东北证券: 第十一届监事会2024年第三次临时会议方案公告内容节录
发布日期：2024-10-29 21:08 点击次数：109
（原标题：第十一届监事会2024年第三次临时会议方案公告）
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-030
东北证券股份有限公司第十一届监事会 2024年第三次临时会议方案公告
一、监事会会议召开情况 1. 公司于 2024年 10月 13日通过邮件风景向整体监事发出《对于召开东北证券股份有限公司第十一届监事会 2024年第三次临时会议的告知》。 2. 公司第十一届监事会 2024年第三次临时会议于 2024年 10月 16日以现场会议风景召开，会议召开场地为吉林省长春市生态大街 6666号东北证券股份有限公司 1118会议室。 3. 会议应出席监事 8东谈主，本体出席并进入表决的监事 8东谈主。其中，现场参会监事 7东谈主，副监事长李斌先生因公事原因书面托付监事王劲松先生代为出席并代为操纵表决权。 4. 会议召集东谈主和主捏东谈主：公司监事长杨树财先生。 5. 会议列席东谈主员：公司首席风险官、董事会文书和证券事务代表列席会议。 6. 本次会议合适法律法例和《公司轨则》的规矩。
二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票表决的风景审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《对于改换的议案》 表决成果：8票应许，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案尚需提交公司鼓吹大会审议。 （二）审议通过了《对于改换的议案》 表决成果：8票应许，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案尚需提交公司鼓吹大会审议。 （三）审议通过了《对于改换的议案》 表决成果：8票应许，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。 （四）审议通过了《对于改换的议案》 表决成果：8票应许，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。 （五）审议通过了《对于提请鼓吹大会选举张羽女士为公司第十一届监事会非员工监事的议案》 凭证《公法令》等法律法例和《公司轨则》筹谋规矩，公司监事会应许提请鼓吹大会选举张羽女士为公司第十一届监事会非员工监事，任期自鼓吹大会审议通过之日起至第十一届监事会届满之日止。 表决成果：8票应许，0票反对，0票弃权，审议通过本议案。本议案尚需提交公司鼓吹大会审议。
上述需提交公司鼓吹大会审议议案的具体内容详见与本公告同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）表露的《东北证券股份有限公司 2024年第一次临时鼓吹大会会议府上》。
三、备查文献 1. 经与会监事署名并加盖监事会钤记的监事会方案。 2. 深交所条目的其他文献。
附件：公司第十一届监事会非员工监事候选东谈主个东谈主简历 张羽女士，1973年 10月出身，中共党员，大专学历，高等司帐师，中国注册司帐师。曾获中国注册司帐师协会资深会员名称。曾任中准司帐师事务所吉林分所高等风景司理，立信司帐师事务所吉林分所高等风景司理，吉林亚泰（集团）股份有限公司财务财富措置部总司理、副总司帐师。现任吉林亚泰（集团）股份有限公司总司帐师。张羽女士除吉林亚泰（集团）股份有限公司偏执东谈主员外，与东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”）偏执他捏有东北证券 5%以上股份鼓吹的其他董事、监事和高等措置东谈主员不存在关联关系，不捏有东北证券股票，未受过中国证监会和其他筹谋部门的处罚和证券往来所步骤刑事株连，不存在因涉嫌犯警被法令机关立案窥伺或涉嫌犯法违纪被中国证监会立案稽察尚未有明确论断的情形，未始被中国证监会在证券期货市集犯法失信信息公开查询平台公示八成被东谈主民法院纳入失信被实施东谈主名单，不存在法律法例规矩的不得提名为监事的情形。