收益分派原则的王法。   （二）基金收益分派决议的制定和实施门径   基金收益分派决议由基金管制东说念主根据《基金合同》的联系王法制定。   基金收益分派决议由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。复核通过后基金管制东说念主应 当实时公告。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的王法。                   九、信息表现  （一）守秘义务   除按照《基金法》          、《信息表现办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信息表现的有 关王法进行表现之外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回 的业务信息应信守守秘的义务。基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规 定之外，不得在其公开表现之前，先行对任何第三方表现。关联词，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 的号召、决定所作念出的信息表现或公开。  （二）信息表现的内容   基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、                       《基金合同》的王法各自承担相应的信 息表现职责。基金管制东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督、保证其推行按 照法定表情和时限表现的义务。   本基金的信息表现主要包括基金招募说明书、                      《基金合同》                           、基金托管条约、基金居品资 料纲目、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、按时文告、临时公告、基金财富净值 和各样基金份额净值等其他必要的公告文献，由基金管制东说念主拟定并负责公布。   基金管制东说念主与基金托管东说念主应严格遵循《基金合同》所王法的信息表现要求。基金财富净 值、各样基金份额净值、基金功绩阐述数据、基金按时文告、更新的招募说明书、基金居品 贵寓纲目、基金清理文告等公开表现的联系基金信息按关系王法需经基金托管东说念主复核的，须 由基金托管东说念主进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子说明。联系信息经基金托管 东说念主复核无误后方可公布。其他不需经基金托管东说念主复核的信息表现内容，应实时见告基金托管 东说念主。   年度文告中的财务司帐文告部分，需经得当《中华东说念主民共和国证券法》王法的司帐师事 务所审计后，方可表现。   基金管制东说念主应当在中国证监会王法的时期内，将应予表现的基金信息通过得当中国证监 会王法条件的寰宇性报刊（以下简称“王法报刊”）及《信息表现办法》王法的互联网网站 （以下简称“王法网站”）等绪论表现。根据法律法则应由基金托管东说念主公开表现的信息，基 金托管东说念主将通过王法报刊及王法网站公开表现。   （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息表现中的职责和信息表现门径   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息表现过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，浑朴 信用，严守神秘。基金管制东说念主负责办理当由基金管制东说念主负责的与基金关系的信息表现事宜， 对于本条第（二）款王法的应由基金托管东说念主复核的事项，应提前文告基金托管东说念主，基金托管 东说念主应在接到文告后的王法时期内给以书面回复。   按关系王法须经基金托管东说念主复核的信息表现文献，由基金管制东说念主草拟，并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。   发生《基金合同》中王法需要表现的事项时，按《基金合同》王法公告。   照章必须表现的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则王法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后不错得回上述文献的复制件或 复印件。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （四）实施侧袋机制时代的信息表现   本基金实施侧袋机制的，联系信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的王法进行信息表现，详见招募说明书的王法。                     十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                十一、基金份额握有东说念主名册的看守   基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份 额握有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，基金管制东说念主应按照 现在联系王法看守基金份额握有东说念主名册。看守表情不错采选电子或文档的表情。看守期限不 少于法定最低期限。   在基金托管东说念主编制中期文告和年度文告前，基金管制东说念主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金握有东说念主名册送交基金托管东说念主，文献表情不错采选电子或文档的表情何况保证其的真 实、准确、齐全。基金托管东说念主应妥善看守，不得将握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途。                十二、基金关系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责齐全保存本基金的基金账册、原始凭据、记账凭 证、交易记载、公告、弥留合同等联系贵寓，承担守秘义务并按王法的期限看守。基金管制 东说念主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵寓，基金托管东说念主应保存基 金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵寓。保存期限不少于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 规及本条约的王法将合同原来或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主和基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相 应文献。              十三、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金管制履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》王法的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金管制东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议收效后 2 日内在王法绪论公告；   （6）嘱托：基金管制东说念主职责阻隔的，基金管制东说念主应妥善看守基金管制业务贵寓，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时吸收。新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总 值和基金财富净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则王法聘任司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主关系的称号字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1) 被照章取消基金托管东说念主履历；   (2) 被基金份额握有东说念主大会解任；   (3) 照章落幕、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法则及中国证监会王法的和《基金合同》王法的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或测度握有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额握有东说念主提名；   （2）决议：基金份额握有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东说念主所握表决权的 2/3 以上（含 2/3）表 决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大 会决议收效后 2 日内在王法绪论公告；   （6）嘱托：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金财富总值和基金财富净 值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则王法聘任司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案。  （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换门径 以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 份额握有东说念主大会决议收效后 2 日内在王法绪论上集合公告。  （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直援用法律 法则或监管王法的部分，如翌日法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊治，无需召 开基金份额握有东说念主大会审议。  （五）新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主吸收基金管制业务、新基金托管东说念主或临时基金托 管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应不绝推行联系职责， 并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的手脚。                     十四、阻隔手脚      托管条约当事东说念主阻隔从事的手脚，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主对抗正地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担赔本。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金筹画过程中任何尚未按法律法则王法 的表情公开表现的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的得当本条约约定的有用指示拖延或拒却扩充。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安然，其高档基金管制东说念主员相互兼 职。      （九）基金托管东说念主背地动用或责罚基金财富，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管条约的王法进行责罚的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履：                                      （1）承销证 券；  （2）向他东说念主贷款或者提供担保；                （3）从事承担无穷背负的投资；                              （4）买卖其他基金份额， 关联词法律法则或中国证监会另有王法的除外；                    （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、摆布证券交易价钱偏执他不高洁的证券交易步履；                             （7）法律、行政法则和中 国证监会王法阻隔的其他步履。      （十一）法律法则和基金合同阻隔的其他手脚，以及依照法律法则关系王法，由中国      证监会王法阻隔基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他手脚。      （十二）法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻隔性王法，如适用于本基金，基 金管制东说念主有权在推行得当门径后按照法律法则或监管部门诊治或修改后的王法扩充，并应向 投资者推行信息表现义务。             十五、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与阻隔      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的王法有任何结巴，并需经基金管制东说念主、基金托管东说念主加 盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章）说明。基金托管协 议的变更报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管条约阻隔：      （1）《基金合同》阻隔；      （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接受基金财富；      （3）基金管制东说念主落幕、照章被取销、收歇或有其他基金管制东说念主接受基金管制 权；      （4）发生法律法则或《基金合同》王法的阻隔事项。   （二）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和本托管条约的王法不绝推行保护基金财产安全的职责。 华东说念主民共和国证券法》王法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的职责主说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组谐和接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理文告；   （5）聘任司帐师事务所对清理文告进行外部审计，聘任讼师事务所对清理文告出具法 律认识书；   （6）将清理文告文告中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   清理用度是指基金清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度由基 金清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)奉赵基金债务；   (4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项王法奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理文告经得当《中华东说念主民共和国证 券法》王法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理文告报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理文告登载在王法网站上，并将清理文告提 示性公告登载在王法报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                    十六、误期背负   （一）要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主的误差，不推行本条约或者违背本条约约定的， 有误差的一方应当承担误期背负，给另一方当事东说念主变成赔本的，应就径直赔本进行补偿。如 果由于两边的误差，不推行本条约或者违背本条约约定的，应根据本色情况，由两边差别承 担各自应负的误期背负，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当差别对各自的行 为照章承担补偿背负；因共同手脚给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，应当承担连 带补偿背负。对赔本的补偿，仅限于径直赔本。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 为而变成的赔本等； 使或不期骗其投资权而变成的赔本等；   （二）由于基金管制东说念主及基金托管东说念主不可控制的成分导致业务出现差错，基金管制东说念主和 基金托管东说念主天然也曾采选必要、得当、合理的递次进行搜检，关联词未能发现流毒的，由此造 成基金财产或投资东说念主赔本，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿背负。关联词基金管制东说念主和基金 托管东说念主应积极采选必要的递次摈斥或削弱由此变成的影响。   （三）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利益的前提 下，《基金合同》大致不绝推行的应当不绝推行。非误期方当事东说念主在任责范围内有义务实时 采选必要的递次，回绝赔本的扩大。莫得采选得当递次以至赔本进一步扩大的，不得就扩大 的赔本要求补偿。非误期方因回绝赔本扩大而支拨的合理用度由误期方承担。                 十七、适用法律及争议处置表情   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之主义，在此不包括香港、澳门相等 行政区和台湾地区法律）           ，并从其解释。   （二）两边当事东说念主原意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友好协商 不错处置的，应提交上海海外经济买卖仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁王法进行仲裁， 仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并春联系各方均有拘谨力，除非仲裁裁决另有决定， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，不绝赤诚、用功、尽 责地推行《基金合同》和本托管条约王法的义务，难得基金份额握有东说念主的正当权益。                 十八、基金托管条约的效劳和文本   （一）本条约经基金管制东说念主、基金托管东说念主两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本条约以中国证监会注册的文本为进展文本。   （二）本条约自《基金合同》收效之日起收效，有用期自其收效之日起至该基金财产清 算后果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本条约自收效之日起对各当事东说念主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式贰份，基金管制东说念主和基金托管东说念主差别握一份，每份具有同等的法律效 力。                      十九、其他事项  （一）两边在此说明，两边均已充分了解和瞻念察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 表情利益之态度，并承诺将本着金兰之友平正原则幸免此类情形，不向对方的职工背地提供任何 表情的回扣、礼金、有价证券、贵重物品、多样奖励、私东说念主用度补偿、私东说念主旅游、高耗费娱 乐等不当利益。  （二）本条约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》以及关系法律、法则和王法协商办理。  （三）两边约定的其他事项  本条约存续期内，基金管制东说念主应依据法律法则推行相应反洗钱义务，并主动配合托管账 户开立结算银行根据监管部门关系反洗钱要求开展客户身份识别职责，提供着实、准确、完 整的客户贵寓，遵循各方反洗钱与反恐怖融资联系管制王法。对具备合理事理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，任何一方有权按照中国东说念主民银行反洗钱监管王法采选必要管控递次。 （以下无正文） （本页为东方红益丰纯债债券型证券投资基金托管条约签署页，无正文）   本条约由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本条约 时，两边已就沿途条目进行了紧密地说明和规划，两边对条约的沿途条目均无疑义，并对 本条约中当事东说念主关系职权义务和背负限制或免除条目的法律含义有准确无误的清醒。 基金管制东说念主（公章或合同专用章）            基金托管东说念主（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主                法定代表东说念主或授权代理东说念主 （署名或盖章）                  （署名或盖章）