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万家周期上风企业羼杂型证券投资基金      更新招募诠释书       （2024 年第 2 号）    基金连续东谈主：万家基金连续有限公司   基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二零二四年十月 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                     遑急指示   万家周期上风企业羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）由万家家丰 中短债债券型证券投资基金变更注册而来。万家家丰中短债债券型证券投资基金 于2021年3月19日经中国证券监督连续委员会证监许可[2021]919号文准予变更注 册，并于2021年5月6日经万家家丰中短债债券型证券投资基金基金份额持有东谈主大 会决议通过。自2021年5月7日起，原《万家家丰中短债债券型证券投资基金基金 合同》失效，《万家周期上风企业羼杂型证券投资基金基金合同》同期顺利。   基金连续东谈主保证招募诠释书的内容真实、准确、齐全。   本招募诠释书经中国证监会注册，但中国证监会对万家家丰中短债债券型证 券投资基金变更为本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念 出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投老本基金前，请安妥阅读本基金的招募诠释书、基金合 同、基金家具贵寓提要等信息走漏文献，全面顽强本基金家具的风险收益特征和 家具脾性，充分研究自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的投资 价值，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出独处决策，承担基金投资 中出现的各种风险。   投老本基金可能遭逢的风险包括：市集风险、连续风险、流动性风险、本基 金投资特定品种的专有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股指期货、股 票期权、国债期货、资产撑持证券、证券公司短期公司债、信用繁衍品等品种， 本基金可参与融资业务，在法律法则允许的情况下，本基金可参与融券和转融通 证券出借业务，可能给本基金带来特等风险。本基金的具体运作脾性详见基金合 同和招募诠释书的约定。   本基金参与港股通交易，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，采用将部分资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的章程范围内的 香港集结交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交易国法等相反带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐发出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常交易，港股不可实时卖出，可 能带来一定的流动性风险）等。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金连续东谈主履行相应 轨范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的关系章节。侧袋 机制实施时间，基金连续东谈主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并景仰本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   本基金为羼杂型基金，表面上其预期风险和预期收益低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市集基金。   基金连续东谈主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能取得较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金家具贵寓提要。   基金连续东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎神勇的原则连续和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来阐发。基金连续东谈主连续的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的保证。   本招募诠释书所载内容截止日为2024年09月27日，关系财务数据和净值阐发 数据截止日为2024年06月30日（财务数据未经审计）。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                                                                   更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                                                          目          录 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                                                      更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                     第一部分 序论   《万家周期上风企业羼杂型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）《公开募 集证券投资基金运作连续办法》（以下简称《运作办法》）《公开召募证券投资基金 销售机构监督连续办法》（以下简称《销售办法》）《公开召募证券投资基金信息披 露连续办法》（以下简称《信息走漏办法》）《公开召募灵通式证券投资基金流动性 风险连续章程》（以下简称“《流动性风险连续章程》”）《证券投资基金信息走漏 内容与格式准则第5号》等关系法律法则以及《万家周 期上风企业羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金连续东谈主承诺本招募诠释书不存在职何乌有纪录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其真实性、准确性、齐全性承担法律办事。基金连续东谈主莫得托福或授权任 何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者 诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关系章程享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅 基金合同。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                     第二部分 释义     在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 家丰中短债债券型证券投资基金变更注册而来 合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 业羼杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 招募诠释书》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 出的改进 机关对其频频作念出的改进 机关对其频频作念出的改进 频频作念出的改进 理章程》及颁布机关对其频频作念出的改进 会 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 的法律主体，包括基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资者的合称 购、赎回、蜕变、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查询等行动 章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金连续东谈主签订了基金销售服务条约, 办理基金销售业务的机构 得基金销售业务履历并与基金连续东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务 的机构 资者基金账户的建立和连续、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 公司或接受万家基金连续有限公司托福代为办理登记业务的机构 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 理的基金份额余额过甚变动情况的账户 办理申购、赎回、蜕变、转托管及按时定额投资讨论等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 顺利日，原《万家家丰中短债债券型证券投资基金基金合同》自吞并日起失效 计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 家周期上风企业羼杂型证券投资基金基金合同》圮绝之间的不按时期限 作日 办事日为非港股通交易日，则基金连续东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的相干业务国法，是范例基金连续东谈主所连续的灵通式证券 投资基金登记方面的业务国法，由基金连续东谈主和投资者共同遵照 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，央求将其持有基金连续东谈主连续的、某一基金的基金份额蜕变为基金连续 东谈主连续的其他基金基金份额的行动 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金蜕变中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份 额总和后的余额)高出上一灵通日基金总份额的10% 进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 项过甚他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金连续东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开刊行股票、资产撑持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债 券等 的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 得到公谈对待 户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险连续器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的 资产 信用风险的信用繁衍器具 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为谋略基础 的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值 易所分别和香港集结交易通盘限公司（以下简称“香港集结交易所”）建立本事连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易所或经中国证监会招供的机构设立的证券交易服务公司，向香港集结交易所 有限公司进行申报，买卖沪港通、深港通章程范围内的香港集结交易所上市的股票 贵寓提要》过甚更新 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                     第三部分 基金连续东谈主   （一） 基金连续东谈主概况   称号：万家基金连续有限公司   住所、办公地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策划范围：基金召募；基金销售；资产连续和中国证监会许可的其他业务   组织现象：有限办事公司   注册老本：叁亿元东谈主民币   存续时间：持续策划   筹商东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金连续有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统办事，2014年10月加入万家基金连续有限公司，现任公司党委文牍、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券讨论财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金连续有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金               更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 山东省新动能基金连续有限公司财务连续部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚外洋投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照管人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤建壮投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金连续有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金连续有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资连续有限公司践诺总裁、山东省新动能基金连续有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资连续有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金连续有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金连续有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   独处董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教诲。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学教诲。   独处董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司践诺董事。   独处董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教诲。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教诲。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省外洋信赖股份有限公司、山东省金融资产连续股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金连续有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱老本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险连续部副总司理、红塔证券股份有限公司风险连续部总司理等职。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 现任中泰证券股份有限公司风险连续部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金连续有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金连续有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金连续东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金连续东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师办事，2005年10月进入万家 基金连续有限公司办事，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限办事公司运营中心副总司理、上投摩根基金连续有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金连续有限公司办事，先后担任万家基金连续 有限公司总司理助理、业务连续部总监、网罗金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金连续有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限办事公 司资产连续部分析师、中银外洋证券有限办事公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   李杨，硕士研究生，2020年2月入职万家基金连续有限公司，现任权益投资部 基金司理，历任投资研究部研究员，研究部研究员、基金司理助理。曾任上海申银 万国证券研究通盘限公司金融地产部研究员、天风证券股份有限公司研究部破费业 研究组研究员等职。现任万家周期上风企业羼杂型证券投资基金基金司理。   历任基金司理：   刘洋，2021年5月7日至2024年9月4日任本基金基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，研究副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款连续部副总监（主理办事）、基金司理。   （三） 基金连续东谈主的职责 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 收益； 法律行动；   （四） 基金连续东谈主的承诺 和中国证监会的关系章程，建立健全里面掌握轨制，采取灵验步履，防卫违抗现行 灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会关系章程的行动发生。 律法则，建立健全里面掌握轨制，采取灵验步履，防卫下列行动发生：   (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不公谈地对待其连续的不同基金财产；   (3)利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   (4)向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的交易行动；   (7)粗莽职守，不按照章程履行职责；   (8)法律、行政法则和中国证监会拦阻的其他行动。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 家关系法律、法则及行业范例，真挚信用、神勇尽责，不从事以下行动：   (1)越权或违规策划；   (2)违抗基金合同或托管条约；   (3)挑升挫伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   (5)拒却、侵扰、按捺或严重影响中国证监会照章监管；   (6)粗莽职守、耗损权利；   (7)违抗现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规 定，泄露在职职时间瞻念察的关系证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资讨论等信息；   (8)违抗证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，淆乱 市集递次；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不刚直技巧谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息走漏和告白中挑升含有乌有、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主 从事相干的交易行动；   (15)其他法律、行政法则以及中国证监会拦阻的行动。   (1)依照关系法律法则和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   (3)不违抗现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系 章程；不泄露在职职时间瞻念察的关系证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资讨论等信息；   (4)不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易过甚他行动。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （五） 基金连续东谈主的里面掌握轨制   根据“正当合规、全面、审慎、应时”的要求，为确定明确的基金投资所在、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策划理念，公司里面风险掌握必须除名以下原则：   (1)健全性原则。里面风险掌握必须渗入到公司的不同决策和连续档次，通达 于各项业务过程和各个操作方法，秘密通盘的部门、办事岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)灵验性原则。各式里面风险掌握轨制必须相宜国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵照的行动指南；任何东谈主不 得领有卓越轨制或违抗规章的权力。公司的策划运作要实在作念到有章必循，违法必 究。   (3)独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司固有 财产、基金财产过甚他财产的运作应当分离。   (4)彼此制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的办事 岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其独处性，必须与践诺 部门分开，业务操作主谈主员与掌握东谈主员必须允洽分开，并向不同的连续东谈主员负责；在 存在连续东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错平直向最高连续层 讲述的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分留意各式风险，作念功德前风险掌握，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险掌握的第一层级 的掌握；由监察稽核部及风险掌握委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控 制。   (6)定性与定量相团结原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化目的体系， 使风险掌握办事更具科学性和可操作性。   (1)保证公司策划运作严格遵照国度关系法律法则和行业监管国法，自愿形成 称职策划、范例运作的策划想想和策划理念。   (2)留意和化解策划风险，提高策划连续效益，确保策划业务的安妥运行和受 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 托资产的安全齐全，终了公司的持续、建壮、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、齐全、实时。   为进行灵验的业务组织的风险掌握，公司设立“权责统一、严实灵验、限定递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第沿路内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详确的岗亭诠释书和业务进程，各岗 位东谈主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺遵照，在授权范围内承担办事。   (2)建立相干部门、相干岗亭之间彼此监督制约的办事轨范动作第二谈内控防 线。建立遑急业务处理凭据传递和信息交流轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立独处的风险掌握部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门独处于其他部门，对公司里面掌握轨制的总体践诺情况，各职能部 门、岗亭的业务践诺情况实施严格的检验和反馈。   (4)公司合规掌握委员会按时或不按时的对公司合座运营情况进行检验，并提 出指挥性的办法，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险掌握   (2)业务风险掌握   (1)基金连续东谈主承诺以上对于里面掌握的走漏真实、准确；   (2)基金连续东谈主承诺根据市集变化和公司发展连续完善里面风险掌握轨制。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时候：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币35,640,625.7089万元   筹商电话：010-66105799   筹商东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   扫尾2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年级38岁， 职称。   （三）基金托管业务策划情况   动作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，承袭“真挚信用、神勇尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险连续和里面 掌握体系、范例的连续模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融资产连续机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最锻真金不怕火的家具线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伙产连续讨论、证券公司定向资产连续讨论、贸易银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产连续、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管家具体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险连续等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管 服务。扫尾2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行连气儿二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 评比的102项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质取得国表里金融领域的持续招供和泛泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面掌握情况   中国工商银行资产托管部在风险连续的实操过程中根据外洋公认的里面掌握 COSO准则从里面环境、风险评估、掌握行动、信息与交流、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险掌握体系，并纳入统一的风险连续体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险留意和掌握体系视为办事重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的连续出现，资产托管部元元本本将风险连续置于与业务 发展同等遑急的位置，视风险留意和掌握为托管业务生计与发展的生命线。资产托 管部实施全员风险连续，将风险掌握办事落实到具体业务部门和相干业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面掌握和安全步履最巨擘的ISAE3402审 阅，全部取得无保寄望见的掌握及灵验性讲述，充分标明独处第三方对中国工商银 行托管服务在风险连续、里面掌握方面的健全性和灵验性的全面招供，也解释中国 工商银行托管服务的风险掌握才气还是与外洋大型托管银行接轨，达到外洋先进水 平。   （1）资产托管业务策划连续正当合规；   （2）促进终了资产托管业务发展计谋和策划想法；   （3）资产托管业务风险连续的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策划效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他策划连续相干信息的真实、准确、齐全、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面掌握应通达决策、践诺和监督全过程， 秘密资产托管业务各项业务进程和连续行动，秘密通盘机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面掌握应在全面掌握基础上，景仰遑急业 务事项、重心业务方法和高风险领域。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面掌握应在机构设立、权责分配及业务流 程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面掌握应当与策划领域、业务范围和风险 脾性相适合，并进行动态养息，以合理成本终了里面掌握想法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面掌握应坚持风险为本、审慎策划的理 念，设立机构或开展各项策划连续行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面掌握应量度实施成本与预期效益，以 合理成本终了存效掌握。   资产托管业务里面掌握纳入全行统一的里面掌握体系。   （1）总行资产托管部根据里面掌握基本章程建立健全资产托管业务里面掌握 体系，动作全行托管业务的牵头连续部门，根据行内里面掌握基本章程建立健全内 部掌握体系，建立与托管业务条线相适合的里面掌握运行机制，确定各项业务行动 的风险掌握点，制定圭臬统一的业务轨制；采取允洽的掌握步履，合理保证托管业 务进程的策划效率和效果，组织开展资产托管业务里面掌握步履的践诺、监督和检 查，督促各机构落实掌握步履。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控连续办事，根据年度办事重 点，按时或不按时在全行开展相干业务监督检验，将托管业务检验技俩整合到全行 业务监督检验办事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门动作里面掌握的践诺机构，负责组 织开展本机构里面掌握的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部可爱里面掌握轨制的培植，坚持把风险留意和掌握的理念 和方法融入岗亭职责、轨制培植和办事进程中，建立了一整套里面掌握轨制体系， 包括《资产托管业务连续章程》、《资产托管业务里面掌握连续办法》、《资产托管业 务全面风险连续办法》、《资产托管业务营运连续办法》、《资产托管业务合同连续办 法》、《资产托管业务档案连续办法》、《资产托管业务系统连续办法》、《资产托管业 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 务关键突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员连续办法》等，在环境、制 度、进程、岗亭职责、东谈主员、授权、蜕变、合同、图章、服务质地、收费、反洗 钱、防卫利益打破、业务连气儿性、考核、信息系统等全方面践诺里面掌握步履。   资产托管业务切实履行风险连续第沿路防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的连续想路，主动将资产托管业务的风险连续纳入全行全面风险连续 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为连续重心，搭建适合资产托 管业务脾性的风险连续架构，通过鼓舞托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险连续委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行培植、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员连续等步履，灵验掌握操魄力险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性办事讨论和济急预案，具备行 之灵验的灾备收复决策、充足的移动办公开辟、同城异城相团结的备份办公场所、 必要的办事主谈主员、科学明晰的AB岗亭设立及按时演练机制。在关键突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时采用或交替启 动“原场所现场+居家”、“部分同城异域+居家”、“部分异城异域+居家”、 “异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周至球、全天候营运网罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管家具日常交易 的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金连续东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和关系基金法则的章程，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拦阻行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分配、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩阐发数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金连续东谈主违抗《基金法》、基金合同、基金托管条约或关系 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 基金法律法则章程的行动，应实时以书面现象通告基金连续东谈主限期纠正，基金连续 东谈主收到通告后应实时查对，并以书面现象对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金连续东谈主改正。基金连续东谈主对基 金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金连续东谈主有关键违规行动，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金连续东谈主限期纠正。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                      更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                    第五部分 相干服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金连续东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    筹商东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金连续东谈主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易细目请参阅基金连续东谈主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微领会（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金               更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （6） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （7） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （8） 上海攀赢基金销售有限公司   客服电话：021-68889082   网址：www.pytz.cn   （9） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （10） 上海证券有限办事公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （11） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com   （12） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （13） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （14） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （15） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （16） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （17） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （18） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （19） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826   网址：www.citicsf.com   （20） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （21） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （22） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （23） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （24） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （25） 中国星河证券有限办事公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （26） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （27） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （28） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （29） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （30） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （31） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com   （32） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （33） 北京雪球基金销售有限公司 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （34） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （35） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （36） 华源证券股份有限公司   客服电话：95305   网址：http://www.jzsec.com   （37） 华福证券有限办事公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （38） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （39） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （40） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （41） 嘉实金钱连续有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （42） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                       更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （43） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （44） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （45） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （46） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司   客服电话：4006099200   网址：www.yixinfund.com   （47） 祥瑞证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （48） 祥瑞银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （49） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （50） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （51） 日照银行股份有限公司   客服电话：0633-96588   网址：https://www.bankofrizhao.com.cn/   （52） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   网址：www.hzbank.com.cn   （53） 江苏银行股份有限公司   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （54） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （55） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821   网址： www.taixincf.com   （56） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （57） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （58） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （59） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （60） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （61） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （62） 珠海盈米基金销售有限公司 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （63） 申万宏源西部证券有限公司   客服电话：400-800-0562   网址：www.hysec.com   （64） 申万宏源证券有限公司   客服电话：95523或4008895523   网址：www.swhysc.com   （65） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （66） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （67） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （68） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （69） 麦高证券有限办事公司   客服电话：021-68582577   网址：https://www.wxzq.com   （70） 鼎信汇金（北京）投资连续有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称号：万家基金连续有限公司   住所：中国（上海）目田贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层） 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   办公地址：中国（上海）目田贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   筹商东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律办法书的讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   筹商东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称号：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   筹商电话：021-63391166   传真：021-63392558   筹商东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金             更新招募诠释书（2024 年第 2 号）               第六部分 基金的历史沿革   万家周期上风企业羼杂型证券投资基金由万家家丰中短债债券型证券投资基金 变更注册而来。   万家家丰中短债债券型证券投资基金于2019年11月20日经中国证券监督连续委 员会证监许可[2019]2435号文准予注册，2020年5月19日开动召募，并于2020年8月   万家家丰中短债债券型证券投资基金自2020年9月21日起养息申购金额限制， 即取消“投资者对本基金的单笔申购金额不得高出1000万元”的限制，并相应修改 基金合同。上述养息经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案。 持有东谈主大会，会议审议通过了《对于万家家丰中短债债券型证券投资基金变更注册 关系事项的议案》，同意万家家丰中短债债券型证券投资基金变更注册为万家周期 上风企业羼杂型证券投资基金，并相应的养息基金称号、基金的类别、投资想法、 投资范围、投资策略、投资限制、功绩比较基准、基金资产的估值、基金费率、信 息走漏等条件并改进基金合同等文献。上述基金份额持有东谈主大会决议事项自表决通 过之日起顺利。自2021年5月7日起，原《万家家丰中短债债券型证券投资基金基金 合同》失效，《万家周期上风企业羼杂型证券投资基金基金合同》同期顺利。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                 第七部分 基金的存续   《基金合同》顺利后，连气儿20个办事日出现基金份额持有东谈主数目动怒200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金连续东谈主应当在按时讲述中给予走漏；连 续60个办事日出现前述情形的，基金连续东谈主应当在10个办事日内向中国证监会讲述 并提议连续决策，如持续运作、蜕变运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金连续 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金连续东谈主在相干公告中列明。   基金连续东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎 回。   若基金连续东谈主或其指定的非直销销售机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金连续东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的灵通日实时候   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候（若该交易日为非港股通交易日，则 基金连续东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金连续东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时候 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金连续东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时 间进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介 上公告。   本基金连续东谈主已于2020年9月16日起开动办理本基金的申购、赎回、基金蜕变 及按时定额投资业务。   基金连续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者蜕变。投资者在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或蜕变央求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行谋略； 机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回， 后阐述的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率。对于由万家家丰中短债债券型证 券投资基金变更为本基金的基金份额，其持有期将从原份额取得之日起连气儿谋略； 资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待； 法律法则、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等国法有新的章程，按新章程 践诺，且毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   基金连续东谈主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行养息。基金连续东谈主 必须在新国法开动实施前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资者必须根据销售机构章程的轨范，在灵通日的具体业务办理时候内提议申 购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回央求时须持有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在遵照基金合同和本招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者全额托福申购款项， 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 申购央求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立，基金份额登记机构阐述赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎回央求顺利后，基金连续东谈主将指挥基金托管东谈主在T＋7日 （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇连续局相干章程有变更或本基金投资 的香港股票市集的交易计帐国法有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停交易、交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金连续东谈主及基金托管东谈主所能掌握的因素影响业务处理进程，则赎回 款项的支付时候可相应顺延。在发生多半赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金连续东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进 行养息，基金连续东谈主必须在养息实施前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒 介上公告。   基金连续东谈主应以交易时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日动作申购或赎 回央求日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的灵验性进行 阐述。T日提交的灵验央求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以 销售机构章程的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项 本金退还给投资者。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎经受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为 准。对于央求的阐述情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金连续东谈主在不违抗法律法则的前提下，可对上述轨范国法进行养息。基金管 理东谈主应在新国法开动实施前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   (1)投资者申购时，通过本基金的电子直销系统（网站、微交易、APP）或非直 销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为10元（含申购费）；投 资者通过基金连续东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元（含申购费）。在 相宜法律法则章程的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差有其他章程的，以 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 各销售机构的业务章程为准。   自2022年3月23日起，投资者通过基金连续东谈主电子直销系统（网站、微交易、 APP）或非直销销售机构初次申购本基金的单笔最低申购金额为1元东谈主民币（含申购 费），追加申购本基金的每笔最低金额为1元东谈主民币（含申购费）。投资者通过基金 连续东谈主直销中心办理本基金业务时，初次申购和追加申购的最低金额不作念养息。投 资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采取按时定额投资讨论时，不受最低申 购金额的限制。在相宜法律法则章程的前提下，各销售机构对申购名额及交易级差 有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   (2) 投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或 者变相侧咫尺述50%聚合度的情形，基金连续东谈主有权采取掌握步履。   (3)基金连续东谈主有权章程本基金的总领域名额，以及单日申购金额上限和净申 购比例上限，并在更新的招募诠释书或相干公告中列明。   (4) 当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在关键不利影响时，基 金连续东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 连续东谈主基于投资运作与风险掌握的需要，可采取上述步履对基金领域给予掌握。具 体见基金连续东谈主相干公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制。   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金连续东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金剩余份额一次 性全部赎回。在相宜法律法则章程的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其他规 定的，以各销售机构的业务章程为准。 份额等数目限制，或者新增基金领域掌握步履。基金连续东谈主必须在养息实施前依照 《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公告。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                    更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   六、基金的申购费和赎回费 基金财产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。C类基金份额不 收取申购费。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主 赎回基金份额时收取。   本基金对通过基金连续东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施永别的申购费率。   特定投资者群体指天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一讨论以及汇集讨论、企业年金理事会托福的特定客户资产连续讨论、企 业年金待业金家具、职业年金讨论、养老想法基金、个东谈主税收递延型贸易养老保障 等家具。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金连续东谈主可 在招募诠释书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金连续东谈主可根据情况变 更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给予公告。   通过基金连续东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）       A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            0.15%       M≥500 万        每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）       A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万            1.50%       M≥500 万        每笔 1,000.00 元   投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，对峙续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金              更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 额计入基金财产；对峙续持有期就是或长于30日但少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于180日但少于365日的 投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产；对峙续持有期就是或长于 收取的赎回费全额计入基金财产。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         持巧合候（Y）                   赎回费率             Y          Y≥365 日                  0.00%   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持巧合候（Y）                   赎回费率             Y           Y≥30 日                    0 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公谈性，具体处理原则与操作范例除名相干法律法则以及监 管部门、自律国法的章程。 持有东谈主利益无实验不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销讨论，按时和不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金连续东谈主不错允洽调低基金销售 费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （1）申购的灵验份额为按实验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日基金份额净值为基准谋略，灵验份额单元为份。本基金分为A类和C类两类基金 份额，两类基金份额单独设立基金代码，分别谋略和公告基金份额净值。申购触及 金额、份额的谋略结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的裂缝计入基金财产。   （2）赎回金额为按实验阐述的灵验赎回份额乘以央求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，谋略 结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时采取前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的谋略方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额=10,000.00/(1+1.50%)= 9,852.22元   申购用度=10,000.00- 9,852.22= 147.78元   申购份额=9,852.22/1.0500= 9,383.07份   即：该投资者投资10,000.00元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为 额。   （2）C类基金份额的申购 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                     更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   申购C类基金份额的谋略方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   申购份额谋略结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的裂缝 计入基金财产。   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。   赎回金额的谋略方法如下：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主在灵通日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持巧合 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元   赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元   净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份基金份额，假定赎回当日A类基金份额净 值是1.0500元，持巧合候为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。   例：某投资者赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于30日，则 赎回适用费率为0，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1480元，则其可得净赎回金 额为：   赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元   赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元   净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元   即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C类基金份 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为11,480.00元。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/ T日该类基金份额数目   本基金各种基金份额净值的谋略，基金份额净值单元为元，谋略结果保留到小 数点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后谋略，并在T+1日内公告。遇特殊情况，基金 连续东谈主经履行允洽轨范，不错允洽蔓延谋略或公告。   八、申购、赎回的登记   正常情况下，投资者T日申购基金告捷后，登记机构在T+1日为投资者增多权益 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金告捷后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违抗法律法则的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行养息，基 金连续东谈主应于开动实施前依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介上公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金连续东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购央求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 额数的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相侧咫尺 述50%比例要求的情形时。 本基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金连续东谈主章程 确当日申购金额或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额高出单个投资 者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额高出单个投资者单日申购金 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 额上限时；或使该投资者单笔申购金额高出单个投资者单笔申购金额上限时。 采取估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金连续东谈主应当暂停接受基金申购央求。 券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制进行正常交易的 情形。   发生上述第1、2、3、5、8、9、10项暂停申购情形之一且基金连续东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购央求时，基金连续东谈主应当根据关系章程在章程媒介上进行公告。如 果投资者的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本金将退还给投资 者。在暂停申购的情况摒除时，基金连续东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金连续东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回款 项： 暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 采取估值本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金连续东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交易互联互通机制 进行正常交易的情形。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金连续东谈主决定减速支付赎回款项 时，基金连续东谈主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金连续东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回央求或减速支付赎回款项时，已 阐述的赎回央求，基金连续东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可减速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在央求 赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予打消。在暂停赎回的情况摒除时， 基金连续东谈主应实时收复赎回业务的办理并依据相干章程进行公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金蜕变中转入央求份额总和后 的余额)高出前一灵通日的基金总份额的10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金连续东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金连续东谈主以为有才气支付投资者的全部赎回央求时，按 正常赎回轨范践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金连续东谈主以为支付投资者的赎回央求有清苦或以为 因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金连续东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求 量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者 在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下 一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回央求将被打消。缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理，无优先权并 以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采用，投资者未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。部分缓期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （3）若本基金发生多半赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的 基金份额高出上一灵通日基金总份额20%的，基金连续东谈主有权对该单个基金份额持 有东谈主超出该比例的赎回央求实施缓期办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余赎回央求 与其他账户赎回央求按前述条件处理。通盘缓期的赎回央求与下一灵通日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础谋略赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。具体见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿2个灵通日以上(含本数)发生多半赎回，如基金连续东谈主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得高出20个办事日，并应当依据相干章程进行公告。   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金连续东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 诠释书章程的其他方式在3个交易日内通告基金份额持有东谈主，诠释关系处理方法， 并依据相干章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 介上刊登重新灵通申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新 灵通申购或赎回的时候，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金蜕变   基金连续东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 连续东谈主连续的其他基金之间的蜕变业务，基金蜕变不错收取一定的蜕变费，相干规 则由基金连续东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并提前见告 基金托管东谈主与相干机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、相宜法律法则的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。   继承是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的相干贵寓，对于相宜条件的非交易过户央求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法则过甚业务国法，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、按时定额投资讨论   基金连续东谈主不错为投资者办理按时定额投资讨论，具体国法由基金连续东谈主另行 章程。投资者在办理按时定额投资讨论时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金连续东谈主在相干公告或更新的招募诠释书中所章程的按时定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在相宜法律法则章程且条件允许的情况下，基金连续东谈主不错根据相干业务国法 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交易场所或者交易方式进行份额转让的 央求。具体由基金连续东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无实验不利影响的前提下，基金连续东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机 制”部分的章程或相干公告。   二十一、当本事条件锻真金不怕火，本基金连续东谈主在不违抗法律法则且对基金份额持有 东谈主利益无实验不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 述申购和赎回的安排进行补充和养息，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议但须提前公告。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资想法   本基金主要投资于周期性行业中具备中枢竞争上风的相干企业，在严格掌握风 险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资连续，力图终了基金资产恒久安妥 的升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行 上 市的股票（包括主板、创业板、中小板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、 央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府支 持机构债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可蜕变债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的相干章程）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据相干法律法则， 在履行允洽轨范后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行允洽程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于 港股通标的股票的比例不高出股票资产的50%，投资于本基金界定的周期上风企业 主题相干股票的比例不低于非现款基金资产的80% ；每个交易日日终在扣除股票期 权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5% 的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略研究，详细研究宏不雅经 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对相干资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   （1）主题界定   本基金主要投资周期上风企业主题相干的股票，周期上风企业主题主要指和经 济波动（含国内和外洋）密切相干、所属行业处于周期景气上行阶段，且具有中枢 竞争上风的企业。   一方面，经济的周期性波动和货币政策会影响相干商品价钱波动，从而影响行 业景气度变化；另一方面，行业自身供需的周期性波动也会导致行业景气变化。   本基金将根据经济增长、宏不雅政策变化、市集利率水平以及通货通胀数据等经 济情况，并团结各周期子行业发展阶段和特征，精选景气上行板块，布局具有中枢 竞争上风的相干标的，包括但不限于以下行业： 业）； 现周期波动的中游制造类行业：钢铁、化工、机械开辟、建筑材料、电气开辟、交 通运载；   （2）个股投资策略   本基金在行业分析的基础上，采取从下到上的方法精选个股。通过对上市公司 基本面的深入研究，在细快慰全边缘的基础上挑选具有精熟恒久竞争上风的公司。 具体而言，本基金将会重可景仰个股的以下几个方面：   公司连续层是公司计谋的践诺者，优秀的连续团队是终了企业快速而持续发展 的遑急保障。本基金重心捕快公司治理结构、连续层计谋打算才气、里面团队连续 才气等方面。   成长性方面，本基金将团结定量分析和定性分析详细判断。在定量分析部分， 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性目的；在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要景仰企业成 长才气的可持续性，重心从行业成长出息、所处产业链地位、政策缓助进程、用户 破费习气、行业竞争情景、盈利才气、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金重心捕快企业自主研发才气和本事蜕变才气。具体 包括但不限于家具本事含量、本事发展出息、本事锻真金不怕火进程、研究经费插足领域、 配套政策撑持、研究效率升沉的经济效果等。同期，本基金还将景仰该本事是否具 有一定的竞争壁垒，是否相宜改日科技蜕变和经济发展所在，公司在所属细分行业 占有的市集份额以及改日家具线的布局打算。   本基金将在组合构建时细心个股估值水平，以确定该股是否具有富裕的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有当先地位的优质上市公司 股票动作投资标的。具体评估目的包括个股的 P/E、P/S、P/CF、PEG等。   本基金将通过严实的实地调研及论证，实时把合手市集上出现的灵验预期差，发 现被低估的股票。预期差表当今多个方面，包括公司盈利是否具备持续超预期潜 力，公司连续团队水平、资产质地、发展打算是否被市集显耀低估等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采用将部分资产投 资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   （3）存托凭证投资策略   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资想法，依照境内上市交易的股票投资 策略践诺，并最大限制幸免由于存托凭证在交易国法、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。   在债券投资上，坚持安妥投资的原则，掌握债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期连续，安妥地进行债券投资，掌握债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，镌汰债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，允洽增大债券投资的久期，以期取得较高投资收 益。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求情景等的分析，展望改日收益率弧线现象的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，本基金力图通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收 益，在信用债券的采用时将非常可爱信用风险的评估和留意。通过分析宏不雅经济周 期、市集资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信 用利差的合感性、相对投资价值和风险以及信用利差弧线的改日走势，从而确定信 用债总体的投资比例。通过详细分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业 发展出息、发展情景、市面目位、财务情景、连续水暖和债务水平，团结债券担保 条件、典质品估值及债券其他要素，详细评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用 级别。通过动态追踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值 被低估的品种，以获取逾额收益。   可蜕变债券（含可分离交易可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的脾性，具有挣扎下行风险、共享股票价钱高涨收益的脾性。本基金在对可 蜕变债券和可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，对 可蜕变债券和可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全边缘和精熟流动性的 可蜕变公司债券、可交换债券，获取安妥的投资申报。   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的相干性等因 素，谋略需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真养息。同期，详细研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行连续，提高投资效率。本基金主要采取流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   本基金将按照风险连续的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交易。本 基金将团结投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限制和要求， 确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。   本基金可通过融资交易的杠杆作用，在相宜融资交易各项法则要求及风险掌握 要求的前提下，放大投资收益。   本基金将按照风险连续的原则，以风险对冲主要目的，并遵照证券交易所或银 行间市集的相干章程，进行信用繁衍品的投资。本基金将根据所持标的债券等固定 收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金 额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交易敌手方、创设机构的 风险连续，合理散布交易敌手方、创设机构的聚合度，对交易敌手方、创设机构的 财务情景、偿付才气及杠杆水对等进行必要的尽责看望与严格的准入连续。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量采用流动性相对较好的品种进行投资，并允洽掌握债券 投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。   本基金投资资产撑持证券将采取从上至下和从下到上相团结的投资策略。自上 而下投资策略指基金连续东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产撑持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过甚收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金连续东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   为了更好地终了投资想法，在详细研究预期风险、收益、流动性等因素的基础 上，在条件许可的情况下，本基金可根据相干法律法则，在履行允洽轨范后，参与 融券业务和转融通证券出借业务。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   改日，跟着市集的发展和基金连续运作的需要，基金连续东谈主不错在不改变投资 想法的前提下，除名法律法则的章程，在履行允洽轨范后相应养息或更新投资策 略，并在招募诠释书更新中公告。   （四） 投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比 例不高出股票资产的50%，投资于本基金界定的周期上风企业主题相干股票的比例 不低于非现款基金资产的80%；   （2）每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计谋略），其市值不高出基金资产净值的10％；   （5）本基金连续东谈主连续的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 境内和香港同期上市的A+H 股共计谋略），不高出该证券的10％；   （6）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得高出基 金资产净值的10％；   （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得高出基金资产净值的   （8）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产撑持证券的比例，不得高出该 资产撑持证券领域的10％；   （9）本基金连续东谈主连续的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证 券，不得高出其各种资产撑持证券共计领域的10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金 持有资产撑持证券时间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述 发布之日起3个月内给予全部卖出； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的40%；进入天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回 购到期后不得缓期；   （13）本基金资产总值不高出基金资产净值的140%；   （14）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得高出本基金资产净 值的10％；   （15）本基金参与股指期货、国债期货交易，需除名下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差谋略）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系章程；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （16）本基金参与股票期权交易，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （17）本基金连续东谈主连续的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的按时灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的15%；本基金连续东谈主连续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得高出该上市公司可流通股票的30%；   （18）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用衍 生品，持有的信用繁衍品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券面值的100%；   （19）本基金投资于吞并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金共计不得 高出基金资产净值的10%，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变 动等基金连续东谈主之外的因素致使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金连续东谈主应 在3个月之内进行养息；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 素致使基金不相宜该比例限制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （21）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并谋略；   （23）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（19）、（20）、（21）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金连续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上 述章程投资比例的，基金连续东谈主应当在10个交易日内进行养息，但中国证监会章程 的特殊情形及法律法则另有章程的除外。   基金连续东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行动。 际掌握东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，除名基金份额 持有东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则予 以走漏。关键关联交易应提交基金连续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金连续东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金在履行允洽轨范后可不受相干限制。法律法则或监管部门对上 述组合限制、拦阻行动章程或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错 在履行允洽轨范后以变更后的章程为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金连续东谈主可 依据法律法则或监管部门章程平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额 持有东谈主大会审议。   （五） 功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率×10%+ 上证国债指数收益率×30%   沪深300指数是由上海和深圳证券市集中中式300只A股动作样本编制而成的成 份股指数，具有精熟的市集代表性和市集流动性。沪深300指数与市集合座阐发具 有较高的相干性，且指数历史阐发强于市集平均收益水平，具有精熟的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进外洋指数编制和连续教训的基础上编制和爱戴， 编制方法的透明度高，适妥洽为本基金沪深交易所股票部分的功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，以香港股票市集中的50家上市股票为成 分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 影响的一种股价指数，适妥洽为本基金港股投资部分的功绩比较基准。   上证国债指数所以上海证券交易所上市的通盘固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是响应债券市集合座变动情景，是债券市集价钱变 动的“指挥器”，适妥洽为本基金债券部分的功绩比较基准。   淌若指数编制单元罢手谋略编制以上指数或更正指数称号、或今后法律法则发 生变化、或有更允洽的、更能为市集浩荡接受的功绩比较基准推出、或市集上出现 愈加适用于本基金的功绩比较基准的指数时，本基金连续东谈主不错根据本基金的投资 范围和投资策略，养息基金的功绩比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国 证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其恒久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及交易国法等相反带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金连续东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                 更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程 或相干公告。   （九） 投资组合讲述   基金连续东谈主的董事会及董事保证本讲述所载贵寓不存在乌有纪录、误导性述说 或关键遗漏，并对其内容的真实性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年07月17 日复核了本讲述中的财务目的、净值阐发和投资组合讲述等内容，保证复核内容不 存在乌有纪录、误导性述说或者关键遗漏。   本投资组合讲述所载数据扫尾财务日历2024年06月30日，本讲述中所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例     序号             技俩        金额（元）                                                  （%）             其中：股票             42,834,317.48          90.02             其中：债券                        -                -             资产撑持证券                       -                -             其中：买断式回购的买                                          -                -             入返售金融资产             银行进款和结算备付金             共计   注：本基金本讲述期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为858,888.47 元，占净值比例1.84%。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                      更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                                                    占基金资产净值比例        代码           行业类别        公允价值（元）                                                       （%）        A      农、林、牧、渔业              8,026,750.70          17.21        B      采矿业                   6,331,429.00          13.58        C      制造业                  17,686,955.57          37.92               电力、热力、燃气及水        D                            1,508,941.00           3.24               坐褥和供应业        E      建筑业                   2,598,667.00           5.57        F      批发和零卖业                          -                -               交通运载、仓储和邮政        G                            1,674,469.00           3.59               业        H      住宿和餐饮业                          -                -               信息传输、软件和信息        I                            1,265,483.24           2.71               本事服务业        J      金融业                             -                -        K      房地产业                            -                -        L      租借和商务服务业                        -                -        M      科学研究和本事服务业            2,099,033.50           4.50               水利、环境和大众设施        N                              353,340.00           0.76               连续业               住户服务、修理和其他        O                                      -                -               服务业        P      训导                              -                -        Q      卫生和社会办事                         -                -        R      文化、体育和文娱业               430,360.00           0.92        S      详细                              -                -               共计                   41,975,429.01          90.00        行业类别           公允价值（东谈主民币）              占基金资产净值比例（%） 材料                                      -                      - 可选破费品                           237,534.10                 0.51 必需破费品                           209,231.89                 0.45 动力                                      -                      - 金融                                      -                      - 医疗保健                                    -                      - 工业                                      -                      - 信息本事                            412,122.48                 0.88 通确信务                                    -                      - 公用事迹                                    -                      - 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                      更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 房地产                                     -                       - 共计                              858,888.47                    1.84                                              公允价值         占基金资产净      序号   股票代码      股票称号        数目（股）                                              （元）          值比例（%）      注：所用证券代码采取当地市集代码。      本基金本讲述期末未持有债券。      本基金本讲述期末未持有债券。 投资明细      本基金本讲述期末未持有资产撑持证券。 细      本基金本讲述期末未持有贵金属。      本基金本讲述期末未持有权证。      本基金本讲述期末未持有股指期货。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   本基金参与股指期货交易以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票 资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的相干性等因 素，谋略需要用到的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时 天真养息。同期，详细研究各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性 以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进行动态配置。   本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组 合进行连续，提高投资效率。本基金主要采取流动性好、交易活跃的国债期货合 约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   本基金本讲述期末未持有国债期货。   本基金本讲述期内未投资国债期货。 查，或在讲述编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形   本讲述期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案看望 的，在讲述编制日前一年内也不存在受到公开质问、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。        序号               称号           金额（元） 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金            更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   本基金本讲述期末未持有处于转股期的可蜕变债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在流通受限情况。   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年06月30日。     基金连续东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎神勇的原则连续和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。     （一）基金份额净值增长率过甚与同期功绩比较基准收益率的比较                             万家周期上风企业羼杂A                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   顺利起至               -12.24%   1.33%   2.28%     0.63%   -14.52%   0.70%   年 06 月 30      日  自基金合同   顺利起至               -16.24%   1.34%   -19.76%   0.74%    3.52%    0.60%                             万家周期上风企业羼杂C                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标              ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   顺利起至               -12.45%   1.33%   2.28%     0.63%   -14.73%   0.70%  年 06 月 30     日 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）  自基金合同   顺利起至               -17.56%   1.34%   -19.76%   0.74%    2.20%    0.60%     （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基准 收益率变动的比较     注：本基金于2021年5月7日成立，根据基金合同章程，基金合同顺利后六个月 内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例相宜法律法则和基金合同要求。讲述 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 期末各项资产配置比例相宜法律法则和基金合同要求。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金连续东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事办事   本基金财产独处于基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金连续东谈主、基金托管东谈主因照章牺牲、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因 进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金连续东谈主连续运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金连续东谈主连续运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交易场所的交易日以及国度法律法则章程 需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、繁衍器具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金连续东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门关系章程。   （一）对存在活跃市集且或者获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交易日的报价不可真实响应公允价值的，应酬劳价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征 研究。此外，基金连续东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有富裕可 利用数据和其他信息撑持的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行养息并确定公允价值。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘 价）估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素，养息最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可蜕变债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值本事确定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产撑持证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采取估值本事确定公允价值，在估 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 构或行业协会关系章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市时间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交易日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法承担的办事，不因托福而免除；选择的第三方估值机构未提供估值价钱时，依照 关系法律法则及企业管帐准则要求，采取合理估值本事确定公允价值。 股票，触及相干货币对东谈主民币汇率的，届时根据相干法律法则及监管机构的要求确 定汇率开头，如法律法则及监管机构无相干章程，基金连续东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率开头。 交易场所所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金 有相反的，基金将在相干税金养息日或实验支付日进行相应的估值养息。 章程进行估值。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 连续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公谈性。 法律法则以及监管部门最新章程估值。   如基金连续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范 及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商连续。   根据关系法律法则，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金连续东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金连续东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东谈主对基金净值的谋略结果对外给予公布。   五、估值轨范 该类基金份额的余额数目谋略，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金 连续东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其 章程。   基金连续东谈主应每个办事日谋略基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金连续东谈主每个办事日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金连续东谈主对 外公布。   六、估值异常的处理   基金连续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生异常时， 视为估值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   本基金运作过程中，淌若由于基金连续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资者自身的舛错形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常办事方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常办事方承担；由 于估值异常办事方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值异常办事方还是积极妥洽，况且有协助 义务确当事东谈主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值 异常办事方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的办事方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值异常的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值异常办事方仍应酬估值异常负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常办事方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总 和高出其实验损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常养息采取尽量收复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值异常发生的 原因确定估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失进 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的办事方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值异常的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现异常时，基金连续东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步履防卫损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金连续东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金连续 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金连续东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金连续东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责进 行复核。基金连续东谈主应于每个办事日交易扫尾后谋略当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐述后发送给基 金连续东谈主，由基金连续东谈主根据《信息走漏办法》等关系章程给予公布。   九、特殊情况的处理 不动作基金资产估值异常处理。 机构发送的数据异常，或国度管帐政策变更、市集国法变更等非基金连续东谈主与基金 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 托管东谈主原因，基金连续东谈主和基金托管东谈主固然还是采取必要、允洽、合理的步履进行 检验，但未能发现异常的，由此形成的基金资产估值异常，基金连续东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿办事。但基金连续东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步履摒除或削弱 由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指扫尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类和C类基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违抗法律法则和监管部门章程且对基金份额持有东谈主利益无实验不利影响的 前提下，基金连续东谈主可在按照监管部门要求履行允洽轨范后，经与基金托管东谈主协商 一致养息基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真实定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金连续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据相干章程 进行公告。   六、基金收益分配中发生的用度 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务国法》践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募诠释书“侧袋 机制”部分的章程或相干公告。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息走漏用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的连续费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。连续费的谋略方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金连续费   E为前一日的基金资产净值   基金连续费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金连续费 划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起2个办事日内从基金财产中一次性支 付给基金连续东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日扫尾之日起2个办事日内或不可抗力情形摒除之日起2个办事 日内支付。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的谋略 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 法定节沐日、休息日扫尾之日起2个办事日内或不可抗力情形摒除之日起2个办事日 内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 分别为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金连续东谈主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项诠释。   谋略方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金连续东谈主向基金托管东谈主发送基金托 管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个办事日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日扫尾之日起2个办事日内或不可抗力情形摒除之日起2个办事日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据关系法则及相应条约规 定，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 《万家家丰中短债债券型证券投资基金基金合同》的约定践诺； 目。   四、用度养息   基金连续东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行允洽轨范后，可按照基金发展情况， 并根据法律法则章程和基金合同约定针对全部或部分份额类别养息基金连续费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等相干费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取连续 费，详见本招募诠释书“侧袋机制”部分的章程或相干公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金连续东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 计核算，按照关系章程编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的关系章程在章程媒介公告。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）              第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应相宜《基金法》《运作办法》《信息走漏办法》《流动 性风险连续章程》《基金合同》过甚他关系章程。相干法律法则对于信息走漏的披 露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金连续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的真实性、准确性、齐全 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息 通过相宜中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的天下性报刊（以下简称“章程 报刊”）及《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开走漏的信息贵寓。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除非常诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵寓提要 份额持有东谈主大会召开的国法及具体轨范，诠释基金家具的脾性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息走漏及基金份 额持有东谈主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募诠释书的信息发生关键变更 的，基金连续东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募诠释书并登载在章程网站上； 基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金连续东谈主至少每年更新一次。基金绝行运 作的，基金连续东谈主不再更新基金招募诠释书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵寓提要的信息发生关键变更 的，基金连续东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金绝行运作的，基金连续东谈主不再更新基金家具贵寓概 要。 按章程将基金招募诠释书、基金家具贵寓提要、基金合同和基金托管条约登载在规 定网站上，其中基金家具贵寓提要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金连续东谈主应当 至少每周在章程网站走漏一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金连续东谈主应当在不晚于每个灵通日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏灵通日各种基金份额 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金连续东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半年 度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金连续东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献上载明各种基金 份额申购、赎回价钱的谋略方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （四）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金连续东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度 讲述登载在章程网站上，并将年度讲述指示性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐讲述应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金连续东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中 期讲述登载在章程网站上，并将中期讲述指示性公告登载在章程报刊上。   基金连续东谈主应当在每个季度扫尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度讲述登载在章程网站上，并将季度讲述指示性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》顺利不及2个月的，基金连续东谈主不错不编制当期季度讲述、中期 讲述或者年度讲述。   如讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金连续东谈主至少应当在按时讲述“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述期内持有 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金连续东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组结伙产情况过甚流动 性风险分析等。   （五）临时讲述   本基金发生关键事件，关系信息走漏义务东谈主应当按照《信息走漏办法》关系规 定编制临时讲述书，并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 关键影响的下列事件： 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 所； 项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 相干行动受到关键行政处罚、刑事处罚； 际掌握东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外； 式和费率发生变更； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 时； 产生关键影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）知道公告   在《基金合同》期限内，任何大众媒介中出现的或者在市集微妙传的音讯可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主 权益的，相干信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当公告并照章报中国证监会备案。   （八）计帐讲述   基金合同圮绝的，基金连续东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在章程网站上，并将 计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。   （九）证券公司短期公司债券投资情况公告   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金连续东谈主应在本基金投资证券公司短 期公司债券后两个交易日内，应在中国证监会章程媒介登载以上债券品种投资情况 公告，走漏所投资以上债券品种的称号、数目、期限、收益率等信息，并在季度报 告、中期讲述、年度讲述等按时讲述和招募诠释书（更新）等文献中走漏以上债券 品种的投资情况。   （十）资产撑持证券投资情况公告   若本基金投资资产撑持证券，基金连续东谈主应当照章走漏其所连续的证券投资基 金投资资产撑持证券的情况，应在基金年度讲述及中期讲述中走漏其持有的资产支 持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产撑持证 券明细；应在基金季度讲述中走漏其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值 占基金净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 持证券明细。   （十一）信用繁衍品的投资情况公告   基金连续东谈主应当在季度讲述、中期讲述和年度讲述等按时讲述及招募诠释书 （更新）等文献中详确走漏信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资想法及 策略。   （十二）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募诠释书的章程进行信息走漏，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的章程或相干 公告。   （十三）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市交易的股票践诺。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   若本基金投资港股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权、参与融资业 务，基金连续东谈主将按相干法律法则要求进行走漏。   六、信息走漏事务连续   基金连续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏连续轨制，指定专门部门及高 级连续东谈主员负责连续信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息披 露内容与格式准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金连续东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时讲述、更新的招募诠释书、基金家具贵寓提要、基金计帐讲述等公开 走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金连续东谈主进行书面或电子阐述。   基金连续东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基 金连续东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证相干报送信息的真实、准确、齐全、实时。基金连续东谈主、基金托管东谈主除 照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他大众媒介走漏信息，可是其 他大众媒介不得早于章程媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏吞并信息的内容应 当一致。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   基金连续东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律国法的相干章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律办法书的专科 机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后10年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金连续东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法则 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息走漏的情形 时； 产价值时； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和轨范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金连续东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘于侧袋机制 启用日发表办法的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计办法。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，阐述侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的 赎回央求。基金连续东谈主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金连续东谈主按照基金合同和招募诠释书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。实施侧袋机制时间，本招募诠释书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金连续东谈主谋略各项投资运作目的和基金功绩目的时应当以主袋账户资产为基 准。   基金连续东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的养息，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金连续东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取连续费。如法律法则对于侧袋账户资 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 产托管费的收取另有章程的，以法律法则最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金连续东谈主承担。   基金连续东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额闲适基金合同收益分配条件的情形下，基 金连续东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生关键影响的事项后，基金连续东谈主应实时发布临时公告。   基金连续东谈主应按照招募诠释书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停走漏侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金连续东谈主应当在基金按时讲述中走漏讲述期内特定资产 处置进展情况，走漏讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金连续东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金连续东谈主应实时遴聘相宜《中华东谈主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计办法。   八、本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡平直援用法律法则或监管国法的部 分，如将来法律法则或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协 商一致并履行允洽轨范后，在对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响的前提下， 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 可平直对本部老实容进行修改、养息或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                 第十八部分 风险指示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 激情和交易轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不或者终了刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用品级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水暖和再投资的策略，而改日市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的奏凯实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，淌若发生通货扩张，基金投资于证券 所取得的收益可能被通货扩张对消，从而使得基金的实验收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （7）公司策划风险   公司的策划情景受多种因素影响，如连续才气、财务情景、市集出息、行业竞 争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的公司策划 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。固然基金不错通过投资各类化来散布这种 非系统风险，但不可十足侧目。   （8）股票市集风险   淌若股票市集下落，本基金持有股票部分将面对下落风险。   （1）在基金连续运作过程中，基金连续东谈主的常识、教训、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济面目、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金连续东谈主的连续技巧和连续本事等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募诠释书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的灵通日实时候”的相干章程。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金连续东谈主建仓而 进行组合养息时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不允洽的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险连续步履   当基金出现多半赎回时，基金连续东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全 额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上灵通日发生多半赎 回，可暂停接受基金的赎回央求，对还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项； 若本基金发生多半赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额超 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 过上一灵通日基金总份额的一定比例时，基金连续东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主 超出该比例的赎回央求实施缓期办理。具体情形、轨范见招募诠释书“基金份额的 申购与赎回”之“多半赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时取得赎回资金的风险。 在本基金暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除多半赎回情形外实施备用的流动性风险连续器具的情形、轨范及对投 资者的潜在影响   除多半赎回情形外，本基金备用流动性风险连续器具包括但不限于暂停接受赎 回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价以及证监 会认定的其他步履。   暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项等器具的情形、轨范见招募诠释书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的相干章程。若 本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、轨范见招募诠释书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的相干章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法深远本基金的 基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或 赎回本基金。   采取舞动订价机制的情形、轨范见招募诠释书“基金资产的估值”之 “估值 方法”的相干章程。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金取得的申购份额 及赎回基金取得的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险连续器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 行处置计帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于灵验隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手 走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和蜕变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募诠释书的约定正常灵通赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变面前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金连续东谈主谋略各项投资运作目的和基金功绩目的时以主 袋账户资产为基准，不响应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金连续东谈主在基金按时讲述中走漏讲述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金连续东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金连续东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）通过内地与香港股票市集交易互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还 将面对以下专有风险，包括但不限于：   （A）香港证券市集与内地证券市集国法相反的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多相反，本基金参与港股通交易需遵照内地与香港相干法律、行政法 规、部门规章、范例性文献和业务国法，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 增多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析讲述的不雅点、异常交易情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转交易机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性家具和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能阐发出更为剧烈 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 的股价波动，由此增多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不建壮、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 增多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、泛泛分拆合并股份的行动，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能增多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地市集比拟，香港市集股票停牌轨制存在一定相反，港 股股票可能出现永劫候停牌气象，由此可能增多本基金的投资风险。   （F）平直退市风险。与内地市集比拟，香港市集股票交易莫得退市风险警 示、退市整理等安排，相干股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将面对无法络续通过港股通买卖相干股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限办事公司通过香港结算络续为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能增多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在相反，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生蔓延交易。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通国法变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集交易互 联互通机制投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会连续养息，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地市集形成坚苦，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直 或转折的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态养息的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态养息。对于被调出的港股通股 票，自养息之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，唯独 内地和香港两地均为交易日且或者闲适结算安排的交易日才为港股通交易日，存在 港股通交易日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市 交易中聚合体现市集反应而形成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）交易失败及交易中断的风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制 下，港股通交易存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而交易失败的风 险。若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和打消申报的交易中断风险；   （E）无法进行交易的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将面对在停市时间无法进行港股交易的 风险；出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通交易的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集交易互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在交易时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最拆伙 算汇率，最拆伙算汇率为相干机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的不确定性风 险，由此可能增多本基金的风险。   （G）交易价钱受限的风险。港股通股票不设立涨跌幅限制，但根据联交所业 务国法，适用市集波动调度机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价交易的港股通股票，收市竞价交易时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能增多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行动的处理国法带来的风险。本基金因所持香港证 券市集股票权益分拨、蜕变、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的港股 通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分拨或者蜕变等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、蜕变或者上市公 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以至受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因极点情况存在无法托福证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的聚合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托福或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的关系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未遵照相干业务国法导致本基金利益受到挫伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的灵通日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日，但若该 交易日非港股通交易日，则基金连续东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务， 投资东谈主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通交易当日额度使用收场而暂停或罢手接受买入申报，或者发生 证券交易服务公司等机构认定的交易异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集交易互联互通机制进行正常交易的情形，本 基金可能发生拒却或暂停申购，暂停赎回或减速支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金 交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在章程的时候内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来关键损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、连续风险、 流动性风险、操魄力险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 失。基金连续东谈主为了更好的留意投资股票期权所面对的各种风险，建立了股票期权 交易决策小组，按照关系要求作念好东谈主员培训办事确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科才气，同期授权特定的连续东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险往往是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法闲适保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （5）融资交易投资风险   本基金可参与融资交易，风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的留意融资交易所面对的各 类风险，基金连续东谈主将遵照审慎策划原则，制定科学合理的投资策略和风险连续制 度，灵验留意和掌握风险，切实爱戴基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   （6）资产撑持证券投资风险   本基金的投资范围包括资产撑持证券，可能给本基金带来特等风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操魄力险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）证券公司短期公司债券投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开刊行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （8）投资信用繁衍品的风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金        更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   信用繁衍品在交易转让过程中因无法找到交易敌手或交易对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续时间，由于不可掌握的市集及环境变化，创设机构可能出现 策划情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体策划情景或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （9）主题配置风险   本基金投资于本基金界定的周期上风企业主题相干股票的比例不低于非现款基 金资产的80%，其改日阐发除了受到股票市集总体景气度的影响外，也很猛进程上 取决于周期上风企业主题相干的改日阐发。淌若宏不雅经济情景、国度产业政策、经 济结构变革与养息等不利于周期上风企业主题相干行业的发展，则平直会影响到整 个周期上风企业主题相干产业群的发展，进而影响周期上风企业主题相干上市公司 股票的阐发，从而影响基金的功绩。因此，主题配置风险是本基金遑急风险开头。   （10）存托凭证的投资风险   本基金资产可投资于存托凭证，会面对与蜕变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭 证刊行机制以及交易机制等相反带来的专有风险，包括但不限于蜕变企业业务持续 才气和盈利才气等策划风险，存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律 地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有 东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的 风险；存托凭证退市的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及受境外市集影 响交易价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在持续信息走漏监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法 律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险等。   （1）因本事因素而产生的风险，如电脑等本事系统的故障或差错产生的风 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 险。   （2）因来回、当然灾害等不可抗力导致的基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法正常办事，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融市集危险、代理商违约、基金托管东谈主违约等超出基金连续东谈主自身 掌握才气的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段 自动化进程较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操魄力险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，可是，本基金并不是其他销售机构的进款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。   基金连续东谈主承诺以真挚信用、神勇尽责的原则连续和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值高下并不预示其 改日功绩阐发。基金连续东谈主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在作念出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）       第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金连续东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后根据《信息走漏办法》相干章程在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当圮绝： 托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 立计帐小组，基金连续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载 在章程网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东谈主、基金连续东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金 合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基金 合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金连续东谈主的投资运作；   （8）对基金连续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）安妥阅读并遵照《基金合同》、招募诠释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）景仰基金信息走漏，实时哄骗权利和履行义务； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》圮绝的有 限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金连续东谈主的权利与义务 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用并 连续基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金连续费以及法律法则章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度关系法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并 采取必要步履保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和蜕变申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗相干权利，为基金的利益 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券；   （14）以基金连续东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实 施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在相宜关系法律、法则的前提下，制订和养息关系基金申购、赎回、转 换、按时定额投资讨论、非交易过户、转托管和收益分配等业务国法；   （17）在不违抗法律法则和监管章程且对基金份额持有东谈主利益无实验不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金连续东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产动作质押进行融资；   （18）在法律法则和基金合同章程的范围内，在履行允洽轨范后决定和养息基 金的相干费率结构和收费方式；   （19）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真挚信用、严慎神勇的原则连续和运用 基金财产；   （4）配备富裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划方式连续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务连续及东谈主事连续等轨制，保 证所连续的基金财产和基金连续东谈主的财产彼此独处，对所连续的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为 基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （8）采取允洽合理的步履使谋略基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的章程，按关系章程谋略并公告基金净值信息，确定基金 份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》过甚他关系章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金贸易诡秘，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》 《基金合同》过甚他关系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向 他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他关系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产连续业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干 贵寓不低于法律法则章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，况且保 证投资者或者按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配；   （19）面对牺牲、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金连续东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （22）当基金连续东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基金 事务的行动承担办事；   （23）以基金连续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他 法律行动；   （24）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金连续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金连续东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成关键损失的情 形，应报告中国证监会，并采取必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金连续东谈主更换时，提名新的基金连续东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）以真挚信用、神勇尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备富裕的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险掌握、监察与稽核、财务连续及东谈主事连续等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别设立账户，独处核算，分账连续，保证 不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为 基金份额持有东谈主之外的东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金连续东谈主代表基金签订的与基金关系的关键合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金连续东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》《基金合同》过甚他关系章程另有章程 外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金连续东谈主谋略的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具办法，诠释 基金连续东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；淌若基金 连续东谈主有未践诺《基金合同》章程的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了允洽 的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干贵寓不低于法律 法则章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金连续东谈主查对；   （14）依据基金连续东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》过甚他关系章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金连续东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金连续东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对牺牲、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和 银行监管机构，并通告基金连续东谈主； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿办事，其抵偿责 任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金连续东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金连续东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金连续东谈主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有章程的，以届时灵验 的法律法则为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会和基金合同另有章程的除外：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金连续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）养息基金连续东谈主、基金托管东谈主的酬劳圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会轨范；   （10）基金连续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金连续东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金连续东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低全部或部分份额类别销售服务费；   （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （3）养息本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无实验性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生关键变化；   （6）基金连续东谈主、基金登记机构、基金销售机构，养息关系申购、赎回、转 换、按时定额投资讨论、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押、收益分配 等业务国法；   （7）在法律法则章程或中国证监会许可的范围内，基金推出新业务或服务；   （8）新增、减少或养息基金份额类别、罢手现存基金份额类别的销售或养息 基金份额分类办法及国法；   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 连续东谈主召集。 出版面提议。基金连续东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东谈主。基金连续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金连续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金连续东谈主，基金连续东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金连续东谈主提议书面提议。基金连续东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金连续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金连续东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金 连续东谈主，基金连续东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金连续东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金连续东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得糟蹋、侵扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时候、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议现象；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 诠释本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关过甚筹商方 式和筹商东谈主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。 办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金连续东谈主到指 定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金连续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金连续东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金连续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金连续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的关系解释文献、受托出席会议者出示的托福东谈主的 代理投票授权托福解释及关系解释文献相宜法律法则、《基金合同》和会议通告的 章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显露，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个办事日内连气儿公 布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金连续东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金连续东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告 章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金连续东谈主经通告不参 加收取表决办法的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额 持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决办法的代理东谈主，同期提交的关系解释文献、受托出具表决办法的代理东谈主出示 的托福东谈主的代理投票授权托福解释及关系解释文献相宜法律法则、《基金合同》和 会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列 明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金连续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程轨范确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金连续东谈主授权出席会议的代表，在基金连续东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金连续东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次 基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金连续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额 持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓 名（或单元称号）和筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第2项所章程的须以非常 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合 同另有约定外，蜕变基金运作方式、更换基金连续东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金 合同》、与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭据解释，不然提交相宜会议通告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头相宜会议通告章程的表决办法视为灵验表决，表决办法迂缓不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会固然由基金连续东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金连续东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后晓示在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金连续东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。   （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金连续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵循。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金连续东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金连续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东谈主大会决议自顺利之日起根据《信息走漏办法》相干章程在章程 媒介上公告。   基金连续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺顺利的基金份额持有东谈主大 会的决议。顺利的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金连续东谈主、 基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决 条件等章程，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致相干内容被取消或变更的，基金连续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同湮灭和圮绝的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金连续东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议顺利后根据《信息走漏办法》相干章程在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干轨范后，《基金合同》应当圮绝： 托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 立计帐小组，基金连续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载 在章程网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。   四、争议连续方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行妥协释或与《基金合 同》关系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、融合阶梯连续，如经友好 协商未能连续的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照 其届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东谈主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续诚恳、神勇、尽责地履行 基金合同章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非常行 政区和台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金连续东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                  更新招募诠释书（2024 年第 2 号）           第二十一部分 基金托管条约的内容节录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金连续东谈主   称号：万家基金连续有限公司   住所：中国（上海）目田贸易历练区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   成立时候：2002年8月23日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   注册老本：叁亿元东谈主民币   组织现象: 有限办事公司   策划范围：基金召募；基金销售；资产连续以及中国证监会许可的其它业务。   存续时间：持续策划   电话：021-38909626   传真： 021-38909635；021-38909681   筹商东谈主：尹超   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   筹商东谈主：郭明   成立时候：1984年1月1日   组织现象：股份有限公司   注册老本：东谈主民币35,640,625.71万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银行职能 的决定》（国发[1983]146号） 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   存续时间：持续策划   策划范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承 兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和外洋 金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托连续服务；年金账户连续服务；灵通 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、商议、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督连续机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金连续东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金连续东谈主的投资行动哄骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的主要投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国内照章刊行 上 市的股票（包括主板、创业板、中小板以过甚他中国证监会允许上市的股票、存托 凭证）、港股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、 央行单据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府支 持机构债、次级债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可蜕变债券（含可分 离交易可转债）、可交换债券等）、资产撑持证券、债券回购、银行进款、同行存 单、货币市集器具、信用繁衍品以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具（但须相宜中国证监会的相干章程）。   本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，本基金可根据相干法律法则， 在履行允洽轨范后，参与融券业务和转融通证券出借业务。   本基金不得投资于相干法律、法则、部门规章及《基金合同》拦阻投资的投资 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 器具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不 高出股票资产的50%，投资于本基金界定的周期上风企业主题相干股票的比例不低 于非现款基金资产的80% ；每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   因基金领域或市集变化等因素导致投资组合不相宜上述章程的，基金连续东谈主应 在合理的期限内养息基金的投资组合，以相宜上述比例限制。法律法则另有章程 时，从其章程。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金连续东谈主在履行允洽 轨范后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地养息投 资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合除名以下 投资限制：   a、本基金股票资产占基金资产的60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例 不高出股票资产的50%，投资于本基金界定的周期上风企业主题相干股票的比例不 低于非现款基金资产的80%；   b、每个交易日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金参与融资业务，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   d、本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的A+H 股共计谋略），其市值不高出基金资产净值的10％；   e、本基金连续东谈主连续的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境 内和香港同期上市的A+H 股共计谋略），不高出该证券的10％； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   f、本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得高出基金 资产净值的10％；   g、本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得高出基金资产净值的20％；   h、本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产撑持证券的比例，不得高出该资 产撑持证券领域的10％；   i、本基金连续东谈主连续的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产撑持证 券，不得高出其各种资产撑持证券共计领域的10％；   j、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产撑持证券。基金持 有资产撑持证券时间，淌若其信用品级下降、不再相宜投资圭臬，应在评级讲述发 布之日起3个月内给予全部卖出；   k、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   l、本基金进入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资 产净值的40%；进入天下银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为1年，债券回购 到期后不得缓期；   m、本基金资产总值不高出基金资产净值的140%；   n、本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得高出本基金资产净值 的10％；   o、本基金参与股指期货、国债期货交易，需除名下述投资比例限制：   本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何交易日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差谋略）占基金资产的比例应当 相宜《基金合同》对于股票投资比例的关系章程；   本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 净值的15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计 （轧差谋略）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关系约定；   p、本基金参与股票期权交易，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期权合约 支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交易 所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基 金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谋略；   q、本基金连续东谈主连续的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的 按时灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通 股票的15%；本基金连续东谈主连续的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得高出该上市公司可流通股票的30%；   r、本基金不得持有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍 品，持有的信用繁衍品的口头本金不得高出本基金对应受保护债券面值的100%；   s、本基金投资于吞并信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金共计不得超 过基金资产净值的10%，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动 等基金连续东谈主之外的因素致使基金不相宜前述所章程比例限制的，基金连续东谈主应在   t、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出基金资产净值的 素致使基金不相宜该比例限制的，基金连续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   u、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开 展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致；   v、本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票践诺，与境内上 市交易的股票合并谋略； 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金          更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   w、法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（b）、（j）、（s）、（t）、（u）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动等基金连续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金连续东谈主应当在10个交易日内进行养息，但中国证监会章程的特 殊情形及法律法则另有章程的除外。   基金连续东谈主应当自基金合同顺利之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起开动。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金连续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所 办法后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体国法依影相干法律法则的章程和基金合同的约定践诺。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自《基金合同》顺利 之日起开动。   （3）基金连续东谈主深远基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据开头或系统 开发等因素影响，基金连续东谈主应为托管东谈主系统养息预留所需的合理必要时候 资拦阻行动进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金拦阻从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金连续东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会章程拦阻的其他行动。   基金连续东谈主运用基金财产买卖基金连续东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实验控 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 制东谈主或者与其有关键锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他关键关联交易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，除名基金份额持有 东谈主利益优先原则，留意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱践诺。相干交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予披 露。关键关联交易应提交基金连续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金连续东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或变更上述拦阻性章程，基金连续东谈主在履行允洽程 序后可不受上述章程的限制或按变更后的章程践诺。 督。   基金连续东谈主参与银行间市集交易,应按照审慎的风险掌握原则评估交易敌手资 信风险，并自主采用交易敌手。基金托管东谈主发现基金连续东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券交易的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金连续东谈主，基金 连续东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性诠释。基金连续东谈主应确保可行性诠释内容真 实、准确、齐全。基金托管东谈主不合基金连续东谈主提供的可行性诠释进行实验审查。基 金连续东谈主同意，经提醒后基金连续东谈主仍践诺交易并形成基金资产损失的，基金托管 东谈主不承担办事。   基金连续东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行交易。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支 付才气等触及到进款银行采用方面的风险。基金连续东谈主应基于审慎原则评估进款银 行信用风险并据此采用进款银行。因基金连续东谈主违抗上述原则给基金形成的损失， 基金托管东谈主不承担任何办事，相干损失由基金连续东谈主先行承担。基金连续东谈主履行先 行赔付办事后，有权要求相干办事东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金 连续东谈主履行先行赔付办事。   （1）基金投资流通受限证券，应遵照《对于基金投资非公开刊行股票等流通 受限证券关系问题的通告》等关系法律法则章程。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行连续办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证 券，不包括由于发布关键音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金连续东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金连续东谈主董事会批准的关系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险掌握制 度。基金投资非公开刊行股票，基金连续东谈主还应提供基金连续东谈主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投 资比例掌握情况。   基金连续东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓 后两个办事日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金连续东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候 等。基金连续东谈主应保证上述信息的真实、齐全，并应至少于拟践诺投资指示前两个 办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富裕的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关系 问题的通告》章程，对基金连续东谈主是否遵照法律法则进行监督，并审核基金连续东谈主 提供的关系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要 求基金连续东谈主在投资流通受限证券前就该风险的摒除或留意步履进行补充书面说 明，并保留检讨基金连续东谈主风险连续部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估 讲述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺关系指示。因拒却践诺该 指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权讲述中国证监会。   如基金连续东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求连续。 淌若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。淌若基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应允担连带办事。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 资产净值谋略、各种基金份额的基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支 及收入确定、基金收益分配、相干信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金连续东谈主的投资运作过甚他运作违抗《基金法》《基 金合同》、基金托管条约关系章程时，应实时以书面现象通告基金连续东谈主限期纠 正，基金连续东谈主收到通告后应鄙人一个办事日实时查对，并以书面现象向基金托管 东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金连续东谈主改正。 基金连续东谈主对基金托管东谈主通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金连续东谈主抵偿因其违抗《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。   对于依据交易轨范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前或者监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗关法律法则章程或者违抗《基金合同》约定的，应当 视情况暂缓或拒却践诺，立即通告基金连续东谈主，并向中国证监会讲述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易轨范还是成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当 立即通告基金连续东谈主，并讲述中国证监会。   基金连续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法律法则要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金连续东谈主应积极配合提供 相干数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金连续东谈主有关键违规行动，应立即讲述中国证监会，同期通 知基金连续东谈主限期纠正。   基金连续东谈主无刚直原理，拒却、按捺基金托管东谈主根据本条约章程哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   三、基金连续东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金连续东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 户、复核基金连续东谈主谋略的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据管 理东谈主指示办理计帐交收、相干信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金连续东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账连续、 无故未践诺或无故蔓延践诺基金连续东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗 《基金法》《基金合同》、本托管条约过甚他关系章程时，基金连续东谈主应实时以书面 现象通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对阐述并以书面形 式向基金连续东谈主发出回函。在限期内，基金连续东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金连续东谈主通告的违规事项未 能在限期内纠正的，基金连续东谈主应讲述中国证监会。基金连续东谈主有义务要求基金托 管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金连续东谈主发现基金托管东谈主有关键违规行动，应立即讲述中国证监会和银行业 监督连续机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金连续东谈主合理的 疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金连续东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干贵寓 以供基金连续东谈主核查托管财产的齐全性和真实性，在章程时候内回应基金连续东谈主并 改正。   基金托管东谈主无刚直原理，拒却、按捺基金连续东谈主根据本条约章程哄骗监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金连续东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金连续东谈主 提议警戒仍不改正的，基金连续东谈主应讲述中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 运用、刑事办事、分配基金的任何财产。 户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账连续，确保基金财产的齐全与独处。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 与关系当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管 东谈主处的，基金托管东谈主应实时通告基金连续东谈主采取步履进行催收。由此给基金形成损 失的，基金连续东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担责 任。   （二）基金的银行账户的开立和连续   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的 银行进款。该账户的开设和连续由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动， 均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金连续东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何 银行账户进行本基金业务之外的行动。   资产托管专户的连续应相宜《东谈主民币银行结算账户连续办法》《现款连续暂行 条例》《东谈主民币利率连续章程》《利率连续暂行章程》《支付结算办法》以及银行业 监督连续机构的其他章程。   （三）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和连续   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲适开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金连续东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）债券托管账户的开立和连续 行间同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限办事公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的 计帐。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 回购主条约，蓝本由基金托管东谈主看护，基金连续东谈主保存副本。   （五）其他账户的开设和连续   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及相干账户的开设和使用，由基金 连续东谈主协助托管东谈主根据关系法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立关系账 户。该账户按关系国法使用并连续。   （六）基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行按时进款存单由基金托管东谈主存放于基金托 管东谈主的看护库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券 登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司 或单据营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金连续 东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实验灵验掌握下的什物证券在基金托管东谈主看护时间 的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主以 外机构实验灵验掌握或看护的证券不承担看护办事。   （七）与基金财产关系的关键合同的看护   由基金连续东谈主代表基金签署的与基金关系的关键合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金连续东谈主看护。除本条约另有章程外，基金连续东谈主在代表基金签署与基金有 关的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金连续东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金连续东谈主在合同签署后5个办事日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门15年以上，法律法则或监管部门另有章程的， 从其章程。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金连续东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移。   五、基金资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指谋略日 基金资产净值除以该谋略日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的谋略保留到 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金连续 东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金连续东谈主应每办事日对基金资产估值。但基金连续东谈主根据法律法则或基金合 同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》《证券投资基金管帐核算 业务指引》过甚他法律、法则的章程。基金资产净值和基金份额净值由基金连续东谈主 负责谋略，基金托管东谈主复核。基金连续东谈主应于每个办事日交易扫尾后谋略当日的各 类基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结 果复核后以两边招供的方式发送给基金连续东谈主，由基金连续东谈主对基金净值按章程予 以公布。   根据《基金法》，基金连续东谈主谋略并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金连续东谈主谋略的基金净值信息。因此，本基金的管帐办事方是基金连续东谈主，就 与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一 致的办法，按照基金连续东谈主对基金净值的谋略结果对外给予公布。法律法则以及监 管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产撑持证券、繁衍器具、信用繁衍品和银行进款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金连续东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门关系章程。   （1）对存在活跃市集且或者获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交易日的报价不可真实响应公允价值的，应酬劳价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本事中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 制等，淌若该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制动作特征 研究。此外，基金连续东谈主不应试虑因其大批持有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有富裕可 利用数据和其他信息撑持的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生关键变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，应酬估值进 行养息并确定公允价值。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生关键变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及关键变化因素，养息最近交易市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产撑持证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经养息的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行养息以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应采取估值本事确定其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应离别如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机 构或行业协会关系章程确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭彰相反，未上市时间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生关键变化的，采取最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按影相干法律法则和监管部门的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 选择的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但连续东谈主 照章承担的办事，不因托福而免除；选择的第三方估值机构未提供估值价钱时，依 照关系法律法则及企业管帐准则要求，采取合理估值本事确定公允价值。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）   （9）如本基金投资股票市集交易互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市 的股票，触及相干货币对东谈主民币汇率的，汇率开头详见招募诠释书。   （10）对于按照中国法律法则和基金投资股票市集交易互联互通机制触及的境 应酬易场所所在地的法律法则章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程养息或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税 金有相反的，基金将在相干税金养息日或实验支付日进行相应的估值养息。   （11）本基金参与融资业务的，按影相干法律法则、监管部门和行业协会的相 关章程进行估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票践诺。   （13）如有充分原理标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金连续东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或者赎回情形时，基金连续东谈主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （15）相干法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律法则以及监管部门最新章程估值。   如基金连续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、轨范 及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商连续。   根据关系法律法则，基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金连续东谈主承 担。本基金的基金管帐办事方由基金连续东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问 题，如经相干各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的办法，按照基金管 理东谈主对基金净值的谋略结果对外给予公布。   （三）估值差错处理   基金连续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、允洽、合理的步履确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生异常时， 视为估值异常。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金连续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 机构、或投资者自身的舛错形成估值异常，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值异常遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 异常处理原则”给予抵偿，承担抵偿办事。   上述估值异常的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据 谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值异常已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值异常办事方应实时 妥洽各方，实时进行更正，因更正估值异常发生的用度由估值异常办事方承担；由 于估值异常办事方未实时更正已产生的估值异常，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误办事方对平直损失承担抵偿办事；若估值异常办事方还是积极妥洽，况且有协助 义务确当事东谈主有富裕的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值 异常办事方应酬更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值异常已得到更正。   （2）估值异常的办事方对关系当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值异常的关系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值异常而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值异常办事方仍应酬估值异常负责。淌若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值异常办事方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有 要求托福欠妥得利的权利；淌若取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总 和高出其实验损失的差额部分支付给估值异常办事方。   （4）估值异常养息采取尽量收复至假定未发生估值异常的正确情形的方式。   估值异常被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值异常发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值异常发生的 原因确定估值异常的办事方；   （2）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值异常形成的损失进 行评估；   （3）根据估值异常处理原则或当事东谈主协商的方法由估值异常的办事方进行更 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 正和抵偿损失；   （4）根据估值异常处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值异常的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现异常时，基金连续东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的步履防卫损失进一步扩大。   （2）异常偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金连续东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；异常偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金连续 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （四）基金账册的建立   基金连续东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》顺利后，应按影相干各方约定的吞并 记账方法和管帐处理原则，分别独速即设立、登录和看护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金连续东谈主的处理方法为准。   经对账发现相干各方的账目存在不符的，基金连续东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证相干各方平行登录的账册记录十足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的谋略和公告的，以基金连续东谈主的 账册为准。   （五）基金按时讲述的编制和复核   基金财务报表由基金连续东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个办事日内完成。   基金连续东谈主在每个季度扫尾之日起15个办事日内完成季度讲述编制并公告；在 上半年扫尾之日起两个月内完成中期讲述编制并公告；在管帐年度扫尾后三个月内 完成年度讲述编制并公告。   基金连续东谈主在5个办事日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加盖 公章后，以加密传真方式将关系讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在3个办事 日内进行复核，并将复核结果实时书面通告基金连续东谈主。基金连续东谈主在7个办事日 内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将关系讲述提供基金托管东谈主复核，基金托 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 管东谈主在收到后7个办事日内进行复核，并将复核结果书面通告基金连续东谈主。基金管 理东谈主在30日内完成中期讲述，在中期讲述完成当日，将关系讲述提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通告基金连续东谈主。基 金连续东谈主在45日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将关系讲述提供基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核，并将复核结果书面通告基金连续东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相干各方的报表存在不符时，基金连续东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以相干各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金连续东谈主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核办法书，相干各方各自留存一份。淌若基金连续东谈主与基金托 管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金连续东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述或年度讲述复核收场后， 需盖印阐述或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对相干文献审核时指示。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金连续东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份 额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金连续东谈主的指示编制和 看护，基金连续东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺相干国法分别看护基金份额持有东谈主名 册。看护方式不错采取电子或文档的现象。基金份额登记机构的保存期限自基金账 户销户之日起不得少于20年，法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   基金连续东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东谈主大会权利登记日、每年6月 基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名 册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日等触及 到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版现象妥善看护基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 份，保存期限为15年，法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。基金托管东谈主不 得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照保 密义务，法律法则或监管部门另有章程的，从其章程。   若基金连续东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册， 应按关系法则章程各自承担相应的办事。   七、争议连续方式   相干各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关系的一切争议，除经友 好协商不错连续的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是末端性的并对相干各方均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，相干各方当事东谈主应信守基金连续东谈主和基金托管东谈主职责，络续忠 实、神勇、尽责地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，爱戴基金份额持有东谈主 的正当权益。   本条约受中国法律（为条约之目的，在此不包括香港、澳门非常行政区和台湾 地区法律）统领。   八、托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管条约的变更须报中国 证监会备案。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主牺牲、照章被打消、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产；   （3）基金连续东谈主牺牲、照章被打消、歇业或有其他基金连续东谈主收受基金连续 权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 立计帐小组，基金连续东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律办法书；   （6）将基金财产计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度， 计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财 产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系关键事项须实时公告；基金财产计帐讲述经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载 在章程网站上，并将计帐讲述指示性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则规 定的最低期限。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金连续东谈主和非直销销售机构提供。   基金连续东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金连续东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资交易阐述服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的通盘基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金连续东谈主直销中心应根据在基金连续东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 交易投资者）进行交易的投资者的要求提交开户及交易阐述单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行交易的投资者的要求提交开户及交易 阐述单。   二、基金份额持有东谈主交易记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金连续东谈主网站、客户服务中心查询历史交易记录。   三、基金份额持有东谈主交易对账单寄送服务   基金份额持有东谈主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金连续东谈主已全面开通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金连续东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制央求，基金连续东谈主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次取得基金信息商议、账户 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                更新招募诠释书（2024 年第 2 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金连续东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金连续东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金连续东谈主网站，在“客户服务”—“服务中心”—“留言咨 询”栏目中，平直提议关系本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金连续东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 诠释书。   基金连续东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资者提供全所在的专科服务。   六、 本招募诠释书存在职何您/贵机构无法领会的内容，请拨打基金连续东谈主客 户服务电话详确商议。请确保投资前，您/贵机构还是全面领会了本招募诠释书。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                    更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                第二十三部分 其他应走漏事项  序号                  公告事项                        走漏日历       万家周期上风企业羼杂型证券投资基金基金家具贵寓提要       （更新）       万家周期上风企业羼杂型证券投资基金更新招募诠释书(2024       年第 1 号）       万家基金连续有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       招募诠释书和基金家具贵寓提要的指示性公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在祥瑞证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在湘财证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金家具贵寓提要的指示性公告       万家周期上风企业羼杂型证券投资基金基金家具贵寓提要       （更新）       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在西部证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在中信证券等机构       开通申购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在东海证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在国投证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在中金金钱开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在渤海证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在光大证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在东莞证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告_       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金                    更新招募诠释书（2024 年第 2 号）       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在华福证券开通申       购、蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下基金在麦高证券开通申购、       蜕变、定投业务及参与其费率优惠行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金在申万宏源及申万       行动的公告       万家基金连续有限公司对于旗下部分基金新增招商银行动销       售机构并开通蜕变、基金定投业务的公告 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金           更新招募诠释书（2024 年第 2 号）        第二十四部分 招募诠释书的存放及查阅方式   招募诠释书存放在基金连续东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时候查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所取得的文献过甚复印件，基金连续东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容十足一致。   投资者还不错平直登录基金连续东谈主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 诠释书。 万家周期上风企业羼杂型证券投资基金         更新招募诠释书（2024 年第 2 号）                第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金连续东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金连续有限公司