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                 招募说明书（更新） 天弘国证龙头家电指数证券投资基金    招募说明书（更新）    基金治理东说念主：天弘基金治理有限公司    基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司    日   期：二〇二四年十月二十一日                                  招募说明书（更新）                     迫切教唆   天弘国证龙头家电指数证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 6 月 28 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】2230 号）。   本基金治理东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会准予本基金召募注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。本基 金的基金合同于 2022 年 3 月 15 日端庄见效。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动。投 资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募说明书，全面相识本 基金产物的风险收益特征和产物特性，充分考虑自身的风险承受才气，感性判断 市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出幽闲决策。投 资东说念主在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各种风险，可能包括： 证券市集举座环境激勉的系统性风险、个别证券私有的非系统性风险、大批赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金治理东说念主在投资操办过程中产生的操作风险以及本 基金私有风险等。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自得”原则，在投资 者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   本基金标的指数为国证龙头家电指数。   在深圳证券交易所、上海证券交易所上市交易且知操纵列条件的所有这个词 A 股：   （1）非 ST、*ST 股票；   （2）上市时辰衰退六个月；   （3）公司最近一年无要紧违法、财务回报无要紧问题；   （4）公司最近一年操办无颠倒、无要紧吃亏；   （5）覆按期内股价无颠倒波动；   （6）公司业务领域属于家用电器板块，包括白色家电、小家电、照明电器                               招募说明书（更新）    等细分领域。    最初，计较入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成 交金额；    其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除 名次后 10%的股票；    然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 登科前 30 名股票动作指数样本股，样本数目不及则按现实数目纳入。 权重不衰退 15%，前五大权重股估计权重不衰退 60%。权重调整因子每年调整 2 次，于样本股按期调整时实施。鄙人一个按期调整日之前，权重调整因子一般固 定不变。若在两次按期调整之间，单只样本股一语气五个交易日权重衰退 20%，将 进行权重再均衡。当出现样本股临时调整时，新进样本股秉承被剔除股票在调整 前终末一个交易日的权重，据此计较新进股票的权重调整因子。    联系标的指数具体编制有计算及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址： www.cnindex.com.cn。    本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的磋商风险可能平直或转折成为本基金的风险。    本基金并非保本基金，基金治理东说念主并不可保证投资于本基金不会产生吃亏。    基金治理东说念主在此十分教唆投资者：本基金存在法律文献风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。    本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋商 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配进修。    本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛误抑遏未达约定主义、                                        招募说明书（更新） 指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本招募说明书“风 险揭示”    。   投资者应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金产物长途纲领等信息深切 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险，了解 基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资警告、资产景色等判断基金是 否和自身的风险承受才气相顺应，并通过基金治理东说念主或基金治理东说念主托福的具有基 金销售业务履历的其他机构购买基金。   基金治理东说念主承诺以锻练信用、勤劳尽责的原则治理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其将来施展， 基金治理东说念主治理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。基金治理 东说念主提醒投资者提神基金投资的“买者自得”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或衰退基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或衰退 50%的除外。法律 法例或监管机构另有章程的，从其章程。   基金招募说明书每年度至少更新一次，本招募说明书所载内容截止日为 务数据未经审计）。                                           招募说明书（更新）                        目       录                                        招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）                  一、绪论   《天弘国证龙头家电指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                              （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息深切治理办法》（以下简称“《信息深切办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理章程》                        （以下简称“《流动性风险        《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》 治理章程》”）、                           （以 下简称“《指数基金指点》”）以及《天弘国证龙头家电指数证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲明或要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的长途苦求召募的。本基金治理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权益和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                       二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 家电指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 招募说明书》过甚更新 长途纲领》过甚更新 发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决                                       招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息深切治理办法》及颁布机关对其通常作念 出的矫正 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 机关对其通常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机 关对其通常作念出的矫正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资治理办法》（包括其通常矫正）及磋商法律法例章程使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东说念主缔结了基金销售服务                                       招募说明书（更新） 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受天弘基金治理有限公司托福代为办理登记业务的机构 治理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得衰退 3 个月 绽放日 范基金治理东说念主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同盲从 请购买基金份额的行动                                招募说明书（更新） 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，苦求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额诊疗为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入 苦求份额总和后的余额)衰退上一绽放日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息深切办法》章程的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网                                 招募说明书（更新） 站、中国证监会基金电子深切网站）等媒介 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务讲错无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公正对待 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 东说念主按照基金合同约定更换的其他指数 账户进行处置计帐，目的在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                                      招募说明书（更新）                      三、基金治理东说念主   （一）基金治理东说念主概况   称号：天弘基金治理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   成立日历：2004 年 11 月 8 日   法定代表东说念主：韩歆毅   客服电话：95046   磋商东说念主：司媛   组织容貌：有限使命公司   注册老本及股权结构   天弘基金治理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督 治理委员会批准（证监基金字[2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司注 册老本为东说念主民币 5.143 亿元，股权结构为：            股东称号                            股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司                                   51% 天津信托有限使命公司                                   16.8% 内蒙古君正动力化工集团股份有限公司                            15.6% 芜湖高新投资有限公司                                    5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙）                          3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙）                            2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙）                            2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙）                          3.5%              估计                               100%   （二）主要东说念主员情况   韩歆毅先生，董事长，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行部执                                                   招募说明书（更新） 行总司理、阿里巴巴集团企业融资部资深总监，现任蚂蚁科技集团股份有限公司 总裁、首席财务官。    杨东海先生，副董事长，本科。历任内蒙古君正动力化工集团股份有限公司 操办治理部总司理、财务中心总司理、总司理助理，现任内蒙古君正动力化工集 团股份有限公司财务总监、副总司理、董事及董事会文告。    周志峰先生，董事，本科。历任方达讼师事务所讼师、律所合伙东说念主。现任蚂 蚁科技集团股份有限公司资深副总裁、首席法务官、董事会文告。    黄辰立先生，董事，硕士。历任中国海外金融股份有限公司投资银行分析员、 司理，Barclays Capital Asia Limtied投资银行司理，J.P.Morgan Securities(Asia Pacific) Limited投资银行部司理，中国海外金融股份有限公司投资银行部实践总 司理、副总裁，现任蚂蚁科技集团股份有限公司副总裁。    陈耿先生，董事，本科。历任上海市沪中讼师事务所讼师，上海新华闻投资 有限公司首席讼师，中国华闻投资控股有限公司详细行政部总司理，宝矿控股（集 团）有限公司法务司理，中泰信托有限使命公司详细治理部总司理、资产治理部 总司理，上海实业城市开发集团有限公司融产联结服务鞭策办公室负责东说念主，现任 天津信托有限使命公司董事会文告。    高阳先生，董事，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交易 部司理，博时基金治理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、 股票投资部总司理，鹏华基金治理有限公司副总司理，博时基金治理有限公司总 司理。现任本公司总司理。    孟路先生，幽闲董事，硕士。历任中国耕作银行北京西四支行海外部副司理， 中国耕作银行北京长安支行副总司理，中国耕作银行北京前门支行行长助理，中 国耕作银行北京开发区支行行长，中国民生银行轨说念交通部总司理，贵州银行行 长助理兼贵阳治理部总司理，福建海峡银行首席投资官兼上海金融业务研发中心、 资产合营治理部总裁，盈科立异资产治理有限公司联席总裁。现任上海铁林投资 控股有限公司使命公司董事长兼总司理。    车浩先生，幽闲董事，博士。历任对外经济贸易大学法学院教师，清华大学 法学院博士后，现任北京大学法学院锻练、副院长。    黄卓先生，幽闲董事，博士。现任北京大学国度发展研究院长聘副锻练、副                               招募说明书（更新） 院长。   杨舟师先生，监事会主席，本科。历任北京证券有限使命公司深圳营业部总 司理，联合证券有限使命公司交易治理部总司理，厦门联合信托投资有限使命公 司上海证券部总司理，中泰信托有限使命公司证券部总司理、北京中心副总司理 兼北京中心详细治理部总司理，上海实业城市开发集团有限公司深圳公司总司理 兼融产联结鞭策办副主任，现任天津信托有限使命公司业务总监兼资产治理总部 总司理、详细治理总部总司理、监事。   刘春雷先生，监事，本科。历任南山集团有限公司澳大利亚分公司副总司理， 山东南山铝业股份有限公司部门负责东说念主、总司理助理、副总司理、董事、常务副 总司理，现任内蒙古君正集团企业治理（北京）有限公司副总司理。   李渊女士，监事，硕士。历任北京朗山讼师事务所讼师，现任芜湖高新投资 有限公司法务总监。   史聪明女士，监事，硕士。历任新华基金治理有限公司高档产物司理，北京 新华富时资产治理有限公司部门总司理助理，2014 年 6 月加盟本公司，历任高 级产物司理，现任公司产物部负责东说念主、券交易务部实践总司理。   薄贺龙先生，监事，本科。历任公司基金运营部总司理助理、基金运营部副 总司理、基金运营部总司理，现任公司基金运营业务副总监。   周娜女士，监事，硕士。历任公司东说念主力资源部业务主管、东说念主力资源部总司理 助理，现任公司东说念主力资源部总司理。   高阳先生，总司理，硕士。历任中国海外金融股份有限公司销售交易部司理， 博时基金治理有限公司债券组合司理、固定收益部总司理、基金司理、股票投资 部总司理，鹏华基金治理有限公司副总司理，博时基金治理有限公司总司理。现 任本公司总司理。   陈钢先生，副总司理，硕士。历任华龙证券公司固定收益部高档司理，北京 宸星投资治理公司投资司理，兴业证券公司债券总部研究部司理，银华基金治理 有限公司机构应承部高档司理，中国东说念主寿资产治理有限公司固定收益部高档投资 司理。2011 年 7 月份加盟本公司，历任公司固定收益总监，现任公司副总司理、                                  招募说明书（更新） 基金司理，天弘立异资产治理有限公司董事长。   周晓明先生，副总司理，硕士。曾赴任于中国证券市集研究院遐想中心过甚 下属北京尺度股份制商讨公司、国信证券、北京证券、嘉实基金、工银瑞信基金 等，历任盛世基金拟任总司理。2011 年 8 月加盟本公司，现任公司副总司理。   熊军先生，副总司理，博士。历任中央教授科学研究所助理研究员，国度国 有资产治理局主任科员、副处长，财政部干部教授中心副处长，宇宙社保基金理 事会副处长、处长、副主任、张望员。2017 年 3 月加盟本公司，现任公司副总 司理、首席经济学家。   常勇先生，副总司理，本科。历任中国工商银行股份有限公司沈阳分行个东说念主 金融处处长，太平东说念主寿保障有限公司上海分公司副总司理，太平东说念主寿保障有限公 司客户服务部主要负责东说念主、银行保障部副总司理。2014 年 6 月加盟本公司，历 任高端客户业务总监、公司总司理助理，现任公司副总司理。   聂挺进先生，副总司理，硕士。历任博时基金治理有限公司基金司理、研究 部总司理、投资总监，浙商基金治理有限公司副总司理、总司理，华泰证券（上 海）资产治理有限公司总司理。2024 年 3 月加盟本公司，现任公司副总司理。   童建林先生，督察长、风控负责东说念主，本科。历任当阳市产权证券交易中心财 务部司理、交易中心副总司理，亚洲证券有限使命公司宜昌总部财务主管、宜昌 营业部财务部司理、公司财务司帐总部财务主管，华泰证券股份有限公司（原华 泰证券有限使命公司）上海总部财务款式主管。2006 年 6 月加盟本公司，历任 内控合规部总司理，现任公司督察长、风控负责东说念主。   刘荣逵先生，首席信息官，硕士。历任北京昊超电子商务有限公司（原北京 淘宝科技有限公司）淘宝基础平台本领部高档本领大家，北京念念德泰科科技发展 有限公司本领研发部总监，北京逐日优鲜电子商务有限公司主商城业务部高档技 术总监，2022 年 7 月加盟本公司，现任公司首席信息官。   马文辉先生，财务负责东说念主，本科。历任普华永说念中天司帐师事务所北京分所 审计师、审计司理、高档司理，普信恒业科技发展（北京）有限公司财务部总监 助理。2018 年 4 月加盟本公司，现任公司财务负责东说念主、财务部总司理。   沙川先生，数学硕士，13 年证券从业警告。历任中国中投证券有限使命公                                        招募说明书（更新） 司金融工程助理分析师。2013 年 9 月加盟本公司，历任研究员。历任天弘中证 证医药 100 指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、 天弘中证食物饮料指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 10 月至 2021 年 11 月）、天弘中证全指证券公司指数型发起式证券投资基金基金司理（2019 年 12 月至 2021 年 07 月）、天弘国证 A50 指数型发起式证券投资基金基金司理 （2021 年 03 月至 2024 年 09 月）、天弘中证新动力汽车指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 04 月至 2022 年 05 月）、天弘国证生物医药交易型绽放 式指数证券投资基金基金司理（2021 年 06 月至 2024 年 09 月）、天弘中证全指 医疗保健开发与服务交易型绽放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理 （2021 年 10 月至 2024 年 08 月）、天弘中证东说念主工智能主题指数型发起式证券投 资基金基金司理（2021 年 08 月至 2022 年 12 月）、天弘中证沪港深线上蓦田主 题交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023 年 05 月至 2024 年 08 月）、 天弘中证机器东说念主交易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2021 年 10 月至 2022 年 12 月）、天弘量化驱动股票型证券投资基金基金司理（2018 年 01 月至 2019 年 08 月）、天弘国证生物医药指数型发起式证券投资基金基金司理（2021 年 01 月至 2021 年 10 月）、天弘中证全指医疗保健开发与服务指数型发起式证券投资 基金基金司理（2021 年 06 月至 2021 年 10 月）。现任本公司基金司理。天弘中 证农业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、天弘国证生物医药交易型绽放 式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理、天弘中证全指证券公司交易型开 放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指医疗保健开发与服务交易型绽放 式指数证券投资基金基金司理、天弘上海金交易型绽放式证券投资基金基金司理、 天弘中证食物饮料交易型绽放式指数证券投资基金基金司理、天弘中证全指证券 公司交易型绽放式指数证券投资基金发起式联结基金基金司理、天弘中证食物饮 料交易型绽放式指数证券投资基金联结基金基金司理、天弘国证龙头家电指数证 券投资基金基金司理、天弘上海金交易型绽放式证券投资基金发起式联结基金基 金司理、天弘新华沪港深新兴蓦的品牌指数证券投资基金基金司理。   高阳先生：本公司总司理，投资决策委员会主任委员；                              招募说明书（更新）  陈钢先生：本公司副总司理，基金司理，天弘立异资产治理有限公司董事长， 投资决策委员会委员；  熊军先生：本公司副总司理，公司首席经济学家、投资决策委员会委员；  聂挺进先生：本公司副总司理，投资决策委员会委员；  姜晓丽女士：本公司固定收益业务总监、基金司理，兼任固定收益部、搀杂 资产部部门总司理，投资决策委员会委员；  王昌俊先生：本公司现金治理部总司理、基金司理，投资决策委员会委员；  童建林先生：本公司督察长、风控负责东说念主，投资决策委员会列席委员；  邓强先生：首席风控官，投资决策委员会列席委员。  （三）基金治理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；  （四）基金治理东说念主承诺  本基金治理东说念主承诺不从事违背《中华东说念主民共和国证券法》、                           《基金法》、                                《运作                              招募说明书（更新） 办法》、    《销售办法》、          《信息深切办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面 抑遏轨制，采选灵验措施，退避坐法行动的发生。   基金治理东说念主掩饰性行动的承诺。   本基金治理东说念主照章掩饰从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事磋商的交易步履；   （7）随意职守，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程掩饰的其他行动。   （1）依照联系法律法例和基金合同的章程，本着勤劳严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇他东说念主或任何其他 第三东说念主谋取欠妥利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易渊博、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事磋商的交易步履。   （4）不从事损伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过甚他步履。  （五）基金治理东说念主的风险治理与里面抑遏轨制   （1）全面性原则：公司风险治理必须袒护公司所有这个词的部门和岗亭，涵盖所 有风险类型，并连结于所有这个词业务经过和业务圭表；   （2）幽闲性原则：公司根据业务需要设立保持相对幽闲的机构、部门和岗 位，并在磋商部门建立防火墙；公司设立幽闲的风险治理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和回报公司风险治理景色，并进行幽闲陈说；                            招募说明书（更新）   （3）审慎性原则：风险治理中枢是灵验防备各样风险，任何轨制的建立齐 要以防备风险、审慎操办为起点；   （4）灵验性原则：风险治理轨制具有高度泰斗性，是所有这个词职工必须严格遵 守的行动指南；实践风险治理轨制不得有任何例外，任何职工不得领有超越轨制 或违背轨制的权力；   （5）当令性原则：公司应当根据公司操办计谋方针等里面环境和法例、市 场环境等外部环境变化实时对风险进行识别和评估，并对其治理政策和措施进行 相应的调整；   （6）定量与定性相联结的原则：针对合规风险、操作风险、市集风险、信 用风险和流动性风险的不同特色，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 抑遏计算体系，使风险抑遏更具客不雅性和操作性。   公司的风险治理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险治理负最终使命，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险治理措施的实践。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责监督查验公司的正当合规运营、里面抑遏、风险治理， 从而抑遏公司的举座运营风险；   （2）督察长：幽闲愚弄督察权益，平直对董事会负责，实时向审计与风险 抑遏委员会提交联系公司范例运作和风险抑遏方面的服务回报；   （3）投资决策委员会：负责携带基金财产的运作、制定本基金的资产配置 有计算和基本的投资策略；   （4）风险治理委员会：拟定公司风险治理计谋，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度名额过甚他量化风险治理工 具；根据公司总体风险抑遏主义，制定各业务和各圭表风险抑遏主义和要求；落 实公司就要紧风险治理作念出的决定或决议；听取并计划会议议题，就要紧风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险治理轨制、经过；对使命东说念主提倡处罚建议， 经总司理办公会计划后实践。   （5）内控合规部：负责公司聚拢支援的合规治理服务，按照公司章程和督 察长的安排履行合规治理职责，建立和完善合规治理及合规风险信息的监控、识                              招募说明书（更新） 别、处置、回报体系，约束提高公司举座合规意志和才气。  （6）风险治理部：通过投资交易系统的风控参数成立，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场社交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场社交易的事中合规抑遏；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和抑遏；  （7）审计部：通过运用系统化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的 业务步履、里面抑遏和风险治理的稳健性和灵验性，以促进公司完善治理、加多 价值和结果主义。  （8）业务部门：风险治理是每一个业务部门最首要的使命。各部门的部门 司理对本部门的风险负沿途使命，负责履行公司的风险治理圭表，负责本部门的 风险治理系统的开发、实践和小气，用于识别、监控和缩小风险。  （1）风险抑遏轨制  公司风险抑遏的主义为严格盲从国度法律法例、行业自律章程和公司各项规 章轨制，自发形成称职操办、范例运作的操办念念想和操办立场；约束提高操办管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东说念主利益最大化；建立行之有 效的风险抑遏机制和轨制，确保各项操办治理步履的健康运行与公司财产的安全 无缺；小气公司信誉，保持公司的直率形象。针对公司濒临的各样风险，包括政 策和市集风险，治理风险和管事说念德风险，永诀制定严格防备措施，并制定岗亭 分离轨制、空间分离轨制、功课经过轨制、聚拢交易轨制、信息深切轨制、长途 保全轨制、守密轨制和幽闲的监察稽核轨制等磋商轨制。  （2）内控合规治理轨制  为保障赓续范例发展，公司制定合规治理轨制。公司设督察长，负责公司合 规治理服务，实施对公司操办治理合规正当性的审查、监督和查验。内控合规部 负责公司聚拢支援的合规治理服务，按照公司章程和督察长的安排履行合规治理 职责，建立和完善合规治理及合规风险信息的监控、识别、处置、回报体系，不 断提高公司举座合规意志和才气。  （3）审计治理轨制  为范例里面审计服务，公司制定里面审计治理轨制。里面审计通过运用系统                            招募说明书（更新） 化和范例化的方法，审查、评价并改善公司的业务步履、里面抑遏和风险治理的 稳健性和灵验性，以促进公司完善治理、增涨价值和结果主义。  （4）里面司帐抑遏轨制  建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作抑遏规程，确保司帐业务有章可循； 按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管行磋交易务的相 互核查监督机制；为了防备基金司帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资 金头寸治理轨制；为了确保基金资产的安全，公司严格范例基金计帐交割服务， 并在授权范围内，实时准确地完成基金计帐；强化司帐的事前、事中、过后监督 和侦查轨制；为了退避司帐数据的毁损、散成仇泄密，制定了完善的档案督察和 财务顶住轨制。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有允洽的组织和授权，确保 内控合规服务是幽闲的，并得到高管东说念主员的支撑，同期置备操作手册，并按期更 新；  （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易聚拢，形成不同部门、不同岗亭之 间的制衡机制，从轨制上减少和防备风险；  （3）建立、健全岗亭使命制。公司建立、健全了岗亭使命制，使每个职工 齐明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领域中的风险隐患上报，以防备和 减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、回报、教唆圭表。公司建立了风险治理 委员会，使用适合的圭表，证据和评估与公司运作联系的风险；公司建立了自下 而上的风险回报圭表，对风险隐患进行层层陈说，使各个眉目的东说念主员实时掌抓风 险景色，从而以最快速率作念出决策；  （5）建立里面监控系统。公司建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各样风险进行全面和实时的监控；  （6）使用数目化的风险治理技能。采选数目化、本领化的风险抑遏技能， 建立数目化的风险治理模子，用以教唆市集趋势、行业及个股的风险，以便公司                            招募说明书（更新） 实时采选灵验的措施，对风险进行分散、抑遏和隐敝，尽可能地减少损失；  （7）提供饱和的培训。公司制定了无缺的培训策动，为所有这个词职工提供饱和 和稳健的培训，使职工明确其职责所在，抑遏风险。   本公司确知建立、小气、支撑和完善里面抑遏轨制是本公司董事会及治理层 的使命。本公司十分声明以上对于里面抑遏的深切真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展约束完善里面抑遏轨制。                                      招募说明书（更新）                         四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：国泰君安证券股份有限公司   住所： 中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时辰： 1999 年 8 月 18 日   组织容貌：其他股份有限公司（上市）   批准设立机关及批准设立文号：证监机构字[1999]77 号   注册老本：捌拾玖亿零叁佰柒拾叁万零陆佰贰拾元元东说念主民币   存续期间：赓续操办   基金托管业务批准文号：证监许可[2014]511 号   磋商东说念主：帅芳   磋商电话：021-38917599-5   国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日 两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证券 股份有限公司在上交所上市交易，证券简称为“国泰君安”，证券代码为“601211”。 H 股股票中语简称“國泰君安”，英文简称为“GTJA”，股票代码为“02611”。铁心 民币，平直设有 6 家景内子公司和 1 家景外子公司，并在宇宙设有 37 家证券分 公司、25 家期货分公司和 345 家证券营业部，是国内最早开展各种立异业务的 券商之一。2008-2023 年，公司一语气十六年在中国证监会证券公司分类评价中被 评为 A 类 AA 级，为目下证券公司得到的最高评级。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月出身，香港中语大学 硕士研究生，上海市国资青联委员。2009 年参加服务，曾任职于中国光大银行，                                   招募说明书（更新）   国泰君安证券总部设资产托管部，现有职工沿途具备基金从业履历及本科以 上学历，治理东说念主员及业务主干均具有多年基金、证券和银行的从业警告，从业东说念主 员囊括了经济师、司帐师、注册司帐师、讼师、海外注册里面审计师等中高档专 业本领职称及专科履历，专科布景袒护了金融、司帐、经济、法律、计较机等各 领域，是一支锻练勤劳、积极衰退、专科漫衍合理，管事技能优良的资产托管从 业东说念主员军队。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金详细托管业务履历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管履历，可为各种公开召募基金、非公开召募 基金提供托管服务。国泰君安证券信守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过 组建警告丰富的专科团队、搭建安全高效的业务系统，为基金份额持有东说念主提供值 得信托的托管服务。国泰君安证券得到证券投资基金托管履历以来，世俗开展了 公募基金、基金专户、券商资管策动、私募基金等基金托管业务，与建信、吉祥、 天弘、易方达、富国、长信等多家基金公司过甚子公司建立了托管合营关系，截 止 2024 年 8 月 31 日托管公募基金 73 只，专科的服务和可靠的运营得到了治理 东说念主的一致认同。   （二）基金托管东说念主的里面抑遏轨制   严格盲从国度法律法例、行业规章及公司内磋商治理章程，加强里面治理， 保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻实践，通过对各样风险的梳理、 评估、监控，灵验地结果对各项业务风险的监控和治理，确保业务稳健运行，保 护基金份额持有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险抑遏委员会，是公司风险治理的最高决策 机构；公司在操办治理层面成立风险治理委员会，对公司操办风险实行统筹治理， 对风险治理要紧事项进行审议与决策；风险治理部门包括专职履行风险治理职责 的风险治理部、合规部、法律部、稽核审计部，以及策动财务部、信息本领部、 营运中心等履行其他风险治理职责的部门。   资产托管部成立风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险治理规章制                            招募说明书（更新） 度，分析回报部门举座风险治理景色，评估查验风险治理实践情况并提倡改进建 议，收拢环节圭表和要津风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱 圭表的整改情况；同期部门成立风险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各 小组、运营中心负责东说念主组成，负责对要紧风险事项进行评估、笃定风险治理违法 事项的处理意见、突发事件济急治理等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务治理办法》等法律法 规，基金托管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管治理规章轨制，确 保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务管 理暂行办法》、       《国泰君安证券资产托管部里面抑遏与风险治理操作规程》、                                 《国泰 君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                   《国泰君安证券资产托管部突发事件与 危境处理规程》、        《国泰君安证券资产托管部守密规程》、                         《国泰君安证券资产托管 部资产督察操作规程》、           《国泰君安证券资产托管部档案治理操作规程》等，并根 据市集变化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务治理轨制化，本领系统完 整幽闲，中枢功课区实行闭塞治理，业务单干合理，联系信息深切由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各圭表风险的事前揭示、事中抑遏和过后稽核 的动态治理过程来实施里面风险抑遏；安全督察基金财产，保持基金财产的幽闲 性；实行操办场面闭塞式双门禁治理，并配备灌音和摄像监控系统；建立幽闲的 托管运营系统并进行防火墙成立；实施严格的岗亭突破矩阵治理，迫切岗亭成立 双东说念主复核机制，建立严格灵验的操作制约体系；深入进行管事说念德教授，设立内 控优先的理念，培养部门全体职工的风险防备和守密意志；配备成心的稽核监控 岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面抑遏的灵验 性。   （三）基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主根据《基金法》、               《运作办法》等联系法律法例的章程及《基金合 同》约定，制定投资监督尺度与监督经过，对基金合同见效之后所托福资产的投 资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时教唆治理东说念主违法风险，并定 期编写基金投资运作监督回报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供                            招募说明书（更新） 的基金计帐和核算服务圭表中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对基 金资产的核算、基金资产净值的计较、对各基金用度的提真金不怕火与开支情况、基金的 申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、合规性进行 监督和核查。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》等联系法律法例 和《基金合同》的行动，应当实时通告基金治理东说念主给以纠正，基金治理东说念主收到通 知后实时查对质据并进行调整。基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促 基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应 立即回报中国证监会，同期通告基金治理东说念主限期纠正。                                 招募说明书（更新）                      五、磋商服务机构   （一）基金销售机构  (1)天弘基金治理有限公司直销中心  住所:天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层  办公地址:天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层  法定代表东说念主:韩歆毅  电话:（022）83865560  传真:（022）83865564  磋商东说念主:司媛  客服电话:95046  (2)天弘基金治理有限公司网上直销系统  客服电话:95046   投资者可登录基金治理东说念主网站查询销售机构信息。 合同等的章程，遴荐其他顺应要求的机构销售本基金，并在基金治理东说念主网站公示。   （二）登记机构   称号：天弘基金治理有限公司   住所：天津自贸试验区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   法定代表东说念主：韩歆毅   电话：（022）83865560   传真：（022）83865564   磋商东说念主：薄贺龙   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼                                招募说明书（更新） 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清早、陈颖华 磋商东说念主：陈颖华 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 实践事务合伙东说念主：邹俊 电话：010-85085000 承办注册司帐师：左艳霞、管祎铭、李瑞丛、贾君宇 磋商东说念主：管祎铭                                           招募说明书（更新）                       六、基金的召募    本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息深切 办法》、    《基金合同》过甚它法律法例的联系章程，并经中国证监会证监许可【2021】 经普华永说念中天司帐师事务所验资，本基金召募的净认购金额为 202,199,887.54 元东说念主民币，灵验认购款项在召募期间产生的利息共计 20,719.89 元东说念主民币，按照 每份基金份额 1.00 元东说念主民币计较，设立召募期间召募资金过甚利息结转的份额 共计 202,220,607.43 份基金份额，已沿途计入基金份额持有东说念主基金账户，归各基 金份额持有东说念主所有这个词。                                招募说明书（更新）                  七、基金合同的见效   （一）基金合同的见效   本基金合同已于 2022 年 3 月 15 日见效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按期回报中给以 深切；一语气 50 个服务日出现前述情形的，本基金应当按照基金合同的约定圭表 进行计帐并阻隔，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  招募说明书（更新）              八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东说念主 在磋商公告中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时辰，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息深切办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 3 月 21 日绽放日常申购、赎回、定投、诊疗业务。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或诊疗 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后计较的基金份额净 值为基准进行计较； 治安赎回；                               招募说明书（更新） 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东说念主 必须在新法令开动实施前依照《信息深切办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构章程的圭表，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求见效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇交易所或交易市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的身分影响业务处理经过，则 赎回款顺延至下一个服务日划出。   在发生大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金治理东说念主应以交易时辰结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的证据情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销 售机构如实继承到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   （五）申购和赎回的数目限制 的初度单笔最低申购金额为东说念主民币 1.00 元（含申购费、下同），追加申购的单笔 最低申购金额为东说念主民币 1.00 元。收益分拨转份额时，不受最低申购金额的限制。 各销售机构对最低申购名额及级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准，                                         招募说明书（更新） 但最低申购金额仍不得低于东说念主民币 1.00 元。 少于 1 份，某笔赎回导致基金份额持有东说念主在某一销售机构沿途交易账户的份额余 额少于 1 份的，基金治理东说念主有权强制该基金份额持有东说念主沿途赎回其在该销售机构 沿途交易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、大批赎 回、基金诊疗等原因导致的账户余额少于 1 份之情况，不受此限，但再次赎回时 必须一次性沿途赎回。 更新的招募说明书或磋商公告。但本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或 衰退基金份额总和的 50%(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达 到或衰退 50%的除外)。法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述措施对基金界限给以控 制。具体见基金治理东说念主磋商公告。 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在调整前依照《信息深切办法》的联系章程在 章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用度   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时支 付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资产入网提 销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购苦求单独计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：              申购金额（M）         费率               M＜500 万        1.00%                                     招募说明书（更新）   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   赎回费率随投资东说念主办有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：               持有期限（T）       赎回费率 A 类赎回费率       T              T≥30 天        0.05% C 类赎回费率       T              T≥7 天         0   本基金坚赓续持有 A 类基金份额少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将全额计 入基金资产；坚赓续持有 A 类基金份额不少于 7 天的投资东说念主收取的赎回费，将不 低于赎回费总额的 25%计入基金资产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。   本基金坚赓续持有 C 类基金份额少于 7 天的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金资产。 率和收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息深切办法》 的联系章程在章程媒介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵照磋商法律法例以及 监管部门、自律法令的章程。 份额持有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策动，定 期和不按期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，不错按中国证监会要求 履行必要手续后，对基金投资者稳健调低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的计较                                         招募说明书（更新）   （1）A 类基金份额的申购   基金申购给与“金额申购、份额证据”的方式。基金的申购金额包括申购费 用和净申购金额。   净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，净申购金额＝申 购金额－固定申购用度）   申购用度＝申购金额－净申购金额   （注：对于 500 万（含）以上的适用实足用度数额的申购，申购用度＝固定 申购用度）   申购份额＝净申购金额／T 日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资10万元申购本基金A类基金份额，对应申购费率为1.00%， 假定申购当日A类基金份额净值为1.0160元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+1.00%)＝99,009.90元   申购用度＝100,000－99,009.90＝990.10元   申购份额 =99,009.90/1.0160= 97,450.69份   上述计较结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的申购   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10,000.00/1.0400＝9,615.38 份   上述计较结果均保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金给与“份额赎回”方式，赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以 当日该类基金份额净值并扣除相应的用度。   （1）A 类基金份额的赎回   赎回总金额=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                                        招募说明书（更新）   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 5 天，适用赎回 费率为 1.5%，假定赎回当日的 A 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   （2）C 类基金份额的赎回   赎回金额=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额–赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，持有期限为 5 天，适用 赎回费率为 1.5%，假定赎回当日的 C 类基金份额净值是 1.0679 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0679=10,679.00 元   赎回用度=10,679.00×1.5%=160.19 元   净赎回金额=10,679.00-160.19=10,518.81 元   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   T 日各种基金份额净值=T 日闭市后的各种基金资产净值/T 日各种基金份额 的余额数目   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额净值的计较，均保留到少量点后 4 位， 少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种 基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健 圭表，不错稳健延长计较或公告。                               招募说明书（更新）   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者衰退 50%，或者变相隐敝 50%聚拢度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被沿途或部分拒却的，被拒却的申购款项将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项。                             招募说明书（更新） 基金资产净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值本领仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的磋商要求处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给以取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 诊疗中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊疗中转入苦求份额 总和后的余额）衰退前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有才气支付投资东说念主的沿途赎回苦求时， 按平淡赎回圭表实践。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大                                招募说明书（更新） 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎 回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日络续赎回，直到沿途赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）当基金出现大批赎回时，在单个基金份额持有东说念主赎回苦求衰退上一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金治理东说念主以为支付该基金份额持有东说念主的沿途赎 回苦求有清贫或者因支付该基金份额持有东说念主的沿途赎回苦求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金治理东说念主不错对该单个基金份额持有 东说念主超出 10%的赎回苦求实施宽限办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错遴荐宽限赎回或取消赎回，具体参照上述（2）方式处理。宽限的赎回 苦求与下一绽放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额 净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为止。而对该单个基金份额 持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的赎回苦求按上述（1）、                                       （2） 方式处理，具体见磋商公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金治理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错减慢支付 赎回款项，但不得衰退 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                             招募说明书（更新） 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 联系章程，最迟于再行绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时可不再另 行发布再行绽放的公告。   （十二）基金诊疗   基金治理东说念主不错根据磋商法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 磋商法令由基金治理东说念主届时根据磋商法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与磋商机构。   （十三）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的磋商长途，对于顺应条件的非交易过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的尺度收取转托管费。   （十五）按期定额投资策动   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资策动，具体法令由基金治理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所章程的按期定                              招募说明书（更新） 额投资策动最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易场面或者通过其他方式进行基金份额转让的苦求并由 登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，基 金份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   （十八）基金份额质押   如磋商法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构将制定和实施相应的业务法令。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或磋商公告。                              招募说明书（更新）                  九、基金的投资  （一）投资主义   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，力图抑遏本基金 的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏离度的实足值不衰退 0.35%，年 追踪舛误不衰退 4%，结果与标的指数施展相一致的恒久投资收益。  （二）投资范围   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器用，以国证龙头家电指数的成 份股过甚备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地结果投资主义， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含创业板 过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、 央行单据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券、可交 换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、股指期货、资产支撑证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本 基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的磋商章程）。   本基金不错根据磋商法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙头家电 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 稳健圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）功绩相比基准   本基金投资组合的功绩相比基准为：国证龙头家电指数收益率×95%＋银行 活期入款利率（税后）×5%。                               招募说明书（更新）      将来若出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不顺应要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中 国证监会回报并提倡处治有计算，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基 金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决， 基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。但 若标的指数及功绩相比基准变更对基金投资无本质性不利影响（包括但不限于编 制机构称号变更、指数改名等），则无需召开基金份额持有东说念主大会，基金治理东说念主 可在履行稳健圭表后变更标的指数和功绩相比基准，报中国证监会备案并实时公 告。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有计算确按期间，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   （四）风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指数的表 现，具有与标的指数雷同的风险收益特征。   （五）投资策略   本基金给与完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格抑遏基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力图获取与标的指数 雷同的投资收益。   由于标的指数编制方法调整、成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进行稳健 变通和调整，奋发缩小追踪舛误。                             招募说明书（更新）   本基金治理东说念主主要按照国证龙头家电指数的成份股组成过甚权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股 票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙头家电指数成份股和备选成 份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券。   （1）股票投资组合构建   本基金给与完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过甚他影响指数复制恶果的因 素），本基金将给与替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪舛误。本基金所给与替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙头家电指数成份 股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%的投资比例限制。   （2）股票投资组合的调整   本基金所构建的股票投资组合将根据国证龙头家电指数成份股过甚权重的 变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变 动情况等，对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相 关和追踪舛误最小化。   根据标的指数的调整法令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪 标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特殊                               招募说明书（更新） 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行稳健变通和调整，奋发降 低追踪舛误。   在平淡市集情况下，力图抑遏本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日 均追踪偏离度的实足值不衰退 0.35%，年追踪舛误不衰退 4%。如因指数编制规 则调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误衰退上述范围，基金治理东说念主应采选 合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪舛误。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   本基金治理东说念主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、讲错率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池将来现金流变动；研究标的 证券刊行要求，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切体恤流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抑遏信用风险袒露程 度的前提下，通过信用研究和流动性治理，遴荐风险调整后收益较高的品种进行 投资。   为更好的结果投资主义，在加强风险防备并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等身分的基础上，合理笃定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。 若磋商融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以顺应上述法律法例和监管要求的变化。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。                             招募说明书（更新）   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资效率，抑遏基金投资组合风险水平，更好地结果本基金的投资主义。 本基金治理东说念主运用股指期货等金融生息器用必须是出于追求基金充分投资、减少 交易成本、缩小追踪舛误的目的，不得应用于投契交易目的，或用作杠杆器用放 大基金的投资。   （六）投资决策经过   （1）国度联系法律、法例和《基金合同》的章程；   （2）以小气基金份额持有东说念主利益为基金投资决策的准则；   （3）国内宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境、证券市集走势、政策指 向及全球经济身分分析。   （1）本基金治理东说念主每月按期召开资产配置会议，计划基金的资产组合以及 个股配置，形成资产配置建议，会议参加东说念主员为全体投资研究团队。   （2）投资决策委员会在基金合同章程的投资框架下，笃定基金资产配置方 案，并审批要紧单项投资决定。   （3）基金司理在投资决策委员会的授权下，根据本基金的资产配置要求， 参考资产配置会议、投资研究联席会议计划结果，制定基金的投资策略，在其权 限范围内进行基金的日常投资组合治理服务。   （4）金融工程分析师运用风险监测模子以及各样风险监控计算，对指数化 投资的偏差风险和流动性风险进行测算，并提供数目化风险分析回报，行业分析 师对标的指数成份股中基本面情况实时提供研究回报。   （5）基金司理根据量化风险分析回报，在追求磋商度最大化和追踪舛误最 小化的主义下，采选稳健的方法抑遏与指数的偏差风险、流动性风险、缩小交易 成本。   （6）当标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构 暂未作出调整的，基金治理东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细考 虑成份股的退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份 股替代策略，并对投资组合进行调整。                                招募说明书（更新）   （七）投资组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙 头家电指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支撑证券的比例，不得衰退 基金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的沿途资产支撑证券，其市值不得衰退基金资产净值的   （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得衰退 该资产支撑证券界限的 10％；   （6）本基金治理东说念主治理的沿途基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支撑 证券，不得衰退其各种资产支撑证券估计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评 级回报发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不衰退本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不衰退拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得衰退基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金治理东说念主之外 的身分致使基金不顺应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围                                 招募说明书（更新） 保持一致；   （12）本基金资产总值不衰退基金资产净值的 140%；   （13）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得衰退 基金资产净值的 10%；   （14）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得衰退基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （15）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得衰退基 金持有的股票总市值的 20%；   （16）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得衰退上一交易日基金资产净值的 20%；   （17）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧 差计较）应当不低于基金资产的 90%；   （18）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得衰退基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得衰退基 金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资 产；同期，本基金参与出借业务的单只证券不得衰退本基金持有该证券总量的 均计较；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境 内上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、 上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金 治理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因                            招募说明书（更新） 证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分致使基 金投资不顺应第（19）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起 开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受磋商限制，但须提前公告。   为小气基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程掩饰的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。磋商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以深切。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽闲董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述掩饰行动作出强制性调整的，本基金应当按照法 律法例或监管部门的章程实践；如法律法例或监管部门修改或调整波及本基金的 掩饰行动，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金治理东说念主与基金托管东说念主协商                            招募说明书（更新） 一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修改后的章程实践，但基金治理东说念主在 实践法律法例或监管部门调整或修改后的章程前，应在履行稳健圭表后向投资者 履行信息深切义务。   （八）基金治理东说念主代表基金愚弄股东、债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 章程。                                              招募说明书（更新）                    十、基金投资组合回报      基金治理东说念主的董事会及董事保证所载长途不存在虚伪记录、误导性讲明或 要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和无缺性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同章程复核了本回报 中的财务计算、净值施展和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、 误导性讲明或者要紧遗漏。      本投资组合回报所载数据铁心 2024 年 06 月 30 日，本回报中所列财务数据 未经审计。以下内容摘自本基金 2024 年第 2 季度回报。                                               占基金总资产的比例 序号            款式            金额(元)                                                  （%）        其中：股票                118,673,159.97               91.21        其中：债券                    203,638.08               0.16             资产支撑证券                       -                  -        其中：买断式回购的买入                                          -                  -        返售金融资产        银行入款和结算备付金合        计 代码          行业类别        公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）  A     农、林、牧、渔业                         -                    -                                         招募说明书（更新）  B   采矿业                            -                   -  C   制造业               118,641,939.32               95.05      电力、热力、燃气及水  D                                  -                   -      分娩和供应业  E   建筑业                            -                   -  F   批发和零卖业                         -                   -      交通输送、仓储和邮政  G                                  -                   -      业  H   住宿和餐饮业                         -                   -      信息传输、软件和信息  I                                  -                   -      本领服务业  J   金融业                            -                   -  K   房地产业                           -                   -  L   租出和商务服务业                       -                   -  M   科学研究和本领服务业                     -                   -      水利、环境和寰球设施  N                                  -                   -      治理业      住户服务、修理和其他  O                                  -                   -      服务业  P   教授                             -                   -  Q   卫生和社会服务                        -                   -  R   文化、体育和文娱业                      -                   -  S   详细                             -                   -      估计                118,641,939.32               95.05 代码         行业类别    公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                       -                   -  B   采矿业                            -                   -  C   制造业                    20,200.06                0.02      电力、热力、燃气及水  D                                  -                   -      分娩和供应业  E   建筑业                            -                   -                                               招募说明书（更新）     F     批发和零卖业                          -                   -           交通输送、仓储和邮政     G                                     -                   -           业     H     住宿和餐饮业                          -                   -           信息传输、软件和信息     I                             11,020.59                0.01           本领服务业     J     金融业                             -                   -     K     房地产业                            -                   -     L     租出和商务服务业                        -                   -     M     科学研究和本领服务业                      -                   -           水利、环境和寰球设施     N                                     -                   -           治理业           住户服务、修理和其他     O                                     -                   -           服务业     P     教授                              -                   -     Q     卫生和社会服务                         -                   -     R     文化、体育和文娱业                       -                   -     S     详细                              -                   -           估计                      31,220.65                0.03 投资明细 序                                                      占基金资产净          股票代码     股票称号   数目(股)          公允价值(元) 号                                                      值比例（％）                                                    招募说明书（更新） 序                                                            占基金资产净          股票代码       股票称号     数目(股)            公允价值(元) 号                                                            值比例（％）                                                              占基金资产净     序号               债券品种                公允价值(元)                                                              值比例（％）              其中：政策性金融债                                   -          - 序                                                            占基金资产净      债券代码           债券称号    数目（张）             公允价值(元) 号                                                            值比例（％）                             招募说明书（更新） 资明细   本基金本回报期末未持有资产支撑证券。   本基金本回报期末未持有贵金属。   本基金本回报期末未持有权证。   本基金本回报期末未持有股指期货。   本基金本回报期末未持有国债期货。 查，未发目下回报编制日前一年内受到公开责骂、处罚。   序号           称号            金额(元)   本基金本回报期末未持有处于转股期的可诊疗债券。                                          招募说明书（更新）     本基金本回报期末指数投资前十名股票不存在畅通受限情况。                                         金额单元：东说念主民币元 序                   畅通受限部分的           占基金资产净   畅通受限情况说     股票代码     股票称号 号                    公允价值             值比例（％）      明     由于四舍五入的原因，分项之和与估计项之间可能存在尾差。                                                              招募说明书（更新）                                  十一、基金的功绩     基金治理东说念主依照恪尽责守、锻练信用、严慎勤劳的原则治理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同见效日2022年03月15日，基金功绩数据铁心2024年06月30日。            基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比                             天弘国证龙头家电指数 A                                                     功绩                                   份额                                                     相比                                   净值       功绩比                         份额净                         基准                                   增长       较基准         阶段              值增长                         收益      ①-③      ②-④                                   率标       收益率                         率①                          率标                                   准差         ③                                                     准差                                   ②                                                      ④ 自基金合同见效日起         于今                              天弘国证龙头家电指数 C                                                     功绩                                   份额                                                     相比                                   净值       功绩比                         份额净                         基准                                   增长       较基准         阶段              值增长                         收益      ①-③      ②-④                                   率标       收益率                         率①                          率标                                   准差         ③                                                     准差                                   ②                                                      ④                                                             招募说明书（更新） 自基金合同见效日起         于今                            招募说明书（更新）                十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主或基金治理东说念主根据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立资金 账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户 与基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及 其他基金财产账户相幽闲。   （四）基金财产的督察和刑事使命   本基金财产幽闲于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章赶走、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募说明书（更新）                十三、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交易场面的交易日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、债券、资产支撑证券和银行 入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在笃定磋商金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应给与最近交易日的报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不可真实反应公允价值的，打发报价进行调整，笃定公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中考虑不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批持有磋商资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支撑的估值本领笃定公允价值。给与估值本领笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得磋商资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值 进行调整并笃定公允价值。                              招募说明书（更新）   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调整最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可诊疗债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本领笃定公允价值。 交易所市集挂牌转让的资产支撑证券，给与估值本领笃定公允价值；   （6）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调整以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集步履或市集步履很少的情况下，应给与估值本领笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值本领笃定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。                            招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在明显各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 估值。 确保基金估值的公正性。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算 价估值。 会的磋商章程进行估值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的章程或者未能充分小气基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经磋商各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （五）估值圭表                                招募说明书（更新） 以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍 五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有 章程的，从其章程。   基金治理东说念主于每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状形成估值谬误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状 的使命东说念主应当对由于该估值谬误遭逢损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下 述“估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本领原因引起的差错，若 系同行业现有本领水平不可预见、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下 述章程实践：   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易长途灭失或被谬误处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值谬误使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误使命方承担；                              招募说明书（更新） 由于估值谬误使命方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主形成损失的，由估 值谬误使命方对平直损失承担补偿使命；若估值谬误使命方还是积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误使命方打发更正的情况向联系当事东说念主进行证据，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的使命方春联系当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值谬误的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误使命方仍打发估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不沿途返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和衰退其现实损失的差额部分支付给估值谬误使命方。   （4）估值谬误调整给与尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明所有这个词确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因笃定估值谬误的使命方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基                             招募说明书（更新） 金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息深切的基金净值信息由基金治理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金治理东说念主应于每个估值日交易结果后计较当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主对基金净值信息给以公布。   （九）特殊情况的处理 差不动作基金资产估值谬误处理。 送的数据谬误，或由于国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金治理东说念主与基金 托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然还是采选 必要、稳健、合理的措施进行查验，然则未能发现该谬误而形成的基金资产估值 谬误，基金治理东说念主、基金托管东说念主衔命补偿使命。但基金治理东说念主、基金托管东说念主应积 极采选必要的措施摒除或放松由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户的基金份额净值。                              招募说明书（更新）               十四、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 磋商用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分拨方式是现金分成； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨有计算   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计算的笃定、公告与实施   本基金收益分拨有计算由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为对应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务法令》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                                招募说明书（更新）                   十五、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 仲裁费和诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数                                  招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主并由基金治理东说念主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法例及相应协 议章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但                            招募说明书（更新） 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的磋商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）               十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度深切； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                              招募说明书（更新）                十七、基金的信息深切   （一）本基金的信息深切应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息深切办法》、 《流动性风险治理章程》、《基金合同》过甚他联系章程。   （二）信息深切义务东说念主   本基金信息深切义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息深切义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程深切基金信息，并保证所深切信息的真实性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息深切义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予深切的基金信 息通过顺应中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息深切办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介深切，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开深切的信 息长途。   （三）本基金信息深切义务东说念主承诺公开深切的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开深切的信息应给与中语文本。   如同期给与外文文本的，基金信息深切义务东说念主应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开深切的信息给与阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开深切的基金信息                             招募说明书（更新）   公开深切的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法令及具体圭表，说明基金产物的特性等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地深切影响基金投资者决策的沿途事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载 在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金治理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金产物长途概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金纲领信息。《基金合同》见效后，基金产物长途纲领的信息发生要紧 变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物长途纲领，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物长途纲领其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金产物 长途纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告、《基金合同》教唆性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物长途纲领、 《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金产物长途纲领登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 条约登载在章程网站上。   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。                             招募说明书（更新）   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》见效公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在章程网站深切一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，深切绽放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站深切半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息深切文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息长途。   基金治理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年 度回报登载在章程网站上，并将年度回报教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度回报中的财务司帐回报应当经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将 中期回报登载在章程网站上，并将中期回报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金治理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报， 将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报教唆性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度回报、中 期回报或者年度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或衰退基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按期回报“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下深切该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报                              招募说明书（更新） 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中深切基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息深切义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3）诊疗基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金治理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金治理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金治理东说念主的现实控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金治理东说念主的高档治理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金治理东说念主的董事在最近 12 个月内变更衰退百分之五十；基金治理 东说念主、基金托管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动衰退百 分之三十；   （11）波及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东说念主或其高档治理东说念主员、基金司理因基金治理业务磋商行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务磋商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、                               招募说明书（更新） 现实抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计 提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金开动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或者再行接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （22）基金治理东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23）调整基金份额类别；      《基金合同》见效后，一语气 30、40、45 个服务日出现基金份额持有东说念主   （24） 数目发火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的；   （25）基金信息深切义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额持有东说念主权益的，磋商信息深切义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开流露。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金治理东说念主在季度回报、中期回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更 新）等文献中深切股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险计算等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的 投资政策和投资主义等。                              招募说明书（更新）   基金治理东说念主应在基金年度回报及中期回报中深切其持有的资产支撑证券总 额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和回报期内所有这个词的资产支撑证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度回报中深切其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支撑证券明细。   本基金参与融资、转融通证券出借业务，基金治理东说念主应当在季度回报、中期 回报、年度回报等按期回报和招募说明书（更新）等文献中深切参与融资、转融 通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚 治理情况等，并就回报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易 事项作详备说明。   基金合同阻隔运作的，基金治理东说念主应当照章组织计帐小组对基金财产进行清 算并作出计帐回报。计帐回报应当经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。计帐小组应当将计帐回报登载 在章程网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在章程报刊上。   本基金实施侧袋机制的，磋商信息深切义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息深切，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息深切事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深切治理轨制，指定成心部门及 高档治理东说念主员负责治理信息深切事务。   基金信息深切义务东说念主公开深切基金信息，应当顺应中国证监会磋商基金信息 深切内容与模式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金按期回报、更新的招募说明书、基金产物长途纲领、基金                               招募说明书（更新） 计帐回报等公开深切的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面 或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊深切本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子深切网站报送拟深切的基金 信息，并保证磋商报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上深切信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介深切信息，然则其他寰球媒介不得早于章程媒介深切信息，何况 在不同媒介上深切团结信息的内容应当一致。   为基金信息深切义务东说念主公开深切的基金信息出具审计回报、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息深切文献的存放与查阅   照章必须深切的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息深切的情形   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长深切基金磋商信 息： 资产价值时； 营业时； 商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；                              招募说明书（更新）                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所进行审计并深切专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回苦求衰退上一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主计较各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需考虑主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                             招募说明书（更新）   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估 值并深切主袋账户的基金净值信息，暂停深切侧袋账户的基金份额净值。侧袋账 户的司帐核算应顺应《企业司帐准则》的磋商要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 等用度按主袋账户基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金治理东说念主齐应 当实时向侧袋账户沿途份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照磋商法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并阻隔侧袋机制后，基金治理东说念主应实时遴聘顺应 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并深切专项审计意见。   （七）侧袋机制的信息深切   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息深切”部分章程的基金净值信息 深切方式和频率深切主袋账户份额的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂 停深切侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按期回报中深切回报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户磋商信息，基金按期回报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度回报进行审计时，打发回报期内基金侧袋机制运行磋商的会 计核算和年度回报深切等发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的磋商章程，但凡平直援用法律法例或监管法令 的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致磋商内容被取消或变更的，基金管 理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健圭表后，可平直对本部天职容进行修改 和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                             招募说明书（更新）               十九、风险揭示   （一）市集风险   证券市集价钱受到各样身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于股票和债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利质平直影响着股票和债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并 通过对股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 财务景色、市集远景、行业竞争、东说念主员素质等，这些齐会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司操办不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这 种非系统风险，但不可完全隐敝。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支撑证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景色恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险。另外，信用风险也包括证券交易 敌手因讲错而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞快、低成土产货变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得饱和的现金应付赎回支 付所引致的风险。                              招募说明书（更新）   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器用，以国证龙头家电指数的成 份股过甚备选成份股为主要投资对象。详细评估在平淡市集环境下，本基金的流 动性风险适中。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理器用对赎回苦求进行限定调整，以打发 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减慢办理大批赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）大批 赎回的情形及处理方式”的磋商内容。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险治理器用，对赎回申 请等进行限定调整，动作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的援助措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理大批赎回苦求   上述具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨 额赎回的情形及处理方式”的磋商内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项   上述具体措施详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“（九）暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的磋商内容。   （3）收取短期赎回费                               招募说明书（更新）   坚赓续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停基金估值，并采选减慢支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回苦求的措施。   （5）舞动订价   当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵照磋商法律法例以及监管部门、 自律组织的章程。   （6）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及圭表。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时知足所有这个词投资者的申购赎回 苦求，投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能加多投资者投资的成本。   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至成心的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效掩饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手深切基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和诊疗，仅主袋账户份额平淡绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不深切侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按期回报中深切回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制                               招募说明书（更新） 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主计较各项投资运作计算和基金功绩计算时仅需 考虑主袋账户资产，并根据磋商章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金深切的功绩计算不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）股指期货投资风险   本基金可投资于股指期货，股指期货动作一种金融生息品，具备一些私有的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 是股指期货投资中最主要的风险； 成的风险，以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期限价差风险； 寸所要求的保证金而带来的风险； 者系统出现故障等原因形成损失的风险。   （五）资产支撑证券的投资风险   （1）与基础资产磋商的风险主要包括特定原始权益东说念主收歇风险、现金流预 测风险等与基础资产磋商的风险。   （2）与资产支撑证券磋商的风险主要包括资产支撑证券信用增级措施磋商 风险、资产支撑证券的利率风险、资产支撑证券的流动性风险、评级风险等与资 产支撑证券磋商的风险。   （3）其他风险主要包括政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、 本领风险和操作风险。   （六）基金参与融资与转融通证券出借业务的风险  本基金可参与融资及转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                             招募说明书（更新） 时变现支付赎回款项的风险； 应权益补偿及借约用度的风险； 市集风险；当已出借证券或一篮子证券中，有部分或单一权重较大的证券，股价 出现一语气的下落或一语气的高涨，可能形成按市值加权平均计较的出借剩余期限， 较大偏离出借之日所瞻望的平均期限；同期，股价出现一语气的下落或一语气的高涨， 也会使出借证券的资产占基金资产净值的权重，在出借期间偏离出借之日所瞻望 的权重。 后继运作和收益，以致产生损失。   （七）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑遏存在劣势或者东说念主为身分形成操作 虚伪或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、司帐部门诈骗、交易 谬误、IT 系统故障等风险。   （八）治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的研究水平、投资治理水平平直影响基 金收益水平，如果基金治理东说念主对经济步地和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现虚伪等，齐会影响基金的收益水平。   （九）合规性风险   合规风险指基金治理或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者违背 基金合同联系章程的风险。   （十）本基金的私有风险 数，基金在多数情况下将支撑较高的股票投资比例，在股票市集下落的过程中， 可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险； 各异，此外因标的指数编制方法的不熟谙也可能导致指数调整较大，加多基金投                               招募说明书（更新） 资成本，并有可能因此而加多追踪舛误，影响投资收益； 身分、上市公司操办景色、投资者心机和交易轨制等各样身分的影响而波动，导 致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险； 与标的指数施展之间产生各异的不笃定性。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如果指数编制单元变更或罢手该指 数的编制及发布、或由于指数编制方法等要紧变更导致该指数不宜络续动作标的 指数，或证券市集有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金治理东说念主 不错依据小气投资者正当权益的原则，在履行稳健圭表后变更本基金的标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改换，投资组合将随之调整，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调整带来的风险与成本。   本基金力图抑遏本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏离 度的实足值不衰退 0.35%，年追踪舛误不衰退 4%，但因标的指数编制法令调整或 其他身分可能导致追踪舛误衰退上述范围，本基金净值施展与指数价钱走势可能 发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的顺应要求的赎回款项，由此基金治理东说念主可能根据基金合 同的约定采选减慢支付赎回款项或者暂停赎回的措施，投资者将濒临无法按时获 得赎回款项或者无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   标的指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出 调整的，基金治理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，详细考虑成份股的                                招募说明书（更新） 退市风险、其在指数中的权重以及对追踪舛误的影响，据此制定成份股替代策略， 并对投资组合进行相应调整。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和小气，将来指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的治理和小气，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个服务日向中国证监会回报并提倡处治有计算，如更换基金标的指 数、诊疗运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决 未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、诊疗运作方式、与 其他基金合并或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处治有计算笃定并实施前，基金 治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵照基金份额持 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与磋商市集施展有在各异，影响投资收益。 数目发火二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，本基金应当按照基金合 同的约定圭表进行计帐并阻隔，且无需召开基金份额持有东说念主大会。   因此，基金份额持有东说念主还有可能濒临基金合同自动阻隔的风险。 （ETF），在不改换本基金投资主义的前提下，本基金可变更为该 ETF 的联结基金。 投资者还有可能濒临基金自动转型的风险。   （十一）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的磋商风险可能平直或转折成为本基金的风险。   （十二）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规定等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销机构和其他销售机构)根据磋商                               招募说明书（更新） 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与产物风险之 间的匹配进修。   （十三）其它风险 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险；   （十四）声明 或本金安全。                              招募说明书（更新）         二十、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行磋商圭表后，《基金合同》应当阻隔： 基金托管东说念主连续的； 的身分致使标的指数不顺应要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处治有计算进行表 决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。                              招募说明书（更新）   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组支援继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐回报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 回报出具法律意见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在章程网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                               招募说明书（更新）               二十一、基金合同的内容摘抄   （一）基金份额持有东说念主、基金治理东说念主和基金托管东说念主的权益和义务   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金治理东说念主的权益包 括但不限于： 治理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 得到《基金合同》章程的用度，若托福其他机构办理登记业务的，打发托福的基 金登记机构办理基金登记的行动进行监督； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益； 借业务； 施其他法律行动；                              招募说明书（更新） 金提供服务的外部机构； 回、诊疗和非交易过户等的业务法令； 算模式，或由托管东说念主结算模式诊疗为券商结算模式）。若本基金给与“券商结算 模式”的，基金治理东说念主有权遴荐代表本基金进行场内交易、动作结算参与东说念主代理 本基金进行结算的证券经纪商，并缔结证券经纪服务条约；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金治理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 操办方式治理和运作基金财产； 证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互幽闲，对所治理的不同基金永诀管 理，永诀记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；                              招募说明书（更新）               《基金合同》过甚他联系章程，履行信息深切及报 告义务； 《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开深切前应予守密，不 向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 分拨基金收益；             《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 长途不少于法定最低期限； 证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公 开长途，并在支付合理成本的条件下得到联系长途的复印件； 现和分拨； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命； 托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担使命； 法律行动；                            招募说明书（更新） 效，基金治理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主； 有东说念主名册长途；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的权益包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情 形，应陈诉中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 所需账户，为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互幽闲；对所托管的不同的基金永诀成立账户，幽闲核算，分账治理，                             招募说明书（更新） 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相互幽闲； 利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； 按照《基金合同》及《托管条约》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办 理计帐、交割事宜； 关章程另有章程外，在基金信息公开深切前给以守密，不得向他东说念主泄露，因向审 计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金治理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基 金治理东说念主有未实践《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了 稳健的措施； 最低期限； 回款项；             《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；                   《托管条约》的章程监督基金治理东说念主的投 资运作； 配；                             招募说明书（更新） 并通告基金治理东说念主； 任不因其退任而衔命； 基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金治理东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额持有东说念主的义                               招募说明书（更新） 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限使命；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 规和中国证监会另有章程的除外； 定的除外）；                               招募说明书（更新） 金合同》另有约定的除外）； 持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在法律法例章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利 益无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 用度； 类别成立； 资基金（ETF），则基金治理东说念主在履行稳健圭表后使本基金采选 ETF 联结基金模式 并相应修改基金合同； 不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化； 换、基金交易、非交易过户、转托管等业务法令； 情形。                                 招募说明书（更新）   （1）除法律法例章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金治理东说念主召集。   （2）基金治理东说念主未按章程召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金治理 东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金 份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或估计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、侵犯。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐笃定开会时辰、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额持有东说念主大解析知应至少载明以下内容：                             招募说明书（更新） 灵验期限等）、投递时辰和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、托福的公证机关过甚 磋商方式和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金治理东说念主，还应另行书面通告基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金治理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面通告基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福说明注解委 派代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解顺应法律法例、                              《基金合同》 和会议通告的章程，何况持有基金份额的凭证与基金治理东说念主办有的登记长途相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。                              招募说明书（更新） 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布磋商教唆性公告； 为基金治理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议通告章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效用； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额持有东说念主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基 金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面 意见； 具书面意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代 理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解顺应 法律法例、《基金合同》和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议通告载明，基金份额持                               招募说明书（更新） 有东说念主也不错给与麇集、电话或其他方式进行表决，或者给与麇集、电话或其他方 式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列 明。在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非现 场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通信方 式开会的圭表进行。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第 7 条章程圭表笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金治理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋商方式等事项。   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决                             招募说明书（更新） 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）十分决议，十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更 换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》（基金合同另有约定的除外）、 本基金与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传奇明注解，不然提交 顺应会议通告中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议通告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见模糊不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金治理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。                              招募说明书（更新） 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则磋商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主永诀持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若磋商 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例：   （1）基金份额持有东说念主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或估计代表相                               招募说明书（更新） 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日磋商基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日磋商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）磋商基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）十分决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致磋商内容 被取消或变更的，经与基金托管东说念主协商一致，基金治理东说念主提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、实践方式   （1）本基金收益分拨方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可遴荐 现金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现金分成；   （2）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销                               招募说明书（更新） 售服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金团结类别的 每一基金份额享有同均分拨权；   （3）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   基金收益分拨有计算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨有计算由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）与基金财产治理、运用联系用度的计提、支付方式与比例   （1）基金治理东说念主的治理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金磋商的信息深切用度；   （5）     《基金合同》见效后与基金磋商的司帐师费、讼师费、审计费、公证费、 仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额持有东说念主大会用度；   （7）基金的证券、期货交易或结算等用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金的开户用度、账户小气用度；   （10）按照国度联系章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金治理东说念主的治理费   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。治理费的计较 方法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费                                  招募说明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.20%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支付给基金治理东说念主并由基金治理东说念主代付给各基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据联系法例及相 应条约章程，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   （五）基金资产的投资主义和投资限制                              招募说明书（更新）   细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误的最小化，力图抑遏本基金 的份额净值与功绩相比基准的收益率日均追踪偏离度的实足值不衰退 0.35%，年 追踪舛误不衰退 4%，结果与标的指数施展相一致的恒久投资收益。   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器用，以国证龙头家电指数的成 份股过甚备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地结果投资主义， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含创业板 过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、 央行单据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券、可交 换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、股指期货、资产支撑证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本 基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的磋商章程）。   本基金不错根据磋商法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙头家电 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资 产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履行 稳健圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金给与完全复制标的指数的方法，进行被迫指数化投资。股票投资组合 的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合复制标的指数，并根据标 的指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整，以复制和追踪标的指数。本基金 在严格抑遏基金的日均追踪偏离度和年追踪舛误的前提下，力图获取与标的指数 雷同的投资收益。                             招募说明书（更新）   由于标的指数编制方法调整、成份股过甚权重发生变化（包括配送股、增发、 临时调入及调出成份股等）的原因，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的 指数的恶果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因 导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金治理东说念主不错对投资组合治理进行稳健 变通和调整，奋发缩小追踪舛误。   （1）大类资产配置   本基金治理东说念主主要按照国证龙头家电指数的成份股组成过甚权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股 票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙头家电指数成份股和备选成 份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券。   （2）股票投资策略   本基金给与完全复制标的指数的方法，按照标的指数成份股组成过甚权重构 建股票投资组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在各异，若出现较为 特殊的情况（举例成份股停牌、股票流动性不及以过甚他影响指数复制恶果的因 素），本基金将给与替代性的方法构建组合，使得追踪组合尽可能近似于全复制 组合，以减少对标的指数的追踪舛误。本基金所给与替代法调整的股票组合应符 合投资于股票的资产比例不低于基金资产的 90%，投资于国证龙头家电指数成份 股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%的投资比例限制。   本基金所构建的股票投资组合将根据国证龙头家电指数成份股过甚权重的 变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法例中的投资比例限制、申购赎回变 动情况等，对其进行当令调整，以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相 关和追踪舛误最小化。   Ⅰ按期调整   根据标的指数的调整法令和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调整。   Ⅱ不按期调整                               招募说明书（更新）   A 当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股 在指数中权重的行动时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调整股票投资组 合；   B 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而灵验追踪 标的指数；   C 根据法律法例和基金合同的章程，成份股在标的指数中的权重因其他特殊 原因发生相应变化的，本基金不错对投资组合治理进行稳健变通和调整，奋发降 低追踪舛误。   在平淡市集情况下，力图抑遏本基金的份额净值与功绩相比基准的收益率日 均追踪偏离度的实足值不衰退 0.35%，年追踪舛误不衰退 4%。如因指数编制法令 调整或其他身分导致追踪偏离度和追踪舛误衰退上述范围，基金治理东说念主应采选合 理措施幸免追踪偏离度、追踪舛误进一步扩大。   （3）债券投资策略   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，缩小追踪舛误。 本基金将给与宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券资产的投资， 通过主要采选组合久期配置策略，同期辅之以收益率弧线策略、骑乘策略、息差 策略等积极投资策略构建债券投资组合。   （4）资产支撑证券投资策略   本基金治理东说念主通过考量宏不雅经济步地、提前偿还率、讲错率、资产池结构以 及资产池资产所在行业景气情况等身分，预判资产池将来现金流变动；研究标的 证券刊行要求，预测提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切体恤流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格抑遏信用风险袒露程 度的前提下，通过信用研究和流动性治理，遴荐风险调整后收益较高的品种进行 投资。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略   为更好的结果投资主义，在加强风险防备并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资治理的需要，参与融资及转融通证券出借业务，本基金将在分析市集 行情和组合风险收益的情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券 流动特性况等身分的基础上，合理笃定投资时机、出借证券的范围、期限和比例。                                招募说明书（更新） 若磋商融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程， 以顺应上述法律法例和监管要求的变化。   （6）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相联结的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （7）股指期货投资策略   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资， 以提高投资效率，抑遏基金投资组合风险水平，更好地结果本基金的投资主义。 本基金治理东说念主运用股指期货等金融生息器用必须是出于追求基金充分投资、减少 交易成本、缩小追踪舛误的目的，不得应用于投契交易目的，或用作杠杆器用放 大基金的投资。4、投资限制   （1）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制： 家电指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%； 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金资产净值的 10％； 资产支撑证券界限的 10％； 券，不得衰退其各种资产支撑证券估计界限的 10％； 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给以沿途卖出；                                招募说明书（更新） 产，本基金所申报的股票数目不衰退拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期； 身分致使基金不顺应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 金资产净值的 10%； 值之和，不得衰退基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 不得衰退上一交易日基金资产净值的 20%； 计较）应当不低于基金资产的 90%； 他有价证券市值之和，不得衰退基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得衰退基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得衰退本基金持有该证券总量的 50%，                                招募说明书（更新） 证券出借的平均剩余期限不得衰退 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   除上述 2）、7）、10）、11）、19）情形之外，因证券、期货市集波动、上市 公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等 基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金治理 东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投 资不顺应第 19）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程 的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起开动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受磋商限制，但须提前公告。   （2）掩饰行动   为小气基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   ①承销证券；   ②违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   ③从事承担无穷使命的投资；   ④买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   ⑤向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   ⑥从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不方正的证券交易步履；   ⑦法律、行政法例和中国证监会章程掩饰的其他步履。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                 招募说明书（更新） 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。磋商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以深切。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽闲董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门对上述掩饰行动作出强制性调整的，本基金应当按照法 律法例或监管部门的章程实践；如法律法例或监管部门修改或调整波及本基金的 掩饰行动，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金治理东说念主与基金托管东说念主协商 一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修改后的章程实践，但基金治理东说念主在 实践法律法例或监管部门调整或修改后的章程前，应在履行稳健圭表后向投资者 履行信息深切义务。   （六）基金资产净值的计较方法和公告方式   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各种基金资产净值永诀除以当 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。 基金治理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的， 从其章程。   基金治理东说念主每个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按章程公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在章程网站深切一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，深切绽放日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站深切半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同捣毁和阻隔的事由、圭表以及基金财产的计帐方式                              招募说明书（更新）   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自见效后方可实践， 自决议见效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行磋商圭表后，《基金合同》应当阻隔：   （1）基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金治理东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金治理东说念主、 新基金托管东说念主连续的；   （3）出现标的指数不顺应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不顺应要求以及法律法例、监管机构另有章程的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对处治有计算进行 表决，基金份额持有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）磋商法律法例和中国证监会章程的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个服务日 内成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金治理东说念主、基金 托管东说念主、顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产计帐圭表：                              招募说明书（更新） 告出具法律意见书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有计算，将基金财产计帐后的沿途剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经顺应《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 回报登载在章程网站上，并将计帐回报教唆性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   （八）争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处治的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会按照其届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是                              招募说明书（更新） 终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应谨守各自的职责，络续诚挚、勤劳、尽责地履 行基金合同章程的义务，小气基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港十分行政区、 澳门十分行政区和台湾地区法律）统带。  （九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。                             招募说明书（更新）           二十二、基金托管条约的内容摘抄   （一）托管条约当事东说念主   称号：天弘基金治理有限公司  称号：国泰君安证券股份有限公司（简称“国泰君安证券”）   （二）基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 监督：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金治理东说念主应将拟投资的股 票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金治理东说念主不错 根据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调整，并实时通告基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   本基金的投资范围为具有直率流动性的金融器用，以国证龙头家电指数的成 份股过甚备选成份股（含存托凭证）为主要投资对象。为更好地结果投资主义， 本基金也可少量投资于其他股票（非标的指数成份股过甚备选成份股，含创业板 过甚他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、银行入款、债券（包括国债、 央行单据、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可诊疗债券、可交 换债券、分离交易可转债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等）、债券回 购、股指期货、资产支撑证券、货币市集器用以及法律法例或中国证监会允许本 基金投资的其他金融器用（但须顺应中国证监会的磋商章程）。   本基金不错根据磋商法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳健 圭表后，不错将其纳入投资范围。   （2）对基金投融资比例进行监督； 家电指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的 80%。                                招募说明书（更新） 于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 金资产净值的 10％。 资产支撑证券界限的 10％。 权益东说念主的各种资产支撑证券，不得衰退其各种资产支撑证券估计界限的 10％。 金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下降、不再顺应投资尺度，应在评级 回报发布之日起 3 个月内给以沿途卖出。 产，本基金所申报的股票数目不衰退拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 回购到期后不得缓期。 身分致使基金不顺应该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资。 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。 金资产净值的 10%。 值之和，不得衰退基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押                                招募说明书（更新） 式回购）等。 持有的股票总市值的 20%。 不得衰退上一交易日基金资产净值的 20%。 计较）应当不低于基金资产的 90%。 他有价证券市值之和，不得衰退基金资产净值的 95%。 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得衰退基金 资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产； 同期，本基金参与出借业务的单只证券不得衰退本基金持有该证券总量的 50%， 证券出借的平均剩余期限不得衰退 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 上市交易的股票合并计较，法律法例或监管机构另有章程从其章程；   除上述第 2）、7）、10）、11）、19）项外，因证券、期货市集波动、上市公 司合并、基金界限变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基 金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述章程投资比例的，基金治理东说念主 应当在 10 个交易日内进行调整。但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资 不顺应第 19）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当顺应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起开 始。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的                              招募说明书（更新） 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行稳健圭表后，则本基金投资不再受磋商限制，但须提前公告。  （3）掩饰行动  为小气基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：  基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 抑遏东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应基金的投资主义和投资策略，遵照基金份 额持有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱实践。磋商交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以深切。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的幽闲董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。  （4）法律法例或监管部门对基金合同所述掩饰行动作出强制性调整的，本 基金应当按照法律法例或监管部门的章程实践；如法律法例或监管部门修改或调 整波及本基金的掩饰行动，且该等调整或修改属于非强制性的，则基金治理东说念主与 基金托管东说念主协商一致后，可按照法律法例或监管部门调整或修改后的章程实践， 但基金治理东说念主在实践法律法例或监管部门调整或修改后的章程前，应在履行稳健 圭表后向投资者履行信息深切义务。 备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，灵验防备和抑遏风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监 督和复核。                             招募说明书（更新） 商一致，并签署托管东说念主结算模式债券质押式回购托福条约等基金托管东说念主要求的协 议文本后方可开展。 资产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、各种基金份额的基金份额累 计净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、磋商信 息深切中登载基金功绩施展数据等进行复核。 定，应实时教唆基金治理东说念主，基金治理东说念主收到教唆后应实时查对质据并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对教唆事项进 行复查。基金治理东说念主对基金托管东说念主教唆的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会回报。 应当拒却实践，实时教唆基金治理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 回报。基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易圭表还是见效的指示违背法律法例、 本条约章程的，应当实时教唆基金治理东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会回报。 在章程时辰内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提 供磋商数据长途和轨制等。   （三）基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 盲从磋商法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金治理东说念主有权对基金托管东说念主履 行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基 金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核 基金治理东说念主计较的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值、根据基金治理东说念主指示办理计帐交收、磋商信息深切和监督基金投资运作等 行动。 治理、无方正事理未实践或延长实践基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信                             招募说明书（更新） 息等违背法律法例、《基金合同》及本条约联系章程时，应实时以书面容貌通告 基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面容貌对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金治理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金治理东说念主应依照法律法例的章程回报中国证监会。 关长途以供基金治理东说念主核查托管财产的无缺性和真实性，在章程时辰内复兴基金 治理东说念主并改正。   （四）基金财产的督察   （1）基金财产应幽闲于基金治理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商（如波及） 的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金治理东说念主的正当合规指示或 法律法例、《基金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、刑事使命、分拨基金的 任何财产。   （3）基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永诀成立账户，确保基金财产的 无缺与幽闲。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他联系法律法例规 定外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期满或基金治理东说念主告示罢手召募时，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                        《运作办法》等联系章程的， 由基金治理东说念主在法按期限内遴聘顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资回报。出具的验资回报应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。   （2）基金治理东说念主应将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管东说念主处为本 基金开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。                               招募说明书（更新）   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》见效的条件，由基金管 理东说念主按章程办理退款事宜，基金托管东说念主应给以必要的协助和配合。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的托管账户的开设和治理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的托管账户，账户称号以现实 开立为准。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币 相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金的托管账户进行。   （3）本基金托管账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何托管账户；亦不得使 用本基金的托管账户进行本基金业务除外的步履。   （4）基金托管账户的治理当顺应法律法例的联系章程。   基金治理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户磋商信息变更过程中，基金治理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变 更所需的磋商长途。   本基金投资银行入款时，基金治理东说念主应当与入款银行缔结具体入款条约，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户治理等细 则。入款条约须约定“为确保资金安全，基金治理东说念主承诺入款证实书不得被质押， 不得用于背书和转让。入款行不得继承基金治理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面 提倡的对入款进行改名、转让、挂失、质押、取销、变更印鉴及汇款账户信息等 可能导致财产转机的操作苦求。将托管东说念主为本产物开立的托管账户指定为唯独回 款账户，任何情况下，入款银行齐不得将入款本息划往任何其他账户。” 投资账户的开设和治理   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中 国证券登记结算有限使命公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基                            招募说明书（更新） 金托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务除外的步履。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券 交易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限使命公司的章程实践。   （4）在本托管条约见效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业 务的，波及磋商账户的开设、使用的，若无磋商章程，则基金托管东说念主应当比照并 盲从上述对于账户开设、使用的章程。   （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的章程，在基金治理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按联系法令使用并治理。   （6）法律法例等联系章程对磋商账户的开立和治理另有章程的，从其章程 办理。   （7）基金治理东说念主在不违背法律法例章程和基金合同约定的前提下，不错根 据本基金现实情况，决定本基金的证券交易结算模式，无需召开基金份额持有东说念主 大会。若届时本基金给与券商结算模式，则磋商账户的开设和治理按照以下章程 实践： 财产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易 计帐，并与基金托管东说念主开立的基金托管账户建立第三方存管关系。证券经纪商根 据磋商法律法例、范例性文献为本基金开立磋商资金账户并按照该证券经纪商开 户的经过和要求与基金治理东说念主缔结磋商条约。 额存放在基金治理东说念主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金清 算由基金治理东说念主所遴荐的证券经纪商负责。   基金合同见效后，基金治理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足宇宙银行间 同行拆借市集的交易履历，并代表基金进行交易；由基金治理东说念主负责向中国东说念主民                                招募说明书（更新） 银行报备，在上述手续办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责 妥善督察。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。 基金托管东说念主对其除外机构现实灵验抑遏的有价凭证不承担使命。   基金托管东说念主按照法律法例督察由基金治理东说念主代表基金签署的与基金联系的 要紧合同及联系凭证。基金治理东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有章程外，基金 治理东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 的本来，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金治理东说念主 在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递 基金托管东说念主处。要紧合同由基金治理东说念主与基金托管东说念主按章程各自督察，督察期限 不少于法定最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件并保证其真实性过甚与原件的完全一致性，未经两边协商或 未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值的计较与复核圭表   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是 按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精 确到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   （2）基金治理东说念主应每估值日对基金财产估值。估值原则应顺应《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算业务指点》过甚他法律法例的章程。用于基金信息披 露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责计较，基 金托管东说念主复核。基金治理东说念主应于每个估值日交易结果后计较得出当日各种基金                              招募说明书（更新） 份额的基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主打发净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基 金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账 目的查对同期进行。   （3）当磋商法律法例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅反应基金财 产公允价值时，基金治理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能 反应公允价值的价钱估值。   （4）基金治理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值 方法、圭表以及磋商法律法例的章程或者未能充分小气基金份额持有东说念主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少量点后四位内(含第四 位)发生估值谬误时，视为该类基金份额净值估值谬误。当基金份额净值出现错 误时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施防 止损失进一步扩大；当计价谬误达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主 应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价谬误达到该类基金份额净值 的 0.5%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并在报中国证监会备案的同期并及 时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。   （6）由于基金治理东说念主对外公布的任何基金净值数据谬误，导致该基金财产 或基金份额持有东说念主的现实损失，基金治理东说念主打发此承担使命。若基金托管东说念主计 算的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担使命；若基金托管东说念主计较的 净值数据也不正确，并导致基金财产或基金份额持有东说念主的现实损失的，则基金 托管东说念主也应承担部分未正确履行复核义务的使命。如果上述谬误形成了基金财 产或基金份额持有东说念主的欠妥得利，且基金治理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔 偿使命，则基金治理东说念主应负责向欠妥得利之主体观点返还欠妥得利。如果返还 金额不及以弥补基金治理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则两边按照各自 补偿金额的比例对返还金额进行分拨。   （7）由于证券、期货交易所、指数编制机构及登记结算公司品级三方机构 发送的数据谬误，或由于国度司帐政策变更、市集法令变更等非基金治理东说念主与 基金托管东说念主原因，或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主固然已                              招募说明书（更新） 经采选必要、稳健、合理的措施进行查验，然则未能发现该谬误的，由此形成 的基金资产估值谬误，基金治理东说念主和基金托管东说念主衔命补偿使命。但基金治理东说念主 和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施摒除或放松由此形成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金治理东说念主的计较结果存在各异，且双 方经协商未能达成一致，以基金治理东说念主的意见为准，基金治理东说念主不错按照其对 基金份额净值的计较结果对外给以公布，基金托管东说念主不错将磋商情况报中国证 监会备案。   （1）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的团结 记账方法和司帐处理原则，永诀独马上成立、登记和督察基金的全套账册，对 两边各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对 司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （2）司帐数据和财务计算的查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主应按期就司帐数据和财务计算进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按期回报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月永诀幽闲编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成；《基金合同》见效后，基金招募说明 书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说 明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主 至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 季度回报应在季度结果之日起 10 个服务日内编制结束并于季度结果之日起 15 个服务日内将季度回报登载在章程网站上，并将季度回报教唆性公告登载在规 定报刊上；中期回报在上半年结果之日起 40 日内编制结束并于上半年结果之日 起两个月内将中期回报登载在章程网站上，并将中期回报教唆性公告登载在规 定报刊上；年度回报在每年结果之日起 60 日内编制结束并于每年结果之日起三 个月内将年度回报登载在章程网站上，并将年度回报教唆性公告登载在章程报 刊上。                               招募说明书（更新）   基金合同见效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度回报、中期 回报或者年度回报。   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面通告基金治理东说念主。 基金治理东说念主在季度回报完成当日，将联系回报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金治理东说念主。 基金治理东说念主在中期回报完成当日，将联系回报提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金治理东说念主。 基金治理东说念主在年度回报完成当日，将联系回报提供基金托管东说念主复核，基金托管 东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金治理东说念主。基 金治理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往返均以传确凿方式或两边约定的其他 方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金治理东说念主提供的回报上签章证据，或出具签章版复核意见书，两边各自留 存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就磋商报 抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有 权就磋商情况报中国证监会备案。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与督察   基金份额持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （3）基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册。                             招募说明书（更新）   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应在每 半年度结果后 5 个服务日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期结果时的 基金份额持有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额持有东说念主名册以及基金份额持 有东说念主大会权益登记日的基金份额持有东说念主名册，基金治理东说念主应在磋商的名册生成 后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和督察，基 金治理东说念主和基金托管东说念主应永诀督察基金份额持有东说念主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不可妥善督察， 则按磋商法例承担使命。   （七）适用法律与争议处治方式 政区、澳门十分行政区和台湾地区法律）并从其解释。 通过友好协商处治。如经友好协商未经处治的，则任何一方有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承 担。   （八）托管条约的变更与阻隔   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会 备案。   发生以下情况，本托管条约应当阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金治理东说念主；                           招募说明书（更新）  （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例章程的阻隔事项。  基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及联系法律法例的章程对本基 金的财产进行计帐。                                   招募说明书（更新）             二十三、对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金治理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务款式。主要服务内容如下：   （一）对账单服务 信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。   由于投资者提供的手机号码、电子邮箱概略或因通信故障、延误等原因，造 成对账单无法按时准确投递，请实时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办 理磋商信息变更。如需补发对账单，敬请拨打客服热线。   （二）基金间诊疗服务   基金治理东说念主在基金合同见效后的适那时候将为投资者办理基金间的诊疗业 务，具体业务办理时辰、业务法令及诊疗费率在基金诊疗公告中列明。   （三）信息定制服务   在本领条件熟谙时，基金治理东说念主可为基金投资者提供通过基金治理东说念主网站、 客户服务中心提交信息定制苦求，基金治理东说念主通过手机短信（因磋商方本领系统 原因，小通畅用户暂不享有短笃信务，待本领系统开发运行告捷后，基金治理东说念主 将实时向小通畅用户提供上述服务）、EMAIL 等方式为基金投资者发送所订制的 信息，内容包括：交易证据信息、公告信息、投资应承刊物邮件等。   （四）资讯服务   基金治理东说念主为场外基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金查询密码 为投资者开户证件号码的后 6 位数字，不及 6 位数字的，前边加“0”补足。基 金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在剖析基金 账号后，实时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，可拨打本公司客户服务中心电话。                                  招募说明书（更新）   客户服务电话：95046   传真：（022）83865564   公司网址：www.thfund.com.cn   电子信箱：service@thfund.com.cn   （五）客户投诉处理   投资者不错拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的东说念主员和服务。   （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方 式磋商基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。                                           招募说明书（更新）                    二十四、其他应深切的事项     深切日历               深切事项称号             深切媒体                    天弘基金治理有限公司对于                    阻隔凤凰金信（海口）基金                    销售有限公司办理旗下基金                      磋商销售业务的公告                    对于天弘国证龙头家电指数                    证券投资基金基金资产净值                    一语气低于 5000 万元的教唆                          性公告                    天弘国证龙头家电指数证券                    投资基金招募说明书（更新）                    对于天弘国证龙头家电指数                    证券投资基金基金资产净值                    一语气低于 5000 万元的教唆                          性公告                    天弘国证龙头家电指数证券                            告                    对于天弘国证龙头家电指数                    证券投资基金基金资产净值                    一语气低于 5000 万元的教唆                          性公告                    对于天弘国证龙头家电指数                    证券投资基金基金资产净值                    一语气低于 5000 万元的教唆                          性公告                                           招募说明书（更新）                    天弘基金治理有限公司对于                    高档治理东说念主员变更的公告                    天弘国证龙头家电指数证券                            告                    天弘基金将严格落实《证监                    会新闻发言东说念主就“两融”融                    券业务联系情况答记者问》                          磋商要求                    对于天弘国证龙头家电指数                    证券投资基金基金资产净值                    一语气低于 5000 万元的教唆                          性公告                    对于天弘国证龙头家电指数                    证券投资基金基金资产净值                    一语气低于 5000 万元的教唆                          性公告                    天弘国证龙头家电指数证券                    投资基金 2023 年年度回报                    天弘基金治理有限公司对于                    高档治理东说念主员变更的公告                    天弘国证龙头家电指数证券                            告                    天弘国证龙头家电指数证券                     产物长途纲领（更新）                    天弘国证龙头家电指数证券                    投资基金（C 类份额）基金                                           招募说明书（更新）                     产物长途纲领（更新）                    天弘国证龙头家电指数证券                            告                    天弘基金治理有限公司对于                    阻隔喜鹊钞票基金销售有限                    公司办理旗下基金磋商销售                         业务的公告                    天弘基金治理有限公司对于                            告                    天弘基金治理有限公司对于                    阻隔中民钞票基金销售（上                    海）有限公司办理旗下基金                      磋商销售业务的公告                    天弘国证龙头家电指数证券                    投资基金 2024 年中期回报                    天弘基金治理有限公司对于                            告                            招募说明书（更新）         二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的办公场面和 营业场面，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件。                              招募说明书（更新）              二十六、备查文献  （一）中国证监会准予天弘国证龙头家电指数证券投资基金召募注册的文献  （二）对于苦求召募天弘国证龙头家电指数证券投资基金之法律意见书  （三）基金治理东说念主业务履历批件、营业牌照  （四）基金托管东说念主业务履历批件和营业牌照  （五）《天弘国证龙头家电指数证券投资基金基金合同》  （六）《天弘国证龙头家电指数证券投资基金托管条约》  （七）中国证监会章程的其他文献   以上第（四）项备查文献存放在基金托管东说念主的办公场面，其他文献存放在基 金治理东说念主的办公场面、营业场面。基金投资者在营业时辰内可免费查阅，在支付 工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。                           天弘基金治理有限公司                          二〇二四年十月二十一日