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 圆信永丰基金不竭有限公司 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金    招募说明书（更新）  基金不竭东说念主：圆信永丰基金不竭有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司       二〇二四年十月                    重要教唆   本基金经中国证监会 2022 年 4 月 2 日证监许可〔2022〕698 号文准予注册 召募。本基金的基金合同于 2022 年 9 月 23 日收效。   基金不竭东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、阛阓长进和收益等作念出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动。投 资有风险，投资者在投老本基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金合同、基金产 品尊府概要等信息露出文献，全面意识本基金产物的风险收益特征和产物秉性， 自主判断基金的投资价值，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断阛阓，对投 老本基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，自行承担投资风险。投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投老本 基金可能遇到的风险包括：因政事、经济、社会等身分对质券价钱波动产生影响 而激发的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主一语气 多量赎回基金产生的流动性风险，基金不竭东说念主在基金不竭实施过程中产生的基金 不竭风险，本基金的特定风险等。   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。本基金可投资内地与香港股票阛阓来回互联互通机 制下允许买卖的端正范围内的香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”），一朝投资该等股票将承担汇率风险以及因投资环境、投资标的、市 场轨制、来回司法各异等带来的境外阛阓的风险。本基金投资港股通标的股票的 具体风险请详见本招募说明书“第十七节风险揭示”章节。   基金资产投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通来回机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及来回司法等各异带来的非凡风险，包括港股阛阓 股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对 基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险（在内 地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可能带来 一定的流动性风险）；港股通额度限制带来的风险、港股通可投资标的范围颐养 带来的风险等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，采纳将部分基 金资产投资于港股通标的股票或采纳不将基金资产投资于港股通标的股票，基金 资产并非势必投资港股通标的股票。本基金基金合同、招募说明书等法律文献中 触及基金风险收益特征或风险现象的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特 点的玄虚性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基 金召募机构投资者适当性不竭实施指引（试行）》及里面评级模范、将基金产物 按照风险由低到高纪律进行风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并 不势必一致或存在对应关系。同期，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方 法的各异，对团结产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监 管要求、阛阓变化及基金推交运作情况等应时颐养对本基金的风险评级。敬请投 资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之 间的匹配检会，并须实时珍摄销售机构对于本基金风险评级的颐养情况，严慎作 出投资决策。   基金不竭东说念主依照恪尽责守、真挚信用、用功尽责的原则不竭和运用基金财产， 但不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有东说念主能全数取回其蓝本投资。   基金的过往事迹并不预示其翌日阐述。基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹阐述的保证。   基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者直快”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。   投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、基金招募说明书、基金产物尊府概要等信息 露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 审计）。                 第一节序言   《圆信永丰弘阳股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）由圆信永丰基金不竭有限公司依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                  （以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》（以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露出不竭办法》（以下 简称“《信息露出办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险不竭 端正》（以下简称“《流动性风险不竭端正》”）和其他斟酌法律法例的端正以 及《圆信永丰弘阳股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编 写。   本招募说明书进展了圆信永丰弘阳股票型证券投资基金的投资办法、投资策 略、风险、费率等与投资者投资决策斟酌的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书。   基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者首要遗 漏，并对其着实性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本招募说明书由圆信 永丰基金不竭有限公司负责解释。本基金不竭东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额 的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他斟酌端正享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和 义务，应详确查阅基金合同。                     第二节释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何有用矫正和补充 股票型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何有用矫正和补充 募说明书》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不竭办法》及颁布机关对其时时作念 出的矫正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会发布实施的《对于修改部分证券期货 规章的决定》矫正的《公开召募证券投资基金信息露出不竭办法》及颁布机关对 其时时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正 机关对其时时作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经斟酌政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资不竭办法》及干系法律法例端正不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资不竭办法》及干系法律法例端正，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 证监会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不竭东说念主签订了基金销售 服务左券，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 理有限公司或接受圆信永丰基金不竭有限公司寄予代为办理登记业务的机构 不竭的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金不竭东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超过 3 个月 洞开日 本基金参与港股通来回且该办事日为非港股通来回日时，则基金不竭东说念主可根据实 际情况决定本基金是否洞开申购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 是范例基金不竭东说念主所不竭的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 端正的条件，苦求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额退换为基金 不竭东说念主不竭的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额）超过上一洞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已收场的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的度德量力 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息露出办法》端正的互联网网站（包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 同将基金份额分为不同的类别，即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额类别分别竖立代码，分别盘算推算和公告基金份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，并不再从该类别基金资产入彀提销售服务费的基 金份额 是从该类别基金资产入彀提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的 基金份额 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 来回的债券等 值的方式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待 账户进行处置算帐，目的在于有用壅塞并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险不竭用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要省略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要省略情味的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 料概要》过甚更新 证券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖端正范围内的香港联合交 易所上市的股票 件                     第三节基金不竭东说念主    一、基金不竭东说念主概况    称呼：圆信永丰基金不竭有限公司    住所：中国（福建）解放贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    办公地址：中国上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼    成速即间：2014 年 1 月 2 日    法定代表东说念主：胡荣炜    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可﹝2013﹞1514 号    注册老本：东说念主民币贰亿元整    股权结构：厦门国际信赖有限公司（以下简称“厦门国际信赖”）持有 51% 的股权；永丰证券投资信赖股份有限公司（以下简称“永丰投信”）持有 49%的 股权。    电话：（021）60366000    传真：（021）60366009    客服电话：400-607-0088    网址：www.gtsfund.com.cn    斟酌东说念主：严晓波    二、主要东说念主员情况    （一）董事会成员    董事长：    胡荣炜先生，公司董事长，厦门大学经济学硕士、工商不竭硕士，CFA 持证 东说念主，经济师职称。历任福建省中国银行厦门市分行营业部储蓄科、风险不竭处审 查科科员、风险不竭处业务审查副科长、科长，柯达亚太影像材料制造财务司理， 柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造财务内控总监，厦门 磐基大旅馆有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资不竭部投资 司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际信赖有限公司 副总司理。现任厦门国际信赖有限公司总司理、中共厦门国际信赖有限公司党委 副秘书。兼任中保金圆（厦门）投资不竭有限公司法定代表东说念主、董事、司理，金 圆和洽证券有限公司董事。   孤独董事：   柳经纬先生，公司孤独董事，厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系（法 学院）助教、讲师、副西宾、西宾、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学 西宾、科研处处长、博士生导师、司法文静协同更动中心副主任、模范与法治研 究中心主任。现任闽江学院法学院西宾，兼任中欧法学院兼职西宾，北京市鑫诺 讼师事务所兼职讼师，厦门仲裁委员会仲裁人，中国模范化民众委员会委员。   吴超鹏先生，公司孤独董事，厦门大学企业不竭博士。历任厦门大学不竭学 院财务学副西宾、副院长。现任厦门大学不竭学院财务学西宾、博导、常务副院 长，兼任中国不竭当代化研究会常务理事、财务与管帐专科委员会副主任委员。   李隽业先生，公司孤独董事，博科尼大学经济学博士。历任曼彻斯特大学商 学院拜访学者，ESSEC 商学院金融学助理西宾、副西宾、西宾。现任复旦大学管 理学院李达三金融学讲席西宾。   股东董事：   高健女士，公司董事，南开大学经济学硕士。历任兴业银行资金营运中心债 券业务处研究员、本外币投资司理；渤海财产保障股份有限公司资金运用部固定 收益处处长；安邦资产不竭有限职责公司研究部副总司理兼更动业务部总司理； 民众资产不竭有限职责公司固定收益投资部总司理、固收投资总监/公司投决会 委员/固收专委会主任委员；圆信永丰基金不竭有限公司高档参谋人。现任圆信永 丰基金不竭有限公司总司理。   兰文伟先生，公司董事，中南民族大学本科学历。历任厦门国际信赖有限公 司证券部业务主办、法务专员、合规不竭部副总司理、法务合规部总司理、党委 办公室主任、风险总监、纪委秘书，曾任福建厦门理海讼师事务所讼师。现任圆 信永丰基金不竭有限公司督察长。   许如玫女士，公司董事，好意思国德州州立大学企业不竭硕士。历任建弘国际投 资参谋人研究员，建弘证券司理，建弘投信基金司理、营销企划部门主管，永丰金 资产不竭（亚洲）董事总司理，永丰证券投资信赖股份有限公司董事长、总司理； 现任永丰金融控股股份有限公司财务长、永丰创业投资股份有限公司董事长，兼 任永丰银行董事。   濮乐伟先生，公司董事，休斯顿大学工商不竭硕士。历任摩根投信董事总经 理，摩根证券总司理，摩根富林明投顾总司理；现任永丰证券投资信赖股份有限 公司总司理。   白中琪先生，公司董事，台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总 司理、上海成好意思投资参谋人有限公司总司理、上海东立国际旅行社有限公司总司理， 现任永丰金证券(亚洲)有限公司上海代表处首席代表、台北市市政参谋人。   （二）监事会成员   刘三榕先生，公司监事会主席，私立东吴大学管帐系学士。历任勤业众信会 计师事务所领主、柏瑞证券投资信赖股份有限公司稽核主管、保德信证券投资信 托股份有限公司稽核主管、凯基证券投资信赖股份有限公司稽核主管、企划主管、 安多利证券投资信赖股份有限公司稽核主管、宝来证券投资信赖股份有限公司稽 核主管、元大证券投资信赖股份有限公司稽核主管、元大证券股份有限公司专科 协理、华南永昌证券投资信赖股份有限公司稽核主管。现任永丰证券投资信赖股 份有限公司稽核主管。   赵耀煌先生，公司监事，厦门大学不竭学院本科学历，管帐师职称。历任厦 门通人达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公 司管帐及花样主管等职；厦门国际信赖有限公司财务部信赖管帐、投资发展部项 目司理、资产运营部总司理助理、投资发展部总司理助理等职。现任厦门国际信 托有限公司投资发展部副总司理。   吴烨女士，公司职工监事、综合不竭部总监，华东师范大学本科学历。历任 江苏联合信赖投资有限公司东说念主事行政主管、德邦证券有限职责公司东说念主力资源部薪 酬福利司理，湘财证券股份有限公司东说念主力资源与发展总部东说念主事司理。   谢雁南女士，公司职工监事、监察稽核部总监，上海交通大学工商不竭硕士。 历任上海蝶翠诗贸易有限公司法务部法务岗、汇丰银行(中国)有限公司零卖银行 及钞票不竭业务部合规专员、东吴基金不竭有限公司合规风控部高档法务司理。   （三）公司总司理过甚他高档不竭东说念主员   高健女士，公司总司理，简历见上。   兰文伟先生，公司督察长，简历见上。   苏东升先生，公司副总司理兼财务负责东说念主，厦门大学管帐学学士。历任厦门 建发信赖投资有限公司证券营业部来回员、资金计算部司理兼证券营业部财务经 理；厦门国际信赖有限公司财务部副总司理、审计部总司理、办公室主任(兼)， 期间先后兼任党总支委员、职工监事、党总支第四支部秘书、党委第五支部秘书、 工会副主席；厦门市创业投资有限公司综合部行政总监。   姚德明先生，公司首席信息官，上海财经大学工商不竭硕士，历任上海康时 信息有限公司时刻部数据库 dba、上海东方龙马软件有限公司时刻部数据库 dba、 华安基金不竭有限公司信息时刻部 OP 主管；自 2013 年 2 月加入圆信永丰基金管 理有限公司，担任信息时刻部总监一职。   （四）本基金的基金司理   胡春霞女士，武汉大学金融学硕士，现任圆信永丰基金不竭有限公司权益投 资部总监。历任港澳证券投资接头部分析师，华夏证券研究所研究员，海通证券 研究所研究员，国泰君安证券研究所研究员，圆信永丰基金不竭有限公司权益投 资部副总监。胡春霞女士于 2018 年 3 月 22 日起不竭圆信永丰耗尽升级无邪配置 搀和型证券投资基金，于 2020 年 5 月 14 日至 2021 年 5 月 19 日不竭圆信永丰大 湾区主题搀和型证券投资基金，于 2021 年 8 月 16 日起不竭圆信永丰多策略精选 搀和型证券投资基金，于 2021 年 8 月 16 日至 2022 年 12 月 21 日不竭圆信永丰 高端制造搀和型证券投资基金，于 2022 年 9 月 23 日起不竭圆信永丰弘阳股票型 证券投资基金，于 2024 年 4 月 3 日起不竭圆信永丰兴诺一年持有期无邪配置混 合型证券投资基金。   （五）投资决策委员会成员   主席：   高健女士，简历见上。   成员：   王琳女士，复旦大学世界经济研究所硕士，现任圆信永丰基金不竭有限公司 来回部总监。历任国泰君安证券来回员、国联安基金不竭有限公司来回员、金元 惠理基金不竭有限公司来回部总监。   胡春霞女士，简历见上。   林铮先生，厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金不竭有限公司固收投资 部总监。历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏不雅金融期货研究员，海通期 货股指期货分析师，圆信永丰基金不竭有限公司专户投资部副总监、固收投资部 副总监。   崔长峰先生，上海交通大学金融学博士，现任圆信永丰基金不竭有限公司权 益投资部基金司理。历任祥瑞资产不竭公司量化投资部投资司理，圆信永丰基金 不竭有限公司专户量化投资部总监、专户一部总监。   陈臣先生，上海交通大学工商不竭硕士，现任圆信永丰基金不竭有限公司权 益研究部副总监（主办办事）。历任易唯想商务接头有限公司研究部研究助理， 永丰金证券（亚洲）有限公司研究部研究员，中国国际金融股份有限公司研究部 研究员，圆信永丰基金不竭有限公司研究部研究员、总监助理、权益投资部基金 司理兼研究部总监助理、研究部副总监（主办办事）。   督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议，经总司理批准的其他东说念主员可 列席参会。   （六）上述东说念主员之间均不存在嫡支属关系。   三、基金不竭东说念主的职责   （一）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （二）办理基金备案手续；   （三）对所不竭的不同基金财产分别不竭、分别记账，进行证券投资；   （四）按照基金合同的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有东说念主 分配收益；   （五）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （六）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （七）盘算推算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱；   （八）办理与基金财产不竭业务步履斟酌的信息露出事项；   （九）依据《基金法》、《基金合同》过甚他斟酌端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （十）按端正保存基金财产不竭业务步履的记录、账册、报表和其他干系资 料；   （十一）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施 其他法律行动；   （十二）斟酌法律法例、中国证监会和基金合同端正的其他职责。   四、基金不竭东说念主对于盲从法律法例的承诺   （一）本基金不竭东说念主承诺严格盲从现行有用的干系法律、法例、规章、基金 合同和中国证监会的斟酌端正，建立健全里面控制轨制，采取有用措施，戒备违 反现行有用的斟酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会斟酌端正的行动发 生。   （二）本基金不竭东说念主承诺严格盲从《中华东说念主民共和国证券法》、《基金法》 及斟酌法律法例，建立健全的里面控制轨制，采取有用措施，戒备下列行动发生： 东说念主从事干系的来回步履；   （三）本基金不竭东说念主承诺加强职工不竭和培训，强化职业操守，督促和敛迹 职工盲从国度斟酌法律、法例及行业范例，真挚信用、用功尽责，不从事以下活 动： 端正，泄漏在职职期间细察的斟酌证券、基金的贸易玄妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的来回步履； 接或转折进行其他股票投资； 乱阛阓模范；   （四）基金不竭东说念主对于不容性行动的承诺   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以露出。首要关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于 本基金，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的端正奉行。   （五）基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 泄漏在职职期间细察的斟酌证券、基金的贸易玄妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系的交 易步履；   五、基金不竭东说念主的里面控制轨制   基金不竭东说念主弥远将“持有东说念主利益优先”原则放在首位，塌实鼓励全面风险管 理与全员风险不竭，坚持“积极参与、事前防护、合规操办、稳健发展”的风控 理念，以内控轨制建造当作风险不竭的基石，以风控组织架构当作风险不竭的载 体，以轨制经过的切实奉行当作风险不竭的中枢，以里面孤独部门的有用监督作 为风险不竭的关键，以充分使用先进的风险不竭时刻和方式方法当作风险不竭的 保障，强调对于里面控制与风险不竭的持续珍摄和资源干与。   （一）里面控制概述   里面控制是指基金不竭东说念主为防护和化解风险，保证操办运作得当基金不竭东说念主 的发展操办，在充分斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用不竭方 法、实施操作步伐与控制措施而形成的有机系统。   里面控制是由为保障业务正常运作、收场既定的操办办法、防护操办风险而 缔造的千般里面控制机制和一系列范例里面运作步伐、刻画控制措施和方法等制 度组成的和洽全体。   里面控制是由基金不竭东说念主的董事会、不竭层和职工共同实施的合理保证。   （二）里面控制办法 自愿形成称职操办、范例运作的操办想想和操办理念； 受托资产的安全齐备，收场基金不竭东说念主的持续、自如、健康发展；   （三）里面控制原则 级东说念主员，并联合于决策、奉行、监督、反馈等各个设施； 序，珍摄里面控制轨制的有用奉行； 基金资产、固有资产、其他资产的运作应当分离； 擢升经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （四）里面控制组织体系   基金不竭东说念主依据自身操办秉性缔造纪律递进、权责和洽、严实有用的内控防 线： 能动性，在严于自律的前提下，互相监督制衡。各岗亭职责明确，有详确的岗亭 说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须细察并以书面方式承诺盲从，在授 权范围内承担职责。 理东说念主在干系部门和干系岗亭之间建立重要业务处理凭据传递和信息调换轨制，后 续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责。 务全面实施监督反馈的第三说念防地。督察长、监察稽核部门孤独于其他部门，对 里面控制轨制的奉行情况实行严格的查验和反馈。 的正当合规性实行全面监督的第四说念防地。风险与合规不竭委员会对公司操办和 基金运作中的风险进行严格的合规查验和风险控制评估并审议公司风险不竭工 作论说。   董事会对基金不竭东说念主的风险不竭负有最终职责。   （五）里面控制轨制   里面控制轨制指范例里面控制的一系列规章轨制和义务司法，是里面控制的 重要组成部分。里面控制轨制制订的基本依据为法律法例、中国证监会过甚他主 管部门斟酌文献的端正。   基金不竭东说念主依据正当合规性、全面性、审慎性、应时性等里面控制轨制制订 原则，已构建较为合理完备并易于奉行的里面控制与风险不竭轨制体系，具体包 括四个层面： 议事司法、董事会挑升委员会议事司法等公司治理层面的操办不竭纲目性轨制。 度、投资不竭轨制、基金管帐轨制、信息露出轨制、监察稽核轨制、信息时刻管 理轨制、财务不竭轨制、档案不竭轨制、进犯情况处理轨制等公司基本不竭轨制。 门不竭轨制。 务司法、业务经过、操作规程等具体细巧的范例化不竭轨制。   （六）里面控制内容 营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、职工说念德修养等内容。 行识别、评估和分析，实时防护和化解风险；建立齐备的风险控制步伐，包括风 险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务轮回存在的风险点 进行识别评估，并建立相应的控制措施；使用科学的风险量化时刻和严格的风险 名额控制对投资风险实行定量分析和不竭。 控制防地，制定并奉行包括授权控制、资产分离、岗亭分离、业务经过和操作规 程、业务记录、绩效侦察等在内的千般化的具体控制措施。 论说系统。 监察稽核部门，对里面控制轨制的奉行情况进行持续的监督与反馈，保证里面控 制轨制的有用落实，并评价里面控制的有用性，根据阛阓环境、新的金融用具、 新的时刻应用和新的法律法例等情况应时改进。   （七）基金不竭东说念主对于里面控制轨制的声明   本基金不竭东说念主确知建立、赞助、完善、实施和有用奉行风险不竭和里面控制 轨制是本基金不竭东说念主董事会及不竭层的职责，董事会承担最终职责。本基金不竭 东说念主相等声明以上对于里面控制轨制的露出着实、准确、完备，并承诺将根据阛阓 环境的变化和业务的发展继续完善里面控制轨制。                  第四节基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   成速即间：1984 年 1 月 1 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升愚弄中央银 行职能的决定》（国发[1983]146 号）   组织景观：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   存续期间：持续操办   基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字[1998]3 号   斟酌东说念主：郭明   斟酌电话：（010）66105799   （二）主要东说念主员情况   适度 2024 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上 学历或高档时刻职称。   （三）基金托管业务操办情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“真挚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险不竭 和里面控制体系、范例的不竭模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里开阔投资者、金融资产不竭机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司蚁合伙产不竭计算、证券公司定向资产不竭计算、贸易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产不竭、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆 全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险不竭等升值服务，不错 为各类客户提供个性化的托管服务。   适度 2024 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1417 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托 管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融规模的持续认同和广 泛好评。   二、基金托管东说念主的职责 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账不竭， 保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 外，在基金信息公开露出前给以守秘，不得向他东说念主泄露； 金不竭东说念主在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金不竭 东说念主有未奉行基金合同端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施； 回款项； 照章自行召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并陈诉基金不竭东说念主； 因其退任而罢职； 金不竭东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金利益向基金不竭东说念主追偿；   三、基金托管东说念主的里面控制轨制      中国工商银行资产托管部在风险不竭的实操过程中根据国际公认的内 部控制 COSO 准则从里面环境、风险评估、控制步履、信息与调换、监督与 评价五个方面构建起了托管业务里面风险控制体系，并纳入和洽的风险不竭 体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险防护和控制体系视为办事要点。跟着阛阓环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的继续出现，资产托管部通首至尾将风 险不竭置于与业务发展同等重要的位置，视风险防护和控制为托管业务生计 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险不竭，将风险控制职责落实到具 体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次获胜通过评估 组织里面控制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保寄望见的 控制及有用性论说，充分标明孤独第三方对中国工商银行托管服务在风险管 理、里面控制方面的健全性和有用性的全面认同，也证明中国工商银行托管 服务的风险控制智商照旧与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。   （1）资产托管业务操办不竭正当合规；   （2）促进收场资产托管业务发展战术和操办办法；   （3）资产托管业务风险不竭的有用性和资产安全；   （4）擢升资产托管操办效率和成果；   （5）业务记录、管帐信息和其他操办不竭干系信息的着实、准确、完 整、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面控制应联合决策、奉行和监督全 过程，消逝资产托管业务各项业务经过和不竭步履，消逝所有机构、部门和 从业东说念主员。   （2）重要性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上，珍摄 重要业务事项、要点业务设施和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构竖立、权责分配及 业务经过等方面形成互相制约、互相监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面控制应当与操办规模、业务范围 和风险秉性相适当，并进行动态颐养，以合理成本收场里面控制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚持风险为本、审慎操办 的理念，缔造机构或开展各项操办不竭步履均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面控制应量度实施成本与预期效 益，以合理成本收场存效控制。   资产托管业务里面控制纳入全行和洽的里面控制体系。   （1）总行资产托管部根据里面控制基本端正建立健全资产托管业务内 部控制体系，当作全行托管业务的牵头不竭部门，根据行内里面控制基本规 定建立健全里面控制体系，建立与托管业务条线相适当的里面控制运行机制， 详情各项业务步履的风险控制点，制定模范和洽的业务轨制；采取适当的控 制措施，合理保证托管业务经过的操办效率和成果，组织开展资产托管业务 里面控制措施的奉行、监督和查验，督促各机构落实控制措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控不竭办事，根据年度工 作要点，如期或不如期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验花样 整合到全行业务监督查验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面控制的奉行机构， 负责组织开展本机构里面控制的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面控制轨制的建造，坚持把风险防护和控制 的理念和方法融入岗亭职责、轨制建造和办事经过中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务不竭端正》、《资产托管业务里面控制管 理办法》、《资产托管业务全面风险不竭办法》、《资产托管业务营运不竭 办法》、《资产托管业务合同不竭办法》、《资产托管业务档案不竭办法》、 《资产托管业务系统不竭办法》、《资产托管业务首要突发事件救急预案》、 《资产托管业务从业东说念主员不竭办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、 东说念主员、授权、更动、合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、戒备利益破损、 业务一语气性、侦察、信息系统等全方面奉行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险不竭第一说念防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的不竭想路，主动将资产托管业务的风险不竭纳入全行全 面风险不竭体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为不竭要点， 搭建适当资产托管业务秉性的风险不竭架构，通过鼓励托管业务体制机制与 完善集约化营运改革、建立资产托管风险不竭委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务戎行建造、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员不竭等措施，有用控制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事计算和救急预案， 具备行之有用的灾备归附决议、充足的迁徙办公开辟、同城异城相团结的备 份办公场面、必要的办当事者说念主员、科学透露的 AB 岗亭竖立及如期演练机制。 在首要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进程 的评估，应时采纳或次第启动“原场面现场+居家”、                        “部分同城他乡+居家”、 “部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营 运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运麇集，向客户提供 一语气性服务，确保托管产物日常来回的实时算帐和交割。   四、基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《基金法》、基金合同、托管左券和斟酌基金法例的端正，基金托 管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、 基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收 资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、干系信息露出、基金 宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查，其中对基金的投 资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管左券 或斟酌基金法律法例端正的行动，应实时以书面景观陈诉基金不竭东说念主限期纠 正，基金不竭东说念主收到陈诉后应实时查对，并以书面景观对基金托管东说念主发出回 函阐发。在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金管 理东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会， 同期陈诉基金不竭东说念主限期纠正。                      第五节干系服务机构    一、基金份额发售机构    （一）直销机构    住所：中国（福建）解放贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦    斟酌东说念主：严晓波    电话：021-60366073    传真：021-60366001    来回网站：www.gtsfund.com.cn    客服电话：4006070088；021-60366818    圆信永丰基金微信公众号：gtsfund4006070088    客服电话：4006070088；021-60366818    （二）其他销售机构    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：廖林    斟酌东说念主：王迪睿    客服电话：95588    公司网址：www.icbc.com.cn    注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 9 层 法定代表东说念主：吕家进 斟酌东说念主：孙琪虹 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号贸易银行大厦 办公地址：厦门市想明区湖滨北路 101 号贸易银行大厦 法定代表东说念主：姚志萍 斟酌东说念主：孙瑜 客服电话：400-858-8888 公司网址：www.xmbankonline.com 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表东说念主：林阳发 斟酌东说念主：骆剑峰 客服电话：4008896312 公司网址：www.qzccbank.com 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：中国上海市浦东新区滨江大路 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢 法定代表东说念主：苏军良 斟酌东说念主：王虹 客服电话：400-88-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 法定代表东说念主：霍达 斟酌东说念主：业清扬 客服电话：95565 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 斟酌东说念主：贾文娜 客服电话：95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 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斟酌方式：400-159-9288 公司网址：danjuanfunds.com 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、8 楼 法定代表东说念主：肖雯 斟酌东说念主：杨可欣 客服电话：4000-211-768    公司网址：www.yingmi.cn    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    斟酌东说念主：孔安琪    客服电话：400-004-8821    公司网址：www.taixincf.com    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    办公地址：浦东新区张杨路 707 号 1105 室    法定代表东说念主：马永谙    斟酌东说念主：姜帅伯    斟酌方式：400-080-8208    公司网址：www.licaimofang.cn    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海大路 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705    法定代表东说念主：李剑峰    客服电话：956019    公司网址：www.csco.com.cn    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4，5，6，7 层    法定代表东说念主：李科    斟酌东说念主：杨超    斟酌方式：95510    公司网址：www.ygibao.com    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    法定代表东说念主：张峰    斟酌东说念主：周玥    电话：400-021-8850    公司网址：www.harvestwm.cn    基金不竭东说念主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》 等的端正，颐养销售机构或采纳其他得当要求的机构销售本基金，并实时履行信 息露出义务。    二、登记机构    称呼：圆信永丰基金不竭有限公司    住所：中国（福建）解放贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    办公地址：中国上海市浦东新区世纪大路 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼    法定代表东说念主：胡荣炜    斟酌东说念主：严晓波    客户服务电话：400-607-0088    传真：021-60366001    三、出具法律见识书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：021-31358666    传真：021-31358600    斟酌东说念主：陆奇    承办讼师：安冬、陆奇    四、审计基金财产的管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特殊闲居合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    奉行事务合伙东说念主：李丹    斟酌东说念主：魏佳亮    斟酌电话：021-23238888    传真：021-23238800    承办注册管帐师：魏佳亮、顾俊懿                     第六节基金的召募    本基金由基金不竭东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露出办法》、基金合同过甚他斟酌端正召募。    本基金经 2022 年 4 月 2 日中国证监会证监许可〔2022〕698 号文准予注册 召募。   召募期自 2022 年 8 月 26 日至 2022 年 9 月 20 日止，共召募 245,487,983.63 份基金份额，召募户数为 1422 户。    本基金为契约型洞开式基金，存续期限为不如期。             第七节基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同于 2022 年 9 月 23 日矜重收效。自基金合同收效日起，基金不竭 东说念主矜重启动不竭本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不竭东说念主应当在如期论说中给以 露出；一语气 60 个办事日出现前述情形的，基金不竭东说念主应当 10 个办事日内向中国 证监会论说并提议惩处决议，如持续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。            第八节基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不竭东说念主 在招募说明书或其他干系公告中列明。基金不竭东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金不竭东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，若本基金参与港股通来回且该工 作日为非港股通来回日时，则基金不竭东说念主可根据推行情况决定本基金是否洞开申 购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准；但基金不竭东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金不竭东说念主将视情况对前述洞开日及开 放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息露出办法》的斟酌端正在规 定媒介上公告。   基金不竭东说念主已于 2022 年 10 月 24 日启动办理本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额的日常申购、赎回业务。   在详情申购启动与赎回启动时候后，基金不竭东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息露出办法》的斟酌端正在端正媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金不竭东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换 苦求且登记机构阐发领受的，其基金份额申购、赎回或者退换价钱为下一洞开日 该类基金份额申购、赎回或者退换的价钱。   三、申购与赎回的原则 份额净值为基准进行盘算推算； 则，对该持有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐发日历在 先的基金份额先赎回，登记阐发日历在后的基金份额后赎回，以详情被赎回基金 份额的持有期限和所适用的赎回费率； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金不竭东说念主 必须在新司法启动实施前依照《信息露出办法》的斟酌端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构端正的步伐，在洞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主在端正时候前全额 托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资 金在端正时候内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资东说念主账户，基金管 理东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理 司法等在盲从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金不竭东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大都赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同斟酌条件处理。   遇来回所或来回阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金不竭东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理经过，则赎回款 项顺延至上述情形撤废后的下一个办事日划往投资东说念主银行账户。   基金不竭东说念主应以来回时候结果前受理有用申购和赎回苦求确今日当作申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的 有用性进行阐发。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐发情况。若申购不成 立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表 销售机构照实领受到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于申购、赎回苦求的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当 权益。因投资者怠于履行前述查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。   基金不竭东说念主不错在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回苦求确凿 认时候进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息露出办法》的斟酌端正在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 购 A 类基金份额的最低名额为东说念主民币 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低 名额为东说念主民币 1.00 元（含申购费）；通过基金不竭东说念主的直销中心柜台进行申购 A 类基金份额，单个基金来回账户初度申购最低金额为东说念主民币 1,000.00 元（含申购 费），追加申购最低金额为单笔东说念主民币 1,000.00 元（含申购费）。投资者在基金 不竭东说念主指定的其他销售机构或基金不竭东说念主电子直销或基金不竭东说念主直销中心柜台 初度申购 C 类基金份额的最低名额为东说念主民币 1,000,000.00 元，追加申购单笔最低 名额为东说念主民币 1,000.00 元。累计申购金额不设上限。 份基金份额，若某笔赎回业务将导致投资者在销售机构托管的本基金份额余额不 足 1.00 份时，基金不竭东说念主有权将投资者该来回账户的剩余基金份额一次性全部 赎回。 的，以各销售机构的业务端正为准，但不得低于上述下限。   本基金对单个基金份额持有东说念主累计持有的基金份额不竖立最高份额限制，但 单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总额的 50%（在基金运作过 程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或超过 50%的除外）。 基金不竭东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金不竭东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模给以控 制。具体请参见招募说明书或基金不竭东说念主干系公告。 份额和最低基金份额保留余额等数目限制。基金不竭东说念主必须在颐养实施前依照 《信息露出办法》的斟酌端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，申购用度由投资东说念主承担，不 列入基金财产，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度。C 类基金 份额不收取申购用度，但从该类别基金资产入彀提销售服务费。  用度种类                 A 类基金份额                C 类基金份额              M＜100 万元             1.50%  申购费率     200 万元≤M＜500 万元         0.80%         0%                                 按笔收取，1000              M≥500 万元                                    元/笔   注：M 为申购金额，单元为东说念主民币。   用度种类         A 类基金份额                    C 类基金份额              持有期限        赎回费率       持有期限       赎回费率               Y＜7 天      1.50%      Y＜7 天       1.50%   赎回费率      7≤Y＜30 天     0.75%     7≤Y＜30 天     0.50%                                     Y≥30 天          0%              Y≥180 天       0%   注：Y 为基金份额持有期限。   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。   本基金对 A 类基金份额持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎 回费，持续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对 A 类基金份额持续持有期长于 30 日(含)但少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费， 将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对 A 类基金份额持续持有期长于 3 个月（含）但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本 基金对 C 类基金份额持续持有期少于 7 日的投资东说念主收取不低于 1.5%的赎回费， 对于持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金 财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的斟酌端正在端正媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以及 监管部门、自律司法的端正。 在不违抗法律法例端正及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制定基金促销计 划，如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，按干系监管部门 要求履行必要手续后，基金不竭东说念主不错适当调低基金的申购、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算   （一）本基金申购份额的盘算推算   本基金申购接纳“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购用度和净申 购金额。   （1）申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/（1＋1.5%）＝98,522.17 元   申购用度＝100,000－98,522.17＝1,477.83 元   申购份额＝98,522.17/1.0500＝93,830.64 份   即：该投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 93,830.64 份 A 类基金份额。   （2）申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 100 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝1,000,000.00/1.0500＝952,380.95 份   即：若是投资者申购 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则该投资者可取得 C 类基金份额申购份额为 952,380.95 份。   （二）赎回金额的盘算推算   本基金接纳“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日对应类别的基金份额净值为 基准进行盘算推算，盘算推算公式：   赎回总额＝赎回份额×T 日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额－赎回用度   上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某基金份额持有东说念主办有本基金 A 类基金份额 50,000 份，持有期为 85 天， 对应的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则可 得到的净赎回金额为：   赎回总额＝50,000×1.1500＝57,500.00 元   赎回用度＝57,500×0.5%＝287.50 元   净赎回金额＝57,500－287.50＝57,212.50 元   即：该基金份额持有东说念主办有本基金 A 类基金份额 50,000 份，持有期为 85 天， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1500 元，则可得到的净赎回金额为 57,212.50 元。   （三）本基金基金份额净值的盘算推算   T 日某类基金份额的基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值总额 /T 日该类基金份额的余额数目   本基金份额净值的盘算推算，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各类基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当步伐，不错适当蔓延盘算推算或公 告。   八、申购和赎回的登记 理登记手续，基金份额持有东说念主自 T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。 有东说念主扣除权益并办理相应的登记手续。 并最迟于启动实施 2 日前在端正媒介上给以公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不竭东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额 申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 东说念主无法盘算推算当日基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当采取暂停接受基金申购苦求的措施。 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相回避 50%聚拢度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购苦求时，基金不竭东说念主应当根据《信息露出办法》的斟酌端正在规 定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被拒 绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤废时，基金不竭东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金不竭东说念主无法盘算推算当日基金资产净值。 不竭东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在首要省略情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不竭东说念主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金 赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金不竭东说念主应根据《信息露出办法》斟酌端正在端正媒 介上公告，已阐发的赎回苦求，基金不竭东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东说念主，未支付 部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基 金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以驱除。在暂 停赎回的情况撤废时，基金不竭东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额）超过前一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金不竭东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按正常赎回步伐奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被驱除。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额超过前 一洞开日的基金总份额的 10％时，本基金不竭东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主 超出 10％部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东说念主未超过上述比例的部分， 基金不竭东说念主有权根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方 式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回申 请时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回苦求将被驱除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得超过 20 个办事日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个来回日内陈诉基金份额持有东说念主，说明斟酌处理方 法，并根据《信息露出办法》斟酌端正在端正媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 定的期限内在端正媒介上刊登暂停公告。 斟酌端正，在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公 告。 近 1 个办事日的各类基金份额的基金份额净值。   十三、基金退换   基金不竭东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金不竭东说念主不竭的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 干系司法由基金不竭东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前陈诉基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非来回过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于得当条件的非来回过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十六、如期定额投资计算   基金不竭东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资计算，具体司法由基金不竭东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金不竭东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所端正的如期定 额投资计算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的干系端正办理。基金份额被 冻结的，被冻结部分产生的权益按照国度法律法例及国度有权机关的要求以及登 记机构业务端正处理。   十八、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金不竭东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十九、其他基金业务   如干系法律法例允许基金不竭东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不竭东说念主将制定和实施相应的业务司法并提前在端正媒介上公告。   二十、基金不竭东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额持有东说念主利益无 推行不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养 并提前在端正媒介上公告。   二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的端正或干系公告。              第九节基金的投资   一、投资办法   在严格控制风险的前提下，努力基金资产的稳健升值，获取耐久自如的投资 答复。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内 地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许买卖的香港联合来回所上市股票（简 称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地点政府债券、可转 换债券、可交换债券、可分离来回可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允许投 资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。本基金每个来回日日终在 扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产 净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比 例得当法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或监管机构对投资比例要求发生变更，基金不竭东说念主在履行适当程 序后，不错相应颐养本基金的投资比例端正。   三、投资策略   本基金通过定量分析和定性分析相团结的方法，综合分析宏不雅经济面、政策 面、阛阓面等多种身分以及证券阛阓的演化趋势，评估股票、债券等各类资产的 预期收益和风险，在投资比例限制范围内，详情或颐养投资组合中股票、债券等 各类资产的比例。   （1）行业配置策略   本基金团结定量和定性的方法分析行业的基本面。定量分析包括盈利分析、 估值分析和景气度分析等，定性分析分为行业生命周期识别和行业竞争结构分析。   A、行业收益率是行业配置的主要参考计算。影响各个行业收益率的要素可 以理解为三类：一类是质地因子，如 ROE，毛利率、盘活率、现金流质地等；第 二类是估值因子，如 P/E、P/B、EV/EBITDA 等；第三类是经济周期的景气计算， 如行业 PMI 指数、终局耗尽数据、产能利用率、库存、通货膨大等。不同行业的 盈利对不同因子的明锐度各异较大。   B、根据周期性行业和弱周期性行业的不同属性分类研究。行业景气度和供 需关系是周期性行业配置的重要依据，基金不竭东说念主主要通过追踪各个行业的老本 开支、库存、原材料和产制品价钱、产能利用率等计算来把执周期性行业的轮动 礼貌。   在上述分析的基础上，本基金将采纳径直受益、耐久受益或转折受益且行业 基本面清雅的行业进行要点配置。   （2）个股精选策略   本基金选股策略将接纳“从下到上”的分析方法，通过定量和定性相团结的 方式紧密追踪标的上市公司。   本基金的定量分析主要珍摄上市公司的基本面情况，包括财务分析和资产估 值分析。要点珍摄上市公司的资产质地、盈利智商、偿债智商、成本控制智商、 成长性和相对价值等。定性分析主要珍摄企业的公司治理结构、团队管明智商、 中枢竞争力、更动智商和操办策略等。   （3）港股通标的股票投资策略   在香港股票投资方面，本基金将通过港股通机制投资于香港股票阛阓，不使 用及格境内机构投资者（QDII）境外投资额度进行境外投资。本基金对于港股通 标的股票的投资，也将通过上述个股及行业优选策略相团结的方法，积极优选相 对于 A 股具有昭着估值上风且质地优良的港股通标的股票。   在债券投资方面，基金不竭东说念主将通过从上至下和从下到上相团结、定性分析 和定量分析相补充的方法，详情资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银 行单据等）和信用类固定收益类证券（如企业债、公司债等）之间的配置比例， 无邪应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等，在合理 不竭并控制组合风险的前提下，最大化组合收益。   （1）债券资产配置策略   在宏不雅经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上，以中耐久利率趋 势分析和债券阛阓供求关系研究为中枢，从上至下地决定债券组合久期、动态调 整各类金融资产比例，团结收益率水平弧线形态分析和类属资产相对估值分析， 优化债券组合的期限结构和类属配置。   A、久期配置   基金不竭东说念主将通过积极主动地展望阛阓利率的变动趋势，相应颐养债券组合 的久期配置，以达到擢升债券组合收益、谴责债券组合利率风险的目的。在详情 债券组合久期的过程中，基金不竭东说念主将在判断阛阓利率波动趋势的基础上，根据 债券阛阓收益率弧线确当前形态，通过合理假定下的情景分析和压力测试，终末 详情最优的债券组合久期。   根据对阛阓利率变化趋势的预期，可适当颐养组合久期，预期阛阓利率水平 将上升时，适当谴责组合久期；预期阛阓利率将着落时，适当擢升组合久期。   B、期限结构配置   对团结类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以及 其它组合敛迹条件的情形下，通过建立债券组合优化数目模子，详情最优的期限 结构。   C、类属配置   对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等身分进行分析， 研究各类型投资品种的利差和变化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债 券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （2）信用类固定收益类证券的投资策略   对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采取从上至下和自 下而上相团结的投资策略。影响信用债信用风险的身分分为行业风险、公司风险、 现金流风险、资产欠债风险和其他风险等五个方面。   为控制信用风险，基金不竭东说念主将根据国度有权机构批准或认同的信用评级机 构提供的信用评级，并主要依靠里面评级系统分析信用债的相对信用水平、失约 风险及表面信用利差。   （3）息差策略   利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期获取逾额收益 的操作方式。   （4）互换策略   不同券种在利息、失约风险、久期、流动性、税收和繁衍条件等方面存在差 别，基金不竭东说念主不错同期买入和卖出具有左近秉性的两个或两个以上券种，赚取 收益级差。   （5）可退换债券投资策略   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵抗下行风险、 共享股票价钱高潮收益的秉性。可退换债券的采纳团结其债性和股性特征，在对 公司基本面和转债条件潜入研究的基础上进行估值分析，投资于公司基本面优良、 具有较高安全边缘和清雅流动性的可退换债券，获取稳健的投资答复。   （6）可交换债券投资策略   可交换债券与可退换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主办有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可退换债券同样，即采纳持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关瞩办法公司的股票价 值以及刊行东说念主当作股东的换股意愿等。本基金将通过对办法公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等综合分析，进行投资决策。   本基金将从刊行主体所处行业的自如性、翌日成长性，以及企业操办、现金 流现象、抵质押及担保增信措施等方面优选信用禀赋相对较强的高收益债进行投 资。严格奉行散播化投资策略，散播行业、刊行东说念主和区域聚拢度，以幸免行业或 区域性事件对组合变成的集体冲击。   本基金通过分析资产营救证券对应资产池的资产特征，来推断资产失约风险 和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产营救证券的本金偿 还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率弧线对资产营救证券进行估值。 同期还将充分斟酌该投资品种的风险补偿收益和阛阓流动性，控制资产营救证券 投资的风险，以获取较高的投资收益。   本基金将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，有采纳地投资于股指期 货。套期保值将主要接纳流动性好、来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期 货投资时，将通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，并团结股指期货的定 价模子寻求其合理的估值水平。基金不竭东说念主将充分斟酌股指期货的收益性、流动 性及风险特征，通过资产配置、品种采纳，严慎进行投资，以谴责投资组合的整 体风险。   本基金将根据风险不竭的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与国债期货的投资，以不竭投资组合的系统性风险，改善组合 的风险收益秉性。基金不竭东说念主将按照干系法律法例的端正，团结对宏不雅经济花样 和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等计算进行追踪监控，在最大 控制保证基金资产安全的基础上，努力收场基金资产的耐久自如升值。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%，其中投资于港股 通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计盘算推算），其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算推算），不超过该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产营救 证券，不得超过其各类资产营救证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，若是其信用等级着落、不再得当投资模范，应在评 级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金不竭东说念主不竭的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超过该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 30%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵守下列限制： 金资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得超过上一来回日基金资产净值的 20%； 盘算推算）应当得当基金合同对于股票投资比例的斟酌端正； 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一来回日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当得当基金合同对于债券投资比例 的斟酌约定。   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东说念主之外 的身分致使基金不得当该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证 监会端正的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的端正为准，法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 不竭东说念主在履行适当步伐后，则本基金投资不再受干系限制。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以露出。首要关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于 本基金，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的端正奉行。   五、投资决策依据和决策步伐   （一）投资决策与来回机制   本基金实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，如期或遇首要事件时就投资不竭 业务的首要问题进行计议，并对本基金投资作念办法性带领。       基金司理在投资决策委员会详情的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向来回手下达投资指示。       来回部负责奉行投资指示，就指示奉行过程中的问题及阛阓面的变化对指示 奉行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议基于阛阓面的具体建议。来回 部同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公 平来回控制。       风险不竭部愚弄风险不竭职能，监控投资风险，并出具风险分析和事迹评估 论说。       （二）投资步伐       投资决策委员会负责决定基金投资的首要决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合决议并奉行。来回部负责奉行投资指示。 作风拟定投资策略论说。 资干系重要事项。 布方式等。       六、事迹比较基准       沪深 300 指数收益率×80%+恒生指数收益率×5%+上证国债指数收益率×       沪深 300 指数是中证指数公司依据国际指数编制模范并团结中国阛阓的实 际情况编制的沪深两市和洽指数，科学地响应了我国证券阛阓的全体事迹阐述， 具有一定的巨擘性和阛阓代表性，业内也普遍接纳。因此，沪深 300 指数是斟酌 本基金 A 股投资部分的股票投资事迹的梦想基准。       恒生指数是香港股市价钱的重要计算，指数由些许只成份股（即蓝筹股）市 值盘算推算出来，代表了香港来回所所有上市公司 70%的市值，是响应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数，选样科学客不雅，行业代表性好，流动性高，抗操 纵性强，是现在阛阓上较有影响力的港股投资事迹比较基准，适互助为本基金港 股投资部分的事迹比较基准。   上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的有名 度和阛阓影响力，适互助为本基金债券投资部分的基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比较基准无意较好地 响应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓普遍接受的事迹 比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹比较基准的指数时， 本基金不错在与基金托管东说念主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更事迹比 较基准并实时公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。   七、风险收益特征   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。   本基金将投资香港联合来回所上市的股票，将靠近港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及来回司法等各异带来的非凡风险。本基金可根据投资策 略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不 将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   八、基金不竭东说念主代表基金愚弄股东或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 端正。     十、基金投资组合论说（未经审计）     基金不竭东说念主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在空幻纪录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。     基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 7 月 18 日复核了本论说中的财务计算、净值阐述和投资组合论说等内容，保证复 核内容不存在空幻纪录、误导性述说或者首要遗漏。     本投资组合论说所载数据适度 2024 年 6 月 30 日。 序                                         占基金总资产的比例             花样           金额(元) 号                                            （%）     其中：股票               94,403,749.57               90.66     其中：债券                6,036,292.33                5.80          资产营救证券                       -                 -     其中：买断式回购的买入返售                                       -                 -     金融资产 注：通过港股通来回机制投资的港股公允价值为东说念主民币6,475,939.20元，占期末 净值比例为6.26%。 代码          行业类别       公允价值(元)           占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业         10,148,472.70               9.80  B    采矿业                            -                -  C    制造业              66,647,137.90              64.39       电力、热力、燃气及水  D                      8,426,971.70               8.14       分娩和供应业  E    建筑业                            -                -  F    批发和零卖业                         -                -       交通运输、仓储和邮政  G                                   -                -       业  H    住宿和餐饮业              908,362.00               0.88       信息传输、软件和信息  I                      1,571,342.50               1.52       时刻服务业  J    金融业                            -                -  K    房地产业                           -                -  L    租出和商务服务业                       -                -  M    科学研究和时刻服务业          225,523.57               0.22       水利、环境和寰球设施  N                                   -                -       不竭业       住户服务、修理和其他  O                                   -                -       服务业  P    培植                             -                -  Q    卫生和社会办事                        -                -  R    文化、体育和文娱业                      -                -  S    综合                             -                -       共计               87,927,810.37              84.95      行业类别          公允价值(东说念主民币)             占基金资产净值比例（%） 非日常生活耗尽品              2,854,041.63                 2.76 信息时刻                    800,876.70                 0.77 通讯业务                        2,821,020.87                        2.73           共计                6,475,939.20                        6.26 注：以上分类接纳全球行业分类模范（GICS）。 序                         数目                           占基金资产净值比      股票代码         股票称呼                  公允价值(元) 号                         (股)                            例（％）                                                    占基金资产净值比例     序号            债券品种          公允价值(元)                                                         （％）              其中：政策性金融债                        -                    -                                                      占基金 序                                                    资产净     债券代码       债券称呼     数目（张）         公允价值(元) 号                                                    值比例                                                      （％） 资明细 本基金本论说期末未持有资产营救证券。 根据基金合同约定，本基金不参与贵金属投资。 根据基金合同约定，本基金不参与权证投资。 本基金本论说期末未持有股指期货合约。 本基金本论说期末未持有国债期货合约。 到公开责问、处罚的投资决策步伐说明 及查阅干系刊行主体的公司公告，在基金不竭东说念主细察的范围内，论说期内基金投 资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案观测的情形，也莫得在论说编制 日前一年内受到公开责问、处罚的情形。     序号              称呼                        金额(元) 序                                            占基金资产净值比例          债券代码      债券称呼   公允价值（元） 号                                               (%) 本基金本论说期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 十一、基金的事迹     基金不竭东说念主承诺以真挚信用、用功尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保   证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其翌日阐述。投资有风险，投资者在   作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       历史时候段基金份额净值增长率过甚与同期事迹比较基准收益率的比较                            圆信永丰弘阳股票 A                                           事迹比较                       净值增长      事迹比较             净值增                           基准收益   阶段                  率模范差      基准收益                ①-③       ②-④             长率①                           率模范差                        ②         率③                                            ④ 月 23 日 （基金合 同 生 效        -1.10%     0.37%     0.64%     1.10%    -1.74%   -0.73% 日 ） 至 月 31 日 月 1 日至             -21.69%     0.97%    -9.22%     0.72%   -12.47%    0.25% 月 31 日 月 1 日至              -1.50%     1.28%     1.60%     0.76%    -3.10%    0.52% 月 30 日 月 23 日 （基金合        -23.71%     1.00%    -7.18%     0.80%   -16.53%    0.20% 同 生 效 日 ） 至 月 30 日                             圆信永丰弘阳股票 C                                           事迹比较                        净值增长     事迹比较              净值增长                         基准收益     阶段                 率模范差     基准收益               ①-③       ②-④               率①                          率模范差                         ②        率③                                            ④ 合同收效               -1.24%    0.37%     0.64%    1.10%    -1.88%   -0.73% 日）至 2022 年 12 月 31 日 月 31 日 年 6 月 30 日 合同收效         -23.71%   1.00%   -7.18%   0.80%   -16.53%   0.20% 日）至 2024 年 6 月 30 日               第十节基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构等基金服务机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相孤独。   四、基金财产的看守和责罚   本基金财产孤独于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构等基金服务机构 的财产，并由基金托管东说念主看守。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金 销售机构等基金服务机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得 对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的 端正责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构因照章收场、被照章驱除或者被依 法宣告歇业等原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金不竭东说念主不竭运 作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金不竭东说念主 不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本 身承担的债务，不得对基金财产强制奉行。            第十一节基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场面的来回日以及国度法律法例 端正需要对外露出基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券、资产营救证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不竭东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门斟酌端正。   （一）对存在活跃阛阓且无意获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应接纳最近来回日的报价详情公允价值。有充足左证标明估值 日或最近来回日的报价不可着实响应公允价值的，搪塞报价进行颐养，详情公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金不竭东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有满盈 可利用数据和其他信息营救的估值时刻详情公允价值。接纳估值时刻详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并详情公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分， 颐养最近来回市价，详情公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价当作估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时刻详情公允价值。 来回所阛阓挂牌转让的资产营救证券，接纳估值时刻详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时刻详情公允价值，在 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会斟酌端正详情公允价值。   （4）来回所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，以活跃阛阓上未经颐养的报价当作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价未 能代表计量日公允价值的情况下，对阛阓报价进行颐养以阐发计量日的公允价值； 对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，则接纳估值时刻详情其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化的，接纳 最近来回日结算价估值。6、本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提 供的估值净价估值；采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 或应付利息。 利息。 权机构公布的港币对东说念主民币的中间价为准。 境社来回场面所在地法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原 则进行估值；对于因税收端正颐养或其他原因导致基金推行交征税金与估算的应 交税金有各异的，基金将在干系税金颐养日或推行支付日进行相应的估值颐养。 金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法例以及监管部 门、自律司法的端正。 按国度最新端正估值。   如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据斟酌法律法例，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金不竭东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见识，按照 基金不竭东说念主对基金净值的盘算推算结果对外给以公布。   五、估值步伐 净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此毛病产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 基金不竭东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度另有端正的， 从其端正。   基金不竭东说念主于每个办事日盘算推算各类基金资产净值及各类基金份额净值，经基 金托管东说念主复核并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值差错的处理   基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值差错时，视为该类基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过错变成估值差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，过错 的职责东说念主应当对由于该估值差错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值差错处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值差错职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错职责方承担； 由于估值差错职责方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主变成损失的，由估 值差错职责方对径直损失承担补偿职责；若估值差错职责方照旧积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有满盈的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值差错职责方搪塞更正的情况向斟酌当事东说念主进行阐发，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的职责方对斟酌当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值差错的斟酌径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值差错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错职责方仍搪塞估值差错负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值差错 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；若是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的不 当得利返还的总和超过其推行损失的差额部分支付给估值差错职责方。   （4）估值差错颐养接纳尽量归附至假定未发生估值差错的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理差错。   估值差错被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明所有确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因详情估值差错的职责方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向斟酌当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现差错时，基金不竭东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施戒备损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不竭东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）基金不竭东说念主和基金托管东说念主由于各自时刻系统竖立而产生的净值盘算推算尾 差，以基金不竭东说念主盘算推算结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是法 律法例或监管机关莫得端正的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金 份额持有东说念主利益的原则协商一致后参照行业老例处理。   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金不竭东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金资产净值和各类基金份额净值由基金不竭东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金不竭东说念主应于每个洞开日来回结果后盘算推算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐发后发 送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值差错处理。 机构、期货公司、入款银行等级三方机构发送的数据差错等原因，基金不竭东说念主和 基金托管东说念主固然照旧采取必要、适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值差错，基金不竭东说念主和基金托管东说念主罢职补偿职责。 但基金不竭东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施撤废或缩小由此变成的影 响。            第十二节基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收场收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金 默许的收益分配方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不可低于 面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同均分配权；   在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的情况下，基金不竭东说念主可在法律法 规允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当步伐后 酌情颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但 应于变更实施日前在端正媒介公告。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分配收益不同，基金不竭东说念主可相应制定不同的收益分配决议。   五、收益分配决议的详情、公告与实施   本基金收益分配决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别基金份额。红利再投资 的盘算推算方法，依照《业务司法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。            第十三节基金的用度与税收   一、基金用度的种类 保全费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不竭费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费主要 用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   销售服务费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数  H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费  E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按影相 关合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据斟酌法例及相应左券 端正，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度斟酌税收征收的端正代扣代缴。            第十四节基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度露出； 管帐核算，按照斟酌端正编制基金管帐报表； 并以基金不竭东说念主、基金托管东说念主约定的方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。           第十五节基金的信息露出   一、本基金的信息露出应得当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露出办法》、 《流动性风险不竭端正》、《基金合同》过甚他斟酌端正。   二、信息露出义务东说念主   本基金信息露出义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的端正露出基金信息，并保证所露出信息的着实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会端正时候内，将应予露出的基金信 息通过得当中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息露出办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露出，并保证 基金投资者无意按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开露出的信 息尊府。端正网站包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子 露出网站。端正网站应当无偿向投资者提供基金信息露出服务。   三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开露出的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开露出的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体步伐，说明基金产物的秉性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息露出及 基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金不竭东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生首要变 更的，基金不竭东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金不竭东说念主不再更新基金产物 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物尊府概要、 基金合同和基金托管左券登载在端正网站上，并将基金产物尊府概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管左券登载 在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的 3 日前登载于端正报刊和端正网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不竭东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在端正网站露出一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，露出洞开日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金不竭东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，并将 年度论说登载在端正网站上，将年度论说教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度论说的财务管帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计。   基金不竭东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，并 将中期论说登载在端正网站上，将中期论说教唆性公告登载在端正报刊上。   基金不竭东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度 论说，并将季度论说登载在端正网站上，并将季度论说教唆性公告登载在端正报 刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不竭东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他重要信息”项下露出该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当在基金年度论说和中期论说中露出基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）算帐论说   基金合同拒绝的，基金不竭东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。算帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律见识书。算帐组应当将算帐论说登载在端正 网站上，并将算帐论说教唆性公告登载在端正报刊上。   （八）临时论说   本基金发生首要事件，斟酌信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在一年内变动超过百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 推行控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或法律法例、中国证监会端正和基金合同约定的其他 事项。   （九）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓精巧传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息露出义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄莹。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   召开基金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前三旬日在端正报刊和端正 网站上公告基金份额持有东说念主大会的召开时候、会议景观、审议事项、议事步伐和 表决方式等事项。   基金份额持有东说念主照章召集持有东说念主大会，基金不竭东说念主、基金托管东说念主对基金份额 持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息露出义务的，召集东说念主应当履行干系信息披 露义务。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并在 2 日内 在端正媒介上给以公告。   （十一）投资资产营救证券干系公告   本基金投资资产营救证券的，基金不竭东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论说期 内所有的资产营救证券明细。基金不竭东说念主应在基金季度论说中露出其持有的资产 营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金 净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十二）投资国债期货干系公告   本基金投资国债期货的，在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招 募说明书（更新）等文献中露出国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险计算等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影响以及是 否得当既定的投资政策和投资办法等。   （十三）投资股指期货干系公告   本基金投资股指期货的，在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招 募说明书（更新）等文献中露出股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险计算等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是 否得当既定的投资政策和投资办法等。   （十四）投资港股通标的股票干系公告   基金不竭东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中露出投资港股通标的股票干系信息。   （十五）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，干系信息露出义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息露出，详见招募说明书“侧袋机制”部分的端正。   （十六）中国证监会端正的其他信息。   六、信息露出事务不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出不竭轨制，指定挑升部门及 高档不竭东说念主员负责不竭信息露出事务。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 露出内容与景观准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金不竭东说念主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购 赎回价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金算帐报 告等公开露出的干系基金信息进行复核、审查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子 阐发。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中采纳一家报刊露出本基金信息。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的 基金信息，并保证干系报送信息的着实、准确、齐备、实时。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露出信息，然而其他寰球媒介不得早于端正媒介露出信息，况且 在不同媒介上露出团结信息的内容应当一致。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计论说、法律见识书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息露出的情形   当出现下述情况时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延露出基金干系信 息：              第十六节侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   基金不竭东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用得当《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计见识。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金不竭东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申 购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账户基金份额净赎回苦求超过前一 洞开日主袋账户基金总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不竭东说念主盘算推算各项投资运作计算和基金事迹计算时仅需斟酌主袋账户资产。   基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并露出主袋账户的各类基金份额净值、基金份额累计净值，暂停露出侧袋账户 净值信息。侧袋账户的管帐核算应得当《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 务费按主袋账户基金资产净值当作基数计提。 后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来回等方式归附流动性后，基金不竭东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金不竭东说念主应实时聘用得当 《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并露出专项审计见识。   七、侧袋机制的信息露出   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金不竭东说念主应实时发布临时公告。   基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息露出”部分端正的基金净值信息 露出方式和频率露出主袋账户份额的各类基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停露出侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主应当在基金如期论说中露出论说期内侧袋账 户干系信息，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。若披 露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不当作基金不竭东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。管帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，搪塞论说期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度论说露出等发表审计见识。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将 来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适当步伐后，在对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响的前提下， 可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。             第十七节风险揭示   本基金为股票型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于搀和型基金、 债券型基金和货币阛阓基金。   一、投资于本基金的风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心理和来回轨制等千般身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期 性的秉性。宏不雅经济运行现象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。因此基金 投资收益水平会受到利率变化的影响。   （4）购买力风险。基金投资的收益可能因为通货膨大的影响而导致购买力 着落，从而使基金的推行收益着落。若是发生通货膨大，基金投资于证券所取得 的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券刊行东说念主出现失约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地谴责 导致债券价钱着落的风险，信用风险也包括来回敌手不肯意或无法践约的风险。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁徙斟酌的风险，单一的 久期计算并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资时的收益率的 影响。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再 投资时，将取得较当年低的收益率。   流动性风险可视为一种综合性风险，它是其他风险在基金不竭和公司全体经 营方面的综合体现。在某些情况下某些投资品种的流动性欠安，由此可能影响到 基金投资收益的收场。洞开式基金要随时搪塞投资者的赎回，若是基金资产不可 飞速改变成现金，或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金 运作和收益水平。尤其是在发生大都赎回时，若是基金资产变现智商差，可能会 产生基金仓位颐养的穷苦，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。基金不竭 东说念主并不保证实足幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险控制计算加强 对流动性风险的追踪、防护和控制，努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候，若本基金参与港股通来回且该工 作日为非港股通来回日时，则基金不竭东说念主可根据推行情况决定本基金是否洞开申 购、赎回及退换业务，具体以届时提前发布的公告为准；但基金不竭东说念主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金不竭东说念主自基金合同收效之日起不超过 3 个月启动办理申购/赎回，具体 业务办理时候在申购/赎回启动公告中端正。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围主要为具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内 地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许买卖的香港联合来回所上市股票（简 称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地点政府债券、可转 换债券、可交换债券、可分离来回可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允许投 资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会干系端正）。   在正常的阛阓情况下，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性均较好。 港股通标的股票）   本基金投资组合中的股票盲从基金合同、干系法律法例和中国证监会端正的 其他情况，基金司理在公司里面投资轨制端正和授权的范围内进行投资。   对于通顺受限资产，举例股票停牌、非公开刊行股票等，本基金将实时珍摄 干系露出信息，并通过多种方式对上市公司进行调研和分析，按照严格的投资决 策经过和风险控制轨制进行合理的散播化投资，防护流动性风险、法律风险和操 作风险等千般风险。   在债券投资方面，基金不竭东说念主将通过从上至下和从下到上相团结、定性分析 和定量分析相补充的方法，详情资产在非信用类固定收益类证券（国债、中央银 行单据等）和信用类固定收益类证券（如企业债、公司债等）之间的配置比例， 无邪应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等，合理管 理并控制组合流动性风险。   对于资产营救证券，本基金通过分析资产营救证券对应资产池的资产特征， 来推断资产失约风险和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排，模拟资 产营救证券的本金偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率弧线对资 产营救证券进行估值。   在股指期货、国债期货的投资方面，基金不竭东说念主以投资组合的套期保值为目 标，在风险可控的前提下，本着严慎原则，适当参与股指期货、国债期货的投资。   本基金在基础组合的基础上，使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资 金滚动操作，投资于收益率高于融资成本的其它赢利契机，从而取得杠杆放大收 益。   本基金将加强洞开式基金从事逆回购来回的流动性风险和来回敌手风险的 不竭，合理散播逆回购来回的到期日与来回敌手的聚拢度，按照穿透原则对来回 敌手的财务现象、偿付智商及杠杆水对等进行必要的尽责观测与严格的准入不竭， 对不同的来回敌手实施来回额度不竭并进行动态颐养。   对于其他金融用具，如银行入款、同行存单、货币阛阓用具等，该类资产具 有较高的流动性，本基金按照严格的投资决策经过和风险控制轨制进行投资，并 保持该类金融用具的高流动性   （3）大都赎回情形下的流动性风险不竭措施   基金不竭东说念主根据干系里面不竭轨制与法律法例的要求奉行对于本基金大都 赎回的事前监测、事中管控与过后评估机制。当本基金发生基金合同约定的大都 赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金不竭东说念主在当日接受赎回苦求比例 不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，通过压力测试等技能充分评估基 金组合伙产变现智商、投资比例变动与基金单元份额净值波动，对基金组合伙产 中 7 个办事日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，审慎接受、阐发赎 回苦求，确保逐日阐发的净赎回苦求不得超过 7 个办事日可变现资产的可变现价 值，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   如发生单个洞开日内单个基金份额持有东说念主苦求赎回的基金份额超过前一开 放日的基金总份额的 10%情形时，本基金不竭东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超 出 10%部分的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。对于该基金份额持有东说念主未超过上述比例的部分，基 金不竭东说念主有权根据本招募说明书“大都赎回的处理方式”中“（1）全额赎回” 或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办 理。然而，如该持有东说念主在提交赎回苦求时采纳取消赎回，则其当日未获受理的部 分赎回苦求将被驱除。   （4）实施备用的流动性风险不竭用具的情形、步伐及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险不竭用具，以更好地搪塞流动性风险。基 金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法 律法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险不竭用具，对赎回苦求等进 行适度颐养，当作特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的辅助措施，包括但不 限于：①缓期办理大都赎回苦求；②暂停接受赎回苦求；③减速支付赎回款项； ④收取短期赎回费，本基金宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的 赎回费；⑤暂停基金估值，当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的， 经与基金托管东说念主协商阐发后，本基金将暂停基金估值；⑥舞动订价；⑦启用侧袋 机制。   当基金不竭东说念主实施流动性风险不竭用具时，可能对投资者具有一定的潜在影 响，包括但不限于不可申购本基金、赎回苦求不可阐发或者赎回款项蔓延到账、 如持有期限少于 7 日会产生较高的赎回费变成收益损失等。教唆投资者了解自身 的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险不竭用具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效壅塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露出基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有省略情味况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主 在基金如期论说中露出论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不竭东说念主盘算推算各项投资运作计算和基金事迹计算时仅需 斟酌主袋账户资产，基金事迹计算应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露出 的事迹计算不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   在基金不竭运作过程中基金不竭东说念主的常识、训戒、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济花样、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。基金不竭东说念主和基金托管东说念主的不竭水平、不竭技能和不竭时刻等身分的变化也 会影响基金收益水平。   基金的干系当事东说念主在各业务设施的操作过程中，可能因里面控制存在劣势或 者东说念主为身分变成操作造作或违抗操作规程而引致风险，如越权违法来回、来回错 误和 IT 系统故障等。   此外，在本基金的千般来回行动或后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响来回的正常进行以致导致基金份额持有东说念主利益受到影响。这种时刻 风险可能来自基金不竭东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券来回所和证 券登记结算机构等。   指基金不竭或运作过程中，违抗国度法律、法例的端正，或者基金投资违抗 法例及基金合同斟酌端正的风险。   （1）本基金为股票型基金，因此，本基金不仅需承受证券阛阓的系统性风 险，而且需承受宏不雅经济周期、行业周期、公司操办现象等影响投资答复的千般 身分可能带来的风险。   同期，由于上市公司之间各异较大，若是基金不竭东说念主在采纳投资标的时出现 投资造作，可能导致本基金的投资答复低于事迹比较基准。   （2）投资资产营救证券的风险   本基金的投资范围包括资产营救证券，资产营救证券是一种债券性质的金融 用具，风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险开头于资产自己，包括价 格波动风险、流动性风险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   （3）港股投资的风险   本基金除了投资于 A 股阛阓外，还可在法律法例端正的范围内投资香港联合 来回所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一 般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港阛阓风险、阛阓轨制以及来回规 则不同等境外证券阛阓投资所靠近的非凡风险，包括但不限于：   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，国外资金的流 动对港股价钱的影响巨大，港股价钱与国外资金流动阐述出高度干系性，本基金 在参与港股阛阓投资时受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统 风险相对更大。   本基金不错投资于港股通股票，以东说念主民币召募和计价，尽管投资东说念主以东说念主民币 申购和赎回，但在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行 支付，况且资金不留港(港股来回后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为 东说念主民币)，故本基金逐日的港股买卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作， 本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的 风险，港元对东说念主民币汇率的变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产净值， 从而对基金的收益产生影响。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价各异，本 基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的规 则设定，本基金在逐日买卖港股苦求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金， 该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵抗该日汇率波动而带来的 结算风险，本基金将因此而际遇资金被额外占用进而谴责基金投资效率的风险。   港股阛阓实行 T+0 反转来回机制(即当日买入的股票，在交收前不错于当日 卖出)，同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性产物和繁衍品种类相 对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到不测事件影响可能阐述出比 A 股更为 剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   现行的港股通司法，对港股通设有额度限制。本基金可能因为港股通额度不 足，而不可实时买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   现行的港股通司法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不 如期根据范围限制司法对具体的可投资标的进行颐养，对于调出投资范围的港股， 只可卖出不可买入，本基金存在因港股通可投资标的范围颐养而不可实时买入看 好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   根据现行的港股通司法，只消沪港两地均为来回日且无意得志结算安排的交 易日才为港股通来回日，存在港股通来回日不连贯的情形(如内地阛阓因法定节 沐日、公休日等原因休市而香港阛阓照常来回但港股通不可如常进行来回)，导 致基金所持的港股组合在后续港股通来回日开市来回中聚拢体现阛阓反应，变成 其价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大 的风险。   香港阛阓实行 T+2 日(T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交 收安排，本基金在 T 日(港股通来回日)卖出股票，T+2 日(港股通来回日，即为 卖出当日之后第二个港股通来回日)在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通来回日的设定 原因，本基金可能靠近卖出港股后资金不可实时到账，变成支付赎回款日历比正 常情况延后导致出现流动性风险。   根据现行的港股通司法，本基金因所持港股通股票权益分拨、退换、上市公 司被收购等情形或者其他特别情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者退换等情 形取得的香港联交所上市股票的认购权益在香港联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、退换或者上市公司被收购等所取得 的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述司法，利益得不到最大化以致受损的风险。   香港联交所端正，在来回所以为上市公司所要求的停牌合理而且必要时，上 市公司方可采取停牌措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联交所 对停牌的具体时长并莫得量化端正，仅仅详情了“尽量裁汰停牌时候”的原则； 同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据其财务现象在证券简称前加入 相应璀璨(举例，ST 及*ST 等璀璨)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所 阛阓莫得风险警示板，香港联交所接纳非量化的退市模范且在上市公司退市过程 中领有相对较大的主导权，使得香港联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对 复杂。因该等轨制性各异，本基金可能存在因所持个股际遇非预期性的停牌以致 退市而给基金带来损失的风险。   本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资，受港股通司法 的限制和影响，本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组 合价值发生波动的风险。   除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近其他风险，包括但 不限于：   ① 除因股票来回而发生的佣金、来回征费、来回费、来回系统费、印花税、 过户费等税费外，在不进行来回时也可能要链接缴纳证券组合费等项用度，本基 金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ② 在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为缺少，本 基金投资此类股票可能因缺少来回敌手而靠近个股流动性风险；   ③ 在本基金参与港股通来回中若香港联交所与内地来回所的证券来回服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不可申报和 驱除申报的来回中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因顶点情况下无法托福证券和资金的结算风险； 港股通境内结算实施分级结算原则，导致本基金可能靠近以下风险：   i)因结算参与东说念主未完成与中国结算的聚拢交收，导致本基金应收资金或证券 被暂不托福或处置；   ii)结算参与东说念主对本基金出现交收失约导致本基金未能取得应收证券或资金；   iii)结算参与东说念主向中国结算发送的斟酌本基金的证券划付指示有误导致本基 金权益受损；   iv)其他因结算参与东说念主未盲从干系业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。   （4）投资股指期货的风险   ①股指期货来回接纳保证金来回方式，潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性 风险；   ②股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约，来回所将按照 交割结算价将账户持有的合约进行现金交割，因此无法链接持有到期合约，具有 到期日风险；   ③持仓组合品种变面前，由于阛阓流动性严重不及或头寸持有聚拢渡过大导 致未在合理价位成交，存在变现损失风险；   ④股指期货竖立了涨跌停板限制，本基金的账户中股指期货持仓可能无法平 仓，存在流动性风险；   ⑤来回所竖立了持仓限制，本基金的账户中股指期货持仓超过限制比例，会 被来回所或期货公司强行平仓，存在强行平仓风险；   ⑥来回所竖立了强制减仓限制，本基金的账户中股指期货持仓得当来回所强 制减仓范围的，存在强制减仓的风险。   （5）投资国债期货的风险   国债期货来回接纳保证金来回方式，基金资产可能由于无法实时筹措资金满 足建立或者赞助国债期货头寸所要求的保证金而靠近保证金风险。同期，该潜在 损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，国债期货在对冲阛阓风险的使用过 程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近基差风 险。   （1）在得当本基金投资理念的新式投资用具出现和发展后，若是投资于这 些用具，基金可能会靠近一些特殊的风险；   （2）因时刻身分而产生的风险，如盘算推算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险，如内幕来回、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）战役、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以 及证券阛阓、基金不竭东说念主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常办事，从而产 生影响基金的申购和赎回按正常时限完成的风险；   （7）金融阛阓危险、行业竞争、代理商失约、基金托管东说念主失约等超出基金 不竭东说念主自身径直控制智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损；   （8）其他不测导致的风险。   第十八节基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主说合的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的斟酌首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说教唆性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低期限。            第十九节基金合同的内容撮要   基金合同的主要内容：   一、基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金份额持有东说念主的权益与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金基金份额。基金份额持有东说念主当作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，本基金同类别的每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息尊府；   （7）监督基金不竭东说念主的投资运作；   （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）珍摄基金信息露出，实时愚弄权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拒绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不竭东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并不竭基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及斟酌法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度斟酌法律端正，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及斟酌法律端正决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄股东权益，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当斟酌法律、法例的前提下，制订和颐养斟酌基金认购、申购、 赎回、退换和非来回过户等业务司法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎用功的原则不竭和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办方式不竭和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 保证所不竭的基金财产和基金不竭东说念主的财产互相孤独，对所不竭的不同基金分别 不竭，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他斟酌端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的端正，按斟酌端正盘算推算并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、《信息露出办法》、《基金合同》过甚他斟酌 端正，履行信息露出及论说义务；   （12）保守基金贸易玄妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《信息露出办法》、《基金合同》过甚他斟酌端正另有端正外，在基金信息公开 露出前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配决议，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他斟酌端正召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产不竭业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府不少于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时候发出，况且 保证投资者无意按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金斟酌的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到斟酌尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近收场、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不竭东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效， 基金不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》、《托管协 议》的端正安全看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违抗《基 金合同》、《托管左券》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益 变成首要损失的情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利 益；   （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金/证券账户等投资所需账户、为基 金办理证券/期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：   （1）以真挚信用、用功尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）缔造挑升的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备满盈的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤独；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤独核算，分账不竭， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管左券》过甚他斟酌端正外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金不竭东说念主代表基金签订的与基金斟酌的首要合同及斟酌凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》、《托管左券》的约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金贸易玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他斟酌端正另 有端正外，在基金信息公开露出前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金不竭东说念主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履斟酌的信息露出事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说 明基金不竭东说念主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管左券》的 端正进行；若是基金不竭东说念主有未奉行《基金合同》、《托管左券》端正的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采取了适当的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系尊府不少于法 律法例端正的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；   （14）依据基金不竭东说念主的指示或斟酌端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他斟酌端正，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管左券》的端正监督基金不竭东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近收场、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金不竭东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按端正监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金不竭东说念主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金不竭东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有端正的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金不竭东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）颐养基金不竭东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》端正的范围内颐养本基金的申购费率、调 低赎回费率或销售服务费率、变更收费方式等或颐养基金份额类别的竖立、罢手 现存基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及司法进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；   （5）在不违抗法律法例端正、《基金合同》约定的情况下，颐养斟酌基金 认购、申购、赎回、退换、非来回过户、转托管等业务的司法；   （6）在法律法例或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金不竭东说念主召集； 提议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面陈诉基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金不竭 东说念主，基金不竭东说念主应当配合； 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主提议书面提议。基金不竭东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。并陈诉基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合； 开基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑遏、侵扰； 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时候、陈诉内容、陈诉方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议景观；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过甚联 系方式和斟酌东说念主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金不竭东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈诉基金不竭东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 代表出席，现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金不竭东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 持有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明得当法律法例、《基金合 同》和会议陈诉的端正，况且持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 景观或基金合同约定的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连 续公布干系教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不竭东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉端正的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金 不竭东说念主经陈诉不参加收取书面表决见识的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具书面见识或授权他东说念主代表出具 书面见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见识的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东说念主出具的寄予东说念主办有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明符 正当律法例、《基金合同》和会议陈诉的端正，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他方式进行表决，或者接纳麇集、电话或其他方式授权他东说念主代 为出席基金份额持有东说念主大会并表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈诉中 列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和通 讯方式开会的步伐进行。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照下列第（七）条端正步伐详情 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金不竭东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金不竭东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和斟酌方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换 基金不竭东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交 得当会议陈诉中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议陈诉端正的书面表决见识视为有用表决，表决见识暧昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后要求立即对所投票数进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。若是接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 会，则由出席大会的干系基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用上文干系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不竭东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、奉行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已收场收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已收场收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分配方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分配金额后不可低于 面值； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别的 每一基金份额享有同均分配权；      在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的情况下，基金不竭东说念主可在法律 法例允许的前提下经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适当步伐 后酌情颐养以上基金收益分配原则，此项颐养不需要召开基金份额持有东说念主大会， 但应于变更实施日前在端正媒介公告。      （四）收益分配决议      基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额 类别对应的可分配收益不同，基金不竭东说念主可相应制定不同的收益分配决议。      （五）收益分配决议的详情、公告与实施      本基金收益分配决议由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。      （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别基金份额。红利再投资 的盘算推算方法，依照《业务司法》奉行。      （七）实施侧袋机制期间的收益分配      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产不竭、运用斟酌用度的提真金不怕火、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 保全费等； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不竭费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。不竭费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不竭费   E 为前一日的基金资产净值   基金不竭费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送基金不竭费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支付给基金不竭东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费主要 用于本基金持续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   销售服务费的盘算推算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不竭东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日 内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按影相 关合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据斟酌法例及相应协 议端正，按用度推行开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不竭东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度斟酌税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内 地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许买卖的香港联合来回所上市股票（简 称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地点政府债券、可转 换债券、可交换债券、可分离来回可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允许投 资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须得当中国证监会干系端正）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行适当 步伐后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%，其 中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的 50%。本基金每个来回日日终 在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资 比例得当法律法例和监管机构的端正。   如法律法例或监管机构对投资比例要求发生变更，基金不竭东说念主在履行适当程 序后，不错相应颐养本基金的投资比例端正。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%，其中投资于港股 通标的股票的比例不超过股票资产的 50%；   （2）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计盘算推算），其市值不超过基金资产净值的 10％；   （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算推算），不超过该证券的 10％；   （5）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超过基金资产净值的   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10％；   （8）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产营救 证券，不得超过其各类资产营救证券共计规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证 券。基金持有资产营救证券期间，若是其信用等级着落、不再得当投资模范，应 在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基 金资产净值的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金不竭东说念主不竭的全部洞开式基金（包括洞开式基金以及处于洞开 期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超过该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得超过该上市公司可通顺股票的 30%；   （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应遵守下列限制： 金资产净值的 10%； 价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得超过上一来回日基金资产净值的 20%； 盘算推算）应当得当本基金合同对于股票投资比例的斟酌端正； 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一来回日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当得当基金合同对于债券投资比例 的斟酌约定；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不竭东说念主之外 的身分致使基金不得当该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证 监会端正的特殊情形除外。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起启动。   若是法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的端正为准，法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金不竭东说念主在履行适当步伐后，则本基金投资不再受干系限制。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、把握证券来回价钱过甚他不高洁的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以露出。首要关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于 本基金，则本基金投资不再受干系限制或按照变更后的端正奉行。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的端正。   六、基金资产净值的盘算推算方法和公告方式   （一）基金资产净值的盘算推算方法   基金资产总值是指基金领有的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）公告方式   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应 当至少每周在端正网站露出一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在每个洞开日的次日， 通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，露出洞开日的各类基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站露出半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露出侧袋账户份额净值。   七、基金合同祛除和拒绝的事由、步伐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主说合的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的斟酌首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说教唆性公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低期限。   八、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对相 关各方均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统帅并 从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。             第二十节基金托管左券的内容撮要    基金托管左券的主要内容：    一、托管左券当事东说念主    （一）基金不竭东说念主    称呼：圆信永丰基金不竭有限公司    住所：中国（福建）解放贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    法定代表东说念主：胡荣炜    成速即间：2014 年 1 月 2 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督不竭委员会证监许可〔2013〕    注册老本：东说念主民币贰亿元整    组织景观：有限职责公司    操办范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不竭、资产不竭和中国证监 会许可的其他业务    存续期间：永续操办    电话：021-60366000    传真：021-60366001    斟酌东说念主：严晓波    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：陈四清    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    斟酌东说念主：郭明    成速即间：1984 年 1 月 1 日    组织景观：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升愚弄中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续期间：持续操办   操办范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；看守箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不竭服务；年金账户管 理服务；洞开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、接头、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不竭机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的投资行动愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围主要为具有清雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上 市的股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会核准或注册上市的股票）、内 地与香港股票阛阓来回互联互通机制下允许买卖的香港联合来回所上市股票（简 称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市来回的国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 公开刊行的次级债券、政府营救机构债券、政府营救债券、地点政府债券、可转 换债券、可交换债券、可分离来回可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允许投 资的债券）、资产营救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、如期入款及 其他银行入款）、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须得当中国证监会干系端正)。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督。   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：股票投资占基金资产的比例为 80%–95%，其中投资于港股通标的股票的 比例不超过股票资产的 50%。本基金每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货 合约需缴纳的来回保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；股指期货、国债期货过甚他金融用具的投资比例得当法律法例和监管机 构的端正。   因基金规模或阛阓变化等身分导致投资组合不得当上述端正的，基金不竭东说念主 应在合理的期限内颐养基金的投资组合，以得当上述比例控制。法律法例另有规 定时，从其端正。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种或对投资比例要求发 生变更，基金不竭东说念主在履行适当步伐后，不错相应颐养本基金的投资范围和投资 比例端正。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资限制：   a、本基金股票投资占基金资产的比例范围为 80%-95%，其中投资于港股通 标的股票的比例不超过股票资产的 50%；   b、本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算推算），其市值不超过基金资产净值的 10%；   d、本基金不竭东说念主不竭的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计盘算推算），不超过该 证券的 10％；   e、本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产营救证券的比例，不得超过基 金资产净值的 10％；   f、本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；   g、本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得超过 该资产营救证券规模的 10%；   h、本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始权 益东说念主的各类资产营救证券，不得超过其各类资产营救证券共计规模的 10％；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基 金持有资产营救证券期间，若是其信用等级着落、不再得当投资模范，应在评级 论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   j、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   k、本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值的 40%，进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   l、本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托管的全部洞开式基金（包括洞开 式基金以及处于洞开期的如期洞开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得超过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不竭东说念主不竭且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超过该上市公司可 通顺股票的 30%；   m、本基金参与股指期货、国债期货投资，应盲从下列投资比例限制： 金资产净值的 10%； 持有的股票总市值的 20%； 不得超过上一来回日基金资产净值的 20%； 有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 盘算推算）应当得当基金合同对于股票投资比例的斟酌约定； 金资产净值的 15%； 持有的债券总市值的 30%； 不得超过上一来回日基金资产净值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差盘算推算）应当得当基金合同对于债券投资比例 的斟酌约定。   n、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得超过基金资产净值的 身分致使基金不得当该比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；   o、本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   p、本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%。   除上述 b、i、n、o 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基 金规模变动等基金不竭东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述端正投资比 例的，基金不竭东说念主应当在 10 个来回日内进行颐养，但中国证监会端正的特殊情 形除外。   基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的端正为准，法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 不竭东说念主在履行适当步伐后，则本基金投资不再受干系限制。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制颐养的，基金不竭东说念主应 提前陈诉基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金管 理东说念主线路基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统开发等身分影 响，基金不竭东说念主应为基金托管东说念主系统颐养预留所需的合理必要时候。   基金不竭东说念主应在出现可想到资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事 日矜重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司搪塞措施，便于托管东说念主实 施来回监督。 投资不容行动进行监督：   根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资。   基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 控制东说念主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联来回的，应当得当基金的投资办法和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，防护利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱奉行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以露出。首要关联来回应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本机构有控股关系的股东或与本机 构有其他首要利弊关系的公司名单。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性端正，如适用于 本基金，则基金不竭东说念主在履行适当步伐后，本基金可不受上述端正的限制。 督。   基金不竭东说念主参与银行间阛阓来回，应按照审慎的风险控制原则评估来回敌手 资信风险，并自主采纳来回敌手。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金不竭东说念主， 基金不竭东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性说明。基金不竭东说念主应确保可行性说明 内容着实、准确、齐备。基金托管东说念主不合基金不竭东说念主提供的可行性说明进行推行 审查。基金不竭东说念主同意，经提醒后基金不竭东说念主仍奉行来回并变成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职责。   基金不竭东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来回时，以 DVP(券款兑付) 的来回结算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付智商等触及到入款银行采纳方面的风险。基金不竭东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采纳入款银行。因基金不竭东说念主违抗上述原则给基金变成的 损失，基金托管东说念主不承担任何职责，干系损失由基金不竭东说念主先行承担。基金不竭 东说念主履行先行赔付职责后，有权要求干系职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅限 于督促基金不竭东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资通顺受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流 通受限证券斟酌问题的陈诉》等斟酌法律法例端正。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回 证券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购来回中的质押券等通顺受限证券。   （3）基金不竭东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金不竭东说念主董事会批准的斟酌基金投资通顺受限证券的投资决策经过、风险控制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金不竭东说念主还应提供基金不竭东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例控制情况。   基金不竭东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个办事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个办事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金不竭东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律 法例要求的斟酌书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金不竭东说念主应保证上述信息的着实、齐备，并应至少于拟奉行投资指示 前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的陈诉》端正，对基金不竭东说念主是否盲从法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的斟酌书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金不竭东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的撤废或防护措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金不竭东说念主风险不竭部门就基金投资通顺受限证券出具 的风险评估论说等备查尊府的权益。不然，基金托管东说念主有权断绝奉行斟酌指示。 因断绝奉行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金不竭东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。 若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带职责。   （二）基金托管东说念主应根据斟酌法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值盘算推算、各类基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分配、干系信息露出、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数 据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券斟酌端正时，应实时以书面景观陈诉基金不竭东说念主限 期纠正，基金不竭东说念主收到陈诉后应不才一个办事日实时查对，并以书面景观向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基金不竭东说念主改正。 基金不竭东说念主对基金托管东说念主陈诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金不竭东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据来回步伐尚未成交的且基金托管东说念主在来回前无意监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违抗关法律法例端正或者违抗《基金合同》约定的， 应当断绝奉行，立即陈诉基金不竭东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控计算或依据来回步伐照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即陈诉基金不竭东说念主，并论说中国证监会。   基金不竭东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在端正时候内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金不竭东说念主应积极配合提供相 关数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息露出方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大控制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事 务所见识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会，同期 陈诉基金不竭东说念主限期纠正。   基金不竭东说念主无高洁事理，断绝、紧闭基金托管东说念主根据本左券端正愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提议教育仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金不竭东说念主盘算推算的基金资产净值和各类基金份额净值、基金不竭东说念主 指示办理算帐交收、干系信息露出和监督基金投资运作等行动。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管左券过甚他斟酌端正时，基金不竭东说念主应实时 以书面景观陈诉基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到陈诉后应实时查对阐发并 以书面景观向基金不竭东说念主发出回函。在限期内，基金不竭东说念主有权随时对陈诉县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金不竭东说念主陈诉 的违法事项未能在限期内纠正的，基金不竭东说念主应论说中国证监会。基金不竭东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应立即论说中国证监会和银行 业监督不竭机构，同期陈诉基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括但不限于：提交干系资 料以供基金不竭东说念主核查托管财产的齐备性和着实性，在端正时候内回应基金不竭 东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，断绝、紧闭基金不竭东说念主根据本左券端正愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金不竭东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不竭 东说念主提议教育仍不改正的，基金不竭东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 交运用、责罚、分配基金的任何财产。 户。 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不竭，确保基金财产的 齐备与孤独。 理东说念主负责与斟酌当事东说念主详情到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时陈诉基金不竭东说念主采取措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金不竭东说念主应负责向斟酌当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金不竭 东说念主在具有托管阅历的贸易银行开设的圆信永丰基金不竭有限公司基金认购专户。 该账户由基金不竭东说念主开立并不竭。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金募 集金额、基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等斟酌端正后，由 基金不竭东说念主聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资， 出具验资论说，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金不竭东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金不竭东说念主按 端正办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和不竭   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看守基金 的银行入款。该账户的开设和不竭由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的步履。   资产托管专户的不竭应得当《东说念主民币银行结算账户不竭办法》、《现金不竭 暂行条例》、《东说念主民币利率不竭端正》、《利率不竭暂行端正》、《支付结算办 法》以及银行业监督不竭机构的其他端正。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和不竭   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金不竭东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （五）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或凭空账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全看守和日常监督核查的原 则，入款行应尽量采纳基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期存 款投资，基金不竭东说念主都必须和入款机构签订如期入款左券，约定两边的权益和义 务，该左券当作划款指示附件。该左券中需有如下明确条件：“入款证实书不得 被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期送还或提前支取 的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户”。基金不竭东说念主应该在合理的时候内进行如期入款的投资和支取事宜，若 基金不竭东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若产滋生差（即本基金已计提的 资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金不竭东说念主 和基金托管东说念主两边协商惩处。在取得入款证实书后，基金不竭东说念主应督促入款机构 尽快将入款证实书原件交由基金托管东说念主进行看守。因入款机构未实时提交入款证 实书给基金财产变成的损失，基金托管东说念主不承担职责。   （六）债券托管账户的开立和不竭 国银行间同行拆借阛阓的来回阅历，并代表基金进行来回；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司 开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。   （七）股指期货、国债期货的干系账户的开立和不竭   基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系端正开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货来回所获取来回编码。期货结算账户称呼、期货资金账户名 称及来回编码对应称呼应按照斟酌端正缔造。   （八）其他账户的开设和不竭   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事得当法律法例端正和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及干系账户的开设和使用，由基 金不竭东说念主协助托管东说念主根据斟酌法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立斟酌 账户。该账户按斟酌司法使用并不竭。   （九）基金财产投资的斟酌银行入款证实书等什物证券的看守   基金财产投资的斟酌什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库。属 于基金托管东说念主推行有用控制下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有 效控制或看守的证券不承担看守职责。   （十）与基金财产斟酌的首要合同的看守   由基金不竭东说念主代表基金签署的与基金斟酌的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金不竭东说念主看守。除本左券另有端正外，基金不竭东说念主在代表基金签署与 基金斟酌的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金不竭东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份正本的原件。基金不竭东说念主在合同签署后 5 个办事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金不竭东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门不少于法律法例端正的最低 期限。   五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净值 是指盘算推算日该类基金份额基金资产净值除以该盘算推算日该类基金份额的余额数目 盘算推算。基金份额净值的盘算推算保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的毛病计入基金财产。   基金不竭东说念主应每个办事日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的端正。用于基金信息披 露的基金净值信息由基金不竭东说念主负责盘算推算，基金托管东说念主复核。基金不竭东说念主应于每 个洞开日来回结果后盘算推算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算推算结果复核阐发后以两边认同 的方式发送给基金不竭东说念主，由基金不竭东说念主按端正对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金不竭东说念主盘算推算并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金不竭东说念主盘算推算的基金资产净值。因此，本基金的管帐职责方是基金不竭东说念主，就 与本基金斟酌的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成 一致的见识，按照基金不竭东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给以公布。法律法 规以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   六、基金份额持有东说念主名册的看守   基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的登记机构根据基金不竭东说念主的指示编制和看守， 基金不竭东说念主和基金托管东说念主应按照现在干系司法分别看守基金份额持有东说念主名册。保 管方式不错接纳电子或文档的景观。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销 户之日起不得少于 20 年。   基金不竭东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》拒绝日等触及到基金重要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版景观妥善看守基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所看守的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守秘义务。   若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看守基金份额持有东说念主名 册，应按斟酌法例端正各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券斟酌的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁 司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对两边均有敛迹力， 仲裁用度由败诉方承担，但仲裁裁决另有端正的除外。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，链接诚恳、 用功、尽责地履行《基金合同》和托管左券端正的义务，珍摄基金份额持有东说念主的 正当权益。   本左券受中国法律（为本左券之目的，不含港澳台立法）统帅并从其解释。   八、托管左券的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更与拒绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的端正有任何破损。基金托管左券的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主收场、照章被驱除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基金资 产；   （3）基金不竭东说念主收场、照章被驱除、歇业或有其他基金不竭东说念主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的拒绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不竭东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 照《基金合同》和本托管左券的端正链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券干系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产算帐小组和洽经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 论说出具法律见识书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的所有合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)返璧基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正返璧前，不分配给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的斟酌首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在端正网站上，并将算帐论说教唆性公告登载在端正报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例端正的最 低期限。            第二十一节对基金份额持有东说念主的服务   基金不竭东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持 有东说念主的需要和阛阓的变化加多、修改这些服务花样。现在基金不竭东说念主对基金份额 持有东说念主主要的服务花样如下：   一、呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询基金净 值、最新公告等信息。   周一至周五的东说念主工电话服务时候为上昼 9：00-11：30，下昼 13：00-17：00 法定节沐日除外。   客户服务电话：400-607-0088（免远程话费）或 021-60366818   客户服务传真：021-60366001   二、电子服务   通过基金不竭东说念主网站，投资者可取得如下服务：   （1）查询服务   基金份额持有东说念主可通过基金不竭东说念主网站查询账户干系信息。   （2）资讯服务   投资者可通过基金不竭东说念主网站获取基金和基金不竭东说念主干系信息，包括基金法 律文献、基金不竭东说念主最新动态、投研视点等。   网址：www.gtsfund.com.cn   基金不竭东说念主为基金份额持有东说念主提供邮件景观的个性化盖印对账单。个性化盖 章对账单需要基金份额持有东说念主主动定制且需提供有用的电子邮箱地址。定制方法 如下：基金份额持有东说念主可拨打基金不竭东说念主客服热线 4006070088 或 021-60366818 转东说念主工服务进行定制。   三、基金份额持有东说念主的对账单服务 查阅对账单。 并持有基金不竭东说念主基金份额的基金份额持有东说念主提供基金保多情况信息，包括基金 称呼、基金代码、持有份额等，但由于基金份额持有东说念主在基金不竭东说念主未更新斟酌 方式导致基金不竭东说念主无法送出的除外。   四、客户投诉处理   基金份额持有东说念主不错通过基金不竭东说念主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东说念主工坐席、网站留言、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金不竭东说念主和销售机构 所提供的服务进行投诉。基金份额持有东说念主还不错通过销售机构的服务电话对该销 售机构提供的服务进行投诉。   五、服务渠说念   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式 斟酌基金不竭东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯通了本招募说明书。          第二十二节其他应露出事项            公告事项              法定露出日历 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金招募说明书（更新）     2023-10-20 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金2023年第三季度论说   2023-10-25 圆信永丰基金不竭有限公司基金行业高档不竭东说念主员变更公 告 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金2023年第四季度论说   2024-01-22 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金2023年年度论说     2024-03-29 圆信永丰基金不竭有限公司基金行业高档不竭东说念主员变更公 告 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金2024年第一季度论说   2024-04-22 圆信永丰基金不竭有限公司基金行业高档不竭东说念主员变更公 告 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金基金产物尊府概要更新    2024-06-28 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金2024年第二季度论说   2024-07-19 圆信永丰弘阳股票型证券投资基金2024年中期论说     2024-08-30      第二十三节招募说明书的存放及查阅方式   本基金招募说明书存放于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时候免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招 募说明书的复印件。投资者还不错径直登录基金不竭东说念主网站上进行查阅和下载。   基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。对投资 者按上述方式所取得的文献过甚复印件，基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证与所公告 文本的内容实足一致。           第二十四节备查文献  一、本基金备查文献包括以下文献  二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式  以上备查文献存放在基金不竭东说念主和基金托管东说念主的办公场面，在营业时候可供 免费查阅。                          圆信永丰基金不竭有限公司                           二〇二四年十月二十三日