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汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金      更新招募讲明书   （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                                                                                   更新招募讲明书                                                           目             录 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书                    进犯教唆   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可2018年3月20日【2018】505号文 注册召募。本基金基金合同于2018年12月21日慎重奏效。   经与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案，本基金管理东谈主于2022年3 月7日发布公告《汇添富基金管理股份有限公司对于旗下部分基金增设基金份额 并修改法律文献的公告》，决定自2022年3月7日起本基金增设C类和D类基金份额， 原份额变更为A类基金份额。   基金管理东谈主保证招募讲明书的内容真确、准确、齐全。本招募讲明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓出息作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、教授信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所合手有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募讲明书、基金产 品贵寓提要、基金合同等信息闪现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面理会本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险等等。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高 风险的债券投资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组 合的风险特征。中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发 行和往复，由于不公开贵寓，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可 能会裁汰阛阓对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。中小企业 私募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大， 同期，各种材料（包括召募讲明书、审计申诉）不公开发布，也大大提高了分析 并追踪发借主体信用基本面的难度。   本基金的投资范围包括存托凭证，除往常股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、 政策风险、阛阓风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证合手有东谈主与合手有基础股票 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 的股东在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东谈主采取左券控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证合手有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制接洽风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东谈主履行相应 方法后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等 接洽章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东谈主仔细阅读接洽内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金、高于债券型基 金及货币阛阓基金。   投资者应充分议论自身的风险承受才能，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出寥寂决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 孤高”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   本基金招募讲明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓迢遥端正等作念出的概述性刻画，代表了一般市 场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据接洽法律法则对本基金进行“销售妥当性风险评价”，不同的 销售机构采取的评价方法也不尽一样，因此销售机构的基金家具“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与家具风险之间的匹配探员。   基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。   基金的过往功绩并不预示其异日发扬。   本基金投资接洽股票阛阓往复互联互通机制试点允许买卖的章程范围内的 香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及往复王法等各异带来的专有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转往复，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常往复，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分基金 资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃50%的除外。   本次招募讲明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应闪现事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，接洽财务 数据和净值发扬截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书                    第一部分   序论   本招募讲明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                       《证券投资基金销售管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息闪现管理办法》、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理章程》终点他接洽法律法则以及《汇添富消耗升级夹杂型证券投资 基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募讲明书不存在职何作假记录、误导性陈说或首要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律劳动。   本基金根据本招募讲明书所载明的贵寓央求召募。本基金管理东谈主莫得请托或 授权任何其他东谈主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何 解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和基金合同当事东谈主，其合手有本基金基金 份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同终点他接洽章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额合手有东谈主的 权利和义务，应防卫查阅基金合同。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                          更新招募讲明书                    第二部分     释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验改革和补充 级夹杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革和补充 招募讲明书》终点更新 发售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改革     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革     《信息闪现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息闪现管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 改革 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改革 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其通常作出的改革 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及接洽法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 国证监会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销 售服务代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额合手有东谈主名册和办理非往复过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司请托代为办理登记业务的机 构 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书 管理的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽开日     《业务王法》：指《汇添富基金管理股份有限公司绽开式基金业务王法》， 是表率基金管理东谈主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 章程的条件，央求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行径 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 上基金调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入申 请份额总额后的余额)跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 不同，将基金份额分为不同的类别 限收取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 申购用度，在赎回时根据合手有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额合手有东谈主服务的用度 行入款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 申购款终点他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 所缔造的证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖章程范围内的香 港联合往复所上市的股票 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往复的债券以及法律法则或中国证监会章程的其他流动性受限资产 额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公正对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子闪现 网站）等媒介 件 贵寓提要》终点更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书                 第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关：中国证监会   批准缔造文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 13272.4224 万元   接洽东谈主：李鹏   接洽电话：（021）28932888   股东称号终点出资比例：                 股东称号                股权比例    东方证券股份有限公司                        35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）               24.656%    上海上报资产管理有限公司                      19.966%    东航金控有限劳动公司                        19.966%    统共                                 100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年诞生，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限劳动公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司守护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券往复 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年诞生，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文书、社长。历任上海第四 师范学校团委文书、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文书、纪委文书，解放日报党委文书；上海报业集团党委副文书，解放日报 社党委文书、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年诞生，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限劳动公司董事、总司理、党委副文书， 东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限劳动公司部门司理，东航集团财务有限劳动公司副总司理、董事长， 东航外洋融资租借有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限劳动公司董事、副总司理，东航金控有限劳动公司党委文书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年诞生， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金寥寂董 事。好意思国籍，1964 年诞生，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海外洋 金融学院学术观测学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教授、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                         更新招募讲明书 学家兼区域融合与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副教授、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储备 系统董事局观测学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年诞生，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧外洋 工商学院管帐学终生荣誉教授、超卓服务研究边界主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究边界包括管理管帐、公司治理、激励合同 遐想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生教授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金寥寂董事。中国籍，1956 年 诞生，华东师范大学金融专科博士，教授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教授、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘教授、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度相通东谈主主合手的内行会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策揣测特聘内行，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年诞生，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限劳动公司总司理、董事长、党总支文书，东航金控有限劳动公司金钱管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限劳动公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年诞生，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计算统筹总部综统共算部专员、发展融合办公室专 员，金信证券贪图发展总部总司理助理、秘书处副主任（主合手劳动），东方证券 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书 研究所证券阛阓政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年诞生，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电相差口职业部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康职业部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，解放日报报业集团计算财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计算财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主金钱管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限劳动公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年诞生，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年诞生，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司抽象办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理揣测有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力职业部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族外洋相信投资公司网上往复部副总司理，中国民族 证券有限劳动公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年诞生，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格外洋相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                          更新招募讲明书 与上海代表处劳动，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具计议、机构理 财等管理劳动。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年诞生，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年诞生，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行蓄意机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息技能 管理部副总司理，建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任守护长。中国籍，1978 年诞生，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 守护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   胡昕炜，国籍：中国。学历：清华大学工学硕士。从业资历：证券投资基金 从业资历。从业经历：2011 年加入汇添富基金管理股份有限公司，历任行业分析 师。2016 年 4 月 8 日于今任汇添富消耗行业夹杂型证券投资基金的基金司理。 基金司理。2017 年 9 月 20 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富盈润夹杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 1 月 19 日于今任汇添富价值创造如期绽开夹杂型证券 投资基金的基金司理。2018 年 9 月 21 日至 2020 年 6 月 30 日任汇添富全球消耗 行业夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 12 月 21 日于今任汇添富消耗升 级夹杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 9 月 17 日于今任汇添富民安增益定 期绽开夹杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月 5 日于今任汇添富稳健增 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                          更新招募讲明书 长夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月 8 日于今任汇添富中盘价值精 选夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 5 月 11 日于今任汇添富消耗精选两 年合手有期股票型证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月 17 日于今任汇添富价值 率先夹杂型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   郑慧莲，2018 年 12 月 21 日至 2021 年 5 月 17 日任汇添富消耗升级夹杂型 证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》终点他法律、法则的章程，基金管理东谈主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东谈主分配收益； 他法律行径；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 金合同和中国证监会的接洽章程，建立健全里面箝制轨制，采取灵验措施，防卫 违犯现行灵验的接洽法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会接洽章程的 行径发生。 接洽法律法则，建立健全的里面箝制轨制，采取灵验措施，防卫下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事接洽的往复行径；   （7）大意包袱，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。 国度接洽法律、法则及行业表率，教授信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；   （3）特地毁伤基金份额合手有东谈主或其他基金接洽机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、干扰、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、浮滥权益，不按照章程履行职责；   （7）违犯现行灵验的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 接洽的往复行径；   （8）违犯证券往复场所业务王法，利用对敲、倒仓等技巧控制阛阓价钱， 侵略阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息闪现和告白中特地含有作假、误导、诈骗身分； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （13）法律、行政法则以及中国证监会章程辞谢的行径。   （1）依照接洽法律、行政法则和基金合同的章程，本着严慎勤恳的原则为 基金份额合手有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方终点代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的接洽法律法则、基金合同和中国证监会的接洽章程， 泄漏在职职期间明察的接洽证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事接洽的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额合手有东谈主利益的证券往复终点他行径。   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将经营管理中的主要风险永别为投资风险、合规风险、营运风 险媾和德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建受命以下六项基本原则：   （1）营造雅致的风险管理文化和里面箝制环境，使风险意志勾通到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个设施。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的寥寂性和权 威性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实灵验的实践。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，已矣风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和激动职工职业守则栽种和专科培训体系，确保员器具备雅致的 职业操守和充分的职责胜任才能。   （6）建立风险事件学习机制，崇拜剖析各种风险事件，吸收经验和教诲， 不息完善风险管理体系。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   本基金管理东谈主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                汇添富风险管理组织结构图   （1）董事会对公司风险管理负有最终劳动，董事会下设审计与风险管理委 员会与守护长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指挥公司的风险管理政策， 对公司的合座风险水平、风险箝制措施的实施情况进行评价。守护长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理劳动，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险箝制情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险箝制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险箝制委员会。风险箝制委员会主要负责审议风险管理轨制和过程， 处置首要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管理。   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务设施上贯彻落实风险管理措施， 实践风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价和风险申诉等风险管理方法，并 合手续完善相应的里面箝制轨制和过程。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险箝制、风险评价、 风险申诉等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和即兴风险 性质的过程。   （2）风险测量是指推测和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的结合来权衡风险大小的进程。   （3）风险箝制是指采取相应的措施，监控和防卫各式风险的发生，已矣以 合理的成本在最大限定内防卫风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险箝制的实践情况和运行 效果的过程。   （5）风险申诉是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定方法进行申诉 的过程。   六、基金管理东谈主的里面箝制轨制   里面箝制是指基金管理东谈主为防卫和化解风险，保证经营运作妥当基金管理东谈主 发展贪图，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施箝制方法与箝制措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、箝制严实、运行高效的内 部箝制体系，并制定了科学完善的里面箝制轨制。   （1）保证基金管理东谈主经营运作慑服国度法律法则和行业监管王法，自发形 成遵法经营、表率运作的经营念念想和经营理念。   （2）防卫和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全齐全，已矣合手续、踏实、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务终点他信息的真确、准确、实时、齐全。   （1）健全性原则。里面箝制机制掩盖基金管理东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个设施。   （2）灵验性原则。通过科学的里面箝制技巧和方法，建立合理的里面箝制 方法，诊疗里面箝制的灵验实践。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   （3）寥寂性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保合手相对寥寂，基 金资产、固有财产、其他资产的运作彼此分离。   （4）彼此制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的树立权责分明、彼此制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的经营管理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的箝制成本达到最好的里面箝制效果。   基金管理东谈主的里面箝制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管理措施、齐全的信息贵寓保全系统、严格的授权箝制、灵验 的风险防卫系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主慑服国度接洽法律法则，受命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面箝制轨制。里面箝制的内容包括 投资管理业务箝制、信息闪现箝制、信息技能系统箝制、管帐系统箝制以及里面 稽核箝制等。   （1）投资管理业务箝制   基金管理东谈主通过表率投资业务过程，分端倪强化投资风险箝制。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和脾气，制定了完善的管理规章、操作过程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行箝制。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究劳动的业务过程、研究申诉质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的章程；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格慑服法律法则的接洽章程， 妥当基金合同所章程的要求，同期缔造了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理功绩评价体系；对于基金往复业务，基金管理东谈主将实行鸠合往复与防火墙 轨制，建立往复监测系统、预警系统和往复反馈系统，完善接洽的安全设施，交 易过程将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的方法进行，防卫不刚直 关联往复毁伤基金份额合手有东谈主利益。   （2）信息闪现箝制   基金管理东谈主通过完善信息闪现轨制，确保基金份额合手有东谈主实时齐全地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、法则和中国证监会接洽章程，建立了《汇添富基 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息闪现管理轨制》，指定了信息披 露劳动东谈主负责信息闪现劳动，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开闪现的信息真确、准确、齐全。   （3）信息技能系统箝制   基金管理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的蓄意机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有齐全的技能贵寓。基金管理东谈主制定了严格的信息技能岗亭劳动 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，进犯数据实行他乡备份而且历久保存，确保了系统可靠、踏实、安全地运 行。在东谈主员箝制方面，对信息技能东谈主员进行接洽信息系统安全的长入培训和考核； 信息技能东谈主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统箝制   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统箝制措施，确支撑帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度接洽法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐劳动操作过程和管帐岗亭劳动手册。通过事前防卫、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：采取了 面前起先进的基金核算软件；基金管帐严格实践复核轨制；基金管帐核算采取基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步寥寂核算、彼此查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核箝制   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展寥寂监督，确保里面箝制的灵验性。 基金管理东谈主缔造守护长，守护长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅接洽 档案，就里面箝制轨制的实践情况独马上履行查验、评价、申诉、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会申诉公司里面箝制实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员慑服法律、法则和规章的接洽 情况；查验各业务部门和东谈主员实践里面箝制轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面箝制轨制的闪现真确、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据阛阓变化和基金管理东谈主业务发展不息完善里面风 险箝制轨制。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书                 第四部分     基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年岁 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高 级技能职称。   （三）基金托管业务经营情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“教授信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面箝制体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里雄伟投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻真金不怕火的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司连结资产管理计算、证券公司定向资产管理计算、交易银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都 全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错 为各种客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年获取香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是获取 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融边界的合手续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面箝制情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与沟通、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永远秉合手表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防卫和箝制体系视为劳动重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不息出现，资产托管部重新至尾将风险管理置于与 业务发展同等进犯的位置，视风险防卫和箝制为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险箝制劳动落实到具体业务部门和接洽业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次告成通过评估组织里面箝制和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部获取无保钟情见的箝制及灵验性申诉，充分标明寥寂 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面箝制方面的健全性和灵验性的 全面招供，也讲明注解中国工商银行托管服务的风险箝制才能依然与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进已矣资产托管业务发展政策和经营办法；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理接洽信息的真确、准确、齐全、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应勾通决策、实践和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务过程和管理行径，掩盖统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）进犯性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，热心进犯 业务事项、重心业务设施和高风险边界。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构树立、权责分配及业务 过程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面箝制应当与经营规模、业务范围和风 险脾气相妥当，并进行动态调整，以合理成本已矣里面箝制办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚合手风险为本、审慎经营的理 念，缔造机构或开展各项经营管理行径均应坚合手内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应权衡实施成本与预期效益， 以合理成本已矣存效箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行长入的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本章程建立健全资产托管业务里面控 制体系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面箝制基本章程建立健 全里面箝制体系，建立与托管业务条线相妥当的里面箝制运行机制，细目各项业 务行径的风险箝制点，制定模范长入的业务轨制；采取妥当的箝制措施，合理保 证托管业务过程的经营效率和效果，组织开展资产托管业务里面箝制措施的实践、 监督和查验，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理劳动，根据年度劳动重 点，如期或不如期在全行开展接洽业务监督查验，将托管业务查验神情整合到全 行业务监督查验劳动中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面箝制的实践机构，负责 组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部怜爱里面箝制轨制确凿立，坚合手把风险防卫和箝制的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和劳动过程中，建立了一整套里面箝制轨制体 系，包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面箝制管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东谈主员 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 管理办法》等，在环境、轨制、过程、岗亭职责、东谈主员、授权、改动、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、防卫利益突破、业务连气儿性、考核、信息系统等 全方面实践里面箝制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建妥当 资产托管业务脾气的风险管理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营 运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员管理等措施，灵验箝制操立场险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性劳动计算和济急预案，具备 行之灵验的灾备复原决议、充足的转移办公开辟、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的管当事人谈主员、科学了了的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在首要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，当令采用 或挨次启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+ 居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周密球、全天候营运网络，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常往复的实时计帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《基金法》、基金合同、托管左券和接洽基金法则的章程，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞谢行径、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的蓄意、基金份额净值蓄意、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分配、接洽信息闪现、基金宣传推介材料中登 载基金功绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同奏效之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法则章程的行径，应实时以书面形势文告基金管理东谈主限期纠正，基金 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函说明。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行径，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书                  第五部分     接洽服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   接洽东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据接洽法律法则的要求，采用其他妥当要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   接洽东谈主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   接洽东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊往常合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书               第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息闪现 办法》等接洽法律法则以及基金合同的章程，经中国证监会证监许可【2018】505 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募方式、召募对象、召募场所   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调整销售机构的接洽公告。   妥当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接纳到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。   本基金将通过基金管理东谈主的直销中心终点他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上往复开通过程、业务王法请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                        更新招募讲明书 具体销售城市（或网点）名单和接洽方式，请参见本基金的基金份额发售公告以 及当地基金销售机构以各式形势发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会接洽章程另有章程外，任何与基金份额发售接洽的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金的认购费率如下：          认购金额（M）               认购费率            M＜100 万元             1.20%            M≥1000 万元          每笔 1000 元   基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等基 金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不抵触法律法则章程及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销计算，开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主 不错妥当调低基金认购费率。   基金认购采取金额认购的方式。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。 蓄意公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                            更新招募讲明书   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购份额蓄意结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后 2 位以后的部分四舍五 入，由此纰缪产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额发售面值为东谈主民币   净认购金额 = 10,000 /（1+1.20%）= 9881.42 元   认购用度 = 10,000 – 9881.42=118.58 元   认购份额 =（9881. 42 +3.00）/ 1.00 =9884.42 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9884.42 份基金份额。   （1）认购时候安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时候由基金管理东谈主和基金销售机构 细目，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购采取金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募讲明书另有章程的除外。 投资者的认购央求一接管理不得捣毁。   （4）认购的说明   当日（T 日）在章程时候内提交的央求，投资者通常应在 T+2 日到销售机构 查询认购央求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个劳动日内到销售机构打印交 易说明书。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构确 实接纳到认购央求。认购的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购央求及认 购份额的说明情况，投资东谈主应实时查询。   （5）认购金额的限制 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                  更新招募讲明书    在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，每笔认购的最低金额为东谈主民 币 10 元（含认购费），直销中心初次认购的最低金额为东谈主民币 50000 元（含认购 费）。本基金管理东谈干线上直销系统认购最低金额为东谈主民币 10 元（含认购费）。超 过最低认购金额的部分不设金额级差。召募期间不树立投资者单个账户最高认购 金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及往复级差有其他章程的，以各销 售机构的业务章程为准。    如本基金单个投资东谈主累计认购的基金份额数达到或者跳跃基金总份额的 金管理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比例 要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同奏效后登记机构的说明为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 统统，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东谈主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2018 年 9 月 19 日至 2018 年 12 月 18 日。料理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。其中汇添富基金管理股份有限公司的基金从业东谈主员认购份额为 998.14 份（含 召募期利息结转的份额），占比例为 0.00%。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书              第七部分    基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金管理东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘 请法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金 备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理已矣基金备案手续并取 得中国证监会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金管理东谈主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公 告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径 结果前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同弗成奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未野蛮基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列劳动： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在如期申诉中赐与闪现； 连气儿 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并提议解 决决议，如调度运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份 额合手有东谈主大会进行表决。   法律法则另有章程时，从其章程。   四、本基金基金合同于 2018 年 12 月 21 日慎重奏效。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在本招募讲明书第五部分“接洽服务机构”或其他接洽公告中列明。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时候（如遇香港联合往复所法定节沐日 或因其他原因暂停营业的情形，基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回 业务）   ，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往复阛阓、证券往复所往复时候变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调整，但 应在实施日前依照《信息闪现办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   本基金 A 类基金份额于 2019 年 2 月 18 日运行办理日常申购、赎回业务。 本基金 C 类和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日运行办理日常申购和赎回业务。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时候在申购运行公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中章程。   在细目申购运行与赎回运行时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息闪现办法》的接洽章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调度 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行蓄意； 序赎回。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新王法运行实施前依照《信息闪现办法》的接洽章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在绽开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同接洽条件处理。   遇往复所或往复阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理过程，则赎回款 顺延至上述情形排除后的下一个劳动日划出。   基金管理东谈主应以往复时候结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的说明情况。若申购不告捷， 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎接纳到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 额为东谈主民币 50000 元（含申购费），初次申购本基金 C 类、D 类基金份额的最低 金额为东谈主民币 100 元；通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金 A 类、D 类基 金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点 申购本基金 A 类、C 类、D 类基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。 跳跃最低申购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交 易级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计合手有基金份额的比例或数目不设上限 限制，对单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例不设上 限，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%(在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)。法律法则、 中国证监会另有章程的除外。 购金额的限制。 合手有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动赎回。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在首要不利 影响时，基金管理东谈主应当采取章程单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基 金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额合手有东谈主的正当权益。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息闪现办 法》的接洽章程在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                             更新招募讲明书 申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。 合手有东谈主赎回基金份额时收取。   本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式，申购费率如下：        申购金额（M）                   申购费率          M         M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 C 类、D 类基金份额不收取申购用度。   本基金各种基金份额采取不同的赎回费率结构，赎回费率具体如下：   （1）本基金 A 类基金份额的赎回用度按基金份额合手有东谈主合手有该部分基金份 额的时候分段设定如下：    合手有期限（N）              赎回费率       归入基金资产比例       N     N≥6 个月               0                 --                                  注：1 个月按 30 天蓄意   （2）本基金 C 类、D 类基金份额的赎回用度按基金份额合手有东谈主合手有该部分 基金份额的时候分段设定如下：           合手有时候（N）                赎回费率               N汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                               更新招募讲明书               N≥30 天                       0   对于 C 类、D 类基金份额而言，对于合手续合手有期少于 30 天的投资者，赎回 费全额计入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息闪现办法》的接洽章程在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销计算，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者妥当调 整基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的公正性，具体处理原则与操作表率受命接洽法律法则以及 监管部门、自律王法的章程。基金管理东谈主依照《信息闪现办法》的接洽章程，将 舞动订价机制的具体操作王法在指定媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的蓄意   （1）如果投资者申购本基金 A 类基金份额，申购时申购份额蓄意公式为：   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+1.50%) = 49261.08 元 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                            更新招募讲明书   申购用度 = 50000 – 49261.08= 738.92 元   申购份额 = 49261.08 / 1.0520 = 46826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46826.12 份 A 类基金 份额。    （2）如果投资者采用申购本基金 C 类、D 类基金份额，申购时申购份额计 算公式为：   申购份额 = 申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   申购份额 = 50000 / 1.0520 = 47,528.52 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   采取“份额赎回”方式，赎回金额以 T 日的该类基金份额净值为基准进行计 算，蓄意公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手有时候为 90 天，对应的 赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10000 × 1.0520 = 10520.00 元   赎回用度 = 10520.00 × 0.50% = 52.60 元   净赎回金额 = 10520.00 ? 52.60= 10467.40 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，合手有时候为 90 天，对应的赎 回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10467.40 元。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书   本基金各种基金份额净值的蓄意，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 本日收市后蓄意，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延蓄意或公告。本基金 A 类、C 类、D 类基金份额将分别蓄意基金份额净 值。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述蓄意结果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考 的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金 托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 50%鸠合度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 申购时，基金管理东谈主应当根据接洽章程在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在首要 不细目性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当采取暂停接受投资东谈主 的赎回央求或减速支付赎回款项的措施。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配 给赎回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的接洽条件处理。基金份额合手有东谈主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调度中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额 总额后的余额)跳跃前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才能支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回方法实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有辛勤或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采用缓期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被捣毁。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采用，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生多量赎回，且单个绽开日内单个基金份额合手有东谈主央求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例跳跃 20%时，本基金管理东谈主不错对该 单个基金份额合手有东谈主跳跃 20%比例的赎回央求实施缓期办理赎回央求。   对该单个基金份额合手有东谈主不跳跃 20%比例的赎回央求，与当日其他赎回申 请一都，按上述（1）、           （2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额合手有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 20%时，连续按前述王法处理， 直至该单一基金份额合手有东谈主单个绽开日内央求赎回的基金份额占前一绽开日基 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书 金总份额的比例低于 20%。   基金管理东谈主在履行妥当方法后，有权根据那时阛阓环境调整前述比例及处理 王法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书章程的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额合手有东谈主，讲明接洽处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净 值。 息闪现办法》的章程在指定媒介刊登公告。   十二、基金调度   基金管理东谈主不错根据接洽法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 接洽王法由基金管理东谈主届时根据接洽法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与接洽机构。   本基金 A 类基金份额于 2019 年 2 月 18 日运行办理调度业务，本基金 C 类 和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日运行办理调度业务。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通 过中国证监会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                       更新招募讲明书 基金份额合手有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、妥当法律法则的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额合手有东谈主示寂，其合手有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于妥当条件的非往复过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   十六、如期定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资计算，具体王法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在接洽公告或更新的招募讲明书中所章程的如期定 额投资计算最低申购金额。   本基金 A 类基金份额于 2019 年 2 月 18 日运行办理如期定额投资业务，本 基金 C 类和 D 类基金份额于 2022 年 3 月 7 日运行办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节的章程或接洽公告。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书               第九部分   基金的投资   一、投资办法   本基金采取从下到上的投资方法，以基本面分析为容身点，深入挖掘消耗升 级板块的投资契机，在科学严格管理风险的前提下，精选消耗升级过程中具有合手 续增长后劲的优质公司，谋求基金资产的中历久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债 券、可交换债券、中小企业私募债券、可调度债券（含分离往复可转债）终点他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括左券入款、如期入款终点他银行入款）、货币阛阓器具、权证、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须妥当中国证监会接洽章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 方法后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比 例为 60%～95%（其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%）； 基金以消耗升级主题行业上市公司股票及存托凭证为主要投资对象，投资于消耗 升级主题行业上市公司股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的保证金以后，基金保留的现 金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例统共不低于基金资产净值的 5%， 本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   本基金为夹杂型基金。投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。其 中，资产配置策略用于细目大类资产配置比例以灵验躲闪系统性风险；个股精选 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 策略用于挖掘优质的消耗升级主题上市公司。   本基金抽象分析和合手续追踪基本面、政策面、阛阓面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民分娩总值、住户消耗价钱指数、工业加多值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括入款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开阛阓操作等货币政策、政府购买总量、改动支付水 平以及税收政策等财政政策；阛阓面因素包括阛阓参与者情怀、阛阓资金供求变 化、阛阓 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），结合全球宏不雅经济时势，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格箝制投资组合风险的前提下，细目或调整投资组 合中股票、债券、货币阛阓器具和法律法则或中国证监会允许基金投资的其他品 种的投资比例。   （1）消耗升级主题的上市公司范围的界定   本基金的投资标的为东谈主民收入增长和东谈主口结构变化驱动消耗结构升级的相 关主题行业。跟着东谈主民收入水平提高和消耗理念的改变，东谈主民日益增长的好意思好生 活需要不再仅限于野蛮基本的生活所需，由此带来的消耗结构升级带动了原有的 产业升级改造，也催生出一系列新兴产业，有望在异日获取快速发展。议论到中 国城乡各异、受栽种进程、年岁结构的因素，在消耗升级波浪中，产业鸠合度提 升、品性要求提高所带来的必需品和非必需品细分行业都是投资范围，具体界定 如下：必需品消耗细分边界包括食物饮料、纺织服装、个东谈主照管、家电、定制家 具等；非必需品消耗细分边界包括医疗健康（高端中药、品牌 OTC、家用医疗器 械）、栽种、体育、失业文娱、金融服务、绿色消耗（新动力汽车、绿色家居）、 前卫消耗（医好意思、化妆品、珠宝），以及受益于消耗升级的消耗上游行业如消耗 电子。   此外，一些子行业固然面前尚未被划入消耗行业，如果其属性依然基本具备 消耗服务行业属性，形成本质的消耗需求，或者权贵受益于消耗快速增长及消耗 升级的子行业及公司，也有可能成为本基金投资范围。异日本基金管理东谈主将密切 追踪宏不雅经济、国度政策、消耗产业发展趋势，抵消耗升级主题主意和投资范围 进行动态调整。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （2）股票库的构建   本基金对初选股票库的构建，是在消耗升级主题上市公司的范围中，过滤掉 显着不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法则和本基金管理东谈主轨制明确 辞谢投资的股票、筹码鸠合度高且流动性差的股票、触及首要案件和诉讼的股票 等。   同期，本基金将密切热心股票阛阓动态，根据本质情况调整初选股票库。   在初选股票库的基础上，本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综 合评估备选公司的投资价值。主要议论五方面因素： 企业竞争上风的分析将从企业的技能、管理、品牌和成本等各方面抽象议论。同 时结合时期脾气，本基金重心分析企业的阛阓上风和科研才能：   阛阓上风：本基金将采用具有阛阓上风的企业，主若是指公司当今或异日有 可能在行业细分阛阓中占据较大的阛阓份额，或领有较高的阛阓份额增长率。   科研才能：本基金将采用那些具有中枢技能上风的上市公司。议论的因素包 括：家具技能含量、技能发展出息、技能锻真金不怕火进程、研究经费干预规模、配套政 策支合手、研究结果滚动的经济效果等。 行分析。内生增长即通过分析企业的交易模式、竞争上风、行业出息等方面来选 择功绩增速最快、合手续性更强的公司。外延增长分析即通过合座上市、并购重组 等方式已矣经营规模扩张的公司，以及被并购价值、资产或品牌价值显着、被并 购后约略出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。 层面的组织和轨制上的无邪性、齐全性和表大肆的全面探员，包括对统统权和经 营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司里面 的打扰进程，管理决策的实践和传达的灵验性，股东会、董事会和监事会的本质 实践情况，企业改制透顶性、企业里面箝制的制订和实践情况等。 在定量的分析方法上，咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、 净资产收益率（ROE）、毛利率等财务目的。同期，基于定性的公司基本面分析 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书 对公司异日盈利景况进行预计，抽象议论行业出息、卑鄙需求、阛阓合位和财务 结构等方面进行判断。 对价值、收购价值相结合的评估方法，如市盈增长比率（PEG）、市盈率（P/E）、 市净率（P/B）、企业价值/息税前利润（EV/EBIT）、企业价值/息税、折旧、摊销 前利润（EV/EBITDA）、目田现款流贴现（DCF）等，对股票库中的优质公司进 行价值评估，并在此基础上建立中枢股票库。   （3）港股通标的股票的投资策略   本基金将采取“从下到上”的个股精选策略，结合公司基本面、接洽行业发 展出息、香港阛阓资金面和投资者行径等因素，精选妥当本基金投资办法的港股 通标的股票。   （4）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往复的股票投资策略实践。   （5）投资组合构建   基金司理根据本基金的投资决策方法，审慎精选，权衡风险收益特征后，构 建投资组合并动态调整。   本基金的债券投资抽象议论收益性、风险性和流动性，在深入分析宏不雅经济、 货币政策以及阛阓结构的基础上，无邪运用各式绝望和积极策略。   绝望债券投资的办法是在野蛮现款管理需要的基础上为基金资产提供踏实 的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行绝望债券投资。利率免疫策略即是 构造一个得当的债券组合，使得利率变动导致的价钱波动风险与再投资风险彼此 抵消。这么不管阛阓利率怎么变化，债券组合都能获取一个比拟细目的收益率。   积极债券投资的办法是利用阛阓订价的无效率来获取低风险致使是无风险 的逾额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限 结构刻画反璧券阛阓的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率离别，它 决定于三个要素：货币阛阓利率、平衡真确利率和预期通货彭胀率。在深入分析 利率期限结构的基础上，本基金将运用利率预期策略、收益率弧线追踪策略进行 积极投资。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   本基金将在严格箝制信用风险的基础上，通过严实的投资决策过程、投资授 权审批机制、鸠合往复轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、溜达化投资、合理严慎地评估、预计和箝制接洽风险，已矣投资收益的最大 化。   本基金将分析资产支合手证券的资产特征，推测违约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对资产支合手证券进行估值。本基金将严格箝制资 产支合手证券的总体投资规模并进行溜达投资，以裁汰流动性风险。   本基金将根据风险管理原则，以套期保值为目的，参与股指期货往复。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和老本阛阓因素，结合定性和定量方法，细目投资时机。基金管理东谈主将结 结伴票投资的总体规模，以及中国证监会的接洽限定和要求，细目参与股指期货 往复的投资比例。   基金管理东谈主将充分议论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的合座风险的目的。   基金管理东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管理的接洽事项，同期针对股指期货投资管理制定投资决策过程和风 险箝制等轨制，并经基金管理东谈主董事会批准后实践。   若接洽法律法则发生变化时，基金管理东谈主期货投资管理从其最新章程，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   基金管理东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管理的接洽事项。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权往复。 本基金将结合投资办法、比例限制、风险收益特征以及法律法则的接洽限定和要 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 求，细目参与股票期权往复的投资时机和投资比例。   若接洽法律法则发生变化时，基金管理东谈主股票期权投资管理从其最新章程， 以妥当上述法律法则和监管要求的变化。异日如法律法则或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行妥当方法后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金将权证看作是补助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，有益于基金资产升值，有益于加强基金风险箝制。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，抽象议论权证标的证券的基本面趋势、权证的阛阓供求关系 以及往复轨制遐想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往复。本基金 将基于对阛阓行情和组合风险收益的分析，细目投资时机、标的证券以及投资比 例。若接洽融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新章程，以妥当上述法 律法则和监管要求的变化。   本基金将按照接洽法律法则的章程，根据风险管理原则，以套期保值为目的， 结合对宏不雅经济时势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求 基金资产安全的基础上，起劲已矣基金资产的中历久踏实升值。   四、投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%～95%（其 中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%）；投资于消耗升级主题 行业上市公司股票及存托凭证的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的往复保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市 的 A+H 股合并蓄意），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司 在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有的归并权证，不得跳跃该权证的   （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳跃上一往复日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （9）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃 该资产支合手证券规模的 10％；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手 证券，不得跳跃其各种资产支合手证券统共规模的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再妥当投资模范，应在评 级申诉讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当受命下列要求： 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所合手 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差蓄意）应当妥当《基 金合同》对于股票投资比例的接洽约定； 金资产净值的 15%；在职何往复日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 统共（轧差蓄意）应当妥当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （16）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （18）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （19）开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （20）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数蓄意；   （21）本基金主动投资流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金基金资产 净值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不妥当上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增 流动性受限资产的投资； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （22）本基金管理东谈主管理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金，绝对按照接洽指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）合手有一家上市公司刊行的可通达股票， 不得跳跃该上市公司可通达股票的 15%；归并基金管理东谈主管理的全部投资组合 合手有一家上市公司刊行的可通达股票，不得跳跃该上市公司可通达股票的 30%；   （23）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手方开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范 围保合手一致；   （24）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值 的 10%；   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践；   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （21）、                  （23）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司 合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述章程 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的 特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当方法后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更以后的章程为准。   为诊疗基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书   （6）从事内幕往复、控制证券往复价钱终点他不刚直的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股股东、本质 箝制东谈主或者与其有其他首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复的，应当妥当基金的投资办法和投资策略，受命 基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防卫利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓公正合理价钱实践。接洽往复必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与闪现。首要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的寥寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进 行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受接洽限制。   五、功绩比拟基准   中证主要消耗行业指数收益率×30% +中证可选消耗行业指数收益率×   采用该功绩比拟基准，是基于以下因素： 指数收益率合理、透明； 指数具有较高的闻明度和阛阓影响力； 制，成份股包括中证 800 指数全部样本股（含沪深 300 指数和中证 500 指数的成 份股）等分别属于主要消耗行业和可选消耗行业的上市公司，不错较好地反馈沪 深两市消耗行业上市公司股票的合座发扬； 市公司股票为身分股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港 股市价幅趋势最有影响的一种股价指数； 指数有一定阛阓掩盖率，不易被控制； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 反馈本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或者指数编制单元罢手蓄意编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为阛阓迢遥接受的功绩比拟基准推出，或者 阛阓上出现愈加适合用于本基金功绩比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一 致，本基金不错在报中国证监会备案后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召 开基金份额合手有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基 金及货币阛阓基金。   本基金将投资港股通标的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及往复王法等各异带来的专有风险。   七、基金管理东谈主代表基金诈欺股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的章程。   九、基金投资组合申诉 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                        更新招募讲明书     基金管理东谈主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在作假记录、误导性陈 述或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带劳动。     基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 证复核内容不存在作假记录、误导性陈说或者首要遗漏。     本申诉期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合申诉 序号           神情            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  2,989,115,514.87                84.92      其中：债券                         2,071,457.53              0.06           资产支合手证券                             -                 -      其中：买断式回购的买入返                                              -                 -      售金融资产 注:本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为东谈主民币 1,213,466,659.80 元，占期 末净值比例为 34.87%。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                    更新招募讲明书 代码            行业类别            公允价值（元）           占基金资产净值比例（％）  A   农、林、牧、渔业                 112,115,470.00                  3.22  B   采矿业                                   -                    -  C   制造业                                                    41.41  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                      -                    -  E   建筑业                                   -                    -  F   批发和零卖业                                -                    -  G   交通运载、仓储和邮政业               39,181,642.50                  1.13  H   住宿和餐饮业                                -                    -  I   信息传输、软件和信息技能服务业                       -                    -  J   金融业                                   -                    -  K   房地产业                                  -                    -  L   租借和商务服务业                  31,860,442.50                  0.92  M   科学研究和技能服务业                            -                    -  N   水利、环境和寰球设施管理业                         -                    -  O   住户服务、修理和其他服务业                         -                    -  P   栽种                       151,416,000.00                  4.35  Q   卫生和社会劳动                               -                    -  R   文化、体育和文娱业                             -                    -  S   抽象                                    -                    -      统共                                                     51.02                                                 占基金资产净值比例      行业类别            公允价值（东谈主民币）                                                    （%） 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                             更新招募讲明书 统共                           1,213,466,659.80                   34.87 注:（1）以上分类采取全球行业分类模范（GICS）                         。 （2）由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与统共可能有尾差。 细                                                              占基金资产                   股票名     序号    股票代码            数目（股）           公允价值（元）             净值比例                       称                                                               （％）                   好意思的集                   团                   腾讯控                   股                   泸州老                   窖 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                             更新招募讲明书                     台                     青岛啤                     酒股份                     阿里巴                     巴－Ｗ                     嘉益股                     份                     好意思团－                     Ｗ                     学大教                     育                     五 粮                     液     序号            债券品种     公允价值（元）            占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                     -                                - 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                     更新招募讲明书                                                      占基金资产                   债券名     序号    债券代码            数目（张）      公允价值（元）         净值比例                       称                                                       （％）                   李子转                   债 投资明细 注:本基金本申诉期末未合手有资产支合手证券。 细 注:本基金本申诉期末未合手有贵金属投资。 注:本基金本申诉期末未合手有权证投资。 注:本基金本申诉期未投资股指期货。 注:本基金本申诉期未投资国债期货。     申诉期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行终点派出机构、国度金 融监督管理总局（前身为中国银保监会）终点派出机构、中国证监会终点派出机构、国度市 场监督管理总局及机关单元、往复所立案观测，或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处 罚的情况。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                      更新招募讲明书 序号                 称号                       金额（元）                                                      占基金资产净值      序号      债券代码       债券称号        公允价值（元）                                                       比例（％） 注：本基金本申诉期末前十名股票中不存在通达受限情况。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                                     更新招募讲明书                        第十部分          基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称包袱、教授信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未 来发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。    （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表： 汇添富消耗升级夹杂 A                                     功绩比拟                           净值增长 功绩比拟                      净值增长           基准收益        阶段                 率模范差 基准收益      (1)－(3) (2)－(4)                      率（1）           率模范差                            （2） 率（3）                                      （4） 金合同奏效日）至             0.04%   0.01%        -0.07%    0.43%   0.11%     -0.42%                  -1.57%      1.87%        -7.08%    1.04%    5.51%     0.83%                  -16.61%     1.86%        -11.09%   1.19%   -5.52%     0.67%                  -23.32%     1.28%        -10.75%   0.78%   -12.57%    0.50% 金 合 同 生 效 日 ） 至 74.02%       1.56%        40.62%    1.03%   33.40%     0.53% 汇添富消耗升级夹杂 C                                     功绩比拟                           净值增长 功绩比拟                      净值增长           基准收益        阶段                 率模范差 基准收益      (1)－(3) (2)－(4)                      率（1）           率模范差                            （2） 率（3）                                      （4） 设份额日）至 2022 年        1.63%   1.91%        -0.25%    1.22%    1.88%     0.69%                  -23.78%     1.28%        -10.75%   0.78%   -13.03%    0.50% 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                                                   更新招募讲明书 设份额日）至 2024 年 -14.57%      1.55%         0.35%    1.01%   -14.92%    0.54% 汇添富消耗升级夹杂 D                                   功绩比拟                         净值增长 功绩比拟                    净值增长           基准收益       阶段                率模范差 基准收益      (1)－(3) (2)－(4)                    率（1）           率模范差                          （2） 率（3）                                    （4） 设份额日）至 2022 年      1.87%   1.91%        -0.25%    1.22%    2.12%     0.69%                  -25.04%   1.29%        -10.75%   0.78%   -14.29%    0.51% 设份额日）至 2024 年 -15.64%      1.55%         0.35%    1.01%   -15.99%    0.54%   （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动终点与同期功绩比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金        更新招募讲明书 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以终点他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账 户相寥寂。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产寥寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券往复场所的往复日以及国度法律法则 章程需要对外闪现基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近往复市价，细目公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除 外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （3）对在往复所阛阓上市往复的可调度债券，登科逐日收盘价行为估值全 价；   （4）往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技能细目公允价值。 往复所上市的资产支合手证券，采取估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和权证，采取估值技能细目公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整，说明 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则采取估值 技能细目公允价值；   （4）通达受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股 东公开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购往复中的质押券等通达受限股票），按监管机构或行业协会接洽规 定细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 量其公允价值的，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日 结算价估值。 易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。如法律法则今 后另有章程的，从其章程。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇 率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。 制，以确保基金估值的公正性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的章程或者未能充分诊疗基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据接洽法律法则，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。   四、估值方法 当日该类别基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主每个劳动日蓄意基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程公 告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   五、估值谬误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 的准确性、实时性。当某类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的谬误酿成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误 的劳动东谈主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值谬误劳动方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误劳动方承担； 由于估值谬误劳动方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主酿成损失的，由估 值谬误劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值谬误劳动方依然积极融合，而且 有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值谬误劳动方搪塞更正的情况向接洽当事东谈主进行说明，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的劳动方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 而且仅对估值谬误的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误劳动方仍搪塞估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬误劳动 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其本质损失的差额部分支付给估值谬误劳动方。   （4）估值谬误调整采取尽量复原至假设未发生估值谬误的正确情形的方式。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   估值谬误被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因细目估值谬误的劳动方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的劳动方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向接洽当事东谈主进行说明。   （1）某类基金份额净值蓄意出现谬误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的说明   用于基金信息闪现的基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责 蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽开日往复结果后蓄意当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 蓄意结果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 时，所酿成的纰缪不行为基金资产估值谬误处理。 可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、妥当、合理的措施 进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减 轻或排除由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停闪现侧袋账户份额净值。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书            第十三部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已矣收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分配方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后弗成低于面值；   在不违犯法律法则且对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的前提下， 基金管理东谈主可对基金收益分配原则进行调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明结果收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议的细目、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润蓄意截止日）的时候 不得跳跃 15 个劳动日。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的蓄意方法，依照《业务王法》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的章程。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书             第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 销售服务费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的蓄意 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个劳动日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或不 可抗力情形排除之日起 2 个劳动日内支付。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日蓄意，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个劳动日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形消 除之日起 2 个劳动日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.6%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.6%年费率计提。   蓄意方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   本基金 D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额的基金资产净值 的 0.4%年费率计提。   蓄意方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 2 个劳动日 内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定 节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 束之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形排除之日起 2 个劳动日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据接洽法则及相应左券规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度闪现； 管帐核算，按照接洽章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 接洽业务资历的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书             第十六部分 基金的信息闪现   一、本基金的信息闪现应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息闪现办法》、 《基金合同》终点他接洽章程。   二、信息闪现义务东谈主   本基金信息闪现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息闪现义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程闪现基金信息，并保证所闪现信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息闪现义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予闪现的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子闪现网站）等媒介闪现，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约 定的时候和方式查阅或者复制公开闪现的信息贵寓。   三、本基金信息闪现义务东谈主承诺公开闪现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开闪现的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金 信息闪现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开闪现的信息采取阿拉伯数字；除稀薄讲明外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开闪现的基金信息 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   公开闪现的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体方法，讲明基金家具的脾气等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息 发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载 在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵寓提要的信息发生首要变 更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵寓提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募讲明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点闪现绽开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站闪现半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息闪现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的蓄意方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在指定网站上，并将年度申诉教唆性公告登载在指定媒介上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过具有证券、期货接洽业务资历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉教唆性公告登载在指定媒介上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在指定网站上，并将季度申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   基金管理东谈主应在中期申诉、年度申诉等文献中闪现基金组合资产情况终点流 动性风险分析等。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在如期申诉“影响投资者决策 的其他进犯信息”项下闪现该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉期 内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时申诉 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   本基金发生首要事件，接洽信息闪现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽行径受到首要行政处罚、刑事处罚； 本质箝制东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联往复事项，但中国证监会另有章程的除外； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 方式和费率发生变更；   （八）深切公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东谈主权益的，接洽信息闪现义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开深切， 并将接洽情况立即申诉中国证监会。   （九）计帐申诉   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上， 并将计帐申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额合手有东谈主大会决议   基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货接洽公告   基金管理东谈主在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中闪现股指期货往复情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 投资政策和投资办法等。   （十二）投资国债期货信息闪现   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中闪现国债期货往复情况，包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 投资政策和投资办法等。   （十三）投资资产支合手证券的信息闪现   基金管理东谈主应在基金年报及中期申诉中闪现其合手有的资产支合手证券总额、资 产支合手证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支合手证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度申诉中闪现其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   （十四）参与融资业务的信息闪现   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中闪现参与融资往复的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十五）投资股票期权的信息闪现   基金管理东谈主应在如期信息闪现文献中闪现参与股票期权往复的接洽情况，包 括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资办法。   （十六）投资港股通标的股票接洽公告   基金管理东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更 新）等文献中闪现往复的接洽情况。   （十七）投资中小企业私募债券信息闪现   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监会 指定媒介闪现所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。本 基金应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募讲明书（更新）等 文献中闪现中小企业私募债券的投资情况。   （十八）实施侧袋机制期间的信息闪现   本基金实施侧袋机制的，接洽信息闪现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的章程进行信息闪现，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的章程。   （十九）中国证监会章程的其他信息。   六、暂停或蔓延信息闪现的情形 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 时；   七、信息闪现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息闪现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息闪现事务。   基金信息闪现义务东谈主公开闪现基金信息，应当妥当中国证监会接洽基金信息 闪现内容与风景准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照接洽法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期申诉、更新的招募讲明书、基金家具贵寓提要、基金计帐申诉等 公开闪现的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊闪现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子闪现网站报送拟闪现的基金 信息，并保证接洽报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上闪现信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介闪现信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介闪现信息，而且 在不同媒介上闪现归并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求闪现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息闪现服务的质料。具体要求应当妥当中 国证监会及自律王法的接洽章程。前述自主闪现如产生信息闪现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息闪现义务东谈主公开闪现的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将接洽档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   八、信息闪现文献的存放与查阅   照章必须闪现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息闪现事项以法律法则章程及本章简略定的内容为准。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书               第十七部分     风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和往复轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利爽朗接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才能、财务景况、阛阓出息、 行业竞争、东谈主员训导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各类化来溜达这种非系统风险，但弗成 绝对躲闪。   主若是指债务东谈主的违约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款形势来分配，而现款可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移接洽的风险，单一的久期 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 目的并弗成充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体发扬为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，弗成获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对接洽信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽开式基金要随时搪塞投资者的赎回，如果基金资产弗成飞快转变成现款， 或者变现为现款时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才能差，可能会产生基金仓位 调整的辛勤，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 支合手证券、债券回购、同行存单、银行存单、货币阛阓器具等投资品种。上述资 产均在表率的往复场所、运作时候长，阛阓透明度较高，运作方式表率，历史流 动性景况雅致，正常情况下约略实时野蛮基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回 要求。顶点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时候上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点阛阓情况时，基金管理东谈主会按照基金 合同及接洽法律法则要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的合 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在议论行业人命周期、景气进程、估值水平以及股 票阛阓行业轮动端正的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券阛阓环境的变化，实时对行业配置进行动态调整。   债券投资方面，本基金通过深入分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期箝制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造约略提供踏实收益的债 券和货币阛阓器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在抽象议论宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一改行径投资办法，行业溜达度 较高，受到单一改行流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得跳跃基金资产净值的   本基金为绽开式基金，为保合手较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在 慑服本基金接洽投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，防卫流动性风险。同期，结合阛阓流动性脾气，本基金将合理安排组合流动 性，统辩论论投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以细目本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为往常绽开式基金，投资东谈主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，受命基金份额合手有东谈主 利益优先原则，本基金管理东谈主将合理箝制基金份额合手有东谈主鸠合度，审慎说明申购 赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额合手有东谈主利益组成潜在首要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取章程单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 额合手有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （3）本基金管理东谈主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   具体措施详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回央求进行适度调整，以搪塞 流动性风险，保护基金份额合手有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募讲明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管理器具，对赎回 央求进行适度调整，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的补助措施。   当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回央求有辛勤或合计因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可抽象运用包 括缓期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者将面 临其赎回央求被拒却或缓期办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成 本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于： 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书   （1）缓期办理多量赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）缓期支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、专有风险   （1）中小企业私募债券投资风险   本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式刊行和往复， 由于不公开贵寓，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会裁汰市 场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的阛阓流动性。中小企业私募债券的 信用风险在于该类债券刊行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同期，各 类材料（包括召募讲明书、审计申诉）不公开发布，也大大提高了分析并追踪发 借主体信用基本面的难度。   （2）股指期货投资风险   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金往复轨制，由于保证金往复具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括阛阓风险、管理 风险、流动性风险、操立场险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。基金管理东谈主为了更好的防卫投资股票期权所濒临的各种风险，建立了 股票期权往复决策小组，按照接洽要求作念好东谈主员培训劳动，确保投资、风控等核 心岗亭东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科才能，同期授权特定的管理东谈主员 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书 负责股票期权的投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所合手有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的专有风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生只怕损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为通达量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓阑珊广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法野蛮保证金要求，使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   （5）参与融资往复风险      本基金可参与融资往复，融资往复的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防卫融资交 易所濒临的各种风险，基金管理东谈主将慑服审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验防卫和箝制风险，切实诊疗基金财产的安全和基金份额 合手有东谈主利益。      （6）本基金不错投资港股通标的股票，投资风险包括： 额度、可投资对象、税务政策、阛阓轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制 可能会不息调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓酿成障 碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直或波折的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：      ①香港阛阓实行 T+0 反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；      ②唯有内地和香港两地均为往复日且约略野蛮结算安排的往复日才为港股 通往复日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正常往复，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书      ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往复的风险；出现境内证券往复服 务公司认定的往复特别情况时，境内证券往复服务公司将可能暂且提供部分或者 全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往复的风险。      ④投资者因港股通股票权益分拨、调度、上市公司被收购等情形或者特别情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券往复所另有章程的除外；因港股通股票权益分拨或者调度等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有接洽权益，但不得通过港股通买入或卖出。      ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的，以投票截止日的合手有行为蓄意基准；投票数目超出合手少见量 的，按照比例分配合手有基数。      ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益酿成影响。      ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采用将部分 基金资产投资于港股或采用不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。      （7）资产支合手证券投资风险      本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支合手证券的投资与基金 资产密切接洽，因此会受到特定原始权益东谈主收歇风险及现款流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调整 合手仓的风险；此外当资产支合手证券接洽的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益致使损失本金的风险。      （8）通达受限证券投资风险      本基金可投资通达受限证券，按监管机构或行业协会接洽章程细目公允价 值，本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所合手有证券的收盘价所对应 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 的净值，因此，投资者在申购赎回时，需议论估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资通达受限证券而濒临流动性风险以及通达受限期间内证券 价钱大幅下降的风险。   （9）基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓 轨制以及往复王法等各异带来的专有风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化， 采用将部分基金资产投资于科创板股票或采用不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   阛阓风险   科创板股票鸠合来悛改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技能和政策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不细目性，与 传统二级阛阓投资存在各异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业迢遥具有技能性、出息不细目、功绩波动大、风 险高的特征，阛阓可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 议论到科创板竞价往复树立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，自后 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板合座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现终点他接洽流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再树立暂停上市、复原上市 和再行上市设施。一朝所投资的股票进入退市过程，将濒临退出难度较大、成本 较高的风险。   ④   政策风险   国度对高新技能产业扶合手力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊往复风险。   （10）存托凭证投资风险   本基金可投资存托凭证，除往常股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、阛阓风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 各异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证合手有东谈主本质享有的权益与境外基础证券合手有东谈主的 权益固然基本绝顶，但并弗成等同于径直合手有境外基础证券。存托凭证合手有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证合手有东谈主为波折领有公司接洽权益的证券 合手有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托左券的约定，通过存托东谈主享有并波折 诈欺分成、投票等权力。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托左券的约定，分歧 存托凭证合手有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主诈欺 股东表决权时未充分代表存托凭证合手有东谈主的共同意见，则存托凭证合手有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金行为存托凭证合手有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如采取左券箝制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业首要依赖、左券箝制架构下接洽 主体违约等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产依然固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证合手有东谈主权益被摊薄。   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往复时候、往复轨制、停复牌王法、 特别往复情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的往复价钱可能受到境外阛阓影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能改动至境内阛阓上市往复，从而加多境 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 内阛阓的存托凭证供给数目，可能引起往复价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再妥当上市条件或者发生其他首要罪人行径，可能导致存托凭 证濒临退市。基金行为存托凭证合手有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托左券的约定 卖出基础证券、合手有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往复或者转让、 存托东谈主无法连续按照存托左券的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证神情内容可能发生首要、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发 生调整、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对投资者奏效。本基金行为存托凭证投资者可能无法对 此诈欺表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，本基金行为存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证合手有东谈主收取存托凭证接洽用度。   （11）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手闪现基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因 此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东谈主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变刻下候具有不细目性，最终变现价钱也 具有不细目性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 合手有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不闪现侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期申诉中闪现申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主蓄意各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 议论主袋账户资产，并根据接洽章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金闪现的功绩目的弗成反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   五、操作或技能风险   接洽当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面箝制存在流毒或者东谈主为因素造 成操作无理或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、管帐部门诈骗、 往复谬误、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式往复行径或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响往复的正常进行或者导致基金份额合手有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货往复所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律法则的章程，或者基金投资违犯法 规及基金合同接洽章程的风险。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直箝制才能之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东谈主利益受 损。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书               第十八部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并揣测管帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额合手有东谈主的原有账户份额为基础， 说明相应侧袋账户基金份额合手有东谈主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额合手有东谈主央求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额合手有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中章程。   本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的调整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值行为基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额野蛮基金合同收益分配条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息闪现   基金管理东谈主应按照招募讲明书“基金的信息闪现”部分章程的基金净值信息 闪现方式和频率闪现主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停闪现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期申诉中闪现申诉期内特定资产处置进展情况，披 露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不行为基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运 行接洽的管帐核算和年度申诉闪现等发表审计意见。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额合手有东谈主支付的款项、接洽用度发生情况等进犯信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额合手有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额合手有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并闪现专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的接洽章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的 部分，如将来法律法则或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理 东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当方法后，可径直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   第十九部分      基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份 额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券接洽业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期 货接洽业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书           第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一） 基金份额合手有东谈主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开闪现的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并慑服《基金合同》、《招募讲明书》等信息闪现文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息闪现，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》间隔的 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实践奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》寥寂运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度接洽法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行径进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 实施其他法律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在妥当接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、 赎回、调度和非往复过户等的业务王法；   （17）在法则和基金合同章程的范围内决定调整基金费率结构和收费方式；   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以教授信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寥寂；对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽章程外；不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当《基金合同》等法律文献的章程，按接洽章程蓄意并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》终点他接洽章程，履行信息闪现及 申诉义务；   （12）保守基金交易奥妙，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他接洽章程另有章程外，在基金信息公开闪现前应予守密，不 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决议，实时向基金份额合手有 东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他接洽章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时候发出，而且 保证投资者约略按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的行径承担劳动；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实践奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以教授信用、勤恳尽责的原则合手有并安全支撑基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场所，配备弥散的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此寥寂；对所托管的不同的基金分别树立账户，寥寂核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他接洽章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东谈主代表基金签订的与基金接洽的首要合同及接洽凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、《基金合同》终点他接洽章程另有 章程外，在基金信息公开闪现前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息闪现事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说 明基金管理东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未实践《基金合同》章程的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否采取 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他接洽贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；   （13）按章程制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或接洽章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》终点他接洽章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临驱逐、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书   （21）实践奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率，但法 律法则要求调整该等薪金模范或提高销售服务费率除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律法则、中国证监会另有章程的除外）；   （8）变更基金投资办法、范围或策略（法律法则和中国证监会另有章程的 除外）；   （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （11）单独或统共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额合手有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 合手有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书 低 C 类、D 类基金份额的销售服务费率、调低赎回费率、调整基金份额类别树立 或在对现存基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 日报中国证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；   （4）授权请托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中讲明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信方式、请托的公证机关终点联 系方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时候和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效劳。   （四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式   基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主 合手有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲明注解妥当法律法则、《基金合 同》和会议文告的章程，而且合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召 集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 形势在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布接洽教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告章程的方式收取基金份额合手有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效劳；      （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额合手有东谈主 所合手有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的请托东谈主合手有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托讲明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额合手有东谈主大 会，或者采取网络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议方法比 照现场开会和通信方式开会的方法进行。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额合手有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主合手东谈主按照下列第七条章程方法细目和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额合手有东谈主 行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和稀薄决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 稀薄决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀薄 决议通过方为灵验。   基金份额合手有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明注解，不然提交 妥当会议文告中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 妥当会议文告章程的书面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额合手有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议运行 后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证；基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实践奏效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有不停力。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （九）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、 表决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则 或监管王法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主分别合手有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若接洽 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东谈主行为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主邻接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券接洽业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期 货接洽业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有不停力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，接洽各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续 至意、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，诊疗基金份额合手 有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书           第二十一部分          托管左券的内容选录   一、基金托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字【2005】5 号   注册老本：东谈主民币 13272.4224 万元   组织形势：股份有限公司   经营范围：基金召募，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业务   存续期间：合手续经营   （二）基金托管东谈主   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1985 年 11 月 22 日   法定代表东谈主：陈四清   注册老本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   批准缔造机关和缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈欺中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：合手续经营   经营范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各种汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和外洋金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信观测、揣测、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含中小板、创业板终点他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股 票、存托凭证、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、所在政府债 券、可交换债券、中小企业私募债券、可调度债券（含分离往复可转债）终点他 经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括左券入款、如期入款终点他银行入款）、货币阛阓器具、权证、股指期 货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须妥当中国证监会接洽章程)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于接洽法律、法则、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%～95%（其中 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                 更新招募讲明书 投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%），基金合手有全部权证的市 值不得跳跃基金资产净值的 3%，每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和 股票期权合约需缴纳的保证金后，基金保留的现款或者投资于到期日在一年以内 的政府债券投资的比例统共不低于基金资产净值的 5%，本基金所指的现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地调 整投资范围。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合受命以 下投资限制：   a. 本基金投资于股票资产及存托凭证占基金资产的比例为 60%～95%（其中 投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 50%）；   b.本基金每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳 的往复保证金后，应当保合手不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；   c.本基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   d.本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金合手有一家公司发 行的证券（归并家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合并蓄意），不跳跃该证 券的 10％；   e.本基金合手有的全部权证，其市值不得跳跃基金资产净值的 3％；   f.本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金合手有的归并权证， 不得跳跃该权证的 10％；   g.本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得跳跃上一往复日基金资产净 值的 0.5％；   h.本基金投资于归并原始权益东谈主的各种资产支合手证券的比例，不得跳跃基金 资产净值的 10％；   i.本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书   j.本基金合手有的归并(指归并信用级别)资产支合手证券的比例，不得跳跃该资 产支合手证券规模的 10％；   k.本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归并原始 权益东谈主的各种资产支合手证券，不得跳跃其各种资产支合手证券统共规模的 10％；   l.本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金 合手有资产支合手证券期间，如果其信用等第下降、不再妥当投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   m.基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n.本基金进入寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金 资产净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最历久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   o.本基金参与股指期货往复和国债期货往复，应当受命下列要求： 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跳跃 基金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 20%；本基金所合手 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差蓄意）应当妥当《基 金合同》对于股票投资比例的接洽约定； 金资产净值的 15%；在职何往复日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金资产净值的 30%；本基金所合手有的债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 统共（轧差蓄意）应当妥当基金合同对于债券投资比例的接洽约定； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   p.本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   q.本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   r.本基金主动投资流动性受限资产的市值统共不得跳跃本基金基金资产净值 的 15%；   s.本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金（包括绽开式 基金以及处于绽开期的如期绽开基金，绝对按照接洽指数的组成比例进行证券投 资的绽开式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）合手有一家上市公司发 行的可通达股票，不得跳跃该上市公司可通达股票的 15%；归并基金管理东谈主管理 且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可通达股票，不 得跳跃该上市公司可通达股票的 30%；   t.本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金资产净值的   u. 本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践。   《基金法》终点他接洽法律法则或监管部门取消或变更上述限制的，如适用 于本基金，基金管理东谈主在履行妥当方法后，基金不受上述限制或以变更后的章程 为准。经基金托管东谈主书面说明后，监督内容进行变更。   （3）法则允许的基金投资比例调整期限   除上述第 b、l、r 项外，由于证券/期货阛阓波动、上市公司合并或基金规模 变动等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不妥当上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管理东谈主应在 10 个往复日内进行调整，以达到章程的投资比例限制 要求，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的从其章程。   基金管理东谈主应在出现可预感资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动 日慎重向基金托管东谈主发函讲明基金可能变动规模和基金管理东谈主搪塞措施，便于基 金托管东谈主实施往复监督。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽章程。在上述期间内，本基金的投资范围应当妥当基金合同的 约定。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》奏效之日起运行。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 投资辞谢行径进行监督：   根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外；   （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受接洽限制。   （1）基金管理东谈主应按照基金托管东谈主细目的文献风景向基金托管东谈主提供妥当 法律法则及行业模范的银行间阛阓往复敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金 管理东谈主银行间阛阓往复进行监督。基金管理东谈主拟加多或减少银行间阛阓往复敌手 的，应按照前述要求再行向基金托管东谈主提交名单,并通过电话或邮件向基金托管 东谈主说明，拟调整名单经基金托管东谈主说明后运行奏效。因基金管理东谈主未履行说明程 序导致往复敌手名单未变更的，接洽劳动由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主领路并 同意新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照 左券进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓往复敌手进行 往复，应实时提醒基金管理东谈主捣毁往复，经提醒后基金管理东谈主仍实践往复并酿成 基金资产损失的，基金托管东谈主不承担劳动，发生此种情形时，基金托管东谈主有权报 告中国证监会。   （2）基金管理东谈主未提供往复敌手名单或往复敌手名单文献风景不妥当托管 东谈主要求的，均视为未提供名单。基金管理东谈主同意，基金托管东谈主无需履行第（一） 款项下监督职责。因此给基金酿成的损失由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主未提供往复敌手名单，但基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市 场的丙类会员进行债券往复的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金 管理东谈主，基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性讲明。基金管理东谈主应确保说 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 明内容真确、准确、齐全。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性讲明进行实 质审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍实践往复并酿成基金资产损失 的，基金托管东谈主不承担劳动。   （3）基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购往复时，以 DVP(券款兑 付)的往复结算方式进行往复。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的 支付才能等触及到入款银行采用方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此采用入款银行。因基金管理东谈主违犯上述原则给基金酿成的 损失，基金托管东谈主不承担任何劳动，接洽损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理 东谈主履行先行赔付劳动后，有权要求接洽劳动东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限 于督促基金管理东谈主履行先行赔付劳动。   （1）通达受限证券与上文所述的流动性受限资产并链接对一致，包括由《上 市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布首要音尘或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等通达受限证 券。本基金投资通达受限证券，还应慑服《对于基金投资非公开刊行股票等通达 受限证券接洽问题的文告》等接洽法律法则章程。   （2）基金管理东谈主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的接洽基金投资通达受限证券的投资决策过程、风险箝制 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额 度和投资比例箝制情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个劳动日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个劳动日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。   （3）基金投资通达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥当法律 法则要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已合手有通达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟实践投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进 行审核。   （4）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通达受限证券有 关问题的文告》章程，对基金管理东谈主是否慑服法律法则进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的接洽书面信息。基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资通达受限证券前就该风险的排除或防卫措施进行补 充书面讲明，并保留有观看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通达受限证券出具 的风险评估申诉等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却实践接洽指示。 因拒却实践该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求搞定。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带劳动。   （二）基金托管东谈主应根据接洽法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值蓄意、各种基金份额的基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度 开支及收入细目、基金收益分配、接洽信息闪现、基金宣传推介材料中登载基金 功绩发扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作终点他运作违犯《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券接洽章程时，应实时以书面形势文告基金管理东谈主限 期纠正，基金管理东谈主收到文告后应不才一个劳动日实时查对，并以书面形势向基 金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违犯《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据往复方法尚未成交的且基金托管东谈主在往复前约略监控的投资指示， 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金              更新招募讲明书 基金托管东谈主发现该投资指示违犯关法律法则章程或者违犯《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会申诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据往复方法依然成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违犯法律法则或者违犯《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管理东谈主，并申诉中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内 回报基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法行径，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无刚直根由，拒却、遮挡基金托管东谈主根据本左券章程诈欺监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主提议告戒仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主蓄意的基金资产净值和各种基金份额的基金 份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、接洽信息闪现和监督基金投资运 作等行径。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯 《基金法》、《基金合同》、本托管左券终点他接洽章程时，基金管理东谈主应实时以 书面形势文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对说明并以 书面形势向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的 违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应立即申诉中国证监会和银行 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 业监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提顶住洽资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在章程时候内回报基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无刚直根由，拒却、遮挡基金管理东谈主根据本左券章程诈欺监督权， 或采取拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东谈主提议告戒仍不改正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 走运用、贬责、分配基金的任何财产。 投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与寥寂。 理东谈主负责与接洽当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金的损失，基金托管 东谈主对此不承担劳动。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有基金托管资历的交易银行开设的汇添富基金管理股份有限公司基金认 购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等接洽章程 后，由基金管理东谈主聘用具有证券、期货接洽业务资历的管帐师事务所进行验资， 出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支撑基金 的银行入款。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于野蛮开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   资产托管专户的管理当妥当《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于野蛮开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇 银行间同行拆借阛阓的往复资历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主负责以本基 金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司开设银行间债券阛阓债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主左券，原本由基金托管东谈主支撑，基金管理东谈主保存副本。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （六）其他账户的开设和管理   在本托管左券缔结日之后，本基金被允许从事妥当法律法则章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及接洽账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽王法使用并管理。   （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支撑   基金财产投资的接洽什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的支撑库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限劳动 公司或中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心 的代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。 属于基金托管东谈主本质灵验箝制下的什物证券在基金托管东谈主支撑期间的损坏、灭失， 由此产生的劳动应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构本质有 效箝制或支撑的证券不承担支撑劳动。   （八）与基金财产接洽的首要合同的支撑   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主支撑。除本左券另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金接洽的首要合同期应保证合手有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各合手有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主 投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基 金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献支撑部门 15 年以上。   五、基金资产净值蓄意与管帐核算   （一）基金资产净值的蓄意   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是指 蓄意日各种别基金资产净值除以该蓄意日该类别基金份额总份额后的数值。各种 基金份额净值的蓄意均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的纰缪计入基金财产。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应妥当《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指引》终点他法律、法则的章程。用于基金信息闪现的 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 基金资产净值和和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责蓄意，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日往复结果后蓄意当日的基金资产净值、各 类基金份额的基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 对净值蓄意结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基 金净值按章程赐与公布。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、银行入款本息、应收款项、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往复所上市的有价证券的估值   ①往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往复日的市 价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 调整最近往复市价，细目公允价钱；   ②往复所上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有章程的除外）， 登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   ③对在往复所阛阓上市往复的可调度债券，登科逐日收盘价行为估值全价；   ④往复所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值技能细目公允价值。交 易所上市的资产支合手证券，采取估值技能细目公允价值，在估值技能难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初次公开刊行未上市的股票和权证，采取估值技能细目公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在往复所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金             更新招募讲明书 下，应以活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃 阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整，说明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，则采取估值技能 细目公允价值；   ④通达受限的股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司股东公 开发售股份、通过大量往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购往复中的质押券等通达受限股票），按监管机构或行业协会接洽章程确 定公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显着各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券或股票同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。   （5）中小企业私募债券采取估值技能细目公允价值，估值技能难以细目和 计量其公允价值的，按成本估值。   （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复 日结算价估值。   （8）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复 日结算价估值。   （9）国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近 往复日后经济环境未发生首要变化的，采取最近往复日结算价估值。如法律法则 今后另有章程的，从其章程。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书   （10）估值蓄意中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价，或其他不错反馈公允价值的汇率进行估值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价 机制，以确保基金估值的公正性。   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往复的股票进行。   （14）接洽法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律法则的章程或者未能充分诊疗基金份额合手有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据接洽法律法则，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金资产净值的蓄意结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值谬误给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的劳动，有权向劳动东谈主追偿。   当基金管理东谈主蓄意的基金资产净值、各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核 说明后公告的，由此酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的章程对投资 者或基金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东谈主与 基金托管东谈主按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的劳动。   由于一方当事东谈主提供的信息谬误，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后 仍弗成发现该谬误，进而导致基金资产净值、各种基金份额净值蓄意谬误酿成投 资者或基金的损失，以及由此酿成以后往复日基金资产净值、各种基金份额净值 蓄意顺延谬误而引起的投资者或基金的损失，由提供谬误信息确当事东谈主一方负责 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金               更新招募讲明书 抵偿。   当基金管理东谈主蓄意的基金资产净值与基金托管东谈主的蓄意结果不一致时，接洽 各方应本着勤恳尽责的立场再行蓄意查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的蓄意结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该往复日基金资产净值 蓄意顺延谬误而引起的损失由基金管理东谈主承担抵偿劳动，基金托管东谈主不负抵偿责 任。   （四）特殊情形的处理 酿成的纰缪不行为基金资产估值谬误处理。 可抗力等原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采取必要、妥当、合理的措施 进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误，基金管理东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿劳动。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施减 轻或排除由此酿成的影响。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照接洽各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独马上树立、登录和支撑本基金的全套账册， 对接洽各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现接洽各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证接洽各方平行登录的账册记录绝对相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的蓄意和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金如期申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寥寂编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个劳动日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明 书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                    更新招募讲明书 管理东谈主不再更新基金招募讲明书。   基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个劳动日内完成季度申诉编制并公告；在 上半年结果之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年结果之日起三个月 内完成年度申诉编制并公告。   基金管理东谈主在每月结果后 5 个劳动日内完成月度申诉，在月度申诉完成当 日，对申诉加盖公章后，以加密传真方式将接洽申诉提供基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果实时书面文告基金管理东谈主。基金 管理东谈主在每季度结果后 7 个劳动日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将有 关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个劳动日内进行复核，并将 复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在基金管帐年度前六个月结果后 30 日内完成中期申诉，在中期申诉完成当日，将接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金 管理东谈主在基金管帐年度结果后 45 日内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将 接洽申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结 果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现接洽各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以接洽各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，接洽各方各自留存一份。如果基金管理东谈主 与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之前就接洽报抒发成一致，基金管理东谈主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就接洽情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐申诉、月度申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉 复核已矣后，需盖印说明或出具相应的复核说明书，以备有权机构对接洽文献审 核时教唆。   六、基金份额合手有东谈主名册的登记与支撑   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支撑的基金份额合手有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和 支撑，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照面前接洽王法分别支撑基金份额合手有东谈主名 册。支撑方式不错采取电子或文档的形势。登记机构的支撑期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》间隔日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册 的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个劳动日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》间隔日等触及到基金进犯事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发生辰后 十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版形势妥善支撑基金份额合手有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额合手有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支撑基金份额合手有东谈主名 册，应按接洽法则章程各自承担相应的劳动。   七、争议搞定方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，除经友好 协商不错搞定的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁 王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有不停力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，连续至意、 勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，诊疗基金份额合手有东谈主的 正当权益。   本左券受中国法律统治。   八、托管左券的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与间隔   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                更新招募讲明书 左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管左券的变更报中 国证监会备案。   发生以下情况，本托管左券间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）基金托管东谈主驱逐、照章被捣毁、收歇或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；   （3）基金管理东谈主驱逐、照章被捣毁、收歇或有其他基金管理东谈主接管基金管 理权；   （4）发生法律法则或《基金合同》章程的间隔事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券接洽业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申诉出具法律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告； 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书   （7）对基金剩余财产进行分配。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)清偿基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程清偿前，不分配给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期 货接洽业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐申诉教唆性公告登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                  更新招募讲明书         第二十二部分     对基金份额合手有东谈主的服务   对于基金份额合手有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额合手有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务神情。主要服务内容 如下：   一、基金份额合手有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额合手有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金调度和非往复过户；基金份额合手有东谈主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金往复份额的计帐过户和基金往复资金的交 收等服务。   二、基金份额合手有东谈主往复信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往复的说明信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额合手有东谈主可自主采用对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 往复说明、对账单服务等。基金管理东谈主可根据本质业务需要，调整定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额合手有东谈主 可查询基金余额、往复情况、基金家具与服务等接洽信息。   客户服务中心在每一劳动日提供不少于 12 小时的东谈主工揣测服务。基金份额 合手有东谈主可通过基金管理东谈主寰宇长入客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务揣测、信息查询、信息定制、通信贵寓修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                           更新招募讲明书    基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受应允资讯、 信息闪现、账户信息、往复信息、在线揣测等多项服务。    基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上往复”办理开户、往复及查询 等业务。接洽基金网上往复的左券文本请参见基金管理东谈主网站。    五、投诉受理服务    基金份额合手有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金管理东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出复兴。    六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法领悟的内容，可通过上述方式 接洽基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领悟了本招募讲明书。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                   更新招募讲明书       第二十三部分       招募讲明书的存放和查阅方式   本基金招募讲明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募讲明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献终点复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容绝对一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募讲明书。 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书             第二十四部分    其他应闪现事项       以下信息闪现事项已通过中国证监会章程媒介进行公开闪现:  序号           公告标题             闪现媒体        公告日历                             上交所,公司网站,深交        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分基        金更新招募讲明书及基金家具贵寓提要                             闪现网站        对于防卫犯罪分子冒用汇添富基金口头进        行行恶行径的进犯教唆        对于汇添富基金管理股份有限公司间隔与   上证报,公司网站,中国        告                    站                             上交所,上证报,公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子闪现网站                             上交所,上证报,公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子闪现网站                             上证报,公司网站,中国        汇添富基金管理股份有限公司对于提醒投        资者合手续完善客户身份信息贵寓的公告                             站                             上交所,上证报,公司网        汇添富基金管理股份有限公司对于汇添富        投资管理有限公司股东变更的公告                             基金电子闪现网站                             上交所,上证报,公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子闪现网站        对于汇添富基金管理股份有限公司间隔与   上证报,公司网站,中国        的公告                  站                             上交所,公司网站,深交        汇添富基金管理股份有限公司旗下部分基        金更新基金家具贵寓提要                             闪现网站                             上交所,上证报,公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子闪现网站        对于汇添富基金管理股份有限公司间隔与   上证报,公司网站,中国        关系的公告                站                             上交所,上证报,公司网        汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                             基金电子闪现网站 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                     更新招募讲明书                            上交所,上证报,公司网       汇添富基金管理股份有限公司旗下基金                            基金电子闪现网站                            上证报,公司网站,中国       对于汇添富基金管理股份有限公司间隔与       乾谈基金销售有限公司融合关系的公告                            站 汇添富消耗升级夹杂型证券投资基金                      更新招募讲明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公场所，在办公时候可供 免费查阅。                            汇添富基金管理股份有限公司